數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施方案技術(shù)投標(biāo)文件

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數(shù)據(jù)治理咨詢項(xiàng)目

***數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)-項(xiàng)目實(shí)施方案

（正本）

***信息技術(shù)有限責(zé)任公司

***咨詢（***）有限公司

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

目錄

1.***對本項(xiàng)目的理解.................................................................2

1.1.***對本項(xiàng)目需求的理解.............................................................2

1.2.本項(xiàng)目成功的關(guān)鍵要素..............................................................3

1.3.本項(xiàng)目對全行發(fā)展的價(jià)值............................................................6

2.項(xiàng)目解決方案詳述..................................................................8

2.1.***企業(yè)信息管理框架...............................................................8

2.2.數(shù)據(jù)治理體系規(guī)劃方案.............................................................14

2.3.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理方案.................................................................39

2.4.數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方案.................................................................87

2.5.數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃....................................................................115

3.項(xiàng)目實(shí)施方案....................................................................126

3.1.實(shí)施計(jì)劃及進(jìn)度安排..............................................................126

3.2.項(xiàng)目組織與人員構(gòu)成..............................................................126

3.3.項(xiàng)目工作產(chǎn)品及最終交付物........................................................138

3.4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對建議..............................................................139

4.知識轉(zhuǎn)移及培訓(xùn)方案..............................................................142

4.1.知識轉(zhuǎn)移........................................................................142

4.2.培訓(xùn)............................................................................142

5.***項(xiàng)目管理辦法.................................................................146

5.1.綜述............................................................................146

5.2.***項(xiàng)目管理方法.................................................................147

6.相關(guān)經(jīng)驗(yàn)及案例證明..............................................................163

7.附錄............................................................................167

7.1.***主要工具.....................................................................167

7.2.報(bào)價(jià)表..........................................................................180

1

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

1.***對本項(xiàng)目的理解

1.1.***對本項(xiàng)目需求的理解

1.1.1.落實(shí)大數(shù)據(jù)環(huán)境對數(shù)據(jù)治理的要求

隨著大數(shù)據(jù)時代的來臨，數(shù)據(jù)資產(chǎn)已成為銀行的重要生產(chǎn)要素，在客戶服務(wù)創(chuàng)

新、風(fēng)險(xiǎn)管理、績效管理、財(cái)務(wù)管理等各方面工作中發(fā)揮著越來越關(guān)鍵的作用。如何

管理好數(shù)據(jù)、應(yīng)用好數(shù)據(jù)、挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值，已成為一個現(xiàn)代銀行加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新、提高

精細(xì)化管理和科學(xué)決策水平的最重要、最迫切的基礎(chǔ)工作之一。發(fā)揮數(shù)據(jù)的最大價(jià)值

依賴于人員、流程、制度、技術(shù)的支持，通過數(shù)據(jù)資產(chǎn)的管理來提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、保障

數(shù)據(jù)安全、促進(jìn)應(yīng)用效率，從而降低大量數(shù)據(jù)資產(chǎn)導(dǎo)致的各項(xiàng)管理成本，以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)

驅(qū)動業(yè)務(wù)發(fā)展的目標(biāo)。

1.1.2.滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)治理的要求

根據(jù)國際監(jiān)管動態(tài)及趨勢，巴塞爾委員會最新發(fā)布的“風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)整合及風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

原則”中明確要求全球系統(tǒng)重要性銀行必須在2013年做好數(shù)據(jù)管理自評估的準(zhǔn)備。其

他商業(yè)銀行也應(yīng)以此為信號，開展數(shù)據(jù)治理及營運(yùn)模式的評估并持續(xù)完善。

從國內(nèi)的監(jiān)管要求及實(shí)施動態(tài)看，隨著銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)和客戶風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)

計(jì)信息系統(tǒng)不斷完善，數(shù)據(jù)及時性和全面性基本可以保證，但在準(zhǔn)確性上存在較大差

距。為此，中國銀監(jiān)會2011年發(fā)布《銀行監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理良好標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

對數(shù)據(jù)管理的良好標(biāo)準(zhǔn)，從組織機(jī)構(gòu)及人員、系統(tǒng)保障及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)治理制度建

設(shè)、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控檢查與評價(jià)、數(shù)據(jù)的報(bào)送應(yīng)用和存儲，做出明確規(guī)定和要求。

1.1.3.對項(xiàng)目需求的初步解讀

大數(shù)據(jù)環(huán)境和內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對銀行的數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)管控機(jī)制、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)

據(jù)質(zhì)量等相關(guān)數(shù)據(jù)管理主題提出了一系列要求。目前，***在數(shù)據(jù)治理工作、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

及數(shù)據(jù)質(zhì)量的差距包括：

?未制定全行級的數(shù)據(jù)治理機(jī)制，缺乏數(shù)據(jù)管理政策未建立明確的數(shù)據(jù)管理組

織;

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***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

