西方新制度經(jīng)濟學(xué)

西方新制度經(jīng)濟學(xué)

第一篇：西方新制度經(jīng)濟學(xué)

名詞解釋：

交易費用：交易費用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移

發(fā)生時所產(chǎn)生的各種金錢的和非金錢的代價。

產(chǎn)權(quán)清晰：所謂產(chǎn)權(quán)清晰，指的是不同產(chǎn)權(quán)主體之間產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)

系的清晰。

機會主義：機會主義行為指在交易過程中不僅追求個人利益的最

大化，而且通過不正當(dāng)手段謀取自身利益。威廉姆森看來，人們在經(jīng)

濟活動中總是盡最大能力地保護和增加自己的利益，自私且不惜損人，

只要有機會，就會損人利已，這就是機會主義。

資產(chǎn)專業(yè)性：資產(chǎn)專用性是指用于特定用途后被鎖定很難再移作

他用性質(zhì)的資產(chǎn)，若改作他用則價值會降低，甚至可能變成毫無價值的資

產(chǎn)。

完全契約：完全契約是指締約雙方都能完全預(yù)見契約期內(nèi)可能發(fā)

生的重要事件，愿意遵守雙方所簽訂的契約條款，當(dāng)締約方對契約條

款產(chǎn)生爭議時，第三方比如法院能夠強制其執(zhí)行。

不完全契約：由于人的有限理性，外在環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性，

信息的不對稱性和不完全性，契約當(dāng)事人或契約的仲裁者無法證實或

觀察一切，就造成契約條款是不完全的。

公地悲劇：當(dāng)資源或財產(chǎn)有許多擁有者，他們每一個人都有權(quán)使

用資源，但沒有人有權(quán)阻止他人使用，由此導(dǎo)致資源的過度使用，即

為〃公地悲劇〃。

代理成本：所謂代理成本，就是資產(chǎn)不同權(quán)之間分配時產(chǎn)生的費

用。

敲竹杠問題：就是當(dāng)人們一旦做出專用性資本關(guān)系投資后，擔(dān)心

事后重新談判被迫接受不利于自己的契約條款或擔(dān)心由于他人的行為

使他的投資貶值。

剩余索取權(quán)：剩余索取權(quán)是一項索取剩余（總收益減去合約授酬）

的權(quán)力，也就是對資本剩余的索取。剩余控制權(quán)：剩余控制權(quán)是相對

于合同收益權(quán)而言的，指的是對企業(yè)收入在扣除所有固定的合同支付

的余額的要求權(quán)。

公司治理：通過一套正式或非正式、內(nèi)部或外部制度安排協(xié)調(diào)企

業(yè)與利益相關(guān)者之間的關(guān)系，合理匹配利益者間的關(guān)系，以保證公司

決策的科學(xué)性，最終使得各方利益得到保護。

簡答題

1.威廉姆森是如何分析交易費用的決定因素的？

對于交易費用的決定因素，威廉姆森主要是從：1人的因素。威廉

姆森的交易成本經(jīng)濟學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來，

現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中的人并不是古典經(jīng)濟學(xué)所研究的〃經(jīng)濟人〃，而是

〃契約人〃?！ㄆ跫s人〃的行為特征不同于〃經(jīng)濟人〃的理性行為，

而具體表現(xiàn)為有限理性和機會主義行為。正是〃契約人〃的有限理性

和機會主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生。2與特定交易有關(guān)的因素。威

廉姆森的交易的三個維度：資產(chǎn)專用性、不確定性及交易頻率。3交易

的市場環(huán)境因素。其指潛在的交易對手的數(shù)量。一旦存在了專用性投

資，最初的完全競爭市場就被壟斷市場所代替。

2.諾思是如何分析交易費用的決定因素的？

諾思認為，交易費用包括市場型交易費用、管理型交易費用和政

治型交易費用。

L商品和服務(wù)的多維屬性。作為交易對象的商品、服務(wù)具有許多

屬性，要對其充分理解和精確計算代價高昂。

2、信息不對稱與人的機會主義動機。

工交易的人格化特征。

5.試比較西方學(xué)者與馬克思的產(chǎn)權(quán)理論

「關(guān)于產(chǎn)權(quán)的起源于本質(zhì)

