證券市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題

一、單選題（請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。）

1.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關(guān)系密切。

1.貨幣

2.期貨

3.期權(quán)

4滴品

2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益,

（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

1.中國證監(jiān)會(huì)

2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

3.國務(wù)院證券委員會(huì)

4.國務(wù)院證券委、國家體改委

3.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（）。

1.股票

2.固定利率債券

3.浮動(dòng)利率債券

4.債券

4.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券（）。

1.少

2.多

3.相同

4.不確定

5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。

1.平價(jià)方式

2.溢價(jià)方式

3.折價(jià)方式

4.都不是

6.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指（）。

1.當(dāng)日的開盤價(jià)

2.當(dāng)日的收盤價(jià)

3.上一個(gè)交易日的開盤價(jià)

4.上一個(gè)交易日的收盤價(jià)

7.證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。

1.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

2.法律特征與書面特征

3.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

4.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

8.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（）

1.票面價(jià)值

2.帳面價(jià)值

3.清算價(jià)值

4.內(nèi)在價(jià)值

9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。

1.產(chǎn)權(quán)

2.所有權(quán)

3.債權(quán)債務(wù)

4.委托代理

10.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性

2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

4.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

11.某股價(jià)平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬

股，8000萬股和5000萬股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元，9.00元和7.60

元，計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)。

1.9.43

2.8.43

3.10.11

4.8.69

12.買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。

1.直接收益率

2.持有期收益率

3.到期收益率

4.贖回收益率

13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

1.信用公司債

2.保證公司債

3.參與公司債

4.收益公司債

14.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。

1.商業(yè)銀行

2.金融機(jī)構(gòu)

3.證券公司

4.工商銀行

15.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所即為（）市場。

1.直接融資

2.間接融資

3.資本

4.貨幣

16.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（）

1.5億元

2.2億元

3.4億元

4.5千萬元

17.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。

1.總經(jīng)理

2.監(jiān)事長

3.董事長

4.副董事長

18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。

1.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營

2.審計(jì)驗(yàn)資、資產(chǎn)管理

3.承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢

4.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)

19.安全性最高的有價(jià)證券是（）。

1.國債

2.股票

3.公司債券

4.企業(yè)債券

20.證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（）。

1.投資銀行

2.商人銀行

3.證券公司

4.證券商

21.專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（）。

1.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

2.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

3.交易所

4.交易中心

22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。

1.贖回

2.證交所上市

3.既可贖回，又可上市

4.柜臺(tái)交易

23.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（）。

1.職業(yè)紀(jì)律

2.職業(yè)操守

3.職業(yè)規(guī)范

4.道德規(guī)范

24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的

保存期不少于（）。

1.五年

2.八年

3.十年

4.二十年

25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。

1.股票、債券和基金

2.發(fā)行、自營和基金管理

3.承銷、咨詢和基金管理

4.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)

26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（）

1.經(jīng)紀(jì)制

2.代理制

3.做市商制

4.自助制

27.為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，1個(gè)基金投資于國家債券的

比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）

1.5%

2.10%

3.20%

4.40%

28.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。

1.15

2.10

3.30

4.20

29.開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。

1.基金總資產(chǎn)值

2.基金單位凈資產(chǎn)值

3.供求關(guān)系

4.其他

30.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。

1.減少

2.增加

3.不變

4.都不是

31.為了加強(qiáng)證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，

保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（）發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一

步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》。

1.1993年12月29日

2.1992年12月17日

3.1993年4月22日

4.1994年6月24日

32.證券承銷商的主要職能是（）。

1.代理證券發(fā)行

2.證券經(jīng)紀(jì)

3.自營交易

4.投資咨詢

33.注冊制，即所謂的公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度，它要求

發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以（）為前

提和核心。

1.前三年財(cái)務(wù)報(bào)表

2.發(fā)行當(dāng)年財(cái)務(wù)報(bào)表

3.上市公告書

4.招股說明書

34.以下哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因？（）

1.經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)

2.投資周期波動(dòng)

3.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)

4.對外貿(mào)易波動(dòng)

