2024年期貨從業(yè)人員資格考試資料

2024年期貨從業(yè)人員資格考試必備資料期貨基礎知識1.期貨市場的功能不包括以下哪項？A.價格發(fā)現B.規(guī)避風險C.投機獲利D.資源配置答案：D。期貨市場功能主要是價格發(fā)現、規(guī)避風險和投機獲利，資源配置不是其主要功能。2.期貨合約與現貨合同、現貨遠期合約的最本質區(qū)別是？A.期貨價格的超前性B.占用資金的不同C.收益的不同D.期貨合約條款的標準化答案：D。期貨合約是標準化的，而現貨合同和現貨遠期合約一般是非標準化的，這是本質區(qū)別。3.目前我國期貨市場上沒有的期貨品種是？A.股指期貨B.利率期貨C.農產品期貨D.金屬期貨答案：B。我國目前有股指期貨、農產品期貨、金屬期貨等，利率期貨雖有發(fā)展但還不夠完善，可認為目前市場上沒有典型意義的利率期貨。4.期貨交易中，保證金制度的杠桿效應是指？A.用較少的資金控制較大的合約價值B.增加交易成本C.降低交易風險D.提高交易手續(xù)費答案：A。保證金制度允許投資者用一定比例的資金來交易價值較大的期貨合約，實現了以小博大的杠桿效應。5.下列關于期貨交易的雙向交易和對沖機制的說法，錯誤的是？A.既可以買入建倉，也可以賣出建倉B.交易者大多通過對沖了結來結束交易C.對沖機制增加了投資者的交易成本D.雙向交易使期貨交易具有高收益和高風險的特點答案：C。對沖機制可以降低投資者的交易成本，而不是增加。6.期貨市場的基本制度不包括？A.保證金制度B.當日無負債結算制度C.漲跌停板制度D.最低傭金制度答案：D。期貨市場基本制度有保證金制度、當日無負債結算制度、漲跌停板制度等，沒有最低傭金制度。7.當市場處于反向市場時，多頭投機者應？A.賣出近月合約B.賣出遠月合約C.買入近月合約D.買入遠月合約答案：D。反向市場中，遠月合約價格低于近月合約價格，多頭投機者應買入遠月合約。8.套期保值的基本原理是？A.建立風險預防機制B.建立對沖組合C.轉移風險D.價格發(fā)現答案：B。套期保值通過在期貨市場和現貨市場建立對沖組合，以規(guī)避價格波動風險。9.基差的計算公式為？A.基差=現貨價格-期貨價格B.基差=期貨價格-現貨價格C.基差=遠期價格-近期價格D.基差=近期價格-遠期價格答案：A?；钍侵改骋惶囟ǖ攸c某種商品或資產的現貨價格與相同商品或資產的某一特定期貨合約價格之差，即基差=現貨價格-期貨價格。10.下列屬于期貨市場風險成因的是？A.價格波動B.杠桿效應C.市場機制不健全D.以上都是答案：D。價格波動、杠桿效應以及市場機制不健全等都是期貨市場風險的成因。期貨法律法規(guī)11.下列關于期貨公司設立條件的說法，錯誤的是？A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人C.具備任職資格的高級管理人員不少于3人D.股東應當具有中國國籍答案：D。期貨公司股東不一定要求具有中國國籍。12.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受以下哪種主體的委托進行期貨交易？A.國家機關B.期貨交易所工作人員C.事業(yè)單位D.企業(yè)法人答案：D。國家機關、期貨交易所工作人員、事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司可接受企業(yè)法人委托。13.期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是？A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A。國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結算軟件予以改進或更換。14.期貨公司首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向公司董事會和？A.中國期貨業(yè)協(xié)會報告B.中國證監(jiān)會派出機構報告C.期貨交易所報告D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告答案：B。首席風險官發(fā)現相關問題應立即向公司董事會和中國證監(jiān)會派出機構報告。15.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后？個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。A.3B.5C.7D.10答案：C。期貨公司應于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。16.下列關于期貨投資者保障基金的說法，錯誤的是？A.期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金B(yǎng).期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用C.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則D.期貨投資者保障基金的來源之一是期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納答案：B。