上海清算所綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)I-用戶使用手冊-計費子系統(tǒng)

上海清算所綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)I

計費子系統(tǒng)

操作手冊

目錄

目錄

目錄......

1系統(tǒng)初始4

..........................................................................-2?

..........................................................................a

..........................................................................-6?

........................................................................■9.

..........................................................................■9_

........................................................................-10-

........................................................................?10?

........................................................................-14-

........................................................................?15?

........................................................................-16-

.........................................................................“7.

........................................................................-18-

........................................................................?19?

我提交的收費項曳核撤回...........................................-22-

我提交的收卷項電核修改...........................................-23-

我提交的收費項更核刪除...........................................-25-

2.135我提交的提支項好核杳看...........................................?26.

2.1.4收物項參數(shù)管理.............................................................-27-

2.1.4/收龍項參數(shù)杳ifi].....................................................................................................-27.

2.142收費項參數(shù)新增...................................................-29-

收贄項參數(shù)修改...................................................-35-

2.144收費項參數(shù)注銷...................................................-38-

2.145收費項參數(shù)杳者...................................................-38-

2.1.5收費項叁數(shù)二核管理.........................................................-39-

2.151收費項參數(shù)且核查詢...............................................-39-

2.152收費項參數(shù)物核領(lǐng)取...............................................-40-

2.153收費項參數(shù)完核...................................................-41-

2.L5.4收費項參數(shù)好核杳看.......................................?43?

2.1.6我提交的復(fù)核申請...........................................................-44-

我提交的收的項參數(shù):核杳制......................................?44?

我提交的收費項參數(shù)包核揪問......................................二45二

2.L6.3我提交的收希項參數(shù)或核修改......................................?46?

2.164我提交的收費項參數(shù)比核刪除......................................-47-

2.165我提交的收費項參數(shù)且核杳看.......................................-48-

2.2優(yōu)惠項.........................................................................-50-

221優(yōu)惠項管理................................................................-50-

2.2.1.1優(yōu)惠項杳詢.......................................................-50-

221.2優(yōu)患項新增.......................................................-52-

2.2.1.3優(yōu)惠項修改.......................................................-59-

221.4優(yōu)—項停用/啟用..................................................-60.

221.5優(yōu)惠項查看.......................................................-62-

2.2.2優(yōu)惠項匆核管理............................................................-62-

222.】優(yōu)惠項比核信息查詢...............................................-63-

2.222優(yōu)惠項代核領(lǐng)取...................................................?63?

222.3優(yōu)惠頂燈核.......................................................-65-

2.224優(yōu)惠項豆核信息查看................................................-67-

223我發(fā)起的優(yōu)惠項電核申請....................................................-67-

2.2.3.I查詢我發(fā)起的優(yōu)惠項史核申請........................................-68-

223.2撤回我發(fā)起的優(yōu)惠的核中請..........................................-69-

223.3修改我發(fā)起的優(yōu)惠項組核申請.......................................-70-

2.234刪除我發(fā)起的優(yōu)惠項過核申諳.......................................

223.5查看我發(fā)起的優(yōu)思項比核申請.......................................-73-

2.3計協(xié)周期.......................................................................73-

2.3.1計的周期管理...............................................................-74?

2.3」.1計費周期查詢......................................................-75-

2.3.1.2杳看計冊周期......................................................-76-

231.3新增計新周期.......................................................77.

231.4修改計費周期.....................................................-78-

231.5刪除計疥周期......................................................?80?

2.3.2計―周期復(fù)核管理...........................................................-81-

232.1杳詢計步周期過核.................................................?81?

232.2查看計費周期復(fù)核信息..............................................-82-

232.3領(lǐng)取il噴周期......................................................83-

2.324復(fù)核計費周期......................................................-84-

233我提交的計/周期比核FH請..................................................

233.1杳詢我提交的計費周期電核申請.....................................-85-

2.332杳―我提交的計贄周期及核申詩......................................-86-

233.3撤回我提交的計費周期比核中請.....................................-87-

233.4修改我提交的計費周期紅核中詩.....................................-88-

2.335刪除我提交的計費周期復(fù)核申肖.....................................-90-

2.3.4缺省值管理.................................................................-91-

2.341缺省值管理.........................................................9—

2.3.5缺省值亞核管理.............................................................?92?

