能力建設(shè)水平測試（投資銀行類）大綱

經(jīng)濟(jì)金融綜合知識,,,,,,,,,

一級目錄,,二級目錄,,,三級目錄,掌握程度,,,

,,,,,,"了解

（A）","熟悉

（B）",,"掌握

（C）"

誠信道德,,道德規(guī)范,,,道德規(guī)范概述,,√,,

,,,,,道德規(guī)范發(fā)展歷程,,,,√

,,,,,道德規(guī)范要點,,,,√

,,,,,道德規(guī)范案例分析,,√,,

,,職業(yè)行為,,,職業(yè)行為準(zhǔn)則,,,,√

,,,,,職業(yè)行為合規(guī)程序分析,,,,√

,,,,,職業(yè)行為調(diào)查程序,,√,,

宏觀經(jīng)濟(jì),,國民收入,,,國民收入核算,√,,,

,,,,,國民收入決定,√,,,

,,貨幣需求,,,貨幣基本知識,√,,,

,,,,,貨幣需求理論,,√,,

,,貨幣供給,,,貨幣創(chuàng)造和供應(yīng)量決定,,√,,

,,,,,乘數(shù)理論,,,,√

,,,,,中央銀行公開市場業(yè)務(wù),,√,,

,,失業(yè)與通貨膨脹,,,失業(yè)理論,,√,,

,,,,,通貨膨脹理論,,√,,

,,宏觀經(jīng)濟(jì)理論,,,宏觀經(jīng)濟(jì)基本指標(biāo),,√,,

,,,,,新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué),√,,,

,,,,,經(jīng)濟(jì)增長理論,√,,,

,,,,,開放經(jīng)濟(jì)下的短期經(jīng)濟(jì)模型,√,,,

微觀經(jīng)濟(jì),,福利經(jīng)濟(jì)學(xué),,,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)概述,√,,,

