2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范每日一練試卷B卷含答案

2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范每日一練試卷B卷含答案

單選題（共400題）1、基金業(yè)協(xié)會是（）A.社會團體法人B.自律管理法人C.企業(yè)法人D.自然人法人【答案】A2、（2016年真題）下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D3、基金管理人應當根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循（）原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。A.安全性、及時性、可操作性B.實用性、高效性，穩(wěn)定性C.安全性、實用性、可操作性D.及時性、準確性、嚴謹性【答案】C4、（）是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。A.內(nèi)部控制大綱B.業(yè)務操作手冊C.部門業(yè)務規(guī)章D.基本管理制度【答案】C5、貨幣市場基金合同生效后,基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當日，其封閉期的收益公告應當披露A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A6、基金直銷機構是指（）A.證券公司B.商業(yè)銀行C.獨立基金銷售機構D.基金管理公司【答案】D7、不收取銷售服務費的一般股票型和混合型基金，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的50％計入基金財產(chǎn)。A.0.10%B.0.50%C.0.25%D.0.75%【答案】B8、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理其金備案手續(xù)時需要報送基本信息，下列說法錯誤的是（）。A.有限合伙型基金應當報送公司章程B.應報送主要投資方向的信息C.采用委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議D.契約型基金應當報送基金合同【答案】A9、基金產(chǎn)品風險評價的依據(jù)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、?若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為（）份。A.99009.9B.99059.9C.990.1D.100000【答案】B11、基金銷售適用性原則中（）原則，對投資者進行分類管理，對普通投資者和專業(yè)投資者實施差別適當性里，履行差別適當性義務。A.全面性B.有效性C.差異性D.及時性【答案】C12、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。A.不必予以特別說明B.應當予以特別說明C.可以予以特別說明D.不得予以特別說明【答案】B13、基金管理人新設基金，擬允許單一投資者持有基金份額超過基金總份額（）的，應當采用封閉或定期開放運作方式且定期開放周期不得低于（）個月（貨幣市場基金除外），并采用發(fā)起式基金形式，在基金合同、招募說明書等文件中進行充分披露及標識，且不得向個人投資者公開發(fā)售。A.40%，2B.50%，2C.50%，3D.40%，3【答案】C14、(2017年)下列做法中，不符合專業(yè)審慎要求的是（）。A.基金管理人以取得基金從業(yè)資格為評估新員工是否通過試用期的條件B.基金銷售機構允許尚未取得基金從業(yè)資格的實習人員短期代崗銷售基金C.基金托管人要求從事基金托管業(yè)務的人員取得基金從業(yè)資格D.基金管理人對其委托的基金銷售機構從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況進行定期調(diào)查評估【答案】B15、（）年，嘉實基金管理公司發(fā)行了首只以投資于非上市公司股權的形式參與國企混合所有制改革的公募基金。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C16、重新召集的基金份額持有人大會應當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】B17、（2017年真題）關于公募基金合同的成立與生效，下列表述正確的是（）。A.合同自投資交納認購的基金份額的款項時成立并生效B.合同自簽署之日成立并生效C.合同自投資人交納認購的基金份額的款項時成立，自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢后生效D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效【答案】C18、下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的是()。A.風險控制制度B.員工自律C.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制D.董事會領導下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導【答案】A19、我國基金份額持有人享有的權利不包括（）。A.分享基金財產(chǎn)收益B.召開基金份額持有人大會C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額D.基金資金清算【答案】D20、（）有權對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督。A.律師事務所B.基金托管人C.基金代理銷售機構D.會計師事務所【答案】B21、下列關于上市開放式基金的表述中，錯誤的是（）。A.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回C.不可以在交易所進行份額交易D.不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象【答案】C22、巨額贖回風險是（）所特有的一種風險。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.分級基金D.LOF基金【答案】B23、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構進行驗資后，在中國證監(jiān)會辦理備案B.由基金管理人聘請驗資機構進行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機構進行驗資D.基金管理人應當根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資【答案】B24、下列不屬于國內(nèi)金融市場分類的是（）A.全國性B.區(qū)域性C.市場性D.地方性【答案】C25、內(nèi)部控制制度的制定應當隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善，這體現(xiàn)了基金管理人制定內(nèi)部控制制度所遵循的（）原則。A.審慎性B.全面性C.適時性D.合規(guī)性【答案】C26、(2017年)下列關于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法中，錯誤的是（）。A.合規(guī)人員應當與公司其他部門形成合規(guī)合力B.合規(guī)人員應當依據(jù)相關法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價C.合規(guī)人員在對不同業(yè)務部門進行核查時，應用不同標準進行評估報告D.合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度【答案】C27、股東會可以依法行使的職權不包括（）。A.選舉和更換董事，批準董事的報酬事項B.提交公司的經(jīng)營方針和投資計劃C.修改公司章程D.對公司增加或者減少注冊資本作出決議【答案】B28、（）通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機構C.基金評級機構D.基金注冊登記機構【答案】B29、某基金銷售機構在公司內(nèi)部，為某開放式基金征集網(wǎng)站首頁通欄標語，下列標語合法合規(guī)的是（）。A.“讓您的投資有百分之百的保障”B.“年化收益15％，不服不行”C.“理財不限購，請選C基金”D.“D基金，XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”【答案】C30、(2016年)基金交易確認是（）的職責之一。A.基金份額登記機構B.銷售機構C.中央結算公司D.基金托管人【答案】A31、下列關于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是()。A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實發(fā)揮作用B.必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門、各級人員C.各機構、部門、崗位職責應當保持相對獨立D.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系【答案】D32、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。A.基金行業(yè)自律組織B.基金機構內(nèi)部監(jiān)督部分C.政府基金監(jiān)管機構D.社會力量監(jiān)督【答案】C33、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A.5B.8C.10D.15【答案】C34、下列關于基金合規(guī)管理的說法中，不正確的是（）。