2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

單選題（共400題）1、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括（）A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】B2、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.產(chǎn)品市場(chǎng)占有率與差異化定位D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C3、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫(xiě)完整的（）。A.投資建議書(shū)B(niǎo).投資計(jì)劃書(shū)C.投資意向書(shū)D.投資協(xié)議書(shū)【答案】A4、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司創(chuàng)始股東按照約定的價(jià)格履行相關(guān)義務(wù)，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以約定的價(jià)格出售部分股權(quán)給基金D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價(jià)格出售給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東【答案】D5、按照基金合同的約定，非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。此時(shí)，基金合同還應(yīng)載明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。A.上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整理B.完善公司治理結(jié)構(gòu)C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)【答案】C7、股權(quán)投資基金的出資可以采?。ǎ┬问?。A.貨幣資金B(yǎng).無(wú)形資產(chǎn)C.實(shí)物資產(chǎn)D.商譽(yù)【答案】A8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)不包括（）A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)臨測(cè)工作C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作【答案】C9、為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國(guó)家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專(zhuān)門(mén)的（）保管基金資產(chǎn)。A.基金管理人B.服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金投資者【答案】C10、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B12、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D13、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項(xiàng)是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B14、股權(quán)投資基金的合格投資者需要符合的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、關(guān)于合伙型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專(zhuān)業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D16、（2017年真題）下列關(guān)于反攤薄條款，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款也稱(chēng)為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)后輪投資者利益的條款B.降價(jià)融資意味著投資者此前購(gòu)買(mǎi)的股權(quán)付出的對(duì)價(jià)相對(duì)來(lái)說(shuō)更為高昂，從而導(dǎo)致投資者遭受到損失，因此投資者會(huì)要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價(jià)融資，即目標(biāo)公司后續(xù)融資時(shí)，后輪投資者認(rèn)購(gòu)價(jià)格相較于前輪投資者認(rèn)購(gòu)價(jià)格更低的情形D.降價(jià)融資通常是由于目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實(shí)際控制人以稀釋投資方股權(quán)為目的所進(jìn)行的降價(jià)融資【答案】A17、下列關(guān)于并購(gòu)基金的說(shuō)法正確的是（）。A.戰(zhàn)略投資者往往支付比并購(gòu)基金更低的收購(gòu)價(jià)格B.并購(gòu)基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購(gòu)中不會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)C.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采取更低的杠桿率D.戰(zhàn)略投資者不能夠從收購(gòu)中獲得協(xié)同效應(yīng)【答案】B18、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人B.有書(shū)面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資【答案】D19、下列對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.了解股權(quán)投資基金托管人過(guò)去的歷史業(yè)績(jī)，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一B.通過(guò)對(duì)當(dāng)前已投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場(chǎng)上的業(yè)績(jī)水平，并對(duì)未來(lái)的回報(bào)水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測(cè)C.對(duì)所管理的股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，能夠使管理人了解基金運(yùn)營(yíng)狀況和可能存在的問(wèn)題D.有利于管理人有針對(duì)性地開(kāi)展投資組合的投資后管理工作，并對(duì)投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善【答案】A20、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.凈值增長(zhǎng)率【答案】C21、（2020年真題）盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動(dòng)B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息C.盡職調(diào)查需由投資人聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)助完成D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三部分【答案】C22、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記【答案】D23、由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D24、(2016年)在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C.清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單【答案】A25、競(jìng)業(yè)禁止條款，即股權(quán)投資基金在投資協(xié)議中要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、從投資者權(quán)利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。A.基金托管人B.經(jīng)理人C.基金運(yùn)作人D.基金管理人【答案】D27、（2020年真題）下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龇绞降恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.并購(gòu)?fù)顺龅氖召?gòu)方主要包括被投企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購(gòu)?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、高效C.并購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購(gòu)?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購(gòu)方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為【答案】A28、（2019年真題）關(guān)于場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌退出，以下表述正確的是（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓中的定價(jià)委托方式是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價(jià)格和數(shù)量，并確定交易對(duì)手方，交易信息公開(kāi)顯示于交易大盤(pán)中B.做市轉(zhuǎn)讓是做市商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙方報(bào)價(jià)，交易必須通過(guò)做市商進(jìn)行C.退出所需時(shí)間受債券公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)的影響D.根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的需求，掛牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短【答案】B29、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配B.