2.351杳詢?nèi)笔≈禋w核信息................................................-92-

2.352查看缺省俏豆核信息................................................-93-

235.3領(lǐng)取缺省值........................................................

23.5.4復(fù)核缺省值........................................................-94-

236我提交的缺省佰更核申請....................................................?95?

2.361查詢我提交的缺省值?&核申請........................................-95-

2.362查看我提交的缺省值旦核申請........................................-96-

2.363撤回我提交的缺省值好核申請.......................................-97-

236.4修改我提交的缺省值電核申請.......................................-98-

236.5刪除我提交的缺省值過核申諳.......................................?98.

2.4審核調(diào)整......................................................................-99-

2.4」費用匯總審核...............................................................-99-

匯總審核杳詢.....................................................-99-

審核通過..........................................................100.

全部審核通過...............................................-105-104-

不匯總貸用錄入..................................................?106.

2.4.L5手工匯總...............................................-107-

2.4.2費用調(diào)整............................................................-109-408-

242.1?用調(diào)整查詢...............................................-109-10g-

2.422攏用調(diào)整....................................................110—109-

2.423匯總一新計算...............................................-121-130-

2.4.3責(zé)用調(diào)整〉核管理.....................................................-122^^1-

243.1費用調(diào)整復(fù)核申請查詢.......................................-122TM-

2.432費用調(diào)整且核申請領(lǐng)取........................................123—m-

2.433費用調(diào)整比核申請電核.......................................-125T4-

2.4.4我提交的責(zé)用調(diào)整匆核申請............126T§-

244.1我提交的提用調(diào)整比核申請查詢..............................-126—

2.442我提交的鉗用調(diào)整過核中請撤回..............................?127—^

2.443我捉父的身用國整復(fù)核申請修儀..............................-129T3?-

2.444我提交的卅用調(diào)整復(fù)核申請刪除..............................?130T?-

2.4.5費用批小導(dǎo)入.........................................................“32-434-

2.451費用批址導(dǎo)入...............................................」32~~134-

2,5/用單據(jù)................................................................-134—433-

251費用單據(jù)鈴理.......................................................-135—434-

251.1費用匯總杳詢..............................................-136—135-

發(fā)布到客戶端..............................................-I37--

2.5.1.3發(fā)布到資金................................................-139T8-

251.4-都發(fā)布到客戶端..........................................-141

251.5全部發(fā)布到資金............................................二141T9-

251.6單一作廢...................................................142—MO-

2.5.1.7佶封生成..................................................-143—444-

2.5.1.8推送狀態(tài)檜杳..............................................-143-441-

251.9設(shè)匿繳設(shè)狀態(tài)..............................................-143—m-

2.5.2單據(jù)作廢免核管理.....................................................-150-Mfr-

單據(jù)作廢史核查詢..........................................-150-449-

252.2單據(jù)作廢坦核領(lǐng)取..........................................-152-4^-

2.523單據(jù)作廢復(fù)核..............................................-153

2.5.3我提交的單據(jù)作廢/核申請.............................................T54T^-

253.1我提交的單據(jù)作廢燈核中諳查濘..............................-154T?-

253.2我提交的單據(jù)作廢撤核申請撤回..............................-155T5?-

2.533我提交的的據(jù)作廢據(jù)核4諳刪除..............................?156T4-

2.5.4單據(jù)繳費狀態(tài)變更好核管理.............................................T56TS-

2.541單據(jù)繳疥狀態(tài)變更上核咨詢..................................?156T?-

254.2單據(jù)繳費狀態(tài)變更復(fù)核領(lǐng)取...................................157T6-

2.543單一繳費狀態(tài)變更過核.......................................158—^-

2.5.5我提交的單據(jù)繳費狀態(tài)變更申請........................................-159Tfr-

2.551我提交的提據(jù)繳羊狀態(tài)變更且核申詁咨詢.....................?159T8-

255.2我提交的單據(jù)繳費狀態(tài)變更安核申請撒回......................160T?-

2.553我提交的旅據(jù)繳撥狀態(tài)變更且核中諳修改.....................?161TO-

2554我提交的單據(jù)繳費狀態(tài)變更復(fù)核申請刪除.....................-161-^0-

2.6由用查詢................................................................-162

2.6.1費用匯總杳詢.........................................................“62-461-

—用匯總杳詢..............................................-162~~W-

費用總額杳看..............................................-165—

—用明細(xì)我看...............................................165~~>64-

2.6.I.4?用流水查看..............................................-166—164-

2.6.2責(zé)用流水杳詢.........................................................-166>t6S-

