【課件】 風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系指導(dǎo)手冊

風(fēng)險分級管控和隱患排查治理閉環(huán)管理指導(dǎo)手冊 章節(jié)目錄第一章第一章標準和文件第二章第二章關(guān)鍵詞定義第三章第三章風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系第四章第四章職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系第五章第五章山東省企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗收評定標準第六章第六章問題與思考2u《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》DB37/T2882-2016u《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》DB37/T2883-2016u《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則》DB37/T2974-2017u《工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則》DB37/T3011-2017u《用人單位職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控體系細則》DB37/T2973-2017u《用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則》DB37/T3012-2017u《山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準》（試行）3u《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總u《山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重機制的通知》魯u《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）》安監(jiān)總管四〔2017〕129號u《關(guān)于成立“兩個體系”建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的通知》（企業(yè)文件，自行編制）u《安全生產(chǎn)與職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控及隱患排查治理“兩個體系”建設(shè)實施方案》4《關(guān)于成立“兩個體系”建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的通知》56《安全生產(chǎn)與職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控及隱患排查治理“兩個體系”建設(shè)實施方案》6建設(shè)內(nèi)容工作措施完成時間工作措施1.建立“兩個體系”組織機構(gòu)，2017.9.25公司主要負責(zé)人與安全總監(jiān)確定組織機構(gòu)人員機職責(zé)。2.開展全員培訓(xùn)2017.9.30采用“班前5分鐘”形式對全員進行兩體系培訓(xùn)。3.建立健全風(fēng)險辨識評估和分級管控制度2017.10.2根據(jù)DB37/T2974-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則要求，DB37/T2973-2017用人單位職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控體系細則要求，結(jié)合公司實際，修訂風(fēng)險分級管控制度。4.開展崗位風(fēng)險辨識、評估2017.10.9各車間、部門負責(zé)人組織本車間、部門員工開展風(fēng)險辨識、評估，做到全員參與，自下而上進行。5.建立風(fēng)險分級管控清單、實施有效風(fēng)險管控2017.10.10各車間、部門負責(zé)人建立本車間、部門風(fēng)險分級管控清單，按照管控措施實施有效風(fēng)險管控。6.建立健全隱患排查治理制度2017.10.11根據(jù)DB37/T3011-2017工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則要求，結(jié)合公司實際，修訂隱患排查治理管理制度。7.隱患排查治理有效運行2017.10.20各部門、車間根據(jù)隱患排查治理管理制度、按照隱患排查清單和標準檢查表開展隱患排查，保存隱患排查記錄。8.建立健全“兩個體系”考核獎懲制度2017.10.22根據(jù)公司安全管理實際，在安全獎懲管理制度中，增加“兩個體系”考核內(nèi)容。9.實現(xiàn)“兩個體系”運行信息化支撐2017.10.25借助“智慧安監(jiān)”系統(tǒng)平臺，實現(xiàn)“兩個體系”運行信息化。*10.完成實施指南編制2017.10.31完成“兩個體系文件“匯編。風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險分級管控的基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程。風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合（如：卸車打料作業(yè)、氯甲烷儲罐等）。存在職業(yè)病危害的設(shè)施、部位、場所和/或區(qū)域，或者接觸職業(yè)病危害的作業(yè)崗位（工種）。7可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類（可參照GB／T13861—2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》；其中，涉及人的因素具體表現(xiàn)共計23項；涉及物的因素具體表現(xiàn)共計87項；涉及作業(yè)環(huán)境的因素具體表現(xiàn)共計45項；涉及管理因素具體表現(xiàn)共計10項）。是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析。依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進行分析。8（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系{{{基本要求{基本要求*（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系風(fēng)險點風(fēng)險點識別風(fēng)險點作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施若干危險源若干危若干危險源若干危險源若干危險源個體防護培訓(xùn)管理措施工程技個體防護培訓(xùn)管理措施工程技術(shù)措施應(yīng)急處置教育工作危害分析（JHA）風(fēng)險評價--風(fēng)險矩工作危害分析（JHA）/低風(fēng)險/車間/班組級時限和預(yù)案“五到位”時限和預(yù)案“五到位”*（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系風(fēng)險矩陣法（LS）風(fēng)險矩陣法（簡稱LSR=L×S，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 風(fēng)險矩陣法（LS）風(fēng)險矩陣法（簡稱LSR=L×S，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。