金融合同證券登記及服務(wù)協(xié)議范本6篇

金融合同:證券登記及服務(wù)協(xié)議范本6篇篇1甲方（投資者）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系方式：_________乙方（證券登記機(jī)構(gòu)）：名稱：_________地址：_________聯(lián)系方式：_________一、協(xié)議目的本協(xié)議的旨在明確甲方和乙方在證券登記及服務(wù)過程中的權(quán)利和義務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益，規(guī)范證券登記機(jī)構(gòu)的操作流程，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。二、證券登記服務(wù)內(nèi)容1.證券賬戶開立：協(xié)助甲方開設(shè)證券賬戶，處理賬戶變更和注銷等相關(guān)事宜。2.證券登記：負(fù)責(zé)甲方所持有證券的登記工作，確保證券權(quán)屬清晰。3.證券托管：為甲方提供證券托管服務(wù)，保障證券的安全和合規(guī)性。4.證券交易結(jié)算：協(xié)助甲方完成證券交易結(jié)算流程，確保交易順利進(jìn)行。5.相關(guān)信息披露：及時向甲方提供證券市場相關(guān)信息，幫助投資者做出明智的投資決策。三、雙方權(quán)利義務(wù)1.甲方權(quán)利：-享受乙方提供的證券登記服務(wù)，確保證券權(quán)益得到保障。-對乙方提供的服務(wù)享有知情權(quán)，乙方應(yīng)及時向甲方提供相關(guān)信息。-有權(quán)對乙方的服務(wù)提出意見和建議，促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量的提升。-在協(xié)議規(guī)定的情況下，可以終止協(xié)議，但需提前通知乙方。2.甲方義務(wù)：-遵守相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，確保投資行為合法合規(guī)。-及時向乙方提供相關(guān)資料和信息，配合乙方完成證券登記和服務(wù)工作。-承擔(dān)證券交易結(jié)算過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。-尊重乙方的專業(yè)能力和職業(yè)道德，不干擾乙方的正常工作秩序。3.乙方權(quán)利：-有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料和信息，以便完成證券登記和服務(wù)工作。-對甲方提出的疑問和要求享有解釋權(quán)，并有權(quán)根據(jù)市場情況進(jìn)行調(diào)整。-在發(fā)現(xiàn)甲方違規(guī)行為時，有權(quán)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。-在協(xié)議規(guī)定的情況下，可以終止協(xié)議，但需提前通知甲方。4.乙方義務(wù)：-竭誠為甲方提供高質(zhì)量的證券登記服務(wù)，保障證券權(quán)益得到保障。-嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，確保服務(wù)過程合法合規(guī)。-對甲方的資料和信息保密，未經(jīng)甲方同意不得泄露給第三方。-及時向甲方提供相關(guān)信息和公告，幫助投資者做出明智的投資決策。四、終止協(xié)議1.在以下情況下，甲方可以終止本協(xié)議：-乙方提供的服務(wù)質(zhì)量嚴(yán)重下降，影響甲方正常投資活動。-乙方存在違規(guī)行為或重大過失，導(dǎo)致甲方權(quán)益受到損害。-甲方需要提前終止協(xié)議，但需提前通知乙方。2.在以下情況下，乙方可以終止本協(xié)議：-甲方存在違規(guī)行為或重大過失，導(dǎo)致乙方權(quán)益受到損害。-乙方需要提前終止協(xié)議，但因特殊原因無法繼續(xù)提供服務(wù)。-雙方協(xié)商同意終止本協(xié)議。五、爭議解決1.如雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中未涉及爭議部分的條款。3.爭議解決期間，雙方應(yīng)停止一切可能加劇爭議的行動，并積極配合法院進(jìn)行調(diào)解或?qū)徖砉ぷ?。待爭議解決后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。若一方違反此規(guī)定導(dǎo)致另一方權(quán)益受損的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。篇2協(xié)議編號：[協(xié)議編號]協(xié)議名稱：證券登記及服務(wù)協(xié)議甲方（投資者）：[投資者姓名]乙方（證券登記機(jī)構(gòu)）：[證券登記機(jī)構(gòu)名稱]一、協(xié)議目的本協(xié)議的旨在明確甲方和乙方在證券登記及服務(wù)過程中的權(quán)利和義務(wù)，保障雙方的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。二、協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于甲方在乙方進(jìn)行證券登記及委托乙方提供相關(guān)服務(wù)的過程。具體服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：新股發(fā)行登記、上市公司股份轉(zhuǎn)讓登記、債券發(fā)行登記、債券交易登記等。三、甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方權(quán)利：-甲方有權(quán)要求乙方提供準(zhǔn)確、完整的證券登記服務(wù)，包括但不限于證券賬戶的開立、變更、注銷等。-甲方有權(quán)要求乙方提供安全、高效的證券托管服務(wù)，保障其證券資產(chǎn)的安全。-甲方有權(quán)要求乙方提供公正、透明的證券買賣服務(wù)，確保其在公平、公正的環(huán)境下進(jìn)行證券交易。