2.6.2J及用流水查詢..............................................-166—

2.7系統(tǒng)控制....................................................................”68-46^-

271系統(tǒng)階段控制...........................................................-168-469-

271.1計龍門切......................................................-168—>67-

271.2計費口終......................................................-169—1^-

272-務(wù)管理................................................................-170-U9-

2.721任務(wù)查詢.......................................................-170—^9-

272.2仟務(wù)2做......................................................-170-169-

272.3異常任務(wù)管理..................................................-171TO-

-0~~錄

1系統(tǒng)初始化配置

1.1技術(shù)人員配置

系統(tǒng)初次安裝時技術(shù)人員會完成如下基礎(chǔ)設(shè)置：

1.1.1數(shù)據(jù)字典

在運行子系統(tǒng)中導(dǎo)入數(shù)據(jù)字典項配置。

1.1.2錯誤信息

在運行子系統(tǒng)中導(dǎo)入錯誤號及錯誤信息配置。

1.1.3系統(tǒng)參數(shù)配置

在運行子系統(tǒng)中導(dǎo)入系統(tǒng)參數(shù)配置，主要包括：計費子系統(tǒng)且核生效類型、可費用批量導(dǎo)入的費用項

目、優(yōu)患項新增/修改類型、不匯總費用錄入類型、計費子系統(tǒng)日歷種類、優(yōu)患項系統(tǒng)參數(shù)配置等等。

注：優(yōu)惠項系統(tǒng)參數(shù)配置,配苴編號170002,表示一個收費項最多配置N個優(yōu)惠項，默認(rèn)為3,可以

修改。計算優(yōu)惠費用時，根據(jù)優(yōu)惠項編號升序獲取前N個龍惠項計算。

1.L4計費子系統(tǒng)初始數(shù)據(jù)

在計防子系統(tǒng)中導(dǎo)入的靜態(tài)表數(shù)據(jù)，包括：流水號計數(shù)器表FEE_SN_COUNTER,公式信息表

FORMULA-INFO,公式參數(shù)表FORMULA_PARAM、定時任務(wù)表FEEJOB,接口數(shù)據(jù)獲取任務(wù)表

FEEJNTERFACE_TASK、計費周期缺省值表FEE_CYCLE_DEFAULT、費用匯總?cè)蝿?wù)表

FEE_COUNT_TASK.

1.2業(yè)務(wù)人員配置

以下配置需要業(yè)務(wù)人員完成：

1.2.1收費項及收費項參數(shù)

收費項及收費項參數(shù)需業(yè)務(wù)人員自行手工配置，可參考21章節(jié)的描述進(jìn)行操作。域代可巨亙改

1.2.2優(yōu)惠項

優(yōu)惠項及其相關(guān)參數(shù)需業(yè)務(wù)人員自行手工配置，可參考2.2章節(jié)的描述進(jìn)行操作。域代碼已更改

123計費周期

計費周期參數(shù)需業(yè)務(wù)人員自行手工配置，此外，計費周期缺省值雖然己經(jīng)通過技術(shù)人員配置，但業(yè)務(wù)

人員可根據(jù)需要進(jìn)行修改，可參考？.3章節(jié)的描述進(jìn)行操作.域代碼已更改

帶格式的：詢::

源jj必生電子股份簾附4

［批注［nblj缺少“系統(tǒng)控制”大功能的說明

關(guān)于本章

本章:描述內(nèi)容如下表所示。

標(biāo)題內(nèi)容

錯誤!未找到引用源.錯期-介紹收費項管理的操作。

未找到引用源。hk■收費項管

逅

錯誤!未找到引用源。錯程4介紹優(yōu)患項管理的操作。

未找到引用源。4優(yōu)惠項管

理

錯誤!未找到引用源.錯誤4-介紹計費周期管理的悚作。

未找到引用源。舊計費周期

管理

1.4審核調(diào)整管理介紹審核調(diào)整管理的操作.

