券商發(fā)債業(yè)務(wù)合同范例

券商發(fā)債業(yè)務(wù)合同范例第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方為滿足其資金需求，擬通過發(fā)行債券（以下簡稱“債券”）籌集資金，乙方愿意為甲方提供債券發(fā)行、承銷、銷售等相關(guān)服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方發(fā)行債券事宜，達成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行概況

1.1債券名稱：__________

1.2債券發(fā)行總額：__________元人民幣

1.3債券發(fā)行價格：__________元人民幣

1.4債券票面利率：__________%

1.5債券發(fā)行期限：__________年

1.6債券付息方式：__________

1.7債券發(fā)行日期：__________

1.8債券到期日：__________

二、債券發(fā)行服務(wù)

2.1乙方同意為甲方提供債券發(fā)行、承銷、銷售等全方位服務(wù)。

2.2乙方負責債券發(fā)行過程中的宣傳、推廣、投資者關(guān)系維護等工作。

2.3乙方負責債券發(fā)行過程中的法律、財務(wù)、審計等盡職調(diào)查工作。

2.4乙方負責債券發(fā)行過程中的發(fā)行文件編制、審核、報送等工作。

2.5乙方負責債券發(fā)行過程中的債券承銷、銷售等工作。

三、費用及支付

3.1本合同簽訂后，甲方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費用__________元人民幣。

3.2服務(wù)費用支付方式：__________

3.3服務(wù)費用支付時間：__________

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及商業(yè)秘密。

五、違約責任

5.1如甲方未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付滯納金__________元人民幣。

5.2如乙方未按照約定履行本合同義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金__________元人民幣。

5.3如任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

六、爭議解決

6.1雙方因履行本合同發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本

2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本

3.債券發(fā)行說明書

4.債券承銷協(xié)議

5.保密協(xié)議

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

丙方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于甲方為滿足其資金需求，擬通過發(fā)行債券（以下簡稱“債券”）籌集資金，乙方愿意為甲方提供債券發(fā)行、承銷、銷售等相關(guān)服務(wù)，丙方作為第三方投資機構(gòu)，愿意對甲方發(fā)行的債券進行投資。為明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責任，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行概況

1.1債券名稱：__________

1.2債券發(fā)行總額：__________元人民幣

1.3債券發(fā)行價格：__________元人民幣

1.4債券票面利率：__________%

1.5債券發(fā)行期限：__________年

1.6債券付息方式：__________

1.7債券發(fā)行日期：__________

1.8債券到期日：__________

二、債券發(fā)行服務(wù)

2.1乙方同意為甲方提供債券發(fā)行、承銷、銷售等全方位服務(wù)。

2.2乙方負責債券發(fā)行過程中的宣傳、推廣、投資者關(guān)系維護等工作。

2.3乙方負責債券發(fā)行過程中的法律、財務(wù)、審計等盡職調(diào)查工作。

2.4乙方負責債券發(fā)行過程中的發(fā)行文件編制、審核、報送等工作。

2.5乙方負責債券承銷、銷售等工作。

三、丙方投資

3.1丙方同意購買甲方發(fā)行的債券，購買總額為__________元人民幣。

3.2丙方在債券發(fā)行期間，有權(quán)參與債券發(fā)行定價、投資策略制定等環(huán)節(jié)。

3.3丙方在債券發(fā)行結(jié)束后，享有債券到期回收本金及利息的權(quán)利。

四、費用及支付

4.1本合同簽訂后，甲方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費用__________元人民幣。

4.2服務(wù)費用支付方式：__________

4.3服務(wù)費用支付時間：__________

4.4丙方應(yīng)在債券發(fā)行結(jié)束后，按照約定的投資比例向乙方支付投資款項。

五、甲方權(quán)益保障

5.1乙方應(yīng)確保債券發(fā)行過程中的信息披露真實、準確、完整。

5.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方維護債券發(fā)行過程中的合法權(quán)益。