-甲方有權(quán)要求乙方提供必要的賬戶結(jié)算服務(wù)，包括資金劃轉(zhuǎn)、費(fèi)用結(jié)算等。-甲方有權(quán)要求乙方提供其他符合法律法規(guī)的證券相關(guān)服務(wù)。2.甲方義務(wù)：-甲方應(yīng)保證其提供的所有信息和資料的真實、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。-甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和乙方的規(guī)章制度，不得進(jìn)行違法違規(guī)行為。-甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時辦理證券賬戶的開立、變更、注銷等相關(guān)手續(xù)。-甲方應(yīng)按時足額繳納各項費(fèi)用，包括但不限于證券登記費(fèi)、托管費(fèi)、買賣傭金等。-甲方應(yīng)積極配合乙方的相關(guān)工作，確保證券登記及服務(wù)的順利進(jìn)行。四、乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方權(quán)利：-乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以便進(jìn)行準(zhǔn)確的證券登記和服務(wù)。-乙方有權(quán)要求甲方按時足額繳納各項費(fèi)用，包括但不限于證券登記費(fèi)、托管費(fèi)、買賣傭金等。-乙方有權(quán)要求甲方遵守相關(guān)法律法規(guī)和乙方的規(guī)章制度，不得進(jìn)行違法違規(guī)行為。-在甲方違反相關(guān)法律法規(guī)或乙方規(guī)章制度的情況下，乙方有權(quán)采取相應(yīng)的法律措施保護(hù)自身權(quán)益。2.乙方義務(wù)：-乙方應(yīng)提供準(zhǔn)確、完整的證券登記服務(wù)，確保甲方證券賬戶的開立、變更、注銷等符合法律法規(guī)的要求。-乙方應(yīng)提供安全、高效的證券托管服務(wù)，保障甲方證券資產(chǎn)的安全。-乙方應(yīng)提供公正、透明的證券買賣服務(wù)，確保甲方的證券交易在公平、公正的環(huán)境下進(jìn)行。-乙方應(yīng)提供必要的賬戶結(jié)算服務(wù)，包括資金劃轉(zhuǎn)、費(fèi)用結(jié)算等。-乙方應(yīng)積極與甲方溝通，解答甲方的問題，協(xié)助甲方解決相關(guān)問題。-乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德，確保服務(wù)的合規(guī)性和專業(yè)性。五、服務(wù)費(fèi)用及結(jié)算方式1.服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)按照乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，按時足額繳納各項費(fèi)用，包括但不限于證券登記費(fèi)、托管費(fèi)、買賣傭金等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見乙方收費(fèi)表。2.結(jié)算方式：甲方可選擇通過銀行轉(zhuǎn)賬或其他雙方認(rèn)可的方式向乙方支付費(fèi)用。具體結(jié)算方式由雙方協(xié)商確定。六、保密條款1.雙方應(yīng)對其在證券登記及服務(wù)過程中獲知的對方保密信息保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露或用于其他用途。2.雙方應(yīng)妥善保管其賬戶信息、交易密碼等，避免信息泄露或被盜用。3.雙方應(yīng)采取必要的技術(shù)措施和安全措施，確保其服務(wù)的安全性和穩(wěn)定性。七、違約責(zé)任1.若甲方違反本協(xié)議規(guī)定，導(dǎo)致乙方無法準(zhǔn)確提供證券登記及服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.若乙方違反本協(xié)議規(guī)定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.雙方同意，在本協(xié)議規(guī)定的情況下，違約方應(yīng)賠償因此給守約方造成的全部損失。八、爭議解決1.若雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。3.在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他部分。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。3.本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方共同協(xié)商并書面確認(rèn)。篇3甲方（投資者）：___________身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：_______住址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________乙方（證券登記服務(wù)機(jī)構(gòu)）：_________證券股份有限公司法定代表人：___________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平和誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供證券登記服務(wù)事宜達(dá)成以下協(xié)議：一、協(xié)議目的甲乙雙方同意，由乙方為甲方提供證券登記服務(wù)，包括但不限于證券賬戶開立、證券登記、存管、結(jié)算等服務(wù)。本協(xié)議旨在明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。二、證券登記服務(wù)內(nèi)容1.證券賬戶開立：乙方應(yīng)為甲方提供證券賬戶開立服務(wù)，確保甲方能夠合法進(jìn)行證券交易。2.證券登記：乙方應(yīng)對甲方所持有的證券進(jìn)行登記，確保證券權(quán)屬的準(zhǔn)確性和合法性。