1.6費用單據(jù)管理介紹費用單據(jù)管理的操作。

1.7班用查詢介紹費用查詢的操作。

1.8系統(tǒng)控制介紹系統(tǒng)階段控制和任務(wù)管理的操作。

帶格式的：子體：宋體，h號

源上以

2-

系統(tǒng)流程

帶格式的：字體：宋體，五號

源上以

3-

9

用收費18催護(hù)

項凈M清算業(yè)務(wù)*，*>?'??.清JT優(yōu)31項惟護(hù)

選釋收費項,M議收費項設(shè)?優(yōu)6

目??軋卷叢總

項目：

及

借滬優(yōu)再改名稱.?9.優(yōu)H/顯

參救費里參數(shù)維護(hù)

用的冷育人類型或持有人*戶?

凈曲清算業(yè)務(wù)*,i*護(hù)*戶費類.

帽前*關(guān)、的計費*11

費用匯總

9費用流水

用根熊費用窟水.生或各小費用8軸：

稅亂收費頑&?教.生或加?

其優(yōu)a頑及叁敏應(yīng)用于。用@知（國憂

會員番項費用的就水

詢息基數(shù)）.生或■馀的費用冕總

一―—―

申

費用審核費用調(diào)整

核

根據(jù)收費項及弁敷.生成病黃?—-----對本h費陽明費用*整

源

會力3”費用的就水

整

明細(xì)通知單撤費通知革

顯小清算會員的善事費用8顯不滿H會員應(yīng)維費用

ft?.線a金腆.應(yīng)?皆用

用

索

發(fā)布到客戶端發(fā)布到資金

L收梵項及收費項參數(shù)管理：收費項管理為新增或修設(shè)業(yè)務(wù)大類為凈額濟(jì)算贄用,包帶格式的：手林：（默認(rèn)）宋體,（中文）宋體，五F]

帶格式的：字體：（默認(rèn)）宋體,（中文）宋體,五號）

掂;0額活氫費、凈額結(jié)算過戶費等的收電項II收費項參數(shù)叱理X（收M目配置M

計算所使用的參數(shù)，包括計費公式、參數(shù)分段區(qū)間等。系統(tǒng)根據(jù)公式及參數(shù)對會員的每

筆活算、結(jié)算數(shù)據(jù)生成費用流水，并加總得到費用總和。.帶格式的：字體：（默認(rèn)）宋體，（中文）宋體,五號）

.優(yōu)密項管理：優(yōu)惠項管理為新增或修改費用優(yōu)再項II,設(shè)置該優(yōu)惠項日適用帶格式的：字體：（默認(rèn)）宋體，（中文）宋體，五引

的收費項、適用持幣一人類型或持布.人賬號,并維護(hù)優(yōu)惠項參數(shù)。系統(tǒng)根據(jù)優(yōu)惠項適用范

國，獲取會員的優(yōu)惠注數(shù)（費用總和），并根據(jù)優(yōu)惠參數(shù)”?和優(yōu)惠金額、/終幫用匯總

一—帶格式的：■休：（默認(rèn)）宋體，（中文）宋體，冗號〕

帶格式的：/：（默認(rèn)）宋體.（中文）宋體,港1]

帶格式的：字體：（默認(rèn)）宋體,（中文）宋體.九可一I

.①費用流水：根據(jù)收費項及參數(shù)，對會員的清算結(jié)算數(shù)據(jù)生成對應(yīng)的費用流水，帶格萩J:一體：（默認(rèn)）宋體，（中文）宋體，五號j

如現(xiàn)券凈額消弊費、質(zhì)押式回購凈額清算費、買斷式回購凈額消與費、債券凈額結(jié)經(jīng)過

戶費。帶格式的：一體：（默認(rèn)）樂體.（中文）?木體,九號〕

②費用匯總：根據(jù)各類費用流水生成各類應(yīng)計費用（流水加總而得的交用總和）:帶格式的：手麻：（默認(rèn)）宋體，（中文）宋體，五號）

路應(yīng)計效用作為優(yōu)惠㈱數(shù)，應(yīng)用優(yōu)惠項，計與優(yōu)惠金額及各類費用匯總：各類費用匯總

加和得到應(yīng)徽費用（即費用總額）帶格式的：字體:1狀認(rèn)）末瓦（中文）宋體,h.〉

帶格式的：字體：宋體，五號]

