基金備案監(jiān)管協(xié)議書

基金備案監(jiān)管協(xié)議書?甲方（監(jiān)管方）：名稱：[監(jiān)管方具體名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[監(jiān)管方統(tǒng)一社會信用代碼]地址：[監(jiān)管方地址]法定代表人：[監(jiān)管方法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[監(jiān)管方聯(lián)系電話]乙方（被監(jiān)管方）：名稱：[被監(jiān)管方具體名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[被監(jiān)管方統(tǒng)一社會信用代碼]地址：[被監(jiān)管方地址]法定代表人：[被監(jiān)管方法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[被監(jiān)管方聯(lián)系電話]鑒于乙方作為基金管理人，負責基金的設(shè)立、運作與管理，為保障基金的合規(guī)運作以及投資者的合法權(quán)益，甲方作為具有監(jiān)管資質(zhì)的機構(gòu)，接受乙方委托對相關(guān)基金進行備案監(jiān)管服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就基金備案監(jiān)管事宜達成如下協(xié)議：一、監(jiān)管標的物或服務(wù)具體描述（一）監(jiān)管基金范圍本協(xié)議所監(jiān)管的基金為乙方依法發(fā)起設(shè)立的[基金名稱列表]，包括但不限于契約型基金、公司型基金、有限合伙型基金等不同組織形式的基金產(chǎn)品。各基金的具體情況以乙方在基金合同及相關(guān)文件中所明確記載的為準，如基金名稱、規(guī)模、投資范圍、存續(xù)期限等內(nèi)容發(fā)生變更，乙方應(yīng)及時書面通知甲方。（二）監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容1.備案協(xié)助甲方協(xié)助乙方完成基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱"基金業(yè)協(xié)會"）的備案工作，包括但不限于審核乙方提交的備案申請文件，確保文件的完整性、準確性和合規(guī)性，并向基金業(yè)協(xié)會提交符合要求的備案申請材料，跟進備案進度，及時反饋備案結(jié)果。2.合規(guī)監(jiān)督對乙方基金運作過程中的合規(guī)性進行持續(xù)監(jiān)督，檢查乙方是否按照基金合同約定的投資范圍、投資策略、風險控制等要求進行投資運作，確保基金運作符合法律法規(guī)、基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則以及基金合同的規(guī)定。審查乙方發(fā)布的基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議等法律文件，確保其內(nèi)容合法合規(guī)，不存在誤導(dǎo)投資者或損害投資者利益的條款。監(jiān)督乙方在基金銷售過程中的行為，包括但不限于銷售渠道的合法性、宣傳推介材料的合規(guī)性、投資者適當性管理等，防止乙方進行違規(guī)銷售活動。3.信息披露監(jiān)管監(jiān)督乙方按照法律法規(guī)和基金合同的要求，定期向投資者進行信息披露，確保披露內(nèi)容真實、準確、完整、及時。甲方有權(quán)審查乙方擬披露的信息文件，提出修改意見，督促乙方及時糾正信息披露中的違規(guī)行為。協(xié)助乙方制定信息披露管理制度，明確信息披露的內(nèi)容、方式、時間節(jié)點等要求，并監(jiān)督乙方嚴格執(zhí)行該制度。4.風險管理監(jiān)督評估乙方基金運作過程中的風險狀況，包括市場風險、信用風險、流動性風險等，監(jiān)督乙方采取有效的風險控制措施，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。審查乙方的風險管理制度和內(nèi)部控制制度，確保其健全有效，并監(jiān)督乙方執(zhí)行相關(guān)制度，防止出現(xiàn)內(nèi)部管理漏洞和風險隱患。5.檔案管理協(xié)助乙方建立健全基金運作檔案管理制度，對基金設(shè)立、運作、備案等過程中形成的各類文件資料進行妥善保管，確保檔案資料的完整性和可追溯性。甲方有權(quán)查閱乙方的基金運作檔案，以履行監(jiān)管職責。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)獲取乙方基金運作過程中的相關(guān)信息和文件資料，包括但不限于基金合同、投資交易記錄、財務(wù)報表、投資者名單等，以便進行備案監(jiān)管工作。有權(quán)對乙方基金運作的合規(guī)性、信息披露情況、風險管理狀況等進行檢查和監(jiān)督，提出整改意見和建議，并要求乙方限期整改。如發(fā)現(xiàn)乙方存在違規(guī)行為或違反基金合同約定的情況，有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括但不限于要求乙方暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、糾正違規(guī)行為、賠償投資者損失等，并及時向相關(guān)部門報告。根據(jù)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會的要求，有權(quán)對乙方提交的備案申請文件進行審核，并決定是否向基金業(yè)協(xié)會提交備案申請。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容和標準，為乙方提供專業(yè)、高效的備案監(jiān)管服務(wù)，履行監(jiān)管職責，保障基金的合規(guī)運作和投資者的合法權(quán)益。保守在監(jiān)管過程中知悉的乙方商業(yè)秘密和投資者信息，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或因履行監(jiān)管職責需要的除外。