國際投資法中國家安全條款的多維審視與中國應(yīng)對

國際投資法中“國家安全”條款的多維審視與中國應(yīng)對一、引言1.1研究背景與意義在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷加速的背景下，國際投資作為推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵力量，其規(guī)模和影響力持續(xù)攀升。國際投資不僅促進(jìn)了資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的跨國流動(dòng)，還為各國經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)創(chuàng)造了重要機(jī)遇。然而，近年來，國際投資領(lǐng)域中“國家安全”問題日益凸顯，成為國際投資法領(lǐng)域的焦點(diǎn)話題。隨著國際政治經(jīng)濟(jì)形勢的深刻變化，各國對國家安全的重視程度不斷提高，國家安全的內(nèi)涵和外延也在不斷拓展。在國際投資領(lǐng)域，國家安全不再局限于傳統(tǒng)的軍事安全范疇，還涵蓋了經(jīng)濟(jì)安全、能源安全、信息安全等多個(gè)領(lǐng)域。各國紛紛加強(qiáng)對外商投資的安全審查，以防范潛在的國家安全風(fēng)險(xiǎn)。例如，美國通過《外國投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》，大幅擴(kuò)大了外國投資委員會(huì)（CFIUS）的審查權(quán)力和范圍；歐盟也制定了《外國直接投資審查框架條例》，加強(qiáng)了對成員國投資審查的協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。這些舉措表明，國家安全已成為各國在國際投資政策制定和實(shí)施過程中不可或缺的考量因素。與此同時(shí)，國際投資條約中的“國家安全”條款也日益增多，如根本安全例外條款、一般例外條款等。這些條款賦予了締約國在特定情況下以國家安全為由采取措施的權(quán)利，旨在平衡投資保護(hù)與國家安全之間的關(guān)系。然而，由于這些條款的表述往往較為模糊，缺乏明確的界定和適用標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致在實(shí)踐中容易引發(fā)爭議。一些國家濫用“國家安全”條款，對外國投資進(jìn)行不合理的限制和干預(yù)，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的合法權(quán)益，也破壞了國際投資秩序的穩(wěn)定。在此背景下，深入研究國際投資法中的“國家安全”問題具有重要的理論和實(shí)踐意義。從理論層面來看，對“國家安全”在國際投資法中的界定、適用標(biāo)準(zhǔn)、審查機(jī)制等問題進(jìn)行深入探討，有助于豐富和完善國際投資法的理論體系，為解決相關(guān)法律爭議提供堅(jiān)實(shí)的理論支撐。從實(shí)踐角度而言，研究這一問題能夠幫助各國更好地理解和運(yùn)用國際投資法中的“國家安全”規(guī)則，合理維護(hù)本國國家安全利益的同時(shí)，避免過度保護(hù)和濫用權(quán)力。對于投資者來說，了解“國家安全”規(guī)則的內(nèi)涵和適用范圍，能夠幫助他們在進(jìn)行國際投資決策時(shí)，充分評估潛在的風(fēng)險(xiǎn)，制定更加科學(xué)合理的投資策略，有效防范因國家安全審查而導(dǎo)致的投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。此外，通過對國際投資法中“國家安全”問題的研究，還可以為推動(dòng)國際投資規(guī)則的改革和完善提供有益的參考，促進(jìn)國際投資秩序朝著更加公平、合理、穩(wěn)定的方向發(fā)展，為全球經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展?fàn)I造良好的法治環(huán)境。1.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀在國際投資法領(lǐng)域，“國家安全”問題近年來受到了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，相關(guān)研究成果不斷涌現(xiàn)。國外學(xué)者對國際投資法中“國家安全”問題的研究起步較早，成果頗豐。部分學(xué)者從理論層面深入剖析了“國家安全”在國際投資法中的內(nèi)涵與外延。例如，[學(xué)者姓名1]在其著作中指出，國家安全的概念隨著時(shí)代的發(fā)展而不斷演變，在國際投資領(lǐng)域，它不僅涵蓋傳統(tǒng)的軍事安全，還涉及經(jīng)濟(jì)安全、能源安全、信息安全等多個(gè)方面，且不同國家基于自身的政治、經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略利益考量，對國家安全的界定存在差異。在國際投資條約中的“國家安全”條款研究方面，[學(xué)者姓名2]通過對大量國際投資條約的分析，發(fā)現(xiàn)根本安全例外條款等“國家安全”條款在條約中的數(shù)量逐漸增加，但由于條款表述模糊，缺乏明確的適用標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致在實(shí)踐中容易引發(fā)爭議，各國對該條款的解釋和適用也存在較大分歧。在投資安全審查機(jī)制研究上，[學(xué)者姓名3]對美國、歐盟等國家和地區(qū)的投資安全審查機(jī)制進(jìn)行了深入研究，認(rèn)為這些機(jī)制在審查范圍、審查標(biāo)準(zhǔn)和審查程序等方面存在差異，且近年來呈現(xiàn)出不斷強(qiáng)化和擴(kuò)張的趨勢，對外國投資產(chǎn)生了重要影響。國內(nèi)學(xué)者對國際投資法中“國家安全”問題的研究也取得了一定的進(jìn)展。在國家安全與國際投資關(guān)系的研究中，一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)了維護(hù)國家安全在國際投資中的重要性。[學(xué)者姓名4]認(rèn)為，隨著國際投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，國家安全風(fēng)險(xiǎn)也日益增加，各國應(yīng)在積極吸引外資的同時(shí)，加強(qiáng)對國家安全的保護(hù)，通過完善相關(guān)法律法規(guī)和審查機(jī)制，防范外資對國家安全的潛在威脅。在對國際投資法中“國家安全”條款的解讀與分析上，[學(xué)者姓名5]對我國簽訂的國際投資條約中的“國家安全”條款進(jìn)行了詳細(xì)解讀，指出我國應(yīng)在國際投資條約談判中，合理設(shè)置“國家安全”條款，明確其適用范圍和條件，在維護(hù)國家安全的同時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益。在我國應(yīng)對國際投資中“國家安全”問題的策略研究方面，[學(xué)者姓名6]提出我國應(yīng)加強(qiáng)對國際投資規(guī)則的研究和參與，積極推動(dòng)國際投資規(guī)則的改革和完善，提高我國在國際投資領(lǐng)域的話語權(quán)，同時(shí)，完善國內(nèi)投資安全審查制度，加強(qiáng)與其他國家的合作與交流，共同應(yīng)對國際投資中的國家安全挑戰(zhàn)。然而，現(xiàn)有研究仍存在一些不足之處。在理論研究方面，雖然對“國家安全”的概念和內(nèi)涵進(jìn)行了探討，但尚未形成統(tǒng)一的、被廣泛接受的定義和理論體系，不同學(xué)者之間的觀點(diǎn)存在一定分歧，這導(dǎo)致在實(shí)踐中對“國家安全”的判斷缺乏明確的理論依據(jù)。在實(shí)證研究方面，對國際投資法中“國家安全”問題的實(shí)證研究相對較少，案例分析不夠全面和深入，缺乏對大量實(shí)際案例的系統(tǒng)梳理和分析，難以總結(jié)出具有普遍適用性的規(guī)律和經(jīng)驗(yàn)。在研究視角上，多數(shù)學(xué)者主要從國際投資法的角度進(jìn)行研究，缺乏跨學(xué)科的研究視角，未能充分考慮國際政治、經(jīng)濟(jì)、外交等因素對國際投資法中“國家安全”問題的影響。此外，在應(yīng)對國際投資中“國家安全”問題的策略研究方面，雖然提出了一些建議和措施，但部分策略的可行性和有效性有待進(jìn)一步驗(yàn)證，缺乏具體的實(shí)施路徑和操作方案。1.3研究方法與創(chuàng)新點(diǎn)為全面、深入地剖析國際投資法中的“國家安全”問題，本研究將綜合運(yùn)用多種研究方法。案例分析法是本研究的重要方法之一。通過對一系列具有代表性的國際投資案例進(jìn)行深入剖析，如美國外國投資委員會(huì)（CFIUS）審查的諸多案例，以及歐盟成員國依據(jù)相關(guān)投資審查機(jī)制處理的案件等，詳細(xì)分析在實(shí)際操作中，各國如何認(rèn)定“國家安全”風(fēng)險(xiǎn)，以及相關(guān)措施對國際投資的具體影響。以Ralls公司訴美國外國投資委員會(huì)案為例，深入探討美國外資委以國家安全為由對Ralls公司投資行為進(jìn)行限制的具體情形，包括其行為的依據(jù)、程序是否正當(dāng)以及對投資者權(quán)益的影響等，從而從實(shí)踐層面揭示國際投資法中“國家安全”問題的復(fù)雜性和爭議點(diǎn)。文獻(xiàn)研究法貫穿于整個(gè)研究過程。廣泛收集國內(nèi)外關(guān)于國際投資法、國家安全、國際政治經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的學(xué)術(shù)著作、期刊論文、研究報(bào)告以及國際組織發(fā)布的相關(guān)文件等資料。對這些文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理和分析，了解國內(nèi)外學(xué)者在該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、主要觀點(diǎn)和研究方法，掌握國際投資法中“國家安全”問題的理論發(fā)展脈絡(luò)，為研究提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。同時(shí)，通過對國際投資條約文本、各國國內(nèi)投資安全審查法律法規(guī)的研究，深入分析“國家安全”條款的具體內(nèi)容、適用范圍和條件，以及不同國家在立法和實(shí)踐中的差異。比較分析法也是本研究的關(guān)鍵方法。對不同國家和地區(qū)的投資安全審查機(jī)制進(jìn)行比較，如美國、歐盟、日本等國家和地區(qū)的審查機(jī)構(gòu)、審查范圍、審查標(biāo)準(zhǔn)和審查程序等方面的差異，分析其背后的政治、經(jīng)濟(jì)和法律原因，總結(jié)出不同模式的特點(diǎn)和優(yōu)勢，為我國完善投資安全審查機(jī)制提供參考。對國際投資條約中“國家安全”條款的不同表述和適用方式進(jìn)行比較，研究不同條款在平衡投資保護(hù)與國家安全方面的作用和效果，探討如何在國際投資條約談判中合理設(shè)置“國家安全”條款。本研究在多維度分析國際投資法中“國家安全”問題上具有創(chuàng)新之處。突破以往僅從國際投資法單一視角研究的局限，引入國際政治、經(jīng)濟(jì)、外交等多學(xué)科視角，綜合分析國際投資法中“國家安全”問題產(chǎn)生的背景、原因和影響。在分析國家安全與國際投資的關(guān)系時(shí)，不僅考慮法律層面的規(guī)定，還結(jié)合國際政治格局的變化、大國之間的戰(zhàn)略博弈以及全球經(jīng)濟(jì)形勢的發(fā)展，深入探討國家安全因素對國際投資政策和規(guī)則制定的影響。深入挖掘中國應(yīng)對國際投資中“國家安全”問題的策略也是本研究的創(chuàng)新點(diǎn)之一。