A.合規(guī)管理的相關規(guī)則不包括職業(yè)道德B.合規(guī)管理是對管理人的相關業(yè)務是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動C.所謂合規(guī)，與違規(guī)對應，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致D.合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定等的一種鑒定行為【答案】A35、（2018年真題）非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于（）揭示。A.次2個交易日B.當日C.次1個交易日D.下1個節(jié)假日前【答案】C36、（）主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。A.普通基金凈值公告B.貨幣市場基金收益公告C.基金季度報告D.基金半年度報告【答案】A37、基金交易應實行（）制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。A.集中交易B.分級交易C.分散交易D.分層交易【答案】A38、以下關于基金客戶服務的步驟的表述，錯誤的是（）A.定期提供產(chǎn)品凈值信息是基金售后服務的內(nèi)容B.基金售前服務包括開展投資者風險教育C.基金客戶服務主要是基金售前服務D.普及基金基礎知i只是基金售前服務的重要內(nèi)容【答案】C39、關于私募基金基金合同，以下表述正確的是（）。A.法律規(guī)定私募基金合同的必備條款，有利于保護投資者利益B.主要用于規(guī)范基金份額持有人之間的權利義務關系，和基金管理人無關C.為保護基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益D.用于規(guī)范基金管理人和基金份額持有人之間的權利義務關系，和基金托管人無關【答案】A40、（2017年真題）確定中國證券投資基金業(yè)協(xié)會地位并規(guī)范其職責權限的法律依據(jù)是（）。A.證券投資基金法B.中國證監(jiān)會各類基金行業(yè)立法C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程D.社會團體登記管理條例【答案】A41、（）是號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權益。A.投資決策教育B.權益保護教育C.資產(chǎn)配置教育D.投資實踐教育【答案】B42、目前，我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過（）。A.1%B.1.5%C.0.5%D.2%【答案】B43、基金份額登記機構的主要職責不包括（）。A.基金資金清算B.建立并管理投資人的基金賬戶C.代理發(fā)放紅利D.負責基金份額的登記【答案】A44、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點屬于（）。A.基金售前服務B.基金售中服務C.基金售后服務D.基金理財服務【答案】A45、證券投資基金基金合同的當事人不包括（）A.基金管理人B.基金銷售人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】B46、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應的贖回費率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為（）元。A.1492.5B.1493C.1495D.1500【答案】A47、M基金銷售機構正在向普通投資者銷售分級股票型基金，下列行為合規(guī)的是（）。A.以分級股票型基金過去兩年的歷史業(yè)績推算未來一年的投資回報B.向普通投資者說明，分級股票型基金的分級A類的投資回報類似于銀行存款C.向全部普通投資者群發(fā)郵件，推薦分級股票型基金D.向風險承受能力最強的普通投資者解釋說明分級基金的基本原理、操作流程及可能面臨的風險【答案】D48、下列有關基金銷售直銷和代銷方式比較的表述，不正確的是（）。A.代銷機構通過其銷售隊伍進行基金銷售，對基金的專業(yè)知識、產(chǎn)品特性等方面的掌握程度較直銷團隊低一些B.代銷機構僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品，直銷方式往往同時銷售多家基金公司的產(chǎn)品C.直銷方式的銷售網(wǎng)絡往往通過基金公司的分支機構網(wǎng)點鋪開，數(shù)量有限，推廣效果有限；而代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣D.以直銷方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本；代銷機構則是有業(yè)績才有傭金，但基金公司對渠道的競爭提高了代銷成本【答案】B49、(2017年)下列關于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法中，錯誤的是（）。A.合規(guī)人員應當與公司其他部門形成合規(guī)合力B.合規(guī)人員應當依據(jù)相關法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價C.合規(guī)人員在對不同業(yè)務部門進行核查時，應用不同標準進行評估報告D.合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度【答案】C50、關于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用，說法錯誤的是（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.穩(wěn)定上市公司的股價C.優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長D.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展【答案】B51、保本基金的投資目標是（）。A.獲得盡可能高的回報B.使投資風險盡可能低C.獲得市場平均收益D.在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報【答案】D52、基金管理人的（）環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心。A.投資B.宣傳C.銷售D.管理【答案】C53、公司章程應該明確董事會的職權范圍，制定議事規(guī)則，包括董事會會議的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、基金管理人向投資人提供服務的渠道不包括（）。A.電話服務中心B.互聯(lián)網(wǎng)的應用C.股票投資咨詢專線D.電子信箱和手機短信【答案】C55、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.有效住原則B.相互依賴原則C.成本效應原則D.健全性原則【答案】B56、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的中購、贖回清單，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B57、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A.中央國債登記結算公司的注冊登記系統(tǒng)B.中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)【答案】B58、（2016年真題）基金份額持有人享有的權利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、（2017年真題）基金管理人必須在（）上披露貨幣市場基金的年報摘要。A.基金注冊登記機構的官網(wǎng)B.基金托管人的官網(wǎng)C.中國證監(jiān)會指定的報刊D.基金代銷機構的官網(wǎng)【答案】C60、基金宣傳推介材料的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、（2016年真題）基金管理公司的督察長直接對（）負責。A.董事會B.股東大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)事會【答案】A62、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認購費率將以（）為基礎收取。A.凈認購份額B.認購金額C.認購份額D.凈認購金額【答案】D63、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括（）。A.證券期貨交易所B.地方基金業(yè)協(xié)會C.基金銷售機構D.登記結算機構【答案】C64、目前，我國貨幣市場工具的發(fā)行人一般不包括（）。A.財政部B.金融機構C.大型工商企業(yè)D.基金管理公司【答案】D65、基金信息披露形式方面應遵循的基本原則不包括（）。A.真實性B.規(guī)范性C.易得性D.易解性【答案】A66、基金募集失敗后，所籌集的資金加銀行同期存款利息退還基金投資人的期限是募集期限屆滿后（）。A.10日內(nèi)B.10個工作日內(nèi)C.30日內(nèi)D.30個工作日內(nèi)【答案】C67、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。A.聯(lián)席會員B.臨時會員C.特別會員D.普通會員【答案】B68、信息披露的原則主要體現(xiàn)在（）上。A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求B.對披露制度和披露形式的要求C.對披露法規(guī)和披露形式的要求D.