證券從業(yè)資格考試真題及答案(科)

2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》真題及答案

一、單項選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合

題目要求，不選、錯選均不得分）

1.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立

于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。

A.運行獨立

B.監(jiān)察獨立

C.代碼獨立

D.指數(shù)獨立

2.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）o

A.深證成分股指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證綜合指數(shù)

D.深證B股指數(shù)

3.下列關于地方政府債券的論述，正確的是（）o

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債

券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

4.我國主權財富基金的發(fā)端是（）。

A.中國投資有限責任公司

B.中國國際金融有限公司

C.QFII

D.QDII

5.收入型基金以獲?。ǎ槟康?。

A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

B.當期的最大收入

C.投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?/p>

D.獲取穩(wěn)定收益

6.以下不屬于證券交易所會員大會的職權的是（）。

A.制定和修改證券交易所章程

B.選舉和罷免會員理事

C.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

D.制定證券交易價格

7.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行（）o

A.長期債券

B.短期債券

C.不確定

D.中期債券

8.債券發(fā)行的定價方式以（）最為典型。

A.累積投標詢價

B.上網(wǎng)競價

C.公開招標

D.協(xié)商定價

9、金融期貨不包括（）。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權類期貨

D.貨幣期貨

10.證券公司自營業(yè)務的最高決策機構是（）。

A.公司總經(jīng)理

B.自營業(yè)務部門

C.公司投資決策機構

D.董事會

11.在上市公司的稅后利潤中，其分配順序是（）。

A.公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金

B.公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息

C.盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息

D.公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金

12.履約擔保的標的證券數(shù)量等于（）

A.權證上市數(shù)量x行權比例x擔保系數(shù)

B.證上市數(shù)量+行權比例+擔保系數(shù)

C.權證上市數(shù)量-行權比例-擔保系數(shù)

D.權證上市數(shù)量+行權比例+擔保系數(shù)

13.保險公司次級債的期限為（）。

A.2年以上

B.3年以上

C.5年以上（含5年）

D.10年以上（含10年）

14.按（）劃分，結構化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結型產(chǎn)品、股權聯(lián)結

型產(chǎn)品（其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系）、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、

商品聯(lián)結型產(chǎn)品。

A.聯(lián)結的金融基礎產(chǎn)品

B.收益保障性

C.發(fā)行方式

D.價格決定方式

15.雙重交易機制是（）的重要特征。

A.存托憑證

B.證券交易所交易基金

C.認股權證

D.備兌憑證

16.債券是實際運用的（）證書。

A.虛擬資本

B.真實資本

C.要式證書

D.證權證書

17.一般情況下，下列關于基金管理費的說法，不正確的是（）。

A.基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

B.基金規(guī)模越大，基金管理費率越高

C.基金風險程度越高，基金管理費率越高

D.我國債券基金的管理費率一般低于股票基金

18.債券發(fā)行注冊制的核心是（）。

A.質(zhì)量控制原則

B.數(shù)量控制原則

C.實質(zhì)管理原則

D.公開原則

19.公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金份額申購、贖回價格

C.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟

D.基金管理人的資產(chǎn)

20.公司型基金通過（）選舉董事。

A.董事長

B.公司員工

C.股東大會

D.證監(jiān)會

21.股權類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A.股票期貨

B.股票期權

C.股票指數(shù)期貨

D.貨幣互換

22.外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行者所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

23.當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東

分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

24.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整-一般隨（）的變化作調(diào)整。

A.公司經(jīng)營狀況

B.銀行存款利率

C.普通股股息

D.股票市場市盈率

25.在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益

來自中國內(nèi)地的股票是（）o

A.B股

B.H股

C.紅籌股

D.H股

26.外國證券機構直接從事B股交易的申請可由（）受理。

A.證券交易所

B.國務院

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會

27.股東大會是股份公司的權力機構，由（）組成。

A.持股5%以上的股東

B.公司高級管理人員

c.全體股東

D.全體員工

28.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A.大體保持相對穩(wěn)定

B.保持相對的關系

C.兩者沒有任何關系

D.大體保持相等的關系

29.通常所說的“金邊債券”是指（）。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.以金融儲備為擔保而發(fā)行的債券

