證劵投資題庫(kù)（含答案）

證劵投資題庫(kù)（含答案）一、單選題（共52題，每題1分，共52分）1.在上升趨勢(shì)中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后的股價(jià)反而向下突破了這個(gè)上升趨勢(shì)的支撐線，通常這意味著()。A、上升趨勢(shì)的中繼B、沒有特殊意義C、上升趨勢(shì)的結(jié)束D、上升趨勢(shì)的開始正確答案：C2.證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供（）的高低來決定的。A、預(yù)期報(bào)酬率B、紅利收入C、利息收入D、溢價(jià)收入正確答案：A3.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A、證券承銷B、籌集資金C、證券發(fā)行D、證券包銷正確答案：A4.在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是（）。A、信托投資公司B、商業(yè)銀行C、財(cái)務(wù)公司D、證券公司正確答案：B5.以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是()。A、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)B、轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C、債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息D、債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本正確答案：D6.證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A、委托投資業(yè)務(wù)B、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D、委托貸款業(yè)務(wù)正確答案：C7.經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的()特征。A、流動(dòng)性B、參與性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、永久性正確答案：C答案解析：股票風(fēng)險(xiǎn)性的理解。8.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬元，基金負(fù)債為300萬元，基金的全部份額為300份。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為()萬元。A、1.5B、1C、0.5D、無法計(jì)算正確答案：C答案解析：考查基金份額凈值的計(jì)算?；鸱蓊~凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。9.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指()。A、從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B、為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)C、專指各類證券公司D、為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門正確答案：B答案解析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。10.債券按券面形態(tài)分類，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券正確答案：C答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券。11.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有()。A、金融機(jī)構(gòu)B、公司企業(yè)C、地方政府D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查債券與股票發(fā)行主體的不同。能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司。12.中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為()。A、中證500股指期貨合約B、滬深300股指期貨合約C、上證50股指期貨合約D、10年期國(guó)債期貨合約正確答案：B13.金融債券的發(fā)行主體可以是()。A、公司B、政府C、個(gè)人D、銀行正確答案：D答案解析：債券按發(fā)行主體分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。其中，金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。14.關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是()。A、債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B、債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C、各種債券的償還期限都是相同的D、習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分正確答案：C答案解析：考查債券的票面要素中的債券的到期期限。各種債券有不同的償還期限，短則幾個(gè)月，長(zhǎng)則幾十年，并非償還期限都是相同的。15.首次公開發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱為()。A、PPPB、OTPC、IPOD、CIO正確答案：C答案解析：首次公開發(fā)行簡(jiǎn)稱的寫法。16.下列關(guān)于證券投資技術(shù)分析的說法，正確的是()。A、支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換B、一旦市場(chǎng)趨勢(shì)確立，市場(chǎng)變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)直到趨勢(shì)改變C、壓力線只存在于上升行情中D、證券市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭兩種正確答案：A17.以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動(dòng)D、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)正確答案：D答案解析：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn):證券成交的價(jià)格由做市商決定；投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生任何關(guān)系。18.()是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A、基金份額凈值B、基金份額C、基金資產(chǎn)凈值D、基金總份額正確答案：A答案解析：考查基金份額凈值的概念及重要性。19.()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正確答案：A答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。20.歐洲債券是指借款人（）。A、在本國(guó)發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券B、在歐洲國(guó)家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券C、在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券D、在歐洲國(guó)家發(fā)行的，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券正確答案：C21.下列關(guān)于債券的特征說法正確的是()。A、債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng)、永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C、債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)D、具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全正確答案：A答案解析：考查債券的特征。債券的特征有:償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。永續(xù)債券只是債券中極少的部分，不能因此否定債券具有償還性的一般特征。債券的安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并可按期收回本金。一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，而且可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。22.波浪理論最核心的內(nèi)容是以()為基礎(chǔ)的。A、切線B、K線C、周期D、指標(biāo)正確答案：C23.基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作()。