2015年證券從業(yè)資格考試證券交易沖刺題

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易沖刺題1、退市風險警示的處理措施包括()。A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣C.股票報價的日漲跌幅限制為5%D.股票報價的日漲跌幅限制為10%標準答案：b,c2、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在()A.充當證券買賣的媒介B.證券的存管和過戶C.管理和公布市場信息D.提供咨詢服務標準答案：a,d解析：證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務。故AD選項正確。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。3、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有()A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券B.根據(jù)客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收標準答案：a,c,d4、股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有()。A.網(wǎng)上競價發(fā)行B.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行C.網(wǎng)上定價市值配售D.網(wǎng)上定價發(fā)行標準答案：a,d解析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行。故AD選項正確。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。5、網(wǎng)上競價發(fā)行具有()優(yōu)點。A.經(jīng)濟性B.高效性C.市場性D.連續(xù)性標準答案：a,b,c,d解析：網(wǎng)上競價發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點，即經(jīng)濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點。本題正確答案為ABCD。6、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有()。A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日B.最后交易日為T+1日C.權(quán)益登記日為T+6日D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日標準答案：a,c7、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取()費用。A.傭金B(yǎng).過戶費C.印花稅D.手續(xù)費標準答案：a,b,c8、關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有()。A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案C.采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應通過現(xiàn)場進行表決D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準標準答案：a,b,c,d解析：四個選項的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。9、出現(xiàn)()情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。A.因不可抗力無法進行申購、贖回B.因意外事故無法進行申購、贖回C.因技術(shù)故障無法進行申購、贖回D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回標準答案：a,b,c,d解析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。10、買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列()規(guī)定。A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出C.當日贖回的