源34電子股份有限公討

.審核調(diào)整：屣示各個公員每,計每周期的費用總額（為該會員計費周期內(nèi)的帶格式的：字體：（次認(rèn)）宋體,（中文）宋體，幾號〕

各類費用匯總之和）：支持查看費用明細(xì)（即各類費用匯總），以及每類費用匯總下的費

用流水。確認(rèn)費用總額、明細(xì)及流水無誤后，可審核通過。：帶格式的：而：（默認(rèn)）宋體,（中文）宋體,五號1

如需調(diào)整，可在費用調(diào)整界面選擇待調(diào)整的費用總額記錄，調(diào)增或調(diào)減費用金額”帶格式的：字體：、默認(rèn)）宋體，（中文）宋體，五號!

帶格式的：司.：（默認(rèn)）宋體,（菽：）宋體，元丁?

5；、費用單據(jù)：.展示各個會員每一計每周期的繳費通知單、明細(xì)通知單。繳費/帶格式的：字書;：（默認(rèn)）宋體.（中文）宋體.九號]

知單顯示會員應(yīng)激班用：明細(xì)通知單顯示會員應(yīng)計費用（流水加總而得的費用總和）、

帶格式的：主妙：里認(rèn)）宋體,（中文）宋體，五號:

優(yōu)惠金額、應(yīng)繳費用（各類費用匯總以及費用匯總合計）。單據(jù)確認(rèn)無誤后，可發(fā)送客

戶端、資金子系統(tǒng)進(jìn)行后續(xù)處理。工帶格式的：翔：（默認(rèn)）宋體，（中文）宋體，五號j

格格元的：字體：（默認(rèn)）宋體,（中文）宋體,五益

1、費用流水

要產(chǎn)生費用流水，必須滿足以卜條件：

>收費項設(shè)置正確并收費項參數(shù)設(shè)置正確

>日終能成功獲取到清算、證券溥記、資金（和會員）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

>收費項能匹配到業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

>日終能夠成功進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)費用計匏

2、費用明細(xì)

要產(chǎn)生費用明細(xì),必須滿足以下條件：

>計費周期內(nèi)有費用流水產(chǎn)生

>在計費周期末系統(tǒng)自動進(jìn)行明細(xì)匯總或者手動匯總

3、應(yīng)繳費用

應(yīng)繳費田=某持有人某費川項標(biāo)準(zhǔn)費用-優(yōu)惠費川

>優(yōu)惠項設(shè)置正確才能產(chǎn)生優(yōu)惠費用

>在計費周期末系統(tǒng)自動進(jìn)行明細(xì)匯總或者手動匯總

4、費用單據(jù)

>費用匯總完成生成費用匯總記錄

>審核通過費用匯總記錄

5、單據(jù)作案

>僅允許對未繳費的單據(jù)才允許作廢，部分繳費和完全繳費的單據(jù)是不允許作廢的

6、持有人銷戶出單據(jù)

>在手工匯總模塊，選擇某一個持有人進(jìn)行匯總，匯總后生成費用匯總記錄，審核通過后就生成了

維據(jù)

帶格式的：字體：宋體，五號]

源34電子股份有限公討

5-

費用體系

2業(yè)為大類費用(產(chǎn)品)大類北務(wù)品觸費用項目

3困■收益類程行'170017-：)

4發(fā)行托窗it辦費用(170027-03)

5(160059-3)憑證類創(chuàng)設(shè)登記股務(wù)費(170017-3)

6(170027-02)代付賠付手續(xù)費(170017-4)

7

賬戶費類

清算持有人張戶費(17C033-ACT0)著算合員費(170017-11)

8(170027-96)

9現(xiàn)券買賣(120003YB-JTet)

10質(zhì)押式回購(120003-CR-Net)

11買散式回購(120003-01-Net)

12人民市外匯即期競價(120003-FX-SAT)

13凈額百算業(yè)務(wù)費用清算類人民幣外匯即期詢價(120003~FX-SBT)凈顫普算費(170017-5)

14(160059-1)(170027-98)外幣對即期竟價(120003-G7-SAT)

15人民市外匯遠(yuǎn)期(120003-FX-FVD)

16人民幣外匯掉期(120003-FX-SVAP)

17跨境外匯即期(120003-JCA)

18跨境外匯即期(120005-JCA)JCAfit單費(170017-10)

軋