工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)企業(yè)運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估指南

工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)企業(yè)運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估指南一、目標(biāo)管理（10分）二級(jí)要素評(píng)估內(nèi)容評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)扣分情況得分情況1.1安全生產(chǎn)目標(biāo)1.1.2目標(biāo)考核1.每年對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果進(jìn)行一次評(píng)估和考核。2①未進(jìn)行效果評(píng)估和考核的（含無評(píng)估報(bào)告），不得分;②評(píng)估和考核情況缺少一個(gè)單位（部門）的，每缺少一個(gè)扣1分；1.2履職情況1.2.2主要負(fù)責(zé)人職責(zé)1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人依法履職情況2①主要負(fù)責(zé)人沒有履行主要職責(zé)的，每缺一項(xiàng)，扣1分。②主要負(fù)責(zé)人不了解本職安全生產(chǎn)職責(zé)的，本項(xiàng)不得分；1.3全員參與1.3.1從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制1.對(duì)從業(yè)人員自身崗位的責(zé)任和職責(zé)進(jìn)行考核。3①隨機(jī)抽查2-3名從業(yè)人員，抽查中每缺少1名人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核情況，扣1分；②沒有對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的，不得分；1.4安全文化1.4.1安全文化建設(shè)實(shí)施實(shí)施1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)AQ/T9004要求，依據(jù)工作方案開展安全文化建設(shè)工作。3①未開展企業(yè)安全文化建設(shè)的，不得分，②安全文化建設(shè)與《企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則》不符的，每項(xiàng)扣1分。③班前會(huì)未開展，扣1分;二、制度化管理（6分）2.1安全操作規(guī)程2.1.1執(zhí)行落實(shí)1.崗位從業(yè)人員應(yīng)熟練掌握安全生產(chǎn)操作規(guī)程內(nèi)容并落實(shí)到位。2①未發(fā)放至相關(guān)崗位員工的，每缺一個(gè)崗位的，扣1分。②現(xiàn)場(chǎng)詢問員工對(duì)本崗位安全操作規(guī)程掌握不熟練，每人扣1分。2.2制度文件評(píng)估2.2.1制度文件評(píng)估1.企業(yè)應(yīng)每年至少進(jìn)行一次安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的適用性、有效性評(píng)估，企業(yè)應(yīng)將評(píng)估結(jié)果形成評(píng)估報(bào)告。2①未進(jìn)行評(píng)估或無評(píng)估報(bào)告的，不得分。2.3制度變更管理2.3.1履行變更程序1.企業(yè)應(yīng)落實(shí)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施變更管理制度，履行變更程序，并對(duì)變更的全過程進(jìn)行隱患控制。2①發(fā)生變更時(shí)，未嚴(yán)格履行變更程序的1分；②未實(shí)行隱患控制的，不得分。三、教育培訓(xùn)（30分）3.1教育培訓(xùn)計(jì)劃3.1.1企業(yè)應(yīng)建立安全教育培訓(xùn)檔案和從業(yè)人員個(gè)人安全教育培訓(xùn)檔案1.按計(jì)劃進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，對(duì)安全培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估；2.做好培訓(xùn)記錄，并建立檔案，安全培訓(xùn)檔案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）安全培訓(xùn)教材或課程講義；（2）學(xué)員名冊(cè)及考勤表；（3）其他有關(guān)情況；10①未制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃或未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的，不得分；②未進(jìn)行效果評(píng)估的，扣2分；③培訓(xùn)檔案中每一項(xiàng)不符合要求的，扣1分；3.2教育培訓(xùn)對(duì)象3.2.2主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和相關(guān)方的培訓(xùn)1.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的作業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)與管理能力，按法律法規(guī)要求經(jīng)培訓(xùn)考核合格后方可任職。

2.安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的作業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。3.入場(chǎng)前應(yīng)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行安全培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。6①主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未考核合格就上崗的，不得分；②未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行再培訓(xùn)的，不得分。

