中小型熱法海水淡化裝置項(xiàng)目建筑工程方案

建筑工程方案

XX集團(tuán)有限公司

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................4

二、拓展海水淡化應(yīng)用場(chǎng)景...........................................4

三、必要性分析.....................................................6

四、工程質(zhì)量保證保險(xiǎn)...............................................7

五、建筑工程風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制..........................................10

六、工程風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和方法........................................17

七、工程風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)..................................................34

八、施工評(píng)標(biāo).......................................................38

九、施工招標(biāo)策劃..................................................46

十、招標(biāo)投標(biāo)法....................................................50

十一、招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例..........................................56

十二、工程施工合同訂立............................................71

十三、工程施工合同履行管理.......................................73

十四、FIDIC施工合同條件...........................................88

十五、英國(guó)NEC和美國(guó)AIA合同文本.................................97

十六、工程設(shè)計(jì)合同管理...........................................101

十七、工程勘察合同管理...........................................108

十八、公司簡(jiǎn)介...................................................116

十九、項(xiàng)目基本情況...............................................117

二十、項(xiàng)目投資計(jì)劃...............................................120

建設(shè)投資估算表....................................................122

建設(shè)期利息估算表..................................................123

流動(dòng)資金估算表....................................................124

總投資及構(gòu)成一覽表................................................125

項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表.....................................126

二十一、進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃.............................................127

項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表...........................................128

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

保持經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)較快發(fā)展，提高發(fā)展質(zhì)量和效益，發(fā)展平衡性、

包容性和可持續(xù)性不斷增強(qiáng)，確保如期全面建成小康社會(huì)。到2017年,

全區(qū)地區(qū)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年同口徑翻一番；到

2020年，全區(qū)地區(qū)生產(chǎn)總值邁上新臺(tái)階，城鄉(xiāng)居民人均收入同步提升。

——產(chǎn)業(yè)支撐更加有力?！叭笮屡d產(chǎn)業(yè)”實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，傳統(tǒng)

產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步提質(zhì)增效，初步構(gòu)建起支撐區(qū)域發(fā)展的產(chǎn)業(yè)新體系。

——城市品質(zhì)更加優(yōu)良。進(jìn)一步突出以人為本，城市綜合功能進(jìn)

一步完善，環(huán)境質(zhì)量不斷提升，社會(huì)民生持續(xù)改善。

——人民生活更加美好。就業(yè)、教育、文化、衛(wèi)生、體育、社保、

住房等公共服務(wù)體系更加健全，初步實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化，

人民群眾生活質(zhì)量、健康水平和文明素質(zhì)不斷提高，參與感、獲得感、

幸福感顯著增強(qiáng)。

二、拓展海水淡化應(yīng)用場(chǎng)景

大力推動(dòng)海水淡化戰(zhàn)略性工程，充分利用現(xiàn)有海水淡化產(chǎn)能和新

建海水淡化產(chǎn)能，建設(shè)海水淡化示范工程，統(tǒng)籌海水淡化水在工業(yè)、

市政等場(chǎng)景下的應(yīng)用，推動(dòng)海水淡化水作為京津冀地區(qū)應(yīng)急戰(zhàn)略水源,

實(shí)現(xiàn)海水淡化規(guī)?；瘧?yīng)用，優(yōu)化用水結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)對(duì)天津乃至京津冀地

區(qū)的水資源保障能力。

（一）加快海水淡化水在工業(yè)領(lǐng)域大規(guī)模應(yīng)用

主要發(fā)展海水淡化水工業(yè)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)供應(yīng)，為所在區(qū)域的工業(yè)企業(yè)和

工業(yè)園區(qū)實(shí)施供水，優(yōu)先解決新增工業(yè)高純水需求，逐步推進(jìn)有條件

的新增工業(yè)項(xiàng)目采用海水淡化水。建設(shè)南港工業(yè)區(qū)海水淡化及綜合利

用一體化（30萬(wàn)噸示范）項(xiàng)目一期15萬(wàn)噸/日工程，開(kāi)展淡化水規(guī)模

化工業(yè)應(yīng)用。根據(jù)入駐企業(yè)布局，配套建設(shè)海水淡化輸水管網(wǎng)及基礎(chǔ)

設(shè)施，構(gòu)建“總線(xiàn)結(jié)構(gòu)、組團(tuán)式”供水模式，為渤化“兩化”搬遷改

造項(xiàng)目、中石化百萬(wàn)噸乙烯項(xiàng)目、華電熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目等提供海水淡化

水，嚴(yán)格落實(shí)入駐企業(yè)以海水淡化水為水源，逐步實(shí)現(xiàn)南港工業(yè)區(qū)內(nèi)

工業(yè)用水由海水淡化水保障。在保稅區(qū)臨港區(qū)域建設(shè)大型海水淡化試

驗(yàn)場(chǎng)，配套建設(shè)供水管線(xiàn)，構(gòu)建“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)星狀、點(diǎn)狀”供水模式，重

點(diǎn)保障渤化永利工業(yè)用水，積極推進(jìn)周邊工業(yè)用水企業(yè)使用海水淡化

水。推動(dòng)北疆電廠(chǎng)、大港新泉等已建海水淡化工程以現(xiàn)有點(diǎn)對(duì)點(diǎn)工業(yè)

供水為基礎(chǔ)，積極拓展周邊工業(yè)新用戶(hù)。

（二）推動(dòng)海水淡化水進(jìn)入市政供水體系

推動(dòng)海水淡化水作為濱海新區(qū)市政供水的有效補(bǔ)充，構(gòu)建多水源

供水保障體系。充分考慮海水淡化水、再生水、自來(lái)水的供水結(jié)構(gòu)、

比例、能力及規(guī)模，擴(kuò)大海水淡化水的應(yīng)用范圍，開(kāi)拓應(yīng)用場(chǎng)景，切

實(shí)緩解南水北調(diào)工程的輸水壓力。加大北疆電廠(chǎng)海水淡化工程產(chǎn)品水

對(duì)市政供水管網(wǎng)的供應(yīng)量，合理分配各種原水比例，推進(jìn)北疆電廠(chǎng)海

水淡化水作為楊家泊區(qū)域地下水壓采替代水源；推動(dòng)保稅區(qū)臨港區(qū)域

大型海水淡化試驗(yàn)場(chǎng)項(xiàng)目為天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)中心商務(wù)片區(qū)等周邊

園區(qū)供水，適時(shí)進(jìn)入市政供水管網(wǎng)，作為居民用水的補(bǔ)充水源。

（三）調(diào)蓄海水淡化水作為京津冀地區(qū)應(yīng)急戰(zhàn)略水源

以服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展、保障區(qū)域供水安全為重點(diǎn)，將海水淡化

水作為京津冀地區(qū)應(yīng)急戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備水源。根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展

需求，在緊急情況下，適當(dāng)調(diào)配北疆電廠(chǎng)、保稅區(qū)臨港區(qū)域大型海水

淡化試驗(yàn)場(chǎng)等海水淡化產(chǎn)能，開(kāi)展海水淡化遠(yuǎn)距離輸送研究，必要時(shí)

可為京冀地區(qū)應(yīng)急供水。

三、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無(wú)法滿(mǎn)足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)

知名度，產(chǎn)品銷(xiāo)售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷(xiāo)率超過(guò)100%。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年公司的

銷(xiāo)售規(guī)模仍將保持快速增長(zhǎng)。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠(chǎng)房、設(shè)備資源已不能滿(mǎn)足不斷增長(zhǎng)的

市場(chǎng)需求。公司通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能

潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問(wèn)題。通過(guò)本次項(xiàng)目的建設(shè)，

公司將有效克服產(chǎn)能不足對(duì)公司發(fā)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠

定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)

品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類(lèi)產(chǎn)品的領(lǐng)先水

準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的需求，才

能在與國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。

四、工程質(zhì)量保證保險(xiǎn)

工程質(zhì)量保證保險(xiǎn)又稱(chēng)工程質(zhì)量潛在缺陷保險(xiǎn)是指開(kāi)發(fā)商投保，

由保險(xiǎn)公司根據(jù)保險(xiǎn)條款約定，對(duì)保修范圍和保修期限內(nèi)出現(xiàn)的由于

工程質(zhì)量潛在缺陷導(dǎo)致的投保建筑物損壞履行賠償義務(wù)的一種特殊保

險(xiǎn)。近年來(lái)我國(guó)部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)開(kāi)始在住宅工程領(lǐng)域?qū)@種保險(xiǎn)進(jìn)

行試點(diǎn)。

(-)保險(xiǎn)責(zé)任

由投保人開(kāi)發(fā)建設(shè)的建筑物，按國(guó)家有關(guān)竣工驗(yàn)收規(guī)定經(jīng)驗(yàn)收合

格一定時(shí)間后，在正常使用條件下，因潛在缺陷導(dǎo)致在保險(xiǎn)期間內(nèi)發(fā)

生下列質(zhì)量事故造成建筑物損壞，索賠權(quán)利人在保險(xiǎn)期間內(nèi)向被保險(xiǎn)

人提出索賠的，保險(xiǎn)人按照保險(xiǎn)合同約定負(fù)責(zé)賠償修理、加固或重置

費(fèi)用。

(1)主體結(jié)構(gòu)整體或局部倒塌。

(2)主體結(jié)構(gòu)整體傾斜或不均勻沉降程度超過(guò)設(shè)計(jì)規(guī)范允許值。

(3)陽(yáng)臺(tái)、雨篷、挑檐等懸挑構(gòu)件坍塌或出現(xiàn)影響使用安全的裂

縫、破損、斷裂。

(4)主體結(jié)構(gòu)部位出現(xiàn)影響結(jié)構(gòu)安全的裂縫、變形、破損、斷裂。

發(fā)生保險(xiǎn)事故后，下列費(fèi)用由保險(xiǎn)人按照保險(xiǎn)合同約定負(fù)責(zé)賠償:

0拆除建筑物、清理建筑物殘骸的費(fèi)用。

②被保險(xiǎn)人因保險(xiǎn)事故而被提起仲裁或者訴訟的，由被保險(xiǎn)人支

付的訴訟及仲裁費(fèi)用，以及事先經(jīng)保險(xiǎn)人書(shū)面同意支付的其他必要、

合理費(fèi)用。

(二)工程質(zhì)量責(zé)任期

建筑工程竣工交付后的質(zhì)量責(zé)任可分為兩個(gè)階段，一是工程質(zhì)量

保修期，二是損害賠償責(zé)任期。

1工程質(zhì)量保修期

工程竣工交付后即進(jìn)入工程質(zhì)量保修期。在施工合同約定的工程

質(zhì)量保修期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)存在施工質(zhì)量缺陷的，應(yīng)由施工單位負(fù)責(zé)修復(fù)。

