證券從業(yè)資格考試題庫與答案（A卷）

證券從業(yè)資格考試題庫與答案（A卷）

（1000題）

1.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于

（）。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

【答案】A

解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于

4人。

2.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營

時間應當在（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

解析：發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)

營時間應當在3年以上。

3.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過（）名。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】B

解析：非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名。

4.根據(jù)《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》，每一只股票發(fā)行

時，任一股票配售對象只能選擇（）方式進行新股申購。

A.網(wǎng)上

B.網(wǎng)下

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.網(wǎng)下或者網(wǎng)上之一

【答案】D

解析：每一只股票發(fā)行時，任一股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進

行新股申購，所有參與該只股票網(wǎng)下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參

與網(wǎng)上申購。

5.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于（）的，則可以由上市公司自行銷

售。

A.原前10名股東

B.原前15名股東

C.原前20名股東

D.原前50名股東

【答案】A

解析：非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司

自行銷售。

6.網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認購應與普通申購分別掛牌、分開申報，但兩者最終申

購權(quán)及價格的確定都是一樣的。（）

【答案】V

解析：

7.全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過（）天。

A.30

B.61

C.91

D.360

【答案】C

解析:

8.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后

的第（）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

A.1

B.2

C.5

D.4

【答案】D

解析：通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后

的第4天（T+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍。

9.遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換

支付（）的遠期協(xié)議。

A.實際利率B.固定利率C.浮動利率D.名義利率

期匯率協(xié)議遠期匯率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日

期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議

10.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法中正確的有（）o

A.證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起90日

內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

C.一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中

的債券用于回購

【答案】BC

解析：

11.目前，我國證券交易所的證券回購券種只有國債和特種金融債。（）

【答案】X

解析：

12.股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所

持表決權(quán)的（）以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/5

D.1/4

【答案】A

解析：股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）

所持表決權(quán)的2/3以上通過。

13.關(guān)于上海證券交易所8股交易的交收，下列說法正確的是（）0

A.結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行凈額交收

B.結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行逐項交收

C.結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），

對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收

D.結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行凈

額交收（有托管銀行客戶交易除外），對境內(nèi)結(jié)算參與人的實行逐項交收

【答案】C

解析：

14.由于網(wǎng)上委托處于全開放的互聯(lián)網(wǎng)之中，投資者應充分了解和認識到的風險

有（）□

A.由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停

頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況

B.投資者賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒

C.網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信

息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲

D.投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與證券公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容,

無法下達委托或委托失敗

【答案】ABCD

解析：

15.證券從業(yè)資格考試通過后，非證券從業(yè)人員也可以申請證書嗎？

考過基礎(chǔ)和另一門說明你已經(jīng)有從業(yè)資格證了，不需要拿證的，證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

可以查詢成績，過了就可以了，你可以下載你的成績單，成績單就是所謂的從業(yè)

資格證。但是你不去證券公司上班，你可以不打印成績單，你的成績隨時可以查

到，成績長時間有效，長期不從業(yè)也不會失效的，。

先被機構(gòu)應聘，再申請

先被機構(gòu)應聘，再申請

16.對于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。（）

【答案】X

解析：

17.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀服務(wù)制度是（）。

A.全面指定交易制度

B.托管證券公司制度

C.可選擇性指定交易

D.指定證券公司制度

【答案】B

解析：

18.目前，我國銀行間市場質(zhì)押式回購的期限除14天，21天，1個月，4個月，

3個月外還包括（）。

A.7天

B.32天

C.45天

D.2個月

E.6個月

【答案】AD

解析：

19.擬進行管理層收購的上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有

效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過

(）。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

【答案】D

解析：擬進行管理層收購的上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有

效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過1/2?

20.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是（）o

A.授權(quán)人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

【答案】BD

解析：

21.開放式基金賬戶中的基金份額可通過基會管理人或代銷機構(gòu)申報贖回和賣

出。（）

【答案】X

解析：

22.證券交易所會員轉(zhuǎn)借席位給其他會員，必須經(jīng)過（）批準。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.理事會