,,,,,帕累托原理與資源配置效率,,√,,

,,,,,經(jīng)濟(jì)剩余分析,√,,,

,,,,,市場失靈,,,,√

,,,,,公共物品與社會福利,,√,,

,,市場與外部性,,,外部性概念與理論體系,,√,,

,,,,,外部性與資源配置效率,,√,,

,,,,,外部性校正措施與理論分析,,√,,

國際金融,,國際收支,,,國際收支概述,√,,,

,,,,,國際收支平衡表,√,,,

,,,,,國際收支調(diào)節(jié),√,,,

,,,,,國際收支理論,√,,,

,,匯率與外匯,,,外匯與匯率概述,,,,√

,,,,,匯率的決定及其影響,,,,√

,,,,,匯率理論,,,,√

,,國際儲備,,,國際儲備概述,√,,,

,,,,,國際儲備供求,√,,,

,,,,,國際儲備管理,,,,√

,,,,,中國的國際儲備,,√,,

,,國際金融市場,,,國際金融市場概述,√,,,

,,,,,貨幣市場,,√,,

,,,,,外匯市場,,√,,

,,,,,黃金市場,,√,,

,,國際資本流動,,,國際資本流動概述,√,,,

,,,,,國際資本流動理論,,√,,

,,,,,國際債務(wù)問題,√,,,

,,國際貨幣體系,,,國際貨幣體系概述,√,,,

,,,,,布雷頓森林體系,√,,,

,,,,,歐洲貨幣體系,√,,,

,,,,,國際貨幣體系改革,,,,√

,,國際金融機(jī)構(gòu),,,國際貨幣基金組織,,√,,

,,,,,世界銀行集團(tuán),,√,,

,,,,,區(qū)域性國際金融機(jī)構(gòu),,√,,

金融市場基礎(chǔ),,金融市場,,,金融市場概述,,√,,

,,,,,金融市場的產(chǎn)生和發(fā)展,,√,,

,,,,,金融市場的經(jīng)濟(jì)功能,,√,,

,,,,,金融市場的劃分,,,,√

,,,,,金融市場發(fā)展趨勢,√,,,

,,利率與匯率,,,利率基礎(chǔ),,,,√

,,,,,利率的期限結(jié)構(gòu)和風(fēng)險結(jié)構(gòu),,√,,

,,,,,利率決定理論,,√,,

,,,,,匯率基礎(chǔ),,√,,

,,,,,匯率的影響因素,,√,,

,,,,,匯率的決定理論,,√,,

,,中央銀行和貨幣政策的實施,,,中央銀行的發(fā)展及其基本職能,,,,√

,,,,,貨幣政策目標(biāo),,,,√

,,,,,貨幣政策工具,,,,√

,,,,,全球金融危機(jī)后貨幣政策發(fā)展的新趨勢,,√,,

金融市場,,貨幣市場,,,貨幣市場概述,√,,,

,,,,,同業(yè)拆借市場,,√,,

,,,,,債券回購市場,,,,√

,,,,,貨幣市場基金,,√,,

,,債券市場,,,債券市場概述,,,,√

,,,,,我國債券市場分類及特征,,,,√

,,,,,主要產(chǎn)品及特征,,,,√

,,票據(jù)市場,,,票據(jù)市場概述,√,,,

,,,,,票據(jù)市場的由來及發(fā)展,√,,,

,,,,,我國票據(jù)市場的交易要素,,,,√

,,,,,我國票據(jù)市場的制度建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施,,√,,

,,外匯市場,,,外匯市場概述,√,,,

,,,,,外匯市場組織與運(yùn)作,,√,,

,,,,,我國銀行間外匯市場,,,,√

,,股票市場,,,股票及股票市場,√,,,

,,,,,我國股票市場運(yùn)行機(jī)制,,,,√

,,,,,我國股票的發(fā)行市場,,√,,

,,,,,我國股票的流通市場,,√,,

,,衍生產(chǎn)品市場,,,衍生產(chǎn)品概述,,,,√

,,,,,遠(yuǎn)期與期貨,,√,,

,,,,,互換合約,,√,,

,,,,,期權(quán)合約,,√,,

,,,,,衍生產(chǎn)品定價與運(yùn)用,,√,,

,,金融指數(shù),,,股票市場指數(shù),√,,,

,,,,,債券市場指數(shù),,√,,

,,,,,商品及原油指數(shù),√,,,

,,,,,匯率市場指數(shù),√,,,

金融機(jī)構(gòu),,金融市場基礎(chǔ)設(shè)施,,,金融市場基礎(chǔ)設(shè)施概述,√,,,

,,,,,銀行間市場基礎(chǔ)設(shè)施,,,,√

,,,,,自律管理組織,,,,√

,,金融中介機(jī)構(gòu),,,商業(yè)銀行,,√,,

,,,,,證券公司,,√,,

,,,,,保險類機(jī)構(gòu),,√,,

,,,,,證券投資基金,,√,,

,,,,,信托公司,,√,,

,,,,,其它金融機(jī)構(gòu),√,,,

,,金融市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu),,,評級公司,,√,,

,,,,,擔(dān)保公司,,√,,

,,,,,會計師事務(wù)所,,√,,

,,,,,律師事務(wù)所,,√,,

金融監(jiān)管,,國際金融監(jiān)管,,,國際金融監(jiān)管體制,,√,,

,,,,,《巴塞爾協(xié)議》體系,,√,,

,,我國金融監(jiān)管,,,我國金融監(jiān)管現(xiàn)狀與發(fā)展,,√,,

,,,,,國內(nèi)金融監(jiān)管發(fā)展趨勢,,√,,

金融創(chuàng)新,,金融創(chuàng)新簡介,,,金融創(chuàng)新的定義,√,,,

,,,,,金融創(chuàng)新的范圍,,√,,

,,金融創(chuàng)新內(nèi)容,,,市場創(chuàng)新,,√,,

,,,,,制度創(chuàng)新,,√,,

,,,,,產(chǎn)品創(chuàng)新,,√,,

注：,,,,,,,,,

參考書目：現(xiàn)代金融市場理論與實務(wù)（上下冊），北京大學(xué)出版社，2019,,,,,,,,,

,,創(chuàng)新金融（上下冊），北京大學(xué)出版社，2020,,,,,,,

,,"企業(yè)倫理學(xué)：誠信道德、職業(yè)操守與案例（第10版），中國人民大學(xué)出版社，2016

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際金融內(nèi)容請參閱有關(guān)教材",,,,,,,

參閱書目：銀行間市場綜合知識讀本，謝多，中國金融出版社，2014,,,,,,,,,

投資銀行專業(yè)知識,,,,,,,,,

一級目錄,二級目錄,,三級目錄,四級目錄,,掌握程度,,,

,,,,,,"了解

（A）","熟悉

（B）","掌握

（C）",

現(xiàn)代融資理論,"投資銀行業(yè)務(wù)

