職業(yè)資格-法律職業(yè)試卷二(客觀題)真題庫(kù)-38

職業(yè)資格-法律職業(yè)試卷二(客觀題)真題庫(kù)_381、多選題下列贈(zèng)與合同中，不得主張任意撤銷的有()。A、

贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利已經(jīng)轉(zhuǎn)移給受贈(zèng)人的贈(zèng)與合同B、

與地震災(zāi)區(qū)某受損學(xué)校訂立的贈(zèng)與合同C、

經(jīng)過（江南博哥）律師見證的贈(zèng)與合同D、

附義務(wù)的贈(zèng)與合同正確答案：

A

B

參考解析：本題考核贈(zèng)與的撤銷。根據(jù)《合同法》的規(guī)定，贈(zèng)與人在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前可以撤銷贈(zèng)與。但具有救災(zāi)、扶貧等社會(huì)公益、道德義務(wù)性質(zhì)的贈(zèng)與合同或者經(jīng)過公證的贈(zèng)與合同，不得撤銷。@##2、單選題下列做法符合《物權(quán)法》的有：A、

甲公司將自己所有的倉(cāng)庫(kù)作為抵押向銀行借款，抵押權(quán)登記后，甲公司將倉(cāng)庫(kù)出租B、

乙公司將公司的閑置生產(chǎn)設(shè)備作為抵押向銀行借款，抵押合同簽訂后，乙公司未經(jīng)銀行同意，將設(shè)備賣給不知情的丙公司C、

丁公司將自己所有的車輛作為抵押向銀行借款，抵押合同中約定丁公司到期不能還本付息，銀行直接取得車輛的所有權(quán)D、

戊公司是一鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，戊公司以取得的一幅土地的建設(shè)用地使用權(quán)作為抵押向銀行借款正確答案：

A

參考解析：《物權(quán)法》第190條規(guī)定，抵押權(quán)是以抵押物的價(jià)值進(jìn)行擔(dān)保的擔(dān)保物權(quán)，抵押人仍享有對(duì)該物進(jìn)行占有、使用和收益的權(quán)利，抵押物仍可出租，所以A選項(xiàng)中甲公司的做法不違反《物權(quán)法》的規(guī)定?！段餀?quán)法》第191條規(guī)定，抵押期間，抵押人轉(zhuǎn)讓抵押財(cái)產(chǎn)應(yīng)征得抵押權(quán)人同意，未經(jīng)同意的，不得轉(zhuǎn)讓，所以B選項(xiàng)中乙公司的做法違反《物權(quán)法》的規(guī)定?！段餀?quán)法》第186條規(guī)定了流押條款，為保護(hù)抵押人的利益，法律禁止當(dāng)事人約定債務(wù)履行期屆滿，債權(quán)人的債權(quán)不能實(shí)現(xiàn)的，抵押物歸債權(quán)人所有，即禁止當(dāng)事人簽訂流押契約。所以C選項(xiàng)中丁公司和銀行的做法違反《物權(quán)法》的規(guī)定?！段餀?quán)法》第183條規(guī)定，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的建設(shè)用地使用權(quán)不得單獨(dú)抵押，所以D選項(xiàng)中戊公司的做法違反《物權(quán)法》的規(guī)定。3、多選題根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于不得撤銷要約的情形的有（）。A、

要約人確定了承諾期限B、

要約已經(jīng)到達(dá)受要約人C、

要約人明示要約不可撤銷D、

受要約人已發(fā)出承諾的通知正確答案：

A

C

D

參考解析：《合同法》規(guī)定的兩種不得撤銷要約的情形：要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同作了準(zhǔn)備工作。4、多選題甲、乙、丙為普通合伙企業(yè)的合伙人。該合伙企業(yè)向丁借款15萬元，甲、乙、丙之間約定，如果到期合伙企業(yè)無力償還該借款，甲、乙、丙各自負(fù)責(zé)償還5萬元。借款到期時(shí)，該合伙企業(yè)沒有財(cái)產(chǎn)向丁清償。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該債務(wù)清償?shù)谋硎鲋?，正確的有()。A、

丁有權(quán)直接向甲要求償還15萬元B、

只有在甲、乙確實(shí)無力清償?shù)那闆r下，丁才有權(quán)要求丙償還15萬元C、

乙僅負(fù)有向丁償還5萬元的義務(wù)D、

丁可以根據(jù)各合伙人的實(shí)際財(cái)產(chǎn)情況，要求甲償還10萬元，乙償還3萬元，丙償還2萬元正確答案：

A

D

參考解析：合伙人的內(nèi)部虧損分擔(dān)比例對(duì)債權(quán)人沒有約束力，普通合伙人就合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償部分向企業(yè)債權(quán)人承擔(dān)的是連帶責(zé)任，因此，債權(quán)人丁有權(quán)要求甲乙丙中的一人、數(shù)人、全體償還全部或部分債務(wù)。5、多選題甲向乙借款4萬元作為出資與他人合伙設(shè)立了一家食品廠（普通合伙企業(yè)）。借款到期后，乙要求甲償還借款，甲個(gè)人財(cái)產(chǎn)不足以清償。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)償還借款的方式中，正確的有()。A、

甲用從食品廠分取的收益償還借款B、

甲自行將自己在食品廠的財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給乙，以抵償借款C、

甲自行將自己在食品廠的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)取得貸款，用于償還借款D、

乙請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行甲在食品廠的財(cái)產(chǎn)份額用于清償借款正確答案：

A

D

參考解析：（1）選項(xiàng)AD：普通合伙企業(yè)合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權(quán)人也可以依法請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行該合伙人在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額用于清償。（2）選項(xiàng)B：除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，須經(jīng)其他合伙人一致同意。（3）選項(xiàng)C：普通合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意。6、多選題甲向乙借款10萬元，丙和丁在該借款合同的保證人欄內(nèi)分別簽名。合同未約定保證方式。借款期限屆滿，甲無力償還債務(wù)。下列說法中正確的有()。A、

乙必須先要求甲償還債務(wù)B、

乙有權(quán)直接要求丙和丁償還債務(wù)C、

丙和丁各承擔(dān)5萬元的保證責(zé)任D、

丙和丁對(duì)10萬元的保證債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：

B

D

參考解析：當(dāng)事人對(duì)保證方式?jīng)]有約定或者約定不明確的，按照連帶責(zé)任保證承擔(dān)保證責(zé)任。連帶責(zé)任保證的債務(wù)人在主合同規(guī)定的債務(wù)履行期屆滿沒有履行債務(wù)的，債權(quán)人可以要求債務(wù)人履行債務(wù)，也可以要求保證人在其保證范圍內(nèi)承擔(dān)保證責(zé)任。7、多選題甲企業(yè)向某銀行申請(qǐng)貸款，請(qǐng)求并得到乙企業(yè)和丙企業(yè)為其提供連帶共同保證，乙企業(yè)和丙企業(yè)約定保證份額為各承擔(dān)50%。如果甲企業(yè)到期不能還款，該銀行符合法律規(guī)定的要求有()。A、