對披露法規(guī)和披露制度的要求【答案】A69、T日現(xiàn)金差額在（）日的申購、贖回清單中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B70、尋找潛在客戶的方法中，介紹法主要針對（）群體。A.潛在客戶型B.陌生客戶型C.直接客戶型D.間接客戶型【答案】D71、（）是我國資本市場反洗錢的主要金融機構。A.基金管理人B.基金托管人C.中國人民銀行D.商業(yè)銀行【答案】C72、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）。A.真實性B.全面性C.重要性D.時效性【答案】A73、（2020年真題）具有基金銷售業(yè)務資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進行審慎調(diào)查時，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C74、下列不符合基金公司實行逐級授權制度的是（）。A.基金公司總經(jīng)理的權限由股東大會授予B.部門經(jīng)理的權限由總經(jīng)理授予C.部門內(nèi)人員的權限由部門經(jīng)理授予D.公司權限的授予均需采取書面形式【答案】A75、將某分級基金定為“債券型分級基金”時，該基金不可能是以下哪類基金？（）A.被動型分級基金B(yǎng).主動型分級基金C.封閉型分級基金D.混合型分級基金【答案】D76、（）是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。A.基金監(jiān)管的目標B.基金監(jiān)管的原則C.基金監(jiān)管的手段D.保護投資者利益【答案】A77、下列有關基金推介材料業(yè)績登載規(guī)范的表述，不正確的是（）。A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外B.基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績C.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，可以不用登載上半年度的業(yè)績D.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當?shù)禽d基金合同生效當日起計算的業(yè)績【答案】C78、收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】D79、(2016年)關于ETF，以下說法正確的是（）。A.無論是機構投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套利B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金C.ETF申購時可使用一籃子股票D.折價套利會增加ETF的總份額【答案】C80、下列關于貨幣市場基金宣傳推介的規(guī)定，說法不正確的是（）。A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益B.投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構C.不得使用與貨幣市場基金風險收益特征不相匹配的表述D.不得混同比較貨幣市場基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益【答案】A81、關于基金申購費，以下表述錯誤的是（）。A.申購費和認購費一樣，可以采用前端收費方式，也可以采用后端收費方式B.后續(xù)收費方式是指在贖回時從贖回金額中扣除的收費方式C.貨幣市場基金申購費較高D.基金銷售機構可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠【答案】C82、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關要求的是（）。A.使用“凈值歸一”等表述B.登載完整的風險提示函C.預測基金的證券投資業(yè)績D.使用“坐享財富增長”的表述【答案】B83、合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。A.獨立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】C84、（）不屬于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。A.基金主管機構的變化B.基金投資對象的多樣化C.基金監(jiān)管法規(guī)的完善D.主流品種的變遷【答案】B85、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過（）時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。A.5％B.15％C.30％D.50％【答案】C86、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分【答案】C87、關于公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門，以下表述錯誤的是（）。A.公司督察長的職責由總經(jīng)理確定B.公司監(jiān)察稽核部門負責對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋C.公司監(jiān)察稽核部門負責對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)管D.公司監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門【答案】A88、下列關于基金銷售行為，錯誤的是（）。A.不得采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng).可以采取送基金份額的方式銷售基金C.按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用D.不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平【答案】B89、基金管理公司和基金代銷機構制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應當規(guī)定要求報送的報告材料不包括（）。A.宣傳推介材料的形式和用途說明B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函的原件D.相關獲獎證明復印件【答案】C90、下列關于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務的敘述中，錯誤的是（）。A.應當按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關費用B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費用C.不得對投資者做出盈虧承諾D.對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用【答案】D91、(2016年)基金年度報告中不必披露的財務指標是（）。A.本期利潤B.期末可供分配基金份額利潤C.資產(chǎn)負債率D.本期基金份額凈值增長率【答案】C92、（2016年真題）基金管理人的股東、實際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監(jiān)會不可以采取的措施是（）。A.責令其限期改正B.可視情節(jié)責令其轉讓所持有或控制的基金管理人的股權C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權D.限制有關股東行使股東權利【答案】C93、(2016年)我國債券型基金的認購費率通常在（）以下，貨幣型基金的認購費一般為（）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整數(shù)倍D.1%；5元的整數(shù)倍【答案】B94、基金銷售機構的銷售策略不包括（）。A.產(chǎn)品策略B.價格策略C.數(shù)量策略D.促銷策略【答案】C95、下列關于我國各類基金銷售方式的特點，說法錯誤的是（）。A.基金公司直銷業(yè)務便于基金公司進行管理B.銀行客戶經(jīng)理往往要負責儲蓄、貸款等多種銷售任務，難以專注于基金銷售C.新興的互聯(lián)網(wǎng)金融渠道得益于其互聯(lián)網(wǎng)思維，投資便利度高、附加功能豐富D.證券公司經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部是傳統(tǒng)股票投資者轉為基金投資者時的首選【答案】A96、下列關于投資者教育的內(nèi)容的說法錯誤的是()。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權益保護教育D.投資風險教育【答案】D97、增長型基金較收入型基金（）。A.風險更大B.風險更小C.收益更低D.無法比較【答案】A98、(2016年)基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時，應當了解并考慮的客戶信息不包括（）。A.流動性要求B.投資經(jīng)驗C.保證收益率D.風險承受能力【答案】C99、(2017年)下列關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案的說法中，錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案表明對其持續(xù)合規(guī)情況的認可，但并不構成對其投資能力的保證B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案并不構成對其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案并不構成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，并不作為對基金財產(chǎn)安全的保證D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案并不作為對基金財產(chǎn)安全的保證【答案】A100、合規(guī)管理部門的獨立，實質(zhì)上就是（）的獨立性，直接關系到合規(guī)風險能否有效揭示。