與企業(yè)融資需",,"投資銀行業(yè)務(wù)的基本概

念和相關(guān)理論",投資銀行業(yè)務(wù),,,√,,

,,,,投資銀行金融功能的相關(guān)理論解釋,,,,√,

,,,"投資銀行業(yè)務(wù)的基本種

類",發(fā)行與承銷,,,,√,

,,,,參與并購重組,,,,√,

,,,企業(yè)融資方案設(shè)計,企業(yè)融資需求,,,√,,

,,,,企業(yè)融資需求預(yù)測方法,,,√,,

,,,,企業(yè)融資方式選擇,,,√,,

,現(xiàn)代融資理論綜述,,債務(wù)融資的特點和種類,債務(wù)融資的基本特點和種類,,,,√,

,,,,債券契約的基本條款,,,,√,

,,,債務(wù)融資財務(wù)理論,MM理論,,,√,,

,,,,權(quán)衡理論,,,√,,

,,,,優(yōu)序融資理論,,,√,,

,,,,CSV框架下的現(xiàn)金流配置理論,,,√,,

,,,股權(quán)融資概述,股權(quán)融資的基本特點和種類,,,√,,

,,,,股權(quán)融資核心條款,,,√,,

,,,"股權(quán)融資與公司治理理

論",股權(quán)融資的效率理論,,√,,,

,,,,公司治理與投資者保護(hù)理論,,,,√,

財務(wù)分析,財務(wù)分析概論,,財務(wù)分析理論,財務(wù)分析的起源和演變,,√,,,

,,,,財務(wù)分析的概念、作用和內(nèi)容,,√,,,

,,,,財務(wù)分析的基本方法,,,√,,

,,,,財務(wù)分析的框架,,,√,,

,,,財務(wù)報表分析基礎(chǔ),企業(yè)財務(wù)報告的組成內(nèi)容及相關(guān)概念,,,√,,

,,,,財務(wù)報表的編制基礎(chǔ)、報表之間的聯(lián)系、報表附注的主要內(nèi)容,,,√,,

,,,,企業(yè)內(nèi)部報表與對外報表的聯(lián)系與區(qū)別,,√,,,

,,,,企業(yè)報表編制的會計假設(shè)與會計原則,,√,,,

,,,,企業(yè)財務(wù)報表編制的法規(guī)體系,,√,,,

,財務(wù)報告分析,,"資產(chǎn)負(fù)債表分析（資產(chǎn)

結(jié)構(gòu)與質(zhì)量分析）","企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表的作用、結(jié)構(gòu)以及會計準(zhǔn)則對資產(chǎn)負(fù)債表的披