事件后果嚴重性（S）判別準則法律、法規(guī)及其他要求直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損 風(fēng)險矩陣法（LS）風(fēng)險矩陣法（簡稱LSR=L×S，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。安全風(fēng)險等級判定準則（R值）及控制措施風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻B/2級高度危險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄 風(fēng)險矩陣法（LS）風(fēng)險矩陣法（簡稱LSR=L×S，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。風(fēng)險分級管控原則：上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負責(zé)管控，逐級落實具體措施。風(fēng)險分級及管控要求風(fēng)險等級危險程度風(fēng)險色度管控層級責(zé)任人A級\1級極其危險重大風(fēng)險公司級總經(jīng)理B級\2級高度危險較大風(fēng)險橙色事業(yè)部級（廠級）分部經(jīng)理C級\3級顯著危險一般風(fēng)險黃色車間級車間主任D級\4級輕度危險低風(fēng)險藍色班組級班組長E級\5級稍有危險（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系重大風(fēng)險判定以下情形為重大風(fēng)險：——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及危險化學(xué)品重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。風(fēng)險點級別確定按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系后果等級（R=5輕度危險（藍）顯著危險（黃）高度危險（橙）極其危險（紅）極其危險（紅）4輕度危險（藍）輕度危險（藍）顯著危險（黃）高度危險（橙）極其危險（紅）3稍有危險（藍）輕度危險（藍）顯著危險（黃）顯著危險（黃）高度危險（橙）2稍有危險（藍）輕度危險（藍）輕度危險（藍）輕度危險（藍）顯著危險（黃）1稍有危險（藍）稍有危險（藍）稍有危險（藍）輕度危險（藍）輕度危險（藍）L可能性/S嚴重性12345（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系以下情形為重大事故隱患：——違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；——涉及重大危險源且不能立即排除整改的隱患；——涉及具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險且長期滯留人員在10人及以上的場所，存在不能立即排除整改的隱患；——危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；——因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患；——涉及液氨制冷、粉塵防爆、有限空間、冶金煤氣和高溫熔融金屬等危害和整改難度大，無法立即整改排除的——設(shè)區(qū)的市級以上負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門認定的。（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系風(fēng)險點統(tǒng)計表風(fēng)險點統(tǒng)計表危險源統(tǒng)計表危險源統(tǒng)計表作業(yè)活動清單作業(yè)活動清單風(fēng)險分級管控體系隱患排查治理體系設(shè)備設(shè)施清單風(fēng)險分級管控體系隱患排查治理體系設(shè)備設(shè)施清單JHAJHA+LS分析記錄安全生產(chǎn)兩個體系安全生產(chǎn)兩個體系SCL+LS分析記錄現(xiàn)場管理類隱患排查清單作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單現(xiàn)場管理類隱患排查清單作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單基礎(chǔ)管理類隱患排查清單設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單基礎(chǔ)管理類隱患排查清單設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單現(xiàn)場管理類隱患治理臺賬現(xiàn)場管理類隱患治理臺賬基礎(chǔ)管理類隱患治理臺基礎(chǔ)管理類隱患治理臺賬（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系（記錄受控號）單位:作業(yè)活動清單序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容活動頻率填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率（記錄受控號）單位:設(shè)備設(shè)施清單序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位是否特種設(shè)備填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：作業(yè)活動：№:序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險分級管控層級建議改進措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性嚴重性頻風(fēng)險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。2.當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。6.風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：設(shè)備設(shè)施：№:序檢查項目不符合標準情況及現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險分級管控層級建議改進措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性嚴重性風(fēng)險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。2.當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。