要求甲企業(yè)履行全部債務(wù)B、

要求乙企業(yè)履行全部債務(wù)C、

要求丙企業(yè)履行全部債務(wù)D、

要求乙企業(yè)和丙企業(yè)分別履行50%的債務(wù)正確答案：

A

B

C

D

參考解析：各保證人（乙企業(yè)和丙企業(yè)）與債權(quán)人（某銀行）沒有約定保證份額的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為連帶共同保證。連帶共同保證的債務(wù)人在主合同規(guī)定的債務(wù)履行期屆滿沒有履行債務(wù)的，債權(quán)人可以要求債務(wù)人履行債務(wù)，也可以要求任何一個(gè)保證人承擔(dān)全部保證責(zé)任。8、多選題甲公司與乙公司簽訂商品房包銷合同，約定甲公司將其開發(fā)的10套房屋交由乙公司包銷。后來，甲公司將其中1套房屋賣給丙，丙向甲公司支付了首付款20萬元。后因國(guó)家出臺(tái)房地產(chǎn)調(diào)控政策，丙不具備購(gòu)房資格，甲公司與丙之間的房屋買賣合同不能繼續(xù)履行。有關(guān)本案的下列說法中，正確的有()。A、

甲公司將房屋出賣給丙的行為屬于無權(quán)處分B、

乙公司有權(quán)請(qǐng)求甲公司承擔(dān)違約責(zé)任C、

甲公司有權(quán)請(qǐng)求丙承擔(dān)違約責(zé)任D、

丙有權(quán)請(qǐng)求解除其與甲公司之間的合同正確答案：

B

D

參考解析：（1）選項(xiàng)A：甲公司并未將商品房所有權(quán)讓渡給乙公司，作為所有權(quán)人仍為處分權(quán)人，其將房屋出賣給丙的行為屬于有權(quán)處分。（2）選項(xiàng)B：甲公司擅自將已經(jīng)委托乙公司包銷的房屋出售給丙，違反了甲公司和乙公司簽訂的商品房包銷合同，構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（3）選項(xiàng)C：“國(guó)家房地產(chǎn)調(diào)控政策”屬于不可抗力，丙公司的確違約，但不需要承擔(dān)違約責(zé)任。（4）選項(xiàng)D：因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，當(dāng)事人可以解除合同。9、多選題關(guān)于互易合同表述正確的是（）A、

是以物易物的實(shí)物直接交換合同，一般無需支付價(jià)金B(yǎng)、

是雙務(wù)、有償合同C、

是諾成合同D、

一般是不要式的，但不動(dòng)產(chǎn)互易應(yīng)當(dāng)以書面方式為主，并辦理登記自己手續(xù)正確答案：

A

B

C

D

參考解析：互易合同指當(dāng)事人以貨幣之外的財(cái)物相互交換的合同。屬于諾成、非要式、有償?shù)碾p務(wù)合同。10、多選題根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》的規(guī)定，除法定撤銷的情形外，下列選項(xiàng)中，贈(zèng)與人不得撤銷贈(zèng)與合同的有（）。A、

具有救災(zāi)性質(zhì)的贈(zèng)與合同B、

具有扶貧性質(zhì)的贈(zèng)與合同C、

經(jīng)過公證的贈(zèng)與合同D、

贈(zèng)與人將贈(zèng)與的財(cái)產(chǎn)移交受贈(zèng)人正確答案：

A

B

C

D

參考解析：11、多選題甲委托乙用貨車將一批水果運(yùn)往A地，不料途中遭遇山洪，水果全部毀損。甲委托乙運(yùn)輸時(shí)已向乙支付運(yùn)費(fèi)。根據(jù)《合同法》的規(guī)定，下列關(guān)于水果損失與運(yùn)費(fèi)承擔(dān)的表述中，正確的有()A、

乙應(yīng)當(dāng)賠償因水果毀損給甲造成的損失B、

甲自行承擔(dān)因水果毀損造成的損失C、

甲有權(quán)要求乙返還運(yùn)費(fèi)D、

甲無權(quán)要求乙返還運(yùn)費(fèi)正確答案：

B

C

參考解析：（1）選項(xiàng)AB：承運(yùn)人對(duì)運(yùn)輸過程中貨物的毀損、滅失承擔(dān)損害賠償責(zé)任，但承運(yùn)人證明貨物的毀損、滅失是因不可抗力、貨物本身的自然性質(zhì)或者合理?yè)p耗以及托運(yùn)人、收貨人的過錯(cuò)造成的，不承擔(dān)損害賠償責(zé)任；在本題中，遭遇山洪屬于不可抗力，承運(yùn)人乙不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。（2）選項(xiàng)CD：貨物在運(yùn)輸過程中因不可抗力滅失，未收取運(yùn)費(fèi)的，承運(yùn)人不得要求支付運(yùn)費(fèi)；已收取運(yùn)費(fèi)的，托運(yùn)人可以要求返還；在本題中，甲在辦理托運(yùn)時(shí)已經(jīng)向乙支付運(yùn)費(fèi)，后因不可抗力（山洪）導(dǎo)致貨物滅失，甲有權(quán)要求乙返還運(yùn)費(fèi)。12、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有()。A、

李某和王某通過合謀，集中雙方的資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買入某股票，操縱了該股票交易價(jià)格B、

證券交易所自營(yíng)業(yè)務(wù)研究人員鄧某，根據(jù)上市公司披露的財(cái)務(wù)報(bào)告，預(yù)測(cè)該上市公司盈利良好，建議其朋友于某購(gòu)買該股票C、

田某在自己實(shí)際控制的幾個(gè)賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格和交易量D、

郭某和戴某利用自己的持股優(yōu)勢(shì)，雙方以事先約定的時(shí)間、價(jià)格進(jìn)行交易，影響了交易價(jià)格和交易量正確答案：

A

C

D

參考解析：（1）選項(xiàng)ACD：屬于操縱證券市場(chǎng)行為；（2）選項(xiàng)B：證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，利用內(nèi)幕信息自己買賣證券，或者建議他人買賣證券，或者自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息者依此買賣證券的，屬于內(nèi)幕交易行為。本題中，由于上市公司已經(jīng)披露了財(cái)務(wù)報(bào)告，屬于公開的信息，不屬于內(nèi)幕信息，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，當(dāng)然也不屬于操縱證券市場(chǎng)行為。13、單選題王某將一棟房屋出租給李某后，又以該房屋作為抵押向銀行借款，律師向王某提供的下列法律意見正確的有：A、

王某到期若不能向銀行還本付息，可以與銀行協(xié)商將房屋作價(jià)抵償債務(wù)，即使李某的租期未滿，李某也無權(quán)繼續(xù)租住該房屋B、

抵押期間，如買方替王某向銀行還本付息，王某則可以不經(jīng)銀行同意將房屋賣給該買方C、

王某可以在房屋占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)上為其他債權(quán)人設(shè)定抵押權(quán)D、

房屋如被征收，銀行的抵押權(quán)消滅正確答案：

B

參考解析：依《物權(quán)法》第190條的規(guī)定，王某訂立抵押合同前已將房屋出租給李某，李某的租賃權(quán)不受抵押權(quán)的影響，因此即使銀行通過實(shí)現(xiàn)自己的抵押權(quán)取得房屋的所有權(quán)，租期只要未滿，李某仍有權(quán)繼續(xù)租住該房屋，所以A不當(dāng)選。依《物權(quán)法》第191條的規(guī)定，只要受讓人代為清償債務(wù)，王某則有權(quán)不經(jīng)銀行同意轉(zhuǎn)讓房屋，所以B當(dāng)選?！段餀?quán)法》第182條規(guī)定建筑物及其占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)不能分別抵押，所以C不當(dāng)選。《物權(quán)法》第174條規(guī)定抵押權(quán)的物上代位性。王某的房屋被征收，銀行的抵押權(quán)并不消滅，而是有權(quán)就補(bǔ)償金優(yōu)先受償，所以D不當(dāng)選。14、多選題上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露，下列表述正確的有()。A、