如果工程質(zhì)量缺陷責(zé)任不屬于施工單位的，施工單位也可進(jìn)行修復(fù)，

但修復(fù)費(fèi)用應(yīng)由責(zé)任方承擔(dān)。

1、損害賠償責(zé)任期

工程質(zhì)量保修期屆滿(mǎn)后即進(jìn)入損害賠償責(zé)任期。對(duì)于投保工程質(zhì)

量保證保險(xiǎn)的工程，如果在工程質(zhì)量保修期屆滿(mǎn)且在保險(xiǎn)有效期限內(nèi)

的使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有工程質(zhì)量缺陷的，即可由索賠權(quán)利人（通常為住

宅業(yè)主）向保險(xiǎn)人提出損害賠償要求。

（三）工程質(zhì)量保證保險(xiǎn)與建筑安裝工程一切險(xiǎn)的區(qū)別

工程質(zhì)量保證保險(xiǎn)可對(duì)工程竣工時(shí)未發(fā)現(xiàn)的工程設(shè)計(jì)、建筑材料、

技術(shù)缺陷導(dǎo)致后續(xù)使用過(guò)程中產(chǎn)生的質(zhì)量問(wèn)題提供風(fēng)險(xiǎn)保障。這些質(zhì)

量問(wèn)題包括小到墻體裂縫、墻面滲水，大到樓體斷裂、樓體塌陷等。

與傳統(tǒng)的建筑安裝工程一切險(xiǎn)相比，工程質(zhì)量保證保險(xiǎn)有著諸多不同

之處。

1、保險(xiǎn)責(zé)任不同

建筑安裝工程一切險(xiǎn)主要保障自然災(zāi)害、意外事故、外來(lái)原因和

人為過(guò)失造成的損失；而工程質(zhì)量保證保險(xiǎn)保障建筑工程在正常使用

情況下，因潛在質(zhì)量缺陷而造成的建筑物損壞。

2、被保險(xiǎn)人不同

建筑安裝工程一切險(xiǎn)的被保險(xiǎn)人可以是與工程有利益相關(guān)的各方,

如開(kāi)發(fā)商、總承包單位、分包單位、工程監(jiān)理單位等；而工程質(zhì)量保

證保險(xiǎn)的被保險(xiǎn)人通常是開(kāi)發(fā)商。

3、保險(xiǎn)單出具方式不同

建筑安裝工程一切險(xiǎn)可直接出具正式保險(xiǎn)單；而工程質(zhì)量保證保

險(xiǎn)通常需要在地產(chǎn)開(kāi)發(fā)時(shí)按照暫定費(fèi)率出具暫時(shí)保險(xiǎn)單，工程竣工驗(yàn)

收后再出具正式保險(xiǎn)單。

4、保險(xiǎn)金額不同

建筑安裝工程一切險(xiǎn)的保險(xiǎn)金額隨著工程進(jìn)展而遞增；而工程質(zhì)

量保證保險(xiǎn)的保險(xiǎn)金額依據(jù)工程竣工結(jié)算總造價(jià)確定，保額不變。

5、風(fēng)險(xiǎn)控制措施不同

對(duì)于建筑安裝工程一切險(xiǎn)，保險(xiǎn)人根據(jù)工程特征進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)查勘，

提出改進(jìn)建議；而對(duì)于工程質(zhì)量保證保險(xiǎn)，通常由保險(xiǎn)人聘請(qǐng)第三方

風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全程監(jiān)控，并出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

五、建筑工程風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制

(-)責(zé)任范圍

1、物質(zhì)損失部分的責(zé)任范圍

(1)洪水、水災(zāi)、暴雨、雷電、臺(tái)風(fēng)、地震、海嘯、雪崩、地陷、

山崩、凍災(zāi)、冰雹及其他人力不可抗拒的自然災(zāi)害。

(2)火災(zāi)、爆炸等意外事故。

(3)飛機(jī)墜毀、飛機(jī)部件或物件墜落。

(4)盜竊。指一切明顯的偷竊行為或暴力搶劫造成的損失。但如

果盜竊由被保險(xiǎn)人或其代表授意或默許，則保險(xiǎn)人不予負(fù)責(zé)。

(5)工人、技術(shù)人員因缺乏經(jīng)驗(yàn)、疏忽、過(guò)失或惡意行為對(duì)于保

險(xiǎn)標(biāo)的所造成的損失。其中惡意行為必須是非被保險(xiǎn)人或其代表授意、

縱容或默許的，否則不予賠償。

(6)原材料缺陷或工藝不善引起的事故。原材料缺陷是建筑材料

未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，往往屬于原材料制造商或供貨商的責(zé)任，但這種缺

陷必須是使用期間通過(guò)正常技術(shù)手段或正常技術(shù)水平下無(wú)法發(fā)現(xiàn)的，

如果明知有缺陷而仍使用，造成的損失屬故意行為所致，保險(xiǎn)人不予

負(fù)責(zé)；工藝不善是指原材料的生產(chǎn)工藝不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，盡管原材料

本身無(wú)缺陷，但在使用時(shí)導(dǎo)致事故發(fā)生。保險(xiǎn)人只負(fù)責(zé)由于原材料缺

陷或工藝不善造成的其他保險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)的損失，對(duì)原材料本身?yè)p失不承擔(dān)

責(zé)任。

(7)除外責(zé)任以外的其他不可預(yù)料的自然災(zāi)害或意外事故。

(8)現(xiàn)場(chǎng)清理費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用作為一個(gè)單獨(dú)的保險(xiǎn)項(xiàng)目投保，賠

償僅限于保險(xiǎn)金額內(nèi)。如果沒(méi)有單獨(dú)投保此項(xiàng)費(fèi)用，則保險(xiǎn)人不予負(fù)

責(zé)。

(9)保險(xiǎn)人對(duì)每一保險(xiǎn)項(xiàng)目的賠償責(zé)任均不得超過(guò)分項(xiàng)保險(xiǎn)金額

以及約定的其他賠償限額。對(duì)物質(zhì)損失的最高賠償責(zé)任不得超過(guò)總保

險(xiǎn)金額。

2、第三者責(zé)任部分的責(zé)任范圍

第三者是指除保險(xiǎn)人和所有被保險(xiǎn)人以外的單位和人員，不包括

被保險(xiǎn)人和其他承包商所雇用的在現(xiàn)場(chǎng)從事施工的人員。在工程保險(xiǎn)

有效期內(nèi)因發(fā)生與承保工程直接相關(guān)的意外事故造成工地內(nèi)及鄰近地

區(qū)的第三者人身傷亡或財(cái)產(chǎn)損失，依法應(yīng)由被保險(xiǎn)人承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)

任時(shí)，均可由保險(xiǎn)人按規(guī)定賠償，包括事先經(jīng)保險(xiǎn)人書(shū)面同意的被保

險(xiǎn)人因此而支出的訴訟費(fèi)用，但不包括任何罰款，其最高賠償額不得

超過(guò)保險(xiǎn)單明細(xì)表中規(guī)定的每次事故的賠償限額或保單有效期內(nèi)累計(jì)

賠償限額。

(二)除外責(zé)任

1、總除外責(zé)任

保險(xiǎn)人對(duì)以下各項(xiàng)均不承擔(dān)賠償責(zé)任。

(1)戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行為、武裝沖突、恐怖活動(dòng)、謀反、政變引起的

任何損失、費(fèi)用和責(zé)任。

(2)政府命令或任何公共當(dāng)局的沒(méi)收、征用、銷(xiāo)毀或毀壞。

(3)罷工、暴動(dòng)、民眾騷亂引起的任何損失、費(fèi)用和責(zé)任。

(4)核裂變、核聚變、核武器、核材料、核輻射及放射性污染引

起的任何損失、費(fèi)用和責(zé)任。

(5)大氣、土地、水污染引起的任何損失、費(fèi)用和責(zé)任。

(6)被保險(xiǎn)人及其代表的故意行為和重大過(guò)失引起的任何損失、

費(fèi)用和責(zé)任。

(7)工程全部停工或部分停工引起的任何損失、費(fèi)用和責(zé)任。

(8)罰金、延誤、喪失合同及其他后果損失。

(9)保險(xiǎn)單規(guī)定的免賠額。保險(xiǎn)單明細(xì)表中規(guī)定有免賠額的，免

賠額以?xún)?nèi)的損失，由被保險(xiǎn)人自負(fù)；超過(guò)免賠額的部分，由保險(xiǎn)人承

擔(dān)

2、適用于物質(zhì)損失部分的保險(xiǎn)除外責(zé)任保險(xiǎn)人對(duì)以下情形不承擔(dān)

賠償責(zé)任。

(1)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的損失、費(fèi)用和責(zé)任。工程設(shè)計(jì)通常由被保險(xiǎn)

人雇用或委托設(shè)計(jì)師進(jìn)行設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的損失、費(fèi)用或責(zé)任應(yīng)

視為被保險(xiǎn)人的責(zé)任，予以除外；設(shè)計(jì)師設(shè)計(jì)錯(cuò)誤的責(zé)任可由相應(yīng)的

職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)提供保障。

(2)自然磨損、內(nèi)在或潛在缺陷、物質(zhì)本身變化、自燃、自熱、

氧化、銹蝕、滲漏、鼠咬、蟲(chóng)蛀、大氣(氣候或氣溫)變化、正常水

位變化或其他漸變?cè)蛟斐傻谋槐ｋU(xiǎn)財(cái)產(chǎn)本身的損失和費(fèi)用。

(3)因原材料缺陷或工藝不善引起的被保險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)本身的損失以及

為換置、修理或矯正這些缺點(diǎn)錯(cuò)誤所支付的費(fèi)用。這些責(zé)任屬制造商

或供貨商的責(zé)任，保險(xiǎn)人不予負(fù)責(zé)。

(4)非外力引起的機(jī)械或電器裝置損壞，或施工用機(jī)具、設(shè)備、

機(jī)械裝置失靈造成的本身

(5)維修保養(yǎng)或正常檢修的費(fèi)用

(6)檔案、文件、賬簿、票據(jù)、現(xiàn)金、各種有價(jià)證券、圖表資料

及包裝物料的損失。

(7)貨物盤(pán)點(diǎn)時(shí)的盤(pán)虧損失。

(8)領(lǐng)有公共運(yùn)輸行駛執(zhí)照的車(chē)輛、船舶和飛機(jī)的損失。領(lǐng)有公

共運(yùn)輸行駛執(zhí)照的車(chē)輛船舶和飛機(jī)，其行駛區(qū)域不限于建筑工地范圍,

應(yīng)由各種運(yùn)輸保險(xiǎn)予以保障。

(9)除非另有約定，在被保險(xiǎn)工程開(kāi)始前已經(jīng)存在或形成的位于

工地范圍內(nèi)或其周?chē)膶儆诒槐ｋU(xiǎn)人的財(cái)產(chǎn)損失。

(10)除非另有約定，在保險(xiǎn)期限終止前，被保險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)中已由業(yè)