30.可轉換公司債券享受轉換特權,在轉換前和轉換后的形式分別為（）o

A.公司債券、股票

B.股票、公司債券

C.股票、股票

D.債券、債券

31.我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為（）年。

A.5

B.8

C.12

D.15

32.依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責之一是（）。

A.出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況

B.負責辦理基金名下的資金往來

C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

D.及時向基金份額持有人分配收益

33.假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬

股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管

人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值

總額為（）萬元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

34.（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換

支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

A.遠期利率協(xié)議

B.遠期匯率協(xié)議

C.債券類資產(chǎn)的遠期合約

D.股權類資產(chǎn)的遠期合約

35.金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風險結構，從而規(guī)避

相應風險。

A.資產(chǎn)和負債

B.資產(chǎn)

C.負債

D.資產(chǎn)或負債

36.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為

交易對手。

A.買方

B.賣方

C.期貨經(jīng)紀公司

D.交易所（或期貨清算公司）。

37.為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。

A.同業(yè)拆借市場

B.回購協(xié)議市場

C.證券流通市場

D.證券發(fā)行市場

38.根據(jù)契約，對在代辦股份轉讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、

指導和督促是（）的權力。

A.證券公司

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.證券交易所

39.在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù),

這是股票價格指數(shù)計算方法中的（）。

A.計算期加權法

B.基期加權法

C.綜合法

D.相對法

40.從財務風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來

的效應是（）o

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長

41.我國證券公司設立子公司，實行（）。

A.審批制

B.注冊制

C.報備制

D.備案制

42.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機

構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可。

A.5

B.7

C.10

D.15

43.下列關于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）o

A.以凈資本為基準

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C.以提高風險管理能力為目的

D.以市場準人和監(jiān)管措施為依據(jù)

44.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次

公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機構可以通過（）直接確定發(fā)行價格。

A.累計投標詢價

B.初步詢價

C.靜態(tài)市盈率

D.動態(tài)市盈率

45.股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

46.股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注

冊資本的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

47.（）負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。

A.社?；鹄硎聲?/p>

B.證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券投資者保護基金有限公司

D.中國證券登記結算機構

48.指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風險承受能力較低的（）投資。

A.社會閑資

B.對沖基金

C.激進的投資者

D.社?；?/p>

49.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為（）。

A.手續(xù)費

B.印花稅

C.申購費

D.贖回費

50.基金管理費費率大小，通常（）o

A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比

D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

51.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。

A.上市交易的股票

B.期貨

C.上市交易的國債

D.上市交易的企業(yè)債券

52.除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權,

這些新型期權通常被稱為（）。

A.現(xiàn)貨期權

B.期貨期權

C.看跌期權

D.奇異型期權

53.股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。

A.市場風險

B.違約風險

C.系統(tǒng)性風險

D.非系統(tǒng)風險

54.國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是（）。

A.貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率下降

B.貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升

C.貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降

D.貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升

時，國債基金的收益率才變

55.根據(jù)相關規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股

東的，可以由上市公司（）。

A.代銷

B.包銷

C.傾銷

D.自銷

56.拉斯貝爾加權指數(shù)是指（）o

A.基期加權股價指數(shù)

B.計算期加權股價指數(shù)

C.簡單算術股價指數(shù)

D.兒何加權股價指數(shù)