35.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

1.股票股息

2.財(cái)產(chǎn)股息

3.負(fù)債股息

4.建業(yè)股息

36.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)？（）

1.制定和修改證券交易所章程

2.選舉和罷免會(huì)員理事

3.審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

4.審定對會(huì)員的接納

37.美國、日本、中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為（）。

1.分離型

2.綜合型

3.中間型

4.集中型

38.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進(jìn)一步分為（）。

1.股票市場和債券市場

2.證券市場和貨幣市場

3.短期資金市場和長期資金市場

4.中長期信貸市場和證券市場

39.債券是由（）出具的。

1.投資者

2.債權(quán)人

3.債務(wù)人

4.代理發(fā)行者

40.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對哪種風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償？（）

1.信用風(fēng)險(xiǎn)

2.購買力風(fēng)險(xiǎn)

3.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

41.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關(guān)系密切。

1.貨幣

2.期貨

3.期權(quán)

4.商品

42.職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（）認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對

其職'業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。

1.性質(zhì)

2.價(jià)值

3.責(zé)任

4落觀

43.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

1.證券公司

2.信托投資公司

3.保險(xiǎn)公司

4.基金管理公司

44.影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是（）。

1.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)

3.標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)

4.合約的期限

45.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)

益，（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

1.中國證監(jiān)會(huì)

2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

3.國務(wù)院證券委員會(huì)

4.國務(wù)院證券委、國家體改委

46.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（）。

1.會(huì)員證券商

2.非會(huì)員證券商

3.會(huì)員證券承銷商

4.會(huì)員證券自營商

47.根據(jù)我國《證券法》，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證

券業(yè)務(wù)（）以上的經(jīng)驗(yàn)。

1.一年

2.二年

3.三年

4.四年

48.計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱為

（）。

1.貼現(xiàn)債券

2.復(fù)利債券

3.單利債券

4.累進(jìn)利率債券

49.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致（）

1.股價(jià)水平上升

2.股價(jià)水平下降

3.股價(jià)水平不變

4.股價(jià)水平盤整

50.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

1.信用公司債

2.保證公司債

3.參與公司債

4.收益公司債

51.債券年利息收入與債券面額之比率稱為（）。

1.票面收益率

2.直接收益率

3.持有期收益率

4.到期收益率

52.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。

1.非累積優(yōu)先股

2,非參與優(yōu)先股

3.可贖回優(yōu)先股

4.股息率固定優(yōu)先股

53.證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是（）

1.客觀性

2.及時(shí)性

3.真實(shí)性

4.正確性

54.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（）。

1.票面價(jià)值

2.賬面價(jià)值

3.清算價(jià)值

4.內(nèi)在價(jià)值

55.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部償還本金的償債方式，被稱

為（）

1.展期償還

2.滿期償還

3.全額償還

4.部分償還

56.原有企業(yè)改組為公司時(shí)，應(yīng)由注冊會(huì)計(jì)師對企業(yè)前（）的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果進(jìn)行

審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。

L二年

2.三年

3.四年

4.五年

57.金融期權(quán)標(biāo)的物的數(shù)量比金融期貨標(biāo)的物的數(shù)量（）。

1.相等

2.少

3.多

4.不定

58.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

1.不規(guī)定利率

2.規(guī)定利率

3.標(biāo)明折價(jià)率

4.不標(biāo)明折價(jià)率

59.股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）

I.票面價(jià)值

2.帳面價(jià)值

3,清算價(jià)值

4.內(nèi)在價(jià)值

60.德國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為（）。

1.分離型

2.綜合型

3.中間型

4.集中型

61.期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（）。

1.買方

2.賣方

3.雙方

4.第三方

62.一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導(dǎo)致（）

1.股價(jià)水平上升

2.股價(jià)水平下降

3.股價(jià)水平不變

4.股價(jià)水平盤整

63.政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（）

1.赤字國債

2.建設(shè)國債

3.戰(zhàn)爭國債

4.特種國債

64.公司清算時(shí)每個(gè)股份所代表的實(shí)際價(jià)值，是股票的（）

1.票面價(jià)值

2.帳面價(jià)值

3.清算價(jià)值

4.內(nèi)在價(jià)值

65.看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（）的權(quán)利。

1.買入

2.賣出

3.持有

4.都有

66.未知價(jià)計(jì)算法中的“未知價(jià)”是指：（）。

1.當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)

2.當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

3.下一個(gè)交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)