?尚未發(fā)布全行統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，沒有跨業(yè)務(wù)條線的數(shù)據(jù)統(tǒng)一定義；

?未制定全行級的數(shù)據(jù)質(zhì)量管控機(jī)制。

***認(rèn)為，數(shù)據(jù)治理的實(shí)質(zhì)在于“業(yè)務(wù)先導(dǎo)、管理驅(qū)動、技術(shù)支撐”。管理是其中

的核心與基礎(chǔ)，業(yè)務(wù)、管理與技術(shù)的互動是盤活整個數(shù)據(jù)體系的關(guān)鍵因素。借助EDM

等管理與分析工具，可對***數(shù)據(jù)治理工作的現(xiàn)狀有深入的了解，并可以借此發(fā)現(xiàn)全行

數(shù)據(jù)管理的發(fā)展重點(diǎn)，為全行數(shù)據(jù)治理工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。通過數(shù)據(jù)管理機(jī)制的建

設(shè)，從數(shù)據(jù)管理組織和制度上為數(shù)據(jù)治理工作提供管理保障，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理工作的持

久化。借助數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作，相繼統(tǒng)一全行客戶、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、協(xié)議、交易、

渠道、財(cái)務(wù)、營銷主題的信息項(xiàng)的定義，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作與IT的系統(tǒng)建設(shè)，并通

過數(shù)據(jù)質(zhì)量體系的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)全行數(shù)據(jù)質(zhì)量的整體提升。

1.2.本項(xiàng)目成功的關(guān)鍵要素

關(guān)鍵成功因素一：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是銀行建立數(shù)據(jù)應(yīng)用的基礎(chǔ)，如何讓全行各級人員認(rèn)

識到數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對業(yè)務(wù)支持的價(jià)值，使他們能看到數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對他們工作的重要性并

參與到數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)工作中

?業(yè)務(wù)人員把數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制看做是技術(shù)性工作，主觀意識是在配合而非主導(dǎo)，并不

難認(rèn)為數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對業(yè)務(wù)管理和系統(tǒng)建設(shè)有什么直接價(jià)值

點(diǎn)

描

述?數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)只是梳理和建立當(dāng)前跨系統(tǒng)數(shù)據(jù)規(guī)范，而未完整考慮各類業(yè)務(wù)對數(shù)據(jù)應(yīng)

用的要求，如新資本協(xié)議合規(guī)、客戶細(xì)分、產(chǎn)品定價(jià)等，導(dǎo)致數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對具體應(yīng)

用的支持不足或脫節(jié)，各類應(yīng)用的數(shù)據(jù)質(zhì)量得不到有效保障和提升；

德

勤?結(jié)合德勤數(shù)據(jù)價(jià)值模型，深入宣導(dǎo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及管理體系對業(yè)務(wù)的價(jià)值，理解數(shù)據(jù)

建標(biāo)準(zhǔn)對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)分析的作用；

議

的

解?結(jié)合德勤在風(fēng)險(xiǎn)、管會、營銷等相關(guān)應(yīng)用的數(shù)據(jù)模型指導(dǎo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)，更好

決的反映對業(yè)務(wù)的支持，呈現(xiàn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化價(jià)值；

方

案

本項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素一

關(guān)鍵成功因素二：構(gòu)建全行的數(shù)據(jù)治理職能，明確組織體系和責(zé)任體系及運(yùn)作的

工作機(jī)制，推動數(shù)據(jù)是資產(chǎn)人人有責(zé)的數(shù)據(jù)文化

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***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

?各級領(lǐng)導(dǎo)不了解數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及管理體系對銀行業(yè)務(wù)發(fā)展所起的作用和價(jià)值，實(shí)際工

難

點(diǎn)作中不知道如何參與也很少參與，也不太注重在數(shù)據(jù)管理上投入相應(yīng)的資源和精

描力；

述

?數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量是數(shù)據(jù)管理部門保障的工作，數(shù)據(jù)建立和產(chǎn)生的部門很少參

與其中，不能有效進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量的預(yù)防，數(shù)據(jù)質(zhì)量仍然是問題為導(dǎo)向的被動管理;

德

勤

?結(jié)合德勤數(shù)據(jù)治理體系中的功能框架明確數(shù)據(jù)管理的領(lǐng)域邊界、能力要求和工作

建

議內(nèi)涵，依據(jù)功能框架建立不同的管理角色，并結(jié)合民生銀行的管理組織體系和文

的化，制定全行的數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)“在決策層上明確高層領(lǐng)導(dǎo)所承擔(dān)的職責(zé)

解和工作章程。在管理層上，厘清數(shù)據(jù)管理部門、業(yè)務(wù)部門、科技部門在數(shù)據(jù)

決管理不同領(lǐng)域和不同層級的責(zé)任定位和職責(zé)所在，建立數(shù)據(jù)管理政策和一些

方

列管理制度保障數(shù)據(jù)管理取責(zé)能有效推動.