A、申購(gòu)B、購(gòu)買C、贖回D、認(rèn)購(gòu)正確答案：D24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式屬于證券的（）。A、代銷方式B、承銷方式C、包銷方式D、直銷方式正確答案：A25.股票風(fēng)險(xiǎn)較(),債券風(fēng)險(xiǎn)較()。A、小大B、大小C、大大D、小小正確答案：B答案解析：考查債券與股票的區(qū)別。債券和股票有不同的風(fēng)險(xiǎn)，股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小。26.下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是()。A、按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系,可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者B、一般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義,條件更為寬松C、戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來的D、機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人正確答案：C答案解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票一級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來的。27.多數(shù)情況下，()并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉(cāng)了結(jié);而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。A、現(xiàn)貨合約B、期貨合約C、金融遠(yuǎn)期合約D、遠(yuǎn)期合約正確答案：B28.()不屬于波浪理論主要考慮的因素。A、形態(tài)B、比例C、時(shí)間D、成交量正確答案：D29.債券按發(fā)行主體分類，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券正確答案：A答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券。30.在我國(guó),政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括()。A、調(diào)劑資金余缺B、實(shí)施宏觀調(diào)控C、謀求高盈利D、實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策正確答案：C答案解析：考查政府機(jī)構(gòu)類投資者。政府機(jī)構(gòu)類投資者的特點(diǎn)是,通常很少考慮盈利,參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺、實(shí)施宏觀調(diào)控、實(shí)行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求。31.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為()。A、上一交易日最高價(jià)的±10%B、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C、上一交易日最高價(jià)的±2%D、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%正確答案：B答案解析：考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%。5年期國(guó)債期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±1.2%。10年期國(guó)債期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±2%。32.下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)，錯(cuò)誤的是()。A、交易量逐年增大B、仍未超過交易所市場(chǎng)的交易額C、市場(chǎng)流動(dòng)性得到增強(qiáng)D、發(fā)展出專業(yè)化的交易商正確答案：B答案解析：考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具已經(jīng)超過交易所市場(chǎng)的交易額。33.基金賣出股票按照()的稅率征收交易印花稅。A、0.1%B、0.2%C、0.5%D、0.3%正確答案：A34.公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高公司股票稱為()。A、普通股B、成長(zhǎng)股C、高增長(zhǎng)型股票D、績(jī)優(yōu)股正確答案：D35.()指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股指在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。A、道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C、納斯達(dá)克指數(shù)D、金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù)正確答案：A答案解析：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)。36.下列說法中，正確的是()。A、證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間B、交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延C、國(guó)家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D、上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五正確答案：D答案解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間；交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延；國(guó)家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。37.如果在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)()。A、反轉(zhuǎn)向上B、不能判斷C、繼續(xù)向下D、進(jìn)行整理正確答案：A38.()不是技術(shù)分析的假設(shè)。A、歷史會(huì)重演B、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息D、價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)正確答案：D39.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂(底)形態(tài)更容易演變?yōu)?)。A、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B、圓弧頂形態(tài)C、持續(xù)整理形態(tài)D、其他各種形態(tài)正確答案：C40.報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)，下列選項(xiàng)不符合其定位的是()。A、定位于私募市場(chǎng)B、定位于機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)C、定位于互聯(lián)互通市場(chǎng)D、定位于大眾市場(chǎng)正確答案：D答案解析：報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)，本題考查報(bào)價(jià)系統(tǒng)的四大定位：定位于私募市場(chǎng)；定位于機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)；定位于互聯(lián)互通市場(chǎng)；定位于互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)。41.在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類:一類是在()過程中發(fā)生的費(fèi)用，另一類是在()過程中發(fā)生的費(fèi)用。A、基金管理基金托管B、基金交易基金運(yùn)作C、基金申購(gòu)基金贖回D、基金銷售基金管理正確答案：D42.可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是()。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：C答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。43.基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的()承擔(dān)。A、基金投資公司B、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C、基金銷售機(jī)構(gòu)D、基金管理公司正確答案：D答案解析：考查我國(guó)基金管理人的要求。