《外國檔案管理學（第二版）》課件10-第十章外國檔案事業(yè)管理

管理機制篇第四篇外國檔案事業(yè)管理、外國文件管理機構(gòu)、外國檔案管理機構(gòu)、外國檔案法規(guī)、外國檔案教育和人員。外國檔案事業(yè)管理第十章●解釋外國檔案事業(yè)管理的含義?！窨偨Y(jié)外國檔案事業(yè)管理從古至今的發(fā)展歷程及各主要階段的特點?！裨u述外國檔案事業(yè)管理的模式?！衩鞔_外國檔案事業(yè)管理體制的含義、類型及特點?！裾f明外國檔案行政管理機關(guān)的含義、特點和職責。●分析外國檔案行政管理機關(guān)的類型及各自特點?！衩鞔_外國檔案事業(yè)管理的手段。第十章外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理外國檔案事業(yè)管理體制第二節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)第三節(jié)第四節(jié)外國檔案事業(yè)管理手段第十章外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理一、檔案事業(yè)管理的含義二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程檔案事業(yè)管理是指對國家或地區(qū)檔案事業(yè)實行有組織、有計劃的領(lǐng)導或監(jiān)督、指導，并協(xié)調(diào)其內(nèi)部關(guān)系和外部關(guān)系的工作。它是整個國家管理系統(tǒng)的重要組成部分，也是檔案事業(yè)系統(tǒng)中的主要環(huán)節(jié)。檔案事業(yè)管理的基本任務是從宏觀上對檔案事業(yè)進行統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導，使之與社會各部門密切聯(lián)系與合作，使它的各個組成部分協(xié)調(diào)發(fā)展，為社會政治、經(jīng)濟、軍事、科學和文化建設服務，在國家建設事業(yè)中發(fā)揮整體功能。一、檔案事業(yè)管理的含義第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程1.改革的專業(yè)背景法國大革命前夕，法國檔案管理的總體特征是相當分散和落后。這種分散和落后主要表現(xiàn)在兩個方面。一方面，檔案機構(gòu)數(shù)量和類型多而復雜，分布相當分散，相互之間沒有聯(lián)系。根據(jù)法國1770年的統(tǒng)計材料，全國大約有10000個形形色色的檔案館。這些檔案館之間既無縱向的隸屬關(guān)系，也無橫向的業(yè)務聯(lián)系，各個檔案館各自為政，互不相干。另一方面，由于受前一個因素的制約，檔案保存十分分散，檔案管理更沒有統(tǒng)一的規(guī)章制度。盡管封建社會中期以來法國封建政權(quán)為了保護王權(quán)檔案，出現(xiàn)了檔案集中保管的趨勢，建立了國王檔案館——憲典寶庫，但到封建社會后期，由于機關(guān)檔案館的紛紛建立，現(xiàn)行文件大多分散保存在各個機關(guān)檔案館內(nèi)。在資產(chǎn)階級革命爆發(fā)僅僅半個月后，法國就迫不及待地展開了檔案工作改革。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（一）近代檔案事業(yè)的形成：法國檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程2.改革的主要措施法國檔案工作改革的第一項措施就是在1789年7月29日頒布的《國民議會組織條例》中規(guī)定建立國民議會檔案館。第二項措施是在1790年9月12日頒布《國家檔案館條例》，建立中央級國家檔案館。第三項措施是在1790年11月5日頒布了《關(guān)于成立行政區(qū)檔案館的法令》，建立地方檔案館。第四項措施，也是最重要的一項措施，就是在法蘭西共和歷二年頒布《穡月七日檔案法》，鞏固改革成果，完善檔案館的建制，建立適合法國中央集權(quán)制國家體制的檔案事業(yè)管理體制。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（一）近代檔案事業(yè)的形成：法國檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程3.改革的成果和貢獻法國檔案工作改革歷時五年，取得了重大成果，作出了巨大的首創(chuàng)性貢獻。第一是在1790年創(chuàng)建并完成了中央和地方（行政區(qū)）檔案館的組建工作。第二是首創(chuàng)并實施了從未有過的檔案向公眾開放的原則。第三是首創(chuàng)了一套全新的檔案事業(yè)管理體制，其中包括檔案館網(wǎng)絡體系和檔案事業(yè)集中管理原則。第四是開創(chuàng)了依法集中和清理舊政權(quán)檔案的先例。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（一）近代檔案事業(yè)的形成：法國檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程4.改革的意義和影響法國檔案工作改革是世界檔案史上的一場具有劃時代意義的影響深遠的改革。第一，它揭開了世界檔案史近代時期的序幕。法國檔案工作改革所取得的重大成果和作出的巨大貢獻也充分證明了法國的這場檔案改革使世界檔案史進入了一個從未有過的新時期。世界檔案史的近代時期始于法國檔案工作改革，這已被世界各國檔案界所認同。第二，開創(chuàng)了依法治檔、依法建檔的歷史，同時也為世界各國特別是資本主義國家的檔案立法提供了榜樣。