57.滬深300指數(shù)的計算采用（）,按照樣本股的調(diào)整股本權數(shù)加權計

算。

A.除數(shù)修正法

B.派許加權法

C.市值總價加權法

D.加權平均法

58.關于私募證券，下列說法正確的是（）。

A.發(fā)行人通過中介機構發(fā)行

B.審查條件嚴格，投資者也較少

C.證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者

D.采取公示制度

59.關于股票的清算價值，下列說法正確的是（）□

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應與賬面價值相等

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

60.在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以（）形式征收

的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。

A.社會保障稅；社會保險基金

B.社會保障稅；企業(yè)年金

C.社會保險基金；社會保障基金

D.社會保險基金；企業(yè)年金

二、多項選擇題（每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上

符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）

1.特殊類型基金包括（）o

A.系列基金

B.基金中的基金

C.保本基金

D.交易型開放式指數(shù)基金

2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。

A.機構地址

B.個人真實姓名

C.機構聯(lián)系電話

D.機構名稱

3.根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（）o

A.遠期匯率協(xié)議

B.債權類資產(chǎn)的遠期合約

C.遠期利率協(xié)議

D.股權類資產(chǎn)的遠期合約

4.我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是（）。

A.不可上市流通

B.可上市流通

C.可掛失

D.可記名

5.資產(chǎn)證券化的有關當事人包括（）o

A.信用增級機構

B.資金和資產(chǎn)存管機構

C.特定目的機構或特定目的受托人

D.原始權益人

6.國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標（）o

A.保證證券市場的公平、效率和透明

B.穩(wěn)定市場價格

C.降低系統(tǒng)性風險

D.保護投資者

7.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。

A.向原股東配售股份

B.向不特定對象公開募集股份

C.非公開發(fā)行股票

D.發(fā)行可轉換公司債券

8.金融互換可分為（）。

A.利率互換

B.股權互換

C.貨幣互換

D.信用互換

9.期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（）的局限性

A.時間上

B.空間上

C.數(shù)量上

D.質(zhì)量上

10.下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。

A.政府機構

B.保險公司

C.商業(yè)銀行

D.個人

11.股票發(fā)行市場的主要參與者是（）o

A.股票承銷商

B.股票發(fā)行者

C.股票投資者

D.證券業(yè)協(xié)會

12.固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（）。

A.ETF

B.公司債券

C.分離交易的可轉換公司債券中的公司債券

D.國債

13.外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。

A.證券公司

B.幾家大銀行

C.金融機構

D.中央銀行

14.契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。

A.投資對象不同

不同

運依據(jù)

金的營

B.基

不同

的地位

投資者

C.

同

性質(zhì)不

資金的

D.

）。

括（

類包

的種

工具

衍生

品的

類產(chǎn)

股權

15.

期權

票指數(shù)

A.股

數(shù)期貨

股票指

B.

票期權

C.股

貨

股票期

D.

）。

是（

對象

投資

主要

金的

型基

收入

固定

16.債

A.普股

B.優(yōu)先股

C.期權

D.

了審慎

面提出

）等方

在（

公司

證券

司的

子公

設立

申請

會對

證監(jiān)

中國

17.

求。

性要

制指標

風險控

A.

構

智力結

B.

制機制

內(nèi)部控

C.

理能力

經(jīng)營管

D.

。

）特點

具有（

資基金

證券投

18.

資

定向投

A.

資

集合投

B.

財

專業(yè)理

C.

散風險

D.分

0

（）

包括

因素

政策

濟與

觀經(jīng)

的宏

價格

股票

影響

19.

策

貨幣政

A.

率

市場利

B.

貨膨脹

c.通

循環(huán)

濟周期

D.經(jīng)

）。

（

分為

態(tài)可

面形

其券

按照

債券

20.

券

證式債

A.憑

債券

記賬式

B.

券

附息債

C.

券

實物債

D.

）。

分為（

結構可

按交易

券市場

21.證

幣市場

A.貨

場

外匯市

B.

場

無形市

C.

形市場

D.有

用

多的信

越來越

現(xiàn)，

斷出

式不

資方

）等融

（

展，

的發(fā)

制度

信用

隨著

22.

。

涌現(xiàn)

隨之

工具

行信用

A.銀

信用

國家

B.

用

私人信

C.

D.商業(yè)信用

23.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》要求從業(yè)人員（）o

A.不得損害所在機構的合法權益

B.不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

C.不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券

D.不得在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托

24.證券交易市場包括（）。

A.證券交易所市場

B.票據(jù)交易所市場

C.場外交易市場

D.產(chǎn)權交易中心

25.關于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是（）。

A.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

B.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在

價值波動

C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在

價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值

D.經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關系的變化等都會影響股

票未來的收益，但內(nèi)在價值不會變化

26.財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價