2024年期貨從業(yè)人員資格題庫帶答案分析

2024年期貨從業(yè)人員資格題庫帶答案分析1.期貨市場的基本功能不包括（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.風險規(guī)避C.投機獲利D.資源配置答案：C分析：期貨市場基本功能是價格發(fā)現(xiàn)、風險規(guī)避和資源配置，投機獲利是部分參與者行為，并非市場基本功能。2.以下哪種商品不適合進行期貨交易（）。A.大豆B.黃金C.時裝D.銅答案：C分析：期貨交易的商品需具備價格波動大、供需量大、易于標準化等特點，時裝款式多樣、變化快，難以標準化，不適合期貨交易。3.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定，規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。4.關于保證金制度，下列說法錯誤的是（）。A.保證金是交易者履行合約的財力擔保B.保證金比率越低，杠桿效應越大C.初始保證金一般低于維持保證金D.保證金不足時需追加保證金答案：C分析：初始保證金一般高于維持保證金，當保證金賬戶余額低于維持保證金時，需追加保證金到初始保證金水平。5.期貨交易中，當市場出現(xiàn)不利變動導致虧損達到一定程度時，經(jīng)紀公司會發(fā)出（）。A.追加保證金通知B.強行平倉通知C.解除合約通知D.交易風險通知答案：A分析：當虧損使保證金賬戶余額低于維持保證金時，經(jīng)紀公司會發(fā)出追加保證金通知，要求客戶補足保證金。6.下列關于套期保值的說法，正確的是（）。A.套期保值的目的是獲取額外收益B.套期保值可以完全消除風險C.套期保值需在現(xiàn)貨和期貨市場進行相反操作D.套期保值只適用于商品期貨答案：C分析：套期保值目的是規(guī)避風險而非獲取額外收益，不能完全消除風險，適用于多種期貨，需在現(xiàn)貨和期貨市場進行相反操作。7.基差是指（）。A.現(xiàn)貨價格與期貨價格之差B.期貨價格與現(xiàn)貨價格之差C.近期期貨價格與遠期期貨價格之差D.遠期期貨價格與近期期貨價格之差答案：A分析：基差定義為現(xiàn)貨價格減去期貨價格，反映現(xiàn)貨與期貨價格關系。8.正向市場中，基差（）。A.為正B.為負C.為零D.不確定答案：B分析：正向市場中期貨價格高于現(xiàn)貨價格，基差為負。9.某投資者預計大豆價格將上漲，他應進行（）操作。A.買入大豆期貨合約B.賣出大豆期貨合約C.買入大豆現(xiàn)貨，賣出大豆期貨D.賣出大豆現(xiàn)貨，買入大豆期貨答案：A分析：預計價格上漲，應買入期貨合約，待價格上升后平倉獲利。10.下列屬于金融期貨的是（）。A.農產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源期貨D.股指期貨答案：D分析：金融期貨包括股指期貨、利率期貨、外匯期貨等，農產(chǎn)品、金屬、能源期貨屬于商品期貨。11.期貨市場的風險特征不包括（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與收益的對稱性D.風險的可防范性答案：C分析：期貨市場風險與收益并非完全對稱，具有風險因素放大性，同時風險客觀存在且可防范。12.期貨交易所實行當日無負債結算制度，即（）。A.每日交易結束后對所有合約盈虧結算B.每月交易結束后對所有合約盈虧結算C.每季度交易結束后對所有合約盈虧結算D.每年交易結束后對所有合約盈虧結算答案：A分析：當日無負債結算制度是每日交易結束后，對所有合約盈虧、交易保證金等進行結算。13.下列關于期貨公司的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司是中介機構B.期貨公司可以代理客戶進行期貨交易C.期貨公司可以為客戶提供期貨投資咨詢服務D.期貨公司可以用客戶保證金進行投資答案：D分析：期貨公司是中介機構，可代理交易和提供咨詢服務，但不能挪用客戶保證金進行投資。14.某期貨合約的交易單位是10噸/手，報價為3000元/噸，某投資者買入10手該合約，需繳納10%保證金，則其需繳納保證金（）元。A.30000B.300000C.3000D.3000000答案：B分析：合約價值=交易單位×報價×手數(shù)=10×3000×10=300000元，保證金=合約價值×保證金比率=300000×10%=30000元。15.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，（）可以采取必要的風險處置措施。