DB31T 709-2013 基本醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范

基本醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布美中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社出版發(fā)行北京市朝陽(yáng)區(qū)和平里西街甲2號(hào)(100013)北京市西城區(qū)三里河北街16號(hào)(100045)黃開(kāi)本880×12301/16印張1.75字?jǐn)?shù)50千字2013年11月第一版2013年11月第一次印刷*如有印裝差錯(cuò)由本社發(fā)行中心調(diào)換版權(quán)專(zhuān)有侵權(quán)必究舉報(bào)電話：(010)68510107IDB31/T709—2013本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由上海市醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)管理中心、上海市檔案局提出。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：上海市醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)管理中心、上海市檔案局、上海市普陀區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心、上海市寶山區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心、上海市標(biāo)準(zhǔn)化研究院。1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了基本醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案的工作管理要求、設(shè)施設(shè)備要求、操作流程及信息化管理要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各級(jí)醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及提供醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)基本醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案的管理。下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文GB/T18894電子文件歸檔與管理規(guī)范GB/T27769社會(huì)保障服務(wù)中心設(shè)施設(shè)備要求DA/T1檔案工作基本術(shù)語(yǔ)DA/T6檔案裝具DA/T12全宗卷規(guī)范DA/T31紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范DA/T35檔案蟲(chóng)霉防治一般規(guī)則DA/T1界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)在基本醫(yī)療保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中直接形成的具有保存價(jià)值的各種形式的歷史記錄。4總則4.1醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循集中統(tǒng)一管理的原則，維護(hù)基本醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案(以下簡(jiǎn)4.2醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案工作續(xù)提高醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的信息化水平。5.1.1市、區(qū)縣醫(yī)療保險(xiǎn)行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的管理工作。25.1.2市、區(qū)縣醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的管理，業(yè)務(wù)上接受同級(jí)檔案行政管理部門(mén)指導(dǎo)和監(jiān)督。5.1.3醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦相關(guān)機(jī)構(gòu)接受同級(jí)醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。5.2管理職責(zé)醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)檔案管理的職責(zé)包括：a)指定醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo)；b)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案部門(mén)，或指定負(fù)責(zé)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案工作部門(mén)；c)配備與醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案管理相適應(yīng)的專(zhuān)兼職醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案人員；d)建立健全醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案工作規(guī)章制度，提供醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案所需的工作條件；e)維護(hù)和確保醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的完整、系統(tǒng)和安全；f)指導(dǎo)、監(jiān)督下級(jí)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案工作；g)按照有關(guān)規(guī)定移交醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案。5.3工作規(guī)定醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案工作規(guī)定，其主要內(nèi)容應(yīng)包括：a)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案工作原則及管理要求；b)醫(yī)保業(yè)務(wù)材料的形成、積累及其崗位職責(zé)要求；d)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案管理責(zé)任追究規(guī)定。