第三，作為資產(chǎn)階級檔案工作改革的先鋒，法國檔案工作改革帶動了歐洲其他國家陸續(xù)開展了資產(chǎn)階級檔案工作改革，導致歐洲國家的檔案工作也步入了新的時期，使檔案工作變成了國家的一項事業(yè)，形成了符合各國國情的檔案事業(yè)管理體制。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（一）近代檔案事業(yè)的形成：法國檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程5.改革帶動檔案事業(yè)的形成法國檔案工作改革帶動了歐洲其他國家陸續(xù)展開檔案工作改革，逐步在世界范圍內(nèi)確立了檔案事業(yè)的形成。英國、荷蘭等六個國家分別通過開展檔案工作改革，形成了本國的檔案事業(yè)。英國：1789年，法國檔案工作改革波及英國，并經(jīng)議會近半個世紀的反復建議，英國才于1836年成立了檔案委員會，負責研究檔案工作改革和提出建立總檔案館的方案。兩年后的1838年8月14日，英國議會通過了《公共檔案法》，成立了英國公共檔案館，由管卷大臣掌管。這是英國第一部檔案法。1858年，英國將東印度公司改為印度事務部，該公司的檔案館也隨之改稱為印度事務部圖書檔案館，專門管理殖民地檔案史料。簡而言之，英國在法國檔案工作改革的影響下只做了兩件事：一是頒布了第一部檔案法；二是成立了兩個檔案館，其中一個是中央級綜合性公共檔案館，一個是部署專門檔案館。至于地方檔案館的建設，則是20世紀20年代以后的事了。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（一）近代檔案事業(yè)的形成：法國檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程5.改革帶動檔案事業(yè)的形成荷蘭:從1795年到11814年獲得獨立之前，一直由法國占領(lǐng)。1814年獨立后立即頒布法律，對包括檔案工作在內(nèi)的各個領(lǐng)域?qū)嵭懈母?。按法律?guī)定，于1819年在海牙行政區(qū)檔案館的基礎(chǔ)上，成立了王國總檔案館，并設立了11個省檔案館。1875年頒布法律，將王國總檔案館與11個省檔案館組建成國家檔案館網(wǎng)絡體系，統(tǒng)一由內(nèi)務部領(lǐng)導。比利時:1795年到1814年被法國占領(lǐng)，1815年到1830年又被并入荷蘭。1830年11月比利時獲得獨立，隨即將法國占領(lǐng)時期成立的國家檔案館更名為王國總檔案館，并把原來設立的行政區(qū)檔案館改名為省檔案館，進而將王國總檔案館與9個省檔案館組建成國家檔案館網(wǎng)絡體系，也隸屬于內(nèi)務部。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（一）近代檔案事業(yè)的形成：法國檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程5.改革帶動檔案事業(yè)的形成意大利:檔案工作改革并沒有完全照搬法國的模式。其改革與法國有相同之處，也有自己的特點。其一，意大利首創(chuàng)了世界上第一個檔案事業(yè)行政管理機關(guān)——中央檔案局，首創(chuàng)了以中央檔案局為核心的集中式檔案事業(yè)管理體制。其二，意大利根據(jù)本國統(tǒng)一前各諸侯國分治的歷史背景，沒有把歷史檔案全部集中到中央一級國家檔案館，而是照顧歷史原因把全國劃分為十個檔案區(qū)，設立與之相適應的一級、二級甚至三級檔案館。意大利在實行檔案工作改革時，既注意吸收法國的經(jīng)驗，又充分考慮本國的歷史特點，在全國建立了具有自己特點的國家檔案館網(wǎng)絡體系以及專門的檔案事業(yè)管理機關(guān)——中央檔案局。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（一）近代檔案事業(yè)的形成：法國檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程5.改革帶動檔案事業(yè)的形成瑞典:政府于1877年批準了瑞典國家檔案館條例。根據(jù)條例規(guī)定，國家檔案館擺脫了從屬于國王辦公廳的地位，成為一個獨立機構(gòu)，屬國民教育和宗教部領(lǐng)導。從1899年起，瑞典先后建立了地方檔案館，形成了國家檔案館網(wǎng)絡體系，地方檔案館受中央級國家檔案館領(lǐng)導。丹麥:檔案工作改革主要是根據(jù)1889年的法律進行的。該項法律規(guī)定，將國家總檔案館與王國檔案館合并為國家檔案館，并設立地方檔案館，組成國家檔案館網(wǎng)絡體系。國家檔案館歸宗教和教育部領(lǐng)導，地方檔案館歸國家檔案館管轄。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（一）近代檔案事業(yè)的形成：法國檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程1.改革的背景俄國在1861年自上而下地廢除了農(nóng)奴制度，進入資本主義時期。為了鞏固資本主義制度，對司法和行政體制也進行了改革。改革不僅沒有觸及檔案工作領(lǐng)域，而且進一步肯定了農(nóng)奴制時代的檔案機制：檔案歸機關(guān)所有，由機關(guān)設立檔案館保存。其結(jié)果是又增加了許多主管機關(guān)檔案館和地方性歷史檔案館。這些檔案館，包括農(nóng)奴制時期形成的各類檔案館，既無組織上的相互聯(lián)系，又無法規(guī)制度上的保證。十月革命前的沙俄檔案工作仍停留在中世紀的水平。這種狀況顯然不能適應十月革命后蘇維埃政權(quán)治理國家的需要。