證卷交易歷年真題及詳細(xì)答案下載

2012年3月《證卷交易》

一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）

1.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的

A.持續(xù)性B.合法性C.獨立性D.廣泛性

2.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。

A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股。

B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實施的累計成交量低于300萬股

3.下列選項中，不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）o

A.出具資產(chǎn)管理報告B.執(zhí)行證券公司的清算指令

C.出具資產(chǎn)托管報告D.執(zhí)行證券公司的投資指令

4.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（）。

A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶

B.操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券

C.工作人員未核對取款人身份導(dǎo)致客戶資金被冒領(lǐng)

D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

5.按照交易對象劃分，（）屬于股票交易。

A.可轉(zhuǎn)換債券B.分離交易的可轉(zhuǎn)換債券C.B股I）.ETF

6.證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事1B業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司委托從事【B業(yè)務(wù)。

A.其全資擁有或者控股的B.其參股的，或者被同?機構(gòu)控制的C.其參股的I）.其全資擁有或者控股的，或者被同機構(gòu)控制的

7.（）是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。

A.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購B.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借

C.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購新股D.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

8.下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（）。

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定B.以資產(chǎn)總值確定

C.以資產(chǎn)凈值確定D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

9.國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)（）計算的。

A.同業(yè)拆借利率按天B.銀行利率按天C.市場利率按天D.票面利率按天

10.關(guān)于控制證券自營業(yè)務(wù)的運作風(fēng)險，下列說法不正確的是（）。

A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金B(yǎng).禁止由非自營部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理

C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進行D.自營業(yè)務(wù)必須通過專用自營席位進行

11.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，由（）行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.交易所B.托管銀行C.客戶D.證券公司

12.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為（）。

A.當(dāng)日該證券的第?筆賣委托價B.當(dāng)日該證券的第筆買委托價

C.當(dāng)日該證券的第?筆成交價D.該證券上?交易日的最后筆成交價

13.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺取。

A.自有資金或證券手續(xù)費收入B.客戶資金或證券手續(xù)費收入

C.自有資金或證券買賣證券的差價I）.客戶資金或證券買賣證券的差價

14.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過戶費最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（）0

A.1元B.0.1元C.5元D.0.01元

15.下列各項中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令

B.客戶的指令具有權(quán)威性

C.證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場行情，在維護客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明

1）.為了維護客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，也必須事先征得客戶的同意

16.新股競價發(fā)行方式的缺陷是（）。

A.工作繁瑣，效率低下B.股價被操縱的可能性較大C.一、二級市場不能平衡對接D.市場性不強

17.所謂上海證券交易所全面指定交易制度，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機構(gòu)作為投資者（）的唯一受托人。

A.投資咨詢B.開立賬戶C.清算權(quán)益D.買賣證券

18.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定（）o

A.申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且

不低于該平均數(shù)的70%

B.申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且

不低于該平均數(shù)的70%

C.申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80機同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的120%且

不低于該平均數(shù)的70%

D.申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且

不低于該平均數(shù)的70%

19.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券現(xiàn)貨報價為每（）面值的價格。

A.1000元B.100元C.10元D.1元

20.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（）。

A.但保證最低收益不低于銀行同期存款利率B.但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益

C.但保證投資者的本金不受損失D.也不保證最低收益

21.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理'業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為（）o

A.人民幣1億元B.人民幣5億元C.人民幣5000萬元D.人民幣10億元

22.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，

在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為（）。（T日為申購日）

A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日

23.深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日（）,交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。

A.9：15至9：30B.9：30至15：00C.9：25至9：30D.9：20至9：30

24.深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，I:市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）以內(nèi)。

A.800%B.500%C.900%D.200%

25.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）。

A.5年B.10年C.20年D.30年

26.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為（）.

A.清算與交割B.開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議C.受理委托與清算I）.開戶與清算

27.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，不屬于證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)（）?

A.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表

B.每年8月31日前報送上半年度財務(wù)報表

C.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

1）.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

28.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有（）.

A.接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險B.挪用公款買賣證券而造成的風(fēng)險

C.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險D.交易場地硬件設(shè)施不足造成交易不能正常進行而造成的風(fēng)險

29.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）.