5.4管理制度醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)制定醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案管理制度，包括：質(zhì)量要求以及歸檔控制措施；b)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案保管制度：應(yīng)明確各門(mén)類(lèi)檔案保管條件、特殊載體檔案保管方式、檔案清點(diǎn)檢查d)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)計(jì)制度：應(yīng)明確統(tǒng)計(jì)內(nèi)容、統(tǒng)計(jì)要求和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析要求；e)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案利用制度：應(yīng)明確醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案提供利用的方式、方法，規(guī)定查(借)閱醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的權(quán)限和審批手續(xù)，提出接待查(借)閱醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的流程；g)電子文件管理制度：應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)中形成的電子文件提出歸檔、管理和利用要求；h)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案管理系統(tǒng)操作制度：應(yīng)明確醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案管理系統(tǒng)操作人員的職責(zé)、醫(yī)保業(yè)務(wù)i)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案應(yīng)急處置預(yù)案：對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事件和自然災(zāi)害，應(yīng)制定醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案及其信5.5人員管理5.5.1醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)1人/萬(wàn)卷的標(biāo)準(zhǔn)配置相應(yīng)的專(zhuān)兼職檔案人員。檔案人員的工作職責(zé)5.5.2醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)專(zhuān)兼職檔案人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核。36醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案工作設(shè)施設(shè)備6.1基本要求醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案庫(kù)房、辦公用房、閱檔室，配備醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案保6.2檔案庫(kù)房度控制在45%～60%?？砂凑誅A/T35中的規(guī)定防治業(yè)務(wù)檔案蟲(chóng)霉。6.2.2醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案庫(kù)房應(yīng)設(shè)置在遠(yuǎn)離易燃、易爆物品和水、火等存在安全隱患的場(chǎng)所。如設(shè)置在地下或頂層應(yīng)配備有特殊保護(hù)裝置。6.2.3醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案庫(kù)房樓層地面應(yīng)滿(mǎn)足檔案及其裝具的承重要求。6.2.4醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案庫(kù)房面積應(yīng)符合GB/T27769的規(guī)定，并留有能滿(mǎn)足醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案存儲(chǔ)需求的存儲(chǔ)空間。6.3檔案辦公用房應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案閱檔室。6.5保護(hù)設(shè)備6.6檔案裝具6.6.1醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案裝具應(yīng)符合DA/T6的規(guī)定和要求。檔案柜架應(yīng)牢固耐用，具有防火、防盜、防塵的作用。應(yīng)根據(jù)磁性載體業(yè)務(wù)檔案需要選擇有專(zhuān)用保護(hù)功能的柜架。有條件的可采用密集架。6.6.2保存醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案應(yīng)使用檔案盒，各類(lèi)檔案盒的規(guī)格、式樣和質(zhì)量應(yīng)符合檔案管理的要求。6.7其他工作設(shè)備6.7.1配備醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案整理工作所需要的裝訂機(jī)、打印機(jī)等設(shè)備。7醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案操作流程7.1.1收集范圍醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的收集范圍包括基本醫(yī)療保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中形成的登記管理、保費(fèi)征繳、待遇核4付、就醫(yī)管理、基金核算、定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)管理、稽核監(jiān)管、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)等應(yīng)歸檔的文件材料，收集范圍參見(jiàn)附醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員在業(yè)務(wù)操作完畢后，及時(shí)收集應(yīng)歸檔文件材料，歸檔文件材料應(yīng)收集齊全、完整。醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員在收集歸檔材料后，應(yīng)遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系，區(qū)分不同價(jià)值，對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)和整理，并及時(shí)將歸檔材料交業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)檔案管理人員集中保管。管期限分為10年、15年、25年、30年、50年、100年，各類(lèi)別醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案具體保管期限參見(jiàn)附錄A。醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的保管期限，自形成之日的次年1月1日開(kāi)始計(jì)算。各類(lèi)別文件材料的整理要求分別如下：a)登記管理、保費(fèi)征繳類(lèi)、待遇核付類(lèi)文件材料：按醫(yī)療保險(xiǎn)類(lèi)別，結(jié)合業(yè)務(wù)類(lèi)型，按形成時(shí)間整理立卷；b)就醫(yī)管理、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)類(lèi)文件材料：按業(yè)務(wù)類(lèi)型，結(jié)合文件形成時(shí)間整理立卷；c)基金核算類(lèi)文件材料：按醫(yī)療保險(xiǎn)類(lèi)別，分會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)告、其他類(lèi)等，結(jié)合形成時(shí)間整理立卷；卷內(nèi)文件材料有圖文的頁(yè)面應(yīng)在正面的右上角空白處，反面的左上角空白處編制頁(yè)號(hào)。