A.人B.物C.時間D.地點【答案】A101、下列關于金融市場的分類說法錯誤的是（）。A.按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場，貨幣市場又稱短期金融市場B.按照交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等C.按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場D.按交割期限分為期權市場和期貨市場【答案】D102、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原則的是（）。A.規(guī)范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】D103、買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費標準，該交易傭金應為（）。A.0元B.5元C.0.75元D.10元【答案】B104、下列不屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（）。A.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為B.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控C.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制D.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源【答案】A105、下列關于QDII基金份額認購和分級基金份額的說法，不正確的是（）。A.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小B.QDII基金份額只能用人民幣認購C.目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金D.分級基金份額募集期間可以通過基金管理人及其銷售機構的營業(yè)網(wǎng)點進行場外認購【答案】B106、(2017年)基金管理人建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.風險評估B.信息溝通C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A107、督察長應當（）向全體董事報送工作報告。A.每個月B.每個季度C.不定期D.定期或不定期【答案】D108、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A.45B.30C.15D.10【答案】B109、(2017年)下列選項中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（）。A.健全性原則B.適用性原則C.成本效益原則D.有效性原則【答案】B110、綜合投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包括的三方面內(nèi)容是（）A.投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、權益保護教育B.投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、投資法規(guī)教育C.投資風險教育、投資決策教育、投資保護教育D.投資決策教育、投資風險教育、資產(chǎn)配置教育【答案】A111、基金管理人在合規(guī)管理的過程中，需要遵循（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A.11%B.9%C.10%D.8%【答案】C113、（2017年真題）關于基金上市交易公告書的主要披露事項，下列表述錯誤的是（）。A.需要披露基金財務狀況、基金投資組合報告B.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結構和前5名持有人C.需要披露主要當事人情況、基金合同摘要D.需要披露基金概況、基金募集情況和上市交易安排【答案】B114、基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C115、關于資產(chǎn)管理業(yè)務的作用和功能，以下說法錯誤的是（）A.通過不同的產(chǎn)品對金融資產(chǎn)進行合理定價B.加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度C.能夠滿足投資者多樣化的投資需求D.能夠促進市場經(jīng)濟體系進行有效的資源配置【答案】B116、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，滬深兩大交易所于（）雙雙發(fā)布了《分級基金業(yè)務管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。A.2012年11月25日B.2015年11月25日C.2016年11月25日D.2017年11月25日【答案】C117、（2016年真題）下列哪一項不屬于年度報告中的重要提示?（）A.基金管理人和托管人的披露責任B.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則C.投資風險提示D.投資收益保證【答案】D118、對沖保險策略主要依賴（）來實現(xiàn)投資組臺的保本與升值。A.金融衍生產(chǎn)品B.安全墊C.金融工具D.產(chǎn)品的多樣化選擇【答案】A119、關于基金銷售機構，以下表述正確的是（）。A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務【答案】B120、我國國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是（）。A.基金金泰B.基金開元C.華安創(chuàng)新D.南方穩(wěn)健【答案】C121、基金投資人評價應以基金投資人的風險承受能力類型來具體反映，具體類型不包括（）。A.消極型B.保守型C.穩(wěn)健型D.積極型【答案】A122、對基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，錯誤的是（）。A.對基金合同生效不足6個月的，不得登載該基金的過往業(yè)績B.基金合同生效6個月以上，但不滿1年的，應當?shù)禽d自合同生效之日起計算的業(yè)績C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績D.基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d自合同生效以來所有會計年度的業(yè)績【答案】D123、基金份額登記具有確定和變更（）及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金注冊登記機構D.基金管理人【答案】A124、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下說法錯誤的是（）。A.對會員之間，會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解B.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員以及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分D.辦理公募、私募等各類基金管理人的登記和公募基金的備案【答案】D125、ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】B126、(2016年)不可以召集基金份額持有人大會的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份額10％以上的基金份額持有人D.基金監(jiān)管部門【答案】D127、以下不是證券投資基金營銷特殊性的是（）。A.專業(yè)性B.服務性C.有形性D.適用性【答案】C128、中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機構、（）實行注冊管理。A.基金投資顧問機構B.基金評價機構C.基金估值核算機構D.基金信息技術系統(tǒng)服務機構【答案】C129、關注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當屬于()的職責。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】C130、（2016年真題）關于金融資產(chǎn)的定義，下列表述正確的是（）。A.金融資產(chǎn)是無形的，沒有明確的價值B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關系D.分為股權類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)【答案】B131、基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（）。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.經(jīng)營理念D.