A.證券交易所B.證券登記結(jié)算公司C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會

30.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機

構(gòu)備案。

A.10個工作日內(nèi)B.15個工作日內(nèi)C.5個工作日內(nèi)D.20個工作日內(nèi)

31.參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管賬戶。

A.證券交易所B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國證券登記結(jié)算公司I）.全國銀行間同業(yè)拆借中心

32.按照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認(rèn)的時間為

A.正常交易日15：00—15：30B.正常交易日13：00—15：00C.正常交易日14：57—15：001）.正常交易日15：00—15：15

33.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會員代表職責(zé)（）。

A.1—2名B.2—3名C.1—4名D.2—4名

34.（）根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到（）開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

A.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人證券登記結(jié)算機構(gòu)B.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人證券公司

C.集合資產(chǎn)管理計劃的托管機構(gòu)證券公司D.集合資產(chǎn)管理計劃的托管機構(gòu)證券登記結(jié)算機構(gòu)

35.（）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將

對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券公司注冊地所在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.證券交易所I）.集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行

36.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是（）?

A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

37.除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有（）證券交易所。

A.五家B.三家C.兩家D.?家

38.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35；乙的買進

價為10.40元，時間是13：40；丙的買進價為10.75元，時間是13：55；丁的買進價為10.40元，時間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)

先順序為（）.

A.丙、甲、丁、乙B.丁、乙、丙、甲C.丙、甲、乙、丁1）.丁、乙、甲、丙

39.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（）以外實行集中管理。

A.交易B.清算C.操作權(quán)限D(zhuǎn).客戶服務(wù)

40.特殊法人機構(gòu)投資者開立證券賬戶必須親自到（）辦理。

A.商業(yè)銀行B.中國結(jié)算公司C.證券公司D.證券交易所

41.證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括（）o

A.派遣合格代表入場從事證券交易活動B.交納特別會員費及相關(guān)費用

C.提交年度工作報告和重大事項變更報告D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

42.個人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交（）。

A.所在單位證明B.資金存取密碼C.銀行存款證明D.本人身份證和證券賬戶卡

43.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（晨

A.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜B.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

I）.辦理推薦的股價轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜

44.深圳證券交易所的收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，當(dāng)日無成交的，以（）為當(dāng)日收盤價。

A.前一交易日的均價B.前一交易日的收盤價C.前20個交易日的均價D.前一交易日的開盤價

45.按照上海證券交易所的規(guī)定，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金的賬戶是（）。

A.基金賬戶B.債券賬戶C.專用賬戶D.A股賬戶

46.按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.20%B.15%C.10%D.5%

47.下列各項中，現(xiàn)階段不屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是（）。

A.向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失B.挪用客戶交易結(jié)算資金或證券

C.接受投資者的電話委托D.接受客戶全權(quán)委托

48.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前（）應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供

交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.證券公司B.基金托管人C.基金代銷機構(gòu)D.基金管理人

49.證券交易所會員不能享有的權(quán)利是（）。

A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)B.參加會員大會

C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D.在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)

50.按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（）?

A.可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

B.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報

C.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向買入，單位為手，手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券

I）.即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

51.上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報。

A.每百元面值債券到期購回價（全價）B.每百元面值債券到期購回價（凈價）C.資金年收益率I）.利息收入

52.在下列各項委托方式中，投資者采用（）時，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

A.電話轉(zhuǎn)委托B.自助委托C.電話自動委托D.網(wǎng)上委托

53.證券公司在進行融資融券業(yè)務(wù)時，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制（）.

A.市場風(fēng)險B.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險C.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險D.客戶信用風(fēng)險

54.ETF在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（）o

A.開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券B.ETF的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金。

C.ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金D.ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券

55.證券登記是指（）建立和維護證券持有人名冊的行為。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人C.證券公司為證券發(fā)行人D.證券公司為證券登記結(jié)算公司

56.上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%,回購天數(shù)為91天，一考慮手續(xù)費，回購價為（晨

A.100.60B.100.50C.100.70D.100.40

57.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股（份）或其整數(shù)倍。

A.500B.1000C.1001）.5000

58.證券交易所在每個交易日開市前;根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括

A.前交易日單只標(biāo)的證券融資買入額B.前交易日單只標(biāo)的證券融資余額

C.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量1）.前?交易日市場融資融券交易總量信息

59.證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）.

