2024年期貨從業(yè)人員資格全真模擬題庫含答案

2024年期貨從業(yè)人員資格全真模擬題庫含答案1.以下不屬于期貨市場基本功能的是（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.投機(jī)獲利C.套期保值D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避答案：B分析：期貨市場基本功能有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，投機(jī)獲利是參與者的行為目的，并非市場基本功能。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨經(jīng)紀(jì)公司答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定，規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。3.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金比率通常為合約價(jià)值的一定比例B.保證金是交易雙方履約的財(cái)力擔(dān)保C.保證金只能用現(xiàn)金繳納D.保證金制度使期貨交易具有以小博大的特點(diǎn)答案：C分析：保證金可以用現(xiàn)金繳納，也可以用標(biāo)準(zhǔn)倉單等有價(jià)證券繳納。4.某投資者買入一份期貨合約，成交價(jià)為3000元/噸，之后價(jià)格上漲到3050元/噸。若合約單位為10噸/手，該投資者的盈利為（）元。A.50B.500C.250D.2500答案：B分析：盈利=（3050-3000）×10=500元。5.期貨市場的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商B.貿(mào)易商C.加工商D.以上都是答案：D分析：生產(chǎn)商、貿(mào)易商、加工商等面臨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，常通過期貨市場進(jìn)行套期保值。6.以下屬于金融期貨的是（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.股指期貨D.能源期貨答案：C分析：金融期貨包括股指期貨、利率期貨、外匯期貨等，農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源期貨屬于商品期貨。7.期貨交易中，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是指（）。A.當(dāng)日交易結(jié)束后，對(duì)所有客戶的交易保證金進(jìn)行結(jié)算B.當(dāng)日交易結(jié)束后，對(duì)客戶的盈虧進(jìn)行結(jié)算C.當(dāng)日交易結(jié)束后，對(duì)客戶的交易保證金和盈虧進(jìn)行結(jié)算D.以上都不對(duì)答案：C分析：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是每日交易結(jié)束后，對(duì)客戶的交易保證金和盈虧進(jìn)行結(jié)算，及時(shí)調(diào)整保證金賬戶余額。8.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會(huì)答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，期貨公司不得挪用。9.下列關(guān)于期貨交易指令的說法，正確的是（）。A.市價(jià)指令是按當(dāng)時(shí)市場價(jià)格即刻成交的指令B.限價(jià)指令是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令C.停止限價(jià)指令是指當(dāng)市場價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，即變?yōu)橄迌r(jià)指令予以執(zhí)行的指令D.以上都對(duì)答案：D分析：對(duì)市價(jià)指令、限價(jià)指令、停止限價(jià)指令的描述均正確。10.某期貨合約的交易代碼為CU，它代表的是（）期貨。A.銅B.鋁C.鋅D.鉛答案：A分析：CU是上海期貨交易所銅期貨的交易代碼。11.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)具有（）的特征。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性D.以上都是答案：D分析：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、放大性、與機(jī)會(huì)共生性等特征。12.以下關(guān)于期貨市場監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)是我國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行行政監(jiān)管D.監(jiān)管目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益答案：C分析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，而非行政監(jiān)管，中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行行政監(jiān)管。13.套期保值的基本原理是（）。A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)基本一致B.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)幅度完全相同C.期貨市場和現(xiàn)貨市場的交易方向相反D.期貨市場和現(xiàn)貨市場的交易數(shù)量相等答案：A分析：套期保值基本原理是期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)基本一致，在兩個(gè)市場進(jìn)行相反操作來對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。14.某企業(yè)擔(dān)心未來原材料價(jià)格上漲，決定進(jìn)行套期保值。該企業(yè)應(yīng)（）。A.買入期貨合約B.賣出期貨合約C.不進(jìn)行期貨交易D.以上都不對(duì)答案：A分析：擔(dān)心原材料價(jià)格上漲，應(yīng)買入期貨合約，待價(jià)格上漲時(shí)，期貨市場盈利可彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場成本增加。15.期貨市場上的持倉量是指（）。A.買方向賣方買入的合約數(shù)量B.賣方向買方賣出的合約數(shù)量C.所有未平倉合約的數(shù)量D.