部門業(yè)務規(guī)章【答案】C132、股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A.反映的經(jīng)濟關系B.具有流通性C.投資收益與風險大小D.所籌資金的投向【答案】B133、基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當（）并且長期保存。A.定期保存；異地備份B.定期保存；本地備份C.即時保存；異地備份D.即時保存；本地備份【答案】C134、(2017年)王先生認購該基金的認購份額為（）份。A.58949.1B.58939.1C.58920D.58930【答案】A135、基金募集失敗，基金管理人應當在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】B136、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計劃有3位機構投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是（）。A.該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立B.該基金可以同時向個人投資者公開發(fā)售C.不符合法律法規(guī)要求，不能申請募集D.該基金必須注冊為一只封閉式基金【答案】C137、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮的作用，以下表述錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違規(guī)的基金從業(yè)人員可實施紀律處分B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)的自律性組織，更側重在職業(yè)道德層面對基金從業(yè)人員進行監(jiān)督C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在法律法規(guī)層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動享有執(zhí)法監(jiān)督權【答案】D138、(2017年)關于內(nèi)幕信息，下列表述錯誤的是（）。A.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格C.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息D.非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息【答案】D139、(2016年)LOF與ETF的區(qū)別不包括（）。A.申購和贖回的標的不同B.申購和贖回的場所不同C.申購和贖回的時間不同D.基金投資策略不同【答案】C140、A公司將召集基金份額持有人大會審議C基金轉型事項。關于該次基金份額持有人大會以下說法正確的是（）。A.該次基金份額持有人大會審議事項需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2方同意方能通過B.該次基金份額持有人大會可以采取通信方式C.A公司應至少提前60日公告本次基金份額持有人大會審議事項D.該次基金份額持有人大會應有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開【答案】B141、傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括()。A.產(chǎn)品B.價格C.規(guī)模D.促銷【答案】C142、通過主動自我介紹與陌生人認識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法叫做（）A.介紹法B.緣故法C.聯(lián)系法D.陌生拜訪法【答案】D143、某基金合同規(guī)定，正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80%，債券資產(chǎn)比例為15%-45%，該基金應該屬于（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】D144、（2016年真題）投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D145、法律法規(guī)只規(guī)定了基金管理公司必須設立（），其他委員會的設立由各家公司根據(jù)實際情況而定。A.產(chǎn)品審批委員會B.投資決策委員會C.風險控制委員會D.運營估值委員會【答案】B146、（2017年真題）私募基金管理人銷售私募基金的，應當（）。A.對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估B.向投資者承諾絕對收益率C.和運營商合作，通過手機短信向用戶推介D.通過報刊向訂閱人推介【答案】A147、合規(guī)風險的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風險B.銷售合規(guī)性風險C.信息披露合規(guī)性風險D.操作合規(guī)性風險【答案】D148、下列關于基金銷售機構職責的說法，錯誤的是（）。A.由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利及義務B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人可以向公眾公布基金宣傳推介材料D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務制度和銷售人員的持續(xù)培訓制度【答案】C149、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。A.總經(jīng)理B.股東會C.董事會D.董事長【答案】A150、下列關于基金年度報告的表述不正確的是（）。A.基金年度報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件B.年度報告包括基金投資組合報告C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人D.目前基金年度報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式【答案】D151、基金公司中（）的職責是制定公司中長期品牌戰(zhàn)略和實施規(guī)劃。A.交易部B.營銷部C.市場部D.銷售部【答案】B152、（2017年真題）關于督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議B.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權D.督察長應填寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況【答案】C153、在投資組合報告中披露偏離度信息。在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在()間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A.0.05%～0.25%B.0.25%～0.5%C.0.5%～0.75%D.0.75%～1%【答案】B154、客戶賬戶信息不包括()。A.賬號B.業(yè)務憑證C.賬戶開立時間D.開戶行【答案】B155、分開募集的分級基金，以（）進行申購和贖回。A.子代碼B.現(xiàn)金C.母代碼D.份額【答案】A156、基金公司信息披露的（）原則，要求使用精確的語言披露信息，在內(nèi)容和表達方式上不得使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。A.準確性B.完整性C.及時性D.客觀性【答案】A157、下列關于封閉式基金認購的特點，表述錯誤的是（）。A.封閉式基金按1.00元募集B.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書C.認購申請已經(jīng)受理就不能撤單D.投資人以“份額”為單位提交認購申請【答案】B158、（2017年真題）關于督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議B.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權D.督察長應填寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況【答案】C159、基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。A.中央銀行或財政部B.中央銀行或證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C160、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達到（）人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。A.600萬元B.500萬元C.300萬元D.100萬元【答案】A161、(2017年)采用封閉式運作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變【答案】C162、以下選項中，不屬于證監(jiān)會依法履行職責的是()。A.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權B.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事基金活動進行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告C.