A.證券市場的高效率和低風(fēng)險B.證券市場的透明度和高效這C.證券市場的高效率和低成本D.證券市場的透明度和低成本

60.具備條件的證券公司向（）提出申請，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。

A.中國證券業(yè)協(xié)會B.地方證券監(jiān)管機構(gòu)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會

二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。）

61.下列對債券買斷式回購描述正確的是（）.

A.債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移B.債券的所有權(quán)未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移

C.債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購方自由支配D.逆回購方在協(xié)議期內(nèi)不能動用債券

62.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立（）o

A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶

63.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（）。

A.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金B(yǎng).全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易C.接受交易結(jié)果D.履行交割清算義務(wù)

64.下列有關(guān)深圳證券交易所L0F的表述中，正確的有（）。

A.基金合同生效后即進入封閉期，封閉期?般不超過2個月B.投資者在同?交易日內(nèi)可以進行多次認(rèn)購

C.投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托?經(jīng)確認(rèn)不得撤銷D.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進行認(rèn)購

65.境內(nèi)法人客戶辦理撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時，需提交（）?

A.預(yù)留印鑒B.資金賬戶卡C.代理人身份證D.證券賬戶卡

66.?般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（）?

A.將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票B.向債券發(fā)行人要求提前兌付C.持有至償還期滿收回本金和利息D.在證券交易市場上拋售

67.境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時，須提交的材料有（）.

A.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件反法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件

C.法定代表人授權(quán)委托書1）.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件

68.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于送股登記的表述正確的有（）o

A.上市公司應(yīng)確保送股權(quán)益登記日不與配股、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合

B.投資者送股股份的數(shù)量由股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例及權(quán)益登記日閉市后所持股份數(shù)量決定

C.送股登記無需投資者申報，由中國結(jié)算公司自動完成送股的股份登記手續(xù)

I）.證券發(fā)行人申請辦理送股登記，應(yīng)向中國登記結(jié)算公司提供股東大會決議等相關(guān)材料

69.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得（）。

A.換券B.現(xiàn)金交割C.提前贖回D.再回購

70.證券公司不得接受（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

A.本公司從業(yè)人員的配偶B.本公司的從、業(yè)人員C.本公司監(jiān)事D.本公司董事

71.證券的柜臺自營買賣（）..

A.交易手續(xù)復(fù)雜B.費時較多C.一般僅為非上市的債券D.通常交易量較小

72.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。

A.捐贈B.繼承C.行政劃撥D.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓

73.滬深證券交易所質(zhì)押式回購交易的最小報價變動單位（省略%）分別是（）。

A.0.05B.0.01C.0.005D.0.001

74,下列各項中，屬于股份登記的有（）o

A.配股登記B.送股登記C.增發(fā)新股登記D.首次公開發(fā)行登記

75.下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商B.證券交易所C.委托人D.證券交易對象

76.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化B.公司的董事發(fā)生變動C.公司申請破產(chǎn)的決定D.公司實施股票再融資

77.目前在實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購中，深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式國債回購品種是（）.

A.4天回購B.273天回購C.63天回購D.18天回購

78.關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有（）。

A.回購到期，方申報不履約的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金B(yǎng).參與者可自由選擇回購期限，最長不超過2年

C.回購期間，交易雙方不得運用質(zhì)押債券D.回購利率由交易雙方協(xié)商確定

79.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的是（）。

A.申報價格為即時揭示的最高買入價格的8（KB.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的140%

C.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%D.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%

80.下列各項中，屬于證券交易委托指令要素的有（）o

A.買賣方向B.委托日期C.買賣價格D.買賣品種

81.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）.

A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

C.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理

1）.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的

股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

82.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，（）實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A.信托業(yè)B.銀行業(yè)C.保險業(yè)D.證券業(yè)

83.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）?

A.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息

B.投資者股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費

C.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競價方式配對成交

I）.投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費

84.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（）.

A.終止上市交易B.暫停上市交易C.停止場外交易D.停止股份轉(zhuǎn)讓

85.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)的特點包括（）.