如材料主件顯示連續(xù)流水號(hào)，并在主件上標(biāo)明相應(yīng)的附件張數(shù)，可不編頁(yè)號(hào)。醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案檔號(hào)由六部分組成：業(yè)務(wù)檔案險(xiǎn)種代號(hào)、機(jī)構(gòu)代號(hào)、年度號(hào)、保管期限代號(hào)、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)號(hào)和案卷順序號(hào)，具體見(jiàn)圖1。圖1醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案檔號(hào)的組成醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案檔號(hào)各部分要求包括：5a)業(yè)務(wù)檔案險(xiǎn)種代號(hào)統(tǒng)一以YB表示。b)機(jī)構(gòu)代號(hào)參見(jiàn)附錄B。c)年度號(hào)以四位阿拉伯?dāng)?shù)字表示。d)保管期限代號(hào)用一位大寫(xiě)英文字母表示：永久(Y)、100年(H)、50年(C)、30年(Z)、25年(E)、15年(F)、10年(D)。e)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)號(hào)由“醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案類(lèi)別代碼+醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案環(huán)節(jié)代碼”組成。醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案包括八大類(lèi)別，醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案環(huán)節(jié)代碼用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示(如01),醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案具體類(lèi)別和環(huán)節(jié)代碼參見(jiàn)附錄C。年度流水形式表示。案卷順序號(hào)從1開(kāi)始。應(yīng)為每卷文件材料編制卷內(nèi)文件目錄(樣式參見(jiàn)附錄D中的圖D.1),宜用A4紙張打印。編寫(xiě)的c)題名：填寫(xiě)每一文件材料的標(biāo)題或每一類(lèi)表格的名稱(chēng)，沒(méi)有標(biāo)題或標(biāo)題不規(guī)范的，可自擬標(biāo)題，外加[]。f日期：填寫(xiě)文件的形成日期，以8位阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注年月日，如2012年1月1日用“20120101”表示。g)頁(yè)號(hào)/附件張數(shù)：頁(yè)號(hào)填寫(xiě)每卷業(yè)務(wù)檔案的卷內(nèi)文件起始頁(yè)號(hào)，最后一個(gè)文件應(yīng)填寫(xiě)起止頁(yè)號(hào)。附件張數(shù)填寫(xiě)該文件的附件張數(shù)。擬寫(xiě)每卷業(yè)務(wù)檔案材料的案卷題名應(yīng)能反映醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案材料的形成單位及內(nèi)容。應(yīng)按要求編制案卷封面和案卷目錄(樣式分別參見(jiàn)附錄D中的圖D.2和圖D.3)。案卷封面和案卷目錄用A4紙打印。裝訂將整理成卷的業(yè)務(wù)檔案裝訂成冊(cè)，每卷厚度宜不超過(guò)2cm(約200張左右)。裝訂采用三孔一線或左上角一孔二線的裝訂方式。把裝訂好的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案按檔號(hào)順序裝入卷盒(參見(jiàn)附錄E),盒內(nèi)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案順序號(hào)小的排在上面，順序號(hào)大的排在下面，并在卷盒的脊背上填寫(xiě)相關(guān)的內(nèi)容。裝盒后應(yīng)保證卷盒外形平整。不同年份或不同保管期限的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案不應(yīng)裝入同一檔案盒內(nèi)。67.3.1醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期把立卷完成的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案材料向業(yè)務(wù)檔案管理部門(mén)歸檔。歸檔時(shí)應(yīng)由交接雙方填寫(xiě)《基本醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案材料交接單》(樣式參見(jiàn)附錄D中的圖D.4),并附紙質(zhì)及電子版案卷目錄。交接單一式兩份，經(jīng)清點(diǎn)無(wú)誤后交接雙方簽字蓋章，各留存一份。7.3.2業(yè)務(wù)檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的排列、上架工作，上架排列應(yīng)與本單位歸檔文件分類(lèi)方法一致，盒脊朝外。業(yè)務(wù)檔案管理部門(mén)應(yīng)于每年6月底前完成上一年度文件材料的歸檔工作。7.3.3醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案由醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)保管，具體要求包括：a)市、區(qū)縣醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)形成的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案由形成單位自行保管；b)各街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)服務(wù)點(diǎn)形成的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案，于次年6月底前移交所在區(qū)縣醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)集中保管；c)市、區(qū)縣醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，將永久保存的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案向同級(jí)國(guó)家綜合檔案館移交。7.4.1對(duì)已滿(mǎn)保管期限的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案應(yīng)及時(shí)進(jìn)行鑒定。由醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)檔案管理部門(mén)和有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)組成鑒定小組，定期對(duì)已滿(mǎn)保管期限的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行鑒定，提出處理意見(jiàn)。