「關(guān)于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

「關(guān)于產(chǎn)權(quán)市場環(huán)境

「關(guān)于產(chǎn)權(quán)變遷

6.不完全契約的主要原因有哪些：有限理性、交易費用、非對稱

信息、語言使用的模糊性。

7.科斯的企業(yè)性質(zhì)觀和邊界觀是怎樣的：企業(yè)觀：利用價格機制

的成本，企業(yè)何以節(jié)約交易費用，企業(yè)契約觀（長期契約、簽約主體

的不平等性、契約的不完全性）。邊界觀：企業(yè)的邊界就取決于由于

企業(yè)代替市場而節(jié)約的交易費用與企業(yè)存在而引起的內(nèi)部組織費用在

邊際上相等。

8.簡述國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征：

9.試比較西方學(xué)者與馬克思的企業(yè)理論

三、案例分析

運輸犯人：（1）提高補貼標(biāo)準(zhǔn)。但對實際費用存在信息不對稱問

題。

（2）提高船長的機會成本（按死亡率高低給予處罰）。但如何確定

處罰標(biāo)準(zhǔn)則面臨高昂的談判成本。

（3）關(guān)派員隨行監(jiān)督。但會不會產(chǎn)生合謀?誰來監(jiān)督監(jiān)督者？

（4）可行的辦法：不按在英國上船時的人頭付費，而是按到達澳

洲后下船的人頭付費。

收銀機的發(fā)明（意義），田中路，狗頭稅（第三章）

家禽與老虎（老虎越來越少家禽越來越多），七盞燈（第四章）

四、論述題

1.談?wù)勀銓扑苟ɡ淼睦斫?/p>

2.結(jié)合新制度經(jīng)濟學(xué)的有關(guān)理論，談?wù)勀銓衅髽I(yè)產(chǎn)權(quán)改革的

認識和理解

新中國成立以來，國有企業(yè)作為我國社會主義經(jīng)濟建設(shè)中的主導(dǎo)

力量，為國家經(jīng)濟建設(shè)做出了巨大的貢獻，然而，目前國有經(jīng)濟似乎

在經(jīng)歷全面的困難：國有企業(yè)虧損累計額大、資產(chǎn)負債比率高、企業(yè)

資金短缺、產(chǎn)品科技含量低、發(fā)展后勁不足等。同時，大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)

品單一，多以一般原材料粗加工為主，附加值低，科技含量低，難形

成拳頭產(chǎn)品，缺乏市場競爭能力。一，新制度經(jīng)濟學(xué)中產(chǎn)權(quán)學(xué)派的理

論及其分析：科斯認為產(chǎn)權(quán)的明晰化是最重要的，新制度經(jīng)濟學(xué)派認

為，制度作為一種行為規(guī)范，同時也是一種經(jīng)濟資源，它可以為人們

提供有價值的服務(wù)。一方面，制度使人類的經(jīng)濟交換行為在一系列共

享的社會規(guī)范制約下成為穩(wěn)定的和可預(yù)期的，從而減少了因非規(guī)范經(jīng)

濟行為中的不確定性所帶來的風(fēng)險；另一方面，制度作為一種交易各

方共享的社會規(guī)范，促進人們之間的相互信任與合作，它使經(jīng)濟行為

變成一種超越個體的集體運動，由此形成的規(guī)模經(jīng)濟和外部效果將大

大降低交易成本。在我國，國家是所有國有資產(chǎn)所有者，國企領(lǐng)導(dǎo)人

負責(zé)管理這資產(chǎn)；在企業(yè)的內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)人與普通員工又形成了另一層委

