證券企業(yè)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度

國泰君安證券XX

約定購回式證券交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理管控制度

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目錄

一、國泰君安證券XX約定購回式證券交易業(yè)務(wù)管理管控辦法.............2

二、國泰君安證券XX約定購回式證券交易業(yè)務(wù)審批規(guī)程................17

三、國泰君安證券XX約定購回式證券交易業(yè)務(wù)標(biāo)的證券管理管控辦法29

四、國泰君安證券XX約定購回式證券交易定價管理管控制度............34

五、國泰君安證券XX約定購回式證券交易資金管理管控制度.............37

六、國泰君安證券XX約定購回式證券交易業(yè)務(wù)分支機構(gòu)管理管控辦法39

七、國泰君安證券XX約定購回式證券交易業(yè)務(wù)客戶資質(zhì)管理管控及適當(dāng)性管理

管控辦法..........................................................45

八、國泰君安證券XX約定購回式證券交易管理管控制度.................53

九、國泰君安證券XX約定購回式證券交易結(jié)算管理管控辦法.............75

十、國泰君安證券XX約定購回式證券交易業(yè)務(wù)會計核算辦法.............82

十一、國泰君安證券XX約定購回式證券交易業(yè)務(wù)信息披露和報告制度86

十二、國泰君安證券XX約定購回式證券交易業(yè)務(wù)風(fēng)險管理管控制度.......93

十三、國泰君安證券XX約定購回式證券交易業(yè)務(wù)隔離墻管理管控指引………102

十四、國泰君安證券XX約定購回式證券交易投資者教育專項工作制度………107

十五、國泰君安證券XX約定購回式證券交易業(yè)務(wù)客戶回訪辦法..........113

十六、國泰君安證券XX約定購回式證券交易客戶投訴管理管控辦法......120

國泰君安證券XX

約定購回式證券交易業(yè)務(wù)管理管控辦法

第一章總則

第一條為全面規(guī)范流程，嚴(yán)格防控風(fēng)險，提高運作效率，促進(jìn)公司約定

購回式證券交易業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司監(jiān)督管理管控

條例》、《上海證券交易所約定購回式證券交易業(yè)務(wù)會員指南（試行）》和《約定

購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱約定購回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價

格向公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從公司購

回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記

日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。

第三條公司開展約定購回式證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和

中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵從中國證券業(yè)協(xié)會的自律要求，按照上海證券交易所（以

下簡稱“上交所”）、中國證券登記結(jié)算XX（以下簡稱“中國結(jié)算”）的指引操作。

第四條公司開展約定購回式證券交易業(yè)務(wù)，適用本辦法。本辦法未作規(guī)

定的，適用公司其他有關(guān)制度規(guī)定。

第五條公司各相關(guān)部門依照本辦法的規(guī)定履行管理管控職責(zé)，并就主要

業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制定相應(yīng)管理管控制度。

第二章業(yè)務(wù)組織架構(gòu)

第一節(jié)組織架構(gòu)設(shè)置的基本原則

第六條集中管理管控原則。公司對約定購回式證券交易業(yè)務(wù)實行總部集

中統(tǒng)一管理管控，各分支機構(gòu)未經(jīng)總部許可不得擅自為客戶提供約定購回式證券

交易服務(wù)。

第七條業(yè)務(wù)隔離原則。公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)與資產(chǎn)委托管理管

控、投資銀行、固定收益證券、證券及衍生品投資等業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離，中間設(shè)置隔

離墻。

第八條內(nèi)部制衡原則。約定購回式證券交易業(yè)務(wù)前、中、后臺相互分離、

相互制約，各部門職責(zé)明確。

第九條授信集體審批原則。公司對約定購回式證券交易業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格審

批制，推薦權(quán)、決策權(quán)、否決權(quán)相互分離。由信貸管理管控委員會集體審批并決

策，公司授權(quán)人員具有否決權(quán)。

第十條嚴(yán)格獎懲原則。公司對約定購回式證券交易業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)制定明晰

的職責(zé)，并落實相應(yīng)責(zé)任人，如出現(xiàn)責(zé)任事故必須按照公司規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)

任。

第十一條全程監(jiān)控原則。公司對約定購回式證券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)控,

檢查各部門在執(zhí)行中是否存在偏差，定期或不定期進(jìn)行稽核審計。

第二節(jié)組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

第十二條公司開展約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的決策、授權(quán)和業(yè)務(wù)執(zhí)行機

制，按照董事會一一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一一分支機構(gòu)的四級體制設(shè)

立和運作。

第十三條董事會負(fù)責(zé)制定公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，確定

約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的規(guī)模上限，授權(quán)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負(fù)責(zé)約定購回式證券交

易業(yè)務(wù)的管理管控，審議批準(zhǔn)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)經(jīng)營報告。

投融資管理管控委員會負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)公司開展約定購回式證券交易業(yè)務(wù)總

額度、利率標(biāo)準(zhǔn)。

第十四條信貸管理管控委員會是公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的決策機

構(gòu)，獨立于各職能部門，直接對公司經(jīng)營班子負(fù)責(zé)。

第十五條信貸管理管控委員會的職責(zé)。在公司投融資管理管控委員會審

批通過的約定購回式證券交易總額度內(nèi)，根據(jù)公司總裁辦公會議審議通過的約定

購回式證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，審批客戶的初始交易額度；確定公司約定購回式證券

交易的業(yè)務(wù)經(jīng)營策略；對公司約定購回式業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行定期風(fēng)險回顧，確

定和調(diào)整公司約定購回式證券交易的相關(guān)信用標(biāo)準(zhǔn)；在投融資管理管控委員會審

批通過的約定購回式證券交易利率標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)，審批客戶的約定購回式證券交易

利率；在主管部門限定的范圍內(nèi)，審批標(biāo)的證券品種及其折算率。

第十六條信貸管理管控委員會的組成。信貸管理管控委員會的委員包括:

公司總裁、分管約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的高級管理管控人員、相關(guān)計劃財務(wù)部

送。

第十九條零售客戶部的職責(zé)。投資者教育；分支機構(gòu)約定購回式證券交

易業(yè)務(wù)及格的審核和推薦人資格的審批；各類客戶告知事項的協(xié)助管理管控；客

戶投訴接待與投訴處理轉(zhuǎn)發(fā)跟蹤。擬訂和完善分支機構(gòu)業(yè)務(wù)資格管理管控、推薦

人資格管理管控等以上職責(zé)相關(guān)的制度和流程。

第二十條銷售交易部的職責(zé)。投資者教育；推薦人資格的審批和管理管

控；各類客戶告知事項的協(xié)助管理管控；客戶投訴接待與投訴處理轉(zhuǎn)發(fā)跟蹤。

第二十一條研究所的職責(zé)。建立公司的標(biāo)的證券池；對證券池進(jìn)行動態(tài)