在新生的革命政權(quán)成立半年的時間里，由于政治形勢還極不穩(wěn)定，斗爭十分復雜，曾連續(xù)發(fā)生檔案館檔案被盜、被私藏甚至被燒毀的事件。情況緊急，為保護檔案，必須立即對檔案工作實行徹底改革。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（二）現(xiàn)代檔案事業(yè)格局的定型：蘇俄檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程2.改革的主要措施第一項措施是向全國各機關(guān)、各部門和各地區(qū)發(fā)出通電，要求保護好舊政權(quán)的檔案。同時向彼得堡和莫斯科這兩個重要城市的機關(guān)檔案館派駐了檔案代表，制止破壞檔案的行為，從檔案館清除敵視蘇維埃政權(quán)的分子。第二項措施是制定檔案法，依法對檔案工作進行改革。第三項措施是制定具體檔案法規(guī)文件，進一步貫徹執(zhí)行《列寧檔案法令》。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（二）現(xiàn)代檔案事業(yè)格局的定型：蘇俄檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程3.改革的重要成果第一，確立了檔案的國家所有權(quán)。第二，確立了社會主義的集中式檔案事業(yè)管理體制和檔案事業(yè)集中統(tǒng)一管理原則。第三，實行檔案開放原則，并規(guī)定將檔案機構(gòu)建設成為為人民服務、為科學研究和實際工作服務的科學文化機構(gòu)。第四，頒布了第一部社會主義的檔案大法——《列寧檔案法令》，該法令不僅成為改革的綱領(lǐng)性文件，而且成為后來蘇聯(lián)檔案事業(yè)建設的法律依據(jù)。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（二）現(xiàn)代檔案事業(yè)格局的定型：蘇俄檔案工作改革第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程當代國外檔案事業(yè)管理已形成了特定的模式。如果從基本性質(zhì)的角度區(qū)分，可以分為資本主義與社會主義檔案事業(yè)兩種。這兩大性質(zhì)的檔案事業(yè)管理的首創(chuàng)者分別是近代法國和現(xiàn)代蘇俄，它們成為資本主義與社會主義國家建設檔案事業(yè)的榜樣和示范。如果從管理方式的角度區(qū)分，現(xiàn)當代檔案事業(yè)管理可以分為“中心模式”和“主體模式”兩種。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（三）當代檔案事業(yè)管理模式的確立第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程1.“中心模式”這是指國家以檔案行政管理機關(guān)為指揮中心，負責對整個檔案事業(yè)進行管理和控制。這種模式的代表有法國、俄羅斯和美國等國家。法國自近代檔案工作改革以來陸續(xù)建立了國家檔案館、地方檔案館、檔案教育機構(gòu)、檔案工作行政管理機關(guān)、檔案科研和學術(shù)機構(gòu)等，組成了較完整的國家檔案事業(yè)系統(tǒng)。以1884年為分界線，之前法國由國家檔案館兼而行使檔案行政管理的職能；1884年檔案局的成立標志著法國有了專門的檔案行政管理機關(guān)，檔案局從此成為全國檔案事業(yè)系統(tǒng)的領(lǐng)導中心。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（三）當代檔案事業(yè)管理模式的確立第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程1.“中心模式”俄羅斯基本延續(xù)了蘇聯(lián)的檔案事業(yè)管理模式。十月革命勝利后建立的俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國，在檔案工作改革中就成立了檔案行政管理機關(guān)——中央檔案管理總局。1922年加入蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟后，由于蘇聯(lián)檔案管理總局遲至1929年才成立，因此俄羅斯中央檔案管理總局一直行使著全蘇檔案事業(yè)系統(tǒng)最高行政管理機關(guān)的職責。1991年蘇聯(lián)解體后，俄羅斯接管了蘇聯(lián)絕大多數(shù)的檔案館、檔案行政管理機關(guān)、檔案教育機構(gòu)、檔案科研機構(gòu)等，并進行了改組或易名。1992年更名的國家檔案局就成為俄羅斯最高檔案行政管理機關(guān)。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（三）當代檔案事業(yè)管理模式的確立第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程1.“中心模式”美國由于聯(lián)邦制的原因，國家檔案事業(yè)從一開始就是按照聯(lián)邦政府和各州分權(quán)獨立的原則來建設的。聯(lián)邦政府的檔案事業(yè)系統(tǒng)十分完備，由國家檔案行政管理機關(guān)、國家檔案館及其地方分館、聯(lián)邦文件中心、總統(tǒng)圖書館等組成。在這個系統(tǒng)中，1949年成立的國家檔案與文件局是聯(lián)邦政府檔案事業(yè)的行政領(lǐng)導中心。1985年該局升格為國家檔案與文件署。