主簽發(fā)完工驗(yàn)收證書(shū)或驗(yàn)收合格或?qū)嶋H占有或使用接收的部分。

3、適用于第三者責(zé)任保險(xiǎn)除外責(zé)任

(1)保險(xiǎn)單物質(zhì)損失項(xiàng)下或本應(yīng)在該項(xiàng)下予以負(fù)責(zé)的損失及各種

費(fèi)用。

(2)業(yè)主、承包商或其他相關(guān)方或他們所雇用的在工地現(xiàn)場(chǎng)從事

與工程有關(guān)工作的職員.工人及其家庭成員的人身傷亡或疾病。

(3)業(yè)主、承包商或其他相關(guān)方或他們所雇用的職員、工人所有

的或由其照管、控制的財(cái)

(4)領(lǐng)有公共運(yùn)輸行駛執(zhí)照的車(chē)輛、船舶和飛機(jī)造成的事故。

(5)由于震動(dòng)、移動(dòng)或減弱支撐而造成的任何財(cái)產(chǎn)、土地、建筑

物損失或由于上述原因造成的人身傷亡或財(cái)產(chǎn)損失。本項(xiàng)內(nèi)事故是指

工地現(xiàn)場(chǎng)常見(jiàn)的、屬于設(shè)計(jì)和管理方面的事故，如被保險(xiǎn)人對(duì)此類(lèi)責(zé)

任有特別要求的，可作為特約責(zé)任加保。

(6)被保險(xiǎn)人根據(jù)與他人的協(xié)議應(yīng)支付的賠償或其他款項(xiàng)。但即

使沒(méi)有這種協(xié)議，被保險(xiǎn)人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任也不在此限

(三)保險(xiǎn)費(fèi)率

1、確定費(fèi)率需考慮的因素

建筑工程一切險(xiǎn)的費(fèi)率應(yīng)根據(jù)各個(gè)工程的具體情況分別確定。一

般來(lái)講，確定建筑工程切險(xiǎn)的費(fèi)率應(yīng)考慮以下因素：承保責(zé)任范圍；

②工程本身的危險(xiǎn)程度；承包商和其他參建方的資信情況，技術(shù)人員

的經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)管理水平和安全條件；同類(lèi)工程以往損失記錄工程免賠

額高低，特種危險(xiǎn)賠償限額及第三者責(zé)任限額大小。

2、費(fèi)率組成

(1)建筑工程、業(yè)主提供的物料及項(xiàng)目、安裝工程、場(chǎng)地清理費(fèi)、

工地內(nèi)已有建筑物等各項(xiàng)為一個(gè)總費(fèi)率，整個(gè)工期內(nèi)實(shí)行一次性費(fèi)率。

(2)施工用機(jī)械、工具及設(shè)備為單獨(dú)的年費(fèi)率，保險(xiǎn)期限不足一

年的，按短期費(fèi)率計(jì)收

(3)第三者責(zé)任險(xiǎn)費(fèi)率，實(shí)行整個(gè)工期一次性費(fèi)率。

(4)整個(gè)保證期實(shí)行一次性費(fèi)率。

(5)各種附加保障實(shí)行一次性費(fèi)率。

(四)保險(xiǎn)期間與保證期

1、保險(xiǎn)責(zé)任的開(kāi)始時(shí)間

建筑工程一切險(xiǎn)的保險(xiǎn)期限開(kāi)始有兩種情況，即自工程破土動(dòng)工

之日起或自被保險(xiǎn)項(xiàng)目原材料等卸至工地時(shí)起，兩者以先發(fā)生者為準(zhǔn)。

2、保險(xiǎn)責(zé)任的終止時(shí)間

保險(xiǎn)責(zé)任的終止有以下幾種情況，以先發(fā)生者為準(zhǔn)。

1)保險(xiǎn)單規(guī)定的終止時(shí)間。

2)建筑工程完畢移交給工程所有人時(shí)。

3)工程所有人開(kāi)始使用時(shí)。若部分使用，則該部分責(zé)任終止。

3、保證期

工程完畢后，一般還有一個(gè)保證期。在保證期如發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量有

缺陷甚至造成經(jīng)濟(jì)損失，承包商須根據(jù)承包合同承擔(dān)賠償責(zé)任。保證

期責(zé)任加保與否，由投保人自行決定。則要增加相應(yīng)保費(fèi)。保證期分

有限責(zé)任保證期和擴(kuò)展責(zé)任保證期兩種。

4、保險(xiǎn)期限的延長(zhǎng)

如果工程不能在保險(xiǎn)單規(guī)定的保險(xiǎn)期限內(nèi)完工，則由投保人提出

申請(qǐng)并交納規(guī)定保費(fèi)后，保險(xiǎn)人可簽發(fā)批單延長(zhǎng)保險(xiǎn)期限。保險(xiǎn)期限

延長(zhǎng)期間的保費(fèi)按原費(fèi)率以日計(jì)收，也可根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r或風(fēng)險(xiǎn)大小加

收適當(dāng)保費(fèi)。

六、工程風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和方法

工程風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)非常復(fù)雜的管理過(guò)程。

(-)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1、工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟

工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，能否將工程潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)

都識(shí)別出來(lái)，決定了風(fēng)險(xiǎn)管理效果?？砂聪铝兴膫€(gè)步驟進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)

識(shí)別。

(1)收集和整理相關(guān)信息資料。風(fēng)險(xiǎn)一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完

備而引起的，因此，收集和整理與工程風(fēng)險(xiǎn)事件直接相關(guān)的信息可能

是困難的，但風(fēng)險(xiǎn)事件不是孤立的，會(huì)存在一些與

(2)其相關(guān)的信息。工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的信息來(lái)源包括與工程項(xiàng)目相

關(guān)的自然和社會(huì)環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類(lèi)似工程信息資料，

工程勘察設(shè)計(jì)、施工等文件資料等。建立工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單。在收集

和整理工程項(xiàng)目相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對(duì)工程項(xiàng)目存在的不確定

性進(jìn)行多角度分析，確定其可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并建立工程風(fēng)險(xiǎn)初始清

單。為便于管理人員全面認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，不遺漏重要風(fēng)險(xiǎn)，初始清單

應(yīng)列出工程項(xiàng)目客觀(guān)存在和潛在的所有風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是建立工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單的

有效途徑。對(duì)于大型復(fù)雜工程項(xiàng)目，首先應(yīng)按單項(xiàng)工程、單位工程進(jìn)

行分解，從時(shí)間、目標(biāo)和因素等維度對(duì)各單項(xiàng)工程和單位工程進(jìn)行分

解后，可以較容易地識(shí)別出工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)。其中，時(shí)間維度是

指按工程實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行分解，也就是識(shí)別工程實(shí)施不同階段的

風(fēng)險(xiǎn)；目標(biāo)維度是指按工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是識(shí)別影響工程投資、

進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)；因素維度是指按工程風(fēng)險(xiǎn)因

素的分類(lèi)進(jìn)行分解，如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面風(fēng)險(xiǎn)。

(3)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)歸集和分類(lèi)。對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸集和分類(lèi)的目的包

括：一是能夠加深工程參建各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解；二是可辨清風(fēng)

險(xiǎn)性質(zhì)，從而有助于制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

工程風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進(jìn)行分類(lèi)或按工程

項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行分類(lèi)，還可按工程項(xiàng)目各參與方進(jìn)行分類(lèi)。

(4)編制工程風(fēng)險(xiǎn)清單。將分類(lèi)后的工程風(fēng)險(xiǎn)整理成清單，是風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)別最主要的成果，也是評(píng)估和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。工程風(fēng)險(xiǎn)清

單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風(fēng)險(xiǎn)演變而及時(shí)進(jìn)行更新。工程

風(fēng)險(xiǎn)清單格式通常可按所示進(jìn)行編制。

2、工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用方法

工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要借助一些分析方法進(jìn)行更多系統(tǒng)的橫向思考。

借助這些方法，可提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別效率，操作規(guī)范，且不容易產(chǎn)生遺漏。

在實(shí)際應(yīng)用中可結(jié)合工程項(xiàng)目具體情況，組合使用這些方法。

(1)核對(duì)表法。核對(duì)表是用來(lái)記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，風(fēng)險(xiǎn)

核對(duì)表中所列內(nèi)容都是歷史上類(lèi)似工程項(xiàng)目曾發(fā)生過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件。采

用核對(duì)表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可對(duì)照核對(duì)表中所列內(nèi)容對(duì)擬建工程進(jìn)行

檢查核對(duì)，用來(lái)判別工程項(xiàng)目是否存在表中所列或類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表法的優(yōu)點(diǎn)在于使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作變得較為簡(jiǎn)單，容易掌

握；缺點(diǎn)是對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源描述不足，不能揭示風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源之間的相互

依賴(lài)關(guān)系，而且受限于某些工程項(xiàng)目的可比性，有時(shí)又險(xiǎn)列表不夠詳

盡，有些工程風(fēng)險(xiǎn)可能未列入核對(duì)表中。

(2)頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法又稱(chēng)集思廣益法，是指通過(guò)營(yíng)造一

個(gè)無(wú)批評(píng)的自由會(huì)議環(huán)境，使與會(huì)者暢所欲言，充分交流、互相啟迪,

產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過(guò)程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會(huì)人

員在他人看法的基礎(chǔ)上提出自己的意見(jiàn)。頭腦風(fēng)暴法可以充分發(fā)揮集

體智慧，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的正確性和效率。

參加頭腦風(fēng)暴會(huì)議的人員主要由風(fēng)險(xiǎn)分析專(zhuān)家、風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)家、

相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強(qiáng)邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。

應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵循一個(gè)原則，即發(fā)言過(guò)程中沒(méi)有討論，不進(jìn)行判

斷性評(píng)論。

(3)常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷。以往類(lèi)似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)

驗(yàn)和教訓(xùn)，工程項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

別時(shí)非常奏效，對(duì)于那些采用新技術(shù)、無(wú)先例可循的工程更是如此。

此外，將工程參建各方聚集起來(lái)，就工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行面對(duì)面討論，也有

可能觸及般規(guī)劃活動(dòng)中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)

(二)工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

1、工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)內(nèi)容

工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是建立在有效識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用概率論

和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)工程建設(shè)各階段的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、可能

產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時(shí)間等進(jìn)行估計(jì)。

(1)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性估計(jì)。工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的首要任務(wù)是分

析和估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中最為

重要的一項(xiàng)工作，也常常是最困難的一項(xiàng)工作。主要原因在于：一是

工程風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當(dāng)困難；二是不同工程的

差異性較大，用以往類(lèi)似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的

誤差可能較大。

般來(lái)講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)