托代理關(guān)系，從而形成了委托代理鏈。要保證制度變遷的最后成功，

不僅要克服路徑依賴產(chǎn)生的不利影響，而且必須使制度變遷的成本有

有效的分攤，償付途徑。

名詞解釋：

格雷欣法則：格雷欣法則指在實行金銀復(fù)本位置條件下，金銀有

一定的兌換比率，當(dāng)金銀的市場比價與法定比價不一致時，市場比價

比法定比價高的金屬貨幣（良幣）將逐漸減少，而市場比價比法定比價低

的金屬貨幣（劣幣）將逐漸增加，形成良幣退藏，劣幣充斥的現(xiàn)象。

商業(yè)信用：商業(yè)信用是指工商企業(yè)之間互相提供的，與商品交易

直接聯(lián)系在一起的信用。

銀行信用：銀行信用是由銀行、貨市資本所有者和其他專門的信

用機構(gòu)以存、放款等多種業(yè)務(wù)形式提供給借款人的貨幣形態(tài)的信用。

消費信用：消費信用是對消費者個人所提供的用于滿足消費需求

的信用。

信用工具：信用工具也稱融資工具，是資金供應(yīng)者和需求者之間

進行資金融通時所簽發(fā)的、證明債權(quán)或所有權(quán)的各種具有法律效用的

憑證。

直接融資也稱直接金融，是指資金供給者與資金需求者運用一定

的金融工具直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系的行為，其中，資金供給者是直接

貸款人，資金需求者是直接借款人。

間接融資：是指資金供給者與需求者通過金融中介間接實現(xiàn)融資

的行為。

利息率：利息率簡稱利率，是一定時期內(nèi)利息額同其相應(yīng)木金的

比率。利息率=利息額/本金x100%

中央銀行再貼現(xiàn)率：是中央銀行對商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)短期

融通資金的基準(zhǔn)利率。它在利率體系中發(fā)揮著核心和主動作用。同業(yè)

拆借市場：是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通活動

的市場。

貨幣市場也叫短期資金市場，一般是指融資期限在一年以下的金

融市場。資本市場也叫長期資金市場，一般是指融資期限在一年以上

的金融市場。

國內(nèi)金融市場：是指融資交易活動的范圍以一國國境為限，不涉

及其他國家，即只有本國居民參與交易的金融市場。國際金融市場是

指融資交易活動并不限于一國國境之內(nèi)，而是涉及多個國家，即允許

外國居民參與交易的金融市場。

投資基金：是通過發(fā)行基金股份（或收益憑證），將投資者分散

的資金集中起來，由專業(yè)管理人員分散投資于股票、債券或其他金融

資產(chǎn)：并將投資收益分配給基金持有者的一種集合投資制度。

負債業(yè)務(wù)：指形成其資金來源的業(yè)務(wù)，即銀行吸收資金形成其資

金來源的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)業(yè)務(wù)是指將其通過負債業(yè)務(wù)所聚集的貨幣資金加

以運用的業(yè)務(wù)。

中間業(yè)務(wù)：是指商業(yè)銀行從事的按會計準(zhǔn)則不列入資產(chǎn)負債表內(nèi)，

不影響其資產(chǎn)負債總額，但能影響銀行當(dāng)期損益，改變銀行報酬率的

經(jīng)營活動。

原始存款：指以現(xiàn)金方式存入銀行的直接存款和中央銀行對商業(yè)

銀行的再貸款。派生存款：也稱衍生存款，它是指在原始存款的基礎(chǔ)

上，由商業(yè)銀行發(fā)放貸款而弓I伸出的超過原始存款的存款。存款貨幣：

指在商業(yè)銀行使用支票可以隨時提取的活期存款。中央銀行的支付清

算服務(wù)：指中央銀行作為一國支付清算體系的參與者和管理者，通過

一定的方式、途徑，使金融機構(gòu)之間的債權(quán)債務(wù)清償及資金轉(zhuǎn)移順利

完成并維護支付系統(tǒng)的平穩(wěn)運行，從而保證經(jīng)濟活動和社會生活的正

常進行。

存款保險制度：是指由符合條件的各類存款性金融機構(gòu)集中起來

建立一個保險機構(gòu)，各存款機構(gòu)作為投保人按一定存款比例向其繳納

保險費，建立存款保險準(zhǔn)備金，當(dāng)成員機構(gòu)發(fā)生經(jīng)營危機或面臨破產(chǎn)

倒閉時，存款保險機構(gòu)向其提供財務(wù)救助或直接向存款人支付部分或

全部存款，從而保護存款人利益，維護銀行信用，穩(wěn)定金融秩序的一

種制度。

貨幣需求又稱流動性偏好理論，就是指人們寧愿持有流動性高但

不能生利的現(xiàn)金和活期存款而不愿持有股票和債券等雖能生利但較難

變現(xiàn)的資產(chǎn)。

貨幣供給：是指一國在某一時點上為社會經(jīng)濟運行服務(wù)的貨幣量,

它由包括中央銀行在內(nèi)的金融機構(gòu)供給的存款貨幣和現(xiàn)金兩部分構(gòu)成。

貨幣乘數(shù)：也稱貨幣擴張系數(shù)，是用以說明貨幣供給總量與基礎(chǔ)