在對國際投資法中“國家安全”問題進(jìn)行全面分析的基礎(chǔ)上，緊密結(jié)合中國的實(shí)際情況，從國內(nèi)立法、國際投資條約談判、國際合作等多個(gè)方面，深入探討中國應(yīng)對“國家安全”問題的具體策略和措施。提出中國應(yīng)積極參與國際投資規(guī)則的制定和改革，在國際投資條約談判中，充分發(fā)揮自身影響力，推動(dòng)建立更加公平、合理、透明的國際投資規(guī)則體系；同時(shí)，完善國內(nèi)投資安全審查制度，加強(qiáng)審查機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)，提高審查的科學(xué)性和公正性。二、國際投資法中“國家安全”條款的基本理論2.1“國家安全”條款的概念與內(nèi)涵2.1.1國家安全的定義演變國家安全的定義并非一成不變，而是隨著時(shí)代的發(fā)展和國際形勢的變化不斷演變。在早期，國家安全主要聚焦于軍事安全，其核心目標(biāo)是確保國家領(lǐng)土完整和政治主權(quán)不受外部軍事力量的侵犯。國家通過建立強(qiáng)大的軍事力量、構(gòu)筑堅(jiān)固的防御工事以及制定軍事戰(zhàn)略等方式，來抵御外部可能的軍事威脅，軍事力量的強(qiáng)弱往往被視為衡量國家安全的關(guān)鍵指標(biāo)。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速，經(jīng)濟(jì)因素在國家安全中的重要性日益凸顯，經(jīng)濟(jì)安全逐漸成為國家安全的重要組成部分。經(jīng)濟(jì)安全涵蓋了國家經(jīng)濟(jì)體系的穩(wěn)定運(yùn)行、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的自主可控、金融市場的穩(wěn)健發(fā)展等多個(gè)方面。例如，一個(gè)國家的能源供應(yīng)是否穩(wěn)定，關(guān)乎其工業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)生活的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；金融體系是否健全，直接影響到國家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。任何對國家經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵領(lǐng)域的破壞或威脅，都可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，進(jìn)而危及國家安全。進(jìn)入信息時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息技術(shù)的飛速發(fā)展深刻改變了人們的生活和生產(chǎn)方式，同時(shí)也帶來了新的安全挑戰(zhàn)，網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全成為國家安全的新興領(lǐng)域。網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等事件頻繁發(fā)生，可能導(dǎo)致國家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施癱瘓、公民個(gè)人信息泄露、政府機(jī)密被竊取等嚴(yán)重后果，對國家的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)秩序造成極大的沖擊。一些黑客組織或敵對勢力可能通過網(wǎng)絡(luò)攻擊，破壞國家的電力系統(tǒng)、交通控制系統(tǒng)、金融系統(tǒng)等關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，從而引發(fā)社會(huì)混亂，威脅國家安全。此外，隨著全球環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻，環(huán)境安全也逐漸納入國家安全的范疇。氣候變化、資源短缺、生態(tài)破壞等環(huán)境問題，不僅影響到國家的可持續(xù)發(fā)展，還可能引發(fā)地區(qū)沖突和社會(huì)不穩(wěn)定。水資源短缺可能導(dǎo)致國家之間的水資源爭端，生態(tài)破壞可能引發(fā)大規(guī)模的自然災(zāi)害，這些都對國家安全構(gòu)成了潛在威脅。2.1.2國際投資法中“國家安全”條款的界定在國際投資法中，“國家安全”條款是指那些賦予締約國在特定情況下，以維護(hù)國家安全為由，采取限制或干預(yù)外國投資措施權(quán)利的條款。這些條款旨在平衡外國投資保護(hù)與國家安全維護(hù)之間的關(guān)系，確保國家在吸引外資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，能夠有效防范外資可能帶來的國家安全風(fēng)險(xiǎn)。國際投資法中的“國家安全”條款涵蓋范圍廣泛，涉及多個(gè)領(lǐng)域。在關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，包括能源、交通、通信、水利等基礎(chǔ)設(shè)施，這些設(shè)施是國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，一旦受到外國投資的不當(dāng)控制，可能影響國家的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和安全。若外國投資者控制了一個(gè)國家的能源供應(yīng)設(shè)施，可能在關(guān)鍵時(shí)刻對能源供應(yīng)進(jìn)行限制或操縱，從而威脅到國家的能源安全和經(jīng)濟(jì)安全。在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，如人工智能、生物技術(shù)、信息技術(shù)等前沿技術(shù)，這些技術(shù)對于國家的科技競爭力和軍事戰(zhàn)略具有重要意義。如果關(guān)鍵技術(shù)被外國投資者獲取或控制，可能導(dǎo)致國家在技術(shù)上受制于人，影響國家的軍事安全和經(jīng)濟(jì)安全。外國企業(yè)通過投資并購獲取本國的人工智能核心技術(shù)，可能使本國在軍事智能化發(fā)展和經(jīng)濟(jì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中處于劣勢。在敏感信息領(lǐng)域，包括國家機(jī)密、商業(yè)機(jī)密、個(gè)人隱私等信息。保護(hù)敏感信息的安全，對于維護(hù)國家的政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)秩序和公民權(quán)益至關(guān)重要。外國投資可能通過各種手段獲取敏感信息，進(jìn)行間諜活動(dòng)或商業(yè)間諜活動(dòng)，從而對國家安全造成嚴(yán)重威脅。“國家安全”條款還涉及到對國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)是指那些對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家安全具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)，如航空航天、高端裝備制造等產(chǎn)業(yè)。國家通過“國家安全”條款，對這些產(chǎn)業(yè)的外國投資進(jìn)行嚴(yán)格審查和監(jiān)管，確保國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的自主性和安全性。2.2“國家安全”條款的法律性質(zhì)與地位2.2.1例外條款屬性從法律性質(zhì)來看，國際投資法中的“國家安全”條款屬于典型的例外條款。在國際投資條約體系中，國際投資法旨在促進(jìn)和保護(hù)國際投資，推動(dòng)投資自由化進(jìn)程，為外國投資者提供穩(wěn)定、可預(yù)期的投資環(huán)境。而“國家安全”條款則是在這一總體目標(biāo)下的特殊規(guī)定，它允許締約國在特定情形下，基于國家安全的考量，暫時(shí)偏離條約中關(guān)于投資保護(hù)和自由化的一般規(guī)則。這種例外條款屬性的存在具有重要意義。一方面，它為國家維護(hù)自身核心利益提供了法律依據(jù)。國家安全是國家存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，當(dāng)外國投資可能對國家安全構(gòu)成威脅時(shí)，國家有權(quán)采取必要的措施加以防范。在涉及關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資中，若外國投資者的行為可能導(dǎo)致國家能源供應(yīng)中斷、交通系統(tǒng)癱瘓等嚴(yán)重后果，國家可以依據(jù)“國家安全”條款對該投資進(jìn)行限制或干預(yù)。另一方面，“國家安全”條款也在一定程度上平衡了投資保護(hù)與國家主權(quán)之間的關(guān)系。國際投資法強(qiáng)調(diào)對外國投資者的保護(hù)，但國家主權(quán)同樣不可侵犯。通過“國家安全”條款，國家在國際投資活動(dòng)中保留了一定的主權(quán)權(quán)力，能夠根據(jù)本國的政治、經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略需求，對外國投資進(jìn)行必要的管理和監(jiān)督。然而，“國家安全”條款作為例外條款，其適用必須受到嚴(yán)格的限制。由于該條款賦予了國家較大的自由裁量權(quán)，如果不加限制地適用，可能會(huì)導(dǎo)致國家濫用權(quán)力，以國家安全為名，不合理地限制外國投資，從而破壞國際投資秩序，損害投資者的合法權(quán)益。因此，在適用“國家安全”條款時(shí)，必須遵循嚴(yán)格的條件和程序，確保其適用的合理性和合法性。2.2.2與國際投資法基本原則的關(guān)系國際投資法的基本原則包括國家主權(quán)原則、公平互利原則等，這些原則貫穿于國際投資法的始終，對國際投資活動(dòng)起著指導(dǎo)和規(guī)范作用?！皣野踩睏l款與這些基本原則之間既存在一致性，又存在一定的沖突，需要在實(shí)踐中進(jìn)行妥善的平衡。國家主權(quán)原則是國際投資法的基石，它強(qiáng)調(diào)國家在其領(lǐng)土范圍內(nèi)享有最高權(quán)力，包括對外國投資的管轄權(quán)。“國家安全”條款正是國家主權(quán)原則在國際投資領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。國家基于主權(quán)權(quán)力，有權(quán)自主判斷哪些外國投資可能對國家安全構(gòu)成威脅，并采取相應(yīng)的措施加以防范。在涉及國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，國家有權(quán)對外資進(jìn)入進(jìn)行限制或?qū)彶椋@是國家行使主權(quán)的重要表現(xiàn)。然而，在行使這一權(quán)力時(shí)，國家也應(yīng)當(dāng)注意遵守國際投資法的其他規(guī)則和義務(wù)，避免過度行使主權(quán)權(quán)力，對外國投資造成不合理的歧視和限制。公平互利原則要求國際投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在公平的基礎(chǔ)上進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)投資雙方的互利共贏?！皣野踩睏l款在一定程度上可能與公平互利原則產(chǎn)生沖突。當(dāng)國家以國家安全為由對外國投資進(jìn)行限制時(shí)，可能會(huì)損害投資者的利益，影響投資活動(dòng)的公平性和互利性。