案

本項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素二

關(guān)鍵成功因素三：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)難不在編制而是落地執(zhí)行。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的落地貫穿到系

統(tǒng)開發(fā)生命周期的相關(guān)環(huán)節(jié)，需要業(yè)務(wù)、科技、數(shù)據(jù)管理部門共同推進(jìn)才能被有

效的執(zhí)行

難?數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的落地會要求業(yè)務(wù)在數(shù)據(jù)錄入中更加精細(xì)化、規(guī)范化，同時數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

點(diǎn)也會導(dǎo)致源系統(tǒng)數(shù)據(jù)模型的調(diào)整以及存量數(shù)據(jù)的大量清洗和拆分。有時也會引發(fā)

描業(yè)務(wù)的變化，例如產(chǎn)品的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化將使產(chǎn)品管理產(chǎn)生一定的的變革；

述

?系統(tǒng)建設(shè)和維護(hù)對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行誰來審核和控制，不能執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)或爭議誰來

組織協(xié)調(diào)，標(biāo)準(zhǔn)的變更誰來牽頭組織，誰來負(fù)責(zé)維護(hù)，所有這些活動因因缺乏有

效的責(zé)任機(jī)制導(dǎo)致數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的管理和執(zhí)行得不到保證

■

德

勤

建?建立全行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系的同時，分析全行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地價(jià)值并制定方案，方案中

議包含數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地分析、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地價(jià)值、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落她策略；

的?制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)各信息項(xiàng)管理原則和各項(xiàng)管理責(zé)任，定義數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)各信息項(xiàng)的所屬

解部門；

決?制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地在各系統(tǒng)的數(shù)據(jù)口徑、業(yè)務(wù)規(guī)則、映射的管理規(guī)范和相關(guān)模板,

方確保各類系統(tǒng)建設(shè)對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的監(jiān)控。

案

本項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素三

關(guān)鍵成功因素四：通過數(shù)據(jù)管理評價(jià)及考核體系持續(xù)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量水平及數(shù)據(jù)管

理機(jī)制的建設(shè)情況，保障數(shù)據(jù)治理規(guī)劃的各項(xiàng)工作能有效落實(shí)

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***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

難

點(diǎn)

描?數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行需要各部門投入額外的資源和精力，但因缺乏有效的激勵機(jī)制，

述各部門更注重業(yè)務(wù)工作，對數(shù)據(jù)管理的要求響應(yīng)度較低；

■

德

勤?數(shù)據(jù)治理的規(guī)劃結(jié)合業(yè)務(wù)管理的價(jià)值，充分體系數(shù)據(jù)管理對業(yè)務(wù)的支持；

建

議?建立對數(shù)據(jù)管理體系的綜合評價(jià)，包括定義機(jī)制建設(shè)、日常管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量等維

的度的衡量指標(biāo)，可視化數(shù)據(jù)的過程管理，定期向治理委員會報(bào)告數(shù)據(jù)治理規(guī)劃成

解果；

決

方?將數(shù)據(jù)管理評價(jià)結(jié)合到業(yè)績考核中，通過不同的激勵方式來反映部門對數(shù)據(jù)管理

案的支持和投入

本項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素四

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***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

1.3.本項(xiàng)目對全行發(fā)展的價(jià)值

1.3.1.從業(yè)務(wù)的角度

***開展數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作的驅(qū)動力包括：監(jiān)管與合規(guī)、運(yùn)營管理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、統(tǒng)

計(jì)分析與決策支持等多個業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

?監(jiān)管與合規(guī)：無論是銀監(jiān)會數(shù)據(jù)質(zhì)量良好標(biāo)準(zhǔn)與新資本協(xié)議合規(guī)等外部監(jiān)管要

求均對銀行業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化提出了明確的要求。

?運(yùn)營管理：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施將有助于信息交互，促進(jìn)數(shù)據(jù)集中管理，提升數(shù)據(jù)

質(zhì)量與運(yùn)營效率。在此基礎(chǔ)上，高質(zhì)量的運(yùn)營數(shù)據(jù)分析有助于發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)瓶頸，

推進(jìn)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化與變革。

?業(yè)務(wù)創(chuàng)新：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化有助于信息的采集和分析，以數(shù)據(jù)驅(qū)動業(yè)務(wù)的發(fā)展，更

有效的識別客戶群體，建立快速的產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)制。

?統(tǒng)計(jì)分析與決策支持：在高質(zhì)量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過數(shù)據(jù)集市的建設(shè)、

商務(wù)智能及數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，支撐不同層次的分析與展現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)對決策分析的有

力支持。

1.3.2.從數(shù)據(jù)管理的角度

數(shù)據(jù)是企業(yè)的重要資產(chǎn)已成為共識，數(shù)據(jù)管理的目標(biāo)就是將數(shù)據(jù)資產(chǎn)建好、管好

以支持?jǐn)?shù)據(jù)應(yīng)用從而更好的實(shí)現(xiàn)對業(yè)務(wù)管理和決策。***企業(yè)數(shù)據(jù)管理解決方案框架涉