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、機構代為管理和使用，并非直接統(tǒng)籌使用。17.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并？A.維護投資者的全部權益B.維護投資者的合法權益C.滿足投資者的各項要求D.為投資者創(chuàng)造最大權益答案：B。期貨從業(yè)人員應維護投資者的合法權益。18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起？個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7答案：B。期貨公司應在知悉或應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。19.下列關于期貨交易所合并、分立的說法，錯誤的是？A.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式C.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼D.期貨交易所的合并、分立不需要向中國證監(jiān)會報告答案：D。期貨交易所的合并、分立需要由中國證監(jiān)會批準并報告。20.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施不包括？A.談話B.提示C.通知出境管理機關依法阻止其出境D.記入信用記錄答案：C。國務院期貨監(jiān)督管理機構可采取談話、提示、記入信用記錄等措施，阻止出境一般是在特定違法犯罪情況下由相關司法機關執(zhí)行，不是常規(guī)監(jiān)管措施。期貨投資分析21.以下不屬于基本面分析方法的是？A.供求分析B.政策分析C.技術指標分析D.產業(yè)鏈分析答案：C。技術指標分析屬于技術分析方法，不屬于基本面分析方法。22.技術分析的基本假設不包括？A.市場行為涵蓋一切信息B.價格沿趨勢移動C.歷史會重演D.價格隨機波動答案：D。技術分析基本假設是市場行為涵蓋一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重演，不是價格隨機波動。23.下列關于移動平均線的說法，錯誤的是？A.移動平均線可以幫助判斷市場趨勢B.短期移動平均線向上穿越長期移動平均線時，形成黃金交叉，是買入信號C.移動平均線的計算只考慮最近一個交易日的價格D.不同周期的移動平均線對價格的反映靈敏度不同答案：C。移動平均線是對一定時期內的價格進行平均計算，并非只考慮最近一個交易日的價格。24.以下屬于宏觀經濟指標中的先行指標的是？A.國內生產總值B.失業(yè)率C.消費者預期指數D.工業(yè)生產指數答案：C。消費者預期指數屬于先行指標，國內生產總值、工業(yè)生產指數屬于同步指標，失業(yè)率屬于滯后指標。25.在進行期貨投資分析時，對季節(jié)性因素的分析屬于？A.基本面分析B.技術分析C.量化分析D.程序化交易分析答案：A。季節(jié)性因素分析是對商品供求等基本面情況的分析，屬于基本面分析。26.下列關于持倉量的說法，正確的是？A.持倉量增加，價格上升，表明新買入者和新賣出者同時入市，市場趨勢可能向上B.持倉量減少，價格上升，表明市場上原買入者在賣出平倉，市場趨勢可能向下C.持倉量增加，價格下跌，表明市場上原賣出者在買入平倉，市場趨勢可能向上D.持倉量減少，價格下跌，表明新買入者和新賣出者同時入市，市場趨勢可能向下答案：A。持倉量增加價格上升，說明新多空雙方同時入市，市場趨勢可能向上；持倉量減少價格上升，是空頭平倉，趨勢可能向上；持倉量增加價格下跌，是新空方入市，趨勢可能向下；持倉量減少價格下跌，是多頭平倉，趨勢可能向下。27.下列關于期權價格的影響因素的說法，錯誤的是？A.標的資產價格越高，看漲期權價格越高B.無風險利率越高，看跌期權價格越高C.標的資產價格波動率越大，期權價格越高D.期權到期時間越長，期權價格越高答案：B。無風險利率越高，看跌期權價格越低，看漲期權價格越高。28.量化交易系統(tǒng)的核心要素不包括？A.交易策略B.數據處理C.交易執(zhí)行D.風險控制答案：B。量化交易系統(tǒng)核心要素包括交易策略、交易執(zhí)行、風險控制，數據處理是為核心要素服務的。29.下列關于套期保值比率的說法，正確的是？A.套期保值比率是指期貨合約總價值與現貨總價值的比率B.套期保值比率越大，套期保值效果越好C.套期保值比率一般固定不變D.套期保值比率與基差無關答案：A。套期保值比率是期貨合約總價值與現貨總價值的比率；套期保值比率并非越大效果越好；套期保值比率會根據市場情況調整；套期保值比率與基差有關。30.下列關于跨期套利的說法，錯誤的是？A.跨期套利是指在同一市場（交易所）同時買入、賣出同種商品不同交割月份的期貨合約，以期在有利時機同時將這些期貨合約對沖平倉獲利B.根據買賣方向不同，跨期套利可分為牛市套利、熊市套利和蝶式套利C.牛市套利是指買入較近月份合約的同時賣出較遠月份合約D.熊市套利中，價差縮小會盈利答案：D。熊市套利中，價差擴大才會盈利。綜合知識31.期貨市場在微觀經濟中的作用有？A.鎖定生產成本，實現預期利潤B.利用期貨價格信號，組織安排現貨生產C.