募集說明書可以約定贖回條款和回售條款B、

募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利C、

募集說明書應(yīng)當(dāng)約定轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的原則及方式D、

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格正確答案：

A

B

C

D

參考解析：題目四個(gè)選項(xiàng)均正確。15、多選題下列有關(guān)上市公司向原股東配售股份的條件中，說法正確的有()。A、

擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%B、

控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量C、

最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形D、

最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%正確答案：

A

B

C

D

參考解析：上述表述均正確。16、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司擬向原股東配售股份，下列各項(xiàng)中，符合法律規(guī)定的有()。A、

擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40%B、

控股股東在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量C、

采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行D、

控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，該上市公司按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東正確答案：

B

D

參考解析：（1）選項(xiàng)A：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%；（2）選項(xiàng)C：配股應(yīng)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。17、多選題下列哪些情況下，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議()。A、

擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則B、

發(fā)行人經(jīng)股東大會(huì)決議，增資20%C、

發(fā)行人經(jīng)股東大會(huì)決議與其他公司合并D、

發(fā)行人不能按期支付本息正確答案：

A

C

D

參考解析：發(fā)生對(duì)債券持有人有重大影響的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議，增資對(duì)債權(quán)人有益，選項(xiàng)B不選。18、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，不正確的有()。A、

期限可以為7年B、

自發(fā)行結(jié)束后第5個(gè)月即可轉(zhuǎn)換為公司股票C、

轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)為募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)的90%D、

上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人正確答案：

A

B

C

參考解析：（1）選項(xiàng)A：非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年；（2）選項(xiàng)B：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票；（3）選項(xiàng)C：可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)；（4）選項(xiàng)D：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。19、多選題下列情形中，上市公司可以主動(dòng)退市的有()。A、

上市公司股東大會(huì)決議解散公司B、

上市公司被全面要約收購(gòu)C、

上市公司被吸收合并D、

上市公司股東大會(huì)決議申請(qǐng)退市正確答案：

A

B

C

D

參考解析：以上四個(gè)選項(xiàng)均符合主動(dòng)退市的條件。20、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，正確的有()。A、

上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券B、

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券不同于公開發(fā)行股票，無須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C、

在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)決定是否將債券轉(zhuǎn)換為股票D、

非上市股份有限公司不得發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券正確答案：

A

C

參考解析：上市公司發(fā)行股票與發(fā)行可轉(zhuǎn)債，均須經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司發(fā)行的公司債券，可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條件。21、多選題關(guān)于上市公司的定期報(bào)告，下列表述正確的有()。A、

上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告B、

定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)C、

定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明D、

定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見，證券交易所認(rèn)為涉嫌違法的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查正確答案：

A

B

C

D

參考解析：以上選項(xiàng)表述均正確。22、多選題下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有()。A、

上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會(huì)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)B、

自證券會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效C、

上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)D、

增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷正確答案：

A

B

C

D

參考解析：四個(gè)選項(xiàng)表述均正確。23、多選題收購(gòu)人可以通過取得股份的方式成為公眾公司的控股股東，可以通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為公眾公司的實(shí)際控制人，也可以同時(shí)采取上述方式和途徑取得公眾公司的控制權(quán)。但是在下列情形之中，不得收購(gòu)公眾公司的有()。A、

收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)B、

收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為C、

收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為D、

收購(gòu)人為自然人，因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年正確答案：

A

B

C

D

參考解析：有下列情形之一的，不得收購(gòu)公眾公司：（1）收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；（2）收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；（3）收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為；（4）收購(gòu)人為自然人的，因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)，或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年。24、單選題王某向劉某借款，以自己所有的一輛奧迪轎車進(jìn)行抵押，雙方簽訂了書面抵押合同，未辦理抵押登記。王某又向關(guān)某借款，仍以?shī)W迪轎車進(jìn)行抵押，并辦理了抵押登記。王某再向張某借款，簽訂了書面抵押合同，未辦理抵押登記。王某到期不能還款，劉某等人將奧迪轎車拍賣，扣除拍賣費(fèi)用后剩余20萬元，應(yīng)向劉某償還本息10萬元，應(yīng)向關(guān)某償還本息5萬元，應(yīng)向張某償還本息10萬元。下列說法正確的是：A、

王某應(yīng)向劉某償還8萬元，向關(guān)某償還4萬元，向張某償還8萬元B、

王某應(yīng)向劉某償還10萬元，向關(guān)某償還5萬元，向張某償還5萬元C、

王某應(yīng)向劉某償還7.5萬元，向關(guān)某償還5萬元，向張某償還7.5萬元D、

王某應(yīng)向劉某償還5萬元，向關(guān)某償還5萬元，向張某償還10萬元正確答案：

C

參考解析：《物權(quán)法》第188條規(guī)定：“以本法第一百八十條第一款第四項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的財(cái)產(chǎn)或者第五項(xiàng)規(guī)定的正在建造的船舶、航空器抵押的，抵押權(quán)自抵押合同生效時(shí)設(shè)立；未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人?！庇纱丝芍赞I車抵押，抵押權(quán)自抵押合同生效時(shí)設(shè)立?！段餀?quán)法》第199條規(guī)定：“同一財(cái)產(chǎn)向兩個(gè)以上債權(quán)人抵押的，拍賣、變賣抵押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款依照下列規(guī)定清償：（一）抵押權(quán)已登記的，按照登記的先后順序清償，順序相同的，按照債權(quán)比例清償；（二）抵押權(quán)已登記的先于未登記的受償；（三）抵押權(quán)未登記的，按照債權(quán)比例清償?！痹摋l規(guī)定了抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的順序。關(guān)某的抵押權(quán)已登記，劉某和張某的抵押權(quán)未登記，關(guān)某的抵押權(quán)先于劉某和張某實(shí)現(xiàn)，所以應(yīng)先償還關(guān)某的5萬元，劉某和張某的抵押權(quán)按照債權(quán)比例清償，所以剩余的15萬元應(yīng)按照劉某和張某的債權(quán)比例清償，償還劉某7.5萬元，償還張某7.5萬元。25、多選題下列各項(xiàng)中，屬于應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的情形有()。A、

收購(gòu)人甲公司不是A上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，但持有A上市公司15%擁有權(quán)益的股份B、

收購(gòu)人乙公司不是A上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，但持有A上市公司25%擁有權(quán)益的股份C、

收購(gòu)人丙公司不是A上市公司的第一大股東，但持有A上市公司6%擁有權(quán)益的股份D、

收購(gòu)人丁公司持有A上市公司25%擁有權(quán)益的股份正確答案：

A

C

參考解析：選項(xiàng)A和C正確。26、多選題以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，自簽訂收購(gòu)協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購(gòu)過渡期。在過渡期內(nèi)，相關(guān)當(dāng)事人的下列做法不符合規(guī)定的有()。A、

收購(gòu)人通過控股股東提議改選上市公司半數(shù)董事會(huì)成員B、

被收購(gòu)公司為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保C、

無特定情形，被收購(gòu)公司公開發(fā)行股份募集資金D、

無特定情形，被收購(gòu)公司與收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易正確答案：

A

B

C

D

參考解析：在過渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購(gòu)人的董事不得超過董事會(huì)成員的1/3；被收購(gòu)公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；被收購(gòu)公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進(jìn)行重大購(gòu)買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購(gòu)人為挽救陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司的情形除外。27、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行機(jī)制的表述正確的有()。A、