4.下一個(gè)交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

67.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所的職能？（）

1.提供證券交易的場所和設(shè)施

2.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

3.決定每日開盤價(jià)

4.管理和公布市場信息

68.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)？（）

1.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

2.選舉和罷免會(huì)員理事

3.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

4.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

69.經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

2.證券自營業(yè)務(wù)

3.證券承銷業(yè)務(wù)

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)

70.為規(guī)范股份有限公司境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，1995

年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布了（），它對于我國境內(nèi)上市外資股的發(fā)展

與管理具有重要意義。

1.《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行辦法》

2.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

3.《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

4.《股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

第二部分：多選題

請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有（）。

1.基金規(guī)模

2.基金風(fēng)險(xiǎn)

3.基金價(jià)格

4.基金表現(xiàn)

5.最低投資額

2.我國的外資股包括（）。

L紅籌股

2.存托憑證

3.境內(nèi)上市外資股

4.境外上市外資股

3.我國的《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）。

1.相等

2.無關(guān)

3.超過票面金額

4.低于票面金額

4.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（）。

1.預(yù)期性

2.隱密性

3.連續(xù)性

4.權(quán)威性

5.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（）。

1.發(fā)行主體

2.票面額

3.股份

4.持有人

6.我國主要的股票價(jià)格指數(shù)有（）。

1.上證綜合指數(shù)

2.深圳綜合指數(shù)

3.上證30指數(shù)

4.深證成分股指數(shù)

5,恒生指數(shù)

7.股票的未來收益包括（）。

1.未來股息收入

2.資本利得收入

3.股本增值收益

4.清算價(jià)值

8.（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

1.基本建設(shè)債券

2.財(cái)政債券

3.特種債券

4.保值債券

5.國庫券

9.證券信用評級的主要對象為（）。

L各類公司債券

2.地方債券

3.普通股股票

4.中央政府的債券

10.證券發(fā)行市場上的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。

1.證券公司

2.政策性銀行

3.共同基金

4.企業(yè)5.事業(yè)單位

11.按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。

1.城市債券

2.金融債券

3.農(nóng)村債券

4.公司債券

5.政府債券

12.影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有（）。

1.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)

3.標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)

4.合約的期限

5.無風(fēng)險(xiǎn)利率

13.影響債券償還期限的因素主要有（）。

1.債券票面金額

2.資金使用方向

3.市場利率變化

4.債券發(fā)行主體

5.債券變現(xiàn)能力

14.國債按償還期限可以分為（）。

1.限期國債

2,中期國債

3.短期國債

4.長期國債

5.展望國債

15.普通股票的基本特征為，普通股票是（）。

1.最基本、最重要的股票

2.標(biāo)準(zhǔn)的股票

3.收益最高的股票

4.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

16.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱謂（）。

1.內(nèi)在價(jià)值

2.賬面價(jià)值

3.股票凈值

4.每股凈資產(chǎn)

17.證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容（）。

1.反欺詐

2.反壟斷

3.反操縱

4.反內(nèi)幕交易

5.反聯(lián)手做莊

18.（）不屬于擔(dān)保證券。

1.保證公司債

2.收益公司債

3.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

4.信用公司債

5.可轉(zhuǎn)換公司債

19.國債按資金用途可以分為（）。

1.赤字國債

2.建設(shè)國債

3.永久國債

4.特種國債

5.戰(zhàn)爭國債

20.我國證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)（）。

1.制定和修改證券交易所章程

2.選舉和罷免會(huì)員理事

3.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

4.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

5.審定對會(huì)員的接納

21.備兌憑證的構(gòu)成要素是

1.發(fā)行主體

2.標(biāo)的物

3.發(fā)行規(guī)模

4.協(xié)議價(jià)格

5.認(rèn)股比率

22.國際債券的種類有（）。

1.全球債券

2.本國債券

3.美國債券

4.外國債券

5.歐洲債券

23.普通股票股東享有的權(quán)利主要是

1.公司重大決策的參與權(quán)

2.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3.選擇管理者

4.其他權(quán)利

24.股價(jià)平均數(shù)的種類有（）。

1.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

2.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

3.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

4.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

5.修正股價(jià)平均數(shù)