公司上市、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D30、（2018年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）A.控制活動(dòng)B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A31、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】B32、（2017年真題）基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。A.投資期限B.投資范圍C.投資限制D.投資收益【答案】D33、(2017年)下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的是（）。A.股票買(mǎi)賣(mài)B.協(xié)議收購(gòu)C.對(duì)價(jià)補(bǔ)償D.股份回購(gòu)【答案】A34、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算【答案】D35、（2020年真題）天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)，對(duì)其中辦理注銷(xiāo)清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷(xiāo)清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D36、下列（）不是法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題。A.歷史沿革問(wèn)題B.企業(yè)內(nèi)部控制C.主要股東情況D.高級(jí)管理人員【答案】B37、對(duì)于基金管理公司的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的人數(shù)，按現(xiàn)行規(guī)定，“單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)（）人，但單筆委托金額在（）萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制”。A.100；200B.100；300C.200；200D.200；300【答案】D38、投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.短于B.長(zhǎng)于C.等同于D.無(wú)法比較【答案】A39、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件B.基金管理人應(yīng)向投資者闡明其權(quán)利、義務(wù)和投資風(fēng)險(xiǎn)，明確告知投資者該項(xiàng)投資沒(méi)有任何業(yè)績(jī)承諾C.股權(quán)投資基金相對(duì)于公募基金而言，具有存續(xù)期長(zhǎng)、投資風(fēng)險(xiǎn)高、流動(dòng)性高等特點(diǎn)，D.對(duì)于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時(shí)無(wú)法進(jìn)行披露【答案】C40、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類(lèi)私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)個(gè)工作日D.20個(gè)工作日【答案】B41、在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（）方式募集。A.非公開(kāi)B.公開(kāi)C.半公開(kāi)D.以上都可以【答案】A42、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、公司型基金，以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過(guò)（）人，且應(yīng)當(dāng)有（）個(gè)以上發(fā)起人，其中須有（）以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。A.100；2；半數(shù)B.150；3；半數(shù)C.200；2；半數(shù)D.250；3；半數(shù)【答案】C44、（2021年真題）對(duì)于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，也不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額B.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但可以合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額C.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計(jì)算D.可以合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但不可合并計(jì)算其應(yīng)分的應(yīng)納稅所得額【答案】C45、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B46、根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，私募股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、（2018年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)硎鲥e(cuò)誤的是（）A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過(guò)半數(shù)通過(guò)【答案】D48、(2017年)下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)注冊(cè)地在境外【答案】D49、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）A.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)C.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品【答案】A51、我國(guó)是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)【答案】A52、（2016年真題）投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C53、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A54、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本腦原則是指（）。A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)【答案】A55、(2017年)股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D56、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。A.投資冷靜期，回訪確認(rèn)B.特定對(duì)象確定，投資者適當(dāng)性匹配C.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示，合格投資者確認(rèn)【答案】C57、關(guān)于反攤薄條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.又稱(chēng)反稀釋條款，保護(hù)方式通常有兩種，完全棘輪和加權(quán)平均B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)沒(méi)有達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)時(shí)進(jìn)行再融資觸發(fā)條款C.保護(hù)前輪投資者利益D.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)以低價(jià)再次融資時(shí)觸發(fā)條款【答案】B58、廣告經(jīng)營(yíng)者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，可認(rèn)定為虛假?gòu)V告罪。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案是清算退出的流程之一，編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排，提交（）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向（）申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。A.股東大會(huì)；有管轄權(quán)的人民法院B.股東大會(huì)；政府主管部門(mén)C.董事會(huì)；有管轄權(quán)的人民法院D.董事會(huì)；政府主管部門(mén)【答案】A60、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場(chǎng)法的是（）。A.近期交易價(jià)格法B.重置成本法C.有效市場(chǎng)價(jià)格法D.乘數(shù)法【答案】B61、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.全體股東指定的代表D.全體股東共同委托的代理人【答案】B62、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金，私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】A63、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī),股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的,一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ【答案】C64、（2017年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）構(gòu)成要素。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部環(huán)境C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.控制活動(dòng)【答案】D65、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過(guò)（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B66、證券公司目前主要通過(guò)設(shè)立（）進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)。A.基金公司B.基金子公司C.投資管理公司D.