首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社保基金配售B、

首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)安排一定比例的股票向企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金配售C、

首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，公募基金、社?；?、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分D、

首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)終止發(fā)行正確答案：

A

B

C

參考解析：選項(xiàng)D：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。28、多選題根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有()。A、

投資者為上市公司持股50%以上的控股股東B、

投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30％C、

投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任D、

投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響正確答案：

A

B

D

參考解析：根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：（1）投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；（2）投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%；（3）投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)“半數(shù)以上”成員選任；（4）投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。29、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，未在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公眾公司，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有()。A、

選擇在中國(guó)證券登記結(jié)算公司、證券公司或符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)或托管機(jī)構(gòu)登記托管股份B、

不得采用公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股份C、

不得在未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓股份D、

未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自發(fā)行股份正確答案：

A

B

C

D

參考解析：本題四個(gè)選項(xiàng)均當(dāng)選。30、多選題下列關(guān)于上市公司要約收購(gòu)的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有()。A、

以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5％B、

在收購(gòu)要約確定的承諾期內(nèi)，收購(gòu)人不得變更其收購(gòu)要約C、

收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，應(yīng)當(dāng)適用于被收購(gòu)公司的全體股東D、

同意接收收購(gòu)要約的股東，在收購(gòu)期限內(nèi)不能反悔正確答案：

A

C

參考解析：根據(jù)規(guī)定，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得“撤銷”其收購(gòu)要約，因此選項(xiàng)B的說法錯(cuò)誤；在要約收購(gòu)期限屆滿3個(gè)交易日前，預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，因此選項(xiàng)D的說法錯(cuò)誤。31、多選題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)或者審批證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，下列處理措施正確的有()。A、

應(yīng)撤銷決定B、

尚未發(fā)行的，應(yīng)停止發(fā)行C、

保薦人不能證明自己沒有過錯(cuò)的，要與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任D、

已經(jīng)發(fā)行的，證券持有人可以按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)行人返還正確答案：

A

B

C

D

參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。32、多選題上市公司增發(fā)股票，對(duì)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的要求有()。A、

最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰B、

最近12個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰C、

最近36個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)D、

最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)正確答案：

A

D

參考解析：上市公司增發(fā)股票的一般條件之一是：上市公司的現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。33、多選題浙江嘉諾銅業(yè)股份有限公司計(jì)劃2015年5月在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市條件的有()。A、

最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例為15%B、

公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣4500萬元C、

公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來源于履行與控股股東訂立的技術(shù)服務(wù)合同D、

公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)為人民幣5億元正確答案：

A

B

D

參考解析：選項(xiàng)C：發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴，不具有持續(xù)盈利能力。34、多選題甲公司擬收購(gòu)乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有()。A、

由甲公司的監(jiān)事?lián)味碌谋綛、

持有乙公司1％股份且為甲公司董事之弟的張某C、

持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某D、

在甲公司中擔(dān)任董事會(huì)秘書且持有乙公司2％股份的李某正確答案：

A

B

D

參考解析：（1）選項(xiàng)A：“監(jiān)事?lián)味隆薄饕蓡T兼任，丙公司和甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人；（2）選項(xiàng)B：“甲公司董事之弟”——投資者董監(jiān)高的近親屬，張某和甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人；（3）選項(xiàng)C：“持有甲公司20%股份”——投資者的股東，可惜不夠“大”，如果持有甲公司30%以上股份，王某和甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人；（4）選項(xiàng)D：“在甲公司中擔(dān)任董事會(huì)秘書——“投資者的董監(jiān)高”，李某和甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人。35、單選題甲向乙借款20萬元，6個(gè)月內(nèi)歸還，甲將自己的一間房屋抵押給乙以作擔(dān)保并辦理了登記。后甲將該房屋出租給丙居住，租期2年，但未將出租房屋一事通知乙，亦未告知丙該房已抵押給乙。后甲到期不能償還借款，乙提起訴訟，將該房屋拍賣給丁。則下列說法中正確的是：()A、

甲和丙之間的租賃合同無效B、

甲和丙之間的租賃合同對(duì)丁有約束力C、

因抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)所造成的丙的損失，甲應(yīng)當(dāng)賠償D、

因甲未將房屋出租一事告知乙，乙可請(qǐng)求甲承擔(dān)責(zé)任正確答案：

C

參考解析：根據(jù)《物權(quán)法》第190條規(guī)定，訂立抵押合同前抵押財(cái)產(chǎn)已出租的，原租賃關(guān)系不受該抵押權(quán)的影響。抵押權(quán)設(shè)立后抵押財(cái)產(chǎn)出租的，該租賃關(guān)系不得對(duì)抗已登記的抵押權(quán)。先租賃，后抵押的，抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)后，買賣不破租賃；而先抵押后租賃的，買賣可破租賃。根據(jù)《擔(dān)保法解釋》第66條規(guī)定，抵押人將已抵押的財(cái)產(chǎn)出租的，抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)后，租賃合同對(duì)受讓人不具有約束力。抵押人將已抵押的財(cái)產(chǎn)出租時(shí)，如果抵押人未書面告知承租人該財(cái)產(chǎn)已抵押的，抵押人對(duì)出租抵押物造成承租人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任；如果抵押人已書面告知承租人該財(cái)產(chǎn)已抵押的，抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)造成承租人的損失，由承租人自己承擔(dān)。本題即屬于這種情形。故甲和丙之間的租賃合同本身有效，但對(duì)丁無約束力。因此，A、B兩項(xiàng)錯(cuò)誤。而甲未告知丙該房已抵押給乙，故對(duì)于抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)所造成的丙的損失，甲應(yīng)當(dāng)賠償。因此，C項(xiàng)正確。抵押人將已抵押的財(cái)產(chǎn)出租時(shí)，并無通知抵押權(quán)人的法定義務(wù)，故無須因未通知抵押權(quán)人而承擔(dān)法律責(zé)任。因此，D項(xiàng)錯(cuò)誤。36、多選題甲公司擬收購(gòu)乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有()。A、

持有甲公司10%股份的王某B、

持有甲公司35%股份的張某的女兒C、

甲公司的總經(jīng)理李某的哥哥D、

甲公司的總經(jīng)理李某E、

持有甲公司35%股份的張某F、

甲公司的普通員工趙某正確答案：

E

D

B

C

參考解析：（1）選項(xiàng)AB：持有投資者甲公司30%以上股份的張某，可以界定為甲公司的一致行動(dòng)人，而持有甲公司股份不足30%的王某則原則上不應(yīng)界定為甲公司的一致行動(dòng)人。（2）選項(xiàng)CD：在投資者甲公司任職的董事、監(jiān)事及總經(jīng)理（李某）等高級(jí)管理人員（不包括普通員工），可以界定為甲公司的一致行動(dòng)人，而普通員工趙某原則上不應(yīng)界定為甲公司的一致行動(dòng)人。（3）選項(xiàng)EF：持有投資者30%以上股份的自然人（張某）和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員（李某），其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份的，可以界定為一致行動(dòng)人。37、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)具備的條件的有（）。A、