25.債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。

這種方式可稱為（）。

1.定期償還

2.任意償還

3.定時(shí)償還

4.隨時(shí)償還

5.按期償還

26.場外交易市場具有以下幾個(gè)特征

1.是分散的無形市場

2.采取經(jīng)紀(jì)商制

3.擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

4.以競價(jià)方式進(jìn)行證券交易

5.管理比較寬松

27.證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。

1.基金持有人

2.基金管理人

3.基金托管人

4.基金發(fā)起人

28.會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)（）。

1.會(huì)員大會(huì)

2.董事會(huì)

3.理事會(huì)

4.監(jiān)察委員會(huì)

5.紀(jì)律檢查委員會(huì)

29.證券市場監(jiān)管的對象包括（）。

1.證券發(fā)行人

2.個(gè)人投資者

3.機(jī)構(gòu)投資者

4.證券中介機(jī)構(gòu)

30.證券發(fā)行市場的部分組成是（）。

1.證券發(fā)行人

2.證券投資者

3.證券中介機(jī)構(gòu)

4.證券管理機(jī)構(gòu)

31.根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場的金融機(jī)

構(gòu)是（）?

1.商業(yè)銀行

2.保險(xiǎn)公司

3.政策性銀行

4.財(cái)務(wù)公司

32.金融期權(quán)的種類主要有（）。

1.金融期貨合約期權(quán)

2.外幣期權(quán)

3.股票指數(shù)期權(quán)

4.利率期權(quán)

5.股票期權(quán)

33.根據(jù)我國《證券法》，綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)為（）。

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

2.證券自營業(yè)務(wù)

3.證券承銷業(yè)務(wù)

4.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

34.按計(jì)息方式分類，債券可以分為

1.單利債券

2.復(fù)利債券

3.特種債券

4.貼現(xiàn)債券

5.累進(jìn)利率債券

35.可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)是（）。

1.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

2.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

3.可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股

4.市價(jià)變動(dòng)頻繁

5.可轉(zhuǎn)換成普通股

36.作為?種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是（）。

1.規(guī)模效益

2.較高收益

3.分散風(fēng)險(xiǎn)

4.專家管理

37.-■次性付息債券的利息支付形式有（）。

1.單利計(jì)息，到期支付本息

2.無息債券

3.貼現(xiàn)債券

4.息票債券

5.浮動(dòng)利率債券

38.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。

1.履約保證不同

2.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

3.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

4.標(biāo)的物不同

5.盈虧的特點(diǎn)不同

39.債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（）。

1.權(quán)利

2.目的

3.期限

4收益

5.風(fēng)險(xiǎn)

40.普通股票的功能是（）。

1.籌資功能

2.投資功能

3.投機(jī)功能

4.保值功能

41.根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為（）。

L衍生基金

2.成長型基金

3.收入型基金

4.平衡型基金

42.股息的具體形式有（）。

1.現(xiàn)金股息

2.配股

3.財(cái)產(chǎn)股息

4.負(fù)債股息

5.建業(yè)股息

43.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。

1.自由轉(zhuǎn)讓

2.主要吸收儲(chǔ)蓄資金

3.通常不記名

4.自由認(rèn)購

5.無面值

44.契約型基金的當(dāng)事人有（）。

1.管理人

2.托管人

3.承銷公司

4.投資者

45.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。

1.開放式基金

2.封閉式基金

3.契約型基金

4.公司型基金

46.影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有（）。

1.普通股的市價(jià)

2.認(rèn)股數(shù)量

3.剩余有效期間

4.換股比率

5.認(rèn)股價(jià)格

47.目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。

1.業(yè)務(wù)總部式

2.分公司式

3.單一式

4.結(jié)合式

48.債券的性質(zhì)可以概括為（）。

1.屬于有價(jià)證券

2.是一種真實(shí)資本

3.是債權(quán)的表現(xiàn)

4.是所有權(quán)憑證

5.是一種參與經(jīng)營的資格

49.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

1.信用風(fēng)險(xiǎn)

2.政策風(fēng)險(xiǎn)

3.利率風(fēng)險(xiǎn)

4.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

5.購買力風(fēng)險(xiǎn)

50.股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下兒種（）。

1.相對法

2.綜合法

3.計(jì)算期加權(quán)

4.基期加權(quán)