貨幣之倍數(shù)關(guān)系的一種系數(shù)。

貨幣失衡：是指在貨幣流通過程中，貨幣供給偏離貨幣需求，從

而使二者之間不相適應(yīng)的貨幣流通狀態(tài)。

通貨膨脹：是指在紙幣流通的條件下，因紙幣發(fā)行過多，從而引

起紙幣貶值、一般物價水平持續(xù)上漲的現(xiàn)象。

通貨緊縮：它是指由于貨幣供給不足而引起貨幣升值、物價普遍、

持續(xù)下跌的貨市現(xiàn)象。

貨幣政策：廣義的貨幣政策是指政府、中央銀行以及宏觀經(jīng)濟部

門所有與貨幣相關(guān)的各種規(guī)定及采取的一系列影響貨幣數(shù)量和貨幣收

支的各項措施的總和。狹義的貨幣政策指中央銀行為實現(xiàn)既定的目標(biāo)

運用各種工具調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量，進而影響宏觀經(jīng)濟運行的各種方針措

施。

第二篇:新制度經(jīng)濟學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

------新制度經(jīng)濟學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟學(xué)謝雁嬌

一個學(xué)期的新制度經(jīng)濟學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟

學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認識。我

查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核

心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進行戰(zhàn)略性改組

和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以〃產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)

責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)〃為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)

明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟學(xué)理論入

手，就產(chǎn)權(quán)清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談?wù)勛约旱?/p>

看法。

一、新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產(chǎn)

權(quán)概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零

交易費用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，

這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)論市場機制而不涉

及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明

經(jīng)濟學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但〃零交易費用”是不現(xiàn)實的，當(dāng)交易費用大于零時，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易

帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實現(xiàn)；若收益小于成本，

即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實

現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托一代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種

可節(jié)約交易費用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更

為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶

來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實質(zhì)上就是一個剩余索取權(quán)問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）

所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個獨立的經(jīng)濟主體，又可為資

本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，

企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而

具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因為企業(yè)作為

一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費用的考慮，會根據(jù)具體的

資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要

素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，

而經(jīng)營者由于掌握實際的經(jīng)營權(quán)，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個

委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將

無法有效運轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計一種機制，使之

最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施

就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取

權(quán)的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理

市場，當(dāng)代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股

票市場，當(dāng)股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他

可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以〃產(chǎn)權(quán)明晰〃為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所

應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為〃產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科

學(xué)〃，這四句話是一個有機聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重

要的地位，它是實現(xiàn)后三個方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建

立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強有力的產(chǎn)權(quán)約束

必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使

企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺

陷因為這種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是

理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉

及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會經(jīng)濟

管理者對企業(yè)實行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為

企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，

而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具

有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領(lǐng)域、一些

企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司

制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將

管理者的經(jīng)營能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實踐中加以考評。通

過這種強有力的產(chǎn)權(quán)約束機制，使管理崗位上永遠立著優(yōu)秀的管理者。

因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)

上的一種派生效果。事實上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管

理者的機制。

由此可見，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。

以上從新制度經(jīng)濟學(xué)角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：

產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元

化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰投資誰所有

的原則弄清所有權(quán)歸誰；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)

界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)。如果

以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本

完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財產(chǎn)權(quán)之后，也許對國

有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)

利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個層次是投資者之間及其

與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰

To引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資

本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。

因為在第二個層次上的各個投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟

里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，

政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵和約束不力將影響其

在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強化經(jīng)營者的

責(zé)任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過引進私人資

本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因為私人資本的存

在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊

體制不會自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈

的過程。

從歷史上看財產(chǎn)權(quán)也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原

始社會發(fā)展到現(xiàn)代,產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、

使用、收益和讓渡等權(quán)利概念。可見產(chǎn)權(quán)權(quán)利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資

產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一段在

企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在

回報不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限

制；當(dāng)經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時，他們也有參與

管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力?？傊a(chǎn)權(quán)明晰是一個持久的動態(tài)

過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿?/p>

巨大，實用性強，可以達成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實現(xiàn)