及數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)架構(gòu)管理等領(lǐng)域。隨著***數(shù)據(jù)相關(guān)工作的進(jìn)

一步開展，元數(shù)據(jù)管理、主數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)保留與歸檔、數(shù)據(jù)隱私與安全等領(lǐng)域的工

作可以進(jìn)一步開展，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全生命周期管理能力的逐步提升。

1.3.3.從信息科技的角度

從實(shí)施的角度，此次項(xiàng)目主要完成數(shù)據(jù)管理機(jī)制的設(shè)計(jì)工作，全行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體

系、數(shù)據(jù)質(zhì)量體系的設(shè)計(jì)，全行各基礎(chǔ)主題的編制和指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的編制及提升、數(shù)

據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的落地實(shí)施及數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的整改等。

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在系統(tǒng)及集市的落地實(shí)施，切實(shí)起到了數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和促進(jìn)IT系統(tǒng)建設(shè)

的價(jià)值。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)定義/技術(shù)定義對支持系統(tǒng)建設(shè)有直接的指導(dǎo)意義，將制定完成

6

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)作為數(shù)據(jù)需求，為即將建設(shè)的系統(tǒng)及原有系統(tǒng)改造升級的數(shù)據(jù)模型設(shè)計(jì)提

供依據(jù)。從而提升IT系統(tǒng)的數(shù)據(jù)模型設(shè)計(jì)效率，降低各系統(tǒng)間集成的復(fù)雜度，提高系

統(tǒng)間交互效率。

數(shù)據(jù)質(zhì)量管理在發(fā)現(xiàn)并解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步考慮對數(shù)據(jù)質(zhì)量

問題的深入分析，并進(jìn)而提出業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、系統(tǒng)改造、技術(shù)工具改造的需求，全面

引領(lǐng)業(yè)務(wù)與技術(shù)的發(fā)展，持續(xù)提升全行數(shù)據(jù)質(zhì)量。

7

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

2.項(xiàng)目解決方案詳述

2.1.***企業(yè)信息管理框架

2.1.1.***企業(yè)數(shù)據(jù)管理解決方案體系綜述

***在數(shù)據(jù)領(lǐng)域具備體系化的解決方案，將確保為***構(gòu)建企業(yè)級的數(shù)據(jù)管理與應(yīng)

用能力。***數(shù)據(jù)領(lǐng)域的解決方案以“企業(yè)信息管理（EIM-EnterpriseInformation

Management,以下簡稱EIM）”解決方案為核心，其重要組成部分“企業(yè)數(shù)據(jù)管理

（EDM-EnterpriseDataManagement,以下簡稱EDM）”將直接為此次項(xiàng)目提供支

持。

2.1.11***企業(yè)信息管理（EIM）解決方案體系

***從企業(yè)信息管理的整體角度，提出完整的企業(yè)級信息管理（EIM）體系由業(yè)務(wù)

經(jīng)營及決策、數(shù)據(jù)整合及分析手段、數(shù)據(jù)管理、內(nèi)容管理，以及配套的管理機(jī)制五部

分構(gòu)成。***的企業(yè)信息管理方法論的內(nèi)容如下圖所示：

德勤企業(yè)信息管理（EIM）解決方案體系

經(jīng)營決策管理（EPM）

規(guī)劃/預(yù)算績效評分卡企業(yè)績效

事件驅(qū)動分析管理與財(cái)務(wù)報(bào)表財(cái)務(wù)績效管理

及預(yù)測及報(bào)告對標(biāo)分析

商業(yè)智能與數(shù)據(jù)倉庫（BD

企業(yè)信息

商業(yè)智能企業(yè)級數(shù)據(jù)倉庫ETL數(shù)據(jù)分析與挖掘結(jié)構(gòu)化搜索

管理戰(zhàn)略

企業(yè)內(nèi)容管理（ECM）企業(yè)數(shù)據(jù)管理（EDM）

企業(yè)內(nèi)容協(xié)作知識管理企業(yè)級數(shù)據(jù)架構(gòu)數(shù)據(jù)治理

文檔管理圖像管理

+數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理

Web內(nèi)容管理記錄管理

元數(shù)據(jù)管理主數(shù)據(jù)管理

數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理企業(yè)級報(bào)告管理

非結(jié)構(gòu)化搜索電子簽名數(shù)據(jù)保留與歸檔數(shù)據(jù)隱私與安全

信息管控（IG）

管理制度管理組織管理職責(zé)管理流程數(shù)據(jù)管家

***企業(yè)信息管理（EIM）

企業(yè)數(shù)據(jù)管理（EDM）是全行數(shù)據(jù)整合及應(yīng)用中的部分環(huán)節(jié)，故數(shù)據(jù)管理體系是全