7.4.2經(jīng)鑒定確定無(wú)保存價(jià)值的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案，應(yīng)編制銷(xiāo)毀清冊(cè)，經(jīng)醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷(xiāo)毀，并報(bào)同級(jí)醫(yī)療保險(xiǎn)行政管理部門(mén)備案。7.4.4醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案收進(jìn)、移出、利用、銷(xiāo)毀等情況應(yīng)及時(shí)登記和統(tǒng)計(jì)。7.5利用7.5.1醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法為參保單位、參保個(gè)人等提供醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案利用服務(wù)，主要包括：c)有關(guān)部門(mén)因工作需要查閱醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的，需征得醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)同意后方可查閱利用。7.5.2查閱醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案應(yīng)填寫(xiě)《檔案查閱登記表》(樣式參見(jiàn)附錄D中的圖D.5),查閱后應(yīng)填寫(xiě)《檔案利用效果登記表》(樣式參見(jiàn)附錄D中的圖D.6)。7.5.3醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案原則上不予外借。如遇特殊情況需借閱原件的，需經(jīng)醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后，經(jīng)借閱人簽字后予以錄D中的圖D.7)。7.5.4查閱者、借閱者應(yīng)遵守保密制度和閱檔規(guī)定，不得擅自公布和泄露醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案內(nèi)容。8醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的信息化管理8.1醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)8.1.1各醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立室藏醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)，并逐步實(shí)現(xiàn)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案的全文檢索。8.1.2對(duì)已經(jīng)數(shù)字化的醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案和各信息系統(tǒng)歸檔的電子文件，醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案部門(mén)應(yīng)根據(jù)設(shè)定的利用權(quán)限提供及時(shí)有效的網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)。78.1.3各醫(yī)療保險(xiǎn)信息系統(tǒng)應(yīng)有生成電子文件自動(dòng)歸檔功能的模塊或接口。密措施。8.3.1各醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)可根據(jù)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案保案實(shí)施數(shù)字化。若采用數(shù)字化掃描方式管理的歸檔材料則不需裝訂，每卷厚度不宜超過(guò)4cm(約400張左右)。8.3.2紙質(zhì)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案數(shù)字化應(yīng)符合DA/T31的要求。電子文件的歸檔應(yīng)符合GB/T18894的規(guī)定。對(duì)確認(rèn)銷(xiāo)毀的電子檔案應(yīng)有銷(xiāo)毀文件目錄存檔。9評(píng)價(jià)與改進(jìn)醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案管理是否符合相關(guān)要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)存在問(wèn)題及其原因進(jìn)行分析，制定醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案管理改進(jìn)措施。進(jìn)行跟蹤。8(資料性附錄)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案收集范圍和保管期限醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案收集范圍和保管期限參見(jiàn)表A.1～表A.8。類(lèi)目號(hào)1單位參保登記(變更、注銷(xiāo)、審核)材料永久2居保參保登記(醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)點(diǎn)受理)材料100年3居保參保登記(單位代辦)材料100年4大學(xué)生醫(yī)療保障參保登記材料100年5市民社區(qū)醫(yī)療互助幫困計(jì)劃參保登記材料100年6醫(yī)療保險(xiǎn)登記憑證(核發(fā)、驗(yàn)證、換證、補(bǔ)證、審核)的登記表單及審驗(yàn)等管理材料10年7醫(yī)療保險(xiǎn)證(首發(fā)、補(bǔ)發(fā)、收回)等管理的登記表單及相關(guān)材料50年表A.2保費(fèi)征繳類(lèi)類(lèi)目號(hào)保管期限1保費(fèi)征繳核定材料100年2基金征繳年度匯總表永久3基金征繳明細(xì)表和匯總表50年4居保(服務(wù)點(diǎn))保費(fèi)征繳材料(含繳費(fèi)、退費(fèi))100年5居保(學(xué)校)保費(fèi)征繳材料(含繳費(fèi)、退費(fèi))100年6幫困計(jì)劃保費(fèi)征繳材料(含繳費(fèi)、退費(fèi))100年7繳費(fèi)證明及催繳材料10年表A.3待遇核付類(lèi)類(lèi)目號(hào)1城鎮(zhèn)職工醫(yī)療保險(xiǎn)待遇管理材料100年延長(zhǎng)工作年限核定材料100年在職比照享受退休核定材料100年離休干部待遇給付材料100年特殊人員待遇給付材料100年成建制管理人員核定材料100年委托單位管理人員核定材料100年賬戶(hù)資金郵匯人員核定材料100年高額監(jiān)管人員核定材料100年9表A.3(續(xù))類(lèi)目號(hào)基本醫(yī)療保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)材料100年軍轉(zhuǎn)干部核定材料100年2大學(xué)生醫(yī)療保險(xiǎn)待遇管理材料100年3醫(yī)療保險(xiǎn)待遇零星變更材料100年4數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)庫(kù)處理操作需求申請(qǐng)單及附件100年5其他個(gè)人賬戶(hù)業(yè)務(wù)管理材料100年個(gè)人賬戶(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)