已經(jīng)平倉的合約數(shù)量答案：C分析：持倉量是指期貨市場上所有未平倉合約的數(shù)量。16.下列關(guān)于期貨合約交割的說法，正確的是（）。A.只有商品期貨才有交割環(huán)節(jié)B.期貨合約交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割C.金融期貨只能采用現(xiàn)金交割D.實(shí)物交割是指買賣雙方以現(xiàn)金形式了結(jié)期貨合約答案：B分析：商品期貨和金融期貨都有交割環(huán)節(jié)，金融期貨也有實(shí)物交割的，如國債期貨；實(shí)物交割是按合約規(guī)定交付實(shí)物商品。17.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)答案：D分析：期貨公司主要業(yè)務(wù)有期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理等，證券自營業(yè)務(wù)是證券公司業(yè)務(wù)。18.某投資者在期貨市場上以2000元/噸的價(jià)格賣出10手大豆期貨合約，之后價(jià)格下跌到1950元/噸。若合約單位為10噸/手，該投資者的盈利為（）元。A.5000B.2500C.500D.250答案：A分析：盈利=（2000-1950）×10×10=5000元。19.期貨市場的價(jià)格形成機(jī)制具有（）的特點(diǎn)。A.公開性B.連續(xù)性C.預(yù)期性D.以上都是答案：D分析：期貨市場價(jià)格形成機(jī)制具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性等特點(diǎn)。20.以下關(guān)于期貨投機(jī)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投機(jī)者承擔(dān)了期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)交易有助于提高市場流動(dòng)性C.投機(jī)者的目的是獲取價(jià)差收益D.投機(jī)交易總是能盈利的答案：D分析：投機(jī)交易有風(fēng)險(xiǎn)，并非總是能盈利。21.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交割地點(diǎn)C.交易價(jià)格D.交割時(shí)間答案：C分析：期貨合約交易價(jià)格是在交易過程中形成的，不是標(biāo)準(zhǔn)化條款，其他交易數(shù)量和單位、交割地點(diǎn)、交割時(shí)間等是標(biāo)準(zhǔn)化的。22.某投資者進(jìn)行跨期套利，買入1月份期貨合約，同時(shí)賣出3月份期貨合約。若1月份合約價(jià)格上漲，3月份合約價(jià)格下跌，則該投資者（）。A.盈利B.虧損C.盈虧不確定D.以上都不對(duì)答案：A分析：買入的合約價(jià)格上漲盈利，賣出的合約價(jià)格下跌也盈利，所以總體盈利。23.期貨市場的大戶報(bào)告制度是指（）。A.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況B.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告其交易情況C.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告其持倉情況D.以上都對(duì)答案：C分析：大戶報(bào)告制度是當(dāng)會(huì)員或客戶持倉量達(dá)到規(guī)定數(shù)量時(shí)，向交易所報(bào)告其持倉情況。24.下列關(guān)于期貨市場技術(shù)分析的說法，正確的是（）。A.技術(shù)分析以市場行為為研究對(duì)象B.技術(shù)分析主要分析價(jià)格、成交量和持倉量等數(shù)據(jù)C.技術(shù)分析可以預(yù)測(cè)期貨價(jià)格的未來走勢(shì)D.以上都對(duì)答案：D分析：技術(shù)分析以市場行為為研究對(duì)象，分析價(jià)格、成交量、持倉量等數(shù)據(jù)來預(yù)測(cè)期貨價(jià)格未來走勢(shì)。25.期貨市場的套利交易可分為（）。A.跨期套利B.跨市場套利C.跨品種套利D.以上都是答案：D分析：期貨市場套利交易包括跨期、跨市場、跨品種套利。26.某期貨合約的交易保證金比率為5%，合約價(jià)值為100000元，則該投資者需繳納的保證金為（）元。A.500B.5000C.2000D.200答案：B分析：保證金=合約價(jià)值×保證金比率=100000×5%=5000元。27.期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指（）。A.期貨市場能夠提供未來現(xiàn)貨價(jià)格的信息B.期貨市場能夠提供當(dāng)前現(xiàn)貨價(jià)格的信息C.期貨市場能夠提供過去現(xiàn)貨價(jià)格的信息D.以上都不對(duì)答案：A分析：價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場能通過交易形成未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期信息。28.以下屬于商品期貨的是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.黃金期貨D.股指期貨答案：C分析：黃金期貨屬于商品期貨，外匯、利率、股指期貨屬于金融期貨。29.期貨交易的了結(jié)方式包括（）。A.對(duì)沖平倉B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.以上都是答案：D分析：期貨交易了結(jié)方式有對(duì)沖平倉、實(shí)物交割、現(xiàn)金交割。30.某投資者在期貨市場上以3500元/噸的價(jià)格買入5手玉米期貨合約，之后價(jià)格上漲到3550元/噸。若合約單位為10噸/手，該投資者的盈利為（）元。A.250B.2500C.1250D.12500答案：B分析：盈利=（3550-3500）×5×10=2500元。31.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不包括（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.強(qiáng)行平倉制度D.無限持倉制度答案：D分析：期貨市場有保證金、漲跌停板、強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)控制措施，沒有無限持倉制度，有持倉限額制度。32.套期保值者與投機(jī)者的區(qū)別在于（）。A.交易目的不同B.交易方式不同C.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)程度不同D.