44.金融衍生工具可以按照()，分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。A、基礎(chǔ)工具種類B、自身交易方式C、產(chǎn)品形態(tài)D、交易場(chǎng)所正確答案：C答案解析：考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融行生工具;按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易場(chǎng)所可分為交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具。45.資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng),是按照（）作出的劃分。A、交易品種的不同B、市場(chǎng)功能的不同C、組織形式和交易活動(dòng)是否集中D、是否規(guī)范化正確答案：C答案解析：資本市場(chǎng)按照組織形式和交易活動(dòng)是否集中劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。46.貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在()年以內(nèi)。A、1B、2C、3D、5正確答案：A答案解析：考查貨幣市場(chǎng)基金的期限，一般1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)等。47.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定:“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為()，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配。”A、現(xiàn)金分紅每日B、現(xiàn)金分紅每周C、紅利再投資每日D、紅利再投資每周正確答案：C答案解析：考査貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配方式。48.深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括()。A、深證成分指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、深證A股指數(shù)D、深證500指數(shù)E、ABCF、深證300正確答案：E答案解析：深證指數(shù)包含的內(nèi)容。49.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是()。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：A答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。50.()認(rèn)為收盤價(jià)是最重要的價(jià)格。A、道氏理論B、波浪理論C、切線理論D、形態(tài)理論正確答案：A51.債券按付息方式分類，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券正確答案：B答案解析：考查債券的分類。按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。52.下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）。A、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B、證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所C、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所D、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利之間交換的場(chǎng)所正確答案：B二、多選題（共36題，每題1分，共36分）1.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A、債券發(fā)行者名稱B、債券的票面價(jià)值C、債券的票面利率D、債券的到期期限正確答案：ABCD2.可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括()。A、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化B、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整C、賬面價(jià)值的變化D、供求關(guān)系的變化正確答案：ABD答案解析：考查影響股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素。3.國(guó)家股從資金來源上主要有()。A、財(cái)政部門的預(yù)算撥款補(bǔ)助B、現(xiàn)有國(guó)企改組股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)C、代表國(guó)家投資的政府部門進(jìn)行的投資D、代表國(guó)家投資的投資公司進(jìn)行的投資正確答案：BCD答案解析：國(guó)家股的資金來源。4.下列()公司可能會(huì)被強(qiáng)制退市。A、S公司的年報(bào)有誤導(dǎo)性信息，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，被認(rèn)定為違法而暫停上市，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出處罰決定之日的一年內(nèi)，被證券交易所根據(jù)規(guī)則作出終止其上市交易的決定B、M公司股本為5億元，但社會(huì)公眾持股比例僅為20%C、N公司因?qū)徲?jì)意見類型被暫停上市后，該公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見D、T公司被法院宣告破產(chǎn)E、P公司被暫停上市后，在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出恢復(fù)上市申請(qǐng)正確答案：ACDE答案解析：上市公司發(fā)生被強(qiáng)制退市的情形。5.證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)可以進(jìn)行()活動(dòng)。A、決定證券終止上市和重新上市B、審核、安排證券上市交易C、決定證券恢復(fù)上市D、決定證券暫停上市正確答案：ABCD6.一般來說，可以將技術(shù)分析方法分為()。A、K線類B、切線類C、形態(tài)類D、指標(biāo)類正確答案：ABCD7.個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。A、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定B、一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力C、對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,具有一定的產(chǎn)品知識(shí)D、對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,簽署書面的知情同意書正確答案：ABCD答案解析：考查個(gè)人投資者的基本條件。8.金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為()。A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B、貨幣衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具E、嵌入式衍生工具正確答案：ABCD答案解析：金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的相關(guān)分類。嵌入式衍生工具是按照產(chǎn)品形態(tài)對(duì)金融工具進(jìn)行的分類。9.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。A、買賣數(shù)量B、出價(jià)方式C、證券名稱D、價(jià)格幅度正確答案：ABCD10.在圓弧頂(底)形成的過程中，表現(xiàn)出如下特征()。A、突破過程成交量一般不會(huì)急劇放大B、在突破后的一段有相當(dāng)大的成交量C、成交量的過程是兩頭少，中間多D、成交量的過程是兩頭多，中間少正確答案：BD11.開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。A、公正性B、合法性C、有效性D、真實(shí)性正確答案：BD答案解析：開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循合法性和真實(shí)性的原則。12.發(fā)行人銷售證券的方法有()。A、自銷B、包銷C、承銷D、代銷正確答案：ABCD答案解析：發(fā)行人銷售證券有自銷和承銷，承銷包括包銷和代銷。13.按照我國(guó)(證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是()。A、公正B、平等C、公開D、公平正確答案：ACD答案解析：按照我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的公開、公平、公正的原則。14.按照交易品種的不同,可以將資本市場(chǎng)劃分為()。