投資管理子公司【答案】D67、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)在探索與起步階段主要沿著兩條主線進(jìn)行，這兩條主線M（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.高層管理人員盡職和異動(dòng)情況D.收入增長(zhǎng)率【答案】D69、使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí)，需要關(guān)注盈利數(shù)據(jù)所屬期間。對(duì)盈利數(shù)據(jù)，不會(huì)選擇（）A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B.最近十二個(gè)月的數(shù)據(jù)C.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)D.最近3年的數(shù)據(jù)【答案】D70、信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營(yíng)利性D.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B71、（2017年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D72、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說(shuō)法中，正確的是（）。A.同一股權(quán)投資基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，可以約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)B.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)C.信息披露義務(wù)人不需要對(duì)所披露信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)D.信息披露義務(wù)人可以向公眾進(jìn)行信息披露【答案】A73、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D74、基金托管人（），充分履行其職責(zé)。A.應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理B.對(duì)于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的報(bào)表C.對(duì)于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)D.應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值與會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性【答案】D75、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆第一次會(huì)員代表大會(huì)在（）召開(kāi)。A.上海B.北京C.香港D.廣州【答案】B76、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流B.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測(cè)期C.自由現(xiàn)金流模型將公司的未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值D.股權(quán)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，是在考慮公司運(yùn)營(yíng)與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流【答案】D77、合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，以下屬于合格的機(jī)構(gòu)投資者為（）。A.凈資產(chǎn)2000萬(wàn)的銷(xiāo)售公司B.總資產(chǎn)500萬(wàn)元的廣告公司C.總負(fù)債1000萬(wàn)元的生產(chǎn)企業(yè)D.流動(dòng)資產(chǎn)為1500萬(wàn)的運(yùn)輸公司【答案】A78、關(guān)于清算退出，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.清算退出主要有兩種方式：解散清算、破產(chǎn)清算B.解散清算是公司因經(jīng)營(yíng)期滿，或者因經(jīng)營(yíng)方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算C.通過(guò)破產(chǎn)清算方式退出的，股東收回全部投資的可能性極小，一般情況下甚至?xí)p失全部投資D.公司解散清算的，有限責(zé)任公司的清算組由董事組成【答案】D79、(2017年)（）被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.美國(guó)研究與發(fā)展公司B.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A80、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察B.基金管理人一般不通過(guò)參與企業(yè)董事會(huì)獲取信息C.通過(guò)約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的方式D.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理【答案】C81、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】B82、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B83、股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)一般會(huì)通過(guò)計(jì)算內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)等主要指標(biāo)，與同一年份內(nèi)市場(chǎng)中同類(lèi)型基金整體指標(biāo)的（）進(jìn)行綜合比較，以此來(lái)確定該基金在當(dāng)時(shí)時(shí)點(diǎn)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)水平。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A84、企業(yè)申請(qǐng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權(quán)明晰，實(shí)際控制人是最近兩年沒(méi)有發(fā)生重大變化B.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化C.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和持續(xù)盈利的能力D.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】D85、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】A86、（2020年真題）關(guān)于反攤薄條款,說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B87、基金管理內(nèi)部控制中（）通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.全面性原則【答案】A88、極大地促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”B.不得“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”C.不得“利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資”D.不得“不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)”【答案】C90、基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則，符合專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求，基金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進(jìn)行運(yùn)營(yíng)？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A91、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（），促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。A.開(kāi)展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.提供行業(yè)服務(wù)D.以上都是【答案】D92、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購(gòu)與贖回安排D.基金管理人最近2年的誠(chéng)信情況說(shuō)明【答案】D93、基金的存續(xù)期限可以進(jìn)行一次或數(shù)次延長(zhǎng)，通常每次延長(zhǎng)不超過(guò)（）。A.兩年B.一年C.6個(gè)月D.3個(gè)月【答案】B94、（2016年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D95、(2017年)從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將趨向于（）。A.要素驅(qū)動(dòng)B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)C.科技驅(qū)動(dòng)D.人才驅(qū)動(dòng)【答案】B96、不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B97、并購(gòu)基金主要是（）。A.債權(quán)投資B.杠桿收購(gòu)基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B98、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，表述錯(cuò)誤的是（）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估B.