管理管控；定期向信用交易管理管控部提交標(biāo)的證券及折算率的建議；對影響標(biāo)

的證券價格波動的重大突發(fā)事件、長期停牌以及對該品種的影響程度做出及時評

估并預(yù)警；擬訂和完善標(biāo)的證券管理管控等相關(guān)的制度和流程。

第二十二條相關(guān)計劃財務(wù)部的職責(zé)。擬定約定購回式證券交易業(yè)務(wù)額度

規(guī)模并提交公司投融資管理管控委員會審議；在公司核定的總額度內(nèi)進(jìn)行資金相

關(guān)計劃調(diào)度；負(fù)責(zé)約定購回式證券交易利率管理管控；負(fù)責(zé)對約定購回式證券交

易業(yè)務(wù)進(jìn)行會計核算和稅務(wù)處理；負(fù)責(zé)約定購回式證券交易的財務(wù)數(shù)據(jù)信息披露;

動態(tài)監(jiān)控凈資本指標(biāo)；負(fù)責(zé)安排資金的交收相關(guān)計劃并實施預(yù)交收應(yīng)急處理；負(fù)

責(zé)擬訂和完善約定購回式證券交易業(yè)務(wù)額度規(guī)模管理管控、資金相關(guān)計劃調(diào)度、

會計核算、信息披露等以上職責(zé)相關(guān)的制度和流程。

第二十三條營運中心的職責(zé)。負(fù)責(zé)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)所需賬戶的

開立及管理管控；集中辦理約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的清算交收；負(fù)責(zé)資金及股

份的對賬；負(fù)責(zé)制定并完善公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的后臺標(biāo)準(zhǔn)化制度流程。

第二十四條風(fēng)險管理管控部的職責(zé)。負(fù)責(zé)對公司約定購回式證券交易業(yè)

務(wù)風(fēng)險進(jìn)行綜合評估，對約定購回式證券交易業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)的風(fēng)險隱患進(jìn)行評

估，對信用交易管理管控部各崗位職責(zé)和權(quán)限的合理性進(jìn)行評估，提供意見和建

議；負(fù)責(zé)對約定購回式證券交易業(yè)務(wù)實施事中非現(xiàn)場實時檢套；負(fù)責(zé)對約定購回

式證券交易業(yè)務(wù)事后日常監(jiān)控；負(fù)責(zé)擬訂和完善約定購回式證券交易業(yè)務(wù)風(fēng)險管

理管控制度和流程。

第二十五條合規(guī)部的職責(zé)。負(fù)責(zé)對公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)合適的

方案、流程、內(nèi)部管理管控制度、重大決策等進(jìn)行合規(guī)審查；負(fù)責(zé)監(jiān)督公司約定

購回式證券交易業(yè)務(wù)經(jīng)營管理管控和員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，按照證券監(jiān)管機構(gòu)

的要求和公司規(guī)定組織定期，不定期的合規(guī)檢查；負(fù)責(zé)檢查涉及約定購回式證券

交易業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為的投訴舉報落實情況；負(fù)責(zé)對有關(guān)約定購回式證券交易

業(yè)務(wù)的合同合約、報告、信息披露等進(jìn)行合規(guī)審查；分支機構(gòu)督察專員負(fù)責(zé)對約

定購回式證券交易業(yè)務(wù)實施現(xiàn)場監(jiān)控。

第二十六條法律部的職責(zé)。負(fù)責(zé)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)相關(guān)合同合約

文本的審定；負(fù)責(zé)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)中公司資產(chǎn)保全事務(wù)及涉訴案件的處

理。

第二十七條信息技術(shù)部的職責(zé)。負(fù)責(zé)約定購回式證券交易技術(shù)支持系統(tǒng)

的業(yè)務(wù)需求分析，技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計、開發(fā)和完善；負(fù)責(zé)約定購回式證券交易技術(shù)

支持系統(tǒng)的部署，配合業(yè)務(wù)部門進(jìn)行系統(tǒng)推廣；負(fù)責(zé)約定購回式證券交易技術(shù)支

持系統(tǒng)的日常運行維護(hù)，提供日常使用中的技術(shù)支持。

第二十八條稽核審計部的職責(zé)?；藢徲嫴康穆氊?zé)。對約定購回式證券

交易業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期地全面稽核，向公司提交稽核報告，對發(fā)現(xiàn)問題下發(fā)

限期整改通知書。擬訂和完善約定購回式證券交易業(yè)務(wù)稽核制度和流程。

第二十九條總裁辦公室的職責(zé)?？偛棉k公室檔案管理管控中心負(fù)責(zé)約定

購回式證券交易業(yè)務(wù)客戶檔案的統(tǒng)一管理管控，統(tǒng)籌檔案歸檔、復(fù)核、驗收、移

交、清理、使用、保管、安全保密等相關(guān)管理管控工作。

第三章約定購回式證券交易業(yè)務(wù)四級風(fēng)險控制體系

第三十條公司將約定購回式證券交易業(yè)務(wù)納入四級風(fēng)險管理管控體系，

保證公司可以控制這項業(yè)務(wù)中各層面的各類風(fēng)險，包括客戶信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、

法律風(fēng)險以及市場風(fēng)險和客戶信用風(fēng)險所引發(fā)的公司財務(wù)風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。

第三十一條第一級風(fēng)險管理管控職能由董事會（風(fēng)險控制委員會）承擔(dān)。

公司董事會（含風(fēng)險控制委員會）負(fù)責(zé)確定約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的規(guī)

模上限，授權(quán)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負(fù)責(zé)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的管理管控。

第三十二條第二級風(fēng)險管理管控職能由信貸管理管控委員會承擔(dān)。信貸

管理管控委員會是公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，對整個約定購回式

證券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行管理管控。

第三十三條風(fēng)險管理管控部、合規(guī)部、法律部、稽核審計部四個部門承

擔(dān)第三級風(fēng)險控制職能，對業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查、風(fēng)險評估，并對業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)

控，檢查各部門，各環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況，對于不規(guī)范之處責(zé)令整改。

第三十四條公司設(shè)定風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，實時監(jiān)控約定購回式證券交易業(yè)務(wù)

對凈資本充足率和資產(chǎn)流動性的影響、公司約定購回式證券交易總規(guī)模、單一客

戶約定購回式證券交易規(guī)模、客戶單只證券的約定購回式證券交易規(guī)模等情況,

以確保約定購回式證券交易業(yè)務(wù)風(fēng)險可測、可控、可承受。

第三十五條信用交易管理管控部等業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)承擔(dān)第四級風(fēng)險

控制職能，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度，加強業(yè)務(wù)管理管控，按照標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程規(guī)范

操作；定期開展自查，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患并采取措施，確保公司約定購回式證券

交易業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和業(yè)務(wù)中的信用風(fēng)險、證券市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險