指導和管理基金業(yè)協(xié)會的活動D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況【答案】C163、下列關于基金從業(yè)人員關于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說法錯誤的是（）。A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當利益B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動【答案】D164、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認購費將以（）為基礎收取。A.凈認購金額B.認購金額C.認購份額D.凈認購份額【答案】A165、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A.信托投資公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.保險公司【答案】C166、督察長應當定期或者不定期向（）報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。A.全體董事B.全體監(jiān)事C.總經(jīng)理D.合規(guī)管理部門【答案】A167、境外投資者是指（）。A.外國法人B.外國的自然人C.港澳臺地區(qū)的法人和自然人D.以上都是【答案】D168、基金募集機構在向普通投資者銷售最高風險等級（R5）的基金產(chǎn)品或者服務時，應向其完整揭示的事項不包括（）。A.基金產(chǎn)品或者服務的詳細信息、重點特性和風險B.基金產(chǎn)品或者服務的主要費用、費率及重要權利、信息披露內(nèi)容、方式及頻率C.普通投資者的獲利情況D.普通投資者投訴方式及糾紛解決安排【答案】C169、公司型基金的最高權力機構是（）。A.基金公司監(jiān)事會B.基金公司董事會C.基金管理公司董事會D.基金公司股東大會【答案】D170、基金經(jīng)營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D171、按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告不包括（）。A.年度收益公告B.封閉期的收益公告C.開放日的收益公告D.節(jié)假日的收益公告【答案】A172、投資者進行ETF證券認購時需具有()。A.滬、深B股或H股證券賬戶B.開放式基金賬戶C.滬、深A股證券賬戶D.封閉式基金賬戶【答案】C173、基金份額持有人享有的權利中，不包括（）。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額【答案】D174、()是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A.系列基金B(yǎng).上市交易型開放式指數(shù)基金C.保本基金D.上市開放式基金【答案】D175、以下基金信息披露行為中，屬于嚴重違法行為的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D176、下列關于封閉式基金認購特點的表述錯誤的是（）。A.封閉式基金按1.00元募集B.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書C.認購申請一經(jīng)受理就不能撤單D.投資人以“份額”為單位提交認購申請【答案】B177、目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%【答案】A178、（2020年真題）關于投資基金的類別，以下表述正確的包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.II、IVC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、IV【答案】C179、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B180、當發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.5D.7【答案】B181、當發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所可以視情況進行的處理不包括（）。A.電話提示B.約見談話C.公開譴責D.行政處罰【答案】D182、我國基金管理人進行基金的募集，必須向（）提交相關文件。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】A183、(2016年)在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（）。A.離岸基金B(yǎng).在岸基金C.國內(nèi)基金D.國際基金【答案】B184、基金募集期限自（）起計算。A.基金份額發(fā)售前兩天B.基金份額發(fā)售之日C.基金份額發(fā)售前一天D.基金份額發(fā)售第二天【答案】B185、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的()原則A.安全第一B.客戶至上C.專業(yè)規(guī)范D.有效溝通【答案】A186、（2021年真題）只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進行資金募集的基金是指（）。A.信托B.私募基金C.公募基金D.存單【答案】C187、（）屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容。A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)B.參加基金職業(yè)道德實踐C.領會基金職業(yè)道德規(guī)范D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】D188、(2017年)關于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B189、基金產(chǎn)品風險評價應當考慮以下哪些因素?（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C190、基金信息披露義務人不包括（）。A.基金管理人B.基金代銷機構C.基金托管人D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人【答案】B191、(2017年)封閉式基金的份額凈值應至少（）披露一次。A.每周B.每日C.每月D.每季【答案】A192、基金市場的服務機構不包括()。A.基金注冊登記機構B.律師事務所C.證券交易所D.基金投資咨詢機構【答案】C193、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對開放式基金認購費計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費的計算公式為（）。A.認購費=凈認購金額×（1-認購費率）B.認購費=認購金額×認購費率C.認購費=凈認購金額×認購費率D.認購費=認購金額×（1-認購費率）【答案】C194、關于基金銷售業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）A.對簽訂基金代銷協(xié)議的基金銷售機構進行盡職調(diào)查，并監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定B.準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音C.基金申購、贖回和轉換均需經(jīng)過客戶的授權，并被及時地執(zhí)行D.評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴【答案】B195、關于基金監(jiān)管的基本原則，下列說法中錯誤的是（）。A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價值B.具有基礎性的特征C.具有宏觀性的特征D.政府全面監(jiān)管【答案】D196、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的規(guī)定》，以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的私募基金管理人信息的是（）。A.私募基金管理人的股東介紹B.私募基金管理人的過往業(yè)績C.私募基金管理人的管理規(guī)模D.私募基金管理人的基本誠信信息【答案】D197、證券期貨經(jīng)營機構應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。A.6個月B.1年C.3年D.5年【答案】A198、私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，報送哪些基本信息。（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D199、下列不屬于我國基金信息披露制度體系的是（）。A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的國家法律C.基金信息披露的規(guī)范性文件D.信息披露自律性規(guī)則【答案】A200、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。A.控制環(huán)境B.風險評估C.控制活動D.控制結果【答案】D201、（）基金是既注重資本增值又注重當期收入的一類基金。A.保本型B.平衡型C.主動型D.收入型【答案】B202、（）是基金營銷部門的一項關鍵性工作。只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。A.確定目標市場與投資者B.開發(fā)新客戶C.保住老客戶D.設計市場營銷組合【答案】A203、可能對基金持有****益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。