專利信息咨詢服務(wù)規(guī)程

ICS03.140

CCSADB6101

西安市地方標準

DB6101/TXXXXX—2022

專利信息咨詢服務(wù)規(guī)程

IDT

（征求意見稿）

2022-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

西安市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB6101/TXXXX—2022

專利信息咨詢服務(wù)規(guī)程

1范圍

本文件規(guī)定了專利信息咨詢服務(wù)基本要求、服務(wù)種類、服務(wù)流程和質(zhì)量控制的要求。

本文件適用于開展專利信息咨詢服務(wù)工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19000-2019質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/T21734-2008知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本詞匯

GB/T37286-2019知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)服務(wù)規(guī)范

GB/T39551-2020專利導(dǎo)航指南

3術(shù)語和定義

GB/T19000-2019、GB/T21374-2008、GB/T37286-2019和GB/T39551-2020界定的以及下列屬于和

定義適用于本文件。

3.1

專利

專利權(quán)所保護的技術(shù)方案或設(shè)計，包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。

[來源：GB/T21734-2008，3.2.1]

3.2

專利信息

人類從事一切專利活動所產(chǎn)生的相關(guān)信息的總和及技術(shù)、法律、經(jīng)濟信息于一體，是一種符合性的

信息源，包括文獻型專利信息和非文獻型專利信息。

3.3

專利信息利用

立足自身特點及需求對專利信息及其分析經(jīng)過進行針對性發(fā)掘、運用、推廣等的過程。

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3.4

專利信息分析

專利信息分析是對專利說明書、專利公報中大量零碎的專利信息進行分析、加工、組合，并利用統(tǒng)

計學(xué)方法和技巧使信息轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預(yù)測功能的競爭情報，從而為產(chǎn)業(yè)發(fā)展或企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)

品及服務(wù)開發(fā)中的決策提供參考。

3.5

專利導(dǎo)航分析

基于規(guī)范的數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立針對需求的專利導(dǎo)航分析模型，采用適當?shù)姆治龇?/p>

法，得出分析結(jié)論的過程。區(qū)域布局、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、人才管理等專項專利導(dǎo)航指南

分別提供了專利導(dǎo)航分析模型，可結(jié)合需求靈活適用。

[來源：GB/T39551.1-2020，6.4.1]

3.6

專利預(yù)警分析

專利預(yù)警是從危險管理的角度出發(fā)，通過對本技術(shù)領(lǐng)域的專利信息進行收集、整理和分析判斷，對

可能發(fā)生的重大專利事務(wù)及其可能產(chǎn)生的危害程度做出預(yù)報。

3.7

知識產(chǎn)權(quán)評議分析

對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息情報進行綜合研究，結(jié)合項目需求實施技術(shù)發(fā)展熱點和趨勢分析、知識產(chǎn)權(quán)保

護方案科學(xué)性評估、知識產(chǎn)權(quán)風險評估、知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運用方案合理性以及相關(guān)政策和計劃項目可行

性論證等行為，進而提出對策建議的活動。

[來源：GB/T37289-2019，3.1]

3.8

其他分析

其他有關(guān)于對專利信息進行加工、提取有用信息的過程。

4基本要求

4.1管理者代表應(yīng)重視并給予資源保障及統(tǒng)籌安排。

4.2信息資源應(yīng)利用世界知識產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻量專利數(shù)據(jù)資源及相應(yīng)的

檢索工具；匹配與專利信息密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)、科技、教育、經(jīng)濟、法律、政策、標準等信息資源。

4.3人力資源組建具有產(chǎn)業(yè)、技術(shù)背景，熟悉相關(guān)政策，擁有專利分析能力的專業(yè)性工作團隊。

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4.4項目管理人員應(yīng)熟悉專利信息分析業(yè)務(wù)，具備良好的分析理解能力、項目統(tǒng)籌管理能力和組織協(xié)

調(diào)能力。

4.5信息采集人員應(yīng)熟練使用專利檢索工具，具備項目所涉及技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌臋z索與獲取能力。

4.6數(shù)據(jù)處理人員應(yīng)熟練使用數(shù)據(jù)處理工具、熟悉數(shù)據(jù)清洗、標引方法。

4.7信息分析人員應(yīng)具備關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、挖掘信息價值的能力和可視化表達信息分析成果的能力。

4.8專家指導(dǎo)人員應(yīng)具有項目涉及專業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)等專業(yè)背景知識。

4.9專利信息服務(wù)實施過程管理和質(zhì)量控制需采用立項評審、中期評審和結(jié)題評審的節(jié)點控制方式，

及時修正問題，必要時可引入第三方監(jiān)理機構(gòu)。

5服務(wù)種類

信息服務(wù)包括但不限于專利信息分析、專利導(dǎo)航分析、專利預(yù)警分析和知識產(chǎn)權(quán)評議分析。

6服務(wù)流程

見附錄A。

7質(zhì)量控制

7.1前期準備

專利信息咨詢服務(wù)項目前期準備包括需求分析、確定工作目標、成立項目組和項目實施方案等內(nèi)容。

——需求分析：服務(wù)方應(yīng)結(jié)合自身服務(wù)范圍，對用戶潛在的專利咨詢服務(wù)需求進行分析并確定。包

括用戶提供的內(nèi)容能否滿足知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)實施的要求，咨詢服務(wù)預(yù)算的合理范圍等。