和人員道德風(fēng)險等各類風(fēng)險得到有效控制。

第四章業(yè)務(wù)規(guī)則

第一節(jié)賬戶設(shè)置

第三十六條公司開展約定購回式證券交易業(yè)務(wù)，在中國結(jié)算上海分公司

開立專用于約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的專用證券賬戶，用于保管和記錄公司通過

約定購回式證券交易所獲得的股份，與公司自營證券賬戶保持獨立。

證券處置賬戶為公司在中國結(jié)算上海分公司開立的自營證券賬戶，公司將

該賬戶指定為專用于約定購回式證券交易違約處置的賬戶，違約處置涉及到的標(biāo)

的證券需劃轉(zhuǎn)至該賬戶后進(jìn)行處置。

第三十七條客戶在公司開立資金賬戶及證券賬戶，同時在存管銀行開立

銀行賬戶。在約定購回式證券交易期間，客戶不能對證券賬戶做撤銷及變更指定

交易。

第二節(jié)客戶資質(zhì)管理管控

第三十八條客戶風(fēng)險承受能力測評。

客戶應(yīng)客觀評估自身風(fēng)險承受能力，審慎決定是否參與約定購回式證券交

易業(yè)務(wù)?？蛻羯暾堥_展業(yè)務(wù)前，須通過公司的風(fēng)險承受能力測評。

第三十九條客戶申請由推薦人受理。

公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)實行推薦人制。公司對前臺業(yè)務(wù)人員統(tǒng)一進(jìn)

行培訓(xùn)，經(jīng)考核合格獲得公司頒發(fā)的推薦人資格證書的前臺業(yè)務(wù)人員，可開展約

定購回式證券交易客戶的推薦工作。

第四十條推薦人在受理客戶提出的約定購回式證券交易業(yè)務(wù)申請時，應(yīng)

當(dāng)了解客戶的身份、開戶時間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險承受能力以及對證券

市場的認(rèn)知程度。對客戶資格進(jìn)行初步審查，出具推薦意見；向客戶介紹業(yè)務(wù)資

格申請的基本條件、公司相關(guān)的業(yè)務(wù)制度和規(guī)定，講解約定購回式證券交易業(yè)務(wù)

規(guī)則，揭示約定購回式證券交易業(yè)務(wù)風(fēng)險。

對于符合客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)中基本條件的，推薦人應(yīng)向客戶介紹公司約定購回

式證券交易業(yè)務(wù)流程、所需提交的資料等合適的內(nèi)容。對不符合基本條件的，應(yīng)

婉言拒絕其申請并做出解釋。

第四十一條客戶申請材料經(jīng)分公司（或直屬營業(yè)部）負(fù)責(zé)人審核后，營

業(yè)網(wǎng)點通過傳真或電子掃描方式提交給信用交易管理管控部，并郵寄客戶申請材

料原件。

第四十二條公司受理客戶申請后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請材料和自行收集的客戶

資質(zhì)資料，進(jìn)行客戶資質(zhì)審查、評分、等級評定。

客戶資質(zhì)審查、評分、等級評定流程中所形成的客戶資料應(yīng)當(dāng)以書面或電

子方式予以記載、保存。

第四十三條信用交易管理管控部進(jìn)行客戶資質(zhì)等級評定，擬定客戶等級

評定報告，并將資質(zhì)審查結(jié)耒通知營業(yè)部推薦人。

信用交易管理管控部審查各分支機構(gòu)遞交的客戶材料、業(yè)務(wù)申請表、業(yè)務(wù)

申報審批表，從客戶開戶時間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險承受能力以及對證券

市場的認(rèn)知程度等方面對客戶進(jìn)行資質(zhì)分析。信用交易管理管控部業(yè)務(wù)審核崗根

據(jù)所掌握的信息，依據(jù)資質(zhì)評定標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行評分評級。

第三節(jié)資金證券管理管控

第四十四條公司董事會是約定購回式證券交易業(yè)務(wù)管理管控的最高決策

機構(gòu)。投融資管理管控委員會是業(yè)務(wù)規(guī)模管理管控和利率管理管控的日常決策機

構(gòu)。相關(guān)計劃財務(wù)部是業(yè)務(wù)規(guī)模和利率的管理管控和執(zhí)行部門。

第四十五條信用交易管理管控部根據(jù)業(yè)務(wù)情況，向相關(guān)計劃財務(wù)部提交

資金使用需求，相關(guān)計劃財務(wù)部審核同意后進(jìn)行資金安排。

第四十六條除約定購回式證券交易到期日、客戶違約或其他約定情形，

公司不能動用專用證券賬戶中的證券.信用交易管理管控部負(fù)責(zé)管理管控專用證

券賬戶中的證券，營運中心負(fù)責(zé)證券股份的核對。

第四節(jié)標(biāo)的證券管理管控

第四十七條標(biāo)的證券范圍及折算率，由研究所與信用交易管理管控部根

據(jù)標(biāo)的證券評選標(biāo)準(zhǔn)分級確定。

第四十八條信用交易管理管控部在研究所確定的標(biāo)的證券及折算率基礎(chǔ)

上，根據(jù)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)交易情況、業(yè)務(wù)風(fēng)險情況對標(biāo)的證券及折算率

進(jìn)一步調(diào)整。

第四十九條標(biāo)的證券名單及折算率需經(jīng)信貸管理管控委員會審批通過后

方可生效。

第五十條研究所定期對證券品種重新評級，對標(biāo)的證券及折算率進(jìn)行調(diào)