A.市場為投資者提供了交易的即時性B.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

C.批量指令可以提供價格和穩(wěn)定性D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

86.關(guān)于撤單，以下說法正確的有（）?

A.在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托B.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

C.委托成交部分不得撤單D.在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托

87.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有（）。

A.決定證券買入賣出的時間和價格B.按規(guī)定收取服務(wù)費用，如交易傭金

C.堅持為客戶保密制度D.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

88.下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風(fēng)險控制的規(guī)定的有（）.

A.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的5%

B.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的11%

C.某市場參與者待返傳債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75%

I）.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120%

89.證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）.

A.代理客戶進行期貨交易B.代理客戶進行期貨結(jié)算或者交割C.代客戶收付期貨保證多D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

90.禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施包括（）。

A.證券公司加強自律管理B.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管D.新聞媒體加強監(jiān)督

91.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（）等內(nèi)容。

A.集合計劃信息披露B.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額C.投資收益與分配I）.集合計劃費用

92.證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括（）。

A.金融期貨B.股票C.金融期權(quán)【）.債券

93.信用交易包括（）o

A.期權(quán)交易B.證券公司提供的融券交易C.遠(yuǎn)期原油交易1）.證券公司提供的融資交易

94.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有（）。

A.上月交易天數(shù)B.最低結(jié)算備付金比例C.上月證券買入金額D.上月末保證金余額

95.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理'也務(wù)對不同客戶的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨立核算B.分賬管理C.獨立建賬D.選擇不同投資管理人員

96.關(guān)于開立證券賬戶，下列表述正確的有（）?

A.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性原則

B.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一人自然人、法人只能開立一個

C.一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶

D.一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但可以開立多個上海A股賬戶

97.金融期權(quán)的基本類型是（）。

A.賣出期權(quán)B.貨幣期權(quán)C.買入期權(quán)D.股權(quán)類期權(quán)

98.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（）。

A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請B.內(nèi)幕交易

C.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請D.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

99.關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（

A.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間B.場外交易市場包括店頭市場

C.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式1）.柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式

100.固定收益證券綜合電子平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（八

A.客戶之間的交易B.交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易

C.交易商與客戶之間的交易D.交易商之間的交易

三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。）

101.投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會

員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。T+1日起，投資者可在場外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額。（）

102.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為。（）

103.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。（）

104.目前，我國印花稅是由證券交易的買方單方交付的。（）

105.證券清算與交收應(yīng)遵循雙邊清算和貨銀對付兩條原則。（）

106.證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）

107.在我國，證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。（）

108.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)掛牌公司公

開發(fā)行股票申請的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。（）

109.就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。（）

110.證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。（）

111.按照深圳證券交易所的開盤集合競價原則，如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位作為

開盤價。（）

112.按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個人投資者申請A股賬戶的開戶費標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元。（）

113.按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。

114.債券交易就是以債券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。（）

115.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已滿5年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。（）

116.按照我國現(xiàn)行交易制度，只有債券可以進行回轉(zhuǎn)交易。（）

117.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會-股東會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的四級體制設(shè)立。（）

118.權(quán)證上市首日開盤參考價，由保薦機構(gòu)計算；無保薦機構(gòu)的，由發(fā)行人計算，并將計算結(jié)果提交證券交易所。（）

119.特別席位是從事B股、H股買賣的席位。（）

120.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的

交易指令，予以拒絕。（）

121.我國證券市場的建立始于1986年，首先在深圳起步。（）

122.上海證券交易所和深圳證券交易所每天都應(yīng)發(fā)布即時行情、證券指數(shù)等交易信息。

123.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A

股和B股分別設(shè)置投票代碼。（）

124.我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓和出租。（）

125.上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元。（）

126.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（）

127.證券公司的投資咨詢服務(wù)可以直接指導(dǎo)重要客戶進行證券買賣。（）

128.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對單一客戶和單證券的授信額度。（）

129.證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。（）

130.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。（）

131.T日收市后，證券交易所會員將交易成交數(shù)據(jù)傳給登記結(jié)算公司，后者據(jù)此數(shù)據(jù)計算每個會員T+1日的應(yīng)收或應(yīng)付金額。（）