行信息管理體系中的一部分。***的企業(yè)數(shù)據(jù)管理方法論中將數(shù)據(jù)管理進(jìn)一步細(xì)分為8

8

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

個管理領(lǐng)域，包括：數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)管理原則或指引、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管

理、元數(shù)據(jù)管理、主數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)生命周期管理、數(shù)據(jù)安全控制。

商業(yè)智能與數(shù)據(jù)倉庫(BI)解決方案概述：

>企業(yè)信息管理戰(zhàn)略：構(gòu)建企業(yè)信息管理的戰(zhàn)略以及實(shí)施路徑，以提升數(shù)

據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值；對企業(yè)信息管理的藍(lán)圖、準(zhǔn)備度和成熟度進(jìn)行評估；

>商業(yè)智能：對企業(yè)的績效進(jìn)行監(jiān)控、分析和報(bào)告，提出企業(yè)績效的提升

戰(zhàn)略；

>企業(yè)級數(shù)據(jù)倉庫：構(gòu)建企業(yè)級的數(shù)據(jù)倉庫，實(shí)現(xiàn)企業(yè)數(shù)據(jù)的集中和整

合，為商業(yè)智能、統(tǒng)計(jì)以及經(jīng)營決策提供可信的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)；

>ETL：實(shí)現(xiàn)跨平臺的大數(shù)據(jù)量的遷移和轉(zhuǎn)換，同時，構(gòu)建企業(yè)數(shù)據(jù)ETL的

平臺；

>數(shù)據(jù)分析和挖掘：構(gòu)建數(shù)據(jù)挖掘模型，實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)的趨勢分析預(yù)測，同

時根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果編寫業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢報(bào)告；

>結(jié)構(gòu)化搜索：建立結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的搜索引擎和數(shù)據(jù)交付機(jī)制，確?？梢栽?/p>

桌面端展現(xiàn)企業(yè)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的搜索結(jié)果，并可以逐步擴(kuò)展到對Internet的信息搜

索和信息整合。

企業(yè)數(shù)據(jù)管理(EDM)解決方案概述：

>數(shù)據(jù)治理：構(gòu)建企業(yè)數(shù)據(jù)治理的組織體系，同時建立一系列的數(shù)據(jù)治理

政策、流程以及相應(yīng)的工具，確保數(shù)據(jù)得到有效的管理并能夠滿足業(yè)務(wù)目標(biāo)；

>數(shù)據(jù)質(zhì)量管理：構(gòu)建數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的流程體系和操作規(guī)范，準(zhǔn)確識別企

業(yè)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，并進(jìn)行有效的解決，同時持續(xù)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量問題，確保企業(yè)

數(shù)據(jù)質(zhì)量的持續(xù)提升；

>數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理：建立企業(yè)級的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，為跨業(yè)務(wù)條線的數(shù)據(jù)提供一致

的定義，并建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地實(shí)施的持續(xù)機(jī)制；

>元數(shù)據(jù)管理：收集和管理企業(yè)的元數(shù)據(jù)信息，同時，建立企業(yè)級的數(shù)據(jù)

地圖，確保整個企業(yè)數(shù)據(jù)的可追蹤和管理；

9

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

>企業(yè)級數(shù)據(jù)架構(gòu)：構(gòu)建企業(yè)級的數(shù)據(jù)模型，識別企業(yè)數(shù)據(jù)的總體分布情

況，從而為數(shù)據(jù)的存儲、整合、使用、訪問以及數(shù)據(jù)的交付提供基礎(chǔ)；

>主數(shù)據(jù)管理：準(zhǔn)確識別企業(yè)的主數(shù)據(jù)，并建立主數(shù)據(jù)管理機(jī)制和平臺，

確保主數(shù)據(jù)在企業(yè)內(nèi)部的準(zhǔn)確性和一致性，為企業(yè)的主數(shù)據(jù)建立統(tǒng)一的視圖；

>數(shù)據(jù)保留與歸檔：實(shí)現(xiàn)對企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的保護(hù)和歸檔，包括在線和離線

等多種方式，以滿足合規(guī)和管理的要求，同時為業(yè)務(wù)運(yùn)營提供有效的歸檔數(shù)據(jù)訪

問方式；

>數(shù)據(jù)隱私與安全：確保企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的安全性，杜絕非授權(quán)訪問，建立

相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問策略、檢查機(jī)制、控制和監(jiān)控機(jī)制。

企業(yè)內(nèi)容管理（ECM）解決方案概述：

>企業(yè)內(nèi)容協(xié)作：通過對群件系統(tǒng)（諸如郵件系統(tǒng)、視頻會議系統(tǒng)、

Internet,Intranet,Extranet）的應(yīng)用以及其它的IT技術(shù)，支持和加強(qiáng)企業(yè)級

的通訊和內(nèi)部協(xié)作；

>知識管理：構(gòu)建知識創(chuàng)建、管理和應(yīng)用的流程，以及相應(yīng)的工具建設(shè)，

實(shí)現(xiàn)對知識的有效管理，以促進(jìn)企業(yè)的績效提升，加強(qiáng)人員技能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服