整;信用交易管理管控部再做進(jìn)一步調(diào)整。但如果標(biāo)的證券被實施特別處理（ST、

*ST）,或其他重大事件對上市公司產(chǎn)生重大影響等，則需立即做出調(diào)整，確定是

否將證券從標(biāo)的證券名單中刪除。

第五節(jié)約定購回式證券交易定義

第五十一條在業(yè)務(wù)試點初期，公司約定購回式證券交易的期限包括14天、

28天、91天及182天。

第五十二條約定購回式證券交易的交易要素主要包括：

（一）交易期限：最長期限不超過182天（包括延長期限）。

自初始交易日起，約定購回式證券交易經(jīng)歷相應(yīng)天數(shù)后即為雙方約定的購

回交易日。

（二）交易時間：每個交易日的9：30至11：30,13：00至15：00。

（三）標(biāo)的證券：約定購回式證券交易標(biāo)的證券包括股票、債券、基金，

公司試點初期主要以股票為主。非流通股、限售流通股和個人持有的解除限售存

量股票等證券不得用于約定購回式證券交易。

（四）交易定價：交易期限、證券品種及數(shù)量、初始交易金額、購回交易

金額等要素，由公司與客戶協(xié)商確定。

（五）交易稅費：約定購回式證券交易相關(guān)稅費按現(xiàn)有股票、基金或債券

現(xiàn)券交易收費標(biāo)準(zhǔn)在初始交易及購回交易中收取，但試點期間過戶費在現(xiàn)有收費

標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上對超過500元的部分暫時免于收取。

（六）標(biāo)的證券數(shù)量：初始交易時客戶向公司賣出的標(biāo)的證券數(shù)量。

（七）初始交易金額：初始交易時客戶向公司賣出標(biāo)的證券的成交金額。

（A）購回交易金額：購回交易時客戶向公司購回標(biāo)的證券的成交金額。

第五十三條初始交易。

（一）營業(yè)部推薦人與客戶就約定購回式證券交易要素進(jìn)行初步協(xié)商，推

薦人進(jìn)行審核后，由營業(yè)部約定購回式證券交易業(yè)務(wù)崗在系統(tǒng)中向公司信用交易

管理管控部提交初始交易意向。

（二）信用交易管理管控部業(yè)務(wù)審核崗對于客戶提交的初始交易意向進(jìn)行

審核后，提交信貸管理管控委員會進(jìn)行審批。審批通過后由信用交易管理管控部

通知營業(yè)部推薦人。

（三）客戶攜帶相關(guān)證明材料到營業(yè)部簽署《交易協(xié)議書》。初始交易日，

營業(yè)部約定購回式證券交易業(yè)務(wù)崗在系統(tǒng)中進(jìn)行客戶申報，同時由系統(tǒng)凍結(jié)相應(yīng)

數(shù)量的證券。

信用交易管理管控部委托交易崗核對交易要素，經(jīng)復(fù)核后向上交所提交申

報。

第五十四條提前購回交易。

（一）客戶在待購回期內(nèi)可以要求提前購回。

（一）待購回期間發(fā)現(xiàn)或出現(xiàn)下列情形時，公司要求客戶必須提前購回標(biāo)

的證券：

1、如果客戶標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購、公司縮股或公司分立交易

截止日在約定購回式證券交易到期日之前，則公司向客戶提出提前購回要求，客

戶必須在交易截止日3個交易日前提前購回；

2、暫?；蚪K止上市，自該證券暫?；蚪K止上市公告發(fā)布日的下一交易日，

公司向客戶提出提前購回要求，客戶必須在該證券暫?；蚪K止上市公告發(fā)布日后

的三個交易日內(nèi)提前購問該筆交易；

3、標(biāo)的證券被實施特別處理的，公司將其從標(biāo)的證券名單調(diào)出。對于已有

約定購回式證券交易，公司要求客戶做提前購回處理;

4,客戶申請交易資格，簽署客戶協(xié)議或業(yè)務(wù)往來中提供的信息存在虛假成

分、重大隱瞞或遺漏；

5、客戶財務(wù)和信用條件惡化，或者出現(xiàn)其他可能會對到期購回能力造成實

質(zhì)性影響的情形；

6、公司和客戶約定的其他情形。

待購回期間，當(dāng)交易履約保障比例低于最低比例時，公司可以要求客戶提

前購回標(biāo)的證券。

第五十五條到期購回交易。

交易到期日，在客戶和公司都滿足履約條件的情況下，營業(yè)部約定購回式

證券交易業(yè)務(wù)崗在系統(tǒng)中提交交易申報。

信用交易管理管控部委托交易崗核對交易要素、經(jīng)復(fù)核后向上交所提交申

報。

第五十六條若購回日出現(xiàn)下列情形時，可以延期購回：

（一）若約定購回式證券交易到期日或提前購回交易日為非交易日，則自

動順延至下一交易日執(zhí)行，但延期后整個約定購回期限不超過182天。

（二）若到期客戶不能購回的，客戶可以與公司協(xié)商延期購回。如果雙方

協(xié)商一致，則該購回交易可以延期購回，但延長期限不超過原購回期限的1/2,

且延期后整個約定購回期限不超過182天，即14天、28天及91天交易品種客

戶可以申請延期，182天交易品種客戶不能申請延期。

（三）嚇客戶原因引起的購回失敗，由公司與客戶協(xié)商解決，如果雙方協(xié)

商一致，則對該筆交易進(jìn)行延期購回，但延期后約定購回總期限不超過182天。

第五十七條當(dāng)出現(xiàn)以下情形，公司根據(jù)協(xié)議約定與客戶了結(jié)約定購回式

證券交易，公司與客戶不再履行場內(nèi)資金支付和證券交付義務(wù)，由公司與客戶進(jìn)

行協(xié)商了結(jié)：

（一）標(biāo)的證券在購回日暫停上市或終止上市的；

（二）公司專用證券賬戶被凍結(jié)；

（三）客戶資金賬戶和證券賬戶被凍結(jié)；

（四）客戶違約，無法按約定購回標(biāo)的證券。

第六節(jié)履約管理管控

第五十八條信用交易管理管控部交易監(jiān)控崗對已達(dá)成的交易進(jìn)行履約控

制，逐日盯市。

第五十九條交易前的履約管理管控。

（一）對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理管控，選擇合適的客戶進(jìn)行約定購回式證券

交易。

（二）選擇合適的標(biāo)的證券，同時確定合適的折算率。

（三）初始交易協(xié)議書的要素管理管控，公司與客戶在初始交易前需對交

易協(xié)議書的有關(guān)交易要素進(jìn)行溝通確認(rèn)。

第六十條待購回期間的履約管理管控。

公司安排專人專崗對購回交易標(biāo)的證券履約保障比例進(jìn)行盯市處理，監(jiān)控

標(biāo)的證券履約保障比例是否跌破警戒比例和最低比例，并根據(jù)標(biāo)的證券履約保障

比例與警戒比例、最低比例及交易違約情況設(shè)置購回交易狀態(tài)。

第六十一條到期日履約管理管控。

（一）加強監(jiān)控盯市，對快到期的約定購回式證券交易進(jìn)行提前預(yù)警；

（二）加強對標(biāo)的證券特殊事情的監(jiān)控和跟蹤；

（三）購回日，在交易雙方滿足履約條件的情況下，公司各部門需按照業(yè)

務(wù)操作規(guī)程進(jìn)行處理，確保履約順利完成，杜絕誤操作，降低操作風(fēng)險。

第六十二條加強客戶履約資質(zhì)管理管控，降低客戶違約風(fēng)險。待購回期

間，公司將動態(tài)跟蹤客戶的履約資質(zhì)，監(jiān)督客戶是否遵守相關(guān)承諾、聲明或保證；

信用交易管理管控部在對客戶的資質(zhì)情況變化進(jìn)行評估后，確定是否要求客戶進(jìn)

行提前購回，控制潛在的信用風(fēng)險。

第六十三條加強履約保障管理管控，提供多種履約保障措施。當(dāng)標(biāo)的證券

價格達(dá)到約定的最低價格時，公司通知客戶于兩個交易日內(nèi)采取履約保障措施。

第七節(jié)權(quán)益處理

第六十四條待購回期間，公司對標(biāo)的證券享有所有權(quán)，除協(xié)議約定情形

外，公司不能通過交易或非交易方式轉(zhuǎn)讓標(biāo)的證券，也不能主動行使相關(guān)股東或

持有人權(quán)利。

第六十五條待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)股東權(quán)利（包括但不限于現(xiàn)