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：期貨交易所對市場交易監(jiān)控，出現(xiàn)異常時可采取必要風險處置措施。16.下列關于套利的說法，正確的是（）。A.套利只存在于期貨市場B.套利是利用不同市場或合約間價差獲利C.套利風險比單向投機大D.套利交易不需要保證金答案：B分析：套利可存在于期貨、現(xiàn)貨等市場，是利用價差獲利，風險相對單向投機小，也需繳納保證金。17.期貨合約的交割方式一般有（）。A.現(xiàn)金交割和實物交割B.現(xiàn)貨交割和遠期交割C.商品交割和金融交割D.集中交割和滾動交割答案：A分析：期貨合約交割方式主要是現(xiàn)金交割和實物交割。18.某投資者賣出一份玉米期貨合約，價格為2000元/噸，之后價格上漲到2050元/噸，該投資者（）。A.盈利50元/噸B.虧損50元/噸C.盈利2000元/噸D.虧損2000元/噸答案：B分析：賣出后價格上漲，投資者虧損，虧損額為2050-2000=50元/噸。19.下列關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法，錯誤的是（）。A.期貨價格具有預期性B.期貨價格具有公開性C.期貨價格不具有連續(xù)性D.期貨價格具有權威性答案：C分析：期貨價格具有預期性、公開性、連續(xù)性和權威性等特點。20.套期保值的效果主要取決于（）。A.基差的變動B.期貨價格的變動C.現(xiàn)貨價格的變動D.交易保證金的變動答案：A分析：套期保值效果主要取決于基差變動，基差穩(wěn)定時套期保值效果較好。21.期貨市場的監(jiān)管機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會答案：B分析：中國證監(jiān)會是期貨市場監(jiān)管機構，對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。22.某投資者進行跨期套利，買入近期合約，賣出遠期合約，若近期合約價格漲幅大于遠期合約，該投資者（）。A.盈利B.虧損C.不盈不虧D.無法判斷答案：A分析：買入近期合約、賣出遠期合約的跨期套利，近期合約漲幅大于遠期合約，價差擴大，投資者盈利。23.下列關于期貨交易指令的說法，正確的是（）。A.市價指令是按當時市場價格立即成交的指令B.限價指令是按投資者指定價格或更優(yōu)價格成交的指令C.止損指令是當市場價格達到設定價位時執(zhí)行的指令D.以上說法都正確答案：D分析：市價指令按當時市場價格成交，限價指令按指定或更優(yōu)價格成交，止損指令在達到設定價位時執(zhí)行。24.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金歸客戶所有，期貨公司不得挪用。25.關于期貨市場的組織結構，下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所是核心B.期貨公司是中介C.投資者是市場主體D.期貨業(yè)協(xié)會是監(jiān)管機構答案：D分析：期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不是監(jiān)管機構，中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構。26.某商品期貨合約的交割月份為3、6、9、12月，該合約屬于（）交割方式。A.現(xiàn)金交割B.實物交割C.集中交割D.滾動交割答案：C分析：交割月份集中在特定幾個月，一般屬于集中交割方式。27.下列關于期貨市場投機的說法，正確的是（）。A.投機者承擔了市場風險B.投機不利于市場流動性C.投機者的目的是穩(wěn)定市場價格D.投機對市場只有負面影響答案：A分析：投機者承擔市場風險，增加市場流動性，目的是獲利，對市場有積極和消極兩方面影響。28.當基差變小時，有利于（）。A.買入套期保值者B.賣出套期保值者C.套利者D.投機者答案：A分析：基差變小，買入套期保值者在期貨和現(xiàn)貨市場綜合操作可獲利，對其有利。29.期貨合約的標準化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交割地點C.交易價格D.交割時間答案：C分析：期貨合約標準化條款包括交易數(shù)量和單位、交割地點、交割時間等，交易價格是在市場中通過交易形成的。30.下列屬于能源期貨的是（）。A.銅期貨B.原油期貨C.黃金期貨D.大豆期貨答案：B分析：原油期貨屬于能源期貨，銅、黃金期貨屬于金屬期貨，大豆期貨屬于農產(chǎn)品期貨。31.期貨市場的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商B.