務(wù)創(chuàng)新，同時開展基于項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和分享，開發(fā)協(xié)作的最佳實(shí)踐；

>文檔管理：創(chuàng)建、管理和分享電子文檔，允許存儲、查詢、跟蹤以及管

理企業(yè)內(nèi)的電子文檔，內(nèi)容包括工作流管理、安全和權(quán)限管理、文檔搜索、元數(shù)

據(jù)以及文檔版本控制等；

>圖像管理：通過OCR/ICR等技術(shù)獲取、存儲和檢索文檔中的元數(shù)據(jù)信

息，并實(shí)現(xiàn)有效的識別和智能化的管理；

>Web內(nèi)容管理：收集、裝載、存儲、維護(hù)和交付Web上的文本和圖像資

源，并允許業(yè)務(wù)部門創(chuàng)建、發(fā)布、修改和管理相應(yīng)的Web內(nèi)容；

>記錄管理：基于合規(guī)等方面的要求，創(chuàng)建、管理和應(yīng)用企業(yè)內(nèi)的各類記

錄信息，并提供長期的歸檔以及自動化檢索功能，同時建立歸檔和保留的策略、

披露機(jī)制（包括披露范圍和披露方式）、信息分類機(jī)制等；

>數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理：組織和管理企業(yè)內(nèi)的媒體文件，構(gòu)建相應(yīng)的技術(shù)平臺，

10

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

以實(shí)現(xiàn)對相應(yīng)內(nèi)容的有效管理；同時，確保視頻、圖像和音頻的質(zhì)量不受損失；

>企業(yè)級報(bào)告管理：對企業(yè)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的存儲容量進(jìn)行估算，提供多種

存儲策略；

>非結(jié)構(gòu)化搜索：構(gòu)建基于語義和元標(biāo)記的搜索策略和技術(shù)平臺，實(shí)現(xiàn)對

企業(yè)內(nèi)容的有效檢索和管理；

>電子簽名：構(gòu)建電子簽名的技術(shù)平臺，實(shí)現(xiàn)電子簽名和企業(yè)內(nèi)容的有效

整合，并建立企業(yè)內(nèi)容的所有權(quán)機(jī)制。

2112***企業(yè)信息管理（EIM）實(shí)施總體方法

***企業(yè)信息管理實(shí)施的總體方法分為五大管理領(lǐng)域及其實(shí)施方法。實(shí)施方法進(jìn)一

步分為6個實(shí)施階段，每個階段具備9類控制要素。***企業(yè)信息管理模型如下圖所

示：

六個階段九類控制五大領(lǐng)域

Vision?經(jīng)營決策管理

企業(yè)信息管理ProcessandAppbcMion?商務(wù)智能管理

EnterpriseInformationOqpntubonalCMngetUfug*ment

Management?企業(yè)數(shù)據(jù)管理

?企業(yè)內(nèi)容管理

,企業(yè)信息管控

***企業(yè)信息管理實(shí)施總體方法（EIM）1

根據(jù)上述模型，***提供了實(shí)施方法、管理內(nèi)容構(gòu)成的完整方法論，并在全球的信

息管理咨詢及實(shí)施中進(jìn)行了全面應(yīng)用，***在本項(xiàng)目中將使用這套方法論為***提供咨

詢服務(wù)。咨詢方法論如下圖所示：

11

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

Deloitte

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L@居s0Sue國

EntrprMM<onmw>UaMgeratntv42Home

EnterpriseInformationManagementv4.2Home

,Tobegmustngthis

六個階段九類控制五大領(lǐng)域

-MainDescription

Manag雌yourstrategicent0'priseinformationass

TheEnte*pnseInformabonManagementmethoddetalsDehrttesprovenapproachforstrudunngmanagmgand

EIMstrategyandimpletnentMioflesTheInformabonManagementdisciplineatthtcoreofthemethodlocusts

keysubdisciphnesofanEIM

?BusinessIntettgence

?HocmationQuality

?WomMionGovernance

,WwmaiionSuate^-andArchitecture

,MasterDalaManagement

?DataProtectionandPmacy

,MetadataManagement

?EmerpnseContentManagement

?DataDevelopment

?Database

TheEMmethodisbuiltfromboththehands-onexperienceo<ourglobalpracticeandmdustfystandardsThemethodis

organizedbyprojectphaseand(kscipbneThephasesrepresenttheprogressionatkeygroupso<adwti

cycleThedisciplinesreMetocommonthemesandworkstreamstMtspantheprojectphases

UMth?smethodtodmlopanEWstrategythatabgnsvwththecherts9cgoalsandtostructureKtmtiesanddevelop

Computer|PrctecttdModeOff?,'100%,

***企業(yè)信息管理實(shí)施總體方法（EIM）2

在EIM實(shí)施方法中，針對每個領(lǐng)域在每個階段定義其工作內(nèi)容，并對每項(xiàng)工作內(nèi)