132.委托證券登記結(jié)算公司辦理資金存取是目前投資者買賣證券的資金存取方式之-o

133.配股權(quán)證分配方案由股東大會提出并向社會公告。（）

134.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人至少每月?次向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。

135.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）

136.客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。（）

137,較嚴(yán)格的信息披露是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之-o（）

138.投資者教育的目的是為了提高投資者選股的能力。（）

139.我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。（）

140.證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。

141.按照中國證券'也協(xié)會關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓'業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價格是通過集合競價確定的。（）

142.根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，將被追究刑事責(zé)任。（）

143.證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。（）

144.中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定:證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值，不得超過其總市值的10機（）

145.我國上海和深圳證券交易所在技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報自動進入連續(xù)競價。（）

146.證券交易的清算是指對每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量和金額進行計算，從而進行財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程（）

147.買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，有效申報價格范圍都是相同的。（）

148.根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商開立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。（）

149.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。（）

150.B股除息報價為股權(quán)登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。（）

151.在深圳證券交易所交易證券的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。（）

152.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過前交易日收盤價格的10機（）

153.全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購'業(yè)務(wù)。（）

154.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，申購單位為500股，每證券賬戶申購委托不少于500股,

超過500股的必須是500股整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行的數(shù)量，且不超過999,999,500股。（）

155.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買賣的活動。（）

156.權(quán)證是指由標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定發(fā)行人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日內(nèi)有權(quán)按約定價格向持有人購買或出售

標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（）

157.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有效手段。（）

158.限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按申報價格買賣證券。

159.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的競價結(jié)果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。（T日為交易日）。（）

160.證券交易所作為證券交易的場所，代表所有投資者持有全部上市證券。（）

2012年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題一（含答案詳解供2011年9月-2012年6月考試用）

一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）

1.交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是（）?

A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

C.?級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

D.交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

A.證券公司B.資產(chǎn)托管機構(gòu)C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券交易所

2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是（）。

A.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

3.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）.

A.投資銀行業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營業(yè)務(wù)

4.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（）。

A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B.住址證明C.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶D.融資融券擔(dān)保品證明

5.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（）。

A.0B.成交金額的1.5%°C.成交金額的1%。D.成交金額的0.5%。

6.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對（）不負(fù)保密義務(wù)。

A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量D.客戶資金賬戶中的資金余額

7.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其

A.發(fā)行人計算的開盤參考價B.主承銷商計算出的開盤參考價C.發(fā)行價D.集合競價

8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當(dāng)日（）起恢復(fù)交易。

A.11：00B.10：30C.13：00D.10：00

9.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指（）?

A.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否

則申報全部自動撤銷。

B.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

C.以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格

D.以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

10.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的（）o

A.3%°B.2.5%?C.2%。D.2.8%°

11.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督檢杳，對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

對證券公司的處罰措施中不包括（）。

A.撤銷證券公司證券營業(yè)許可證B.暫停從事證券業(yè)務(wù)C.記過D.罰款

12.上海證券交易所于（）正式開業(yè)。

A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月

13.以下尚未公開的信息中，（）不屬于內(nèi)幕信息。

A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)B.上市公司收購的有關(guān)方案C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動D.上市公司申請破產(chǎn)的決定

14.在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，

也可以稱為（）。

A.分銷購買方式B.包銷購買方式C.承銷購買方式D.招標(biāo)購買方式

15.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）.

A.7天4個月B.1天4個月C.1天1年D.7天1年

16.全國銀行間債券市場回購期限（）?

A.不含首次交收日，不含到期交收日B.不含首次交收日，含到期交收日

C.含首次交收日，不含到期交收日D.含首次交收日，含到期交收日

17.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。

A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股

B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

1）.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低了300萬股

18.中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在（）對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。

A.權(quán)證到期日前1個工作日內(nèi)B.權(quán)證到期后的1個工作日內(nèi)C.權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)D.權(quán)證到期日

19.執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認(rèn)的時間為

A.正常交易日15：00-15：30B.正常交易日13：00-15：00C.正常交易日14：57-15：00D.正常交易日15：00-15：15

20.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。

A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會

21.證券是用來證明（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A.證券發(fā)行人B