D.會員管理部門

【答案】A

解析：

23.關(guān)于債券價格報價，以下說法正確的是（）。

A.我國從2002年期，國債交易采取凈價交易的原則

B.全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割

C.凈價交易是以不含有票面利息的價格報價，按凈價價格進行交割

D.競價交易是以含有應計利息的價格報價，按凈價價格進行交割

E.在競價交易方式下，應計利息根據(jù)票面利息按月計算

【答案】AB

解析：

24.對于不履行義務(wù)的會員，證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予一定的處分。

【答案】X

解析：

25.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)法律風險的是（）o

A.挪用客戶的證券或資金

B.接受客戶的全權(quán)委托

C.因軟件原因造成行情中斷

D.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券

【答案】C

解析：

26.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（）o

A.客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼

B.客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額

D.客戶個人的基本情況

【答案】ABCD

解析：

27.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托

協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應當自終止之日起（）個工作日內(nèi)向中國證

監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

解析：財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托

協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，

申請撤回申報文件，并說明原因。

28.證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、

客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身

的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不

可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。

【答案】V

解析：

29.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是（）。

A.1年定期存款利率

B.金融同業(yè)活期存款利率

C.0

D.活期存款利率

【答案】B

解析：

30.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過

最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

【答案】C

解析：公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過

最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

31.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（）。

A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

B.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易

系統(tǒng)自動剔除

C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號

D.結(jié)算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購

的資金交收

【答案】BD

解析：

32.投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。()

【答案】X

解析：

33.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中.投資者作為()在指定時間通過證券交易所會員交

量柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量進行。

A.賣方

B.買方

C.委托方

D.代理方

【答案】B

解析：

34.全國銀行間債券回購參與者不包括()。

A.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

B.非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

C.中國人民銀行

D.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

【答案】C

解析：

35.下列證券公司的行為中須報經(jīng)國務(wù)院證券管理機構(gòu)批準的有()。

A.設(shè)立或撤消分支機構(gòu)B.變更公司章程

C.任免總經(jīng)理D.變更業(yè)務(wù)范圍

A.設(shè)立或撤消分支機構(gòu)B.變更公司章程

C.任免總經(jīng)理D.變更業(yè)務(wù)范圍

36.大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成

交申報，并必須承認交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。（）

【答案】V

解析：

37.上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在

發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（）的情形。

A.10%以上

B.20%以上

C.50%以上

D.60%以上

【答案】C

解析：上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存

在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

38.我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是（）。

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

【答案】B

解析：

39.下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的咨詢服務(wù)的有（）。

A.上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告

B.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

C.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦

【答案】ABCD

解析：

40.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托指令有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（）