本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末資產(chǎn)總額的40%B、

最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%C、

最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息D、

最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%正確答案：

B

C

參考解析：A項(xiàng)中，正確說法是“本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%”。D項(xiàng)內(nèi)容屬于增發(fā)的條件，可轉(zhuǎn)換公司債券的條件是“最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息”。38、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議的情形有（）。A、

擬變更債券募集說明書的約定B、

發(fā)行人不能按期支付本息C、

擔(dān)保物發(fā)生重大變化D、

發(fā)行人擬增加注冊(cè)資本正確答案：

A

B

C

參考解析：應(yīng)當(dāng)債券持有人會(huì)議情形一共有十項(xiàng)，如選項(xiàng)中ABC，涉及事項(xiàng)都是會(huì)影響債權(quán)權(quán)力的。39、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A、

負(fù)責(zé)發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案文印工作的秘書甲B、

中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的官員乙C、

為發(fā)行人重大資產(chǎn)重組進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師丙D、

通過公開發(fā)行報(bào)刊知悉發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的律師丁正確答案：

A

B

C

參考解析：證券交易內(nèi)幕信息知情人包括由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，如A項(xiàng)；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，如B、C項(xiàng)。40、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有（）。A、

現(xiàn)任董事最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得非公開發(fā)行股票B、

發(fā)行對(duì)象不超過10名C、

實(shí)際控制人認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D、

發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%正確答案：

A

B

C

D

參考解析：A項(xiàng)為所有發(fā)行股票的限制要求；上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象不超過10名；選項(xiàng)B正確；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，C項(xiàng)正確；發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。41、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中,正確的有（）A、

目前只有上海證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)B、

大宗交易的交易時(shí)間為交易日的15:00-15:30C、

買方和賣方可以就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商D、

買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后,自行成交,無須交易所確認(rèn)正確答案：

B

C

參考解析：A.錯(cuò)誤。目前不僅上海證券交易所，深圳證券交易所也建立了大宗交易系統(tǒng)。B.錯(cuò)誤。大宗交易的交易時(shí)間為交易日的9:15-11:30和13:00-15:00。C.正確。買方和賣方可以就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商。D.錯(cuò)誤。買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，需要向交易所提交申報(bào)，并經(jīng)過交易所確認(rèn)后方可成交。綜上所述，選項(xiàng)BC為正確答案。42、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行中虛假陳述行為相關(guān)主體的民事責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的有（）。A、

發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人是否有過錯(cuò)在所不問B、

發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，保薦人應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，保薦人是否有過錯(cuò)在所不問C、

發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害，發(fā)行人的實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任D、

會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券發(fā)行出具的審計(jì)報(bào)告中存在虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能證明自己沒有過錯(cuò)的除外正確答案：

A

C

D

參考解析：按照法律規(guī)定，承擔(dān)民事責(zé)任的主體有四種，其中發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，是一種嚴(yán)格責(zé)任。43、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，構(gòu)成對(duì)上市公司實(shí)際控制的有()。A、

投資者為上市公司持股56％的股東B、

投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)的40％C、

投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任D、

投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響正確答案：

A

B

D

參考解析：實(shí)際控制包括投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%；投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；但投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任而不是1/3.44、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、

公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任B、

公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%C、

公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化D、

公司董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)正確答案：

A

C

D

參考解析：內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。包括A、C、D項(xiàng)，而B項(xiàng)中關(guān)于公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的達(dá)到30%才屬內(nèi)幕信息，因此不選。45、多選題根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、

股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元B、

有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于5000萬元C、

本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的50%D、

最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息正確答案：

A

D

參考解析：根據(jù)規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；（2）累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；（3）最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；（4）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（5）債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；（6）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。因此，選項(xiàng)A、D項(xiàng)正確，B、C項(xiàng)不符合規(guī)定。本題主要考核的是關(guān)于證券法律制度的發(fā)行公司債券的條件。46、單選題下列關(guān)于浮動(dòng)抵押的表述正確的是：()A、

浮動(dòng)抵押的抵押權(quán)人只能是企業(yè)B、

在浮動(dòng)抵押期間，抵押人將產(chǎn)品以正常價(jià)格賣給了知道抵押事實(shí)的批發(fā)商，抵押權(quán)及于該批出賣產(chǎn)品C、

浮動(dòng)抵押的財(cái)產(chǎn)在抵押期間賣給了不知情的第三人，第三人善意取得了產(chǎn)品的所有權(quán)D、

浮動(dòng)抵押的動(dòng)產(chǎn)，在抵押期間，其形態(tài)可能發(fā)生變化正確答案：

D

參考解析：根據(jù)《物權(quán)法》第189條規(guī)定，企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者依181條辦理動(dòng)產(chǎn)抵押的，應(yīng)當(dāng)向抵押人住所地的工商行政管理部門辦理登記。抵押權(quán)自抵押合同生效時(shí)設(shè)立；未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人，也不得對(duì)抗正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中已經(jīng)支付合理價(jià)款并取得抵押財(cái)產(chǎn)的買受人。因此只有D項(xiàng)正確。47、多選題甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中，為證券法律制度所禁止的有（）。A、

持有甲公司3%股權(quán)的股東李某已將其所持全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓于他人，甲公司董事張某在獲悉該消息后，告知其朋友王某，王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出B、

乙公司經(jīng)研究認(rèn)為甲公司去年盈利狀況超出市場(chǎng)預(yù)期，在甲公司公布年報(bào)前購(gòu)入甲公司4%的股權(quán)C、

甲公司董事張某在董事會(huì)審議年度報(bào)告時(shí)，知悉了甲公司去年盈利超出市場(chǎng)預(yù)期的消息，在年報(bào)公布前買入了本公司股票10萬股D、

甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知，在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票正確答案：

C

D

參考解析：持有上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，才屬于重大事件、內(nèi)幕信息，選項(xiàng)A中持有甲公司3%股權(quán)的股東李某轉(zhuǎn)讓股份并不是內(nèi)幕信息，甲公司董事張某告知王某轉(zhuǎn)讓股份的行為不屬于內(nèi)幕交易行為；選項(xiàng)B中乙公司是經(jīng)過研究認(rèn)為甲公司的盈利狀況，不屬于知悉內(nèi)幕信息；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息的知情人，選項(xiàng)C屬于內(nèi)幕交易是法律所禁止的行為；選項(xiàng)D屬于由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，其利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為違法。48、多選題某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市，根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有（）。A、

公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣6000萬元B、

公司上一年度嚴(yán)重違反環(huán)境保護(hù)管理法規(guī)受到罰款的行政處罰C、

公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣4000萬元D、

公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益正確答案：

A

C

參考解析：股票上市的，公司股本總額不得低于人民幣3000萬元，故A符合條件；發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，故C符合條件。49、多選題上市公司發(fā)生下列情形時(shí)，屬于證券法律制度禁止其增發(fā)股票的有（）。A、

公司在3年前曾經(jīng)公開發(fā)行過可轉(zhuǎn)換公司債券B、

公司現(xiàn)任監(jiān)事在最近36個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰C、

公司在前年曾經(jīng)嚴(yán)重虧損D、

公司現(xiàn)任董事因涉嫌違法已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查正確答案：

B

C

D

參考解析：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)未受到過證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)，因此選項(xiàng)B構(gòu)成障礙；上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，因此選項(xiàng)B構(gòu)成障礙；上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，因此選項(xiàng)D構(gòu)成增發(fā)股票的障礙。50、多選題非上市公眾公司收購(gòu)中，收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)說明收購(gòu)人具備要約收購(gòu)的能力。下列各項(xiàng)中，收購(gòu)人在披露要約收購(gòu)報(bào)告書的同時(shí)，可以提供作為安排保證其具備履約能力的有()。A、