露要求",,√,,,

,,,,資產(chǎn)的質(zhì)量特征及資產(chǎn)質(zhì)量分類,,,,√,

,,,,流動資產(chǎn)的概念、特點及資產(chǎn)質(zhì)量分析方法,,,,√,

,,,,貨幣資金的構(gòu)成及使用規(guī)定,,,√,,

,,,,金融資產(chǎn)的確認(rèn)原則及質(zhì)量分析方法,,,√,,

,,,,"存貨的概念、構(gòu)成、成本與市價孰低規(guī)則及其運(yùn)用、存貨質(zhì)量

的分析方法",,,√,,

,,,,"長期股權(quán)投資的概念、質(zhì)量分析方法以及會計處理與報表披露

慣例",,,√,,

,,,,固定資產(chǎn)的概念、計價、會計處理及質(zhì)量分析方法,,,√,,

,,,,無形資產(chǎn)的會計難點、一般會計處理慣例及質(zhì)量分析方法,,,√,,

,,,"利潤表與所有者權(quán)益變

動表分析",利潤表的基本內(nèi)容與具體結(jié)構(gòu),,,√,,

,,,,企業(yè)收入的確認(rèn)計量原則,,,,√,

,,,,利潤表其他各項目的確認(rèn)與計量原則,,,√,,

,,,,利潤及利潤結(jié)構(gòu)的質(zhì)量分析方法,,,,√,

,,,,企業(yè)利潤質(zhì)量下降的各種特征,,,,√,

,,,,企業(yè)盈利模式及其質(zhì)量含義,,,√,,

,,,,所有者權(quán)益變動表分析方法及其所包含的質(zhì)量信息,,,√,,

,,,現(xiàn)金流量表分析,現(xiàn)金流量表中關(guān)于現(xiàn)金流量的分類,,,,√,

,,,,現(xiàn)金等價物的概念,,√,,,

,,,,現(xiàn)金流量的質(zhì)量分析方法,,,,√,

,,,,影響企業(yè)現(xiàn)金流量變化的主要原因,,,,√,

,,,合并報表分析,企業(yè)合并的類型與原因,,,√,,

,,,,合并報表與個別報表以及匯總報表的顯著區(qū)別,,,√,,

,,,,合并范圍、少數(shù)股權(quán)等與合并報表有關(guān)的概念,,,√,,

,,,,合并報表的用途與分析方法,,,,√,

,,,"財務(wù)報告的其他重要信

息分析",會計政策、會計估計的含義及其對財務(wù)報表分析的影響,,,√,,

,,,,關(guān)聯(lián)方的概念以及關(guān)聯(lián)方交易對企業(yè)財務(wù)報表分析的重要性,,,,√,

,,,,資產(chǎn)負(fù)債表日后事項及其對財務(wù)報表分析的影響,,√,,,

,,,,審計意見的基本類型及其包含的質(zhì)量信息,,,,√,

,"企業(yè)綜合財務(wù)能

力分析",,財務(wù)比率分析,償債能力指標(biāo)（比率）的計算方法及分析,,,,√,

,,,,營運(yùn)能力指標(biāo)（比率）的計算方法及分析,,,,√,

,,,,盈利能力指標(biāo)（比率）的計算方法及分析,,,,√,

,,,"企業(yè)綜合財務(wù)能力分析

方法",杜邦財務(wù)分析體系分析思路與方法,,,,√,

,,,,盈利因素驅(qū)動模型的分析思路與方法,,,√,,

,,,,中央企業(yè)綜合績效評價的基本原理,,√,,,

,,,,企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與財務(wù)能力的關(guān)系,,√,,,

,,,,財務(wù)預(yù)測的基本方法與框架、敏感性分析,,,√,,

債務(wù)融資,債權(quán)融資產(chǎn)品介紹,,政府債券,政府債券種類及特點,,,√,,

,,,,國債的發(fā)行與分銷,,√,,,

,,,,地方政府債券的發(fā)行與分銷,,√,,,

,,,金融債券,金融債券的主要種類,,,√,,

,,,,各類金融債券產(chǎn)品介紹,,√,,,

,,,,金融債券的發(fā)行與承銷,,√,,,

,,,"非金融企業(yè)債務(wù)融資工

具",非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場發(fā)展歷程,,,,√,

,,,,非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行條件和條款設(shè)計,,,,√,

,,,,債務(wù)融資工具品種概述與注冊流程,,,,√,

,,,企業(yè)債,企業(yè)債發(fā)行條件與條款設(shè)計,,,√,,

,,,,企業(yè)債品種概述與核準(zhǔn)程序,,,√,,

,,,公司債,公司債發(fā)行條件與條款設(shè)計,,,√,,

,,,,公司債品種概述與核準(zhǔn)程序,,,√,,

,,,"其他非金融企業(yè)債務(wù)融

資產(chǎn)品",北金所債權(quán)融資計劃,,,√,,

,,,,信托融資,,√,,,

,,,,理財直接融資工具,,√,,,

,,,,保險債權(quán)融資計劃,,√,,,

,,,,委托貸款,,√,,,

,債券投行承做與存續(xù)期管理,,核準(zhǔn)、注冊與備案,核準(zhǔn)、注冊與備案制度介紹,,,,√,

,,,,銀行間市場與交易所市場,,,,√,

,,,盡職調(diào)查,債務(wù)融資工具的盡職調(diào)查,,,,√,

,,,,盡職調(diào)查內(nèi)容,,,√,,

,,,,盡職調(diào)查底稿及報告,,,√,,

,,,債券發(fā)行,債券發(fā)行流程,,,,√,

,,,,債券發(fā)行定價機(jī)制,,,,√,

,,,,債券市場受外界因素的影響,,,,√,

,,,存續(xù)期管理,信息披露,,,,√,

,,,,風(fēng)險排查與壓力測試,,,,√,

,,,信用評級,信用評級基本理論,,√,,,

,,,,信用評級付費模式、評級流程與評級報告,,,√,,

,,,審計與法務(wù),財務(wù)報告、審計報告概述,,,√,,

,,,,財務(wù)報表信息披露的關(guān)注點,,,√,,

股權(quán)融資,"A

股

首

次

公

開

發(fā)