資料確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀(guān)概

率來(lái)進(jìn)行估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性。

(2)風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的后果估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的后果估計(jì)是指分

析和估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后造成的后果，即工程風(fēng)險(xiǎn)事件可能帶來(lái)

的損失大小，這些損失會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成哪些不利影響，

如進(jìn)度延誤、費(fèi)用超支、發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故等。其中，進(jìn)度損

失估計(jì)包括風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)局部工程進(jìn)度的影響、風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)工程總工期

的影響，費(fèi)用損失估計(jì)包括一次性最大損失、對(duì)工程整體造成的損失、

趕工期及處理質(zhì)量安全事故而增加的費(fèi)用等

(3)風(fēng)險(xiǎn)事件影響范圍估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件影響范圍估計(jì)包括風(fēng)險(xiǎn)事

件對(duì)當(dāng)前工作和其他相關(guān)工作的影響估計(jì)，以及對(duì)項(xiàng)目利益相關(guān)各方

的影響估計(jì)。工程項(xiàng)目是由若干相互聯(lián)系、相互制約的各項(xiàng)活動(dòng)、事

件、眾多組織等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生不僅會(huì)影響當(dāng)前工

作，還會(huì)對(duì)相關(guān)工作和組織產(chǎn)生影響。因此，要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的

概率和影響程度，對(duì)所有可能影響的工作和利益相關(guān)方進(jìn)行全面估計(jì)。

(4)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間也是工程風(fēng)

險(xiǎn)估計(jì)的重要工作。其主要原因在于工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)通常是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事

件發(fā)生的時(shí)間進(jìn)行的。一般情況下，先發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)優(yōu)先采取應(yīng)對(duì)策

略；而對(duì)于后發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，則可通過(guò)對(duì)其進(jìn)行跟蹤和觀(guān)察，抓住

機(jī)遇進(jìn)行調(diào)節(jié)，以降低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本。此外，對(duì)于工程實(shí)施過(guò)程中的

某些風(fēng)險(xiǎn)事件，完全可以通過(guò)時(shí)間上的合理安排，來(lái)降低其發(fā)生的概

率或減少其可能帶來(lái)的不良后果工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)常用方法

(5)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率估計(jì)方法。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率分布一

般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進(jìn)行主觀(guān)

判斷和綜合推斷。一般來(lái)講，應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概

率分布，但當(dāng)沒(méi)有足夠的歷史資料時(shí)，也可利用理論概率分布或進(jìn)行

主觀(guān)判斷方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。

1)歷史資料確定法。當(dāng)工程風(fēng)險(xiǎn)事件或其影響因素積累有較多的

數(shù)據(jù)資料時(shí)，可通過(guò)分析這些數(shù)據(jù)資料，找出風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的

概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計(jì)分析一般可形成頻率直方圖或累計(jì)頻率分

布圖，據(jù)此可找到與此形狀接近的函數(shù)分布曲線(xiàn)，即可得到相應(yīng)的期

望值、方差和標(biāo)準(zhǔn)差等信息

2）理論概率分布法。在工程實(shí)踐中，有些風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是一種

較為普遍的現(xiàn)象，已有很多專(zhuān)家學(xué)者進(jìn)行這方面諸多研究，并總結(jié)出

這些風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的分布規(guī)律。在此情況下，就可利用已知的理論概

率分布，并根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況去求解風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率。工

程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正態(tài)分布、指

數(shù)分布等。

3）主觀(guān)概率法。由于工程項(xiàng)目具有一次性和單件性特點(diǎn)，不同工

程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和風(fēng)險(xiǎn)特性差別往往很大，因此，經(jīng)常是沒(méi)有或很

少有可以借鑒的歷史數(shù)據(jù)資料。在此情況下，就只能根據(jù)個(gè)人或相關(guān)

專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率分布或概率進(jìn)行主觀(guān)判斷。主觀(guān)概

率反映的是特定個(gè)體對(duì)特定事件的判斷，為保證主觀(guān)概率的可靠性和

有效性，除選擇經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)家外，還要根據(jù)專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)方向、知識(shí)

水平等對(duì)專(zhuān)家的估計(jì)值賦予一定權(quán)重。

4）綜合推斷法。綜合推斷法是指利用已有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析與主觀(guān)分

析判斷相結(jié)合的一種工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率估計(jì)方法。綜合推斷法又可分

為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)來(lái)推斷

工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。后推法是指在沒(méi)有直接的歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)可供使

用時(shí)采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果

聯(lián)系起來(lái)，也就是把未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)事件歸算到有數(shù)據(jù)可查的風(fēng)險(xiǎn)事件，在

時(shí)間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類(lèi)似工程數(shù)據(jù)資料對(duì)

擬建工程可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率進(jìn)行估計(jì)。

（6）風(fēng)險(xiǎn)損失估計(jì)方法。工程風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失通常包括費(fèi)用

超支、進(jìn)度（工期）拖延質(zhì)量事故、安全事故四個(gè)方面。費(fèi)用超支可

用貨幣來(lái)衡量；而進(jìn)度則屬時(shí)間范疇；質(zhì)量事故和安全事故既涉及經(jīng)

濟(jì)，又可能會(huì)導(dǎo)致工期延誤。但在工程實(shí)踐中，質(zhì)量和安全影響問(wèn)題

?？蓺w結(jié)為費(fèi)用和進(jìn)度問(wèn)題，在某些場(chǎng)合下，也可將進(jìn)度問(wèn)題進(jìn)一步

歸結(jié)為費(fèi)用問(wèn)題去分析處理。

1）進(jìn)度損失估計(jì)。估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)事件引起的進(jìn)度損失，可分以下

兩步展開(kāi)。

第一步，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)工程項(xiàng)目局部進(jìn)度的影響?？筛鶕?jù)工程

項(xiàng)目整體進(jìn)度計(jì)劃和工程項(xiàng)目整體環(huán)境發(fā)展變化作出分析判斷。對(duì)于

風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對(duì)局部活動(dòng)延誤時(shí)間的計(jì)算要根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況

進(jìn)行。如工程施工階段發(fā)生一起較大質(zhì)量事故，該質(zhì)量事故對(duì)局部施

工活動(dòng)延誤時(shí)間的計(jì)算應(yīng)包括質(zhì)量事故調(diào)查分析所需時(shí)間、質(zhì)量事故

處理所需時(shí)間和質(zhì)量事故處理后驗(yàn)收所需時(shí)間等。

第二步，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)工程總工期的影響。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)局部

活動(dòng)的延誤時(shí)間確定后就可借助關(guān)鍵線(xiàn)路法進(jìn)行分析，以確定風(fēng)險(xiǎn)事

件發(fā)生后對(duì)工程總工期的影響程度。

2）費(fèi)用損失估計(jì)。費(fèi)用損失估計(jì)在工程風(fēng)險(xiǎn)管理中占有非常重要

的地位，它包括一次性最大損失估計(jì)和工程項(xiàng)目整體損失估計(jì)。一次

性最大損失應(yīng)包括在同一時(shí)段發(fā)生的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)引起的損失之和，包括

費(fèi)用、工期、質(zhì)量、安全和第三者責(zé)任等引起的損失。除一次性損失

外，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)后續(xù)階段的工程實(shí)施還會(huì)有影響，因此，費(fèi)用損失估計(jì)還

要考慮對(duì)后續(xù)階段工程實(shí)施與保險(xiǎn)來(lái)的損失，即項(xiàng)目整體損失估計(jì)。

此外，針對(duì)不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)損失還應(yīng)分別估計(jì)以下方面。

①因經(jīng)濟(jì)因素而增加的費(fèi)用估計(jì)，包括價(jià)格、匯率、利率等的波

動(dòng)。

②因趕工而增加的費(fèi)用估計(jì)，包括建筑材料供應(yīng)強(qiáng)度增加而增加

的費(fèi)用、工人加班而增加的人工費(fèi)、施工機(jī)具使用費(fèi)和管理費(fèi)等。有

時(shí)，因趕工會(huì)使資金提前支付，因而會(huì)帶來(lái)利率方面的損失。

③因處理質(zhì)量事故而增加的費(fèi)用估計(jì)，包括建筑物、構(gòu)筑物或其

他結(jié)構(gòu)倒塌或報(bào)廢所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，修補(bǔ)措施費(fèi)用，返工費(fèi)用,

引起工期拖延造成的損失，工程永久性缺陷造成使用功能的損失，第

三者責(zé)任引起的損失等。

④因處理安全事故而增加的費(fèi)用估計(jì)，包括傷亡人員的醫(yī)療或喪

葬費(fèi)用，以及補(bǔ)償費(fèi)用；材料、設(shè)備等的損失費(fèi)用；引起工期延誤造

成的損失；為恢復(fù)正常施工而發(fā)生的費(fèi)用；第三者責(zé)任引起的損失等。

（7）風(fēng)險(xiǎn)影響程度及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)估計(jì)方法。

1）風(fēng)險(xiǎn)影響程度。根據(jù)專(zhuān)家積累的經(jīng)驗(yàn)和掌握的信息，將工程項(xiàng)

目各目標(biāo)受風(fēng)險(xiǎn)事件的影響程度分為若干等級(jí)作為影響值。影響值可

采用順序度量法或基數(shù)度量法表示。順序度量法是指將風(fēng)險(xiǎn)影響后果

按嚴(yán)重程度順序表達(dá)，如非常低、低、中、高和非常高?；鶖?shù)度量法

是指將不同權(quán)值作為影響值對(duì)應(yīng)不同的影響程度，這些值可以是線(xiàn)性

的，也可以是非線(xiàn)性的。具體采用哪種方法取決于決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)

度。

2）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。在分析風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)工程項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度時(shí)，只

考慮風(fēng)險(xiǎn)損失的均值不足以反映真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)情況。因此，需要采用風(fēng)

險(xiǎn)損失的標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)來(lái)衡量風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重性。

（三）工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

1、工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容

工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，綜合考慮工

程項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用，以及對(duì)工程項(xiàng)目的總體影

響，然后與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)進(jìn)行比較，確定是否要對(duì)工程項(xiàng)目采取控制

措施的過(guò)程。通過(guò)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可進(jìn)一步認(rèn)識(shí)已估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概

率和引起的損失，降低風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中的不確定性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)原估計(jì)和現(xiàn)狀

出入較大時(shí)，可根據(jù)工程進(jìn)展?fàn)顩r，重新估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和可能的

后果。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)需要，否則應(yīng)作進(jìn)一步分析。2工程

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)常用方法

(1)主觀(guān)評(píng)分法。主觀(guān)評(píng)分法是指管理人員對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)因素給予

一個(gè)主觀(guān)評(píng)分，然后計(jì)算整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)與風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)比較來(lái)分

析項(xiàng)目是否可行的方法。這種分析方法更側(cè)重于對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)