但從長遠(yuǎn)來看，“國家安全”條款的存在也是為了維護(hù)國家的整體利益和社會(huì)穩(wěn)定，從而為國際投資活動(dòng)創(chuàng)造更加穩(wěn)定、安全的環(huán)境，從根本上保障公平互利原則的實(shí)現(xiàn)。因此，在適用“國家安全”條款時(shí)，國家應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的合法權(quán)益，采取合理、必要的措施，盡量減少對投資活動(dòng)的不利影響。同時(shí)，投資者也應(yīng)當(dāng)尊重國家的主權(quán)和安全關(guān)切，在投資活動(dòng)中遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，積極履行社會(huì)責(zé)任。三、國際投資法中“國家安全”條款的發(fā)展現(xiàn)狀3.1國際投資協(xié)定中“國家安全”條款的實(shí)踐3.1.1主要經(jīng)濟(jì)體投資協(xié)定的條款分析美國作為全球最大的經(jīng)濟(jì)體之一，在國際投資領(lǐng)域具有重要影響力，其簽訂的投資協(xié)定中的“國家安全”條款備受關(guān)注。以美國與其他國家簽訂的雙邊投資協(xié)定（BIT）為例，通常包含寬泛的“國家安全”條款。美國在《2012年雙邊投資協(xié)定范本》中規(guī)定，“本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為：（a）要求一方提供或允許access其認(rèn)為如披露則違背其根本安全利益的任何信息；（b）阻止一方采取其認(rèn)為對履行其在《聯(lián)合國憲章》項(xiàng)下的維護(hù)國際和平與安全的義務(wù)所必需的任何行動(dòng)；（c）阻止一方采取其認(rèn)為對保護(hù)其自身的根本安全利益在下列情況下所必需的任何行動(dòng)：（i）與裂變和聚變物質(zhì)或衍生此類物質(zhì)的物質(zhì)有關(guān)的行動(dòng)；（ii）與武器、彈藥和作戰(zhàn)物資的貿(mào)易有關(guān)的行動(dòng)，及與此類貿(mào)易所運(yùn)輸?shù)闹苯踊蜷g接供應(yīng)軍事機(jī)關(guān)的其他貨物或物資有關(guān)的行動(dòng)；（iii）在戰(zhàn)時(shí)或國際關(guān)系中的其他緊急情況下采取的行動(dòng)?！边@一表述賦予了美國較大的自由裁量權(quán)，使其能夠在認(rèn)為必要時(shí)，以國家安全為由采取限制外國投資的措施。在2012年，美國外國投資委員會(huì)（CFIUS）以國家安全為由，對中國三一重工旗下的Ralls公司收購美國俄勒岡州風(fēng)電場項(xiàng)目進(jìn)行審查，并最終禁止該項(xiàng)目，理由是該項(xiàng)目位于美國海軍軍事訓(xùn)練區(qū)附近，可能對美國國家安全構(gòu)成威脅。歐盟在國際投資規(guī)則制定中也發(fā)揮著重要作用，其投資協(xié)定中的“國家安全”條款具有獨(dú)特特點(diǎn)。歐盟《外國直接投資審查框架條例》建立了歐盟層面的外資審查機(jī)制，雖然該條例沒有對“國家安全”進(jìn)行明確界定，但列舉了一系列可能影響國家安全和公共秩序的因素，包括關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵投入、敏感信息、媒體自由和多元化等領(lǐng)域。在實(shí)踐中，歐盟成員國在審查外資時(shí)，會(huì)綜合考慮這些因素。例如，德國在審查外國投資時(shí)，若投資涉及國防、能源、交通等關(guān)鍵領(lǐng)域，且可能對德國的國家安全和公共秩序產(chǎn)生重大影響，德國政府有權(quán)采取干預(yù)措施。2016年，德國政府阻止了中國美的集團(tuán)對德國庫卡集團(tuán)的收購，雖然最終交易在滿足一定條件下得以通過，但德國政府在審查過程中對國家安全因素進(jìn)行了充分考量。3.1.2條款內(nèi)容的共性與差異不同投資協(xié)定中“國家安全”條款在保護(hù)目的和審查程序等方面存在共性。在保護(hù)目的上，都旨在維護(hù)國家的核心利益，確保國家安全不受外國投資的威脅。無論是美國、歐盟還是其他國家和地區(qū)，都將國家安全視為國家存在和發(fā)展的重要基礎(chǔ)，通過“國家安全”條款來防范外資可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在審查程序上，多數(shù)投資協(xié)定都規(guī)定了一定的審查機(jī)制，包括審查機(jī)構(gòu)的設(shè)立、審查的啟動(dòng)條件、審查的期限等。例如，美國的CFIUS負(fù)責(zé)對外資進(jìn)行國家安全審查，審查程序包括申報(bào)、初審、調(diào)查等階段；歐盟的外資審查機(jī)制也規(guī)定了成員國之間的信息共享和協(xié)調(diào)程序。然而，在適用范圍和標(biāo)準(zhǔn)界定等方面，不同投資協(xié)定中的“國家安全”條款存在明顯差異。在適用范圍上，一些國家的“國家安全”條款涵蓋范圍較廣，幾乎涉及所有關(guān)鍵領(lǐng)域。美國的“國家安全”條款不僅包括傳統(tǒng)的軍事安全領(lǐng)域，還涵蓋了能源、通信、關(guān)鍵技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域，對外國投資的限制較為嚴(yán)格。而一些國家的適用范圍相對較窄，主要集中在特定的敏感領(lǐng)域。在標(biāo)準(zhǔn)界定上，由于“國家安全”概念本身的模糊性，不同國家在判斷外國投資是否對國家安全構(gòu)成威脅時(shí)，缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。一些國家的標(biāo)準(zhǔn)較為寬松，賦予政府較大的自由裁量權(quán)；而另一些國家則試圖通過列舉具體因素來明確標(biāo)準(zhǔn)，但在實(shí)踐中仍存在一定的不確定性。例如，美國在判斷國家安全威脅時(shí)，除了考慮投資項(xiàng)目本身的性質(zhì)和影響外，還會(huì)考慮投資者的背景、母國的政治關(guān)系等因素，使得標(biāo)準(zhǔn)具有較強(qiáng)的主觀性。3.2國際投資仲裁實(shí)踐中的“國家安全”問題3.2.1典型仲裁案例分析在國際投資仲裁實(shí)踐中，Ralls公司訴美國外國投資委員會(huì)案是一個(gè)具有代表性的案例，它深刻地反映了“國家安全”抗辯在國際投資仲裁中的復(fù)雜性和爭議性。Ralls公司是一家注冊于美國特拉華州的公司，主要業(yè)務(wù)為開發(fā)風(fēng)力發(fā)電場，其所有人為中國公民段大為和吳佳梁，二人分別在三一集團(tuán)擔(dān)任重要職務(wù)。2012年3月，Ralls公司從一家希臘公司Terna處購買四座風(fēng)場，而風(fēng)場中的部分風(fēng)車位于美國海軍的軍事禁區(qū)內(nèi)。美國外國投資委員會(huì)（CFIUS）認(rèn)為Terna與Ralls公司的交易會(huì)引發(fā)美國國家安全風(fēng)險(xiǎn)，于2012年7月25日和8月2日分別發(fā)布兩項(xiàng)禁令，要求Ralls公司及相關(guān)人員立即停止在規(guī)定區(qū)域內(nèi)的一切建設(shè)和運(yùn)營活動(dòng)，在指定日期前清除場地內(nèi)全部儲(chǔ)存、堆放設(shè)備，并禁止一切人員進(jìn)入該區(qū)域，僅公司雇傭的美國公民經(jīng)批準(zhǔn)后可進(jìn)入清理設(shè)備。此后，CFIUS又頒布臨時(shí)禁令和修改令，對項(xiàng)目資產(chǎn)的出售、轉(zhuǎn)移等做出嚴(yán)格限制。Ralls公司隨后將CFIUS訴至美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院，依據(jù)美國行政程序法案和美國憲法第五修正案正當(dāng)程序條款提出訴訟請求。案件爭議焦點(diǎn)集中在多個(gè)方面：CFIUS的行為是否超越職權(quán)范圍；總統(tǒng)發(fā)布關(guān)于Ralls公司收購美國四個(gè)風(fēng)場項(xiàng)目的法令的行為是否超越法律賦予總統(tǒng)的權(quán)力范圍；CFIUS禁令和美國總統(tǒng)令是否違反了憲法規(guī)定的正當(dāng)程序原則；以及CFIUS禁令和美國總統(tǒng)令是否對Ralls公司構(gòu)成不公平待遇。從仲裁庭對該案的審查標(biāo)準(zhǔn)來看，主要圍繞行政行為的合法性和正當(dāng)程序展開。在判斷CFIUS行為是否超越職權(quán)范圍時(shí)，仲裁庭需依據(jù)美國相關(guān)法律對CFIUS的授權(quán)規(guī)定，審查其在本案中的具體行政行為是否在法定權(quán)限內(nèi)。對于總統(tǒng)令的審查，同樣要考量總統(tǒng)在國家安全審查方面的法定權(quán)力界限。在正當(dāng)程序?qū)彶榉矫?，仲裁庭關(guān)注CFIUS在發(fā)布禁令和總統(tǒng)在發(fā)布命令過程中，是否給予了Ralls公司合理的通知、聽證等程序權(quán)利，以確保其決策的公正性和透明度。在裁決依據(jù)上，仲裁庭主要依據(jù)美國國內(nèi)法和相關(guān)國際投資協(xié)定的原則進(jìn)行判斷。美國國內(nèi)法中關(guān)于行政程序、權(quán)力行使等方面的規(guī)定，是判斷CFIUS和總統(tǒng)行為合法性的重要依據(jù)。而在涉及國際投資協(xié)定原則時(shí)，如公平公正待遇原則，仲裁庭需判斷CFIUS和總統(tǒng)的行為是否對Ralls公司構(gòu)成了不公平、不公正的對待，是否違反了國際投資協(xié)定中對投資者權(quán)益保護(hù)的基本要求。盡管最終美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院只從正當(dāng)程序方面對涉案總統(tǒng)令的程序正義進(jìn)行司法審查，排除了對國家安全例外的實(shí)體考察，但這一案例仍為后續(xù)國際投資仲裁中處理“國家安全”抗辯提供了重要的參考和警示。3.2.2仲裁實(shí)踐對條款適用的影響國際投資仲裁實(shí)踐對“國家安全”條款的解釋和適用產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，為投資爭端解決提供了重要的示范作用。在解釋方面，仲裁實(shí)踐促使對“國家安全”條款的內(nèi)涵和外延進(jìn)行更加深入的探討。由于“國家安全”概念本身具有模糊性和不確定性，不同國家和仲裁庭在理解和適用上存在差異。通過對一系列仲裁案例的分析和總結(jié)，仲裁庭逐漸形成了一些關(guān)于“國家安全”條款解釋的原則和方法。在判斷東道國以國家安全為由采取的措施是否合理時(shí)，仲裁庭會(huì)綜合考慮多種因素，包括措施的目的、必要性、相稱性等。如果東道國的措施超出了必要的限度，對投資者的合法權(quán)益造成了過度的損害，仲裁庭可能會(huì)認(rèn)定該措施不符合“國家安全”條款的規(guī)定。在適用方面，仲裁實(shí)踐為“國家安全”條款的適用提供了具體的標(biāo)準(zhǔn)和范例。仲裁庭在處理投資爭端時(shí)，會(huì)根據(jù)具體案件的事實(shí)和證據(jù)，對“國家安全”條款的適用條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。在涉及關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資爭端中，仲裁庭會(huì)審查該投資是否真的對國家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的安全和穩(wěn)定構(gòu)成威脅，東道國采取的限制措施是否是為了維護(hù)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全所必需的。這些審查標(biāo)準(zhǔn)和范例，為各國在實(shí)踐中適用“國家安全”條款提供了參考，有助于減少因條款適用不明確而引發(fā)的爭議。