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（三）當代檔案事業(yè)管理模式的確立第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程1.“中心模式”盡管上述三個國家都是“中心模式”的代表，但它們還是存在一定區(qū)別。法國是單一型的“中心模式”，即全國只設立了唯一的行政管理機關(guān)——檔案局，負責全面領(lǐng)導中央和地方檔案事務。俄羅斯是層次型的“中心模式”，即國家設立三級建制的檔案行政管理機關(guān)——共和國國家檔案局，自治共和國檔案局，邊疆區(qū)、州、市、自治州檔案局，分級掌管檔案事業(yè)建設。美國與法國雖然同屬單一型的“中心模式”，但美國國家檔案與文件署只能在中央范圍內(nèi)行使檔案行政管理職權(quán)，無法像法國檔案局那樣統(tǒng)轄地方檔案事務。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（三）當代檔案事業(yè)管理模式的確立第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程2.“主體模式”這是指國家沒有設立檔案事業(yè)領(lǐng)導中心，國家檔案事業(yè)系統(tǒng)的組成以檔案館為主體，各類檔案機構(gòu)各自為政；國家檔案事業(yè)大多通過檔案法規(guī)來約束或檔案學術(shù)機構(gòu)來協(xié)調(diào)。這種模式的典型主要有英國、日本和澳大利亞等國家。與世界近代史開創(chuàng)國家的身份相比，英國檔案事業(yè)建設的起步較晚。英國到1838年才建立了中央級國家檔案館——公共檔案館，到20世紀20年代末才開始建設地方檔案館。但直到現(xiàn)在，英國始終沒有建立檔案行政管理機關(guān)。由公共檔案館，各區(qū)、郡檔案館，以及其他檔案機構(gòu)組成的國家檔案系統(tǒng)主要是通過《公共檔案法》來約束和協(xié)調(diào)的。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（三）當代檔案事業(yè)管理模式的確立第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程2.“主體模式”日本檔案事業(yè)建設起步于20世紀50年代初，主要圍繞檔案館的設立來進行。1951年成立了國立史料館，隸屬于文部省，負責保管近代檔案史料。1959年成立了第一個縣檔案館——山口縣檔案館，從此開始了地方檔案館建設的進程。直到1971年日本成立了國家級檔案館——國立公文書館，從而使國家檔案事業(yè)系統(tǒng)逐步形成。目前，日本的檔案館體系除了國家級的國立公文書館、國立史料館以外，還包括都、道、府、縣分別設立的檔案館。它們構(gòu)成了日本檔案事業(yè)的主體。因為缺乏檔案行政管理機關(guān)，日本的檔案事業(yè)也是通過1987年首次頒布的《檔案館法》來約束和規(guī)范的。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（三）當代檔案事業(yè)管理模式的確立第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程2.“主體模式”澳大利亞在20世紀60年代之前尚未建立獨立的檔案機構(gòu)，聯(lián)邦政府和各州的檔案均保存在圖書館內(nèi)。1954年美國著名檔案學者謝倫伯格的成功講學，促使澳大利亞的檔案工作與圖書工作開始分離。1961年以來，澳大利亞相繼建立了聯(lián)邦檔案館及五個分館，六個州也分別建立了檔案館。它們構(gòu)成了澳大利亞檔案事業(yè)系統(tǒng)的主體。與英國和日本一樣，澳大利亞也沒有設立檔案行政管理機關(guān)。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（三）當代檔案事業(yè)管理模式的確立第一節(jié)外國檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程2.“主體模式”檔案事業(yè)管理的兩種模式與國家的社會制度有著一定聯(lián)系，通常來說，社會主義國家更多地實行“中心模式”，而資本主義國家以“主體模式”居多。然而，檔案事業(yè)管理模式更多地取決于國家管理體制，中央集權(quán)制的國家大多采用“中心模式”，而聯(lián)邦制的國家多以“主體模式”為主。二、檔案事業(yè)管理的發(fā)展歷程（三）當代檔案事業(yè)管理模式的確立第十章外國檔案事業(yè)管理體制第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理一、檔案事業(yè)管理體制的含義二、檔案事業(yè)管理體制的類型及特點三、檔案事業(yè)管理體制的優(yōu)劣比較及發(fā)展新特點第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制一、檔案事業(yè)管理體制的含義檔案事業(yè)管理體制指的是一個國家整個檔案事業(yè)的管理方式和組織制度，包括各類檔案機構(gòu)的設置、隸屬關(guān)系、權(quán)限劃分等內(nèi)容?，F(xiàn)當代檔案事業(yè)管理體制已經(jīng)定型為集中式與分散式兩大類型。這兩大類型與一個國家檔案事業(yè)的模式有著一定聯(lián)系，中心模式的國家大多建立的是集中式檔案事業(yè)管理體制；主體模式的國家大多建立的是分散式檔案事業(yè)管理體制。這是因為檔案行政管理機關(guān)的設立往往是集中式檔案事業(yè)管理體制的標志。