行

并

上

市",,上市的益處與相應(yīng)約束,上市的益處,,,,√,

,,,,上市的約束,,,,√,

,,,,中國特色的上市“成本”,,,√,,

,,,A股IPO的法定條件,A股IPO發(fā)行條件的構(gòu)成,,,√,,

,,,,A股IPO的發(fā)行條件,,,√,,

,,,A股上市與境外上市,選擇上市地的一般考慮因素,,,√,,

,,,,境外上市的優(yōu)勢、劣勢,,,√,,

,,,A股IPO的過程,設(shè)立股份公司,,√,,,

,,,,輔導(dǎo)與申報材料制作,,√,,,

,,,,審核,,√,,,

,,,,發(fā)行與上市,,√,,,

,,,A股IPO的審核要點,IPO審核的三大核心理念,,,,√,

,,,,財務(wù)事項審核,,√,,,

,,,,非財務(wù)事項審核,,√,,,

,上市公司再融資,,"我國上市公司實施再融

資的條件和方式選擇",上市公司再融資的方式,,,√,,

,,,,上市公司再融資的基本條件,,,√,,

,,,,上市公司選擇再融資方式的考慮因素,,,√,,

,,,"我國上市公司實施再融

資的程序",上市公司決策程序,,,√,,

,,,,編制申報文件,,√,,,

,,,,審核程序,,√,,,

,,,"公開增發(fā)、配股和非公

開發(fā)行",公開增發(fā)的優(yōu)勢、劣勢,,√,,,

,,,,配股的優(yōu)勢、劣勢,,√,,,

,,,,非公開發(fā)行的優(yōu)勢、劣勢,,√,,,

,,,混合融資,可轉(zhuǎn)換公司債券,,√,,,

,,,,優(yōu)先股,,√,,,

,,,"上市公司股東發(fā)行可交

換公司債券",可交換公司債的定義,,,√,,

,,,,可交換公司債的主要功能,,,√,,

,新三板的掛牌、定增和轉(zhuǎn)板,,"美國市場股票發(fā)行注冊

制概述",美國股票發(fā)行監(jiān)管制度,,,√,,

,,,,美國證監(jiān)會的審核流程和審核內(nèi)容,,,√,,

,,,,美國注冊制與目前中國核準(zhǔn)制的主要區(qū)別,,,√,,

,,,新三板的掛牌,新三板掛牌的基本條件和適用標(biāo)準(zhǔn),,√,,,

,,,,金融類企業(yè)新三板掛牌的特殊準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),,√,,,

,,,,新三板掛牌的程序,,√,,,

,,,"新三板掛牌公司股票發(fā)

行",新三板掛牌公司股票發(fā)行的特征、類型,,,,√,

,,,,新三板掛牌公司股票發(fā)行的對象,,,√,,

,,,,新三板掛牌公司股票發(fā)行的程序,,√,,,

,,,,新三板掛牌公司股票發(fā)行中的特殊事項,,√,,,

,,,新三板的轉(zhuǎn)板,新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板的途徑,,,√,,

,,,,新三板掛牌公司IPO審核的兩種方式,,√,,,

,,,,新三板掛牌公司IPO審核中的關(guān)注事項,,√,,,

資產(chǎn)證券化,資產(chǎn)證券化,,資產(chǎn)證券化概述,資產(chǎn)證券化的定義,,,√,,

,,,,中國資產(chǎn)證券化的歷程,,,√,,

,,,,資產(chǎn)證券化的基本構(gòu)成,,,√,,

,,,,資產(chǎn)證券化的主要參與者,,,√,,

,,,"資產(chǎn)證券化概述業(yè)務(wù)承

攬要點及產(chǎn)品展望",資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)按基礎(chǔ)資產(chǎn)類別分類,,,,√,

,,,,資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)承攬標(biāo)準(zhǔn),,√,,,

,,,,資產(chǎn)證券化產(chǎn)品品種展望,,√,,,

,"資產(chǎn)證券化

業(yè)務(wù)流程",,資產(chǎn)證券化的工作流程,信貸資產(chǎn)證券化的工作流程,,√,,,

,,,,資產(chǎn)支持票據(jù)的工作流程,,√,,,

,,,,資產(chǎn)支持專項計劃的工作流程,,√,,,

,,,"發(fā)起人、交易協(xié)調(diào)人和

受托機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容",發(fā)起人的工作內(nèi)容,,√,,,