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問(wèn)卷調(diào)查信息【答案】C99、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過(guò)程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B100、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C101、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B102、（2017年真題）下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)注冊(cè)地在境外【答案】D103、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專(zhuān)門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置較少的監(jiān)管指標(biāo)D.委派專(zhuān)人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作【答案】A104、投資者購(gòu)買(mǎi)信托（契約）型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購(gòu)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金C.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平均分銷(xiāo)給不特定的人群【答案】A105、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。A.合伙企業(yè)的名稱(chēng)和主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)B.合伙目的和合伙經(jīng)營(yíng)范圍C.合伙人的姓名或者名稱(chēng)、住所D.盈利目標(biāo)【答案】D106、關(guān)于大宗交易，以下說(shuō)法正確的是()A.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖刺，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒(méi)有競(jìng)價(jià)交易靈活D.沒(méi)有規(guī)定最低限額【答案】A107、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D108、(2017年)某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機(jī)構(gòu)名單C.接受申請(qǐng)并予以登記D.要求該公司進(jìn)行整改，整改完成后予以登記【答案】A109、（），根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】A110、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營(yíng)其他類(lèi)型的基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專(zhuān)職高管人員【答案】A111、當(dāng)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）A.投資者不能購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品B.投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵循特定程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示C.募集機(jī)構(gòu)允許投資者購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品D.募集機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者【答案】B112、(2017年)投資后管理中，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域C.銷(xiāo)售增長(zhǎng)率D.應(yīng)收賬款金額【答案】D113、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，常用的指標(biāo)不包括（）。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】C114、(2016年)下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A115、（）作為公司內(nèi)部專(zhuān)門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A116、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳制B.發(fā)行新股可以依法向社會(huì)公眾公開(kāi)募集C.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資不得由原有股東增加出資【答案】D117、對(duì)于股權(quán)投資基金的估值，最主要的工作是在（）評(píng)估股權(quán)投資基金各項(xiàng)投資的公允價(jià)值。A.每個(gè)估值日B.每年C.每月D.每周【答案】A118、私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10B.5C.2D.3【答案】B119、受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.證券公司B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機(jī)構(gòu)【答案】B120、（）依據(jù)公司章程運(yùn)營(yíng)基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購(gòu)基金【答案】A121、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B122、下列選項(xiàng)中屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A123、規(guī)范及時(shí)的信息披露對(duì)基金投資者及股權(quán)投資基金市場(chǎng)意義重大，主要表現(xiàn)方面包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.ⅠC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A124、在公司型基金中，其收入總額不包括（）。A.銷(xiāo)售貨物收入B.提供勞務(wù)收入C.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入D.財(cái)政撥款【答案】D125、中介機(jī)構(gòu)推薦包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D126、（2019年真題）某公司在創(chuàng)立時(shí)創(chuàng)始人持有20000股股份，股權(quán)投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了10000股，其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了10000股．在完全棘輪條款和加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）A.10000股，5000股B.5000股，1429股C.10000股，1429股D.條件不足，無(wú)法計(jì)算【答案】C127、我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B128、政府引導(dǎo)基金是一類(lèi)特殊的（），主要是通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.金融機(jī)構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A129、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利B.拖售權(quán)的交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價(jià)格及時(shí)點(diǎn)決定退出,且不會(huì)受到原始股東和管理團(tuán)隊(duì)的拒絕D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易【答案】B130、以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的"四位一體“的監(jiān)管格局，屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管原則中的（）。A.審慎監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】C131、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的股權(quán)投資基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢B.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性C.同一股權(quán)投資基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)D.信息披露義務(wù)人委托三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)【答案】A132、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司董事、高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，這是（）A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.保密條款C.反攤薄條款D.排他性條款【答案】A133、（2017年真題）股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中的費(fèi)用由（）承擔(dān)。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D134、（）是指其接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問(wèn)服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】B135、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D136、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.內(nèi)部控制要求任何個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力B.內(nèi)部控制要求各部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持絕對(duì)獨(dú)立C.基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離D.