5.3乙方在債券發(fā)行過程中，應(yīng)優(yōu)先考慮甲方的利益，不得損害甲方權(quán)益。

5.4甲方享有對乙方服務(wù)的監(jiān)督權(quán)，如乙方服務(wù)不符合約定，甲方有權(quán)要求乙方改正或解除合同。

六、乙方的違約及限制條款

6.1如乙方未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向甲方支付滯納金__________元人民幣。

6.2如乙方未按照約定履行本合同義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金__________元人民幣。

6.3如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

6.4乙方在債券發(fā)行過程中，不得進行任何損害甲方利益的行為。

七、丙方的違約及限制條款

7.1如丙方未按時支付投資款項，應(yīng)向乙方支付滯納金__________元人民幣。

7.2如丙方在債券發(fā)行過程中，違反投資協(xié)議，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

八、爭議解決

8.1雙方因履行本合同發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

9.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

第三方介入的意義和目的在于，通過引入丙方作為投資機構(gòu)，為甲方提供資金支持，降低融資成本，提高融資效率。同時，丙方的參與有助于提升債券市場的流動性，促進債券市場的健康發(fā)展。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于，甲方作為債券發(fā)行主體，享有對債券發(fā)行、承銷、銷售等環(huán)節(jié)的決策權(quán)，確保甲方的權(quán)益得到充分保障。此外，甲方通過主導(dǎo)合同條款，能夠更好地控制債券發(fā)行過程中的風險，實現(xiàn)資金籌集和投資收益的最大化。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

丙方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于乙方作為一家專業(yè)的資產(chǎn)管理公司，擁有豐富的投資經(jīng)驗和市場資源，丙方作為一家資金雄厚的企業(yè)，有意向通過乙方管理的基金對甲方進行投資。為明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責任，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、資產(chǎn)管理與投資

1.1乙方同意管理丙方的投資資金，并將部分資金投資于甲方。

1.2丙方同意將其資金委托給乙方進行管理，并用于投資甲方。

1.3乙方承諾將丙方的投資資金用于購買甲方發(fā)行的債券。

二、乙方權(quán)益保障

2.1乙方享有對丙方投資資金的獨立管理權(quán)，包括但不限于投資決策、資產(chǎn)配置等。

2.2乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)信息，以保障其投資決策的準確性。

2.3乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略，包括但不限于調(diào)整投資比例、期限等。

三、丙方投資條款

3.1丙方同意投資金額為__________元人民幣，投資期限為__________年。

3.2丙方的投資資金將按照約定的投資比例分配給甲方。

3.3丙方享有甲方債券的到期回收本金及利息的權(quán)利。

四、費用及支付

4.1乙方將按照約定的比例收取管理費用，具體費用標準為__________元人民幣/年。

4.2管理費用支付方式：__________

4.3管理費用支付時間：__________

4.4丙方應(yīng)在投資協(xié)議簽訂后，按照約定的投資比例向乙方支付投資款項。

五、甲方違約及限制條款

5.1如甲方未按時支付債券利息或本金，應(yīng)向乙方支付滯納金__________元人民幣。

5.2如甲方在債券發(fā)行過程中提供虛假信息，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔相應(yīng)的法律責任。

5.3甲方不得進行任何可能損害乙方和丙方利益的交易或行為。

六、乙方的權(quán)利條款

6.1乙方有權(quán)要求甲方提供債券發(fā)行相關(guān)的法律文件、財務(wù)報表等資料。

6.2乙方有權(quán)對甲方的經(jīng)營狀況進行監(jiān)督，包括但不限于定期審計。

6.3乙方有權(quán)在必要時調(diào)整投資組合，以保障丙方的投資利益。

七、爭議解決

7.1雙方因履行本合同發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

乙方為主導(dǎo)的目的和意義在于，乙方作為資產(chǎn)管理公司，其專業(yè)性和市場資源能夠為丙方提供更可靠的投資渠道，同時保障丙方的投資利益。乙方通過主導(dǎo)合同條款，能