,,,,交易協(xié)調(diào)人的工作內(nèi)容,,√,,,

,,,,受托機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容,,√,,,

,"資產(chǎn)證券化協(xié)調(diào)

人操作要點",,"資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)及

盡職調(diào)查",對基礎(chǔ)資產(chǎn)的基本要求,,,√,,

,,,,不同類型基礎(chǔ)資產(chǎn)的遴選要點,,√,,,

,,,資產(chǎn)證券化盡職調(diào)查,盡職調(diào)查的內(nèi)容和范圍,,√,,,

,,,,盡職調(diào)查報告,,√,,,

,,,資產(chǎn)證券化結(jié)構(gòu)設(shè)計,特殊目的載體的選擇,,,√,,

,,,,資產(chǎn)證券化內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)計,,,√,,

,,,現(xiàn)金流測算與分析,資產(chǎn)池組合風(fēng)險量化分析,,√,,,

,,,,現(xiàn)金流壓力測試概述,,√,,,

并購重組,"并購重組的概念

與流程",,并購重組的概念和類型,并購重組的基本概念和類型,,,√,,

,,,,并購價值效應(yīng)與并購動因,,,√,,

,,,公司并購的一般操作,對目標(biāo)公司的篩選,,√,,,

,,,,對目標(biāo)公司的評價,,√,,,

,,,,對目標(biāo)公司的估值,,√,,,

,,,,收購的實施,,√,,,

,,,,收購后的整合,,√,,,

,,,杠桿收購,杠桿收購的概念與一般程序,,,√,,

,,,,杠桿收購的收益和風(fēng)險,,,√,,

,并購重組的主體與業(yè)務(wù)操作,,上市公司收購,上市公司收購概述,,,,√,

,,,,反收購策略,,,√,,

,,,,要約收購與協(xié)議收購,,,√,,

,,,從借殼上市到重組上市,“實際意義上的借殼上市”與“監(jiān)管意義上的借殼上市”,,√,,,

,,,,我國現(xiàn)行對重組上市的政策要求,,√,,,

,,,上市公司重大資產(chǎn)重組,概念、適用標(biāo)準(zhǔn)與實施程序,,,√,,

,,,,"上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)、重大資產(chǎn)重組配套融資

等特別規(guī)定",,√,,,

,,,"非上市公眾公司重大資

產(chǎn)重組",非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組的一般性規(guī)定,,,√,,

,,,,非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組的信息管理,,√,,,

,,,,非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組的流程概要,,√,,,

,,,,非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組的特殊事項,,√,,,

,,,跨境并購,跨境并購的基本流程,,√,,,

,,,,跨境并購的境內(nèi)、境外監(jiān)管審批,,,√,,

,,,,跨境并購中的中介團(tuán)隊,,√,,,

,,,,跨境并購融資的主要模式,,,√,,

投資銀行監(jiān)管理論與實踐,對投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管,,監(jiān)管的目標(biāo)和原則,監(jiān)管目標(biāo)、“三公原則”,,,√,,

,,,投資銀行監(jiān)管模式,集中監(jiān)管模式,,,√,,

,,,,自律監(jiān)管模式,,,√,,

,,,,混合監(jiān)管模式,,,√,,

,,,"對商業(yè)銀行投行業(yè)務(wù)的

管理",我國商業(yè)銀行債券承銷業(yè)務(wù)的管理體系,,,√,,

,,,,我國商業(yè)銀行并購業(yè)務(wù)的管理體系,,,√,,

,,,"對證券公司投行業(yè)務(wù)的

監(jiān)管",監(jiān)管機(jī)構(gòu),,√,,,

,,,,監(jiān)管模式,,√,,,

,,,,監(jiān)管內(nèi)容,,,√,,

,,,"投資銀行監(jiān)管政策的變

化",金融監(jiān)管架構(gòu)的變化,,√,,,

,,,,投行業(yè)務(wù)創(chuàng)新與監(jiān)管之間的調(diào)適,,√,,,

風(fēng)險管理,金融風(fēng)險管理概述,,金融風(fēng)險的基本概念,金融風(fēng)險的概念和分類,,,√,,

,,,,風(fēng)險管理理論的發(fā)展沿革,,,√,,

,,,,風(fēng)險管理的價值,,,√,,

,,,"風(fēng)險管理實踐和主要方

法",風(fēng)險管理框架,,,√,,

,,,,風(fēng)險管理工作流程,,√,,,

,,,,風(fēng)險管理組織架構(gòu),,√,,,

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