以上都是答案：D分析：套期保值者目的是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，投機(jī)者目的是獲取價(jià)差收益；交易方式和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)程度也不同。33.期貨交易所的職能不包括（）。A.提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)B.制定并實(shí)施期貨市場交易規(guī)則C.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市D.進(jìn)行期貨交易的自營業(yè)務(wù)答案：D分析：期貨交易所主要職能是提供交易場所等、制定規(guī)則、設(shè)計(jì)合約等，不進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。34.某投資者賣出一份期貨合約，成交價(jià)為4000元/噸，之后價(jià)格下跌到3950元/噸。若合約單位為10噸/手，該投資者的盈利為（）元。A.50B.500C.250D.2500答案：B分析：盈利=（4000-3950）×10=500元。35.期貨市場的流動(dòng)性是指（）。A.市場上有足夠的交易對(duì)手B.市場能夠快速成交C.市場交易成本低D.以上都是答案：D分析：期貨市場流動(dòng)性包括有足夠交易對(duì)手、能快速成交、交易成本低等方面。36.以下關(guān)于期貨市場套期保值的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.套期保值可以完全消除風(fēng)險(xiǎn)B.套期保值是一種風(fēng)險(xiǎn)管理手段C.套期保值的效果受基差變動(dòng)影響D.套期保值需要在期貨市場和現(xiàn)貨市場進(jìn)行相反操作答案：A分析：套期保值只能規(guī)避部分風(fēng)險(xiǎn)，不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。37.期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是指（）。A.期貨合約價(jià)格的最小波動(dòng)單位B.期貨合約交易的最小數(shù)量單位C.期貨合約交割的最小數(shù)量單位D.以上都不對(duì)答案：A分析：最小變動(dòng)價(jià)位是期貨合約價(jià)格的最小波動(dòng)單位。38.某投資者進(jìn)行跨品種套利，買入大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆粕期貨合約。若大豆價(jià)格上漲幅度大于豆粕價(jià)格上漲幅度，則該投資者（）。A.盈利B.虧損C.盈虧不確定D.以上都不對(duì)答案：A分析：買入的大豆合約盈利多，賣出的豆粕合約虧損少，總體盈利。39.期貨市場的保證金存管銀行的主要職責(zé)是（）。A.保管客戶保證金B(yǎng).辦理保證金收付業(yè)務(wù)C.監(jiān)督期貨公司保證金的使用D.以上都是答案：D分析：保證金存管銀行負(fù)責(zé)保管客戶保證金、辦理收付業(yè)務(wù)、監(jiān)督期貨公司保證金使用。40.下列關(guān)于期貨市場基本面分析的說法，正確的是（）。A.基本面分析主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)因素、供求關(guān)系等B.基本面分析可以預(yù)測(cè)期貨價(jià)格的短期走勢(shì)C.基本面分析不需要考慮市場心理因素D.以上都不對(duì)答案：A分析：基本面分析研究宏觀經(jīng)濟(jì)、供求關(guān)系等，適合預(yù)測(cè)長期走勢(shì)，也需考慮市場心理因素。41.期貨市場的強(qiáng)行平倉制度是指（）。A.當(dāng)會(huì)員或客戶的保證金不足時(shí)，交易所或期貨公司對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉B.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量超過規(guī)定限額時(shí)，交易所或期貨公司對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉C.當(dāng)會(huì)員或客戶違反交易規(guī)則時(shí)，交易所或期貨公司對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉D.以上都是答案：D分析：保證金不足、持倉超限額、違反交易規(guī)則等情況下，交易所或期貨公司會(huì)進(jìn)行強(qiáng)行平倉。42.某期貨合約的交割月份為3月、6月、9月、12月，該合約屬于（）。A.短期期貨合約B.中期期貨合約C.長期期貨合約D.以上都不對(duì)答案：B分析：交割月份間隔較長，屬于中期期貨合約。43.期貨市場的套期保值操作中，基差是指（）。A.現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格的差B.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差C.近期期貨價(jià)格與遠(yuǎn)期期貨價(jià)格的差D.遠(yuǎn)期期貨價(jià)格與近期期貨價(jià)格的差答案：A分析：基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格。44.某投資者在期貨市場上以2500元/噸的價(jià)格買入8手小麥期貨合約，之后價(jià)格下跌到2450元/噸。若合約單位為10噸/手，該投資者的虧損為（）元。A.400B.4000C.200D.2000答案：B分析：虧損=（2500-2450）×8×10=4000元。45.期貨市場的投機(jī)者在交易中（）。A.可以增加市場的流動(dòng)性B.可以穩(wěn)定市場價(jià)格C.可以降低市場風(fēng)險(xiǎn)D.以上都對(duì)答案：A分析：投機(jī)者交易增加了市場流動(dòng)性，但不一定能穩(wěn)定價(jià)格和降低風(fēng)險(xiǎn)。46.期貨合約的交易時(shí)間是由（）規(guī)定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨經(jīng)紀(jì)公司答案：A分析：期貨合約交易時(shí)間由期貨交易所規(guī)定。47.以下關(guān)于期貨市場套利的說法，正確的是（）。A.套利交易風(fēng)險(xiǎn)較低B.套利交易可以獲取無風(fēng)險(xiǎn)利潤C(jī).套利交易不需要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)D.以上都不對(duì)答案：A分析：套利交易利用價(jià)差變動(dòng)獲利，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，但并非無風(fēng)險(xiǎn)，也需考慮市場風(fēng)險(xiǎn)。48.某投資者賣出5手白糖期貨合