容定義其工作任務(wù)、工作目標(biāo)和交付，如“信息治理架構(gòu)及組織形式”領(lǐng)域，在6個

階段需要開展的工作如下：

定義數(shù)據(jù)治理工作流設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)治理工作流

程程

設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)治理章程

**?企業(yè)信息管理實(shí)施總體方法六大階段

2.1.13***企業(yè)信息管理（EIM）的關(guān)鍵要素

***企業(yè)數(shù)據(jù)管理（EDM）解決方案從8個領(lǐng)域和5個維度實(shí)現(xiàn)對企業(yè)數(shù)據(jù)的有效

管理，詳細(xì)如下：

12

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

?業(yè)務(wù)價(jià)值分析?項(xiàng)目群管理

戰(zhàn)略?企業(yè)戰(zhàn)略一致性?項(xiàng)目群管理實(shí)施路線

?企業(yè)級數(shù)據(jù)管理視角

?高層領(lǐng)導(dǎo)?數(shù)據(jù)管家

人員二治理委員會?數(shù)據(jù)所有者

?數(shù)據(jù)管理負(fù)責(zé)人?數(shù)據(jù)管理員

?數(shù)據(jù)維護(hù)?數(shù)據(jù)生命周期管理

?數(shù)據(jù)質(zhì)量管理?元數(shù)據(jù)管理

流程?數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理

?變更控制

?數(shù)據(jù)安全政策?數(shù)據(jù)保留與歸檔政策

原則與規(guī)范;?數(shù)據(jù)訪問與控制政策?數(shù)據(jù)合規(guī)政策

?數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)政策?數(shù)據(jù)所有者政策

?技術(shù)基礎(chǔ)架構(gòu)?元數(shù)據(jù)管理工具

技術(shù)?數(shù)據(jù)清洗與轉(zhuǎn)換?工作流與自動化工具

?主數(shù)據(jù)管理工具?數(shù)據(jù)同步工具

?數(shù)據(jù)架構(gòu)管理工具

企業(yè)數(shù)據(jù)治理具體領(lǐng)域示意

企業(yè)數(shù)據(jù)管理（EDM）解決方案中，包括的八個領(lǐng)域概述在2.1.1.1小節(jié)已經(jīng)體

現(xiàn)。企業(yè)數(shù)據(jù)管理（EDM）解決方案中，包括的5個維度如下：

>戰(zhàn)略：包括業(yè)務(wù)價(jià)值分析、企業(yè)戰(zhàn)略一致性、企業(yè)級數(shù)據(jù)治理視角、項(xiàng)

目群管理以及實(shí)施路線等，確保從戰(zhàn)略的角度，正確看待企業(yè)的數(shù)據(jù)治理并建立

有效的實(shí)施方法。

>人員：包括高層領(lǐng)導(dǎo)、治理委員會、數(shù)據(jù)治理負(fù)責(zé)人、數(shù)據(jù)管家、數(shù)據(jù)

所有者、數(shù)據(jù)治理員等，整個企業(yè)數(shù)據(jù)治理組織體系的建設(shè)，以及相應(yīng)的角色職

責(zé)的定義；

>流程：包括但不限于數(shù)據(jù)維護(hù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理、變更控

制、數(shù)據(jù)生命周期管理、元數(shù)據(jù)治理等管理流程，確保數(shù)據(jù)治理工作有序有效開

展；

>原則與規(guī)范：包括但不限于數(shù)據(jù)安全政策、數(shù)據(jù)訪問與控制政策、數(shù)據(jù)

標(biāo)準(zhǔn)政策、數(shù)據(jù)保留與歸檔政策、數(shù)據(jù)合規(guī)政策、數(shù)據(jù)所有者政策等數(shù)據(jù)治理政

策，為數(shù)據(jù)治理各項(xiàng)工作的開展提供總體指導(dǎo)；

>技術(shù)：包括但不限于技術(shù)基礎(chǔ)架構(gòu)、數(shù)據(jù)清洗與轉(zhuǎn)換、主數(shù)據(jù)治理工

具、數(shù)據(jù)架構(gòu)管理工具、元數(shù)據(jù)治理工具、工作流與自動化工具、數(shù)據(jù)同步工具

13

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

等，為數(shù)據(jù)治理工作提供工具的支撐。

2.2.數(shù)據(jù)治理體系規(guī)劃方案

2.2.1.數(shù)據(jù)治理體系規(guī)劃總體框架

1.現(xiàn)狀分析與評估2.數(shù)據(jù)治理體系設(shè)計(jì)與規(guī)劃3.數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)

現(xiàn)狀搜集數(shù)據(jù)治理體系設(shè)計(jì)規(guī)劃政策與管理制度制定

3.1《數(shù)據(jù)管理政策》

2.1數(shù)據(jù)治理體系2.2數(shù)據(jù)管

1.1資料搜集3.24數(shù)據(jù)管理工作考核辦通

框架理組織框架

訪談?wù){(diào)研數(shù)據(jù)治理

1.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及管理建設(shè)