A.編制年度報告B.更換基金管理人C.轉換基金運作方式D.延長基金合同期限【答案】A204、T日現(xiàn)金差額在（）日的申購、贖回清單中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B205、下列關于基金銷售結算資金的說法中，錯誤的是（）。A.相關機構破產(chǎn)或清算時，其結算資金屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.在基金投資人結算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉C.由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構歸集D.禁止挪用【答案】A206、（2017年真題）守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B207、（2018年真題）金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為（）。A.收益類金融資產(chǎn)B.權益類金融資產(chǎn)C.股權類金融資產(chǎn)D.債券類金融資產(chǎn)【答案】D208、(2017年)關于投資者教育，下列描述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D209、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段，都屬于()。A.經(jīng)濟基礎B.上層建筑C.自我約束D.強制手段【答案】B210、以下不屬于基金市場服務機構的是（）A.基金銷售機構B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金投資顧問機構D.基金估值核算機構【答案】B211、開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的（），并應當歸入基金財產(chǎn)。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】C212、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，混合基金是指（）基金。A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票B.主要投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的C.主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具【答案】B213、下列不屬于我國基金交易費的是（）。A.印花稅B.增值稅C.過戶費D.經(jīng)手費、證管費【答案】B214、封閉式基金份額的發(fā)售，由()負責辦理。A.投資本人B.基金管理人C.基金發(fā)售人D.基金代銷機構【答案】B215、關于基金托管人職責終止的原因，以下表述錯誤的是（）。A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責終止B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責終止C.在履行法定職責時存在失誤,基金托管人職責終止D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責終止【答案】C216、（）要求管理人應當以實現(xiàn)投資人利益為最高目的，將自身的利益妥善置于投資人利益之下，不得與投資人利益發(fā)生沖突。A.忠誠義務B.誠信義務C.公開義務D.專業(yè)義務【答案】A217、基金管理公司內(nèi)部控制機制不包括如下層次（）。A.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制B.員工自律C.董事會或其領導下的專門委員會的監(jiān)督、控制和指導D.各部門主管（不包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督【答案】D218、在開發(fā)機構大客戶時，有違基金銷售機構人員行為規(guī)范的是（）。A.承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系B.承諾若認購規(guī)模超過5億元，免收認購費C.承諾及時地將公開的信息與其溝通D.承諾定期提供詳盡的投資策略報告【答案】B219、（2017年真題）關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。A.一只分級基金同時具有風險收益特征不同的份額類別B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進行投資運作C.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性D.分級基金的子份額通常可以在交易所上市交易【答案】B220、（）環(huán)節(jié)非常重要，應在對業(yè)務流程進行梳理和評估的基礎上，覆蓋基金公司各個業(yè)務環(huán)節(jié)，涵蓋所有風險類型。A.風險評估B.風險識別C.風險報告和監(jiān)控D.風險應對【答案】B221、關于中國證監(jiān)會依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D222、申請封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A223、某貨幣市場基金T日規(guī)模30億元，T+1日凈贖回10億元，觸發(fā)巨額贖回，基金公司采取的以下措施中不合規(guī)的是（）。A.接受3億元贖回申請，其余7億元贖回申請延期至T+2日處理B.接受10億元贖回申請C.暫停接受贖回申請D.接受5億元贖回申請，其余5億元贖回申請延期至T+2日處理【答案】C224、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的（）保管，并委托（）進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。A.基金管理人，基金托管人B.基金托管人，基金管理人C.基金投資人，基金托管人D.基金投資人，基金管理人【答案】B225、(2017年)關于基金上市交易公告書的主要披露事項，下列表述錯誤的是（）。A.需要披露基金財務狀況、基金投資組合報告B.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結構和前5名持有人C.需要披露主要當事人情況、基金合同摘要D.需要披露基金概況、基金募集情況和上市交易安排【答案】B226、下列關于對沖基金的說法錯誤的是（）。A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔高風險、追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權等金融衍生產(chǎn)品以及對相關聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險【答案】B227、（2018年真題）關于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員C.為達到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應該考慮成本因素D.基金管理人各機構、部門]和崗位職責應當保持相對獨立【答案】C228、基金業(yè)協(xié)會的聯(lián)席會員是指（）。A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的B.證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機構加入會員的C.基金服務機構加入?yún)f(xié)會的D.地方基金業(yè)協(xié)會加入?yún)f(xié)會的【答案】C229、(2016年)關于封閉式基金的說法正確的是（）。A.核準規(guī)模的80%以上B.注冊規(guī)模的80%以上C.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起7日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資D.收到驗資報告之日起5日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告【答案】A230、基金市場的參與主體不包括（）。A.基金當事人B.基金市場服務機構C.基金監(jiān)管機構D.國定收益基金【答案】D231、私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B232、督察長在履行職責時應該堅持原則、獨立客觀，以保護（）為根本出發(fā)點，公平對待投資者。A.公司B.持有人利益C.股東D.管理層【答案】B233、下列關于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。A.基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負責B.中國證監(jiān)會對托管銀行監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管C.基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責D.基金托管人資格由中國銀監(jiān)會核準【答案】A234、下列關于開放式基金贖回費用的說法中，錯誤的是（）。A.贖回費的收取標準和計入基金財產(chǎn)的比例應當在招募說明書中明確說明B.場內(nèi)贖回可按份額在場內(nèi)的持有時間分段設置贖回費率C.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費D.