優(yōu)先股認購合同范例

優(yōu)先股認購合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（認購方）：____________________________

乙方（發(fā)行方）：____________________________

鑒于甲方有意認購乙方發(fā)行的優(yōu)先股，乙方同意按本合同約定條件向甲方發(fā)行優(yōu)先股，雙方經友好協商，達成如下協議：

一、優(yōu)先股發(fā)行與認購

1.1乙方同意向甲方發(fā)行總額為人民幣_________元的優(yōu)先股。

1.2本合同簽訂后_________個工作日內，甲方應向乙方支付優(yōu)先股認購款人民幣_________元。

1.3甲方認購的優(yōu)先股為乙方注冊資本的一部分，認購款計入乙方注冊資本。

二、優(yōu)先股權利與義務

2.1甲方作為乙方優(yōu)先股股東，享有以下權利：

（1）獲得優(yōu)先股分紅權；

（2）優(yōu)先參與公司增資擴股的權利；

（3）在公司清算時，優(yōu)先于普通股股東獲得剩余財產分配的權利。

2.2甲方作為乙方優(yōu)先股股東，承擔以下義務：

（1）按本合同約定向乙方支付優(yōu)先股認購款；

（2）遵守乙公司的章程、規(guī)定及內部管理制度；

（3）不得將所持優(yōu)先股轉讓、抵押或用于其他用途。

三、優(yōu)先股發(fā)行價格與分紅

3.1優(yōu)先股發(fā)行價格為人民幣_________元/股。

3.2優(yōu)先股分紅比例根據乙方年度利潤狀況確定，具體分紅方案由乙方董事會審議通過后公布。

四、優(yōu)先股轉讓與回購

4.1甲方所持優(yōu)先股在合同簽訂后_________年內不得轉讓。

4.2乙方在合同簽訂后_________年內有權以人民幣_________元/股的價格回購甲方所持優(yōu)先股。

五、違約責任

5.1如甲方未按本合同約定支付優(yōu)先股認購款，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付違約金人民幣_________元。

5.2如乙方未按本合同約定履行優(yōu)先股發(fā)行、分紅等義務，甲方有權解除本合同，并要求乙方支付違約金人民幣_________元。

六、爭議解決

6.1本合同履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同有效期至甲方所持優(yōu)先股全部轉讓或回購完畢為止。

八、其他

8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，由雙方另行協商解決。

附件：

1.乙方公司章程；

2.乙方公司營業(yè)執(zhí)照；

3.乙方公司最近一年財務報表；

4.乙方公司優(yōu)先股發(fā)行方案；

5.乙方公司董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾書。

甲方（認購方）：____________________________

乙方（發(fā)行方）：____________________________

簽訂日期：____________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（認購方）：____________________________

乙方（發(fā)行方）：____________________________

丙方（第三方擔保方）：____________________________

鑒于甲方有意認購乙方發(fā)行的優(yōu)先股，為保障甲方的投資權益，乙方同意向甲方發(fā)行優(yōu)先股，丙方同意為甲方的投資提供擔保。雙方經友好協商，達成如下協議：