——確定目標：以擬解決的問題或者達到的效果，設(shè)定專利信息利用的主要目標。

——成立項目組：項目組成員應(yīng)包括項目管理人員、信息采集人員、數(shù)據(jù)處理人員、信息分析人員、

質(zhì)量控制人員，并視具體需求納入來自管理、研發(fā)、市場、銷售、法務(wù)等相應(yīng)人員，必要時可聘請外部

專家，明確項目組成員組織模式和任務(wù)分工等。

——項目實施方案：根據(jù)主要目標，對項目進行規(guī)劃，形成項目實施方案，主要包括但不限于項目

進度計劃、人員分工計劃、成本管理計劃、質(zhì)量控制計劃等。

6.2數(shù)據(jù)采集

根據(jù)項目工作目標來選擇數(shù)據(jù)源，將數(shù)據(jù)要素進行技術(shù)分解并制定檢索策略，參照檢索策略進行專

利數(shù)據(jù)檢索和專利數(shù)據(jù)驗證。

——選擇數(shù)據(jù)源：根據(jù)項目目標和內(nèi)容，選擇可支撐項目的一個或多個專利數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源，

符合《專利合作條約實施細則》“最低限度文獻”要求的專利文獻收藏。

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——技術(shù)分解：綜合產(chǎn)業(yè)特點、行業(yè)特征、技術(shù)要點、工藝流程、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、專利信息特征等作為

要素進行分解，對目標產(chǎn)業(yè)、技術(shù)或產(chǎn)品進行要素分解，形成技術(shù)分解表。

——制定檢索策略：對技術(shù)分解表中要素列出相關(guān)的關(guān)鍵詞、IPC分類號等與專利信息特征相關(guān)并

確定其相互關(guān)系的要素，完成檢索式編寫。

——專利數(shù)據(jù)檢索：根據(jù)編寫的檢索式，進行初步檢索，簡要判斷查全率和查準率，并對數(shù)據(jù)進行

查漏補缺，對檢索式進行修正，必要時進行多次數(shù)據(jù)篩選，降低數(shù)據(jù)噪音。

——專利數(shù)據(jù)驗證：對數(shù)據(jù)進行查全率和查準率驗證評估，中文專利數(shù)據(jù)達到90%及以上，外文專

利數(shù)據(jù)達到85%及以上，即完成專利數(shù)據(jù)檢索。專利文獻集合的查全率定義如下：設(shè)S為待驗證的待評估

查全專利文獻集合，P為查全樣本專利文獻集合（P集合中的每一篇文獻都必須要分析的主題相關(guān)，即“有

效文獻”），則查全率r可以定義為：r=num(P∩S)/num(P)，其中，P∩S表示P與S的交集，num()表示集

合中元素的數(shù)量。專利文獻集合的查準率定義如下：設(shè)S為待評估專利文獻集合中的抽樣樣本，S'為S

中與分析主題相關(guān)的專利文獻，則待驗證的集合的查準率p可定義為：p=mun(S’)/num(S)，其中，num()

表示集合中元素的數(shù)量。

6.3數(shù)據(jù)處理

根據(jù)專利信息分析的工作目標，對采集的數(shù)據(jù)去重去噪，再將這些數(shù)據(jù)進行規(guī)范化處理形成數(shù)據(jù)包，

對該數(shù)據(jù)包進行標引。

——數(shù)據(jù)去重去噪：去掉數(shù)據(jù)中的噪音和重復(fù)數(shù)據(jù)。

——數(shù)據(jù)項規(guī)范化：通過數(shù)據(jù)項格式、內(nèi)容進行規(guī)范化處理，形成符合后續(xù)信息分析的數(shù)據(jù)包。

——數(shù)據(jù)標引：根據(jù)技術(shù)分解表與行業(yè)技術(shù)效果，對數(shù)據(jù)進行標引，增加新的標識。

6.4信息分析

基于規(guī)范化數(shù)據(jù)信息，采用定量與定性分析相結(jié)合的方法，綜合分析與解讀得出滿足工作目標的分

析結(jié)論。

——統(tǒng)計分析：對規(guī)范化數(shù)據(jù)信息進行統(tǒng)計分析，挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

——定量、定性分析：對數(shù)據(jù)進行定量、定性分析，采用可視化方式呈現(xiàn)。

——綜合分析與解讀：根據(jù)分析結(jié)果，進行綜合分析和解讀，得出分析結(jié)論，滿足工作目標。

6.5成果產(chǎn)出

專利信息服務(wù)的成果產(chǎn)出包括分析報告和數(shù)據(jù)集。

——分析報告：內(nèi)容包括項目工作目標、信息采集策略、數(shù)據(jù)處理過程、分析過程及分析結(jié)論。

——數(shù)據(jù)集：規(guī)范化的數(shù)據(jù)信息包；其他關(guān)聯(lián)信息。

6.6跟蹤服務(wù)

專利信息咨詢服務(wù)結(jié)果產(chǎn)出后應(yīng)做進一步的跟蹤服務(wù)，包括方法驗證、績效評估和滿意度調(diào)查。

——方法驗證：以雙方溝通確認分析結(jié)論的正確性來判斷信息分析方法是否合理。

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——績效評估：雙方應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)階段性成果及時反饋給對方，針對提供專利咨詢服務(wù)內(nèi)

容進行評價。

——滿意度調(diào)查：服務(wù)方宜在交付后開展用戶滿意度調(diào)查，形成用戶滿意度調(diào)查統(tǒng)計檔案。

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