5.幾何加權(quán)

51.普通股股東的義務(wù)是（）。

1.遵守公司章程

2.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金

3.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

4.法律、行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)

52.參加場外交易的證券商包括（）。

1.證券經(jīng)紀(jì)商

2.會(huì)員證券商

3.非會(huì)員證券商

4.證券承銷商

5.專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商

53.以下哪些機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)（）。

1.證券承銷商

2.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

3.律師事務(wù)所

4.投資咨詢公司

5.土地評估機(jī)構(gòu)

54.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。

1.承銷業(yè)務(wù)

2.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

3.自營業(yè)務(wù)

4.資產(chǎn)管理

5.投資咨詢

55.信息披露的基本要求是（）。

1.全面性

2.真實(shí)性

3.時(shí)效性

4.公正性

56.股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（）風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。

1.周期波動(dòng)

2.信用

3.經(jīng)營

4.購買力

5.財(cái)務(wù)

57.金融期貨的類型主要有（）。

1.外匯期貨

2.股票期貨

3.股價(jià)期貨

4.利率期貨

5.股價(jià)指數(shù)期貨

58.普通股票的功能是（）。

1.籌資功能

2.投資功能

3.投機(jī)功能

4.保值功能

59.按股東享有的權(quán)利不同，股票可分為（）。

1.普通股票

2.優(yōu)先股票

3.記名股票

4.不記名股票

60.債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。

1.有利于小額投資者購買

2.發(fā)行工作量大

3.持有者分布面廣

4.印刷費(fèi)用較高

5.適宜私募發(fā)行

三、是非題

請?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

1.1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股

價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。

1.正確2.錯(cuò)誤

2.投資基金是專門為中小投姿者設(shè)計(jì)的直接投資工具。

1.正確2.錯(cuò)誤

3.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

1.正確2.錯(cuò)誤

4.封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。

1.正確2.錯(cuò)誤

5.對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)。

1.正確2.錯(cuò)誤

6.運(yùn)作費(fèi)不列入基金營運(yùn)成本。

1.正確2.錯(cuò)誤

7.證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。

1.正確2.錯(cuò)誤

8.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨

相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會(huì)計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊會(huì)計(jì)師）。

1.正確2.錯(cuò)誤

9.根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和

經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。

1.正確2.錯(cuò)誤

10.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。

1.正確2.錯(cuò)誤

11.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

1.正確2.錯(cuò)誤

12.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

1.正確2.錯(cuò)誤

13.公司債券只有長期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。

1.正確2.錯(cuò)誤

14.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。

1.正確2.錯(cuò)誤

15.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須

買或賣的義務(wù)。

1.正確2.錯(cuò)誤

16.公司型基金不是法人

1.正確2.錯(cuò)誤

17.契約型基金是通過基金章程來規(guī)范當(dāng)事人行為的。

1.正確2.錯(cuò)誤

18.市價(jià)波動(dòng)幅度越大，市價(jià)高于認(rèn)購價(jià)格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越小。

1.正確2.錯(cuò)誤

19.累進(jìn)利率債券的利率隨著時(shí)同的推移，后期利率將比前期利率更高。

1.正確2.錯(cuò)誤

20.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。

1.正確2.錯(cuò)誤

21.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

1.正確2.錯(cuò)誤

22.開放式基金通常不上市交易。

1.正確2.錯(cuò)誤

23.在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。

1.正確2.錯(cuò)誤

24.我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，

稱為中央登記結(jié)算公司。

1.正確2.錯(cuò)誤

25.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運(yùn)用。

1.正確2.錯(cuò)誤

26.基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。

1.正確2.錯(cuò)誤

27.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。

1.正確2.錯(cuò)誤

28.運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。

1.正確2.錯(cuò)誤

29.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)

和'業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長期資本市場。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場。

1.正確2.錯(cuò)誤

30.封閉式基金管理人因故退任或被撤換，乂無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。

1.正確2.錯(cuò)誤

31.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休

人員）不得少于10人。

1.正確2.錯(cuò)誤

32.對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)。

1.正確2.錯(cuò)誤

33.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部

門。

1.正確2.錯(cuò)誤

34.在《證券法》頒布實(shí)施之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括專營證券業(yè)務(wù)的證券公司及兼