第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制二、檔案事業(yè)管理體制的類型及特點集中式檔案事業(yè)管理體制指的是全國的檔案事業(yè)統(tǒng)一接受檔案行政管理機關(guān)的領(lǐng)導或監(jiān)督，地方檔案機構(gòu)接受中央檔案機構(gòu)的領(lǐng)導。承擔這種行政管理職能的機構(gòu)或者是專門的檔案行政管理機關(guān)，或者是中央級檔案館。作為全國檔案事業(yè)指揮中心的檔案行政管理機關(guān)，依照法定權(quán)力對國家檔案事業(yè)系統(tǒng)進行管理、指導和監(jiān)督，從而使整個管理結(jié)構(gòu)實現(xiàn)組織化和有序化。從國外范圍看，集中式檔案事業(yè)管理體制又具體以俄羅斯型、法國型、北歐型三種為代表。（一）集中式檔案事業(yè)管理體制第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制二、檔案事業(yè)管理體制的類型及特點所謂俄羅斯型，就是全國從中央到地方分級設立檔案行政管理機關(guān)，形成一個層次化的檔案行政管理機關(guān)體系，分級掌管國家檔案事業(yè)建設，對應領(lǐng)導各級檔案館及其他檔案機構(gòu)，使整個國家檔案事業(yè)系統(tǒng)在統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理的原則下得到有序管理。這屬于層次化的集中式檔案事業(yè)管理體制。所謂法國型，就是全國從中央到地方只設立唯一的檔案行政管理機關(guān)——法國檔案局，統(tǒng)一掌管全國的檔案事業(yè)建設。地方檔案機構(gòu)均接受法國檔案局的領(lǐng)導或監(jiān)督，這屬于單一式的集中式檔案事業(yè)管理體制。所謂北歐型，就是北歐五個國家挪威、瑞典、芬蘭、丹麥、冰島建立的一種檔案事業(yè)管理體制。即國家沒有設立專門的檔案行政管理機關(guān)，而是將檔案行政管理的職能授予中央級檔案館——多為國家總檔案館。這樣一來，國家總檔案館身兼檔案保管機關(guān)與檔案行政管理機關(guān)的雙重職能，對地方檔案機構(gòu)實行領(lǐng)導或監(jiān)督。這屬于兼職式的集中式檔案事業(yè)管理體制。（一）集中式檔案事業(yè)管理體制第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制二、檔案事業(yè)管理體制的類型及特點分散式檔案事業(yè)管理體制指的是國家不設立檔案行政管理機關(guān)統(tǒng)一掌管全國的檔案工作，中央和地方的檔案工作實行分權(quán)管理、各司其職的原則。換句話說，就是中央檔案機構(gòu)無權(quán)過問地方檔案事務，地方檔案機構(gòu)不受中央領(lǐng)導。從國外范圍看，分散式檔案事業(yè)管理體制也以英國型、美國型、原南斯拉夫型、瑞士型四種為代表。（二）分散式檔案事業(yè)管理體制第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制二、檔案事業(yè)管理體制的類型及特點英國型是一種最典型的分散式檔案事業(yè)管理體制。中央政府與地方的檔案工作分權(quán)管理，各自為政。中央和各地區(qū)只是分別設立檔案館保管檔案，無論是中央政府，還是地方政府，均未設立檔案行政管理機關(guān)。美國型是一種全局分散但中央集中的分散式檔案事業(yè)管理體制。這是因為聯(lián)邦制的國家管理體制決定了全國范圍內(nèi)的檔案工作是按照聯(lián)邦政府與各州分權(quán)管理的原則來進行的，在檔案工作上，聯(lián)邦政府無法行使對各州的行政管理職權(quán)。但在聯(lián)邦政府系統(tǒng)內(nèi)，檔案工作實行集中管理，甚至可以說是高度的集中管理。國家檔案與文件署就是聯(lián)邦政府檔案工作指揮中心，對中央層次的檔案工作進行控制和管理。（二）分散式檔案事業(yè)管理體制第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制二、檔案事業(yè)管理體制的類型及特點原南斯拉夫型是一種借助檔案法規(guī)來制約全國檔案工作的分散式檔案事業(yè)管理體制。原南斯拉夫作為聯(lián)邦制國家，也沒有設立檔案行政管理機關(guān)，全國檔案工作處于分散狀態(tài)。為了規(guī)范全國各檔案機構(gòu)的活動，原南斯拉夫規(guī)定全聯(lián)邦的檔案工作建設必須執(zhí)行檔案法的統(tǒng)一規(guī)定。瑞士型是一種借助檔案工作者協(xié)會來協(xié)調(diào)中央和地方檔案機構(gòu)關(guān)系的分散式檔案事業(yè)管理體制。瑞士聯(lián)邦檔案工作的建立晚于地方，在全國沒有設立檔案行政管理機關(guān)的情況下，1922年成立的瑞士聯(lián)邦檔案工作者協(xié)會承擔了協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府與各州檔案事務的職責。進入20世紀80年代，該協(xié)會還設立了專門的協(xié)調(diào)委員會，重點解決各檔案館館藏重復的問題。（二）分散式檔案事業(yè)管理體制第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制三、檔案事業(yè)管理體制的優(yōu)劣比較及發(fā)展新特點集中式體制比分散式體制的優(yōu)越之處在于更利于檔案事業(yè)的發(fā)展，主要表現(xiàn)在三個方面。一是有利于全國范圍內(nèi)的檔案工作實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)劃和有序管理。