③未對(duì)相關(guān)方進(jìn)行入場(chǎng)安全培訓(xùn)，每缺少一個(gè)相關(guān)方培訓(xùn)情況，扣1分。3.3班組培訓(xùn)3.3.1企業(yè)班組每年至少開展一次針對(duì)性培訓(xùn)1.企業(yè)各班組應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，每年至少一次開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)、安全操作技能訓(xùn)練、崗位作業(yè)危險(xiǎn)預(yù)知、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)隱患排查等工作，并做好記錄。5①未按規(guī)定開展工作，不得分；②無相關(guān)培訓(xùn)記錄的，不得分;3.4特種作業(yè)人員培訓(xùn)3.4.1企業(yè)應(yīng)建立健全特種作業(yè)人員培訓(xùn)檔案1.特種作業(yè)人員培訓(xùn)檔案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）特種作業(yè)人員匯總表；（2）包括不限于人員相關(guān)信息、初（復(fù)審）時(shí)間；安全培訓(xùn)教材或課程講義；（3）其他有關(guān)情況；3①每缺少1項(xiàng)內(nèi)容的，扣1分；3.5其他人員培訓(xùn)3.5.1企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)方的作業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。1.企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后方可入廠工作。2.作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，應(yīng)由作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所在單位對(duì)其進(jìn)行有針對(duì)性的現(xiàn)場(chǎng)前的安全教育培訓(xùn)。6①未進(jìn)行培訓(xùn)的，不得分。②相關(guān)方作業(yè)人員未經(jīng)安全教育培訓(xùn)進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的，每人次扣2分；③教育培訓(xùn)內(nèi)容未根據(jù)具體作業(yè)活動(dòng)的特點(diǎn)，或無針對(duì)性的，每處扣2分；四、現(xiàn)場(chǎng)管理（60分）4..1現(xiàn)場(chǎng)人員管理4.1.1人員崗位技能1.從業(yè)人員應(yīng)熟練掌握本崗位安全職責(zé)、安全生產(chǎn)操作規(guī)程、安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施、防護(hù)用品使用、自救互救及應(yīng)急處置措施2①現(xiàn)場(chǎng)詢問人員，掌握不熟練的，每人次扣1分。企業(yè)應(yīng)對(duì)作業(yè)人員的上崗資格、條件等進(jìn)行作業(yè)前的檢查。

2.特種設(shè)備操作人持證上崗。2①作業(yè)人員不符合上崗資格和條件的，不得分。4.1.2勞動(dòng)防護(hù)用品1.企業(yè)應(yīng)為從業(yè)人員配備與崗位安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的、符合GB39800.1規(guī)定的個(gè)體防護(hù)裝備與用品，并監(jiān)督、指導(dǎo)從業(yè)人員正確佩戴、使用。2①現(xiàn)場(chǎng)從業(yè)人員未佩戴、錯(cuò)誤佩戴、使用失效的個(gè)體防護(hù)用品，每人扣1分。4.2設(shè)備設(shè)

施管理4.2.1設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬1.企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行規(guī)范化管理，建立設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬。2①未建立設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬，不得分;②臺(tái)賬設(shè)備設(shè)施不全，每缺一類扣1分。4.2.2特種設(shè)備管理1.需要進(jìn)行定期檢驗(yàn)的特種設(shè)備及安全附件，應(yīng)定期進(jìn)行檢驗(yàn)，建立特種設(shè)備管理檔案，檔案應(yīng)包含隨機(jī)資料、設(shè)備合格證、年檢報(bào)告、檢維修記錄等。2①特種設(shè)備及安全附件未按規(guī)定定期檢驗(yàn)的，每臺(tái)（處）扣1分。

②未建立特種設(shè)備管理檔案的，不得分4.2.3現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施設(shè)備檢查要求1.重點(diǎn)設(shè)施設(shè)備抽樣檢查（見附錄1-6）40發(fā)現(xiàn)一條不符合項(xiàng)的，扣1分；4.3作業(yè)環(huán)境管理4.3.1廠區(qū)布置1.在工作場(chǎng)所不得存在“跑、冒、滴、漏”和地面無積水、積油等現(xiàn)象；2.安全通道、安全出口及防火間距等消防設(shè)施設(shè)置應(yīng)符合GB50016要求；3.現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備急救物資、消防設(shè)施與器材防護(hù)用品（具），按照有關(guān)規(guī)定室內(nèi)設(shè)置應(yīng)急照明、疏散指示標(biāo)志。2①每一項(xiàng)不符合的，扣1分；4.3.2安全警示標(biāo)