備份材料100年與相關(guān)單位的數(shù)據(jù)交換材料100年下發(fā)區(qū)縣醫(yī)療保險(xiǎn)中心數(shù)據(jù)100年類(lèi)目號(hào)1辦理門(mén)急診就醫(yī)記錄冊(cè)材料10年2辦理醫(yī)療保險(xiǎn)卡材料50年3辦理門(mén)診大病登記材料10年4辦理住院登記材料10年5辦理家庭病床登記材料10年6辦理轉(zhuǎn)診醫(yī)療機(jī)構(gòu)登記材料10年7辦理定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)登記材料10年8辦理定點(diǎn)區(qū)縣登記材料10年9異地就醫(yī)關(guān)系轉(zhuǎn)移材料50年參保對(duì)象管理材料(參保人、委托人信息變更單等)10年其他就醫(yī)管理材料10年類(lèi)目號(hào)1會(huì)計(jì)憑證基金會(huì)計(jì)憑證(按險(xiǎn)種)15年基金收入憑證15年基金手支憑證15年基金支出憑證15年基金轉(zhuǎn)賬憑證15年其他憑證15年表A.5(續(xù))類(lèi)目號(hào)現(xiàn)金結(jié)算會(huì)計(jì)憑證(按區(qū)縣)現(xiàn)金結(jié)算現(xiàn)金憑證15年現(xiàn)金結(jié)算轉(zhuǎn)賬憑證15年現(xiàn)金結(jié)算銀行憑證15年互助幫困會(huì)計(jì)憑證15年2會(huì)計(jì)賬簿基金會(huì)計(jì)賬簿(按險(xiǎn)種)25年現(xiàn)金結(jié)算會(huì)計(jì)賬簿(按區(qū)縣)25年互助幫困會(huì)計(jì)賬簿25年3基金財(cái)務(wù)報(bào)告財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告基金會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告永久現(xiàn)金結(jié)算會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告市匯總財(cái)務(wù)報(bào)告永久區(qū)縣財(cái)務(wù)報(bào)告永久互助幫困結(jié)算會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告永久定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)結(jié)算財(cái)務(wù)報(bào)告15年醫(yī)療保險(xiǎn)基金支付年度匯總表永久醫(yī)療保險(xiǎn)支付明細(xì)表和匯總表30年4其他會(huì)計(jì)材料結(jié)算單位管理的材料(信息表、變更信息表)15年財(cái)務(wù)人員信息材料15年幫困人員銀行賬號(hào)變更材料15年幫困人員支付方式變更材料15年社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用預(yù)付操作約定書(shū)15年醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)點(diǎn)醫(yī)療保險(xiǎn)資金臺(tái)賬15年類(lèi)目號(hào)1定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)協(xié)議10年2定點(diǎn)零售藥店協(xié)議10年DB31/T709—2013表A.7稽核監(jiān)管類(lèi)類(lèi)目號(hào)1議書(shū)、稽核報(bào)告等專(zhuān)業(yè)文書(shū)及文件材料2醫(yī)療保險(xiǎn)違法案件的查處及相關(guān)行政執(zhí)法文書(shū)和其他材料30年3醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)控工作方案、檢查通知、相關(guān)證據(jù)、報(bào)告等專(zhuān)業(yè)文書(shū)及文件材料30年4醫(yī)療保險(xiǎn)大案、要案的稽核材料永久5定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)申報(bào)結(jié)算費(fèi)用日對(duì)賬審核材料10年6定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)申報(bào)結(jié)算費(fèi)用日常審核材料二級(jí)審核材料一級(jí)審核材料10年7定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)申報(bào)結(jié)算費(fèi)用專(zhuān)項(xiàng)審核材料10年8定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)申報(bào)結(jié)算極值費(fèi)用審核材料10年9定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)重復(fù)申報(bào)結(jié)算費(fèi)用審核材料10年定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)療保險(xiǎn)藥品費(fèi)用審核材料10年醫(yī)療保險(xiǎn)醫(yī)師資質(zhì)審核材料10年醫(yī)療保險(xiǎn)藥品編碼維護(hù)操作材料招標(biāo)中標(biāo)結(jié)果集中維護(hù)材料10年日常零星維護(hù)材料10年其他審核材料10年類(lèi)目號(hào)條款1醫(yī)療保險(xiǎn)年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表永久2醫(yī)療保險(xiǎn)數(shù)據(jù)分析報(bào)告等資料30年3基本醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)月/季統(tǒng)計(jì)報(bào)表10年4其他統(tǒng)計(jì)材料10年(資料性附錄)機(jī)構(gòu)代號(hào)表醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)代號(hào)參見(jiàn)表B.1。機(jī)構(gòu)代號(hào)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)上海市醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)管理中心黃浦區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)分中心黃浦區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心徐匯區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心長(zhǎng)寧區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心靜安區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心普陀區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心閘北區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心虹口區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心楊浦區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心閔行區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心寶山區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