價(jià)，其優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)便易行，不足是評(píng)價(jià)的可靠性完全取決于管理人員的

經(jīng)驗(yàn)和水平。

(2)蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通過(guò)抓住事物運(yùn)動(dòng)過(guò)

程的數(shù)量和物理特征，運(yùn)用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行模擬，每一次模擬都描述系

統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，經(jīng)過(guò)成百上千次模擬后，即可得到一些有價(jià)值的

結(jié)果。蒙特卡洛法在許多領(lǐng)域都有著廣泛應(yīng)用。應(yīng)用蒙特卡洛法進(jìn)行

工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，就是利用各種不同分布隨機(jī)變量的抽樣數(shù)據(jù)序列對(duì)實(shí)

際系統(tǒng)的概率模型進(jìn)行模擬，給出風(fēng)險(xiǎn)事件造成后果的漸近統(tǒng)計(jì)估風(fēng)

險(xiǎn)逐漸變大。

(3)等風(fēng)險(xiǎn)圖法。工程風(fēng)險(xiǎn)大小與風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)引

起的損失有關(guān)。有嚴(yán)重潛在損失的風(fēng)險(xiǎn)，雖不經(jīng)常出現(xiàn)，但比經(jīng)常發(fā)

生卻無(wú)太大損失的風(fēng)險(xiǎn)要更可怕。

2)若兩種風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失類(lèi)似，則發(fā)生概率高的風(fēng)險(xiǎn)具有較大Ro

3)若風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)圖中的每條曲線(xiàn)代表一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件，不同的曲線(xiàn)風(fēng)

險(xiǎn)程度不一樣。曲線(xiàn)距離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，期望損失越大，一般認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)也

就越大。

4)工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與潛在損失的乘積是損失期望值，即風(fēng)險(xiǎn)大

小是關(guān)于損失值期望的

(四)工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

1、工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)內(nèi)容

工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指為降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、損失嚴(yán)重程度等而制定

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和技術(shù)手段的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程的結(jié)果就是編制風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)計(jì)劃。不同工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃內(nèi)容不同，但至少應(yīng)包含下

列內(nèi)容。

(1)描述已識(shí)別的工程風(fēng)險(xiǎn)基本信息，包括風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)原因說(shuō)明等。

(2)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，以及關(guān)于這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)所產(chǎn)生

的影響說(shuō)明，從風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中摘錄出來(lái)的發(fā)生概率及潛在損失。

(3)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括解決每一風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施計(jì)劃、各單獨(dú)應(yīng)對(duì)

計(jì)劃的總體綜合，以及風(fēng)險(xiǎn)耦合作用分析后訂出的其他風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。

(4)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配。明確風(fēng)險(xiǎn)管理組織、各類(lèi)工程風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)主

體及其責(zé)任，以及負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的人員和職責(zé)。

(5)實(shí)施應(yīng)對(duì)策略所需資源的分配，包括費(fèi)用、時(shí)間進(jìn)度及技術(shù)

要求的說(shuō)明。

(6)跟蹤、決策及反饋時(shí)間，包括不斷修改、更新需優(yōu)先考慮的

風(fēng)險(xiǎn)一覽表、計(jì)劃和各自結(jié)果。

(7)應(yīng)急計(jì)劃。應(yīng)急計(jì)劃是指預(yù)先計(jì)劃好的，一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生

就付諸實(shí)施的行動(dòng)步驟和應(yīng)急措施。

2、工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)可從改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或風(fēng)險(xiǎn)后果大

小三個(gè)方面采取多種策略。常見(jiàn)的工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)

險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)利用等。

(1)風(fēng)險(xiǎn)回避。風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)工程風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅太大，不利后

果也很?chē)?yán)重，又無(wú)其他策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與

行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。當(dāng)工程項(xiàng)目的實(shí)施面臨巨大風(fēng)

險(xiǎn)，又沒(méi)有有效辦法控制風(fēng)險(xiǎn)，甚至保險(xiǎn)公司也因風(fēng)險(xiǎn)太大拒絕承保

時(shí)，就應(yīng)考慮放棄項(xiàng)目實(shí)施，避免巨大的人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。

(2)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理廣泛采用的應(yīng)對(duì)策略。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的目的不是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是通過(guò)

合同或協(xié)議，將風(fēng)險(xiǎn)損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制工程風(fēng)險(xiǎn)

的個(gè)人或組織中。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常有以下兩種途徑。

1)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指借助第三方一保險(xiǎn)公司來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

這種途徑需要花費(fèi)定費(fèi)用將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)從保

險(xiǎn)公司獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。與其他風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略相比，工程保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

的效率是最高的。

2)非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)簽訂協(xié)議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。常

見(jiàn)的工程風(fēng)險(xiǎn)非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有出售、合同條款、擔(dān)保和分包等途徑。

(3)風(fēng)險(xiǎn)減輕。風(fēng)險(xiǎn)減輕是指將工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或后果降低

到某一可接受程度。在制定風(fēng)險(xiǎn)減輕措施時(shí)，必須依據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)的特

性，盡可能將工程風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受程度，常見(jiàn)途徑有減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

概率、減少風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失、分散風(fēng)險(xiǎn)、分離風(fēng)險(xiǎn)等。

(4)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防是一種主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，常分為有

形和無(wú)形兩種手段。

1)有形手段。有形手段是指在工程建設(shè)中，結(jié)合具體工程特性采

取一定的工程技術(shù)手段，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。用工程技術(shù)手段預(yù)

防風(fēng)險(xiǎn)有下列多種措施：防止風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)：消除已存在的風(fēng)險(xiǎn)因素;

將風(fēng)險(xiǎn)因素與人、財(cái)、物在時(shí)間和空間上隔離等。

2)無(wú)形手段。無(wú)形手段包括教育法和程序法。教育法是通過(guò)對(duì)工

程項(xiàng)目管理人員廣泛開(kāi)展教育，提高參與者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到工

作中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，了解并掌握處置風(fēng)險(xiǎn)的方法和技術(shù)，有效應(yīng)對(duì)

工程風(fēng)險(xiǎn)。程序法是指通過(guò)具體的規(guī)章制度使工作程序標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)

工程項(xiàng)目活動(dòng)的規(guī)范化管理，盡可能避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生和造成的損

失。

(5)風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留是指工程建設(shè)參與方有意識(shí)地選擇自己

承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果的一種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)自留是一種風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)技術(shù)，

工程建設(shè)參與方明知可能會(huì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，但在衡量各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策

略后，從經(jīng)濟(jì)性和可行性考慮，仍將風(fēng)險(xiǎn)自留，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失出現(xiàn)時(shí)，

則需要依靠工程建設(shè)參與方自身財(cái)力去彌補(bǔ)。

當(dāng)工程建設(shè)參與方?jīng)Q定采取風(fēng)險(xiǎn)自留策略時(shí)，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件提

前做一些準(zhǔn)備，這些準(zhǔn)備有時(shí)被稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)后備措施，主要包括費(fèi)用、

進(jìn)度和技術(shù)三種后備措施。

1)費(fèi)用后備措施。費(fèi)用后備措施主要是指預(yù)算應(yīng)急費(fèi)，是事先準(zhǔn)

備一筆用于補(bǔ)償差錯(cuò)、疏漏及其他不確定性對(duì)工程項(xiàng)目費(fèi)用估計(jì)產(chǎn)生

影響的資金。

2）進(jìn)度后備措施。進(jìn)度后備措施是指要制訂一個(gè)較緊湊的進(jìn)度計(jì)

劃，爭(zhēng)取在工程參建各方要求完成的日期之前完成項(xiàng)目。

3）技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施專(zhuān)門(mén)用于應(yīng)付工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。一

般來(lái)說(shuō)，采用技術(shù)后備措施的可能性很小。只有當(dāng)小概率風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)

生，需要采取補(bǔ)救行動(dòng)時(shí)，才會(huì)動(dòng)用技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施分

兩種情況，即技術(shù)應(yīng)急費(fèi)和技術(shù)后備時(shí)間。

（6）風(fēng)險(xiǎn)利用。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的更高層次是風(fēng)險(xiǎn)利用。風(fēng)險(xiǎn)利用僅針

對(duì)投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)而言，原則上投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)大部分有被利用的可能，但并不是

輕易就能獲得成功。因?yàn)橥稒C(jī)風(fēng)險(xiǎn)具有兩面性有時(shí)利大于弊，有時(shí)則

相反。風(fēng)險(xiǎn)利用就是促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)向有利的方向發(fā)展。

（五）工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

1、工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控內(nèi)容

在工程實(shí)施過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷發(fā)生變化，新的風(fēng)險(xiǎn)有可能會(huì)出

現(xiàn)，預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)也可能會(huì)消失。工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要任務(wù)是：隨著工

程進(jìn)展密切跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控殘余風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)；分析

工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，以及風(fēng)險(xiǎn)因素的變化和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施產(chǎn)生

的效果；進(jìn)一步尋找機(jī)會(huì)，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，實(shí)現(xiàn)消除或減輕風(fēng)險(xiǎn)

的目標(biāo)。

工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控不能僅停留在關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的大小上，還要分析風(fēng)險(xiǎn)事

件影響因素的發(fā)展和變化。

2、工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法

(1)掙值分析法。掙值分析法是對(duì)工程進(jìn)度和費(fèi)用進(jìn)行綜合控制

的一種有效方法，其核心是對(duì)工程項(xiàng)目在任一時(shí)間的計(jì)劃指標(biāo)、完成

狀況和資源耗費(fèi)進(jìn)行綜合度量，從而準(zhǔn)確描述工程進(jìn)展?fàn)顟B(tài)。掙值分

析法的另一重要優(yōu)點(diǎn)是可以預(yù)測(cè)工程項(xiàng)目可能發(fā)生的工期滯后量和費(fèi)

用超支量，從而為工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控提供有效支持。

(2)工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)審計(jì)法。該方法可用于工程決策和實(shí)施全過(guò)程,

從項(xiàng)目建議書(shū)開(kāi)始直至項(xiàng)目結(jié)束。主要檢查諸如項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目產(chǎn)

品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、項(xiàng)目招標(biāo)文件、設(shè)計(jì)文件、實(shí)施計(jì)劃、必

要的試驗(yàn)等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)審計(jì)人員檢查和文字記錄諸如規(guī)避、轉(zhuǎn)移或減

輕等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的效果，以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人的有效性。

3、工程風(fēng)險(xiǎn)控制措施

在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的基礎(chǔ)上，應(yīng)針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)采取措施(這些

措施包括權(quán)變措施、糾正措施，以及提出項(xiàng)目變更申請(qǐng)或建議等)并

對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃作出調(diào)整。

(1)權(quán)變措施。權(quán)變措施是指未事先計(jì)劃或考慮到的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措