識(shí)1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在有危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、工業(yè)管道、設(shè)備設(shè)施上應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)識(shí)。

2.警示標(biāo)識(shí)設(shè)置符合GB/T2893.5和GB7231要求。2①抽查2-3處安全警示標(biāo)示，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的，每處扣1分。4.4作業(yè)活動(dòng)管理4.4.1危險(xiǎn)作業(yè)管理1.應(yīng)對(duì)動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)、高處作業(yè)、大型吊裝作業(yè)、臨時(shí)用電等危險(xiǎn)作業(yè)實(shí)施作業(yè)審批管理，嚴(yán)格履行作業(yè)許可審批手續(xù)，安排專人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)。

2.作業(yè)許可證應(yīng)包含安全風(fēng)險(xiǎn)分析、安全防護(hù)措施、應(yīng)急處置等內(nèi)容，作業(yè)許可實(shí)行閉環(huán)管理。

3.作業(yè)前應(yīng)制定作業(yè)方案，對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)和告知，并進(jìn)行安全技術(shù)交底，作業(yè)過程中全程監(jiān)護(hù)，監(jiān)護(hù)人員不得擅自離開現(xiàn)場(chǎng)。

4.作業(yè)完畢，清點(diǎn)人員、物資數(shù)量正常清掃現(xiàn)場(chǎng)，交回作業(yè)票。3①對(duì)危險(xiǎn)性較高的作業(yè)未有實(shí)施作業(yè)許可的的，不得分。

②作業(yè)許可手續(xù)不完備的，每一次扣2分；

③作業(yè)許可證未包含危害因素分析的，每一處扣1分。

④危險(xiǎn)性作業(yè)未有采取安全措施的，不得分；

⑤未按作業(yè)許可證中的要求進(jìn)行作業(yè)的，不得分。4.5相關(guān)方管理4.5.1.施工作業(yè)管理1.企業(yè)應(yīng)對(duì)所有相關(guān)方或者進(jìn)入同一作業(yè)區(qū)的相關(guān)方進(jìn)行統(tǒng)一安全管理。2.企業(yè)應(yīng)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)加強(qiáng)安全管理，定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。3.加強(qiáng)對(duì)施工單位安全生產(chǎn)條件的確認(rèn)，并與施工單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議。3①未定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，扣1分；

②未進(jìn)行統(tǒng)一安全管理的，扣1分；

③未明確雙方安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)的，扣1分。五、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理（30分）5.1風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控5.1.1全

面辨識(shí)1.企業(yè)應(yīng)開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)并持續(xù)運(yùn)行。4①企業(yè)未開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，不得分

②風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)不全面，每缺少一項(xiàng)，扣1分5.1.2風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估分

級(jí)按照安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果將風(fēng)險(xiǎn)分為4級(jí)，分別為重大、較大、一般和低四個(gè)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)注。6①風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)錯(cuò)誤，顏色標(biāo)注錯(cuò)誤，每項(xiàng)扣1分。②未開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的，不得分；5.1.3風(fēng)

險(xiǎn)管控建立包括辨識(shí)場(chǎng)所、部位、存在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、事故類型、主要管控措施、責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單）。6①未制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控臺(tái)賬（清單）的，不得分。

②安全風(fēng)險(xiǎn)管控臺(tái)賬（清單）包含內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣1分。5.1.4風(fēng)

險(xiǎn)公示落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)公示規(guī)定2①現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)崗位缺少風(fēng)險(xiǎn)告知卡，少一個(gè)崗位扣1分；②未在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，少一個(gè)重點(diǎn)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)公告欄，扣1分；5.1.5重

大危險(xiǎn)源管理1.按照GB18218及相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)和管理。

2.重大危險(xiǎn)源直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)。2①未對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)的，不得分;