在設(shè)置崗位時(shí)要考慮到執(zhí)行崗位和審核崗位的分離【答案】B137、募集期管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C138、有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會(huì)確定的人員B.股東，證監(jiān)會(huì)確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會(huì)確定的人員【答案】A139、下列不屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容的是（）。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)C.提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D.改善公司經(jīng)營(yíng)狀況【答案】D140、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專(zhuān)業(yè)、資源等優(yōu)勢(shì)，對(duì)于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)D.專(zhuān)業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B141、清算價(jià)值法常見(jiàn)于（）和（）策略。A.成長(zhǎng)資本、天使投資B.杠桿收購(gòu)、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長(zhǎng)資本、破產(chǎn)【答案】C142、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D143、以下關(guān)于清算退出的流程和方法中的了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)包含的內(nèi)容不包括（）。A.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)C.清償公司債務(wù)D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)【答案】D144、杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金的來(lái)源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B145、不屬于股權(quán)投資基金的合格投資者要求的是（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人B.凈資產(chǎn)低于1000萬(wàn)元的單位C.最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人D.投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元【答案】B146、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A147、（）采用有限合伙企業(yè)的組織形式，投資者作為合伙人參與投資，依法享有合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。A.合伙型股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.契約型投資基金【答案】A148、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A149、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】D150、以下分配方式符合合伙型股權(quán)投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）A.按照約定門(mén)檻收益率，先分配門(mén)檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益B.先向有限合伙人返還本金和門(mén)檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益C.按照約定門(mén)檻收益率，先分配門(mén)檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益D.先問(wèn)所有合伙人返還本金，再按照約定門(mén)檻收益率向所有合伙人分配門(mén)檻收益，然后分配超額收益【答案】D151、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C152、中國(guó)股權(quán)投資基金投資者的主要類(lèi)型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D153、股票投資基金所投資企業(yè)進(jìn)行“股票首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C154、(2017年)已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)A公司的處罰或措施不包括（）。A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)B.A公司將被要求停止運(yùn)營(yíng)其所管理的基金產(chǎn)品C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)被暫停受理D.基金管理人公示平臺(tái)中對(duì)外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”【答案】B155、股權(quán)投資基金的流動(dòng)性通常（）、投資期限相對(duì)（）。A.較好；較短B.較差；較長(zhǎng)C.較差；較短D.較好；較長(zhǎng)【答案】B156、下列不是以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的是（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】D157、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金募集的禁止性行為不包括（）。A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介C.推介或片面節(jié)選大于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)D.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C158、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.個(gè)體型B.合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A159、(2016年)在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A160、增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B161、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是法定自律性組織B.基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)以營(yíng)利為目的D.基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制【答案】C162、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A163、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售條款，表述正確的是（）。A.通常約定定價(jià)機(jī)制B.觸發(fā)條件必須是業(yè)績(jī)C.由企業(yè)回售D.滿足約定條件時(shí)，股權(quán)投資基金必須回售【答案】A164、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A165、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配B.公司上市、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D166、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D167、下列選項(xiàng)中不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D168、（2018年真題）在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權(quán)融資B.對(duì)外并購(gòu)C.經(jīng)營(yíng)管理D.產(chǎn)品采購(gòu)【答案】A169、某公司注冊(cè)資本100萬(wàn)元，有人要投資100萬(wàn)元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬(wàn)元B.500萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.200萬(wàn)元【答案】A170、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國(guó)企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國(guó)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門(mén)。A.發(fā)展改革部門(mén)和商務(wù)部門(mén)B.發(fā)展改革部門(mén)和證監(jiān)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)和商務(wù)部門(mén)D.外貿(mào)部和國(guó)家發(fā)展改革委【答案】A171、二手資料收集的途徑主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C172、我國(guó)合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來(lái)運(yùn)營(yíng)。A.合伙人協(xié)議B.投資人協(xié)議C.投資協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】D173、（2017年真題）下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（）。A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的【答案】B174、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國(guó)作為（）經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特點(diǎn)。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A175、關(guān)于清算流程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行B.