【答案】V

解析：

41.政府債券的。關(guān)系著一國的政治、經(jīng)濟發(fā)展的全局。

A.發(fā)行規(guī)模B.期限結(jié)構(gòu)C.票面形式D.未清償余額

A.發(fā)行規(guī)模B.期限結(jié)構(gòu)C.票面形式D.未清償余額

42.認為當企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是

（）。

A.凈收入理論

B.凈經(jīng)營收入理論

C.傳統(tǒng)折中理論

D.凈經(jīng)營理論

【答案】A

解析：本題考查凈收入理論的內(nèi)容。

43.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比具有的特點有（）。

A.決策的自主性

B.收益的不穩(wěn)定性

C.交易的風險性

D.交易過程的高效性

【答案】ABC

解析：

44.目前我國證券登記實行證券登記申請人申報制度。（）

【答案】V

解析：

45.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風險的是（）。

A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

C.證券公司違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失

D.證券公司高級管理人員營私舞弊

【答案】D

解析：

46.承銷金額在（）元以上、承銷團成員在（）家以上可設(shè)2?3家副

主承銷商。

A.3億，10

B.3億，5

C.5億，10

D.10億，10

【答案】A

解析：承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2~3家副主承銷商。

47.下列關(guān)于凈額清算的說法，不正確的有（）。

A.可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

C.清算證券時；同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計算

D.清算證券時，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計算

【答案】D

解析：

48.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當不定

期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）

【答案】X

解析：

49.境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，

其主要特征是（）。

A.用無記名股票形式B.以人民幣標明面值

C.采用記名股票形式D.以外幣認購

境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也

采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購

50.股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的

股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/4

【答案】C

解析：股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的

股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

51.ETF認購方式可分為（）。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金認購

B.網(wǎng)下現(xiàn)金認購

C.網(wǎng)上組合證券認購

D.網(wǎng)下組合證券認購

【答案】ABCD

解析：

52.資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指

定.也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。（）

【答案】V

解析：

53.我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘

所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】D

解析：

54.一般來說，交割、交收方式可分為（）

A.當日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特約日交割、交收

E.發(fā)行日交割、交收

【答案】ABCDE

解析：

55.證券公司、推廣機構(gòu)應當保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公

司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。（）

【答案】X

解析：

56.金融期權(quán)交易中進行流通轉(zhuǎn)讓的對象是（）。

A.金融衍生工具

B.股指期貨

C.金融期權(quán)合約

D.金融期貨合約

【答案】C

解析：

57.根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為（）。

A.向交易所提交公告申請日為T—1日

B.公告刊登日為T日

C.申請材料送交日為T-5日

D.最后交易日為T+3日

E.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日

【答案】ABCDE

解析：

58.可交換公司債券的期限最短為（）年，最長為（）年。

A.1,5

B.1,6

C.2,5

D.2,6

【答案】B

解析：可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

59.結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額每季度進行重新核算、調(diào)整。

（）

【答案】X

解析：

60.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清

算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額在T+1日規(guī)定的時間進行（）交易的資金交

收。

A.T+1日和T日

B.T+1日

C.T-1日

D.T日

【答案】D

解析：

61.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在

申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（），

上市時的預期市值也不得少于（）萬港元。

A.15%,5000

B.15%,3000

C.10%,5000

D.10%,3000

【答案】A

解析：本題考查H股發(fā)行與上市公眾持股市值和持股量要求。

62.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買

賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。

A.債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），

或者交易金額不低于100萬元人民幣

B.多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單

只A股的交易數(shù)量不低于20萬股

C.多只基金合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單

只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。且其中單

只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

【答案】ABCD

解析：

63.證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。

【答案】V

解析：

64.證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應出示或提供的材料不包括

()o

A.會員資格證明文件

B.證券公司職工名冊及身份證明

C.經(jīng)營證券業(yè)許可證

D.營業(yè)執(zhí)照(副本)

【答案】B

解析：

65.ETF的清算交收涉及()。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算

B.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶

C.組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶

D.ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)

【答案】ACD

解析：

66.深圳證券交易所規(guī)定.股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少

予500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。但不得超過本次上網(wǎng)定價

發(fā)行數(shù)量。且不超999999500股。()

【答案】V

解析：

67.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（）萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告

（）個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

A.3000,3

B.5000,3

C.3000,5

D.5000,5

【答案】A

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3

個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

68.以下關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所應當具備的條件，說法錯誤的是

（）o

A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營受到處罰

C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿5年

D.財務(wù)狀況良好，最近6個月凈資本在12億元以上

【答案】C

解析：

69.投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的

（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司

已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（），應當按規(guī)定進行報告和公告。

A.3%,5%

B.5%,3%

C.5%,5%

D.3%,3%

【答案】C

解析：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的

5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份

的比例每增加或者減少5%,應當按規(guī)定進行報告和公告。

70.目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為0。（）

【答案】X

解析：

71.在交易所回購交易開始時，申報買賣部分為賣出的交易方是（）o

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

【答案】B

解析：

72.關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申

報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。

A.上海證券交易所：申報單位為手，1000元標準券為1手

B.上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍

C.深圳證券交易所：最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

D.深圳證券交易所：交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍

請幫忙給出正確答案和分析，謝謝！

【答案】ABCD

解析：

73.（）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。

A.法律風險

B.經(jīng)營風險

C.政策風險

D.市場風險

【答案】D

解析：

74.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人

員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股

本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

解析：上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人

員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的

10%o

75.集合資產(chǎn)管理計劃管理人承諾以誠實信用、謹慎的原則管理和運作本集合資

產(chǎn)時，可向委托人承諾最低收益。（）

【答案】X

解析：

76.1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

【答案】A

解析：

77.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保證（）相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、