將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的10%作為履約保證金存入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的銀行等金融機(jī)構(gòu)B、

收購(gòu)人以在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證券支付收購(gòu)價(jià)款的，在披露要約收購(gòu)報(bào)告書的同時(shí)，將用于支付的全部證券向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理權(quán)屬變更或鎖定C、

銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)于要約收購(gòu)所需價(jià)款出具的保函D、

財(cái)務(wù)顧問出具承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任的書面承諾正確答案：

B

C

D

參考解析：收購(gòu)人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購(gòu)公眾公司的價(jià)款。收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)說明收購(gòu)人具備要約收購(gòu)的能力。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在披露要約收購(gòu)報(bào)告書的同時(shí)，提供以下至少一項(xiàng)安排保證其具備履約能力：（1）將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的20%作為履約保證金存入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的銀行等金融機(jī)構(gòu)；收購(gòu)人以在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證券支付收購(gòu)價(jià)款的，在披露要約收購(gòu)報(bào)告書的同時(shí)，將用于支付的全部證券向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理權(quán)屬變更或鎖定；（2）銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)于要約收購(gòu)所需價(jià)款出具的保函；（3）財(cái)務(wù)顧問出具承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任的書面承諾。如要約期滿，收購(gòu)人不支付收購(gòu)價(jià)款，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任，并進(jìn)行支付。51、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有()。A、

甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票B、

乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股C、

有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票向社會(huì)公眾公開轉(zhuǎn)讓D、

有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險(xiǎn)投資人正確答案：

A

B

D

參考解析：上市公司非公開發(fā)行股票需要提交發(fā)行申請(qǐng)并核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)A當(dāng)選；上市公司增發(fā)股票需要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)審核，因此選項(xiàng)B當(dāng)選；對(duì)于股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)C不需要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；因股票向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核準(zhǔn)，選項(xiàng)D中，向特定對(duì)象發(fā)行股票后導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過200人，此時(shí)應(yīng)進(jìn)行核準(zhǔn)。52、多選題甲股份有限公司擬申請(qǐng)其股票向社會(huì)公開轉(zhuǎn)讓?，F(xiàn)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的有()。A、

甲公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)B、

甲公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，董事會(huì)無權(quán)作出決議C、

甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過D、

甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過正確答案：

B

C

參考解析：股份公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。53、多選題甲公司擬收購(gòu)乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有()。A、

甲的母公司的全資子公司丙公司B、

甲參股丁公司，同時(shí)甲可以對(duì)丁的重大決策產(chǎn)生重大影響C、

持有甲公司30％股份且持有乙公司5％股份的張某D、

在甲公司中擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人且持有乙公司1％股份的李某正確答案：

A

B

C

D

參考解析：根據(jù)規(guī)定，A選項(xiàng)的情形屬于投資者受同一主體控制；B選項(xiàng)屬于投資者參股另一個(gè)投資者，與投資者持有同一個(gè)上市公司股份；C選項(xiàng)屬于持有投資者30％以上股份的自然人，與投資者持有同一個(gè)上市公司股份；D選項(xiàng)屬于在投資者任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，與投資者持有同一個(gè)上市公司股份。54、多選題下列股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票的情形中，應(yīng)當(dāng)組織承銷團(tuán)承銷的有()。A、

股票總額為1000萬股，每股價(jià)格為人民幣4.8元B、

股票總額為5100萬股，每股價(jià)格為人民幣3.5元C、

股票總額為5500萬股，每股價(jià)格為人民幣3元D、

股票總額為3100萬股，每股價(jià)格為人民幣1.5元正確答案：

B

C

參考解析：根據(jù)規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)組織承銷團(tuán)承銷。55、多選題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A、

公司債券的期限為1年以上B、

股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元C、

最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息D、

公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元正確答案：

A

B

C

D

參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）公司債券的期限為1年以上；（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。56、多選題下列關(guān)于發(fā)行公司債券的期限、面值和發(fā)行價(jià)格的說法正確的有()。A、

公司債券的期限為1年以上B、

公司債券每張面值100元C、

發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行決定D、

發(fā)行價(jià)格不高于募集說明書公告前20個(gè)交易日同行業(yè)公司債券市場(chǎng)平均價(jià)格正確答案：

A

B

參考解析：公司債券的期限為1年以上，公司債券每張面值100元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。57、單選題以下占有為惡意占有的是：()A、

甲和乙出去玩，乙托甲照看自己的行李B、

甲拾到一個(gè)錢包，于是坐在附近等候失主C、

甲喜歡乙的鋼筆，趁乙不在，甲拿了乙的筆D、

媽媽甲收拾孩子乙的房間，發(fā)現(xiàn)了乙借同學(xué)的一本書，以為是乙自己買的，便放在自己房間里正確答案：

C

參考解析：根據(jù)占有是否依據(jù)本權(quán)而分為有權(quán)占有和無權(quán)占有，本權(quán)是指基于法律上的原因，可對(duì)物進(jìn)行占有的權(quán)利，有權(quán)占有是指有本權(quán)的占有；無權(quán)占有是指無本權(quán)的占有。對(duì)無權(quán)占有依占有人的主觀心理狀態(tài)的不同又區(qū)分為善意占有和惡意占有。惡意占有指占有人明知自己為無權(quán)占有仍對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行占有，主觀上是故意的。善意占有是占有人不知無占有的權(quán)利的占有。本題中A項(xiàng)和B項(xiàng)中都是有權(quán)占有，D項(xiàng)中的甲是善意占有，故C項(xiàng)當(dāng)選。58、多選題下列選項(xiàng)中，屬于公司債券的法律特征的有()。A、

公司債券的持有人既是公司的債權(quán)人，也是公司的股東B、

公司債券的持有人，在公司虧損的情況下，對(duì)公司不享有按照約定給付利息的請(qǐng)求權(quán)C、

公司債券到了約定期限，公司必須償還債券本金D、

公司債券的利率一般是固定不變的，風(fēng)險(xiǎn)較小正確答案：

C

D

參考解析：公司債券的持有人是公司債權(quán)人，不一定是公司股東，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤；公司債券的持有人，不問公司是否盈利，對(duì)公司享有按照約定給付利息的請(qǐng)求權(quán)，因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。59、多選題根據(jù)關(guān)于《進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》的規(guī)定，發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級(jí)管理人員應(yīng)在公開募集及上市文件中公開承諾的事項(xiàng)有()。A、

公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月B、

所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)C、

上市后三年內(nèi)公司股價(jià)必須高于每股凈資產(chǎn)、低于每股收益D、

上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月正確答案：

A

B

D

參考解析：根據(jù)規(guī)定，發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級(jí)管理人員應(yīng)在公開募集及上市文件中公開承諾：（1）所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；（2）公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月。60、多選題根據(jù)《非上市公眾公司辦法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于非上市公眾公司定向發(fā)行中的特定對(duì)象的有()。A、

公司的董事B、

公司監(jiān)事C、

公司的核心員工D、

公司的副經(jīng)理正確答案：

A

B

C

D

參考解析：根據(jù)規(guī)定，特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：（1）公司股東；（2）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工；（3）符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。61、多選題某上市公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為10億元，下列有關(guān)該公司提供發(fā)行債券擔(dān)保的情況中，說法正確的有()。A、