定期向乙方反饋監(jiān)管工作情況，及時溝通監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題和風險，為乙方提供監(jiān)管建議和指導(dǎo)。協(xié)助乙方應(yīng)對監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查，提供必要的支持和配合。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供備案監(jiān)管服務(wù)，協(xié)助解決基金備案及運作過程中遇到的問題。有權(quán)對甲方的監(jiān)管工作提出意見和建議，如認為甲方的監(jiān)管行為存在不合理或違規(guī)之處，有權(quán)向甲方提出異議，并要求甲方作出解釋和說明。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，有權(quán)自主決定基金的投資策略、投資范圍、收益分配等事項，但需確保其決策符合基金合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，并接受甲方的合規(guī)監(jiān)督。2.義務(wù)向甲方提供真實、準確、完整的基金備案及運作相關(guān)信息和文件資料，積極配合甲方的監(jiān)管工作，按照甲方的要求及時整改存在的問題。按照法律法規(guī)和基金合同的約定，規(guī)范運作基金，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益。制定并執(zhí)行完善的風險管理制度和內(nèi)部控制制度，有效防范和控制基金運作過程中的各類風險。按照本協(xié)議約定向甲方支付監(jiān)管服務(wù)費用。嚴格履行信息披露義務(wù)，按照規(guī)定的內(nèi)容、方式和時間向投資者進行信息披露，確保投資者及時、準確地了解基金運作情況。三、監(jiān)管服務(wù)費用及支付方式（一）監(jiān)管服務(wù)費用標準乙方應(yīng)按照以下標準向甲方支付監(jiān)管服務(wù)費用：對于每只基金，根據(jù)基金規(guī)模收取監(jiān)管服務(wù)費?；鹨?guī)模在[X]億元以下（含[X]億元）的部分，按照基金規(guī)模的[X%]收取；超過[X]億元至[X]億元（含[X]億元）的部分，按照基金規(guī)模的[X%]收?。怀^[X]億元的部分，按照基金規(guī)模的[X%]收取。（二）支付方式1.乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個工作日內(nèi)，向甲方支付首筆監(jiān)管服務(wù)費用，金額為預(yù)計監(jiān)管服務(wù)費用總額的[X%]。2.在每只基金完成備案后的[X]個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)根據(jù)該基金的實際規(guī)模，按照上述費用標準計算并支付當年度的監(jiān)管服務(wù)費用。3.如監(jiān)管服務(wù)期限超過一年，乙方應(yīng)在每年的[具體日期]前，按照上述費用標準計算并支付下一年度的監(jiān)管服務(wù)費用。（三）費用調(diào)整如因法律法規(guī)、政策變化或市場行情波動等原因?qū)е录追奖O(jiān)管成本顯著增加，甲方有權(quán)與乙方協(xié)商調(diào)整監(jiān)管服務(wù)費用標準。雙方應(yīng)在協(xié)商一致后的[X]個工作日內(nèi)簽訂補充協(xié)議，明確調(diào)整后的費用標準及支付方式。四、保密條款雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對方的保密信息。本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責任（一）甲方違約責任1.如甲方未按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管職責，導(dǎo)致乙方或投資者遭受損失的，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。2.如甲方違反保密條款的約定，泄露乙方商業(yè)秘密或投資者信息，應(yīng)承擔因此給乙方造成的全部損失，并采取措施消除不良影響。（二）乙方違約責任1.如乙方未按照本協(xié)議約定向甲方提供真實、準確、完整的信息和文件資料，或拒絕配合甲方的監(jiān)管工作，導(dǎo)致甲方無法正常履行監(jiān)管職責的，乙方應(yīng)承擔由此給甲方造成的全部損失，并按照監(jiān)管服務(wù)費用總額的[X%]向甲方支付違約金。2.如乙方未按照本協(xié)議約定規(guī)范運作基金，存在違規(guī)行為，導(dǎo)致投資者遭受損失或引發(fā)監(jiān)管部門處罰的，乙方應(yīng)承擔全部法律責任和賠償責任，并賠償甲方因此遭受的損失。3.如乙方未按照本協(xié)議約定按時支付監(jiān)管服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X%]向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)暫停監(jiān)管服務(wù)，直至乙方支付全部費用及違約金。六、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過程中，如出現(xiàn)法律法規(guī)、政策變化或不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的因素，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行或部分條款無效的，雙方應(yīng)協(xié)商變更或解除本協(xié)議，互不承擔違約責任。（二）協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本協(xié)議約定的監(jiān)管服務(wù)期限屆滿且雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。2.如乙方提前終止基金運作或不再需要甲方提供監(jiān)管服務(wù)，應(yīng)提前[X]日書面通知甲方，并結(jié)清全部監(jiān)管服務(wù)費用及相關(guān)款項