獨立核算、分賬管理。

A.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

C.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

D.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

【答案】ABC

解析：

78.債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回

購期內(nèi)可以動用抵押債券。（）

【答案】X

解析：

79.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的（）停止交易。

A.第5個交易日起

B.第7個交易日起

C.第10個交易日起

D.第20個交易日起

【答案】C

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第10個交易日起停止交易。

80.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改

正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下

的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可：

A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提

供融資或者擔保

B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算

資金和證券

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、

指令予以同意、執(zhí)行

D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

【答案】ABCD

解析：

81.當日結(jié)算參與人資金劃撥業(yè)務(wù)全部結(jié)束后如果“賬戶余額+（上日T+0實收付）

一凍結(jié)金額一最低備付金限額〈0”，T+1交收完成后，則出現(xiàn)交收透支。（）

【答案】X

解析：

82.股份有限公司監(jiān)事會行使的職權(quán)有0。

A.檢查公司財務(wù)B.制定公司的基本管理制度

C.當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正

D.提議召開臨時股東大會

A.檢查公司財務(wù)B.制定公司的基本管理制度

C.當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正

D.提議召開臨時股東大會

基礎(chǔ)必考必過，其他任選一門，兩門合格就行

至今都有效，新規(guī)定未出，成績長時間有效，長期不從業(yè)也不會失效的，考試合

格后先被機構(gòu)應聘，再申請

83.實現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）o

A.清算

B.結(jié)算

C.交割

D.交收

【答案】D

解析：

84.防御性收購一般是指（）o

A.毒丸策略

B.白衣騎士策略

C.管理層防衛(wèi)策略

D.保持公司控制權(quán)策略

【答案】B

解析：防御性收購一般是指白衣騎士策略。

85.B股始算會員分（）。

A.基本結(jié)算會員

B.一般結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.優(yōu)先結(jié)算會員

【答案】AB

解析：

86.目前A股印花稅按成交金額的2%。計收。（）

【答案】X

解析：

87.2009年4月13日，為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，

中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，

自（）起施行。

A.2009年10月1日

B.2009年8月10日

C.2009年5月15日

D.2009年6月1日

【答案】C

解析：本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。2009年4月13日，為進一步規(guī)范全

國銀行問債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市

場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自2009年5月15日起施行。

88.目前，上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”交易時，1手債券的面值是

（）o

A.100元

B.500元

C.1000元

D.2000元

【答案】C

解析：

89.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。

A.調(diào)整標的證券標準或范圍

B.調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

C.調(diào)整融資、融券保證金比例

D.調(diào)整維持擔保比例

E.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易

F.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

【答案】ABCDEF

解析：

90.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。

【答案】V

解析：

91.企業(yè)有下列（）行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估。

A.整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司

B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資

C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)

實施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)

D.合并、分立、破產(chǎn)、解散

【答案】C

解析：本題考查不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估的情形。

92.根據(jù)相關(guān)的要求，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與

本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該

集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）o

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】B

解析：

93.上海證券交易所固定收益平臺交易采用（）兩種方式。

A.市價交易

B.限價交易

C.報價交易

D.詢價交易

【答案】CD

解析：

94.上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購專戶中，并按企

業(yè)活期存款利率向發(fā)行人計付利息。（）

【答案】V

解析：

95.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（）。

A.證券營業(yè)部自辦資金存取

B.委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

【答案】A

解析：

96.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，在最近（）個月內(nèi)不得有

違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到過行政

處罰，且情節(jié)嚴重的行為。

A.6

B.12

C.18

D.36

【答案】D

解析：本題考查在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件。

97.全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）0

A.有利于降低利率風險

B.有利于合理確定債券和資金的價格

C.有利于金融市場的流動性管理

D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

【答案】ABCD

解析：

98.目前我國通過證券交易所進行的股票交易采用的報價方式有電腦報價和書

面報價。（）

【答案】X

解析：

99.關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是（）

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應符合一定條件

【答案】D

解析：

100.債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公

告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應的擔保。

A.15,20

B.15,30

C.20,35

D.30,45

【答案】D

解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日

起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應的擔保。

101.下列屬于證券經(jīng)紀商的義務(wù)的是（）

A.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)

C.對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)