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】B176、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.不繳納企業(yè)所得稅D.只繳納增值稅【答案】B177、我國(guó)股票投資基金行業(yè)從（）年開(kāi)始進(jìn)入快速發(fā)展階段。A.2004B.2005C.2012D.2013【答案】B178、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C179、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A180、1958年，美國(guó)小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計(jì)劃”（）的形式鼓勵(lì)成立小企業(yè)投資公司。A.低息貸款和融資擔(dān)保B.短期貸款和融資租賃C.低息貸款和融資租賃D.短期貸款和融資擔(dān)保【答案】A181、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B.合伙企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.合伙企業(yè)名稱(chēng)確認(rèn)當(dāng)日D.合伙人發(fā)起當(dāng)日【答案】B182、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D183、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.整體即是各部分的簡(jiǎn)單相加B.整體價(jià)值來(lái)源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來(lái)【答案】A184、以下選項(xiàng)中，一般不屬于董事會(huì)權(quán)利的是()。A.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案B.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案C.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案D.修改公司章程【答案】D185、股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃橐韵拢ǎ〢.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A186、服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,應(yīng)當(dāng)由（）先行承擔(dān)賠償責(zé)任。A.社會(huì)團(tuán)體法人B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.經(jīng)紀(jì)商【答案】B187、（）是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.內(nèi)資股權(quán)投資基金【答案】A188、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D189、從基金投資人層面看,投資人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個(gè)人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C190、股權(quán)投資基金管理體系為_(kāi)_____進(jìn)行監(jiān)督管理，______開(kāi)展自律管理。（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B191、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長(zhǎng)投資C.并購(gòu)?fù)顿YD.成熟投資【答案】C192、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)（），允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。A.行政審批B.登記備案C.行政許可D.技術(shù)系統(tǒng)【答案】A193、關(guān)于契約型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作C.通常不設(shè)置類(lèi)似合伙型基金常見(jiàn)的投資咨詢委員會(huì)或顧問(wèn)委員會(huì)D.投資者一般都會(huì)參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】D194、（2017年真題）根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營(yíng)的業(yè)務(wù)的是（）。A.與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.其他非金融業(yè)務(wù)D.同類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D195、(2017年)杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來(lái)源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A196、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（）A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D197、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》），該辦法明確規(guī)定基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)辦理基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A198、()，是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來(lái)完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A199、（）是指計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。A.盈利能力分析B.財(cái)務(wù)比率分析C.償債能力分析D.運(yùn)營(yíng)能力分析【答案】A200、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體,按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬模ǎ┑冗M(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.資產(chǎn)B.負(fù)債C.權(quán)益D.以上都是【答案】D201、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A202、盡職調(diào)查的的作用不包括（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.客戶關(guān)系維護(hù)【答案】D203、投資協(xié)議中直接影響"誰(shuí)控制公司"這個(gè)問(wèn)題的條款是（）。A.估值條款B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A204、企業(yè)價(jià)值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)高度正相關(guān)A.收入、利潤(rùn)、增長(zhǎng)率B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入C.收入、費(fèi)用、利潤(rùn)D.支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表【答案】A205、歐洲議會(huì)于（

）通過(guò)了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，（

）通過(guò)了《另類(lèi)基金管理人指引》，從而建立了針對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。A.2010年9月，2011年6月B.2010年8月，2012年6月C.2011年8月，2012年6月D.2010年10月，2011年6月【答案】A206、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C207、(2017年)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A208、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）A.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)烙盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等;D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緾209、（2017年真題）信息披露指引由（）制定。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D210、對(duì)股權(quán)投資基金估值時(shí)，項(xiàng)目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動(dòng)較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對(duì)該公司估值的方法是（）。A.乘數(shù)法B.有效市場(chǎng)價(jià)格法C.收入法D.近期交易價(jià)格法【答案】D211、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查的方式不包括（）。A.約談高級(jí)管理人員B.現(xiàn)場(chǎng)檢查C.基金管理人自查后向協(xié)會(huì)報(bào)告D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)【答案】C212、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會(huì)用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)C.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)收益率）nD.