資源的優(yōu)化配置。

第三篇：新制度經(jīng)濟學(xué)

《新制度經(jīng)濟學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟學(xué)：新制度經(jīng)濟學(xué)是用經(jīng)濟學(xué)的研究方法研究制度

的經(jīng)濟學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)

濟的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費用：交易費用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費用，

以及談判和經(jīng)常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨

的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對

環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟環(huán)境

狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學(xué)派認為，不完全信息經(jīng)濟比完全信息經(jīng)

濟更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)

于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影

響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由

交易都會達到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費用的情況下，法律在

決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新

建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實

質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系，一旦在外部性偶然

事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進，而很難為

其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定〃完

整的"所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護個人權(quán)利的最有效的工具,

另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者，導(dǎo)致無效

的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟衰落。這就是有名的〃諾思悖論〃。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2新制度經(jīng)濟學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟學(xué)對人的行為的假定有：

Q)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方

面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是

人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。

二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機

應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：Q)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直

接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還

要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時,

無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費用的產(chǎn)生。這

些行為包括尋找有關(guān)價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠

等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：Q)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多

或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：Q)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度(正式制

度)和軟制度(非正式制度)。

(2)文森特?奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行

動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度

和被自上而下地強加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式約束

(制度)，國家規(guī)定的正式約束(制度)和實施機制所構(gòu)成。這三個

部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：⑴理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在

交易費用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，

這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為

關(guān)注的焦點，對新制度經(jīng)濟學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟中普遍存在的外部

性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經(jīng)濟體制改革也有可

資借鑒之處。科斯定理指出，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往

中的交易費用，達到最優(yōu)經(jīng)濟效率。對于我國的經(jīng)濟體制改革來說，

它的意義，一是有利于改革者進一步認識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人

們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟運行中具體

明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經(jīng)濟學(xué)研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟生

活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：Q)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)強

調(diào)財產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟學(xué)研究和分析的主要對象，而不是

商品買賣。財產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟運行的

規(guī)律和資源配置。

①假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利

益，并且使效用最大化；

②通過考察各種可能的制度安排對收益一報酬的影響，從而可能

詳細地分析制度安排與經(jīng)濟行為之間的關(guān)系；

③認識到交易費用大于零在所有權(quán)情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

①交易是分析的基本單元；

②造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用

性；

③各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

@每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥制度環(huán)境的變化會導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某

一集團有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團中

失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：

一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小

的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以

影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這

些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制

度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決

定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

@從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定

對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護政策。

②對新的進入者設(shè)置障礙，即斯蒂格助所說的一種管制需求，強

調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③在這種有利益集團影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支

撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟主體很難進行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從

而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：Q）兩者相互補充：

①當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家

實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

②制度作為一種〃公共品〃也并不是無差異的，即制度是有層次

性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；

而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)

的團體（或群體）來完成。

（2）誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是

對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

（3）種制度變遷模式差別：

①制度變遷的主體不同。

②兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的

各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的

規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細

則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正

式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制

度是指人們在長期的社會生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳

統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：Q）二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提

和基礎(chǔ)。（2）二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排

都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能

形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。Q）存在和表現(xiàn)

的形式不同。（2）實現(xiàn)機制不同。（3）實施成本不同。正式制度的制定和

運行成本較高。（4）形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可

以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。

⑸可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但

非正式制度其可移植性就差得多。（6）認知表達和傳導(dǎo)方式不同。非正

式制度形成和運行所依據(jù)的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可

以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分,

互為條件、相互補充。在促進社會經(jīng)濟發(fā)展的過程中，必須同時關(guān)注

二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經(jīng)濟學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機制人的行為新制度經(jīng)濟學(xué)假

設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財產(chǎn)權(quán)利、機會成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

木質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)

邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟學(xué)

長春工業(yè)大學(xué)2012級金融學(xué)研究生

學(xué)科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟學(xué)與中國經(jīng)濟的發(fā)展

演講時間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

?問題:試分析新制度經(jīng)濟學(xué)的現(xiàn)實意義

思路：通過對新制度經(jīng)濟學(xué)內(nèi)容的分析談重視國家對于制度

發(fā)展的推動作用

新制度經(jīng)濟學(xué)與中國經(jīng)濟的發(fā)展

金融學(xué)

