2024年期貨從業(yè)人員資格高頻題庫新版

2024年期貨從業(yè)人員資格高頻題庫最新版1.以下不屬于期貨市場基本功能的是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.投機獲利C.風險規(guī)避D.資產配置答案：B分析：期貨市場基本功能有價格發(fā)現(xiàn)、風險規(guī)避和資產配置，投機獲利不是基本功能。2.期貨交易中，保證金制度的作用不包括（）。A.降低交易成本B.控制市場風險C.提高市場流動性D.保證合約履行答案：C分析：保證金制度可降低交易成本、控制市場風險和保證合約履行，對提高市場流動性作用不明顯。3.關于期貨合約標準化的意義，表述錯誤的是（）。A.降低交易成本B.提高交易效率C.增加交易品種D.便于監(jiān)管答案：C分析：期貨合約標準化能降低成本、提高效率和便于監(jiān)管，不會增加交易品種。4.以下哪種情況屬于基差走強（）。A.基差從-10元/噸變?yōu)?5元/噸B.基差從5元/噸變?yōu)?2元/噸C.基差從10元/噸變?yōu)?元/噸D.基差從-5元/噸變?yōu)?10元/噸答案：A分析：基差走強是基差數值變大，A選項基差數值增大，屬于基差走強。5.套期保值的基本原理是（）。A.期貨價格的波動B.現(xiàn)貨價格的波動C.期貨與現(xiàn)貨價格的變動趨勢相同且最終趨同D.期貨市場的存在答案：C分析：套期保值利用期貨與現(xiàn)貨價格變動趨勢相同且最終趨同的原理，鎖定成本或利潤。6.某企業(yè)擔心未來原材料價格上漲，應采取的套期保值方式是（）。A.賣出套期保值B.買入套期保值C.交叉套期保值D.基差交易答案：B分析：擔心原材料價格上漲，應買入期貨合約進行套期保值。7.期貨市場上的投機者的作用不包括（）。A.承擔價格風險B.促進價格發(fā)現(xiàn)C.提高市場流動性D.穩(wěn)定市場價格答案：D分析：投機者承擔風險、促進價格發(fā)現(xiàn)和提高流動性，但不能穩(wěn)定市場價格。8.以下屬于金融期貨的是（）。A.黃金期貨B.原油期貨C.股指期貨D.農產品期貨答案：C分析：股指期貨屬于金融期貨，黃金、原油、農產品期貨屬于商品期貨。9.期貨交易所的組織形式有（）。A.公司制和會員制B.股份制和合伙制C.獨資制和合作制D.國有制和私有制答案：A分析：期貨交易所組織形式主要是公司制和會員制。10.會員制期貨交易所的權力機構是（）。A.董事會B.會員大會C.理事會D.監(jiān)事會答案：B分析：會員制期貨交易所權力機構是會員大會。11.公司制期貨交易所的最高權力機構是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.總經理答案：A分析：公司制期貨交易所最高權力機構是股東大會。12.期貨結算機構的職能不包括（）。A.擔保交易履約B.結算交易盈虧C.控制市場風險D.制定交易規(guī)則答案：D分析：制定交易規(guī)則是期貨交易所的職能，結算機構負責擔保履約、結算盈虧和控制風險。13.目前我國期貨市場的結算制度是（）。A.全員結算制度B.分級結算制度C.混合結算制度D.單一結算制度答案：B分析：我國期貨市場實行分級結算制度。14.期貨公司的主要職能不包括（）。A.代理客戶交易B.管理客戶賬戶C.控制客戶交易風險D.制定期貨合約答案：D分析：制定期貨合約是期貨交易所的工作，期貨公司代理交易、管理賬戶和控制風險。15.期貨投資者保障基金的來源不包括（）。A.期貨交易所按一定比例繳納B.期貨公司按一定比例繳納C.社會捐贈D.期貨投資者自行繳納答案：D分析：保障基金來源有交易所、期貨公司繳納和社會捐贈，投資者無需自行繳納。16.關于期貨交易指令，以下說法正確的是（）。A.限價指令的成交價格必須等于指定價格B.市價指令的特點是成交速度快C.止損指令是在價格下跌時賣出的指令D.停止限價指令可以以任意價格成交答案：B分析：市價指令能快速成交；限價指令可按指定價或更優(yōu)價格成交；止損指令根據情況有買有賣；停止限價指令按指定價格范圍成交。17.期貨交易中，持倉量的含義是（）。