該公司應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保B、

該公司可以就債券本金提供部分擔(dān)保C、

證券公司可以作為其擔(dān)保人D、

上市商業(yè)銀行可以作為其擔(dān)保人正確答案：

A

D

參考解析：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。所以選項(xiàng)A、D當(dāng)選。62、多選題下列各項(xiàng)情形中，需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有()。A、

非公眾公司的非公開發(fā)行股票B、

非公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，導(dǎo)致發(fā)行后股東超過200人的發(fā)行C、

非上市公眾公司的定向發(fā)行D、

上市公司非公開發(fā)行新股正確答案：

B

C

D

參考解析：非公眾公司的非公開發(fā)行股票，是指發(fā)行后發(fā)行人股東人數(shù)不超過200人，發(fā)行方式也沒有采用公開發(fā)行方式的股票發(fā)行；此種股票發(fā)行不需報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。63、多選題上市公司非公開發(fā)行股票，下列關(guān)于其發(fā)行對(duì)象的表述正確的有()。A、

非公開發(fā)行的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件，其發(fā)行對(duì)象不超過10名B、

發(fā)行對(duì)象不超過10名是指認(rèn)購(gòu)并獲得本次非公開發(fā)行股票的上市公司原股東不超過10名C、

證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上基金認(rèn)購(gòu)的，視為2個(gè)發(fā)行對(duì)象D、

信托公司作為發(fā)行對(duì)象，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)正確答案：

A

D

參考解析：發(fā)行對(duì)象不超過10名是指認(rèn)購(gòu)并獲得本次非公開發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過10名；選項(xiàng)B錯(cuò)誤。證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上基金認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；選項(xiàng)C錯(cuò)誤。64、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，出現(xiàn)下列()情形，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。A、

發(fā)行人增資B、

發(fā)行人不能按期支付本息C、

擬變更債券受托管理人D、

保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化正確答案：

B

C

D

參考解析：有下列情況的，應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議：（1）擬變更債券募集說明書的約定；（2）擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則；（3）擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容；（4）發(fā)行人不能按期支付本息；（5）發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；（6）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；（7）發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開；（8）發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的；（9）發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的；（10）發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。65、多選題公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。下列選項(xiàng)中，屬于該重大事項(xiàng)的有()。A、

發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10％的重大損失B、

債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化C、

發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化D、

保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化正確答案：

A

B

C

D

參考解析：公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括：（1）發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化；（2）債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；（3）發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；（4）發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；（5）發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％；（6）發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10％；（7）發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10％的重大損失；（8）發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；（9）發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰；（10）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；（11）發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；（12）發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；（13）其他對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的事項(xiàng)。66、多選題非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向符合條件的合格投資者發(fā)行，但下列投資者中不受合格投資者資質(zhì)條件限制的有()。A、

發(fā)行人的董事B、

發(fā)行人的監(jiān)事C、

發(fā)行人的高管D、

發(fā)行人的持股10%的股東正確答案：

A

B

C

D

參考解析：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。67、多選題披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任的主體有()。A、

發(fā)行人B、

不能夠證明自己沒有過錯(cuò)的發(fā)行人的董事C、

有過錯(cuò)的上市公司的控股股東D、

上市公司正確答案：

A

B

C

D

參考解析：根據(jù)規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。68、單選題牛某和曲某關(guān)系好，兩人經(jīng)?；ビ凶邉?dòng)。一日牛某又去曲某家做客，因?yàn)橥蝗挥惺露泵﹄x去，卻不慎將手機(jī)遺忘在曲某家。曲某發(fā)現(xiàn)后沒有通知牛某，而是自用，一周后該手機(jī)被小偷偷走，后來牛某得知此事，要求曲某返還手機(jī)。曲某稱自己是替牛某保管手機(jī)，不愿意賠償。以下說法正確的是：()A、

牛某無權(quán)要求賠償，因?yàn)榍呈菬o因管理B、

牛某無權(quán)要求賠償，因?yàn)榍呈巧埔庹加腥薈、

牛某有權(quán)要求賠償，賠償?shù)臄?shù)額為手機(jī)的價(jià)值減去曲某的保管費(fèi)用D、

牛某有權(quán)要求賠償，因?yàn)榍呈菒阂庹加腥苏_答案：

D

參考解析：占有可以分為很多種，區(qū)分不同的種類在于它們的法律效果不同。善意占有和惡意占有在法律效果上有非常大的差異。占有物因不可歸責(zé)于占有人的事由毀損、滅失的，如果占有人為善意，則僅于因毀損、滅失所受到的利益為限，負(fù)賠償責(zé)任；如果占有人為惡意，則須全部賠償權(quán)利人的損失。本題的另一個(gè)問題是曲某的行為是否構(gòu)成無因管理。無因管理是指沒有法律規(guī)定的或者約定的義務(wù)而為他人管理事務(wù)。判斷是否為無因管理，可以看是否符合以下要件：無因管理必須是在沒有法律或者約定的義務(wù)下，管理他人事務(wù)，有為他人管理的意思，且不違背他人的意思。曲某為牛某的好友，發(fā)現(xiàn)牛某將手機(jī)遺忘在他家，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知牛某或者返還給牛某，而不應(yīng)該擅自將牛某的東西占為己有，可見曲某并不是為了牛某的利益而管理，不構(gòu)成無因管理。由此可以判斷曲某是惡意占有人，應(yīng)當(dāng)賠償牛某因此而受的損失，故D項(xiàng)正確。69、多選題關(guān)于短線交易的下列說法中，正確的有()。A、

持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益B、

證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制C、

公司董事會(huì)不按照規(guī)定收回短線交易的收益的，其他股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行D、

上市公司董事買入后6個(gè)月內(nèi)賣出屬于短線交易正確答案：

A

B

C

D

參考解析：題目中四個(gè)選項(xiàng)均正確。70、多選題上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的，除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在的情形包括()。A、

持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)B、

持有可供出售的金融資產(chǎn)C、

借予他人款項(xiàng)D、

委托理財(cái)正確答案：

A

B

C

D

參考解析：除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。71、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有()。A、

持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的B、

按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C、

依據(jù)已被他人披露的信息而交易的D、

交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的正確答案：

A

B

C

D

參考解析：以上選項(xiàng)均不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為。72、多選題公開發(fā)行優(yōu)先股的公司，必須在公司章程中規(guī)定的事項(xiàng)包括()。A、

采取固定股息率B、

在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息C、

未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度D、

優(yōu)先股股東按照約定股息率分配股息后，可以再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配正確答案：

A

B

C

參考解析：公開發(fā)行優(yōu)先股的公司，必須在公司章程中規(guī)定以下事項(xiàng)：（1）采取固定股息率；（2）在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息；（3）未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度；（4）優(yōu)先股股東按照約定股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配。商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充資本的，可就第（2）項(xiàng)和第（3）項(xiàng)事項(xiàng)另行規(guī)定。73、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為了保護(hù)公眾投資者，要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司（商業(yè)銀行除外），必須在公司章程中規(guī)定()。A、

采取固定股息率B、

在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息C、

未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度D、

優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配正確答案：

A

B

C

D

參考解析：為了保護(hù)公眾投資者，《指導(dǎo)意見》要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司，必須在公司章程中規(guī)定以下事項(xiàng)：（1）采取固定股息率；（2）在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息；（3）未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度；（4）優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配。商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充資本的，可就第（2）項(xiàng)和第（3）項(xiàng)事項(xiàng)另行規(guī)定。74、多選題首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和承銷商不得采取的行為包括()。A、