D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

E.不得接受客戶的全權(quán)委托

【答案】ABCE

解析：

102.在配股權(quán)主導繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市

公司。

【答案】X

解析：

103.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的

()以上通過。

A.創(chuàng)立大會，1/2

B.股東大會，1/3

C.創(chuàng)立大會，2/3

D.股東大會，2/3

【答案】D

解析：股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的

2/3以上通過。

104.深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的

()o

A.9：30~11：30、13：00-15：00

B.9：15~11：30、13：15?15：00

C.9：15—11：30、13：00—15：00

D.9：30—11：30、13：30—15：00

【答案】C

解析：

105.H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預期上市時

市值超過()億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個介乎15%?25%

之間的較低百分比。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】A

解析：H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預期上市時市

值超過1100億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個介乎15%?25%之間的較低

百分比。

106.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財

產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資

融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。（）

【答案】V

解析：

107.《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行

企業(yè)債回購交易按（）進行申報。

A.證券賬戶

B.資金賬戶

C.席位

D.交易所

【答案】C

解析：

108.《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程

中有關(guān)（）進行基本約定。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.責任

D.操作流程

【答案】ABC

解析：

109.信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，注冊資本不低于（）億

元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】A

解析：信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，注冊資本不低于5億元人民幣，

并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。

110.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計

算，不同清算期發(fā)生的相同種類的價款也可以合并計算。（）

【答案】X

解析：

111.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開

除會員應當自決定后的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

解析：

112.以下關(guān)于計價單位的說法，正確的有（）。

A.股票為“每股價格”

B.基金為“每份基金價格”

C.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

D.債券為“每百元面值債券的價格”

【答案】ABCD

解析：

113.指定交易是指，凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須

事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托

人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易

所市場證券交易的制度。（）

【答案】V

解析：

114.企業(yè)計提短期借款的利息時貸方計入的會計科目是（）o

A.財務(wù)費用

B.短期借款

C.應收利息

D.應付利息

D.應付利息

答案解析：短期借款計提利息時借方計入“財務(wù)費用”科目，貸方計入“應付

利息”科目，所以本題計提短期借款利息時貸方應該計入“應付利息”科目。

115.基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（）個

工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

解析：

116.股票交易的報價方式包括（）。

A.口頭報價

B.協(xié)議定價

C.電腦報價

D.書面報價

【答案】ACD

解析：

117.境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得8股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外

資股業(yè)務(wù)資格證書。（）

【答案】V

解析：

118.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監(jiān)會批

復同意后（）個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】B

解析：

119.證券公司申請會員資格時需提交（）。

A.申請報告

B.機構(gòu)設(shè)立的有效批準文件

C.經(jīng)注冊會計師審核鑒證的最近兩年的財務(wù)報表

D.法定代表人和證券業(yè)務(wù)負責人簡歷

【答案】ABCD

解析：

120.上海證券交易所A股資金的交收應首先滿足一級市場交收，然后滿足二

級市場交收。（）

【答案】V

解析：

121.兩極策略將組合中債券的到期期限（）。

A.向左平移

B.向右平移

C.集中于波峰和波谷

D.集中于兩極

【答案】D

解析：

122.證券投資政策是投資者為實現(xiàn)投資目標應遵循的基本方針和基本準則，

主要包括（）等內(nèi)容。

A.確定投資目標

B.確定投資規(guī)模

C.確定投資時間

D.確定投資對象

【答案】ABD

解析：

123.對證券營業(yè)部的說法錯誤的是（）

A.屬于非法人機構(gòu)

B.可以承包、租賃方式經(jīng)營

C.不得以合資、合作方式設(shè)立

D.未經(jīng)批準不得再下設(shè)營業(yè)性場所

【答案】B

解析：

124.資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)

份額。

A.特定目的信托受托機構(gòu)

B.財務(wù)公司

C.資金保管機構(gòu)

D.貸款服務(wù)機構(gòu)

【答案】A

解析：資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的

信托受益權(quán)份額。

125.基金托管人如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有違規(guī)行為，應立即報告中國

證監(jiān)會，伺時通知基金管理人限期糾正。（）

【答案】X

解析：

126.基金發(fā)起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少（）年內(nèi)不得贖回

或成立。

A.1

B.2

C.3

D.15

【答案】A

解析：

基金發(fā)起人認購的基金單位基金成立之日起至少1年內(nèi)不得贖回或成立。

127.商業(yè)銀行與其他參與者之間債券交易的資金結(jié)算應當通過人民銀行資金

劃撥清算系統(tǒng)進行。（）

【答案】X

解析：

128.（）負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。

A.中央結(jié)算公司

B.中國人民銀行

C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會

D.同業(yè)中心

【答案】D

解析：

129.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應當按價格區(qū)間（）進行申購。

A.下限

B.上限

C.平均值

D.以外的范圍

【答案】B

解析：投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應當按價格區(qū)間上限進行申購。

130.夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別包括（）。

A.特雷諾指數(shù)考慮的是總風險，而夏普指數(shù)考慮的是市場風險

B.夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場風險

C.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的排序結(jié)論上有可能不一致

D.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的表現(xiàn)是否優(yōu)于市場指數(shù)上的評判也可