仲裁實(shí)踐還對投資爭端解決機(jī)制產(chǎn)生了重要的示范作用。仲裁庭在處理“國家安全”相關(guān)的投資爭端時(shí)，其審理程序、證據(jù)規(guī)則、裁決執(zhí)行等方面的做法，為后續(xù)類似案件的解決提供了借鑒。在審理程序上，仲裁庭如何平衡投資者的訴求和東道國的國家安全關(guān)切，確保雙方當(dāng)事人都能得到公平的聽證和陳述機(jī)會(huì)；在證據(jù)規(guī)則上，如何確定關(guān)于國家安全風(fēng)險(xiǎn)的證據(jù)的采信標(biāo)準(zhǔn)和證明責(zé)任的分配；在裁決執(zhí)行上，如何確保裁決的有效執(zhí)行，這些都是仲裁實(shí)踐為投資爭端解決機(jī)制帶來的寶貴經(jīng)驗(yàn)。四、國際投資法中“國家安全”條款的走向分析4.1地緣政治與經(jīng)濟(jì)形勢對條款走向的影響4.1.1大國戰(zhàn)略競爭下的條款變化在當(dāng)前國際政治格局中，大國之間的戰(zhàn)略競爭日益激烈，這對國際投資法中“國家安全”條款產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。大國之間的戰(zhàn)略競爭促使“國家安全”條款被更多地用于政治目的。隨著全球政治經(jīng)濟(jì)格局的深刻調(diào)整，大國之間在經(jīng)濟(jì)、科技、軍事等領(lǐng)域的競爭不斷加劇，國家安全的概念被進(jìn)一步泛化，“國家安全”條款成為了大國在國際投資領(lǐng)域維護(hù)自身利益、遏制競爭對手的重要工具。以美國為例，近年來，美國在國際投資政策和實(shí)踐中，頻繁以“國家安全”為由，對來自競爭對手國家的投資進(jìn)行限制和審查。在中美戰(zhàn)略競爭的背景下，美國對中國企業(yè)的投資審查力度不斷加大，涉及的領(lǐng)域也日益廣泛。美國外國投資委員會(huì)（CFIUS）在審查中國企業(yè)投資時(shí)，往往將政治因素置于重要考量，對一些正常的商業(yè)投資項(xiàng)目無端質(zhì)疑，以所謂的“國家安全”風(fēng)險(xiǎn)為借口，阻止或限制中國企業(yè)的投資。2018年，美國政府以國家安全為由，阻止了螞蟻金服對美國速匯金公司的收購，該收購案原本是一項(xiàng)正常的商業(yè)并購，旨在提升雙方在金融科技領(lǐng)域的合作與發(fā)展，但美國政府卻將其政治化，對中國企業(yè)在美投資設(shè)置障礙。這種將“國家安全”條款政治化的做法，不僅違背了國際投資法的基本原則，也破壞了國際投資的公平競爭環(huán)境，阻礙了全球投資自由化的進(jìn)程。它使得國際投資領(lǐng)域的不確定性增加，投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，不得不面臨更多的政治風(fēng)險(xiǎn)，這對國際投資的穩(wěn)定發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。在大國戰(zhàn)略競爭的背景下，“國家安全”條款的適用范圍不斷擴(kuò)大，嚴(yán)格程度也日益提高。各國為了在競爭中占據(jù)優(yōu)勢，紛紛加強(qiáng)對關(guān)鍵領(lǐng)域的保護(hù)，將更多的投資項(xiàng)目納入“國家安全”審查的范圍。在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，如人工智能、5G通信、半導(dǎo)體等，這些技術(shù)對于國家的科技競爭力和軍事戰(zhàn)略具有重要意義，各國對涉及這些領(lǐng)域的外國投資審查更加嚴(yán)格。一些國家不僅對投資項(xiàng)目本身進(jìn)行審查，還對投資者的背景、資金來源、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面進(jìn)行深入調(diào)查，一旦發(fā)現(xiàn)可能存在的國家安全風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)采取限制措施。在審查標(biāo)準(zhǔn)上，也呈現(xiàn)出更加嚴(yán)格的趨勢。傳統(tǒng)的國家安全審查主要關(guān)注投資項(xiàng)目對軍事安全的直接影響，而現(xiàn)在，審查標(biāo)準(zhǔn)更加多元化，包括對國家經(jīng)濟(jì)安全、信息安全、社會(huì)穩(wěn)定等多方面的綜合考量。在審查一個(gè)涉及能源領(lǐng)域的外國投資項(xiàng)目時(shí)，除了考慮該項(xiàng)目對能源供應(yīng)安全的影響外，還會(huì)考慮其可能對國家能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源價(jià)格穩(wěn)定以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)等方面的影響，這種審查標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格化使得外國投資面臨更大的挑戰(zhàn)。4.1.2經(jīng)濟(jì)危機(jī)與貿(mào)易保護(hù)主義的作用經(jīng)濟(jì)危機(jī)和貿(mào)易保護(hù)主義是影響國際投資法中“國家安全”條款走向的重要因素，它們相互交織，共同推動(dòng)了“國家安全”條款的泛化，對國際投資環(huán)境產(chǎn)生了諸多負(fù)面影響。經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往是引發(fā)“國家安全”條款泛化的重要導(dǎo)火索。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，各國經(jīng)濟(jì)面臨巨大壓力，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力下降，就業(yè)形勢嚴(yán)峻。為了保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)和就業(yè)，一些國家往往會(huì)采取貿(mào)易保護(hù)主義措施，而“國家安全”條款則成為了他們實(shí)施保護(hù)主義的重要工具。在2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)后，許多國家經(jīng)濟(jì)陷入衰退，為了保護(hù)本國鋼鐵產(chǎn)業(yè)，一些國家紛紛以“國家安全”為由，對外國鋼鐵產(chǎn)品的進(jìn)口和外國鋼鐵企業(yè)的投資進(jìn)行限制。這些國家聲稱，外國鋼鐵產(chǎn)品的大量涌入會(huì)威脅到本國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的生存，進(jìn)而影響到國家的工業(yè)基礎(chǔ)和國家安全。貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭進(jìn)一步加劇了“國家安全”條款的濫用。貿(mào)易保護(hù)主義者為了實(shí)現(xiàn)其保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的目的，往往會(huì)夸大外國投資對國家安全的威脅，將“國家安全”作為擋箭牌，對外國投資進(jìn)行不合理的限制。一些國家在沒有充分證據(jù)的情況下，隨意將外國投資項(xiàng)目認(rèn)定為對國家安全構(gòu)成威脅，從而采取禁止投資、強(qiáng)制撤資等極端措施。這種做法不僅損害了外國投資者的合法權(quán)益，也破壞了國際投資的正常秩序，導(dǎo)致國際投資環(huán)境日益惡化?！皣野踩睏l款的泛化對國際投資環(huán)境產(chǎn)生了諸多負(fù)面影響。它增加了國際投資的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，難以準(zhǔn)確預(yù)測東道國是否會(huì)以“國家安全”為由對其投資進(jìn)行限制，這使得投資者的投資信心受到打擊，導(dǎo)致許多潛在的投資項(xiàng)目被擱置或取消。它破壞了國際投資的公平競爭原則。一些國家利用“國家安全”條款對特定國家的投資進(jìn)行歧視性對待，使得外國投資者在與本國投資者競爭時(shí)處于不公平的地位，阻礙了國際投資的自由流動(dòng)?！皣野踩睏l款的泛化還可能引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)和投資爭端，進(jìn)一步加劇國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的緊張局勢，對全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和發(fā)展造成阻礙。4.2科技發(fā)展對“國家安全”條款的重塑4.2.1新興技術(shù)領(lǐng)域的安全考量隨著科技的飛速發(fā)展，人工智能、大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)在全球范圍內(nèi)得到了廣泛應(yīng)用，深刻改變了人們的生產(chǎn)生活方式，同時(shí)也為國家安全帶來了新的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，促使國際投資法中“國家安全”條款的內(nèi)容不斷更新和完善。在人工智能領(lǐng)域，其在軍事、金融、交通等關(guān)鍵領(lǐng)域的應(yīng)用日益廣泛，潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。在軍事領(lǐng)域，人工智能技術(shù)可用于開發(fā)智能武器系統(tǒng)和軍事決策輔助系統(tǒng)。一旦這些技術(shù)被敵對勢力利用，可能會(huì)對國家的軍事安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。黑客可能通過攻擊人工智能武器系統(tǒng)的控制程序，使其失控或被惡意操控，從而對本國軍隊(duì)和民眾造成傷害。在金融領(lǐng)域，人工智能技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)評估、交易決策等方面發(fā)揮著重要作用。但如果人工智能算法存在漏洞或被惡意篡改，可能會(huì)導(dǎo)致金融市場的不穩(wěn)定，引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響國家的經(jīng)濟(jì)安全。例如，一些金融機(jī)構(gòu)利用人工智能算法進(jìn)行高頻交易，如果算法出現(xiàn)錯(cuò)誤或被攻擊，可能會(huì)引發(fā)市場的劇烈波動(dòng)，造成巨額經(jīng)濟(jì)損失。大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展也帶來了諸多安全問題。大數(shù)據(jù)的核心價(jià)值在于對海量數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、分析和應(yīng)用，這些數(shù)據(jù)中往往包含大量的個(gè)人隱私信息、商業(yè)機(jī)密和國家關(guān)鍵信息。如果這些數(shù)據(jù)被泄露或?yàn)E用，將對國家安全和公民權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害。一些企業(yè)在收集和使用大數(shù)據(jù)的過程中，可能由于安全措施不到位，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露事件頻發(fā)。2017年，美國信用報(bào)告機(jī)構(gòu)Equifax發(fā)生大規(guī)模數(shù)據(jù)泄露事件，約1.43億美國消費(fèi)者的個(gè)人信息被泄露，包括姓名、社會(huì)安全號(hào)碼、出生日期、地址等敏感信息，這一事件不僅對消費(fèi)者的個(gè)人權(quán)益造成了嚴(yán)重?fù)p害，也引發(fā)了社會(huì)對數(shù)據(jù)安全的廣泛關(guān)注。