營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司。

1.正確2.錯(cuò)誤

35.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場、優(yōu)

化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。

L正確2.錯(cuò)誤

36.清算費(fèi)用是在基金契約中事先確定的。

I.正確2.錯(cuò)誤

37.?般來說，當(dāng)市場利率下跌時(shí)，債券的市場價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。

1.正確2.錯(cuò)誤

38.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部

構(gòu)成分子。

1.正確2.錯(cuò)誤

39.歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行。

1.正確2.錯(cuò)誤

40.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對上市

公司進(jìn)行監(jiān)管。

1.正確2.錯(cuò)誤

41.債券的特征之一是參與性。

1.正確2.錯(cuò)誤

42.基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。

1.正確2.錯(cuò)誤

43.貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。

1.正確2.錯(cuò)誤

44.債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

1.正確2.錯(cuò)誤

45.期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息

獲利的投資機(jī)會(huì)。

1.正確2.錯(cuò)誤

46.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。

1.正確2.錯(cuò)誤

47.所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為交易對象的期

貨交易方式。

1.正確2.錯(cuò)誤

48.如果股票以面值發(fā)行，則股票面值總和即為公司的資本總額。

1.正確2.錯(cuò)誤

49.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

1.正確2.錯(cuò)誤

50.投資者衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是基金管理費(fèi)的高低。

1.正確2.錯(cuò)誤

51.開放式基金有固定的期限。

1.正確2.錯(cuò)誤

52.有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額.

1.正確2.錯(cuò)誤

53.為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一-股票公開發(fā)行、上市交易的公司，

其財(cái)務(wù)審計(jì)當(dāng)資產(chǎn)評估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權(quán)自行

選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。

1.正確2.錯(cuò)誤

54.契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當(dāng)事人行為的。

1.正確2.錯(cuò)誤

55.經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。

1.正確2.錯(cuò)誤

56.契約型基金設(shè)有董事會(huì)。

1.正確2.錯(cuò)誤

57.根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼

營證券公司兩類。

1.正確2.錯(cuò)誤

58.綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。

1.正確2.錯(cuò)誤

59.綜觀各國情況，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為中間型與集中型兩類。

1.正確2.錯(cuò)誤

60.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越大。

1.正確2.錯(cuò)誤

61.期貨交易的目的是為不愿承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)者與經(jīng)營者提供穩(wěn)定成本、保住盈利

從而保證生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)正常進(jìn)行的保值機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)和形成價(jià)格，同時(shí)也為一部分投機(jī)者提

供投機(jī)獲利的機(jī)會(huì)。

1.正確2.錯(cuò)誤

62.中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為

目的的法人。

1.正確2.錯(cuò)誤

63.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門（或受托的計(jì)

劃單列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機(jī)構(gòu)。兼營評估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須

設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)部門：評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離

退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三

分之一；評估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，

自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4%的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

1.正確2.錯(cuò)誤

64.所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)

際價(jià)值減少的可能性。

1.正確2.錯(cuò)誤

65.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是

有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。

1.正確2.錯(cuò)誤

66.債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

1.正確2.錯(cuò)誤

67.封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。

1.正確2.錯(cuò)誤

68.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

1.正確2.錯(cuò)誤

69.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于

降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。

1.正確2.錯(cuò)誤

70.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。

1.正確2.錯(cuò)誤

參考答案

說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。如有疑問，請以相關(guān)權(quán)威資料為準(zhǔn)。

一、單選題

(1)1;(2)3；(3)1；(4)2；(5)3；(6)4；(7)2；(8)2；

(9)4；(10)3；(11)2；(12)2;U3)1(14)(15)2；(16)4；

(17)3；(18)4；(19)1;(20)1;(21)1；(22)2；(23)4；(24)4；

(25)4；(26)1；(27)3；(28)1;(29)2；(30)2；(31)2；(32)1;