3.證券存管：乙方應(yīng)安全存管甲方所持有的證券，保障證券的安全性和完整性。4.結(jié)算服務(wù)：乙方應(yīng)為甲方提供與證券交易相關(guān)的結(jié)算服務(wù)，確保交易資金的及時清算和交收。三、雙方權(quán)利義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方提供合法、準(zhǔn)確、及時的證券登記服務(wù)。2.甲方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人信息和交易信息。3.乙方有權(quán)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用。4.乙方應(yīng)保護(hù)甲方的個人信息和交易信息，未經(jīng)甲方同意不得泄露。5.乙方應(yīng)提供高效、專業(yè)的服務(wù)，確保甲方證券交易的正常進(jìn)行。四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式1.甲方應(yīng)按照乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用。2.雙方約定，服務(wù)費(fèi)用為每筆交易結(jié)算金額的XX%，具體金額根據(jù)交易情況實時計算。3.甲方應(yīng)在每筆交易完成后，將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。五、保密條款1.雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容以及履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息予以保密。2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容以及履行過程中獲知的對方信息。六、違約責(zé)任1.若因乙方原因?qū)е录追阶C券登記、交易等出現(xiàn)錯誤或延遲，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，賠償甲方損失。2.若甲方提供虛假信息或違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。七、爭議解決雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向乙方所在地人民法院提起訴訟。八、協(xié)議期限及終止1.本協(xié)議自雙方簽字（蓋章）之日起生效，有效期為三年。2.協(xié)議到期前，雙方協(xié)商一致可以續(xù)簽本協(xié)議。3.在協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方均不得無故終止協(xié)議。如一方違反本協(xié)議約定，對方有權(quán)終止協(xié)議，并追究違約責(zé)任。九、其他事項1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商決定。3.本協(xié)議的解釋權(quán)歸乙方所有。甲方（簽字）：___________日期：___________乙方（蓋章）：_________證券股份有限公司法定代表人（簽字）：___________日期：___________（注：本協(xié)議僅為范本，實際使用時應(yīng)根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)整。）篇4甲方（投資者）：__________________乙方（證券服務(wù)機(jī)構(gòu)）：__________________鑒于甲、乙雙方為平等自愿的交易伙伴，甲方需要對相關(guān)證券進(jìn)行登記托管及必要服務(wù)，乙方具備相應(yīng)的證券登記服務(wù)能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：一、協(xié)議目的明確甲、乙雙方在證券登記和服務(wù)方面的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保雙方權(quán)益得到充分保障。二、證券登記服務(wù)內(nèi)容乙方應(yīng)向甲方提供包括但不限于以下服務(wù)：證券賬戶開立、證券登記托管、證券交易過戶、非交易過戶（如繼承、贈與等）、質(zhì)押登記、協(xié)助執(zhí)行等。三、證券登記信息準(zhǔn)確性和保密性乙方應(yīng)對甲方提供的證券登記信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得泄露或向第三方提供相關(guān)信息。乙方應(yīng)確保登記的準(zhǔn)確性，對于因登記信息錯誤導(dǎo)致的損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。四、費(fèi)用與支付方式甲方應(yīng)按照約定支付證券登記服務(wù)費(fèi)用。費(fèi)用明細(xì)及支付方式如下：1.費(fèi)用明細(xì)：包括但不限于賬戶管理費(fèi)、交易過戶費(fèi)、非交易過戶費(fèi)、質(zhì)押登記費(fèi)等。2.支付方式：雙方約定以轉(zhuǎn)賬方式支付費(fèi)用，甲方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將相關(guān)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。五、服務(wù)期限及終止條件本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，服務(wù)期限為_____年。協(xié)議到期前，雙方可協(xié)商續(xù)簽。協(xié)議終止條件包括但不限于：雙方協(xié)商一致解除協(xié)議、甲方賬戶注銷等。六、風(fēng)險承擔(dān)甲、乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險。因乙方原因?qū)е伦C券登記信息錯誤或泄露等損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。