在國際投資領(lǐng)域，外國投資者可能通過投資大數(shù)據(jù)相關(guān)企業(yè)，獲取大量的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，從而對東道國的國家安全構(gòu)成潛在威脅。為了應(yīng)對這些新興技術(shù)領(lǐng)域的安全挑戰(zhàn)，“國家安全”條款需要在內(nèi)容上做出相應(yīng)的調(diào)整和完善。在關(guān)鍵技術(shù)保護(hù)方面，應(yīng)明確將人工智能、大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)納入保護(hù)范圍，加強(qiáng)對涉及這些技術(shù)的外國投資的審查和監(jiān)管。對于外國投資者在人工智能芯片研發(fā)、大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和分析等關(guān)鍵領(lǐng)域的投資，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的安全審查，評估其可能對國家安全帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在數(shù)據(jù)安全保護(hù)方面，“國家安全”條款應(yīng)明確規(guī)定數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)規(guī)則和安全標(biāo)準(zhǔn)，防止關(guān)鍵數(shù)據(jù)被非法獲取和轉(zhuǎn)移。加強(qiáng)對數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸和使用過程的監(jiān)管，確保數(shù)據(jù)的安全性和保密性。還應(yīng)建立健全數(shù)據(jù)安全應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對數(shù)據(jù)泄露等安全事件。4.2.2網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全的新挑戰(zhàn)在數(shù)字化時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全已成為國家安全的重要組成部分，其重要性日益凸顯，成為國際投資領(lǐng)域中不可忽視的關(guān)鍵問題。隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)已滲透到社會(huì)生活的各個(gè)角落，國家的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人都高度依賴網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行運(yùn)行和發(fā)展。電力系統(tǒng)、交通控制系統(tǒng)、金融系統(tǒng)等關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施都通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行控制和管理，一旦遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊，可能導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓，嚴(yán)重影響國家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行和國家安全。數(shù)據(jù)作為一種重要的戰(zhàn)略資源，包含著國家機(jī)密、商業(yè)機(jī)密和個(gè)人隱私等敏感信息，其安全與否直接關(guān)系到國家的安全和穩(wěn)定。網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露事件頻發(fā)，給國際投資帶來了巨大的風(fēng)險(xiǎn)。近年來，各種網(wǎng)絡(luò)攻擊手段不斷升級，黑客組織和網(wǎng)絡(luò)犯罪分子頻繁發(fā)動(dòng)攻擊，導(dǎo)致大量的數(shù)據(jù)泄露和系統(tǒng)癱瘓事件發(fā)生。2018年，美國社交平臺(tái)Facebook發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事件，約8700萬用戶的個(gè)人信息被泄露，這些信息被用于政治目的，對美國的政治選舉和社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。在國際投資領(lǐng)域，外國投資者的網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全問題也日益突出。一些外國企業(yè)可能由于自身網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力不足，成為網(wǎng)絡(luò)攻擊的目標(biāo)，導(dǎo)致其在東道國的投資項(xiàng)目受到影響。外國投資者在投資過程中，也可能通過非法手段獲取東道國的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，對東道國的國家安全構(gòu)成威脅。為了應(yīng)對這些新挑戰(zhàn)，“國家安全”條款在網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的規(guī)則制定和完善至關(guān)重要。在規(guī)則制定方面，應(yīng)明確網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全的標(biāo)準(zhǔn)和要求，建立健全相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管制度。制定網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)保護(hù)法等法律法規(guī)，明確網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者和數(shù)據(jù)處理者的安全責(zé)任和義務(wù)，規(guī)定數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸和銷毀等環(huán)節(jié)的安全標(biāo)準(zhǔn)和程序。加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全的監(jiān)管，建立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全事件的監(jiān)測、預(yù)警和應(yīng)急處置能力。在規(guī)則完善方面，應(yīng)根據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全的發(fā)展趨勢，不斷調(diào)整和完善相關(guān)規(guī)則。隨著人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的應(yīng)用，應(yīng)及時(shí)制定相應(yīng)的規(guī)則，規(guī)范新技術(shù)的應(yīng)用和發(fā)展。對于人工智能在網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測和預(yù)警中的應(yīng)用，應(yīng)明確其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)用范圍，確保其能夠有效地發(fā)揮作用。加強(qiáng)國際合作，共同應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全的挑戰(zhàn)。網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全是全球性問題，需要各國加強(qiáng)合作，共同制定國際規(guī)則，加強(qiáng)信息共享和技術(shù)交流，共同打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪和數(shù)據(jù)泄露行為。五、國際投資法中“國家安全”條款的法理分析5.1條款適用的合法性與正當(dāng)性5.1.1國際法依據(jù)與限制國際投資法中“國家安全”條款的適用具有一定的國際法依據(jù)，同時(shí)也受到諸多限制?！堵?lián)合國憲章》作為現(xiàn)代國際法的基石，其宗旨之一是維護(hù)國際和平與安全。這一宗旨為各國在國際投資領(lǐng)域以國家安全為由采取措施提供了重要的國際法基礎(chǔ)。當(dāng)外國投資可能對一國的和平與安全構(gòu)成威脅時(shí)，該國依據(jù)《聯(lián)合國憲章》的精神，有權(quán)采取必要的措施來維護(hù)國家安全。國際習(xí)慣法中的國家主權(quán)原則也為“國家安全”條款的適用提供了依據(jù)。國家主權(quán)原則強(qiáng)調(diào)國家在其領(lǐng)土范圍內(nèi)享有最高權(quán)力，包括對外國投資的管轄權(quán)。國家有權(quán)根據(jù)自身的利益和安全需求，制定和實(shí)施相關(guān)政策和法律，對外國投資進(jìn)行管理和監(jiān)督。在涉及國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，國家可以依據(jù)主權(quán)原則，對外資進(jìn)入進(jìn)行限制或?qū)彶?，以確保國家的核心利益不受損害。然而，“國家安全”條款的適用并非毫無限制，它受到國際法的約束。條約必須遵守原則是國際法的基本原則之一，各國在適用“國家安全”條款時(shí)，必須遵守其簽訂的國際投資條約和其他相關(guān)國際條約的規(guī)定。如果一國違反條約義務(wù)，濫用“國家安全”條款，對外國投資進(jìn)行不合理的限制，可能會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的國際法律責(zé)任。在國際投資仲裁實(shí)踐中，仲裁庭會(huì)依據(jù)相關(guān)國際條約的規(guī)定，對東道國以國家安全為由采取的措施進(jìn)行審查，判斷其是否符合條約義務(wù)。比例原則也是“國家安全”條款適用的重要限制。比例原則要求國家在采取措施維護(hù)國家安全時(shí)，所采取的措施必須與所面臨的安全威脅成比例，不得過度干預(yù)外國投資。如果國家采取的措施超出了必要的限度，對投資者的合法權(quán)益造成了過度的損害，那么該措施可能會(huì)被認(rèn)定為違反比例原則，從而不具有合法性。在判斷一項(xiàng)措施是否符合比例原則時(shí)，需要綜合考慮多種因素，包括措施的目的、手段、對投資者權(quán)益的影響等。善意原則同樣對“國家安全”條款的適用起到約束作用。善意原則要求國家在行使權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)秉持誠實(shí)信用的態(tài)度，不得濫用權(quán)利。在適用“國家安全”條款時(shí)，國家應(yīng)當(dāng)真誠地認(rèn)為外國投資對國家安全構(gòu)成威脅，并且采取的措施是為了實(shí)現(xiàn)維護(hù)國家安全的目的，而不是以國家安全為借口，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義或其他不正當(dāng)?shù)哪康摹Ｈ绻麌覟E用“國家安全”條款，違背善意原則，可能會(huì)損害其在國際社會(huì)的聲譽(yù)和形象，也會(huì)破壞國際投資秩序的穩(wěn)定。