不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售B、

不得誘勸網(wǎng)下投資者抬高報(bào)價(jià)，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)C、

不得以提供透支、回扣或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人收購(gòu)股票D、

不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償正確答案：

A

B

C

D

參考解析：四個(gè)選項(xiàng)表述均正確。75、多選題關(guān)于產(chǎn)權(quán)交易所，下列表述正確的有()。A、

不得將任何權(quán)益拆分為等份額公開發(fā)行B、

不得采取集中交易方式進(jìn)行交易C、

不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易D、

權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人正確答案：

A

B

C

D

參考解析：題目四個(gè)選項(xiàng)表述均正確。76、多選題根據(jù)證券法規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A、

本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期期末注冊(cè)資本的40％B、

股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元C、

公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，募集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策D、

最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息正確答案：

C

D

參考解析：本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40％；選項(xiàng)A錯(cuò)誤。股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；選項(xiàng)B錯(cuò)誤。77、多選題某股份有限公司首次公開發(fā)行股票6000萬股，下列情形屬于發(fā)行失敗的有()。A、

包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為2000萬股B、

包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股C、

代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股D、

代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為4000萬股正確答案：

C

D

參考解析：根據(jù)規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70％的，為發(fā)行失敗。本題中，代銷期限屆滿，選項(xiàng)C、D未達(dá)到70%，因此為發(fā)行失敗。78、多選題甲股份有限公司的股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓，2016年8月乙公司擬收購(gòu)甲股份有限公司。經(jīng)調(diào)查，乙公司存在下列情形，其中將導(dǎo)致乙公司不能收購(gòu)甲股份有限公司的有()。A、

2015年5月A銀行貸款到期，乙公司未能及時(shí)清償，拖至2016年6月方清償完畢B、

2014年9月，乙公司發(fā)生重大違法行為被行政處罰C、

2014年10月，乙公司涉嫌另一重大違法行為被立案調(diào)查D、

2014年5月，乙公司發(fā)生嚴(yán)重證券市場(chǎng)失信行為正確答案：

B

C

參考解析：（1）選項(xiàng)A：未處于持續(xù)狀態(tài)，不影響乙公司的收購(gòu)計(jì)劃；（2）選項(xiàng)D：不在“最近2年內(nèi)”，不影響乙公司的收購(gòu)計(jì)劃。79、單選題關(guān)于個(gè)人所得稅，下列哪些表述是正確的?(）(2015年）A、

以課稅對(duì)象為劃分標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人所得稅屬于動(dòng)態(tài)財(cái)產(chǎn)稅B、

非居民納稅人是指不具有中國(guó)國(guó)籍但有來源于中國(guó)境內(nèi)所得的個(gè)人C、

居民納稅人從中國(guó)境內(nèi)、境外取得的所得均應(yīng)依法繳納個(gè)人所得稅D、

勞務(wù)報(bào)酬所得適用比例稅率，對(duì)勞務(wù)報(bào)酬所得一次收入畸高的，可實(shí)行加成征收正確答案：

C

參考解析：本題考查個(gè)人所得稅的規(guī)定。A項(xiàng)：根據(jù)征稅對(duì)象的不同可將稅收劃分為不同的種別。目前我國(guó)稅收分為流轉(zhuǎn)稅、所得稅、資源稅、財(cái)產(chǎn)稅、行為稅五大類。個(gè)人所得稅是所得稅的一種，不是財(cái)產(chǎn)稅，更談不上動(dòng)態(tài)財(cái)產(chǎn)稅。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。B項(xiàng)：《個(gè)人所得稅法》第1條第2款規(guī)定：“在中國(guó)境內(nèi)無住所又不居住，或者無住所而一個(gè)納稅年度內(nèi)在中國(guó)境內(nèi)居住累計(jì)不滿一百八十三天的個(gè)人，為非居民個(gè)人。非居民個(gè)人從中國(guó)境內(nèi)取得的所得，依照本法規(guī)定繳納個(gè)人所得稅?！贝颂幰?guī)定的是非居民納稅人。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。C項(xiàng)：《個(gè)人所得稅法》第1條第1款規(guī)定：“在中國(guó)境內(nèi)有住所，或者無住所而一個(gè)納稅年度內(nèi)在中國(guó)境內(nèi)居住累計(jì)滿一百八十三天的個(gè)人，為居民個(gè)人。居民個(gè)人從中國(guó)境內(nèi)和境外取得的所得，依照本法規(guī)定繳納個(gè)人所得稅?！贝颂幹傅氖蔷用窦{稅人，其從中國(guó)境內(nèi)和境外取得的所得，均繳納個(gè)人所得稅，故C項(xiàng)正確。D項(xiàng)：2018年修正的《個(gè)人所得稅法》刪除了舊法第3條勞務(wù)報(bào)酬加成征收的規(guī)定，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。80、單選題張三在河邊釣魚時(shí)，發(fā)現(xiàn)河上游漂來一個(gè)木箱，遂將木箱撈上來帶回家。木箱上有鎖，張三想看究竟，便將鎖砸開，發(fā)現(xiàn)箱子內(nèi)有幾本書和一幅畫，還有一把精致的桃木梳。張三覺得這些似乎都不是普通的東西，看完后將箱子重新鎖上，放在家里。晚上來了一個(gè)小偷將該木箱偷走。后來張三在同村李四家發(fā)現(xiàn)了該木箱，遂要求李四返還，李四拒不返還。下列說法正確的是哪一項(xiàng)？()A、

張三已經(jīng)失去了對(duì)木箱的占有，無權(quán)要求李四返還B、

張三拾得漂流物，應(yīng)返還失主，不能取得對(duì)木箱的占有C、

張三可以向李四主張占有物返還請(qǐng)求權(quán)D、

李四拒不返還的，張三只能行使自力救濟(jì)權(quán)，將木箱當(dāng)場(chǎng)取回正確答案：

C

參考解析：對(duì)占有的保護(hù)一般是通過對(duì)本權(quán)的保護(hù)來實(shí)現(xiàn)的。通說認(rèn)為占有是一種事實(shí)狀態(tài)，因此因拾得漂流物，拾得人也可原始取得對(duì)物的直接占有。占有為一種既成事實(shí)，即使這種事實(shí)與其他當(dāng)事人的權(quán)利相抵觸，也不應(yīng)再受到非法行為的侵害。李四對(duì)該木箱的侵奪，構(gòu)成對(duì)張三的占有的非法侵害。對(duì)李四的非法侵害，張三因?yàn)椴皇侵苯诱加腥?，因此只能行使占有保護(hù)請(qǐng)求權(quán)，可以提起占有之訴，但是不能行使自力救濟(jì)權(quán)，所以C項(xiàng)正確，A、B、D三項(xiàng)錯(cuò)誤。81、多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，當(dāng)上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況異?；蛘咂渌惓Ｇ闆r，導(dǎo)致其股票存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)，或者投資者難以判斷公司前景，投資權(quán)益可能受到損害的，證券交易所將對(duì)該公司股票交易實(shí)行特別處理。下列選項(xiàng)中，屬于特別處理的措施有()。A、

進(jìn)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣B、

暫停股票上市C、

股票報(bào)價(jià)