施。工程項(xiàng)目是一個(gè)開(kāi)放性系統(tǒng)，實(shí)施環(huán)境復(fù)雜，有許多風(fēng)險(xiǎn)因素在

編制風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃時(shí)是考慮不到的，或者對(duì)其沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)。在工程風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)控時(shí)，發(fā)現(xiàn)某些風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性或者是在一些新的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生時(shí)，能夠

隨機(jī)應(yīng)變，及時(shí)提出應(yīng)對(duì)措施，并將其納入項(xiàng)目和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃中。

（2）糾正措施。糾正措施是為使項(xiàng)目未來(lái)預(yù)計(jì)績(jī)效與原定計(jì)劃一

致所作的變更。當(dāng)工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果顯示，已列入控制的風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)一

步發(fā)展或出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，則應(yīng)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)作深入分析和評(píng)估，在找

出工程風(fēng)險(xiǎn)事件影響因素的基礎(chǔ)上，及時(shí)采取糾正措施（包括實(shí)施應(yīng)

急計(jì)劃和附加應(yīng)急計(jì)劃）。

（3）項(xiàng)目變更申請(qǐng)。工程實(shí)施階段，無(wú)論是建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、

工程監(jiān)理單位，還是承包商，認(rèn)為原設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工條件、

施工方案等不利于項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，或可能會(huì)存在風(fēng)險(xiǎn)的，均可提出變

更要求或建議，但這類(lèi)申請(qǐng)或建議一般應(yīng)是書(shū)面的。

七、工程風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

工程風(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目在決策、設(shè)計(jì)、施工及竣工驗(yàn)收等階段可

能遭受的風(fēng)險(xiǎn)。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)不同類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)采取不同的分析方

法和應(yīng)對(duì)措施，可按不同原則和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)。

1、項(xiàng)目決策階段風(fēng)險(xiǎn)

由于項(xiàng)目決策階段是研究工程建設(shè)必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合

理性的關(guān)鍵時(shí)期，該階段涉及的內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)因素眾多，一

般包括以下五個(gè)方面。

(1)國(guó)家宏觀(guān)政策、產(chǎn)業(yè)政策及區(qū)域發(fā)展規(guī)劃變動(dòng)所引起的政策

風(fēng)險(xiǎn)，如調(diào)整國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、增加稅收，強(qiáng)迫某些工程下馬，或由于

某種政策原因遲發(fā)、拒發(fā)、吊銷(xiāo)項(xiàng)目許可證，或國(guó)家產(chǎn)業(yè)限制政策對(duì)

某些項(xiàng)目加重稅收等。

(2)項(xiàng)目產(chǎn)品需求、價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)等方面變化引起的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，如

國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)、近期與長(zhǎng)期市場(chǎng)需求數(shù)據(jù)的不確定性，產(chǎn)品和原材料價(jià)

格的劇烈波動(dòng)，可替代產(chǎn)品和同類(lèi)產(chǎn)品的影響等。

(3)國(guó)家和地區(qū)的居民教育程度和文化水平、風(fēng)俗習(xí)慣等引起的

社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)，如文化水平會(huì)影響居民對(duì)項(xiàng)目或其產(chǎn)品的需求層次，

宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣會(huì)禁止或限制某些工程活動(dòng)的進(jìn)行等。

(4)與投資有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，如反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律不

夠健全，投資立項(xiàng)的“關(guān)系工程”、”侵權(quán)工程”、“假擔(dān)保工程”、

“條子工程”等。

(5)投資決策組織機(jī)制、責(zé)任機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、控制機(jī)制等方面

的不健全帶來(lái)的內(nèi)部決策機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)等。由于項(xiàng)目決策階段存在大量不

確定因素，業(yè)主或開(kāi)發(fā)商很容易作出錯(cuò)誤的決定。

2、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)

由于這一階段涉及范圍廣、參與者眾多、過(guò)程復(fù)雜等原因，業(yè)主

或開(kāi)發(fā)商會(huì)面臨更多風(fēng)險(xiǎn)，包括政府或主管部門(mén)對(duì)工程項(xiàng)目干預(yù)太多、

勘察設(shè)計(jì)工作不到位、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、承包商缺乏合作誠(chéng)意、監(jiān)理

工程師失職、材料或設(shè)備供應(yīng)商履約不力等風(fēng)險(xiǎn)。

（二）承包商風(fēng)險(xiǎn)

在工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段，承包商組織投標(biāo)，中標(biāo)后受業(yè)主或開(kāi)

發(fā)商委托負(fù)責(zé)工程施工。通常情況下，業(yè)主會(huì)將自己需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

通過(guò)合同轉(zhuǎn)嫁給承包商，因此，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是工程建設(shè)中最

大的風(fēng)險(xiǎn)。

1、投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)

在投標(biāo)階段，承包商需要作一系列決策，例如，要進(jìn)入哪個(gè)市場(chǎng),

要投標(biāo)哪個(gè)工程項(xiàng)目，投何種性質(zhì)的標(biāo)，采用哪些策略來(lái)中標(biāo)等，這

些決策無(wú)不潛伏著大量風(fēng)險(xiǎn)，包括投標(biāo)相關(guān)信息取舍失誤或信息失真

的風(fēng)險(xiǎn)、選擇投標(biāo)中介或代理人不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)失敗或失誤的風(fēng)險(xiǎn)

等。

2、簽約履約階段風(fēng)險(xiǎn)

中標(biāo)后承包商與業(yè)主簽訂合同，并在履約過(guò)程中會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)包

括合同條件不平等或存在對(duì)承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程

施工管理能力不足或技術(shù)不熟練、分包單位管理水平低下等。

3、驗(yàn)收交付階段風(fēng)險(xiǎn)

工程完工后，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，承

包商可能會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)，包括竣工驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題、承包商未按

規(guī)定進(jìn)行檔案資料管理、帶來(lái)債權(quán)債務(wù)處理風(fēng)險(xiǎn)等。

（三）咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)服務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)

咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)服務(wù)單位接受業(yè)主委托；在工程實(shí)施過(guò)程中提供勘察、

設(shè)計(jì)、監(jiān)理、全過(guò)程工程咨詢(xún)等方面的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，同樣要面臨各種各

樣的風(fēng)險(xiǎn)。

1、來(lái)自業(yè)主或開(kāi)發(fā)商的風(fēng)險(xiǎn)

工程實(shí)施過(guò)程中業(yè)主或開(kāi)發(fā)商的不當(dāng)行為會(huì)影響咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)服務(wù)單

位的正常工作，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，包括：業(yè)主或開(kāi)發(fā)商不遵循客觀(guān)規(guī)律，對(duì)

工程提出不合理要求；咨詢(xún)服務(wù)合同欠公平；可行性研究缺乏嚴(yán)肅性,

數(shù)據(jù)服務(wù)于結(jié)果、缺乏客觀(guān)性；業(yè)主或開(kāi)發(fā)商對(duì)咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)服務(wù)單位的

干預(yù)過(guò)多；工程投資預(yù)算不足，導(dǎo)致咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)服務(wù)單位存在資金風(fēng)險(xiǎn)

等。

2、來(lái)自承包商的風(fēng)險(xiǎn)

受業(yè)主或開(kāi)發(fā)商委托的工程監(jiān)理單位，在合同實(shí)施期代表業(yè)主或

開(kāi)發(fā)商利益，會(huì)與承包商產(chǎn)生分歧和爭(zhēng)端，而承包商出于自身利益考

慮，會(huì)造成工程監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)，包括：承包商低價(jià)中標(biāo)，在施工過(guò)

程中不斷提出索賠；承包商缺乏職業(yè)道德，偷工減料，對(duì)工程極不負(fù)

責(zé)。一旦出現(xiàn)這些情況將導(dǎo)致質(zhì)量安全事故，工程監(jiān)理單位就要承擔(dān)

較大的連帶責(zé)任。

3、來(lái)自自身職業(yè)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)

各類(lèi)咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)服務(wù)單位分別與業(yè)主或開(kāi)發(fā)商簽訂咨詢(xún)服務(wù)合同，

履行各自的職責(zé)，在履約過(guò)程中，會(huì)要求承擔(dān)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，包括：

勘察設(shè)計(jì)單位提供的設(shè)計(jì)方案不合理，或者存在較大失誤；工程咨詢(xún)

單位編制的投資估算、設(shè)計(jì)概算不準(zhǔn)；咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)服務(wù)單位的能力和水

平不適應(yīng)等。

八、施工評(píng)標(biāo)

(一)初步評(píng)審

1、初步評(píng)審內(nèi)容

根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委等九部委頒布的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》，初

步評(píng)審屬于對(duì)投標(biāo)文件的合格性審查，評(píng)審內(nèi)容包括以下四個(gè)方面。

(1)投標(biāo)文件形式審查。具體包括以下內(nèi)容。

1）提交的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證是否與投標(biāo)單位

的名稱(chēng)一致。

2）投標(biāo)函是否經(jīng)法定代表人或其委托代理人簽字并加蓋單位章。

3）投標(biāo)文件的格式是否符合招標(biāo)文件要求。

4）聯(lián)合體投標(biāo)人是否提交了聯(lián)合體協(xié)議書(shū)，聯(lián)合體的成員組成與

資格預(yù)審的成員組成有無(wú)變化，聯(lián)合體協(xié)議書(shū)的內(nèi)容是否與招標(biāo)文件

要求一致。

5）報(bào)價(jià)的唯一性。不允許投標(biāo)單位以?xún)?yōu)惠的方式，提出如果中標(biāo)

可將合同價(jià)降低多少的承諾。這種優(yōu)惠屬于一個(gè)投標(biāo)兩個(gè)報(bào)價(jià)。

（2）投標(biāo)人資格審查。對(duì)于未進(jìn)行資格預(yù)審的，需要進(jìn)行資格后

審，資格審查的內(nèi)容和方法與資格預(yù)審相同，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證

書(shū)、安全生產(chǎn)許可證等資格證明文件的有效性，企業(yè)財(cái)務(wù)狀況，類(lèi)似

項(xiàng)目業(yè)績(jī)，信譽(yù)，項(xiàng)目經(jīng)理，正在施工和承接的項(xiàng)目情況，近年發(fā)生

的訴訟及負(fù)債情況，聯(lián)合體投標(biāo)人提交聯(lián)合體協(xié)議書(shū)的情況等。

（3）投標(biāo)文件對(duì)招標(biāo)文件的響應(yīng)性審查。具體包括以下內(nèi)容。

1）投標(biāo)內(nèi)容是否與投標(biāo)人須知中的工程或標(biāo)段一致，不允許只投

招標(biāo)范圍內(nèi)的部分專(zhuān)業(yè)工程或單位工程的施工。

2）投標(biāo)工期應(yīng)滿(mǎn)足投標(biāo)人須知中的要求，承諾的工期可比招標(biāo)工

期短，但不得超過(guò)要求3）工程質(zhì)量的承諾和質(zhì)量管理體系應(yīng)滿(mǎn)足要求。

4）提交的投標(biāo)保證金形式和金額是否符合投標(biāo)人須知的規(guī)定。

5）投標(biāo)人是否完全接受招標(biāo)文件中的合同條款，如果有修改建議

的話(huà)，不得對(duì)雙方的權(quán)利、義務(wù)有實(shí)質(zhì)性背離且需為招標(biāo)單位所接受。

6）核查已標(biāo)價(jià)的工程量清單。如果有計(jì)算錯(cuò)誤，單價(jià)金額小數(shù)點(diǎn)