因甲方原因?qū)е轮Ц顿M(fèi)用逾期或提供信息不準(zhǔn)確等損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。七、違約責(zé)任和解決爭議方式如甲、乙雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中發(fā)生違約行為，應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商無果的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他約定1.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。2.本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。3.本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。甲方（投資者）簽字（蓋章）：____________日期：___________乙方（證券服務(wù)機(jī)構(gòu)）簽字（蓋章）：___________日期：___________（注：以上協(xié)議僅為范本，具體內(nèi)容需根據(jù)實際情況調(diào)整。）篇5一、協(xié)議目的本證券登記及服務(wù)協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）旨在明確甲方（證券登記及服務(wù)方）與乙方（證券發(fā)行方）在證券登記及服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方權(quán)益得到充分保障。二、協(xié)議當(dāng)事人1.甲方：______證券登記及服務(wù)方2.乙方：______證券發(fā)行方三、協(xié)議內(nèi)容1.證券登記甲方負(fù)責(zé)為乙方提供證券登記服務(wù)，包括但不限于以下事項：*設(shè)立證券賬戶，用于存儲和管理乙方的證券資產(chǎn)。*接收乙方發(fā)行的證券，并進(jìn)行登記和分類。*為乙方提供證券交易的結(jié)算服務(wù)，確保交易的安全和高效進(jìn)行。*協(xié)助乙方進(jìn)行信息披露和公告，確保投資者及時了解相關(guān)信息。2.服務(wù)內(nèi)容甲方提供的服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：*登記服務(wù)：為乙方提供證券登記服務(wù)，確保證券資產(chǎn)的安全和合規(guī)性。*結(jié)算服務(wù)：為乙方提供證券交易的結(jié)算服務(wù)，保障交易的安全和高效進(jìn)行。*信息披露：協(xié)助乙方進(jìn)行信息披露和公告，確保投資者及時了解相關(guān)信息。*咨詢服務(wù)：為乙方提供相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢和服務(wù)，幫助乙方更好地理解和遵守相關(guān)法規(guī)。3.權(quán)利義務(wù)（1）甲方權(quán)利：*有權(quán)要求乙方提供必要的文件和資料，以便進(jìn)行證券登記和服務(wù)。*有權(quán)對乙方的證券資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管和管理，確保資產(chǎn)的安全和合規(guī)性。*在發(fā)現(xiàn)異常情況時，有權(quán)要求乙方進(jìn)行解釋和調(diào)查。（2）甲方義務(wù)：*嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，確保服務(wù)的合規(guī)性和安全性。*為乙方提供高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，確保乙方滿意。*對乙方的商業(yè)機(jī)密和保密信息嚴(yán)格保密，不得泄露給第三方。4.違約責(zé)任如一方違反本協(xié)議規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：*賠償因此給對方造成的全部損失。*支付違約金（如有約定）。*承擔(dān)因此產(chǎn)生的所有費(fèi)用支出。5.爭議解決如雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他部分。6.其他條款（1）本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效，有效期為______年。到期后如需續(xù)簽，雙方應(yīng)友好協(xié)商并簽訂書面協(xié)議。（2）本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。（3）本協(xié)議的解釋權(quán)歸甲方所有。如有任何疑問或需要進(jìn)一步的解釋，乙方可向甲方咨詢。甲方將盡力提供幫助和解答。篇6甲方（投資者）：乙方（證券登記服務(wù)機(jī)構(gòu)）：一、協(xié)議前言本證券登記及服務(wù)協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由甲方和乙方共同簽訂，旨在明確雙方在證券登記和服務(wù)過程中的權(quán)利和義務(wù)。本協(xié)議適用于甲方在乙方進(jìn)行證券登記、存管及交易等相關(guān)活動。二、協(xié)議主體1.甲方：投資者，具備相應(yīng)的投資能力和風(fēng)險承受能力，愿意在乙方進(jìn)行證券登記、存管及交易等相關(guān)活動。2.乙方：證券登記服務(wù)機(jī)構(gòu)，具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，愿意為甲方提供證券登記、存管及交易等相關(guān)服務(wù)。三、協(xié)議內(nèi)容1.證券登記（1）甲方應(yīng)在乙方處進(jìn)行證券登記，并按照乙方的規(guī)定流程辦理相關(guān)手續(xù)。（2）甲方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確、完整的身份信息和其