金分紅，送股，轉(zhuǎn)增股份，增發(fā)，配股和配售債券等），由中國結(jié)算上海分公司

在股權(quán)登記日將公司專用證券賬戶中生成的相應(yīng)權(quán)利劃轉(zhuǎn)至客戶賬戶，需支付對

價的股東或持有人權(quán)利由客戶自行行使。

第六十六條對標(biāo)的證券發(fā)生吸收、合并及要約收購，則公司按吸收、合

并及要約收購交易截止日不同而采取相應(yīng)處理措施。

第六十七條待購回期間，客戶如需行使表決權(quán)等基于股東身份的權(quán)利，

應(yīng)及時向公司提出，并按約定方式處理。

第八節(jié)違約處理

第六十八條客戶和公司需嚴(yán)格、全面履行雙方協(xié)議約定的有關(guān)條約條款,

遵守監(jiān)管機構(gòu)及上交所的有關(guān)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)規(guī)則，出現(xiàn)違約情形時，違約方應(yīng)

承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第六十九條客戶違約情形包括：

（一）到期購回日、提前購回日或延期購回日14：00,客戶資金賬戶無足

額購回資金，無法按約定購回標(biāo)的證券的，且客戶未提前申請延期購回或客戶已

申請延期購回但雙方未達(dá)成一致意見的；

（二）由于客戶資金不足導(dǎo)致交收失敗，且客戶未申請延期購回或客戶已

申請延期購回但雙方未達(dá)成一致意見的；

（三）標(biāo)的證券出現(xiàn)暫?；蚪K止上市等情形，自該證券暫?；蚪K止上市公

告發(fā)布日的下一交易日起，客戶未在該證券暫?；蚪K止上市公告發(fā)布日后的三個

交易日內(nèi)購回該筆交易；

（四）標(biāo)的證券出現(xiàn)吸收合并、要約收購、公司縮股或公司分立等情形，

客戶未在要約收購交易截止E三個交易日前進(jìn)行提前購回；

（五）標(biāo)的證券價履約保障比例達(dá)到約定的最低履約保障比例時，客戶未

在規(guī)定期限內(nèi)采取履約保障措施，且規(guī)定期限到期口標(biāo)的證券履約保障比例低于

警戒比例，且客戶未提出提前購回申請的；

（六）其他公司要求客戶提前購回，而客戶未按要求提前購回的情形。

第七十條約定購回式證券交易出現(xiàn)客戶違約情形后，公司在下一交易日

將客戶未按期購回情況報告上交所，并向上交所申請終止購回交易，經(jīng)上交所審

核通過并終止該筆購回交易后，該筆約定購回式證券交易進(jìn)入違約了結(jié)流程。

第七十一條公司將違約情況通過電子郵件，郵件、電話，短信等方式通

知客戶，并與客戶進(jìn)行協(xié)商。如雙方能夠協(xié)商一致，則簽署補充協(xié)議，雙方在補

充協(xié)議中約定違約處置合適的方案，處置金額扣減客戶應(yīng)支付金額（含違約金額）

后，多余部分由公司劃入客戶賬戶，不足部分繼續(xù)向客戶追討。如無法聯(lián)系上客

戶或與客戶協(xié)商不一致，任何一方都可以通過仲裁方式解決C

第七十二條公司違約情形包括：

（一）到期購回日、提前購回日或延期購回日14：00,若公司專用證券賬

戶無足額標(biāo)的證券的，無法按約定回售標(biāo)的證券的，且公司無法延期購回或客戶

不同意延期購回的；

（二）由于公司證券不足導(dǎo)致購回交易交收失敗，且公司無法延期購回或

客戶不同意延期購回的；

（三）如果購回交易日客戶購回資金足額，但由于公司原因?qū)е驴蛻魧Ｓ?/p>

資金交收賬戶應(yīng)付資金不足額，進(jìn)而導(dǎo)致交收失敗的，且公司無法延期購回或客

戶不同意延期購回的。

第七十三條出現(xiàn)公司違約情形，公司應(yīng)及時向上交所報告；公司及時通

知客戶，停止加計客戶延期利息，并根據(jù)違約天數(shù)向客戶支付違約金，并與客戶

進(jìn)行協(xié)商解決。如果公司無法延期購回或客戶不同意延期購回，公司與客戶進(jìn)行

協(xié)商處理，并及時向上交所申報終止購回，再與客戶就違約處置合適的方案進(jìn)行

協(xié)商。公司提供以下解決辦法供客戶選擇：計算公司應(yīng)支付給客戶的標(biāo)的證券對

價金額，扣減客戶應(yīng)支付購回金額后，多余部分資金由公司劃入客戶賬戶，不足

部分繼續(xù)向客戶追討，標(biāo)的證券不再返還客戶；客戶也可提出自己的解決合適的

方案。如雙方協(xié)商一致，則按協(xié)商后的合適的方案進(jìn)行違約處置；如果公司與客

戶不能協(xié)商一致，則雙方可以通過仲裁方式解決。

第九節(jié)特殊事件處理

第七十四條標(biāo)的證券被實施特別處理（ST,*ST）

待購回期間，如果標(biāo)的證券發(fā)生特別處理，則表明標(biāo)的證券基本面發(fā)生重

大變化，市場風(fēng)險加大，公司將其從標(biāo)的證券名單剔除。當(dāng)出現(xiàn)標(biāo)的證券市場風(fēng)

險加大，履約保證能力發(fā)生重大變化的情形時，對于已有約定購回式證券交易，

公司根據(jù)協(xié)議約定，要求客戶做提前購回處理。

第七十五條標(biāo)的證券停牌

待購回期間或購回日標(biāo)的證券停牌：如果標(biāo)的證券連續(xù)停牌，且在交易到

期日前復(fù)牌，則對雙方正常履約無任何影響，因此公司對該標(biāo)的證券停牌情形不

做任何處理;如果標(biāo)的證券實際購回日發(fā)生停牌，不影響雙方對購回交易的履約,

按照到期履約流程做處理。

第七十六條交易因不可抗因素臨時中斷

交易臨時中斷后，交易雙方不做任何處理，等交易中斷恢復(fù)后在繼續(xù)進(jìn)行

初始交易或購回交易。

第七十七條標(biāo)的證券發(fā)布暫停上市或終止上市風(fēng)險

標(biāo)的證券暫?；蝾A(yù)定終止上市交易的，自該證券暫?；蚪K止上市風(fēng)險公告

發(fā)布日的下一交易日起調(diào)出標(biāo)的證券名單，客戶必須在該證券暫停或終止上市風(fēng)