有明顯錯(cuò)誤的除外，總價(jià)金額與依據(jù)單價(jià)計(jì)算出的結(jié)果不一致時(shí)，以

單價(jià)金額為準(zhǔn)修正總價(jià)；若是書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤，當(dāng)投標(biāo)文件中的大寫(xiě)金額與

小寫(xiě)金額不一致時(shí)，以大寫(xiě)金額為準(zhǔn)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)的錯(cuò)誤

予以修正后，請(qǐng)投標(biāo)單位書(shū)面確認(rèn)，作為投標(biāo)報(bào)價(jià)的金額；投標(biāo)單位

不接受修正價(jià)格的，其投標(biāo)作廢標(biāo)處理。

7）投標(biāo)文件是否對(duì)招標(biāo)文件中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求提出不同意見(jiàn)。

（4）施工組織設(shè)計(jì)和項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的合理性審查。具體包括

以下內(nèi)容。

1）施工組織的合理性。具體包括施工方案與技術(shù)措施、質(zhì)量管理

體系與措施、安全生產(chǎn)管理體系與措施、環(huán)境管理體系與措施等的合

理性和有效性。

2）施工進(jìn)度計(jì)劃的合理性。具體包括總體工程進(jìn)度計(jì)劃和關(guān)鍵部

位里程碑工期的合理性及施工措施的可靠性、機(jī)械和人力資源配備計(jì)

劃的有效性及均衡施工程度。

3）項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的合理性。具體包括技術(shù)負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)和組織管

理能力、其他主要人員的配置及技術(shù)和管理能力是否滿(mǎn)足實(shí)施招標(biāo)工

程的需要。

4）擬投入施工的機(jī)械和設(shè)備。具體包括施工設(shè)備的數(shù)量、型號(hào)能

否滿(mǎn)足施工的需要，試驗(yàn)、檢測(cè)儀器設(shè)備是否能夠滿(mǎn)足招標(biāo)文件的要

求等。

初步評(píng)審內(nèi)容中，投標(biāo)文件有一項(xiàng)不符合規(guī)定的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，即

作廢標(biāo)處理。

2、投標(biāo)文件的澄清和說(shuō)明

評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以書(shū)面方式要求投標(biāo)單位對(duì)投標(biāo)文件中含意不明確

的內(nèi)容作必要的澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正，但是澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正不得超出

投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容。

投標(biāo)人資格條件不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和招標(biāo)文件要求的，或者拒

不按照要求對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行澄清、說(shuō)明或者補(bǔ)正的，評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以

否決其投標(biāo)。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)發(fā)現(xiàn)投標(biāo)單位的報(bào)價(jià)明顯低于其他投標(biāo)報(bào)價(jià)或者在設(shè)

有標(biāo)底時(shí)明顯低于標(biāo)底，使得其投標(biāo)報(bào)價(jià)可能低于其個(gè)別成本的，應(yīng)

當(dāng)要求該投標(biāo)單位作出書(shū)面說(shuō)明并提供相關(guān)證明材料。投標(biāo)單位不能

合理說(shuō)明或者不能提供相關(guān)證明材料的，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)認(rèn)定該投標(biāo)單

位以低于成本報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)，其投標(biāo)應(yīng)作廢標(biāo)處理

3、投標(biāo)偏差及其處理

評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)文件，審查并逐項(xiàng)列出投標(biāo)文件的全部

投標(biāo)偏差。投標(biāo)偏差分為重大偏差和細(xì)微偏差。

（1）重大偏差。下列情況屬于重大偏差

1）沒(méi)有按照招標(biāo)文件要求提供投標(biāo)擔(dān)保或者所提供的投標(biāo)擔(dān)保有

瑕疵。

2）投標(biāo)文件沒(méi)有投標(biāo)單位授權(quán)代表簽字和加蓋公章。

3）投標(biāo)文件載明的招標(biāo)項(xiàng)目完成期限超過(guò)招標(biāo)文件規(guī)定的期限。

4）明顯不符合技術(shù)規(guī)格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

5）投標(biāo)文件載明的貨物包裝方式、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和方法等不符合招標(biāo)

文件的要求。

6）投標(biāo)文件附有招標(biāo)單位不能接受的條件。

7）不符合招標(biāo)文件中規(guī)定的其他實(shí)質(zhì)性要求。

投標(biāo)文件有上述情形之一的，未能對(duì)招標(biāo)文件作出實(shí)質(zhì)性響應(yīng)，

除招標(biāo)文件對(duì)重大偏差另有規(guī)定外，應(yīng)作廢標(biāo)處理。

（2）細(xì)微偏差。細(xì)微偏差是指投標(biāo)文件在實(shí)質(zhì)上響應(yīng)招標(biāo)文件要

求，但在個(gè)別地方存在漏項(xiàng)或者提供了不完整的技術(shù)信息和數(shù)據(jù)等情

況，并且補(bǔ)正這些遺漏或者不完整不會(huì)對(duì)其他投標(biāo)單位造成不公平的

結(jié)果。細(xì)微偏差不影響投標(biāo)文件的有效性。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)書(shū)面要求存在細(xì)微偏差的投標(biāo)單位在評(píng)標(biāo)結(jié)束前

予以補(bǔ)正。拒不補(bǔ)正的，在詳細(xì)評(píng)審時(shí)可以對(duì)細(xì)微偏差作不利于該投

標(biāo)單位的量化，量化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在招標(biāo)文件中規(guī)定。

（二）詳細(xì)評(píng)審

經(jīng)初步評(píng)審合格的投標(biāo)文件，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件確定的

評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)其技術(shù)部分和商務(wù)部分作進(jìn)一步評(píng)審、比較。通

常情況下，評(píng)標(biāo)方法有兩種，即經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法和綜合評(píng)估法

1、經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法

經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法一般適用于采用通用技術(shù)施工，項(xiàng)目的性

能標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)范中的一般水平，或者招標(biāo)單位對(duì)施工沒(méi)有特殊要求的招

標(biāo)項(xiàng)目。能夠滿(mǎn)足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)的

投標(biāo)，應(yīng)當(dāng)推薦為中標(biāo)候選人。

采用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法時(shí)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件中規(guī)

定的量化因素和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行價(jià)格折算，對(duì)所有投標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)以及

投標(biāo)文件的商務(wù)部分作必要的價(jià)格調(diào)整。根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》，

主要的量化因素包括單價(jià)遺漏和付款條件等，招標(biāo)單位可根據(jù)工程項(xiàng)

目的具體特點(diǎn)和實(shí)際需要，進(jìn)一步刪減、補(bǔ)充或細(xì)化量化因素和標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法完成詳細(xì)評(píng)審后，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)擬

定一份“價(jià)格比較一覽表”，連同書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告提交招標(biāo)單位?！皟r(jià)

格比較一覽表”應(yīng)當(dāng)載明投標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)、對(duì)商務(wù)偏差的價(jià)格調(diào)

整和說(shuō)明以及已評(píng)審的最終投標(biāo)價(jià)。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)由低到高的順序推薦中標(biāo)候選人,

或根據(jù)招標(biāo)單位授權(quán)直接確定中標(biāo)單位。經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)相等時(shí)，投

標(biāo)報(bào)價(jià)低的優(yōu)先；投標(biāo)報(bào)價(jià)也相等的，由招標(biāo)單位自行確定。

2綜合評(píng)估法

不宜來(lái)用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法的招標(biāo)項(xiàng)目，一般應(yīng)當(dāng)采用綜合

評(píng)估法進(jìn)行評(píng)審。綜合評(píng)估法適用于比較復(fù)雜工程項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)，由于

工程投資額大、工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜、涉及專(zhuān)業(yè)面廣，施工過(guò)程中存在

較多的不確定因素，因此，對(duì)投標(biāo)文件評(píng)審比較的主導(dǎo)思想是選擇性

能格比最好的投標(biāo)單位，而不是過(guò)分糾結(jié)投標(biāo)價(jià)格的高低。

綜合評(píng)估法是指將各個(gè)評(píng)審因素（包括技術(shù)部分和商務(wù)部分）以

折算為貨幣或打分的方法進(jìn)行量化，并在招標(biāo)文件中明確規(guī)定需量化

的因素及其權(quán)重，然后由評(píng)標(biāo)委員會(huì)計(jì)算出每一投標(biāo)單位的綜合評(píng)估

價(jià)或綜合評(píng)估分，并將最大限度地滿(mǎn)足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)

價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的投標(biāo)單位推薦為中標(biāo)候選人。

采用打分法時(shí)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)按規(guī)定的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，并按由

高到低的得分順序推薦中標(biāo)候選人，或根據(jù)招標(biāo)單位授權(quán)直接確定中

標(biāo)單位。綜合評(píng)分相等時(shí)，以投標(biāo)報(bào)價(jià)最低者優(yōu)先；投標(biāo)報(bào)價(jià)也相等

時(shí)，由招標(biāo)單位自行確定。

根據(jù)綜合評(píng)估法完成評(píng)標(biāo)后，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)擬定一份“綜合評(píng)

估比較表”，連同書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告提交招標(biāo)單位?！本C合評(píng)估比較表”

應(yīng)當(dāng)載明投標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)、所作的任何修正、對(duì)商務(wù)偏差的調(diào)整、

對(duì)技術(shù)偏差的調(diào)整、對(duì)各評(píng)審因素的評(píng)估以及對(duì)每一投標(biāo)的最終評(píng)審

結(jié)果。

(三)評(píng)標(biāo)報(bào)告

除招標(biāo)單位授權(quán)直接確定中標(biāo)單位外，評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后，

應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)單位提交書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告，并抄送有關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)。評(píng)標(biāo)

報(bào)告應(yīng)如實(shí)記載以下內(nèi)容。

(1)基本情況和數(shù)據(jù)表。

(2)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單。

(3)開(kāi)標(biāo)記錄。

(4)符合要求的投標(biāo)一覽表。

(5)廢標(biāo)情況說(shuō)明。

(6)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)方法或者評(píng)標(biāo)因素一覽表。