(33)4；(34)3；(35)4；(36)4：(37)1；(38)4；(39)3；(40)2；

(41)1;(42)2；(43)4；(44)3；(45)3；(46)2；(47)2；(48)2；

(49)1;(50)1；(51)1;(52)2；(53)1；(54)3；(55)2；(56)2；

(57)3；(58)1；(59)4；(60)2；(61)1；(62)2；(63)4；(64)3；

(65)2；(66)2；(67)3；(68)2；(69)1；(70)2；

第二部分:多選題

(1)1;4；5；(2)3；4；(3)1；3；(4)1；3；4；

(5)1;3；4；(6)1;2；3；4；5；(7)1;2；3；(8)2；3；

(9)1;2；(10)1；3；45；(11)2；4；5；(12)1；2；3；4；5；

(13)2；3；5；(14)2；3；4；(15)1；2；4；(16)2；3；4；

(17)1;2；4；(18)2；3；4；5；(19)1;2；4；5；(20)3；4；5；

(21)1;2；3；4；5；(22)4；5；(23)1;2；3；4；(24)1;2；5；

(25)2；4；(26)1;3；5：(27)1:2；3；(28)1；3；4；

(29)1;2；3；4；(30)1;2；3；(31)1;2；3；4；(32)1;2；3；4；5；

(33)1；2；3；4；(34)1；2；4；5；(35)1；2；4；5；(36)1；3；4；

(37)1；2；3；(38)1；2；3；4；5；(39)1；2；3；4；5；(40)1；2；

(41)2；3；4；(42)1；3；4；5；(43)1；3；4；(44)1；2；4；

(45)3；4；(46)1；3；4；5；(47)1；2；4；(48)1；3；

(49)2；3；4；5；(50)1：2；3：4；5；(51)1；2；3；4；(52)2：3：4：5：

(53)1；2；3；5；(54)I；2；3；4；5；(55)1：2；3；(56)1；3：5；

(57)1；4；5：(58)1；2；(59)1；2；(60)1；2；3；4；第三部分：是非題

(1)是；(2)非；(3)非；(4)非；、5)是；(6)非；(7)非；(8)非；

(9)是；(10)非；(11)是；(12)是；(13)非；(14)非；(15)是；(16)非；

(17)非；(18)非；(19)是(20)是(21)非；(22)是(23)是；(24)是

(25)是；(26)是；(27)非(28)非(29)非；(30)是(31)非；(32)非

(33)是；(34)是；(35)非(36)非(37)非;(38)是(39)非；(40)是

(41)非；(42)是；(43)非(44)是(45)非；(46)非(47)非；(48)是

(49)非；(50)非;(51)非(52)非(53)非；(54)是(55)非；(56)非

(57)非；(58)是；(59)非(60)是(61)是；(62)非(63)是；(64)是

(65)非；(66)非；(67)是(68)是(69)非；(70)非

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共10分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有

一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂，錯(cuò)涂均不得分。

1.證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過()來進(jìn)行。

A.證券發(fā)行數(shù)量B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)

C.證券價(jià)格D.投資收益

2.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值

3.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理、業(yè)務(wù),

加入三年內(nèi)外資比例不超過（）。

A.33%B.49%

C.50%D.25%

4.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為（）。

A.發(fā)行市場與流通市場B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場D.二板市場與三板市場

5.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。

A.本金安全和收益率B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

C.調(diào)劑資金余缺D.籌集資金

6.下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有（）。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

7.普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。

A.股東享有的權(quán)利B.股票的格式

C.股票的價(jià)值D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

8.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。

A.股東權(quán)利的差異B.記載方式的差異

C.股東義務(wù)的差異D.股東屬性的差異

9.以下不屬無面額股票特點(diǎn)的是（）。

A.便于股票分割B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

C.發(fā)行價(jià)格靈活D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

10.股票及其他有價(jià)證券的理淪價(jià)格是根據(jù)（）而來的。

A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理淪

C.合理收益理淪D.流動(dòng)性理論

11.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?/p>

A.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

12.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

13.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采?。ǎ┬问?。

A.記名股票B.不記名股票

C.優(yōu)先股票D.非流通股票

14.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。

A.美國聯(lián)邦基金利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率

15.貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（）償還。

A.發(fā)行價(jià)格B.市場價(jià)格

C.票面金額D.本息總額

16.買入注銷是指發(fā)行人在債券來到期前按（）購回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。

A.發(fā)行價(jià)格B.承銷價(jià)格

C.市場價(jià)格D.票面金額

17.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）。

A.上市證券與非上市證券B.國內(nèi)證券和國際證券

C.公募和私募證券D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

18.在有效率的市場上，債券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的（）。

A.收益程度B.成本高低

C.風(fēng)險(xiǎn)程度D.權(quán)利義務(wù)