要求持股比例=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值【答案】D213、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D214、創(chuàng)投國(guó)十條提出了16項(xiàng)具體措施，如研究鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資的政策措施、發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用、構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的法制環(huán)境、落實(shí)和完善國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資管理制度、（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D215、（2017年真題）假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，A項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為3億元，C項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬(wàn)元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額2000萬(wàn)元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D216、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。A.最少B.門(mén)檻C.最高D.以上都是【答案】B217、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D218、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A219、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決時(shí)，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東請(qǐng)求法院解散公司并獲得法院支持。A.10%B.5%C.20%D.30%【答案】A220、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B221、股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立（）會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.投資決策委員D.股東大會(huì)【答案】C222、（2020年真題）下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機(jī)構(gòu)（）A.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司B.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司C.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的基金銷(xiāo)售公司D.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷(xiāo)售公司【答案】D223、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D224、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少要（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B225、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B226、在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D227、市場(chǎng)信息追蹤指標(biāo)主要包括（）等。Ⅰ、產(chǎn)品市場(chǎng)前景和競(jìng)爭(zhēng)狀況、產(chǎn)品銷(xiāo)售與市場(chǎng)開(kāi)拓情況Ⅱ、經(jīng)第三方了解的企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況Ⅲ、相關(guān)產(chǎn)業(yè)動(dòng)向Ⅳ、及政府政策變動(dòng)情況A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B228、關(guān)于并購(gòu)基金對(duì)實(shí)體企業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.幫助被并購(gòu)企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊(duì)，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D229、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作【答案】B230、對(duì)違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括（）。A.刑事拘留B.行政監(jiān)管措施C.行政處罰D.移送司法機(jī)關(guān)【答案】A231、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算，如果基金投資者實(shí)際獲得的收益率低于門(mén)檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績(jī)報(bào)酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。A.回?fù)軝C(jī)制B.追趕機(jī)制C.門(mén)檻收益率D.瀑布式的收益分配體系【答案】A232、（2017年真題）某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬(wàn)元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)铝姓f(shuō)法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)50人【答案】A233、當(dāng)（）時(shí)，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出A.投資項(xiàng)目都已到期退出B.營(yíng)業(yè)期限屆滿C.出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由D.以上都是【答案】D234、（）則常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。A.成本法B.相對(duì)估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價(jià)值法【答案】D235、2016年8月1日，基金甲以每股2元的價(jià)格投資了某高新技術(shù)企業(yè)A公司500萬(wàn)股；2019年7月25日，A公司正式提交發(fā)行申請(qǐng)材料；2020年6月6日，A公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)有A公司500萬(wàn)股。基金甲作為符合《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》所述的創(chuàng)業(yè)投資基金，可以通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易在（）A.2個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)5萬(wàn)股B.2個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)30萬(wàn)股C.3個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)30萬(wàn)股D.3個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)5萬(wàn)股【答案】A236、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開(kāi)拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C237、合伙型股權(quán)投資基金確定清算主體時(shí)，經(jīng)全體合伙人（）同意，可以指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人。A.1／4B.1／3C.過(guò)半數(shù)D.全部【答案】C238、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無(wú)須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會(huì)C.基金投資者D.董事會(huì)【答案】C239、（）是指通過(guò)對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C240、在基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D241、1976年()成立以后，開(kāi)始出現(xiàn)了專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作的并購(gòu)?fù)顿Y基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A242、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金機(jī)構(gòu)存在子公司屬于（）的情況，應(yīng)讓中國(guó)律師事務(wù)所出具相關(guān)的法律意見(jiàn)書(shū)。A.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)B.持股10％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)C.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股15％以上的其他企業(yè)D.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股10％以上的其他企業(yè)【答案】A243、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.控制活動(dòng)C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D244、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B245、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)（股東會(huì)）B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.投資決策委員會(huì)【答案】A246、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B247、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的是（