(7)經(jīng)評(píng)審的價(jià)格或者評(píng)分比較一覽表。

(8)經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)單位排序。

(9)推薦的中標(biāo)候選人名單與簽訂合同前要處理的事宜。

(10)澄清、說(shuō)明、補(bǔ)正事項(xiàng)紀(jì)要。

九、施工招標(biāo)策劃

施工招標(biāo)策劃是指建設(shè)單位及其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)備招標(biāo)

文件前，根據(jù)工程特點(diǎn)及潛在投標(biāo)人情況等確定招標(biāo)方案的過(guò)程。施

工招標(biāo)策劃的好壞直接影響投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)份乃至施工合同價(jià)。施工

招標(biāo)策劃主要包括施工標(biāo)段劃分、施工合同計(jì)價(jià)方式及施工合同類(lèi)型

選擇等內(nèi)容。

(一)施工標(biāo)段劃分

工程施工是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，影響標(biāo)段劃分的因素有很多。

應(yīng)根據(jù)工程內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模和專(zhuān)業(yè)復(fù)雜程度確定招標(biāo)范圍，合理劃分

施工標(biāo)段。對(duì)于工程規(guī)模大、專(zhuān)業(yè)復(fù)雜的工程，建設(shè)單位管理能力有

限時(shí)，應(yīng)考慮采用施工總承包招標(biāo)方式選擇施工隊(duì)伍。這樣，有利于

減少各專(zhuān)業(yè)之間因配合不當(dāng)造成的窩工、返工、索賠風(fēng)險(xiǎn)。但采用這

種承包方式，有可能會(huì)使工程報(bào)價(jià)相對(duì)較高。對(duì)于工藝成熟的一般性

工程，涉及專(zhuān)業(yè)不多時(shí)，可考慮采用平行承包的招標(biāo)方式，分別選擇

各專(zhuān)業(yè)承包單位并簽訂施工合同。采用這種承包方式，建設(shè)單位一般

會(huì)得到較為滿(mǎn)意的報(bào)價(jià)，有利于控制工程造價(jià)。劃分施工標(biāo)段時(shí)，應(yīng)

考慮的因素包括工程特點(diǎn)、對(duì)工程造價(jià)的影響、承包單位專(zhuān)長(zhǎng)的發(fā)揮

工地管理以及其他因素等。

1、工程特點(diǎn)

如果工程場(chǎng)地集中、工程量不大、工程技術(shù)不太復(fù)雜，由一家施

工單位總承包易于管理，則一般不劃分標(biāo)段。但如果工程場(chǎng)地不太集

中、工程量大，有特殊技術(shù)要求，則應(yīng)考慮劃分為若干標(biāo)段。

2、對(duì)工程造價(jià)的影響

通常情況下，一項(xiàng)工程由一家施工單位總承包易于管理，同時(shí)便

于勞動(dòng)力、材料、施工機(jī)械設(shè)備調(diào)配，因而可得到交底造價(jià)。但大型

復(fù)雜工程對(duì)承包單位的施工能力、施工經(jīng)驗(yàn)、施工機(jī)械設(shè)備等有較高

要求，在這種情況下，如果不劃分標(biāo)段，就可能使有資格參加投標(biāo)的

承包單位大大減少。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手減少，必然會(huì)導(dǎo)致工程報(bào)價(jià)上漲，反而

得不到較為合理的報(bào)價(jià)。

3、承包單位專(zhuān)長(zhǎng)的發(fā)揮

在劃分施工標(biāo)段時(shí)，既要考慮不會(huì)產(chǎn)生各承包單位施工的交叉干

擾，又要注意各承包單位之間在空間和時(shí)間上的銜接。

4、工地管理

從工地管理角度來(lái)看，劃分施工標(biāo)段時(shí)應(yīng)考慮兩方面問(wèn)題，一是

工程進(jìn)度的銜接，二是工地現(xiàn)場(chǎng)的布置和干擾。工程進(jìn)度的銜接很重

要，特別是工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中關(guān)鍵線(xiàn)路上的工程-定要選擇施工水平高、

能力強(qiáng)、信譽(yù)好的承包單位，以防止影響其他承包單位的進(jìn)度。從現(xiàn)

場(chǎng)布置角度來(lái)看，承包單位越少越好。劃分標(biāo)段時(shí)要對(duì)幾個(gè)承包單位

在現(xiàn)場(chǎng)的施工場(chǎng)地進(jìn)行細(xì)致周密的安排

5、其他因素

除上述因素外，還有許多其他因素影響施工標(biāo)段劃分，如建設(shè)資

金、設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)等。資金不足、圖紙分期供應(yīng)時(shí)，可先進(jìn)行部分招

標(biāo)。

總之，施工標(biāo)段劃分是選擇招標(biāo)方式和編制招標(biāo)文件前的一項(xiàng)非

常重要的工作，需要考慮上述因素綜合分析后再確定。

（二）施工合同計(jì)價(jià)方式

施工合同計(jì)價(jià)方式可分為三種，即總價(jià)方式、單價(jià)方式和成本加

酬金方式。相應(yīng)地，施工同也被稱(chēng)為總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬

金合同。其中，成本加酬金的計(jì)價(jià)方式又可根據(jù)酬金的計(jì)取方式不同,

分為百分比酬金、固定酬金、浮動(dòng)酬金和目標(biāo)成本加獎(jiǎng)罰四種計(jì)價(jià)方

式。不同計(jì)價(jià)方式的特點(diǎn)比較見(jiàn)

（三）施工合同類(lèi)型選擇

施工合同有多種類(lèi)型。合同類(lèi)型不同，則合同雙方的義務(wù)和責(zé)任

也不同，各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也不盡相同。建設(shè)單位應(yīng)綜合考慮以下因素

來(lái)選擇合適的合同類(lèi)型

1、工程復(fù)雜程度

建設(shè)規(guī)模大且技術(shù)復(fù)雜的工程，承包風(fēng)險(xiǎn)較大，各項(xiàng)費(fèi)用不易準(zhǔn)

確估算，因而不宜采用固定總價(jià)合同。最好是對(duì)有把握的部分采用固

定總價(jià)合同，估算不準(zhǔn)的部分采用單價(jià)合同或成本加酬金合同。有時(shí),

在同一施工合同中采用不同的計(jì)價(jià)方式，是建設(shè)單位與施工承包單位

合理分擔(dān)施工風(fēng)險(xiǎn)的有效辦法。

2、工程設(shè)計(jì)深度

工程設(shè)計(jì)深度是選擇合同類(lèi)型的重要因素。如果施工圖設(shè)計(jì)已完

成，工程量清單詳細(xì)而明確，則可選擇總價(jià)合同；如果實(shí)際工程量與

預(yù)計(jì)工程量可能有較大出入，應(yīng)優(yōu)先選擇單價(jià)合同；如果只完成工程

初步設(shè)計(jì)，工程量清單不夠明確，則可選擇單價(jià)合同或成本加酬金合

同。

3、施工技術(shù)先進(jìn)程度

如果在工程施工中有較大部分采用新技術(shù)、新工藝，建設(shè)單位和

施工承包單位對(duì)此缺乏經(jīng)驗(yàn)，又無(wú)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，為了避免投標(biāo)單位盲

目提高承包價(jià)款，或由于對(duì)施工難度估計(jì)不足而導(dǎo)致承包虧損，不宜

采用固定總價(jià)合同，而應(yīng)選用成本加酬金合同。

4、施工工期緊迫程度

對(duì)于一些緊急工程（如災(zāi)后恢復(fù)工程等）要求盡快開(kāi)工且工期較

緊時(shí)，可能僅有實(shí)施方案，還沒(méi)有施工圖紙，施工承包單位不可能報(bào)

出合理的價(jià)格，則選擇成本加酬金合同較為合適

總之，對(duì)于一個(gè)工程項(xiàng)目而言，究竟采用何種合同類(lèi)型不是固定

不變的。在同一個(gè)工程項(xiàng)目中不同的工程部分或不同的階段，均可采

用不同類(lèi)型的合同。在進(jìn)行招標(biāo)策劃時(shí)，必須依據(jù)實(shí)際情況，權(quán)衡各

種利弊，然后再作出最佳決策。

十、招標(biāo)投標(biāo)法

《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)

的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的

項(xiàng)目，其招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)不受地區(qū)或者部門(mén)的限制。任何單位和個(gè)人不

得違法限制或者排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織參加投

標(biāo)，不得以任何方式非法干涉招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。

（一）招標(biāo)

1、招標(biāo)方式

招標(biāo)分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩種方式。不適宜公開(kāi)招標(biāo)的，經(jīng)

有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)。

(1)招標(biāo)人采用公開(kāi)招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告。依法必須

進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者媒介發(fā)布

招標(biāo)公告。

(2)招標(biāo)人采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向3個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)

項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。

招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱(chēng)和地址，招標(biāo)項(xiàng)目

的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間，以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項(xiàng)。

招標(biāo)人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得對(duì)潛在投

標(biāo)人實(shí)行歧視待遇。

2、招標(biāo)文件

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件

應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)

要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。

招標(biāo)項(xiàng)目需要?jiǎng)澐謽?biāo)段、確定工期的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理劃分標(biāo)段、確

定工期，并在招標(biāo)文件中載明。

招標(biāo)文件不得要求或者標(biāo)明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者以及含有傾向或者

排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容。招標(biāo)人不得向他人透露已獲取招標(biāo)文件

的潛在投標(biāo)人的名稱(chēng)、數(shù)量及可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其

他情況。

招標(biāo)人對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或修改的，應(yīng)當(dāng)至少

在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時(shí)間15日之前，以書(shū)面形式通知所

有招標(biāo)文件收受人。澄清或者修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。

3、其他規(guī)定

招標(biāo)人設(shè)有標(biāo)底的，標(biāo)底必須保密。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制

投標(biāo)文件所需要的合理時(shí)間。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件

開(kāi)始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于20

日。

(二)投標(biāo)

投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力。國(guó)家或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)

人資格條件有規(guī)定的，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件。

1、投標(biāo)文件

(1)投標(biāo)文件的內(nèi)容。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)

文件。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。

對(duì)屬于建設(shè)工程施工的招標(biāo)項(xiàng)目，投標(biāo)文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括擬派出的

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與主要技術(shù)人員的簡(jiǎn)歷、業(yè)績(jī)和擬用于完成招標(biāo)項(xiàng)目的機(jī)

械設(shè)備等。

根據(jù)招標(biāo)文件載明的項(xiàng)目實(shí)際情況，投標(biāo)人如果準(zhǔn)備在中標(biāo)后將

中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主體非關(guān)鍵工程進(jìn)行分包的，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)文件中載

明。在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前，投標(biāo)人可以補(bǔ)充、

修改或者撤回已提交的投標(biāo)文件，并書(shū)面通知招標(biāo)人。補(bǔ)充、修改的

內(nèi)容為投標(biāo)文件