A、基金市場(chǎng)B、場(chǎng)外市場(chǎng)C、發(fā)行市場(chǎng)D、股票市場(chǎng)正確答案：AD15.非公開發(fā)行股票,也被稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括()。A、公司控股股東B、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)C、公司的員工D、證券公司正確答案：ABCD答案解析：考查定向增發(fā)。非公開發(fā)行股票,也被稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)；與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行；證券投資基金、證券公司等金融機(jī)構(gòu)；公司董事、員工等。16.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券監(jiān)管業(yè)務(wù)正確答案：ABC答案解析：本題考查證券公司的主要業(yè)務(wù)。證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)及直接投資業(yè)務(wù)。17.下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括()。A、失業(yè)率B、庫(kù)存量C、銀行未收回貸款規(guī)模D、消費(fèi)者預(yù)期正確答案：ABC答案解析：考查滯后性指標(biāo)的其體內(nèi)容。18.私募證券的特點(diǎn)有（）。A、審核寬松B、審核嚴(yán)格C、公開發(fā)行D、定向發(fā)行正確答案：AD19.以下關(guān)于私募基金的說法正確的有()。A、私募基金向特定合格投資者發(fā)售B、私募基金只能采取非公開方式發(fā)行C、私募基金的投資金額較小，風(fēng)險(xiǎn)較小D、私募基金的投資范圍廣正確答案：ABD答案解析：考查私募基金的特點(diǎn)，私募基金的投資金額高，風(fēng)險(xiǎn)較大。20.技術(shù)分析的要素有()。A、價(jià)B、時(shí)C、勢(shì)D、量正確答案：ABD21.股票退市制度存在的意義包括()。A、引導(dǎo)理性投資B、保護(hù)投資者權(quán)益C、鞏固上市公司地位D、降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)成本正確答案：ABD答案解析：股票退市制度的意義。22.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。A、審批制B、審定制C、核準(zhǔn)制D、注冊(cè)制正確答案：ACD答案解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。23.上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。A、上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易B、上市公司被其他公司實(shí)施控股合并C、上市公司股東大會(huì)決議公司解散D、其他收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)或收購(gòu)全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件正確答案：ACD答案解析：上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)退市的情形。24.2018年7月,小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場(chǎng)，在其進(jìn)行基本面分析時(shí)，應(yīng)考慮主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括()。A、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值B、經(jīng)濟(jì)周期C、財(cái)政政策D、國(guó)際資本流動(dòng)正確答案：ABD答案解析：影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素包括經(jīng)濟(jì)因素。經(jīng)濟(jì)因素包括宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)政策和國(guó)際經(jīng)濟(jì)因素。宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹與利率、匯率和國(guó)際資本流動(dòng)。財(cái)政政策屬于宏觀經(jīng)濟(jì)政策,選擇不包括C的選項(xiàng)。25.基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我國(guó)的基金運(yùn)作費(fèi)用主要包括()。A、審計(jì)費(fèi)B、信息披露費(fèi)C、開戶費(fèi)D、過戶費(fèi)正確答案：ABC答案解析：考查我國(guó)基金交易費(fèi)用主要內(nèi)容。過戶費(fèi)屬于基金交易費(fèi)。26.下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述,正確的有()。A、機(jī)構(gòu)投資者是推動(dòng)直接融資市場(chǎng)發(fā)展、擴(kuò)大直接融資比重的主要力量B、機(jī)構(gòu)投資者可以通過事前的定價(jià)機(jī)制和事后的監(jiān)督機(jī)制兩個(gè)方面,促進(jìn)金融資源的配置和公司治理的完善C、機(jī)構(gòu)投資者的需求和選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場(chǎng)的靈敏度,改善貨幣市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制,促進(jìn)利率市場(chǎng)化進(jìn)程D、通過發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者,可以把國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品,實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的平均邊際收益水平正確答案：ABCD27.已上市流通股份包括（）。A、A股B、B股C、境外上市外資股D、其他正確答案：ABCD28.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱為（）。A、場(chǎng)外市場(chǎng)B、一級(jí)市場(chǎng)C、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D、初級(jí)市場(chǎng)正確答案：BD29.上市公司發(fā)生下列()情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A、公司股本總額超過4億元，上市公司社會(huì)公眾持股比例不足10%，且在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件。B、上市公司連續(xù)10個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價(jià)均低于股票面值C、上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)D、法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報(bào)告正確答案：ACD答案解析：上市公司發(fā)生被強(qiáng)制退市的情形。上市公司連續(xù)20個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價(jià)均低于股票面值，會(huì)被強(qiáng)制退市。30.股票投資分析的基本分析法，其假設(shè)是()。A、股票的價(jià)值決定價(jià)格B、股票的價(jià)格決定價(jià)值C、股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)D、股票的價(jià)值圍繞價(jià)格波動(dòng)正確答案：AC答案解析：考查基本分析法的前提假設(shè)。31.在使用道氏理論時(shí)，下述做法或說法正確的有()。A、道氏理論對(duì)次要趨勢(shì)的判斷也作用不大B、道氏理論對(duì)每日波動(dòng)無能為力C、道氏理論的不足在于它的可操作性較差D、使用道氏理論對(duì)大趨勢(shì)進(jìn)行判斷有較大的作用正確答案：ABCD32.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括()。A、中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價(jià)下跌B、擴(kuò)大財(cái)政赤字，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展C、調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤(rùn)和股息D、干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率正確答案：BCD答案解析：考查財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響，A屬于貨幣政策的影響。33.混合型基金是指同時(shí)投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例