場外贖回可按份額在場外的持有時間分段設置贖回費率【答案】B235、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》關于基金委托人的相關規(guī)定，下列表述錯誤的是（）。A.基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份B.基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任C.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金托管人D.基金托管人負責計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格【答案】D236、下列關于股票基金、債券基金的申購和贖回原則，說法不正確的是（）。A.未知價交易原則B.份額贖回原則C.金額贖回原則D.金額申購原則【答案】C237、下列屬于QDII基金份額認購的特點的是（）。A.計價貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣B.認購方式為場外認購和場內(nèi)認購C.按1、00元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費D.分別以子代碼進行認購【答案】A238、在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包含（）。A.基金合同、托管協(xié)議、募集申請報告B.托管協(xié)議、招募說明書、募集申請報告C.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書D.基金合同、招募說明書、募集申請報告【答案】C239、目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（）元人民幣。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】C240、（2018年真題）以下說法錯誤的是（）。A.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔B.為基金提供服務的基金托管人、基金管理人不參與基金收益的分配C.基金扣除費用后的盈余由基金合同當事人共同享有D.基金投資者一般會按照所持有的基金份額比例進行分配【答案】C241、(2017年)下列關于LOF份額的申購、贖回和轉托管的說法中，正確的是（）。A.投資者將托管在某證券經(jīng)營機構的LOF份額轉托管到其他證券經(jīng)營機構屬于跨系統(tǒng)轉托管B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記系統(tǒng)中C.登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務D.LOF采取“份額申購、份額贖回”原則【答案】B242、在基金管理人加強合規(guī)文化建設過程中，以下各項中重要性排序相對靠后的是（）。A.有效落實合規(guī)考核機制B.加強管理層對合規(guī)文化建設工作的重視程度C.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流D.引導并加強其他外部合作機構的合規(guī)經(jīng)營意識【答案】D243、基金銷售機構銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營銷組合策略為指導，以下不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是（）。A.分銷策略B.國際化策略C.產(chǎn)品策略D.促銷策略【答案】B244、（2017年真題）關于基金托管人職責終止后的處理措施，下列說法錯誤的是（）。A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責B.基金份額持有人大會應在6個月內(nèi)選任新基金托管人C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務移交手續(xù)D.原基金托管人應妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務資料【答案】A245、基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。A.基金業(yè)協(xié)會或財政部B.中央銀行或證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會或地方證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會【答案】C246、以下屬于我國證券投資基金銷售的方式的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D247、不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】D248、對非公開募集基金監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)的主要表現(xiàn)為（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D249、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D250、基金管理人既應當載明收取銷售費用的項目、條件和方式，又應當載明費率標準及費用計算方法的是（）。A.基金合同、招募說明書B.基金合同、公告C.招募說明書、公告D.基金合同、招募說明書、公告【答案】C251、分級基金的分類，下列選項不正確的是。（）A.根據(jù)子份額之間收益分配規(guī)則的不同，可以將分級基金分為存在子份額收益分配分級基金與不存在子份額收益分配分級基金。B.按是否存在母基金份額，可以將分級基金分為存在母基金份額的分級基金和不存在母基金份額的分級基金。C.按是否具有折算條款，分為具有折算條款的分級基金和不具有折算條款的分級基金。D.按募集方式的不同，可以將分級基金分為合并募集和分開募集兩種類型【答案】A252、投資基金集中社會資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。A.資金撥付確認函B.股票C.受益憑證D.債務憑證【答案】C253、（2017年真題）下列關于LOF份額的申購、贖回和轉托管的說法中，正確的是（）。A.投資者將托管在某證券經(jīng)營機構的LOF份額轉托管到其他證券經(jīng)營機構屬于跨系統(tǒng)轉托管B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記系統(tǒng)中C.登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務D.LOF采取“份額申購、份額贖回”原則【答案】B254、在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.5B.10C.30D.60【答案】B255、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準則要求，以下行為正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A256、下列材料不屬于基金宣傳推介材料的是（）。A.公開出版資料B.海報C.通信資料D.基金合同【答案】D257、普通基金的份額登記時間通常是（），QDII基金的份額登記時間通常是（）。A.T+1日，T+3日B.T+1日，T+2日C.T+1日，T+1日D.T+2日，T+3日【答案】B258、“產(chǎn)品設計同質(zhì)化、市場細分不到位、產(chǎn)品定位不明確”屬于基金的（）銷售策略的不足之處。A.價格B.促銷C.渠道D.產(chǎn)品【答案】D259、ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（）元.A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D260、關于董事會應當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是（）。A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等【答案】D261、目前我國基金銷售機構的發(fā)展趨勢是（）。A.完善互聯(lián)網(wǎng)銷售服務B.專業(yè)投資顧問指導C.提升服務層次D.以上都是【答案】D262、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應達到準予注冊規(guī)模的（）以上。A.25％B.30％C.50％D.80％【答案】D263、按照投資對象不同，可將基金分為（）。A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金B(yǎng).股票基金、債券基金、保本基金、ETFC.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金【答案】D264、(2016年)基金募集期限屆滿．封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C265、基金托管人召集基金份額持有人大會，必需披露的事項不包括（）。A.會議形式B.份額凈值C.召開時間D.審議事項【答案】B266、銷售機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，用于（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D267、()加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金業(yè)協(xié)會D.基金發(fā)起