能不一致

【答案】BCD

解析：

131.前端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時支付認購費

用的收費模式。（）

【答案】X

解析：

后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時支付認購費用的收費

模式。

132.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有（）。

A.自助委托中斷可啟用柜臺委托

B.遠程終端中斷可改用電話自動委托

C.電話自動委托中斷可改用電話報單委托

D.客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)

【答案】ABCD

解析：

133.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可以把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。（）

【答案】V

解析：

134.基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的（）之間的關(guān)

系。

A.所有者與經(jīng)營者

C.機構(gòu)經(jīng)營者與基金監(jiān)管機構(gòu)

B.基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)

D.監(jiān)管機構(gòu)與經(jīng)營者

【答案】A

解析：

基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的所有者與經(jīng)營者之間

的關(guān)系。

135.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ǎ┓绞?。

A.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合

B.配售

C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行

D.全部網(wǎng)上定價發(fā)行

【答案】B

解析：我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。

136.基準比較法在實際應用中存在的問題有（）。

A.要從市場上已有的指數(shù)中選出與基金投資風格完全對應的指數(shù)非常困難

B.基金經(jīng)理常有與基準組合比賽的念頭

C.基準指數(shù)的風格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

D.公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額

【答案】ABCD

解析：

137.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應向（）報批。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門

【答案】C

解析：

138.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（）。

A.間接發(fā)行

B.承購包銷方式

C.公開招標方式

D.直接發(fā)行

【答案】B

解析：目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。

139.國債回購交易中申報提交的質(zhì)押券應當為國債或企業(yè)債。（）

【答案】X

解析：

140.下列不屬于非柜臺委托的是（）。

A.書面委托

B.電話委托

C.傳真委托

D.自助委托

【答案】A

解析：

141.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。

A.財務(wù)部門

B.風險監(jiān)控部門

C.計算機管理中心

D.業(yè)務(wù)稽核部門

【答案】BD

解析：

142.中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內(nèi)做出是否批準的

決定，并以書面形式通知申請人。（）

【答案】X

解析：

中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起6個月內(nèi)做出是否批準的決定，并以書面

形式通知申請人。

143.可交換公司債券面值為每張人民幣（）元，發(fā)行價格則由上市公司

股東和保薦機構(gòu)通過市場詢價確定。

A.5

B.10

C.100

D.1000

【答案】C

解析：可交換公司債券面值為每張人民幣］00元，發(fā)行價格則由一E市公司股東

和保薦機構(gòu)通過市場詢價確定。

144.保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于

（）之間。

A.70%~100%

B.80%~100%

C.90%~100%

D.95%~100%

【答案】B

解析：

常見的保本比例介于80%?100%之間。

145.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義。在證券登記結(jié)算機構(gòu)

分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交

收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資

金賬戶。（）

【答案】X

解析：

146.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（）。

A.申請材料送交日為『5日前

B.向證券交易所提交公告申請日為日前

C.公告刊登日為T日

D.最后交易日為T+3日

【答案】D

解析：

147.基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構(gòu)應遵循（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時性原則

【答案】ABD

解析：

148.擇時能力是基金經(jīng)理對市場整體走勢的預測能力。（）

【答案】V

解析：

149.上市公司申請發(fā)行新股，要求高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近

（）內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

A.6個月

B.12個月

C.2年

D.3年

【答案】B

解析：上市公司申請發(fā)行新股，要求高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近

12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

150.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人的途徑

為（）。

A.通過代理人

B.通過托管人

C.通過監(jiān)管部門

D.通過交易所

E.直接參與

【答案】B

解析：

151.證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、

服務(wù)速度、服務(wù)知識與服務(wù)內(nèi)容等方面。

【答案】V

解析：

152.半強勢有效市場假設(shè)認為，公開信息除包括歷史價格信息外，還包括（）。

A.公司的公開信息

B.競爭對手的公開信息

C.經(jīng)濟方面的公開信息

D.行業(yè)的公開信息

【答案】ABCD

解析：

153.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應

（

A.不高于最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

B.不高于擔保金額

C.不低于最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

D.不低予擔保金額

【答案】D

解析：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應不

低于擔保金額。

154.下列帶來證券交易風險的原因中，屬于主觀原因的是（）。

A.美國“9?11”事件

B.某些上市公司倒閉

C.自然災害

D.證券經(jīng)紀商違規(guī)操作

【答案】D

解析：

155.簡單（凈值）收益率由于沒有考慮分紅的時間價值，因此只能是一種基

金收益率的近似計算。（）

【答案】V

解析：

156.具體的說，證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中所承當?shù)牧x務(wù)包括（）。