貿易商C.加工商D.以上都是答案：D分析：生產(chǎn)商、貿易商、加工商等為規(guī)避價格風險，常進行套期保值操作。32.某投資者在期貨市場買入一份合約后，價格下跌，若他想止損，可下達（）指令。A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.取消指令答案：C分析：止損指令是當市場價格達到設定價位時執(zhí)行的指令，可用于止損。33.期貨交易所會員分為（）。A.一般會員和特別會員B.交易會員和結算會員C.普通會員和高級會員D.場內會員和場外會員答案：B分析：期貨交易所會員分為交易會員和結算會員。34.關于期貨市場的風險監(jiān)控，下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所對會員進行監(jiān)控B.期貨公司對客戶進行監(jiān)控C.中國證監(jiān)會對市場整體監(jiān)控D.期貨業(yè)協(xié)會不參與風險監(jiān)控答案：D分析：期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，也參與期貨市場的風險監(jiān)控等自律管理工作。35.某期貨合約價格從100上漲到105，漲幅為（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A分析：漲幅=（105-100）÷100×100%=5%。36.下列關于跨品種套利的說法，正確的是（）。A.跨品種套利只適用于相關商品B.跨品種套利不需要考慮價差變動C.跨品種套利風險比跨期套利小D.跨品種套利不能同時買賣不同品種合約答案：A分析：跨品種套利適用于相關商品，需考慮價差變動，風險與跨期套利大小不定，需同時買賣不同品種合約。37.期貨市場的保證金制度使得期貨交易具有（）特點。A.高收益B.高風險C.高杠桿D.以上都是答案：D分析：保證金制度使期貨交易具有高杠桿特點，在放大收益同時也放大風險。38.當現(xiàn)貨價格高于期貨價格時，市場處于（）。A.正向市場B.反向市場C.均衡市場D.不確定市場答案：B分析：現(xiàn)貨價格高于期貨價格，市場處于反向市場。39.下列關于期貨投資咨詢業(yè)務的說法，正確的是（）。A.期貨投資咨詢人員可代客理財B.期貨投資咨詢業(yè)務包括風險管理顧問服務C.期貨投資咨詢業(yè)務不需要資質D.期貨投資咨詢人員只需提供投資建議答案：B分析：期貨投資咨詢業(yè)務包括風險管理顧問服務等，投資咨詢人員不能代客理財，需取得相應資質，不僅要提供建議還需承擔一定責任。40.期貨合約的最小變動價位是指（）。A.合約價格的最小波動單位B.合約交易的最小數(shù)量單位C.合約交割的最小數(shù)量單位D.合約保證金的最小變動單位答案：A分析：最小變動價位是合約價格的最小波動單位。41.某投資者賣出期貨合約后，價格下跌，該投資者（）。A.盈利B.虧損C.不盈不虧D.無法判斷答案：A分析：賣出后價格下跌，投資者盈利。42.期貨市場的基本交易制度不包括（）。A.漲跌停板制度B.持倉限額制度C.當日無負債結算制度D.T+2交易制度答案：D分析：期貨市場實行T+0交易制度，基本交易制度包括漲跌停板、持倉限額、當日無負債結算等制度。43.套期保值者與投機者的區(qū)別在于（）。A.交易目的不同B.交易方式不同C.承擔風險不同D.以上都是答案：D分析：套期保值者目的是規(guī)避風險，交易方式與現(xiàn)貨相關，承擔較小風險；投機者目的是獲利，交易方式靈活，承擔較大風險。44.下列關于期貨市場價格影響因素的說法，錯誤的是（）。A.供求關系是最基本因素B.宏觀經(jīng)濟因素會影響價格C.政治因素對價格無影響D.心理因素可能影響價格波動答案：C分析：政治因素如政策變動、國際關系等會對期貨市場價格產(chǎn)生影響。45.某期貨合約的交易代碼為CU，它代表（）期貨。A.銅B.鋁C.鋅D.鉛答案：A分析：CU代表銅期貨。46.期貨公司的主要業(yè)務不包括（）。A.期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨投資咨詢業(yè)務C.證券經(jīng)紀業(yè)務D.資產(chǎn)管理業(yè)務答案：C分析：期貨公司主要業(yè)務有期貨經(jīng)紀、投資咨詢、資產(chǎn)管理等，證券經(jīng)紀業(yè)務不屬于期貨公司主要業(yè)務。47.當市場處于反向市場時，近期合約價格（）遠期合約價格。A.高于B.低于C.等于D.不確定答案：A分析：反向市場中近期合約價格高于遠期合約價格。48.下列關于期貨市場流動性的說法，正確的是（）。A.流動性