險發(fā)布日后的三個交易日內(nèi)購回該筆交易。到期限仍未購回的，公司啟動違約處

置程序，按照違約處置流程進(jìn)行處理。

第七十八條公司專用證券賬戶或?qū)Ｓ米C券賬戶內(nèi)的證券被司法凍結(jié)或強

制執(zhí)行

公司及時將上述情況向上交所報告，同時將上述情況通知客戶。對賬戶或

專用證券賬戶內(nèi)的證券被司法凍結(jié)或強制執(zhí)行對業(yè)務(wù)帶來的影響進(jìn)行評估。如果

給客戶帶來利益損失將與客戶協(xié)商處理。

第七十九條客戶資金賬戶或證券賬戶被司法機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行

公司將客戶資金賬戶或證券賬戶被司法機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行情況向上交所

報告。對客戶資金賬戶或證券賬戶被司法機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行對業(yè)務(wù)帶來的風(fēng)險

進(jìn)行評估。如果購回到期日客戶資金賬戶或證券賬戶仍然被凍結(jié)，導(dǎo)致客戶到期

購回交易無法履行，公司將按客戶違約進(jìn)行處理。

第八十條待購回期間被暫?；蚪K止約定購回式證券交易權(quán)限

公司將情況及時通知客戶。如果公司賬戶到期履約正常，客戶可以提前購

回。由于公司賬戶不具有正常履約能力，導(dǎo)致客戶不能到期購回，按公司違約處

理。公司應(yīng)將所有客戶業(yè)務(wù)終止確認(rèn)函報備上交所，并提交業(yè)務(wù)終止報告，確認(rèn)

業(yè)務(wù)終止程序結(jié)束。

公司被暫停約定購回式證券交易權(quán)限的，引起權(quán)限暫停的相關(guān)情形消除后,

公司將向上交所申請恢復(fù)約定購回式證券交易權(quán)限。

第八十一條待購回期間公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序

將公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序情況向上交所報告。公司及時通知與公司

存在尚未到期約定購回式證券交易的客戶。進(jìn)入業(yè)務(wù)終止程序當(dāng)日，若公司專用

證券賬戶未被凍結(jié)具有正常履約能力，則尚未到期的約定購回式證券交易客戶可

以全部提前購回；若專用證券賬戶不具有正常履約能力或客戶不同意提前購回，

則公司與客戶進(jìn)行協(xié)商處理。如雙方不能協(xié)商一致，則遵照《破產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定

執(zhí)行。

第十節(jié)通知與送達(dá)

第八十二條信用交易管理管控部負(fù)貢對客戶發(fā)送通知。發(fā)送通知的方式

包括電子郵件、短信、錄音電話、傳真通知、郵寄方式通知。營業(yè)部協(xié)助信用交

易管理管控部與客戶溝通。

第五章信息披露及報告

第八十三條公司嚴(yán)格依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會、證券交

易所規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

信用交易管理管控部依照有關(guān)規(guī)定向主管單位報送當(dāng)E各項數(shù)據(jù)，并保證

所報送數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。

相關(guān)計劃財務(wù)部依照有關(guān)規(guī)定向主管單位報送相關(guān)業(yè)務(wù)信息。

第六章附則

第八十四條本辦法由總裁辦公會議負(fù)責(zé)解釋。

第八十五條本辦法自頒布之日起施行。

國泰君安證券XX

約定購回式證券交易業(yè)務(wù)審批規(guī)程

第一章總則

第一條為明確約定購回式證券交易業(yè)務(wù)審批程序，強化審批人員審批責(zé)

任，加強約定購回式證券交易業(yè)務(wù)風(fēng)險控制，提高審批環(huán)節(jié)工作效率，制定本規(guī)

程。

第二條本規(guī)程適用于約定購回式證券交易業(yè)務(wù)最高限額、標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)、交

易監(jiān)控參數(shù)與客戶資質(zhì)、交易限額、交易申請的審批。

第三條約定購回式證券交易業(yè)務(wù)審批遵循以下原則：

（一）推薦權(quán)、決策權(quán)相互分離原則。由信貸管理管控委員會集體審批并

決策。

（二）集體授信原則。信貸管理管控委員會以會簽形式集體審批每一位客

戶約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的交易資質(zhì)和交易限額，以會議或會簽形式集體審批

每一筆客戶約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的交易申請。

第二章信貸管理管控委員會

第四條公司信貸管理管控委員會，獨立于各職能部門，從公司整體利益

出發(fā)行使約定購回式證券交易業(yè)務(wù)審批決策權(quán)。

第五條信貸管理管控委員會的委員包括：公司總裁、分管約定購回式證

券交易業(yè)務(wù)的公司高級管理管控人員、相關(guān)計劃財務(wù)部負(fù)貢人、營運中心負(fù)貢人、

法律部負(fù)責(zé)人、合規(guī)部負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理管控部負(fù)責(zé)人、研究所負(fù)責(zé)人、零售客

戶部負(fù)責(zé)人、信用交易管理管控部負(fù)責(zé)人。

信貸管理管控委員會設(shè)主任和副主任，主任由公司總裁擔(dān)任，副主任由分

管約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的公司高級管理管控人員擔(dān)任。

第六條信貸管理管控委員會主要就以下事項行使審批決策權(quán)：

（一）在投融資管理管控委員會審批通過的約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的總

額度范圍內(nèi)，審批當(dāng)期約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的總額度、單一客戶交易額度的

最高限額；

（二）在投融資管理管控委員會審批通過的約定購回式證券交易業(yè)務(wù)利率

和費率范圍內(nèi)，審批各類客戶對應(yīng)的利率、費率范圍；

（三）在主管部門限定的范圍內(nèi)，審批標(biāo)的證券及其折算率等標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)；

（四）審批約定購回式證券交易業(yè)務(wù)交易監(jiān)控參數(shù)的確定與調(diào)整；

（五）審批的初始交易額度、期限及具體客戶的利率和費率；

（六）審批約定購回式證券交易業(yè)務(wù)交易申請；

（七）其他約定購回式證券交易業(yè)務(wù)相關(guān)重大事項。

第七條信貸管理管控委員會對于第六條第（一）至（四）款采用會議形

式審批，審批例會由信貸管理管控委員會主任組織召開，全體信貸管理管控委員

會委員參加會議。

第八條信貸管理管控委員會采用會簽形式審批客戶資質(zhì)認(rèn)定、交易額度、

期限及具體客戶的利率和費率。

信貸管理管控委員會建立月度輪值委員制，每月設(shè)兩名輪值委員，其中信

用交易管理管控部的負(fù)責(zé)人為長期輪值委員，其余成員輪流擔(dān)任輪值委員。輪值

委員負(fù)責(zé)輪值期間的會簽審批。

第九條信貸管理管控委員會對于第（六）款中2000萬元以上的交易申請

采用會議形式審批；對于第（六）款中2000萬元以下（含）的交易申請采用會

簽形式審批。

第三章約定購回式證券交易業(yè)務(wù)最高限額和參數(shù)審批

第十條信貸管理管控委員會最高限額和參數(shù)審批會議的主要合適的內(nèi)容

包括：

（-）當(dāng)期約定購回式證券交易業(yè)務(wù)交易總額度、單一客戶約定購回式證

券交易業(yè)務(wù)交易總額度最高限額的審批；

（二）約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的利率及其調(diào)整申請的審批；

（三）約定購回式證券交易業(yè)務(wù)標(biāo)的證券、折算率及其調(diào)整申請的審批；

（四）交易監(jiān)控參數(shù)的確定與調(diào)整的審批。

第十一條最高限額和參數(shù)審批會議的議程和準(zhǔn)備工作由信用交易管理管

控部負(fù)責(zé)。

信用交易管理管控部應(yīng)在會議召開的二個工作日之前，將提交審批的相關(guān)