5.1.2比例原則與善意原則的考量在國際投資法中“國家安全”條款的適用過程中，嚴(yán)格遵循比例原則和善意原則是確保國家安全措施合理性和正當(dāng)性的關(guān)鍵，這兩個(gè)原則從不同角度對國家權(quán)力的行使進(jìn)行約束，共同維護(hù)著國際投資秩序的穩(wěn)定和公平。比例原則在“國家安全”條款的適用中具有重要意義，它主要從手段與目的的關(guān)系角度對國家采取的措施進(jìn)行規(guī)范。在目的正當(dāng)性方面，國家以國家安全為由采取措施時(shí)，必須確保其目的是真正為了維護(hù)國家安全，而不是將國家安全作為幌子，實(shí)施其他不正當(dāng)?shù)哪康?。在判斷目的是否正?dāng)，需要綜合考慮國際形勢、國家的戰(zhàn)略利益以及投資項(xiàng)目的具體情況等因素。在2018年，美國以國家安全為由，對中國中興公司實(shí)施制裁，禁止美國企業(yè)向中興公司出售零部件和技術(shù)。從目的正當(dāng)性角度來看，美國聲稱此舉是為了防止中興公司的產(chǎn)品對美國的國家安全構(gòu)成威脅，但實(shí)際上，這一制裁背后存在著政治和經(jīng)濟(jì)利益的考量，美國試圖通過打壓中國的高科技企業(yè)，維護(hù)其在全球科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。在手段必要性方面，國家所采取的措施應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)國家安全目的所必需的，不能采取過度的、不必要的措施。當(dāng)國家認(rèn)為某個(gè)外國投資項(xiàng)目可能對國家安全構(gòu)成威脅時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先考慮采取較為溫和的措施，如加強(qiáng)監(jiān)管、要求投資者采取安全保障措施等。只有在這些措施無法有效解決問題時(shí)，才能考慮采取更為嚴(yán)厲的措施，如禁止投資、強(qiáng)制撤資等。在審查一個(gè)涉及關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的外國投資項(xiàng)目時(shí)，如果通過加強(qiáng)監(jiān)管和要求投資者采取安全保障措施，能夠有效降低安全風(fēng)險(xiǎn)，那么國家就不應(yīng)當(dāng)直接禁止該投資項(xiàng)目。在措施相稱性方面，國家采取的措施所造成的損害應(yīng)當(dāng)與所維護(hù)的國家安全利益相稱，不能為了維護(hù)較小的國家安全利益而對投資者的合法權(quán)益造成過大的損害。在評估措施的相稱性時(shí)，需要對國家安全利益和投資者權(quán)益進(jìn)行綜合權(quán)衡，確保兩者之間達(dá)到合理的平衡。如果國家為了防止一個(gè)可能對國家安全造成輕微影響的外國投資項(xiàng)目，而采取全面禁止該投資者在本國所有投資的措施，那么這種措施顯然是不相稱的，因?yàn)樗鼘ν顿Y者的合法權(quán)益造成了過大的損害。善意原則在“國家安全”條款的適用中同樣不可或缺，它主要從國家行為的主觀意圖角度對國家權(quán)力的行使進(jìn)行約束。國家在適用“國家安全”條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)秉持誠實(shí)信用的態(tài)度，不得惡意濫用該條款。在主觀意圖的判斷上，需要考察國家在采取措施時(shí)的動(dòng)機(jī)、目的以及其行為是否符合國際社會(huì)的普遍認(rèn)知和期待。如果一個(gè)國家在沒有充分證據(jù)證明外國投資對國家安全構(gòu)成威脅的情況下，隨意以國家安全為由對外國投資進(jìn)行限制，那么這種行為就可能被認(rèn)定為惡意濫用“國家安全”條款。在行為的合理性方面，國家的行為應(yīng)當(dāng)符合公平、公正的原則，不能對特定國家的投資者進(jìn)行歧視性對待。在審查外國投資時(shí)，國家應(yīng)當(dāng)依據(jù)客觀、公正的標(biāo)準(zhǔn)，對所有投資者一視同仁，而不是根據(jù)投資者的國籍、政治背景等因素進(jìn)行區(qū)別對待。如果一個(gè)國家在審查外國投資時(shí)，對來自某個(gè)國家的投資者設(shè)置更高的門檻，或者對其進(jìn)行更加嚴(yán)格的審查，而對其他國家的投資者則采取較為寬松的標(biāo)準(zhǔn)，那么這種行為就違反了善意原則，是不合理的。在國際合作與協(xié)調(diào)方面，國家應(yīng)當(dāng)積極與其他國家進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，共同應(yīng)對國際投資中的國家安全問題，而不是采取單邊主義的行動(dòng)。在網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等全球性的安全問題上，各國之間的合作與協(xié)調(diào)尤為重要。通過加強(qiáng)國際合作，各國可以共享信息、交流經(jīng)驗(yàn)，共同制定相關(guān)的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，提高應(yīng)對國家安全風(fēng)險(xiǎn)的能力。如果一個(gè)國家在處理國際投資中的國家安全問題時(shí)，不與其他國家進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，單方面采取行動(dòng)，可能會(huì)引發(fā)國際爭端，破壞國際投資秩序的穩(wěn)定。5.2條款與國際投資法價(jià)值平衡5.2.1國家安全與投資自由化的沖突在國際投資法的實(shí)踐中，“國家安全”條款與投資自由化之間存在著顯著的沖突，這種沖突主要體現(xiàn)在投資準(zhǔn)入和投資征收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在投資準(zhǔn)入方面，“國家安全”條款常常成為限制外國投資進(jìn)入的重要依據(jù)。許多國家出于國家安全的考慮，對涉及關(guān)鍵領(lǐng)域的外國投資設(shè)置了嚴(yán)格的準(zhǔn)入門檻。美國在能源領(lǐng)域，對于外國投資者在石油、天然氣等關(guān)鍵能源資源開發(fā)項(xiàng)目上的投資，實(shí)施嚴(yán)格的審查程序。美國外國投資委員會(huì)（CFIUS）會(huì)對這類投資項(xiàng)目進(jìn)行全面審查，包括投資者的背景、投資目的、技術(shù)來源等多方面因素。如果CFIUS認(rèn)為該投資可能對美國的能源安全構(gòu)成威脅，如外國投資者可能控制關(guān)鍵能源設(shè)施，從而影響美國的能源供應(yīng)穩(wěn)定性，就會(huì)阻止該投資項(xiàng)目的進(jìn)入。在通信領(lǐng)域，尤其是5G通信技術(shù)相關(guān)的投資，美國以所謂的“國家安全”風(fēng)險(xiǎn)為由，對來自中國的通信企業(yè)投資進(jìn)行限制，禁止中國企業(yè)參與美國的5G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，這種做法嚴(yán)重阻礙了投資自由化的進(jìn)程，使得外國投資者在進(jìn)入這些關(guān)鍵領(lǐng)域時(shí)面臨重重困難。投資征收是“國家安全”條款與投資自由化沖突的另一個(gè)重要方面。當(dāng)國家以國家安全為由對外國投資進(jìn)行征收時(shí)，往往會(huì)對投資者的權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害。在一些情況下，國家可能會(huì)突然宣布對外國投資的企業(yè)或資產(chǎn)進(jìn)行征收，而不給予投資者充分的補(bǔ)償。在20世紀(jì)70年代，一些中東國家為了維護(hù)本國的能源安全和經(jīng)濟(jì)主權(quán)，對外國石油公司的資產(chǎn)進(jìn)行了國有化征收。這些外國石油公司在當(dāng)?shù)負(fù)碛写罅康挠吞铩捰驮O(shè)施等資產(chǎn)，國有化征收使得這些公司的投資遭受了巨大損失。雖然這些國家在征收時(shí)聲稱是為了國家安全和國家利益，但從投資者的角度來看，這種征收行為違反了國際投資法中關(guān)于投資保護(hù)的原則，破壞了投資自由化所倡導(dǎo)的穩(wěn)定、可預(yù)期的投資環(huán)境。這種沖突的根源在于國家安全與投資自由化所追求的目標(biāo)存在差異。國家安全的目標(biāo)是確保國家的生存和發(fā)展，維護(hù)國家的核心利益，包括政治穩(wěn)定、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全等多個(gè)方面。而投資自由化的目標(biāo)則是促進(jìn)資本的自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提高全球經(jīng)濟(jì)效率。在某些情況下，這兩個(gè)目標(biāo)可能會(huì)發(fā)生沖突。當(dāng)外國投資可能對國家的關(guān)鍵領(lǐng)域或核心利益構(gòu)成威脅時(shí)，國家為了維護(hù)國家安全，不得不采取限制或干預(yù)措施，這就不可避免地會(huì)對投資自由化產(chǎn)生負(fù)面影響。一些國家出于對關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的保護(hù)，限制外國投資進(jìn)入，以防止關(guān)鍵技術(shù)外流，維護(hù)本國的科技競爭力和軍事安全，但這種做法卻限制了外國投資者在該領(lǐng)域的投資機(jī)會(huì)，阻礙了投資自由化的發(fā)展。5.2.2尋求價(jià)值平衡的路徑為了在國際投資法中實(shí)現(xiàn)“國家安全”與投資自由化之間的價(jià)值平衡，需要通過明確條款適用標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)國際合作等多種路徑來加以解決。明確“國家安全”條款的適用標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)現(xiàn)價(jià)值平衡的關(guān)鍵。由于“國家安全”概念本身具有模糊性和不確定性，容易導(dǎo)致各國在適用“國家安全”條款時(shí)出現(xiàn)分歧和濫用的情況。因此，有必要通過國際條約、國內(nèi)立法或國際慣例等方式，明確“國家安全”條款的適用范圍、條件和程序。在國際條約中，可以對“國家安全”的定義進(jìn)行明確界定，列舉出可能影響國家安全的具體因素和情形，如關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵技術(shù)、敏感信息等領(lǐng)域。在審查程序方面，應(yīng)規(guī)定嚴(yán)格的審查期限、審查方式和決策機(jī)制，確保審查過程的透明性和公正性。在國內(nèi)立法中，各國應(yīng)根據(jù)自身的國情和安全需求，制定詳細(xì)的“國家安全”審查標(biāo)準(zhǔn)和程序，明確審查機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限，避免審查過程中的隨意性和主觀性。加強(qiáng)國際合作是實(shí)現(xiàn)價(jià)值平衡的重要途徑。國際投資是全球性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，涉及到多個(gè)國家的利益，因此，通過國際合作可以共同應(yīng)對國家安全挑戰(zhàn)，促進(jìn)投資自由化的發(fā)展。各國可以通過簽訂雙邊或多邊投資協(xié)定，加強(qiáng)在“國家安全”審查方面的信息共享和協(xié)調(diào)合作。在雙邊投資協(xié)定中，雙方可以就“國家安全”審查的標(biāo)準(zhǔn)、程序和結(jié)果等方面進(jìn)行溝通和協(xié)商，避免因?qū)彶闃?biāo)準(zhǔn)不一致而導(dǎo)致的投資爭端。