A.已成交的合約數量B.未平倉合約數量C.當日開倉的合約數量D.當日平倉的合約數量答案：B分析：持倉量是未平倉合約數量。18.期貨價格與現(xiàn)貨價格的關系是（）。A.期貨價格一定高于現(xiàn)貨價格B.期貨價格一定低于現(xiàn)貨價格C.期貨價格圍繞現(xiàn)貨價格波動并趨于一致D.期貨價格與現(xiàn)貨價格無關答案：C分析：期貨價格圍繞現(xiàn)貨價格波動，到期時趨于一致。19.影響期貨價格的因素不包括（）。A.供求關系B.利率水平C.政治因素D.公司財務狀況答案：D分析：影響期貨價格因素有供求、利率、政治等，公司財務狀況主要影響股票價格。20.以下屬于技術分析理論的是（）。A.道氏理論B.供求理論C.宏觀經濟理論D.產業(yè)經濟理論答案：A分析：道氏理論是技術分析理論，供求、宏觀經濟、產業(yè)經濟理論屬于基本面分析。21.波浪理論中，一個完整的波浪周期包括（）。A.上升浪和下降浪各3浪B.上升浪5浪，下降浪3浪C.上升浪3浪，下降浪5浪D.上升浪和下降浪各5浪答案：B分析：一個完整波浪周期是上升浪5浪，下降浪3浪。22.移動平均線的特點不包括（）。A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩(wěn)定性D.靈敏性答案：D分析：移動平均線有追蹤趨勢、滯后性和穩(wěn)定性，不具備靈敏性。23.以下屬于反轉形態(tài)的是（）。A.三角形B.旗形C.頭肩頂D.矩形答案：C分析：頭肩頂是反轉形態(tài)，三角形、旗形、矩形是持續(xù)形態(tài)。24.套利交易的特點不包括（）。A.風險較小B.成本較低C.收益穩(wěn)定D.交易簡單答案：D分析：套利交易風險小、成本低、收益相對穩(wěn)定，但交易不簡單。25.跨期套利可分為（）。A.牛市套利和熊市套利B.正向套利和反向套利C.蝶式套利和飛鷹式套利D.以上都是答案：D分析：跨期套利包括牛市、熊市、正向、反向、蝶式、飛鷹式套利等。26.某投資者進行牛市套利，買入1手5月合約，賣出1手9月合約，當價差（）時盈利。A.擴大B.縮小C.不變D.無法確定答案：A分析：牛市套利中，買入近月合約賣出遠月合約，價差擴大盈利。27.跨品種套利的理論基礎是（）。A.不同品種期貨價格走勢相同B.不同品種期貨價格走勢相反C.相關品種期貨價格之間存在合理的價差關系D.不相關品種期貨價格之間存在合理的價差關系答案：C分析：跨品種套利基于相關品種期貨價格有合理價差關系。28.以下關于期權的說法，正確的是（）。A.期權買方有義務履約B.期權賣方有權利履約C.期權買方支付權利金D.期權賣方獲得權利金但無需承擔義務答案：C分析：期權買方支付權利金，有權利無義務；賣方獲得權利金，有義務無權利。29.期權按行權時間可分為（）。A.看漲期權和看跌期權B.歐式期權和美式期權C.實值期權、虛值期權和平值期權D.現(xiàn)貨期權和期貨期權答案：B分析：按行權時間分歐式和美式期權；按權利分看漲和看跌期權；按價值分實值、虛值和平值期權。30.某投資者買入一份歐式看漲期權，執(zhí)行價格為50元，期權費為3元，當標的資產價格為55元時，該期權的內在價值為（）。A.0元B.2元C.3元D.5元答案：D分析：看漲期權內在價值=標的資產價格-執(zhí)行價格=55-50=5元。31.期權的時間價值隨著到期日的臨近而（）。A.增加B.減少C.不變D.無法確定答案：B分析：期權時間價值隨到期日臨近而減少。32.影響期權價格的因素不包括（）。A.標的資產價格B.執(zhí)行價格C.市場利率D.公司治理結構答案：D分析：影響期權價格因素有標的資產價格、執(zhí)行價格、市場利率等，公司治理結構不影響。33.以下屬于期權交易策略的是（）。A.買入看漲期權B.賣出看跌期權C.牛市價差策略D.以上都是答案：D分析：買入看漲、賣出看跌、牛市價差策略都是期權交易策略。34.期貨市場的風險特征不包括（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與收益的對稱性D.