如檔案法規(guī)的貫徹實施、檔案行政職能的貫徹執(zhí)行、檔案機構(gòu)的合理布局都可以在國家范圍內(nèi)得到實現(xiàn)。這是分散式體制難以做到的。二是有利于建立和協(xié)調(diào)各類檔案機構(gòu)之間的關(guān)系。通過檔案局的設立及權(quán)限設置，各類檔案機構(gòu)的縱向隸屬關(guān)系或是橫向業(yè)務聯(lián)系均可得到明確規(guī)定，這有助于檔案機構(gòu)實現(xiàn)職責分明，也利于館藏建設的優(yōu)化，避免重復。三是有利于檔案工作的標準化、規(guī)范化和現(xiàn)代化。集中式體制的組織和有序化使得檔案工作各個環(huán)節(jié)建立的制度和標準更易于推廣和實施，從而更有利于檔案工作的現(xiàn)代化建設。（一）兩種檔案事業(yè)管理體制優(yōu)劣比較第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制三、檔案事業(yè)管理體制的優(yōu)劣比較及發(fā)展新特點正因為集中式體制比分散式體制相對優(yōu)越一些，當前國外特別是一些發(fā)達國家在檔案事業(yè)建設上出現(xiàn)了這樣的新特點——盡量向集中式體制靠攏，或者吸取集中式體制的優(yōu)點來彌補分散式體制的不足。當前，美國、加拿大、英國都借鑒了集中式體制的優(yōu)點來盡力彌補分散式體制的不足。（二）檔案事業(yè)管理體制的新特點第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制三、檔案事業(yè)管理體制的優(yōu)劣比較及發(fā)展新特點美國對聯(lián)邦政府的檔案事業(yè)實行高度集中統(tǒng)一的管理，這種集中程度絲毫不遜色于社會主義國家。盡管美國作為聯(lián)邦制國家，全國實行分散式管理體制，即聯(lián)邦檔案機構(gòu)無權(quán)領(lǐng)導和監(jiān)督地方檔案工作，也無權(quán)干涉私人企業(yè)和社會團體的檔案事務，但在聯(lián)邦政府系統(tǒng)內(nèi)，檔案事業(yè)是高度集中統(tǒng)一管理的。這表現(xiàn)為建立有一個聯(lián)邦檔案行政管理機構(gòu)——國家檔案與文件署（NationalArchivesandRecordsAdministration），它對聯(lián)邦檔案系統(tǒng)的各個組成部分——國家檔案館、聯(lián)邦文件中心、總統(tǒng)圖書館等進行嚴密的控制和管理；并對聯(lián)邦機構(gòu)的文件管理進行有效的監(jiān)督和指導。此外，建立有一個聯(lián)邦檔案館網(wǎng)——國家檔案館及十幾個分館，它們負責接收和集中保管所有聯(lián)邦機構(gòu)的檔案，連國防部和外交部的檔案也不例外。館藏的載體既有傳統(tǒng)的紙張，也有膠片、磁帶、磁盤、光盤等各種新型載體，算得上是真正意義上的綜合性檔案館。這種中央層次的檔案高度集中管理可以相當程度地彌補分散式體制的不足，確保國家檔案遺產(chǎn)的完整和安全。（二）檔案事業(yè)管理體制的新特點第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制三、檔案事業(yè)管理體制的優(yōu)劣比較及發(fā)展新特點加拿大的公共檔案系統(tǒng)在立法中提出了“總體檔案”（totalarchives）的概念，加強館藏建設和管理。從20世紀70年代初以來，加拿大就在立法中明確提出了“總體檔案”的概念來指導公共檔案系統(tǒng)的館藏建設和管理?？傮w檔案包括兩層含義，既包含從所有權(quán)角度劃分的公共檔案與私人檔案，也包含從載體角度劃分的紙質(zhì)檔案與所有新型材料。根據(jù)聯(lián)邦檔案法的規(guī)定，所有公共檔案館都必須同時收集公共檔案與私人檔案。這樣做的好處是可以避免私人檔案的流失，確保國家檔案財富的完整與安全。這表明公共檔案館既是保管政府機關(guān)業(yè)務活動證據(jù)的“官方守護者”，又是國家記憶和歷史財富的“文化延續(xù)者”，大大提升了檔案館及檔案工作的地位和作用。（二）檔案事業(yè)管理體制的新特點第二節(jié)外國檔案事業(yè)管理體制三、檔案事業(yè)管理體制的優(yōu)劣比較及發(fā)展新特點英國主要采取了三點措施來彌補分散式體制的不足。其一，重視檔案法制建設，強調(diào)全國檔案工作依法行事。英國1838年頒布的第一部《公共檔案法》執(zhí)行了120年后于1958年重新頒布，1967年以來又不斷修訂。各政府部門、企事業(yè)單位乃至個人的檔案工作必須依法行事。其二，在公共檔案館下設立了檔案管理部，負責對政府部門的檔案工作進行檢查和指導。該部還指定專門官員協(xié)調(diào)地方議會檔案館的活動，對其保管條件和服務狀況他們有權(quán)提出意見和建議。其三，通過成立檔案工作者協(xié)會，加強全國檔案人員的學術(shù)交流和業(yè)務聯(lián)系。1947年成立的英國檔案工作者協(xié)會，會員來自全國各級、各類檔案機構(gòu)或?qū)I(yè)團體。協(xié)會定期召開專業(yè)會議和出版專業(yè)刊物，增進檔案人員的相互了解和交流，促進檔案法規(guī)的貫徹實施、檔案教育的發(fā)展和檔案管理的現(xiàn)代化。協(xié)會雖然不是官方組織，卻起到了國家檔案館無法發(fā)揮的作用。（二）檔案事業(yè)管理體制的新特點第十章外國檔案行政管理機關(guān)第三節(jié)外國檔案事業(yè)管理一、檔案行政管理機關(guān)的含義及誕生二、檔案行政管理機關(guān)的特點三、檔案行政管理機關(guān)的職責四、檔案行政管理機關(guān)的類型及特點第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)檔案行政管理機關(guān)是國家檔案事業(yè)管理的領(lǐng)導和指揮中心，負責對檔案事業(yè)進行統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)，指導和監(jiān)督檔案館和其他檔案機構(gòu)的工作。