申請材料送達(dá)全體委員，并通知會議的時間和地點。

第十二條最高限額調(diào)整申請，由信用交易管理管控部約定購回式證券交

易業(yè)務(wù)情況，及上期審批通過的最高限額使用情況擬定。信用交易管理管控部相

關(guān)人員在審批會議上進(jìn)行匯報。

第十三條標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)及交易監(jiān)控參數(shù)調(diào)整申請由信用交易管理管控部匯總

相關(guān)材料，在審批會議上進(jìn)行匯報。涉及標(biāo)的證券及折算率調(diào)整的，由研究所相

關(guān)人員進(jìn)行補充說明。

第十四條匯報結(jié)束后進(jìn)入討論程序，信貸管理管控委員會委員、財務(wù)總

監(jiān)和合規(guī)總監(jiān)可就申報材料合適的內(nèi)容和匯報合適的內(nèi)容向匯報人提出質(zhì)詢。討

論完畢后匯報人退場。

第十五條討論后各位委員說明各自表決意見，并于會議結(jié)束后填寫表決

票。信貸管理管控委員會主任在綜合各位委員意見的基礎(chǔ)上擬定最終審批結(jié)論。

第十六條最高限額經(jīng)信貸管理管控委員會審批通過的，由信用交易管理

管控部將審批結(jié)論通知相關(guān)部門。最高限額在下一次審批會議前有效。

第十七條標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)、交易監(jiān)控參數(shù)通過信貸管理管控委員會審批通過的,

由信用交易管理管控部通知相關(guān)部門，予以公布實施。

第四章約定購回式證券交易業(yè)務(wù)客戶初始交易額度審批

第十八條信貸管理管控委員會采用會簽形式審批客戶初始交易額度、期

限及具體利率和費率。信貸管理管控委員會副主任擔(dān)任會簽審批牽頭人，每月輪

侑委員擔(dān)任審批人。

第十九條會簽審批結(jié)論有同意、續(xù)議和否決三種。主審人在認(rèn)真閱讀客

戶申請材料，分析存在問題的基礎(chǔ)上，撰寫?yīng)毩徟庖?；協(xié)審人在主審人審批

意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)行補充、完善，撰寫?yīng)毩徟庖?；審批牽頭人綜合主審人和

協(xié)審人的意見，最終簽署審定意見。信貸管理管控委員會審批意見以審批牽頭人

意見為準(zhǔn)。

第五章約定購回式證券交易業(yè)務(wù)交易申請審批

第二十條信貸管理管控委員會對約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的交易申請進(jìn)