新制度經(jīng)濟學(xué)作為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的主要研究方向的其中之一，對于

主流經(jīng)濟學(xué)無法解釋的問題和新古典經(jīng)濟學(xué)無法解釋的實際問題，新

制度經(jīng)濟學(xué)都可以很好的解釋這些實際問題。第二次世界大戰(zhàn)之后，

新古典經(jīng)濟學(xué)在貨幣主義和供應(yīng)學(xué)派等學(xué)派的挑戰(zhàn)下不斷地進行修正。

隨后，新制度經(jīng)濟學(xué)把制度作為經(jīng)濟發(fā)展的重要影響因素進行研究，

運用正統(tǒng)的經(jīng)濟理論來對制度的構(gòu)成和變遷進行了深入的透徹分析。

因此，在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)銜了一場經(jīng)濟學(xué)的革命，并且

取得了很大的經(jīng)濟成果。新制度經(jīng)濟學(xué)把制度作為經(jīng)濟學(xué)的研究對象,

并且認為制度決定了經(jīng)濟的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟學(xué)的基本內(nèi)容

1）交易費用普通化

最早先的交易費用是將交易的風(fēng)險因素、交易壟斷、政府的控制

和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費用的概念里，隨后，交

易費用這個概念被廣泛應(yīng)用到保護產(chǎn)權(quán)的費用、界定交易價格的費用、

討價還價建立交易合同的費用、進行交易的費用和維護交易秩序的費

用等。新制度經(jīng)濟將交易中的交易費用等考慮到經(jīng)濟分析中來，將現(xiàn)

實的人和企業(yè)納入經(jīng)濟分析考慮的范圍中。

2）國家控制產(chǎn)權(quán)

國家是一個對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制

著所有交易的所有權(quán)，并且可以通過暴力的形式來實現(xiàn)對任何資源的

絕對控制和規(guī)定。國家的各個商定決定著社會的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集

團的利益最大化，一些產(chǎn)權(quán)有可能面臨經(jīng)濟不能持續(xù)增長的危險。而

且國家的干預(yù)很有可能使產(chǎn)權(quán)低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒

有國家就不會有產(chǎn)權(quán)，但是有了國家的控制管制，產(chǎn)權(quán)的效率就會降

低。

3）制度的設(shè)立

制度是一個交易進行和成功的前提，是經(jīng)過不斷的沉淀形成的。

制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷費用，新制度經(jīng)濟學(xué)理論對

于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟活

動提供了具有經(jīng)濟價值的激勵政策和限制活動。隨著經(jīng)濟活動和相關(guān)

理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟活動的相關(guān)制度逐漸健全起來了。

4）制度變遷

為了達到更高的制度效率，制度就會相應(yīng)的隨著資源、科學(xué)技術(shù)

和經(jīng)濟發(fā)展進行相應(yīng)的改變，進行動態(tài)的尋找最合適的制度配置。制

度的變遷隨著意識形態(tài)和社會知識結(jié)構(gòu)進行相應(yīng)的許多因素的制約，

在進行制度改革時還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟的增長效率和增長幅

度。初始的經(jīng)濟制度對資源、技術(shù)進行了限定，使制度的變遷產(chǎn)生了

方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度

變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對于個人和集體的利益性質(zhì)不同，這

就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認知和建立完善受到很多因素的

制約，時間耗費的比較多，因此，制度的實際供給總是比獲利的可能

性要滯后一些.2、親斤制度經(jīng)濟對中國經(jīng)濟發(fā)展的啟示

2.1政府對經(jīng)濟制度的控制作用

經(jīng)濟制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內(nèi)在制度和

外在制度。通常內(nèi)在制度由于隨著社會的發(fā)展自然的形成，并且在人

們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權(quán)利機構(gòu)的要求下

創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟活動按一定秩序有序的進

行。秩序的存在，使人們按照約定的內(nèi)容和條款合理的預(yù)見未來的一

種經(jīng)濟行為模式。沒有經(jīng)濟制度，經(jīng)濟交易的執(zhí)行和交易的合法公平

性就得不到很好的解決，勞動分工也就沒法實現(xiàn)，每個人都會沉溺于

機會主義而不能使經(jīng)濟正常的運行。對于新制度經(jīng)濟，建立了很好的

制度和約束，這樣就使交易