它是近代檔案工作上升為國家一項獨立事業(yè)的產(chǎn)物，到現(xiàn)當代時期逐步發(fā)展成為集中式檔案事業(yè)管理體制的重要標志。法國檔案工作改革的重要成果之一，是使檔案工作上升為國家一項獨立的事業(yè)。既然有了檔案事業(yè)，就需要設立相應的行政管理機關(guān)。作為近代檔案事業(yè)首創(chuàng)者的法國，最早開始了實行檔案事業(yè)行政管理的努力。一、檔案行政管理機關(guān)的含義及誕生第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)在1790年建立國家檔案館和1796年將行政區(qū)檔案館改為省檔案館之后，法國公共檔案館網(wǎng)絡初步建成。1841-1842年，法國又頒布了建立市鎮(zhèn)檔案館的法令，規(guī)定市鎮(zhèn)檔案館是省檔案館的分館。這意味著法國公共檔案館網(wǎng)延伸到了更基層的一級。為了對全國檔案事業(yè)進行有效的管理和控制，法國最初是通過《穡月七日檔案法》將行政管理權(quán)授予國家檔案館。這樣一來，國家檔案館不僅是檔案保管機構(gòu)，而且肩負對地方檔案館的業(yè)務指導和監(jiān)督職能。后來隨著檔案工作的逐步發(fā)展壯大，法國越來越感到設立專門的檔案行政管理機關(guān)的必要性。為此，1884年法國頒布法令成立了統(tǒng)一管理全國檔案事業(yè)的專門機構(gòu)——檔案局，從此國家檔案館不再行使行政管理的職權(quán)，只作為單純的保管機構(gòu)。到今天，法國檔案局已成為全法國檔案事業(yè)的指揮中心。在法國的影響下，比利時、荷蘭、意大利、瑞典、丹麥、挪威等歐洲國家相繼建立起國家檔案事業(yè)。一、檔案行政管理機關(guān)的含義及誕生第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)當今各國檔案行政管理機關(guān)的名稱多種多樣，不盡相同。大多數(shù)國家稱為“檔案局”或“國家檔案局”，例如法國、羅馬尼亞等國家稱為“檔案局”，意大利稱為“國家檔案局”。有的國家名稱幾經(jīng)變更，例如美國先稱“國家檔案與文件局”，后改稱“國家檔案與文件署”；俄羅斯先稱“檔案管理總局”，后來改為“檔案事務委員會”，最后定名為“國家檔案局”。有的國家將檔案行政管理的職能與其他職能并列，例如西班牙稱為“美術(shù)與檔案總局”。有的國家則由中央級國家檔案館兼而行使行政管理職能，如瑞典、挪威、芬蘭、丹麥、冰島的國家總檔案館同時也是檔案事業(yè)行政管理機關(guān)。這些名稱上的差異，通常是由各國的歷史傳統(tǒng)決定的。二、檔案行政管理機關(guān)的特點（一）名稱多樣第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)各國檔案行政管理機關(guān)的隸屬關(guān)系也存在很大差異。概括起來，各國對檔案行政管理機關(guān)的歸口管理主要有兩種形式。一種是直接隸屬于國家最高行政當局，是政府的直屬機構(gòu)，局長由政府首腦任命。屬于這種形式的包括美國、俄羅斯、羅馬尼亞、越南、蒙古國、阿爾及利亞、喀麥隆等，它們的檔案行政管理機關(guān)都直屬總統(tǒng)府或國家政府。另一種是隸屬于政府的某個部，是部屬機構(gòu)。屬于這種形式的包括法國、意大利、西班牙等。法國檔案局先后隸屬于教育部、內(nèi)政部和文化部；意大利國家檔案局先隸屬于內(nèi)務部，后來改歸文化遺產(chǎn)與環(huán)境保護部領(lǐng)導；西班牙美術(shù)與檔案總局則隸屬于文化部。隸屬關(guān)系的差異可能對檔案行政管理機關(guān)的職權(quán)范圍產(chǎn)生一定影響。一般來說，直屬于最高當局的檔案行政管理機關(guān)容易更充分地行使職權(quán)。二、檔案行政管理機關(guān)的特點（二）隸屬關(guān)系各異第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)檔案行政管理機關(guān)的職責，一般是由國家用法律手段規(guī)定的。職責體現(xiàn)檔案行政管理機關(guān)能夠在多大范圍內(nèi)行使權(quán)力和履行職能。總體而言，檔案行政管理機關(guān)的職責包括：掌管國家全部檔案；統(tǒng)籌規(guī)劃國家檔案事業(yè)；制定檔案規(guī)章制度；領(lǐng)導和監(jiān)督所屬機關(guān)的工作；監(jiān)督和指導文件管理；在檔案領(lǐng)域內(nèi)代表國家進行國際交往。三、檔案行政管理機關(guān)的職責第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)俄羅斯國家檔案局依法獲得的職責可以看成是國外檔案行政管理機關(guān)職責的代表。1992年12月頒布的《俄羅斯國家檔案局條例》規(guī)定，國家檔案局的具體職責包括：第一，直接領(lǐng)導和監(jiān)督全國檔案機構(gòu)——聯(lián)邦中央級國家檔案館、文件保管中心和檔案科研機構(gòu)等；直接領(lǐng)導下級的檔案行政管理機關(guān)——加入俄羅斯聯(lián)邦的各共和國，邊疆區(qū)、州、自治州和區(qū)、市的檔案行政管理機關(guān)。