②重大危險(xiǎn)源未直接判定重大風(fēng)險(xiǎn)的，不得分。5.2隱患

排查治理5.2.1事

故隱患排查清單1.企業(yè)應(yīng)對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)管控清單建立事故隱患排查臺(tái)賬。

2.事故隱患排查臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)包括排查的風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、排查責(zé)任部門、責(zé)任人和排查時(shí)間等要素。4①未建立事故隱患排查清單，不得分;②事故隱患排查清單清單缺項(xiàng)的，每缺一項(xiàng)扣1分。③法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化后，未及時(shí)組織隱患排查的。5.2.2隱患排查治理方式及時(shí)間1.企業(yè)應(yīng)制定綜合檢查實(shí)施方案，采用綜合檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等方式進(jìn)行隱患排查工作。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人要每季度帶隊(duì)對(duì)本單位重大事故隱患排查整治情況至少開展1次檢查（高危行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)每月至少1次）。4①未制定方案或檢查表的，扣1分；

②生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人未按照要求定期帶隊(duì)開展重大事故隱患排查整治的，扣2分；5.2.3驗(yàn)收與評(píng)估1.重大事故隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織驗(yàn)收或評(píng)估。2①未進(jìn)行驗(yàn)收或評(píng)估的，不得分。六、應(yīng)急管理（5分）6.1應(yīng)急準(zhǔn)備6.1.1應(yīng)急救援組織1企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定建立應(yīng)急管理組織機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)應(yīng)急管理工作，建立與本企業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)的專（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍1①無訓(xùn)練計(jì)劃和記錄的，不得分6.1.2應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資1企業(yè)應(yīng)對(duì)應(yīng)急設(shè)施、裝備定期檢查、維護(hù)、保養(yǎng)，確保其完好、可靠。1①無檢查、維護(hù)、保養(yǎng)記錄的，不得分；

②每缺少一項(xiàng)記錄的，扣1分；

③有一處不完好、可靠的，扣1分。6.1.3應(yīng)急演練1企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定定期組織開展生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練，按照規(guī)定對(duì)演練進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)論和演練發(fā)現(xiàn)的問題，修訂、完善應(yīng)急預(yù)案，改進(jìn)應(yīng)急準(zhǔn)備工作。2①未進(jìn)行演練的，不得分；

②無應(yīng)急演練方案和記錄的，不得分；

③演練方案簡(jiǎn)單或缺乏執(zhí)行性的，扣1分；

④高層管理人員未參加演練的，每次扣1分；6.2應(yīng)急評(píng)估6.2.1應(yīng)急演練評(píng)估1企業(yè)應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備、應(yīng)急處置工作進(jìn)行評(píng)估1①無評(píng)估報(bào)告的，不得分；

②評(píng)估報(bào)告未認(rèn)真總結(jié)問題或未提出改進(jìn)措施的，扣1分；

③未根據(jù)評(píng)估的意見修訂預(yù)案或應(yīng)急處置措施的，扣1分。七、事故處理（5分）7.1事故隱患分析7.1.1事故隱患分析1.通過對(duì)隱患排査、報(bào)告、治理等過程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析2①未定期對(duì)隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得出分析結(jié)論的，每少一次扣1分。2.每月至少一次將隱患排査治理情況進(jìn)行公示通報(bào)。2①未定期將隱患排查治理情況進(jìn)行通報(bào)

公示的，扣2分。3.對(duì)本單位的事故及其他單位的有關(guān)事故進(jìn)行回顧、學(xué)習(xí)。1①未按照要求進(jìn)行事故回顧、學(xué)習(xí)的，扣2分八、持續(xù)改進(jìn)（4分）8.1自評(píng)

管理8.1.1績(jī)效評(píng)定1.每年至少一次對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)定，并形成正式的評(píng)定報(bào)告。生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化應(yīng)重新進(jìn)行評(píng)定。2①評(píng)定周期少于每年一次的，不得分；

②未組織評(píng)定或無評(píng)定報(bào)告的，不得分；

③主要負(fù)責(zé)人未組織和參與的，不得分；

④評(píng)定報(bào)告未形成正式文件的，扣1分；

⑤未對(duì)前次評(píng)定中提出的糾正措施的落實(shí)效果進(jìn)行