A.認真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)

務(wù)

B.經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露

C.經(jīng)紀商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實

的憑證和詳實的記錄

D.為客戶融資、融券，從事信用交易

E.接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向的全權(quán)委托

【答案】ABC

解析：

157.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比（）。

A.更低

B.一樣

C.更高

D.二者回報率沒有關(guān)系

【答案】C

解析：

158.代辦業(yè)務(wù)范圍按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司

掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)的主辦業(yè)務(wù)之一。

【答案】V

解析：

159.初步詢價后定價發(fā)行的，當網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應

當對（）進行同比例配售。

A.網(wǎng)下有效申購總量

B.網(wǎng)下配售數(shù)量

C.全部有效申購

D.申購總量

【答案】C

解析：初步詢價后定價發(fā)行的，當網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應當

對全部有效申購進行同比例配售。

160.某*ST股票股票的收盤價為15、40元，則次一交易日該股票交易的價格

上限和下限分別為（m）o

A.16、94元和13、86元

B.16、17元和14、63元

C.16,17元和13、86元

D.16>94元和14、63元

次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為收盤價的5%

161.基金業(yè)常用的營業(yè)推廣手段有（）。

A.銷售網(wǎng)點宣傳

B.廣告促銷

C.投資者交流

D.費率優(yōu)惠

【答案】ACD

解析：

162.證券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（）。

A.開戶和證券交易過戶

B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

C.開戶和簽訂證券協(xié)議

D.開戶和接受具體委托

【答案】C

解析：

163.單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過2虬（）

【答案】X

解析：

164.取得證券交易所普通席位的條件是（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

B.具有證券交易所的會員資格

C.繳納交易押金

D.繳納席位費

【答案】BD

解析：

165.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件，初次報送應提交（）。

A.原件2份，復印件2份

B.原件1份，復印件2份

C.原件1份，復印件1份

D.原件1份，復印件3份

【答案】D

解析：首次公開發(fā)行股票發(fā)行人報送申請文件，初次報送應提交原件一份，復印

件三份。

166.某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價格為98.5元，5月1日到

期，采取單利計算，則到期收益率為（）0

A.9%

B.1.5%

C.6%

D.3%

【答案】A

解析：

,r=9%0

167.下列關(guān)于定量投資與定性投資的說法中，A是有（）。

A.定量投資對于信息管理的要求較高

B.定量投資對于信息管理的要求較低

C.定性投資對于信息管理的要求較高

D.定性投資對于信息管理的要求較低

【答案】AD

解析：

定量投資需要對各個投資對象以及分配比例都有相關(guān)要求，因此對信息管理的要

求比較高，而定性投資則要求較低。

168.國債買斷式回購初始結(jié)算交收日（T+1日）日終，結(jié)算參與人T+1日有交

收透支且將T日已待交收證券申報為待處分證券的，中國結(jié)算上海分公司應

（）從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。

A.按成交順序由前往后

B.按成交順序由后往前

C.按成交編號由前往后

D.按成交編號由后往前

【答案】B

解析：

169.資產(chǎn)配置作為投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標在于協(xié)調(diào)提高收益與

降低風險之間的關(guān)系，因而短期投資者最低風險戰(zhàn)略可能與長期投資者的最

低風險戰(zhàn)略大不相同。（）

【答案】V

解析：

170.股份有限公司章程應當采取法律規(guī)定的書面形式，在（）生效。

A.正式印發(fā)后

B.股東大會表決后

C.發(fā)起人制定后

D.公司登記機關(guān)登記注冊后

【答案】D

解析：股份有限公司章程應當采取法律規(guī)定的書面形式，在公司登記機關(guān)登記注

冊后生效。

171.上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產(chǎn)管理計劃使用（）專用交易單元。

A,1個

B.2個

C.3個

D.5個

上海證券交易所規(guī)定：單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托

管的，可以共用一個專用交易單元。

深圳證券交易所規(guī)定：一個集合資產(chǎn)管理計劃應當使用1個專用交易單元；

單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個

專用交易單元。

/P>

172.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人應享有的權(quán)利有（）。

A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

B.有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改

C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用

D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有權(quán)通過留置其資金、證券，

或通過司法途徑要求其履約或賠償

【答案】ACD

解析：

173.基金持有人費用不包括下面哪一項？（）

A.申購贖回費用

B.紅利再投資費用

C.轉(zhuǎn)換費

D.交易費

【答案】D

解析：

174.債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以（a）為抵押品拆借資金的信用行為。

A.債券

B.資金

C.信用

D.財產(chǎn)