第二，負責全國檔案事業(yè)管理和檔案業(yè)務指導，包括對各部、各主管機關(guān)、聯(lián)合體、企業(yè)和組織的檔案工作和文件管理進行業(yè)務指導；保證俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗的安全保管、不斷補充和全面利用；合理解決俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗內(nèi)具有國家意義和地方意義的檔案劃分問題；采取措施將具有國家意義的檔案集中到中央級檔案館和文件保管中心保存；合理調(diào)整檔案的保存地點；向有關(guān)機關(guān)、組織和公民頒發(fā)在俄羅斯境內(nèi)收集古老檔案的專門許可證。三、檔案行政管理機關(guān)的職責第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)第三，負責掌管俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗。俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗是指“反映各族人民物質(zhì)和精神生活的，具有歷史、科學、社會、經(jīng)濟、政治、藝術(shù)和其他文化意義的全部文件的總和”，國家檔案局需要制訂和實施檔案事業(yè)發(fā)展的國家計劃，批準檔案工作的專項計劃、長期計劃和短期計劃；起草有關(guān)俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗文件的正確補充、安全保管、統(tǒng)計、鑒定、利用等方面的法規(guī)和標準，并監(jiān)督法規(guī)標準的貫徹執(zhí)行。第四，組織開發(fā)利用俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗的檔案信息資源，包括出版檔案文件匯編，出版有關(guān)回溯性文件信息的成分和內(nèi)容的資料；組織俄羅斯各檔案機構(gòu)向利用者提供有償服務——文件的安全保管、整理檔案、提供專題資料等。三、檔案行政管理機關(guān)的職責第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)第五，加強檔案機構(gòu)建設和完善檔案體制，包括調(diào)整和完善國家檔案館網(wǎng)；編制檔案事業(yè)預算，籌劃檔案館庫建設，撥發(fā)檔案建筑項目經(jīng)費；要求直屬機關(guān)報送會計報表和統(tǒng)計報表并組織審計。第六，負責研究和制定在檔案工作中應用現(xiàn)代技術(shù)的政策，研究制定自動化信息網(wǎng)絡和數(shù)據(jù)庫建設與改進傳統(tǒng)檔案檢索體系同步進行的方案；組織推廣和應用檔案保護、修復、防腐和復制等方面的現(xiàn)代技術(shù)和先進經(jīng)驗。第七，提高全國檔案人員和文件管理人員的業(yè)務水平，改善他們的勞動條件和社會保障。第八，協(xié)調(diào)全國各類檔案機構(gòu)之間的學術(shù)合作和經(jīng)驗交流；發(fā)展與世界各國檔案界的交往與合作，積極參加國際檔案活動。三、檔案行政管理機關(guān)的職責第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)1.層次型指的是檔案行政管理機關(guān)形成了等級制，共同組成從中央到地方的檔案行政管理機關(guān)系統(tǒng)。俄羅斯就是這種類型的代表。它的檔案行政管理機關(guān)形成了三級建制，最高一級是國家檔案局，第二級是自治共和國檔案局，第三級是邊疆區(qū)、州、市、自治州檔案局。它們分別對同級的檔案館進行業(yè)務指導和監(jiān)督，整個國家的檔案事業(yè)就通過分級設立的檔案行政管理機關(guān)得到全面有效的管理和控制。四、檔案行政管理機關(guān)的類型及特點第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)2.單一型指的是國家只設立一個中央級的檔案行政管理機關(guān)，統(tǒng)管全國的檔案事業(yè)。屬于這種類型的包括法國、意大利、羅馬尼亞、韓國、越南、蒙古國、阿爾及利亞等。它們的共同特點是全國只在中央設立檔案行政管理機關(guān)，地方不再設立，中央和地方的檔案事務均由單一的檔案行政管理機關(guān)領(lǐng)導和管轄。四、檔案行政管理機關(guān)的類型及特點第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)3.兼職型指的是國家不設立專門的檔案行政管理機關(guān)，而由中央級國家檔案館兼而承擔檔案事業(yè)行政管理的職能。北歐國家就是這種類型的代表。它們沒有單獨的檔案行政管理機關(guān)，國家總檔案館承擔著雙重職能，既是檔案保管機構(gòu)，同時也是全國檔案事業(yè)的行政領(lǐng)導和指揮中心。四、檔案行政管理機關(guān)的類型及特點第三節(jié)外國檔案行政管理機關(guān)4.局部型指的是檔案行政管理機關(guān)只能在一定地區(qū)或一定范圍內(nèi)行使職權(quán)。這種類型大多出現(xiàn)在聯(lián)邦制國家，典型的有美國與德國。聯(lián)邦制國家的一個共同特點就是中央和地方分權(quán)治理，美國設立的檔案行政管理機關(guān)——國家檔案與文件署，是只能在中央政府范圍內(nèi)行使檔案行政管理職權(quán)的機構(gòu)；而德國恰好相反，它沒有中央級的檔案行政管理機關(guān)，只有地方的一些州設立了檔案行政管理機關(guān)，只負責在本州范圍內(nèi)發(fā)揮檔案事業(yè)指揮中心的作用。四、檔案行政管理機關(guān)的類型及特點第十章外國檔案事業(yè)管