一、優(yōu)先股發(fā)行與認購

1.1乙方同意向甲方發(fā)行總額為人民幣_________元的優(yōu)先股。

1.2本合同簽訂后_________個工作日內，甲方應向乙方支付優(yōu)先股認購款人民幣_________元。

1.3甲方認購的優(yōu)先股為乙方注冊資本的一部分，認購款計入乙方注冊資本。

1.4丙方同意在本合同簽訂之日起，對甲方的優(yōu)先股認購款提供擔保。

二、優(yōu)先股權利與義務

2.1甲方作為乙方優(yōu)先股股東，享有以下權利：

（1）獲得優(yōu)先股分紅權；

（2）優(yōu)先參與公司增資擴股的權利；

（3）在公司清算時，優(yōu)先于普通股股東獲得剩余財產分配的權利；

（4）如乙方違反本合同約定，甲方有權要求乙方或丙方承擔違約責任。

2.2甲方作為乙方優(yōu)先股股東，承擔以下義務：

（1）按本合同約定向乙方支付優(yōu)先股認購款；

（2）遵守乙公司的章程、規(guī)定及內部管理制度；

（3）未經乙方同意，不得將所持優(yōu)先股轉讓、抵押或用于其他用途。

三、優(yōu)先股發(fā)行價格與分紅

3.1優(yōu)先股發(fā)行價格為人民幣_________元/股。

3.2優(yōu)先股分紅比例根據乙方年度利潤狀況確定，具體分紅方案由乙方董事會審議通過后公布。

四、優(yōu)先股轉讓與回購

4.1甲方所持優(yōu)先股在合同簽訂后_________年內不得轉讓。

4.2乙方在合同簽訂后_________年內有權以人民幣_________元/股的價格回購甲方所持優(yōu)先股。

五、第三方擔保責任

5.1丙方在本合同約定的擔保期限內，對甲方的優(yōu)先股認購款承擔連帶保證責任。

5.2如乙方違反本合同約定，丙方有權要求乙方或乙方關聯方承擔連帶責任。

六、違約責任

6.1如甲方未按本合同約定支付優(yōu)先股認購款，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付違約金人民幣_________元。

6.2如乙方未按本合同約定履行優(yōu)先股發(fā)行、分紅等義務，甲方有權要求乙方或丙方承擔違約責任。

6.3如丙方未按本合同約定履行擔保義務，甲方有權要求丙方承擔違約責任。

七、爭議解決

7.1本合同履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

八、合同生效與終止

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同有效期至甲方所持優(yōu)先股全部轉讓或回購完畢為止。

九、其他

9.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.2本合同未盡事宜，由雙方另行協商解決。

第三方介入的意義和目的：

1.保障甲方投資權益，降低投資風險。

2.增強合同約束力，確保乙方的履約能力。

3.為甲方提供擔保，提高甲方的融資能力。

甲方為主導的目的和意義：

1.提高甲方在合同中的地位，保障甲方的權益。

2.增強甲方在投資過程中的話語權，降低投資風險。

3.提高甲方的投資收益，實現投資目標。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同編號：__________

甲方（融資方）：____________________________

乙方（投資者）：____________________________

丙方（擔保方）：____________________________

鑒于甲方因經營需要，擬向乙方發(fā)行可轉換債券，為保障乙方的投資權益，丙方同意為甲方的債券發(fā)行提供擔保。雙方經友好協商，達成如下協議：

一、可轉換債券發(fā)行與認購

1.1甲方同意向乙方發(fā)行總額為人民幣_________元的可轉換債券。

1.2本合同簽訂后_________個工作日內，乙方應向甲方支付可轉換債券認購款人民幣_________元。

1.3乙方認購的可轉換債券可按照約定條件轉換為甲方的普通股。

1.4丙方同意在本合同簽訂之日起，對乙方的債券認購款提供擔保。

二、可轉換債券權利與義務

2.1乙方作為甲方可轉換債券的持有人，享有以下權利：

（1）獲得可轉換債券的利息收入；

（2）在約定的條件下，將可轉換債券轉換為甲方的普通股；

（3）如甲方違反本合同約定，乙方有權要求甲方或丙方承擔違約責任。

2.2乙方作為甲方可轉換債券的持有人，承擔以下義務：

（1）按本合同約定向甲方支付可轉換債券認購款；

（2）遵守甲公司的章程、規(guī)定及內部管理制度；

（3）未經甲方同意，不得將可轉換債券轉讓、抵押或用于其他用途。

三、可轉換債券轉換條件與期限

3.1可轉換債券的轉換條件為甲公司在約定的期限內達到一定的財務指標。

3.2可轉換債券的轉換期限為自債券發(fā)行之日起_________年內。

四、第三方擔保責任

4.1丙方在本合同約定的擔保期限內，對乙方的債券認購款承擔連帶保證責任。

4.2如甲方違反本合同約定，丙方有權要求甲方或甲方關聯方承擔連帶責任。

五、違約責任

5.1如乙方未按本合同約定支付可轉換債券認購款，甲方有權解除本合同，并要求乙方支付違約金人民幣_________元。

5.2如甲方未按本合同約定履行債券發(fā)行、轉換等義務，乙方有權要求甲方或丙方承擔違約責任。

六、爭議解決

6.1本合同履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同有效期至乙方所持可轉換債券全部轉換完畢或提前回購完畢為止。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，由雙方另行協商解決。

乙方為主導的目的和意義：

1.確保乙方在投資過程中的權益得到充分保障，降低投資風險。

2.通過設定轉換條件，保