A.債券

175.關(guān)于績效衡量問題的視角下列說法正確的有（）。

A.與實務(wù)方法不同，理論上對基金績效表現(xiàn)的衡量以各種風險調(diào)整收益指標以

及各種績效評估模型為基礎(chǔ)

B.短期衡量通常是對近2年表現(xiàn)的衡量，而長期衡量則通常將考察期設(shè)定在2

年（含）以上

C.微觀績效衡量主要是對個別基金績效的衡量，而宏觀衡量則力求反映全部基

金的整體表現(xiàn)

D.基金衡量側(cè)重于對基金本身表現(xiàn)的數(shù)量分析，而公司衡量則更看重管理公司

本身素質(zhì)的衡量

【答案】ACD

解析：

176.在實施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的（）個

工作日內(nèi)，發(fā)行人應當再次發(fā)布股份變動公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

解析：在實施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的3個工作日

內(nèi)，發(fā)行人應當再次發(fā)布股份變動公告。

177.下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（）。

A.全額交易結(jié)算資金制度

B.風險準備金制度

C.壞賬準備

D.行業(yè)檢查

【答案】D

解析：

178.我國基金交易傭金為成交金額的0.25%,不足5元的按5元收取。（）

【答案】X

解析：

179.關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以F說法正確的有（）。

A.申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金

凍結(jié)處理

B.每一有效申購單位配一個號

C.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量

認購股票

D.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中

簽號碼，每一申簽號碼認購一個申購單位新股

【答案】ABCD

解析：

180.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是（）?

A.投資風險控制

B.投資組合風險預測

C.資產(chǎn)配置

D.資產(chǎn)風險控制

【答案】C

解析：

181.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制

度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（m）o

A.l%o

B.2%。

C.3%0

D.5%。

C.3%。

182.投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)

須使用在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的證券賬戶.（）

【答案】V

解析：

183.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前（）日內(nèi)，就有關(guān)事宜

在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

【答案】B

解析：公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前10日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國

證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

184.當實際收益接近安全收益水平時，投資者應立刻采取積極的投資策略，

以保證獲得目標收益。（）

【答案】X

解析：

185.（）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風險。

A.法律風險

B.市場風險

C.經(jīng)營風險

D.管理風險

【答案】B

解析：

186.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交

（）所有。

A.守約方

B.證券結(jié)算風險基金

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券交易所

A.守約方

187.委托指令的基本要素包括（）。

A.證券賬號

B.證券品種

C.委托價格

D.買賣方向

【答案】ABCD

解析：

188.中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）個工

作內(nèi)內(nèi)予以書面確認。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】B

解析：

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作內(nèi)內(nèi)予

以書面確認。

189.不同基金之間在（）等方面應完全獨立，實行專戶、專人管理。

A.持有人名冊登記

B.賬戶設(shè)置

C.資金劃撥

D.賬冊記錄

【答案】ABCD

解析：

190.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴

禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。（）

【答案】X

解析：

191.證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（）注冊

資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。

A.100萬元

B.500萬元

C.800萬元

D.1000萬元

【答案】B

解析：

192.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應具備的條件是（）。

A.申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

B.近3年無重大違法違規(guī)記錄

C.財務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均

水平，且有穩(wěn)定的盈利預期

D.財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%,

發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%

【答案】ABD

解析：本題考查企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應具備的條件。選項C應該是財

務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，

且有穩(wěn)定的盈利預期。

193.廣告的目的就是通知，影響和勸說目標市場。（）

【答案】V

解析：

194.對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向

其融資、融券。

A.未按照要求提供有關(guān)情況

B.在本公司從事證券交易不足半年

C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

D.有重大違約記錄

【答案】ABCD

解析：

195.上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申報。申報

指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。（）

【答案】V

解析：

196.上市公司存在（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

A.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉

嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

B.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

C.上市公司及其控股股東