風險的可防范性答案：C分析：期貨市場風險具有客觀性、放大性和可防范性，風險與收益并非完全對稱。35.期貨市場的風險可以分為（）。A.市場風險、信用風險、流動性風險B.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險C.操作風險和管理風險D.以上都是答案：D分析：期貨市場風險可按多種方式分類，包括市場、信用、流動性風險，系統(tǒng)和非系統(tǒng)風險，操作和管理風險等。36.以下屬于期貨市場監(jiān)管的原則的是（）。A.依法監(jiān)管B.保護投資者利益C.公開、公平、公正D.以上都是答案：D分析：期貨市場監(jiān)管原則有依法監(jiān)管、保護投資者利益、公開公平公正等。37.中國期貨市場的監(jiān)管機構是（）。A.中國人民銀行B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所答案：B分析：中國期貨市場由中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)管。38.期貨從業(yè)人員應遵守的執(zhí)業(yè)行為準則不包括（）。A.誠實守信B.保守秘密C.操縱市場D.勤勉盡責答案：C分析：期貨從業(yè)人員應誠實守信、保守秘密、勤勉盡責，不能操縱市場。39.期貨從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為準則，可能受到的紀律懲戒不包括（）。A.警告B.罰款C.暫停從業(yè)資格D.吊銷從業(yè)資格答案：B分析：紀律懲戒有警告、暫停和吊銷從業(yè)資格等，罰款不是紀律懲戒方式。40.關于期貨市場的發(fā)展趨勢，表述錯誤的是（）。A.交易品種不斷增加B.交易技術不斷創(chuàng)新C.市場國際化程度降低D.機構投資者參與度提高答案：C分析：期貨市場發(fā)展趨勢是交易品種增加、技術創(chuàng)新、國際化程度提高、機構投資者參與度提高。41.以下關于商品期貨的說法，正確的是（）。A.商品期貨只包括農產品期貨B.商品期貨的標的資產是實物商品C.商品期貨不涉及金融資產D.商品期貨的價格不受宏觀經濟影響答案：B分析：商品期貨標的是實物商品，包括農產品、金屬、能源等，價格受宏觀經濟影響。42.某期貨合約的交割月份為6月，那么該合約的最后交易日一般是（）。A.6月的第一個交易日B.6月的最后一個交易日C.6月中旬的某一天D.由交易所規(guī)定答案：D分析：最后交易日由交易所規(guī)定。43.期貨交易中，強行平倉的情形不包括（）。A.客戶保證金不足且未及時追加B.持倉量超出限額C.客戶要求平倉D.違規(guī)交易答案：C分析：客戶要求平倉是主動行為，不是強行平倉情形，保證金不足、超持倉限額、違規(guī)交易可能被強行平倉。44.以下關于期貨保證金的說法，錯誤的是（）。A.初始保證金是開倉時繳納的保證金B(yǎng).維持保證金是持倉期間必須保持的最低保證金水平C.追加保證金是保證金低于維持保證金時需追加的金額D.保證金比例固定不變答案：D分析：保證金比例會根據市場情況等調整，不是固定不變的。45.期貨市場的價格形成機制是（）。A.由政府定價B.由交易所定價C.由供需雙方在市場上通過公開競價形成D.由期貨公司定價答案：C分析：期貨市場價格由供需雙方公開競價形成。46.關于期貨套期保值的有效性，說法正確的是（）。A.套期保值有效性越高，風險對沖效果越好B.套期保值有效性與基差無關C.套期保值有效性只取決于期貨價格變動D.套期保值有效性不受現(xiàn)貨價格變動影響答案：A分析：套期保值有效性越高，風險對沖效果越好，它與基差、期貨和現(xiàn)貨價格變動都有關。47.期貨市場的功能發(fā)揮程度取決于（）。A.市場的完善程度B.投資者的參與程度C.監(jiān)管的有效性D.以上都是答案：D分析：期貨市場功能發(fā)揮程度取決于市場完善、投資者參與和監(jiān)管有效性等多方面。48.以下屬于期貨市場技術分析工具的是（）。A.K線圖B.基本面分析報告C.行業(yè)研究報告D.宏觀