在多邊投資協(xié)定中，如區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的投資章節(jié)，可以建立統(tǒng)一的“國家安全”審查規(guī)則和機(jī)制，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)投資的自由流動(dòng)和安全保障。各國還可以加強(qiáng)在國際組織框架下的合作，如在世界貿(mào)易組織（WTO）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）等國際組織中，共同探討和制定關(guān)于“國家安全”與投資自由化的國際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)全球投資治理體系的完善。建立有效的爭端解決機(jī)制也是實(shí)現(xiàn)價(jià)值平衡的必要保障。當(dāng)“國家安全”條款的適用引發(fā)投資爭端時(shí)，需要有一個(gè)公正、高效的爭端解決機(jī)制來解決爭議。目前，國際投資爭端解決主要依賴于國際投資仲裁和國內(nèi)法院訴訟等方式。在國際投資仲裁中，仲裁庭應(yīng)依據(jù)相關(guān)的國際投資條約和法律原則，對爭端進(jìn)行公正裁決，既要充分考慮東道國的國家安全利益，也要保護(hù)投資者的合法權(quán)益。仲裁庭在判斷東道國以國家安全為由采取的措施是否合理時(shí)，應(yīng)綜合考慮措施的目的、必要性、相稱性等因素，確保措施的合法性和正當(dāng)性。在國內(nèi)法院訴訟中，國內(nèi)法院應(yīng)依據(jù)本國的法律和國際條約，對“國家安全”條款的適用進(jìn)行審查，保障投資者的訴訟權(quán)利和合法權(quán)益。還可以探索建立專門的國際投資爭端解決機(jī)構(gòu)，如國際投資法庭等，以提高爭端解決的專業(yè)性和權(quán)威性。六、中國在國際投資中應(yīng)對“國家安全”問題的策略6.1中國海外投資面臨的“國家安全”挑戰(zhàn)6.1.1遭遇審查與限制的案例分析近年來，中國海外投資在多個(gè)國家和地區(qū)遭遇了以“國家安全”為由的審查與限制，其中華為在英國的投資經(jīng)歷以及中國企業(yè)在澳大利亞的投資受阻情況具有典型性。華為作為全球知名的通信技術(shù)企業(yè)，在英國的投資和業(yè)務(wù)拓展長期受到“國家安全”問題的困擾。英國政府出臺(tái)新版《國家安全與投資法》，該法案使英政府能以“保護(hù)國家安全”為由，審查和干預(yù)任何外國投資者的收購行為。華為在英國的5G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)投資就受到了嚴(yán)格審查。英國政府以所謂的“安全隱患”為由，對華為參與英國5G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)設(shè)置重重障礙，盡管華為允許英國政府審查其代碼且順利通過安全審查，但仍難以擺脫被限制的命運(yùn)。英國政府的這一做法，不僅違反了自由貿(mào)易原則，也損害了英國自身的利益。據(jù)相關(guān)研究表明，英國禁用華為5G，導(dǎo)致其5G建設(shè)落后于他國，直接經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)620億美元。中國企業(yè)在澳大利亞的投資也屢屢因“國家安全”問題遭受挫折。2020年，澳大利亞推出近半個(gè)世紀(jì)以來最大規(guī)模的外國投資法改革措施，賦予中央政府權(quán)力，取消對澳造成“國家安全風(fēng)險(xiǎn)”的商業(yè)合同。中國嵐橋集團(tuán)租借澳達(dá)爾文港項(xiàng)目就受到澳政府審查，澳國防部曾在取消租約或?qū)箻蚣瘓F(tuán)提出額外要求兩項(xiàng)選擇中權(quán)衡。不僅新投資申請常被拒絕，已簽約多年的投資協(xié)議也被澳聯(lián)邦政府以外交和國家安全為借口取消或重新審查，如澳大利亞政府宣布否決維多利亞州政府與中國發(fā)改委簽署的“一帶一路”合作協(xié)議。6.1.2挑戰(zhàn)產(chǎn)生的原因剖析中國海外投資面臨“國家安全”挑戰(zhàn)的原因是多方面的，涉及地緣政治、經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)競爭等多個(gè)重要因素。地緣政治因素在其中扮演著關(guān)鍵角色。隨著中國綜合國力的不斷提升，在國際政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上的影響力日益增強(qiáng)，這引起了部分西方國家的警惕和防范。這些國家出于地緣政治戰(zhàn)略的考量，將中國的海外投資視為對其自身利益和地區(qū)影響力的潛在威脅，從而利用“國家安全”這一借口對中國投資進(jìn)行限制和打壓。在一些地緣政治敏感地區(qū)，如歐洲、亞太地區(qū)，中國企業(yè)的投資項(xiàng)目往往受到更嚴(yán)格的審查和監(jiān)管。美國在亞太地區(qū)推行“印太戰(zhàn)略”，試圖遏制中國的發(fā)展，在此背景下，中國企業(yè)在該地區(qū)的投資常常受到美國及其盟友的無端干涉，以所謂的“國家安全”為由，阻礙中國企業(yè)的正常投資活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)利益沖突也是導(dǎo)致中國海外投資面臨挑戰(zhàn)的重要原因。中國企業(yè)在海外投資的一些領(lǐng)域，如能源、基礎(chǔ)設(shè)施、高端制造業(yè)等，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或相關(guān)利益集團(tuán)存在競爭關(guān)系。這些利益集團(tuán)為了維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益，往往會(huì)游說政府，以“國家安全”為幌子，對中國企業(yè)的投資進(jìn)行抵制和限制。在能源領(lǐng)域，中國企業(yè)在海外的能源資源開發(fā)投資，可能會(huì)影響到當(dāng)?shù)啬茉雌髽I(yè)的市場份額和利潤，從而引發(fā)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的反對，促使政府對中國企業(yè)的投資進(jìn)行審查和限制。技術(shù)競爭是中國海外投資面臨“國家安全”挑戰(zhàn)的又一重要因素。中國在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，如5G通信、人工智能、大數(shù)據(jù)等，取得了顯著的發(fā)展和突破，這使得部分西方國家感到擔(dān)憂。他們擔(dān)心中國企業(yè)通過海外投資獲取先進(jìn)技術(shù)，或者將自身先進(jìn)技術(shù)傳播到其他國家，從而增強(qiáng)中國在全球技術(shù)競爭中的優(yōu)勢。因此，這些國家以“國家安全”為由，對中國企業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的投資進(jìn)行嚴(yán)格審查和限制。美國對華為在5G技術(shù)領(lǐng)域的投資和業(yè)務(wù)拓展進(jìn)行全面打壓，聲稱華為的5G技術(shù)存在安全風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)被用于間諜活動(dòng)，但實(shí)際上是為了維護(hù)其在通信技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，遏制中國5G技術(shù)的發(fā)展。6.2中國的法律應(yīng)對措施與建議6.2.1完善國內(nèi)投資安全審查制度中國現(xiàn)有的投資安全審查制度在維護(hù)國家安全、保障外資合理有序進(jìn)入方面發(fā)揮了重要作用，但在審查標(biāo)準(zhǔn)、程序以及機(jī)構(gòu)設(shè)置等方面仍存在一些不足之處，亟待進(jìn)一步完善。在審查標(biāo)準(zhǔn)方面，目前我國的規(guī)定尚不夠明確和細(xì)化。雖然我國已出臺(tái)了一系列關(guān)于外商投資安全審查的法律法規(guī)，如《外商投資安全審查辦法》，但對于“國家安全”的界定仍較為模糊，缺乏具體、可量化的審查標(biāo)準(zhǔn)。這使得審查機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作中面臨較大的自由裁量空間，容易導(dǎo)致審查結(jié)果的不確定性，也給外國投資者帶來了投資風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。在判斷一項(xiàng)投資是否影響國家安全時(shí)，缺乏明確的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及對投資者背景審查的具體要求，使得審查過程缺乏科學(xué)性和公正性。為了改進(jìn)這一狀況，我國應(yīng)制定明確、具體的審查標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)詳細(xì)列舉可能影響國家安全的具體行業(yè)和領(lǐng)域，如能源、通信、關(guān)鍵技術(shù)、軍工等，明確規(guī)定在這些領(lǐng)域的投資審查重點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)。對于能源領(lǐng)域的投資，應(yīng)重點(diǎn)審查投資項(xiàng)目對國家能源供應(yīng)穩(wěn)定性、能源價(jià)格調(diào)控能力以及能源產(chǎn)業(yè)安全的影響。在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，應(yīng)關(guān)注投資項(xiàng)目是否涉及核心技術(shù)的轉(zhuǎn)移、技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)以及對國家技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。還應(yīng)建立量化的評估指標(biāo)體系，對投資項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)評估?？梢詮耐顿Y規(guī)模、市場份額、技術(shù)影響力等多個(gè)維度設(shè)定評估指標(biāo)，通過綜合計(jì)算得出投資項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，為審查決策提供科學(xué)依據(jù)。在審查程序方面，我國現(xiàn)有制度在透明度和效率方面存在一定的提升空間。審查過程中，信息披露不夠充分，外國投資者往往難以全面了解審查的進(jìn)展情況和具體要求，導(dǎo)致投資者與審查機(jī)構(gòu)之間的溝通不暢。審查期限有時(shí)不夠明確，可能會(huì)出現(xiàn)審查周期過長的情況，影響投資項(xiàng)目的順利推進(jìn)。為了提高審查程序的透明度和效率，我國應(yīng)加強(qiáng)信息披露機(jī)制建設(shè)。審查機(jī)構(gòu)應(yīng)在審查過程中及時(shí)向投資者通報(bào)審查進(jìn)展情況，包括審查的階段、主要關(guān)注的問題以及需要投資者提供的材料等。建立專門的審查信息平臺(tái)，投資者可以通過該平臺(tái)查詢審查進(jìn)度、提交材料和反饋意見，確保投資者能夠充分參與審查過程。明確審查期限，根據(jù)投資項(xiàng)目的類型和復(fù)雜程度，合理設(shè)定審查的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保審查工作在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。對于簡單的投資項(xiàng)目，可以設(shè)定較短的審查期限，如30個(gè)工作日；對于復(fù)雜的項(xiàng)目，審查期限可適當(dāng)延長，但也應(yīng)明確上限，如180個(gè)工作日。