期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道D.以上都是答案：D。期貨市場在微觀經濟中可鎖定成本、利用價格信號安排生產、拓展銷售和采購渠道。32.下列關于期貨公司風險管理的說法，正確的是？A.期貨公司風險管理主要是對客戶保證金的管理B.期貨公司應建立健全風險管理制度C.期貨公司風險管理只需關注市場風險D.期貨公司風險管理與投資者無關答案：B。期貨公司應建立健全風險管理制度，風險管理不僅是對客戶保證金管理，還需關注多種風險，且與投資者密切相關。33.關于期貨市場的價格發(fā)現功能，以下說法錯誤的是？A.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性等特點B.期貨價格能反映供求狀況及其變化趨勢C.期貨價格的發(fā)現對現貨市場沒有指導意義D.期貨市場的價格發(fā)現有助于提高資源配置效率答案：C。期貨價格對現貨市場有重要指導意義。34.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應？A.以自身利益為優(yōu)先B.以相關方利益為優(yōu)先C.及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況D.直接拒絕為投資者服務答案：C。應及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況。35.下列關于期貨交易所的說法，正確的是？A.期貨交易所是盈利性機構B.期貨交易所不參與期貨交易C.期貨交易所可以直接參與期貨交易D.期貨交易所只提供交易場所，不制定交易規(guī)則答案：B。期貨交易所是非盈利性機構，不參與期貨交易，制定交易規(guī)則。36.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施不包括？A.提高保證金B(yǎng).調整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.暫停會員的交易權限答案：D。暫停會員交易權限一般不是在市場異常時的緊急措施，異常時可采取提高保證金、調整漲跌停板幅度、限制持倉量等措施。37.期貨公司應當按照？的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責、強化制衡、加強風險管理B.明晰職責、弱化制衡、加強風險管理C.模糊職責、強化制衡、加強風險管理D.模糊職責、弱化制衡、加強風險管理答案：A。期貨公司應按明晰職責、強化制衡、加強風險管理原則完善公司治理。38.下列關于期貨保證金存管銀行的說法，錯誤的是？A.期貨保證金存管銀行是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結算業(yè)務的銀行B.期貨保證金存管銀行的設立是國內期貨市場保證金封閉運行的必要環(huán)節(jié)C.期貨保證金存管銀行的業(yè)務包括辦理保證金收付業(yè)務、向交易所提供資金信息等D.期貨保證金存管銀行可以挪用客戶保證金答案：D。期貨保證金存管銀行不得挪用客戶保證金。39.以下關于期貨市場監(jiān)管的說法，錯誤的是？A.期貨市場監(jiān)管的目標是保護投資者利益、維護市場秩序、促進市場功能發(fā)揮B.中國證監(jiān)會是我國期貨市場的監(jiān)管機構C.期貨市場監(jiān)管主要依靠行政手段，不采用自律管理D.有效的監(jiān)管有助于防范市場風險答案：C。期貨市場監(jiān)管采用行政手段和自律管理相結合的方式。40.下列關于期貨交易風險的說法，正確的是？A.期貨交易風險只存在于期貨市場，與現貨市場無關B.期貨交易風險可以通過一定的措施完全消除C.期貨交易風險具有不可預測性和不可控性D.期貨交易風險可能導致投資者發(fā)生損失答案：D。期貨交易風險與現貨市場有關，不能完全消除，具有可測性和可控性，可能導致投資者損失。其他相關知識41.下列關于期貨期權的說法，正確的是？A.期貨期權的標的物是期貨合約B.期貨期權只能在到期日行權C.期貨期權的買方沒有義務D.以上都是答案：D。期貨期權標的物是期貨合約，美式期貨期權可在到期日前行權，歐式只能在到期日行權，買方只有權利沒有義務。42.利率期貨的基礎資產是？A.利率B.債券C.股票D.外匯答案：B。利率期貨基礎資產是債券等利率相關的金融工具。43.外匯期貨交易的主要目的不包括？A.套期保值B.投機C.套利D.發(fā)行貨幣答案：D。外匯期貨交易目的主要是套期保值、投機、套利，不包括發(fā)行貨幣。44.下列關于商品期貨的說法，錯誤的是？A.商品期貨以實物商品為標的物B.農產品期貨是最早出現的期貨品種C.金屬期貨的價格波動與宏觀經濟形勢無關D.能源期貨包括原油、天然氣等品種答案：C。金屬期貨價格波動與宏觀經濟形勢密切相關。45.下列關于期貨市場的產生和發(fā)展的說法，正確的是？A.期貨市場最早萌芽于歐洲B.現代意義上的期貨交易產生于美國C.20世紀70年代，金融期貨產生并得到迅速發(fā)展D.以上都是答案：D。期貨市場最早萌芽于歐洲，現代期貨交易產生于美國，20世紀70年代金融期貨產生并快速發(fā)展。46.下列關于期貨市場組織結構的說法，錯誤的是？A.期貨市場由期貨交易所、期貨公司、投資者等組成B