19.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（）。

A.中國工商銀行B.國家開發(fā)限行

C.中國進(jìn)出口銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

20.參與公司債是指投資者可以（）的公司債券。

A.參與公司經(jīng)營決策

B.在預(yù)先規(guī)定的條件參與公司盈利分紅

C.在一定條件下轉(zhuǎn)換成股票

D.以上都不是

21.資產(chǎn)證券化是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

B.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果

C.信用創(chuàng)造型刨新的重要成果

D.股票創(chuàng)新型刨靳的重要成果

22.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（）。

A.一級有擔(dān)保ADRB.二級有擔(dān)保ADR

C.二級有擔(dān)保ADRD.144A規(guī)則卜的私募ADR

23.歐洲債券是指籌資人（）。

A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券

C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

D.在本國發(fā)行.以歐元標(biāo)明面值的外國債券

24.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)B.基金資本

C.未分配收益D.基金凈資產(chǎn)

25.將基金劃分為成長型.收入型和平衡型的依據(jù)是（）。

A.投資標(biāo)的不同B.投資目標(biāo)不同

C.組織形式不同D.交易方式不同

26.基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。

A.所有者與經(jīng)營者B.所有者與監(jiān)管者

C.經(jīng)營者與監(jiān)管者D.委托者與受托者

27.衡量一個(gè)基金操作是否有效率，主要看其（）是否偏高。

A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)

C運(yùn)作費(fèi)D.宣傳費(fèi)

28.金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于（）。

A.收費(fèi)不同B.收益不同

C.權(quán)利利義務(wù)的對稱性不同D.交易方式不同

29.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為

30元、20元和10元.銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付

稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為（）元。

A.1.10B.1.12

C.1.15D.1.17

30.在下列金融衍生工具中.哪類金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對稱的（）。

A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約

C.期權(quán)合約D.互換合約

31.利率期貨以（）作為交易的標(biāo)的物。

A.浮動(dòng)利率B.固定利率

C.市場利率D.固定利率的有價(jià)證券

32.在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中，哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（）。

A.通常，利率提高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本

B.通常，權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的

C.通常，權(quán)利期間越長，期權(quán)價(jià)格越高

D.通常，協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越小

33.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標(biāo)準(zhǔn)折算

成現(xiàn)值，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.債券價(jià)格B.股票價(jià)格

C.外匯價(jià)格D.市場利率

34.證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指（）。

A.招股說明書B.上市公告書

C.定期報(bào)告文件D.招股意向書

35.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的（）。

A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券

B.將所購買的證券存放在托管銀行

C.存券銀行命令托管銀行移送證券

D.存券銀行發(fā)出ADR

36.目前在美國證券交易所交易的開放式基金，全都是（）。

A.成長型基金B(yǎng).平衡型基金

C.指數(shù)型基金D.收入型基金

37.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為

樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、400元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬

股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)

為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（）。

A.2158.82點(diǎn)B.456.92點(diǎn)

C.463.21點(diǎn)D.2188.55點(diǎn)

38.目前道.瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用（）。

A.簡單算術(shù)平均法B.加權(quán)股價(jià)平均法

C.修正平均股價(jià)法D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

39.作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（）。

A.股票股息B.負(fù)債股息

C.財(cái)產(chǎn)股息D.建業(yè)股息

40.股票投資的資本增值收益來自于（）。

A.股票股息B.低買高賣的價(jià)差收益

C.公積金轉(zhuǎn)增股本D.稅后利潤

41.設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率為7%,每年利率遞增率為1%,

那么持滿5年的利息為（）元。

A.350B.400

C.402.55D.450

42.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）o

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營鳳險(xiǎn)

43.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。

A.協(xié)議價(jià)格B.期權(quán)價(jià)格

C.市場價(jià)格D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

44.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.購買力風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)

45.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

46.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.銀行存款、國債、公司債券、股票

B.國債、銀行存款、公司債券、股票

C.股票、公司債券、國債、銀行存款

D.國債、銀行存款、股票、公司債券

47.在我國，為控制證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定凈資本不得低于其對外負(fù)債的（）。