行逐筆審批。

第二十一條信貸管理管控委員會對于2000萬元以上的交易申請采用會

議形式審批，會議由主任或副主任主持，并擔(dān)任審批牽頭人。1億元以上的交易

申請審批會議由主任主持，并擔(dān)任審批牽頭人。2000萬元以上、1億元以下（含）

的交易額度審批會議由副主任主持，并擔(dān)任審批牽頭人。

第二十二條客戶交易額度申請審批例會的議程和準(zhǔn)備工作由信用交易管

理管控部負(fù)責(zé)。

信用交易管理管控部在會議召開的二個工作日之前，將提交會議審批的客

戶交易額度申請材料送達(dá)參會委員，并通知會議的時間和地點。

第二十三條信用交易管理管控部應(yīng)在會議上逐筆匯報交易申請、該交易

申請的客戶情況、該交易申請的證券情況等。

匯報應(yīng)簡明扼要，不應(yīng)過多重復(fù)申報材料里已經(jīng)載明的合適的內(nèi)容，匯報

側(cè)重于交易申請中的潛在風(fēng)險點、風(fēng)險防范措施及其他需要向與會委員特別說明

的問題。

第二十四條信用交易管理管控部如認(rèn)為無需匯報的，經(jīng)審批牽頭人同意

可以不經(jīng)匯報直接進(jìn)入討論。

討論階段，參會委員、財務(wù)總監(jiān)和合規(guī)總監(jiān)可就申報材料合適的內(nèi)容和匯

報合適的內(nèi)容向信用交易管理管控部的匯報人提出質(zhì)詢。討論完畢后匯報人退場,

參會委員可進(jìn)行交流，但應(yīng)獨立決策，不受任何干擾。

第二十五條討論完畢后各位委員在表決票內(nèi)填寫表決意見。

第二十六條信貸管理管控委員會會議應(yīng)由會議主持人及全體信貸管理管

控委員會委員、或信貸管理管控委員會確定的代理投票人出席。會議出席人數(shù)超

過三分之二應(yīng)出席會議人數(shù)的會議決議有效。

代理投票人由信貸管理管控委員會委員在本部門總監(jiān)（含）以上人員中選

擇一個熟悉約定購回式證券交易業(yè)務(wù)人員進(jìn)行推薦，經(jīng)信貸管理管控委員會會議

討論通過并備案，不得隨意變更。信貸管理管控委員會委員如確因特別緊急情況

或其他重要原因不能如期出席會議，由其指定的代理投票人出席會議。

代理投票人如果出席會議，會前應(yīng)與該信貸管理管控委員會委員對會議議

題充分征詢意見，參與會議討論，會議表決時應(yīng)如實履行代理表決意見。

第二十七條信貸管理管控委員會的審批結(jié)論有同意、續(xù)議和否決三種。

參加審批表決的委員不得棄權(quán)，表決的方式為在《國泰君安證券XX信貸管

理管控委員會表決票》上簽注同意或否決，并署名。

第二十八條某項審批申請同意的票數(shù)高于與會委員及與會代理投票人的

半數(shù)，該項申請的審批結(jié)論視為同意；

第二十九條某項審批申請否決的票數(shù)高于與會委員及與會代理投票人的

半數(shù)，該項申請的審批結(jié)論視為否決；

第三十條某項審批申請不能根據(jù)以上兩條得出同意或否決的結(jié)論，該項

申請的審批結(jié)論為續(xù)議。

審批結(jié)論為續(xù)議的申請，經(jīng)增補修正相關(guān)材料后，可提交信貸管理管控委

員會再次審批。續(xù)議申請再次審批時，如不能得出同意或者否決的結(jié)論，則以審

批牽頭人表決意見為該項申請的審批結(jié)論。

第三十一條審批會議的記錄和發(fā)文工作由信用交易管理管控部負(fù)責(zé)。審

批會議記錄應(yīng)全面、詳細(xì)和真實的反映審批會議上的討論、問答和決策情況。會

議記錄由信用交易管理管控部存檔。

第三十二條信貸管理管控委員會對于2000萬元以下（含）的交易申請采

用會簽形式審批。信用交易管理管控部分別向兩位輪值委員提交需要審批的交易

申請、該筆交易申請客戶情況、該筆交易申請證券情況等相關(guān)資料及審批意見表。

兩位委員在二個工作日內(nèi)出具審批意見，由信用交易管理管控部送審批牽

頭人最終審定。每筆客戶額度申請的會簽審批程序應(yīng)在三個工作日內(nèi)完成。

第三十三條會簽審批結(jié)論有同意、續(xù)議和否決三種。主審人在認(rèn)真閱讀

客戶申請材料，分析存在問題的基礎(chǔ)上，撰寫?yīng)毩徟庖姡粎f(xié)審人在主審人審

批意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)行補充、完善，撰寫?yīng)毩徟庖姡粚徟鸂款^人綜合主審人

和協(xié)審人的意見，最終簽署審定意見。信貸管理管控委員會審批意見以審批牽頭

人意見為準(zhǔn)。

第三十四條信貸管理管控委員會審批通過的交易申請，由信用交易管理

管控部通知客戶及相關(guān)部門執(zhí)行。

第六章附則

第三十五條本辦法由總裁辦公會議負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條本辦法自頒布之日起施行。

附件一:

國泰君安證券XX

信貸管理管控委員會審批表（交易額度最高限額）

信貸管理管控委員會審

投融資管理管控委員會審批結(jié)論

相關(guān)項批結(jié)論

目

額度凈資本占比額度凈資本占比

交易額

度最高

限額

單一客

戶總額

度

最高限

額

信貸管理管控委員

會委員審批意見：

副主任

簽字：

年月日

主任簽字：

年月日

財務(wù)總簽字：簽字：

合規(guī)總監(jiān)

監(jiān)年月日年月日

附件二:

國泰君安證券XX

信貸管理管控委員會審批表（利率）

信貸管理管控委員

信貸管理管控委

相關(guān)項目會當(dāng)前狀態(tài)

員會審批結(jié)論

審批結(jié)論

信貸管理管控委員會

委員審批意見：

副主任簽字：

年月日

主任簽字：

年月日

財務(wù)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)

附件三:

國泰君安證券XX

信貸管理管控委員會審批表（標(biāo)的證券及折算率）

序號證券名稱當(dāng)前狀態(tài)調(diào)整后狀態(tài)

信貸管理管控委員會

委員審批意見：

副主任簽字：

年月日

主任簽字：

年月日

財務(wù)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)

附件四:

國泰君安證券XX

信貸管理管控委員會審批表（交易監(jiān)控參數(shù)）

信貸管理管控委員會審批

相關(guān)項目當(dāng)前狀態(tài)

結(jié)論

信貸管理管控委

員會

委員審批意見：

副主任

簽字：

年月日

主任簽字：

年月日

財務(wù)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)

C國泰君安證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)試點申請材料

附件五:

國泰君安證券XX

約定購回式證券交易業(yè)務(wù)交易監(jiān)控參數(shù)列表

序號指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值預(yù)警值

1公司總規(guī)模占凈資本比例100%80%

2單一客戶未了結(jié)的初始交易金額占凈

2%1.60%

資本比例

3單一客戶未了結(jié)的初始交易金額占公

5%4%

司總規(guī)模比例

4單一證券未了結(jié)的初始交易金額占凈

5%4%

資本比例

5單一證券未了結(jié)的初始交易金額占公

10%8%

司總規(guī)模比例

6單一股票購回數(shù)量與同一股票自營持

5%4%

倉匯總數(shù)量占總股本比例

7單筆交易初始交易金額占公司凈資本

1%0.80%

比例

8單筆交易標(biāo)的證券數(shù)量占流通股本比

5%4%

例

9未了結(jié)的初始交易金額占公司批準(zhǔn)的

100%80%

業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

10警戒比例150%—

11最低比例130%一

9-26

C國泰君安證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)試點申請材料

附件六：

信貸管理管控委員會表決票

年第期（總期）日期:

表決事項：

表決意見（在表格內(nèi)畫

同意續(xù)議否決

9-27

C國泰君安證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)試點申請材料

附件七：

國泰君安證券XX

信貸管理管控委員會審批會議記錄

時間：

地點：

主持人：

出席人員：

匯報人：

記錄人：

一、匯報人介紹

二、討論情況

三、信貸管理管控委員會意見

評審結(jié)論：

參加審批會議人，票同意，票續(xù)議，票否決。審批結(jié)論為:

9-28

C國泰君安證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)試點申請材料

國泰君安證券XX

約定購回式證券交易業(yè)務(wù)標(biāo)的證券管理管控辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)標(biāo)的證券管理管控，防范風(fēng)

險，根據(jù)國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理管控條例》、《上海證券交易所約定購回式證

券交易業(yè)務(wù)會員指南（試行）》和《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)

則》等規(guī)定，制定約定購回式證券交易業(yè)務(wù)標(biāo)的證券管理管控辦法。

第二條約定購回式證券交易業(yè)務(wù)是符合條件的客戶以約定價格向公司賣

出特定股票，并約定在未來某一日期，按照另一約定價格從公司購回的交易行為

（以下簡稱“約定購回式證券交易”），除指定情形外，待購回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)

生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。標(biāo)的證券是指可進(jìn)行約定購

回式證券交易的股票，以公司最新公布的約定購回式證券交易標(biāo)的證券名單為準(zhǔn)。

第三條標(biāo)的證券管理管控辦法，主要考慮上市公司基本面風(fēng)險情況、市

場風(fēng)險情況、流動性風(fēng)險情況和集中度風(fēng)險情況等因素，以保證回購交易的持續(xù)

穩(wěn)定運行和公司的風(fēng)險控制要求，確定合適的評價篩選指標(biāo)，進(jìn)行有效的動態(tài)管

理管控。標(biāo)的證券的管理管控主要包括：標(biāo)的證券的評價篩選方法、動態(tài)調(diào)整、

折算率的確定、信息披露等方面。

第四條標(biāo)的證券折算率，折算率是初始交易金額與標(biāo)的證券市值的比率，

折算率的高低體現(xiàn)了標(biāo)的證券對約定購回式證券交易的履約擔(dān)保能力。

公司根據(jù)上海證券交易所（以下