3.3數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)分類體系框架

1.3問卷調(diào)查數(shù)據(jù)管理2.3數(shù)據(jù)管

理制度框架3.4《數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》

數(shù)據(jù)應(yīng)用與服務(wù)

3.5客戶、機(jī)構(gòu)、公共代碼類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，

合約、減戶、資源項(xiàng)等風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)

標(biāo)準(zhǔn)，指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)編制

數(shù)據(jù)治理實(shí)施路徑規(guī)劃3.6數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)差異分析及落地建議

L4成熟度評估1.8

改3.7數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求說明書

進(jìn)2.5信息中

1.5現(xiàn)狀描述一

建心職能規(guī)數(shù)據(jù)質(zhì)量及管理建設(shè)

議劃及發(fā)展

3.8《數(shù)據(jù)質(zhì)量管理辦法》

1.6問題梳理提路線圖

出3.9數(shù)據(jù)質(zhì)量檢測規(guī)則

1.7希望與建議」

3.10數(shù)據(jù)質(zhì)量管理與監(jiān)控功能需求文檔

3.11數(shù)據(jù)質(zhì)量認(rèn)責(zé)

知識管理/知識轉(zhuǎn)移、培訓(xùn)

項(xiàng)目管理/質(zhì)量保悻

本項(xiàng)目實(shí)施方法步驟圖

基于***數(shù)據(jù)領(lǐng)域方面的領(lǐng)先實(shí)踐，結(jié)合***的實(shí)際需求，本項(xiàng)目數(shù)據(jù)治理體系工

作預(yù)計(jì)包含以下三個階段：數(shù)據(jù)治理體系現(xiàn)狀分析與評估、數(shù)據(jù)治理體系設(shè)計(jì)與規(guī)

劃、數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)（數(shù)據(jù)治理制度、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理），每個階段又

分不同的任務(wù)：

>現(xiàn)狀分析與評估：通過訪談、調(diào)研問卷、收集客戶資料等方式獲取***在

數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的資料，通過對收集資料的整理、歸納，分析***數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)狀、

問題等，結(jié)合***成熟度評估模型評估對***現(xiàn)狀進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果和同

業(yè)領(lǐng)先銀行對標(biāo)找出差距，最后***從專業(yè)角度提出改進(jìn)建議。

>數(shù)據(jù)治理體系設(shè)計(jì)與規(guī)劃：根據(jù)現(xiàn)狀評估的結(jié)果，進(jìn)行數(shù)據(jù)治理體系設(shè)

14

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

計(jì)，主要包括數(shù)據(jù)治理體系功能框架、數(shù)據(jù)治理組織和制度框架、數(shù)據(jù)治理能力

提升路線圖、信息中心職能規(guī)劃及提升路線圖。

>數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)：根據(jù)數(shù)據(jù)治理體系設(shè)計(jì)與規(guī)劃的成果，制定數(shù)據(jù)管

理政策，制定數(shù)據(jù)管理工作的考核方案、考核指標(biāo)、考核制度；建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)全

生命周期管理的流程和制度，編制客戶、機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（賬戶、合

約、資源項(xiàng)）、公共代碼基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、核心指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)并給出差異分析與落地

建立，設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求；建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理管理模式、管理流程

和制度，同時建立數(shù)據(jù)質(zhì)量認(rèn)責(zé)機(jī)制。定義本項(xiàng)目數(shù)據(jù)質(zhì)量提升數(shù)據(jù)范圍并制定

度量規(guī)則，依據(jù)度量規(guī)則在相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量探查和分析，針對分析結(jié)果進(jìn)

行制定數(shù)據(jù)質(zhì)量整改建議；建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理與監(jiān)控需求說明書。

2.2.2.數(shù)據(jù)治理體系現(xiàn)狀分析

2221數(shù)據(jù)治理體系評估

2.221.1.評估模型和方法

數(shù)據(jù)管理的成熟度模型用來描述企業(yè)的數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀或目標(biāo)，包括5個成熟度級

別，1是最基本，5是最成熟的，如下圖所示：

有創(chuàng)新能力，成為

V.持續(xù)優(yōu)化K行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者

能取得持續(xù)的效果

IV.量化管理

采用了先進(jìn)工具

III.主動管理積累了相關(guān)經(jīng)驗(yàn)

有基本的能力，能I12個重要的數(shù)據(jù)管控領(lǐng)域

II.基本管理開展相關(guān)工作!將依照成熟模型進(jìn)行分級。

產(chǎn)起步階段，流程

I.初始階段

垃織等需建立

成熟度模型

五級成熟度模型的具體描述如下所示：

圖表13成熟度模型描述

15

***數(shù)據(jù)治理咨詢方案

分值成熟度價(jià)值業(yè)務(wù)能力