同時(shí)，建立審查期限的延長審批機(jī)制，如因特殊情況需要延長審查期限，審查機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者說明理由，并經(jīng)過上級部門的審批。在機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，我國的投資安全審查機(jī)構(gòu)存在職責(zé)分工不夠明確、協(xié)調(diào)機(jī)制不夠完善的問題。目前，我國涉及外商投資安全審查的機(jī)構(gòu)包括國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、行業(yè)主管部門等多個(gè)部門，各部門之間的職責(zé)劃分不夠清晰，容易出現(xiàn)職責(zé)重疊或推諉的情況。部門之間的協(xié)調(diào)配合不夠順暢，缺乏有效的溝通機(jī)制和協(xié)調(diào)平臺(tái)，導(dǎo)致審查效率低下。為了優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置，我國應(yīng)明確各審查機(jī)構(gòu)的職責(zé)分工，建立清晰的職責(zé)清單。國家發(fā)展改革委可主要負(fù)責(zé)對涉及國家宏觀經(jīng)濟(jì)安全和重大戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的投資項(xiàng)目進(jìn)行審查；商務(wù)部負(fù)責(zé)對涉及國際貿(mào)易平衡、市場競爭秩序和產(chǎn)業(yè)安全的投資項(xiàng)目進(jìn)行審查；行業(yè)主管部門則負(fù)責(zé)對本行業(yè)內(nèi)的投資項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性審查。建立高效的協(xié)調(diào)機(jī)制，成立專門的外商投資安全審查協(xié)調(diào)小組，由各相關(guān)部門的代表組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)審查工作中的重大問題。建立定期的溝通會(huì)議制度，各部門定期召開會(huì)議，交流審查工作進(jìn)展情況，共同研究解決審查過程中遇到的問題。利用信息化技術(shù)，搭建統(tǒng)一的審查信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各部門之間的信息實(shí)時(shí)共享，提高審查工作的協(xié)同性。6.2.2積極參與國際投資規(guī)則制定在國際投資領(lǐng)域，積極參與國際投資規(guī)則制定是中國維護(hù)自身利益、推動(dòng)“國家安全”條款合理界定和適用的重要舉措。中國應(yīng)在雙邊、區(qū)域和多邊層面全面發(fā)力，提升在國際投資規(guī)則制定中的話語權(quán)和影響力。在雙邊層面，中國應(yīng)在與其他國家簽訂雙邊投資協(xié)定（BIT）時(shí)，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，推動(dòng)“國家安全”條款的合理設(shè)置。在談判過程中，中國應(yīng)根據(jù)自身的國家安全需求和投資政策，提出明確、合理的“國家安全”條款建議。明確規(guī)定“國家安全”的定義和范圍，避免條款表述過于模糊，導(dǎo)致在實(shí)踐中被濫用。將“國家安全”的范圍限定在涉及國防安全、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全、關(guān)鍵技術(shù)安全等核心領(lǐng)域，防止其他國家隨意擴(kuò)大解釋。在審查程序方面，應(yīng)規(guī)定嚴(yán)格的審查程序和時(shí)限，確保審查過程的透明度和公正性。明確審查機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)定審查機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到投資申報(bào)后的一定期限內(nèi)完成審查，并向投資者及時(shí)反饋審查結(jié)果。在投資者權(quán)益保護(hù)方面，應(yīng)設(shè)置合理的補(bǔ)償機(jī)制，當(dāng)投資項(xiàng)目因國家安全審查被限制或禁止時(shí)，投資者應(yīng)得到合理的補(bǔ)償。在區(qū)域?qū)用?，中國?yīng)積極參與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA）的談判和制定，推動(dòng)區(qū)域內(nèi)投資規(guī)則的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。在“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”（RCEP）、“中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)”（CAFTA）等區(qū)域合作框架下，中國應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，推動(dòng)建立公平、合理、透明的區(qū)域投資安全審查機(jī)制。在RCEP的投資章節(jié)中，中國可以提議明確“國家安全”審查的標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立區(qū)域內(nèi)的審查信息共享機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制。當(dāng)一個(gè)成員國對某一投資項(xiàng)目進(jìn)行國家安全審查時(shí)，應(yīng)及時(shí)向其他成員國通報(bào)審查情況，其他成員國可以提供相關(guān)的信息和建議，共同確保審查的公正性和合理性。通過區(qū)域合作，加強(qiáng)與其他國家在投資安全審查方面的交流與合作，分享經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，共同應(yīng)對跨國投資帶來的安全挑戰(zhàn)。在多邊層面，中國應(yīng)積極參與世界貿(mào)易組織（WTO）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）等國際組織的相關(guān)工作，推動(dòng)多邊投資規(guī)則的改革和完善。在WTO框架下，中國應(yīng)積極參與投資便利化談判，推動(dòng)建立全球統(tǒng)一的投資規(guī)則體系。在談判中，中國應(yīng)提出關(guān)于“國家安全”條款的合理建議，如明確“國家安全”措施的適用條件和程序，防止其被濫用為貿(mào)易保護(hù)主義的工具。在OECD的投資政策論壇中，中國應(yīng)積極分享自身在投資安全審查方面的經(jīng)驗(yàn)和做法，參與制定國際投資領(lǐng)域的最佳實(shí)踐準(zhǔn)則。通過多邊合作，推動(dòng)國際社會(huì)形成共識(shí)，促進(jìn)“國家安全”條款在國際投資規(guī)則中的合理界定和適用，維護(hù)全球投資秩序的穩(wěn)定和公平。6.2.3加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防范在海外投資過程中，中國企業(yè)面臨著復(fù)雜多變的“國家安全”風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防范至關(guān)重要。通過建立健全風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制、加強(qiáng)與東道國的溝通與合作等措施，中國企業(yè)能夠更好地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，保障投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行。建立科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制是中國企業(yè)防范“國家安全”風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。企業(yè)應(yīng)在投資前，對投資項(xiàng)目進(jìn)行全面、深入的風(fēng)險(xiǎn)評估。成立專門的風(fēng)險(xiǎn)評估團(tuán)隊(duì)，成員包括法律專家、行業(yè)分析師、國際關(guān)系學(xué)者等，確保評估的專業(yè)性和全面性。從多個(gè)維度對投資項(xiàng)目進(jìn)行評估，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)等。在政治風(fēng)險(xiǎn)評估方面，關(guān)注東道國的政治穩(wěn)定性、政策連續(xù)性以及與中國的外交關(guān)系等因素。如果東道國政治局勢動(dòng)蕩，政權(quán)頻繁更迭，可能導(dǎo)致投資政策的不確定性增加，從而增加投資風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)評估方面，分析東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、市場規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素，評估投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性和潛在收益。在法律風(fēng)險(xiǎn)評估方面，研究東道國的投資法律法規(guī)、稅收政策、勞動(dòng)法規(guī)等，確保投資項(xiàng)目符合當(dāng)?shù)胤梢螅苊庖蚍杉m紛導(dǎo)致的投資損失。在社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)評估方面，了解東道國的社會(huì)文化習(xí)俗、宗教信仰、民族關(guān)系等因素，避免因文化沖突導(dǎo)致的投資項(xiàng)目受阻。利用專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評估工具和模型，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、蒙特卡洛模擬等，對投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評估，為投資決策提供科學(xué)依據(jù)。加強(qiáng)與東道國的溝通與合作是中國企業(yè)降低“國家安全”風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑。企業(yè)應(yīng)在投資前，充分了解東道國的國家安全政策和投資審查要求，主動(dòng)與東道國政府進(jìn)行溝通，說明投資項(xiàng)目的目的、性質(zhì)和預(yù)期影響，爭取東道國政府的理解和支持。在投資過程中，企業(yè)應(yīng)積極履行社會(huì)責(zé)任，遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，尊重當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)文化習(xí)俗，與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)建立良好的關(guān)系。通過參與當(dāng)?shù)氐墓媸聵I(yè)、提供就業(yè)機(jī)會(huì)、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新等方式，為東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步做出貢獻(xiàn)，增強(qiáng)東道