心嘉定區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心浦東新區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心浦東新區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心南匯分中心奉賢區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心松江區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心金山區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心青浦區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心崇明縣醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心農(nóng)場(chǎng)局醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心金山區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心分中心楊浦區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心分中心浦東新區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)事務(wù)中心洪山分中心(資料性附錄)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案類(lèi)別和環(huán)節(jié)代碼醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案類(lèi)別和環(huán)節(jié)代碼參見(jiàn)表C.1。表C.1醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案類(lèi)別和環(huán)節(jié)代碼醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案類(lèi)別名稱(chēng)(代碼)醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案環(huán)節(jié)代碼醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案環(huán)節(jié)名稱(chēng)登記管理類(lèi)(A)居保參保登記大學(xué)生醫(yī)療保障參保登記市民社區(qū)醫(yī)療互助幫困計(jì)劃參保登記醫(yī)療保險(xiǎn)證管理小城鎮(zhèn)醫(yī)療保險(xiǎn)統(tǒng)籌保費(fèi)征繳類(lèi)(B)居保保費(fèi)征繳材料幫困計(jì)劃保費(fèi)征繳材料待遇核付類(lèi)(C)城鎮(zhèn)職工醫(yī)保待遇管理大學(xué)生醫(yī)保待遇管理醫(yī)保待遇零星變更個(gè)人賬戶(hù)業(yè)務(wù)管理就醫(yī)管理類(lèi)(D)辦理門(mén)急診就醫(yī)記錄冊(cè)辦理醫(yī)療保險(xiǎn)卡辦理門(mén)診大病登記辦理住院及家庭病床登記辦理轉(zhuǎn)診及定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)登記辦理定點(diǎn)區(qū)縣登記異地就醫(yī)關(guān)系轉(zhuǎn)移參保對(duì)象管理其他門(mén)診用造口袋登記基金核算類(lèi)(E)基金會(huì)計(jì)憑證現(xiàn)金結(jié)算會(huì)計(jì)憑證互助幫困會(huì)計(jì)憑證基金會(huì)計(jì)賬簿現(xiàn)金結(jié)算會(huì)計(jì)賬簿互助幫困會(huì)計(jì)賬簿基金財(cái)務(wù)報(bào)告現(xiàn)金結(jié)算會(huì)計(jì)報(bào)表DB31/T709—2013醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案類(lèi)別名稱(chēng)(代碼)基金核算類(lèi)(E)互助幫困會(huì)計(jì)報(bào)表其他會(huì)計(jì)資料銀行對(duì)賬單上海市市管保健對(duì)象選定醫(yī)院結(jié)算匯總表全市區(qū)縣醫(yī)保中心和定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)結(jié)算匯總表定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)結(jié)算憑證及報(bào)表全市醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用審核支付匯總明細(xì)表其他結(jié)算資料定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)管理類(lèi)(F)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)協(xié)議定點(diǎn)零售藥店協(xié)議稽核監(jiān)管類(lèi)(G)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)日對(duì)賬管理定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)二級(jí)審核(包括極值審核)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)一級(jí)審核定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)審核定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)藥品費(fèi)用審核定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)醫(yī)師資質(zhì)審核定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)重復(fù)申報(bào)結(jié)算費(fèi)用審核醫(yī)療保險(xiǎn)藥品編碼維護(hù)醫(yī)療費(fèi)用零星報(bào)銷(xiāo)事后審核零星報(bào)銷(xiāo)稽核預(yù)警醫(yī)療保險(xiǎn)違法案件查處公務(wù)員集中統(tǒng)籌醫(yī)療補(bǔ)助特殊對(duì)象醫(yī)療補(bǔ)助醫(yī)療保險(xiǎn)醫(yī)療器材編碼維護(hù)醫(yī)療保險(xiǎn)診療項(xiàng)目編碼維護(hù)醫(yī)療保險(xiǎn)自制制劑編碼維護(hù)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)類(lèi)(H)醫(yī)療保險(xiǎn)年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表醫(yī)療保險(xiǎn)數(shù)據(jù)分析報(bào)告等材料醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)月/季統(tǒng)計(jì)報(bào)表其他統(tǒng)計(jì)材料(資料性附錄)業(yè)務(wù)用表樣式醫(yī)保業(yè)務(wù)檔案管理相關(guān)業(yè)務(wù)用表樣式參見(jiàn)圖D.1～圖D.7。圖D.1卷內(nèi)文件目錄樣式DB31/T709—20138圖D.2案卷封面樣式基本醫(yī)療保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案