6.風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件評價級別風(fēng)險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施措施培訓(xùn)教育措施個體措施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動12345注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點檢查項目標準評價級別風(fēng)險分級不符合標準情況及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施措施培訓(xùn)教育措施個體措施應(yīng)急處置措施1設(shè)施部位場所區(qū)域123456注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。風(fēng)險點統(tǒng)計表序號類型位置可能發(fā)生的事故類型及現(xiàn)有風(fēng)險控制措施層級人備注危險源統(tǒng)計表序號風(fēng)險點名稱各等級危險源數(shù)量藍（4級、5現(xiàn)場類隱患排查項目清單編號類型風(fēng)險點等級事件…別別…別作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施12……注1：排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查、季注2：組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況對組注3：根據(jù)排查類型、排查周期、組織級別對排查內(nèi)容與排基礎(chǔ)管理類隱患排查清單………………注1：排查類型主要包括綜合性隱患排查、專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查、季注2：組織級別一般包括公司級、部門級、車間級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況對組注3：根據(jù)排查類型、排查周期、組織級別對排查內(nèi)容與排（三）風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系現(xiàn)場管理類隱患排查治理臺賬編號名稱級事件責(zé)任人排查人人資金額驗收人驗收情況序號名稱12基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺帳序號人人額人接觸生產(chǎn)性粉塵作業(yè)分級（四）職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系接觸生產(chǎn)性粉塵作業(yè)分級接觸化學(xué)物作業(yè)分級接觸化學(xué)物作業(yè)分級作業(yè)崗位職業(yè)病危害作業(yè)崗位職業(yè)病危害作業(yè)分級接觸高溫作業(yè)分級接觸高溫作業(yè)分級接觸噪聲作業(yè)分級接觸噪聲作業(yè)分級職業(yè)病危害風(fēng)險評估報告職業(yè)病危害風(fēng)險評估報告風(fēng)險清單風(fēng)險告知卡作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險分級職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控工程技術(shù)措施（應(yīng)急）工程技術(shù)措施（應(yīng)急）管控體系風(fēng)險分級管控體系個體防護措施個體防護措施職業(yè)病危害職業(yè)病危害兩個體系管理措施管理措施現(xiàn)場管理隱患排查項目清單現(xiàn)場管理隱患排查項目清單基礎(chǔ)管理隱患排查項目清單現(xiàn)場管理類隱患治理臺賬基礎(chǔ)管理類隱患治理臺賬培訓(xùn)教育措施培訓(xùn)教育措施隱患排查隱患排查治理體系M×WB×WLM×WB×WLGWM——粉塵中游離二氧化硅含量的權(quán)重數(shù)；WB——工作場所空氣中粉塵職業(yè)接觸比值的權(quán)重數(shù)；WL——勞動者體力勞動強度的權(quán)重數(shù)。WB×WLWD——化學(xué)物危害程度的權(quán)重數(shù)；WB——工作場所化學(xué)物職業(yè)接觸比值的權(quán)重數(shù)；WL——勞動者體力勞動強度的權(quán)重數(shù)。分級指數(shù)(G)作業(yè)分級G≤1相對無害輕度危害6＜G≤16G＞16重度危害分級指數(shù)(G)作業(yè)分級G≤1相對無害輕度危害6＜G≤24G＞24重度危害根據(jù)勞動者體力勞動強度、接觸高溫作業(yè)時間和WBGT測量結(jié)果按照GBZ/T229.3的規(guī)定將高溫作業(yè)分為輕度危害(Ⅰ級）、中度危害(Ⅱ級）、重度危害(Ⅲ級)和極度危害(Ⅳ級)。接觸穩(wěn)態(tài)噪聲和非穩(wěn)態(tài)連續(xù)噪聲作業(yè)依據(jù)8小時等效聲級（LEX,8h）或40小時等效聲級（LEX,w）測量結(jié)果、接觸脈沖噪聲作業(yè)依據(jù)聲壓級峰值（Lpeak）和工作日內(nèi)的脈沖次數(shù)（n）測量結(jié)果，按照GBZ/T229.4的規(guī)定將噪聲作業(yè)分為輕度危害、中度危害、重度危害和極度危害。風(fēng)險值（T）風(fēng)險分級標識色T≤1低風(fēng)險藍風(fēng)險值（T）風(fēng)險分級標識色T≤1低風(fēng)險藍一般風(fēng)險黃8＜T≤32較大風(fēng)險橙T＞32重大風(fēng)險紅T——風(fēng)險值；n——職業(yè)病危害因素類別序號，i-n對應(yīng)的取值(1～n)；Ci——各類職業(yè)病危害作業(yè)級別的權(quán)重數(shù)；M——職業(yè)病危害防控措施權(quán)重數(shù)；S——職業(yè)病或職業(yè)健康損傷發(fā)生結(jié)果的權(quán)重數(shù)。P——各作業(yè)崗位勞動定員的權(quán)重數(shù)。編號：01填報時況/管理、教育培訓(xùn)措施現(xiàn)場設(shè)置粉塵、噪聲告知及每年委托有資質(zhì)單位檢測一次；職業(yè)衛(wèi)生管理人員、車間不定時（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準考核指標考核要點一、基本要求（80分）組織機構(gòu)全員培訓(xùn)體系文件責(zé)任考核二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（400分）風(fēng)險點排查、確定危險源辨識、分析風(fēng)險評價補充建議措施風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險告知（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準考核指標考核要點分值（1000）三、隱患排查治理體系編制隱患排查清單確定排查計劃隱患排查實施一般事故隱患治理重大事故隱患治理四、信息化管理（50分）信息系統(tǒng)應(yīng)用五、持續(xù)改進（50分）評審更新溝通（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準一、基本要求（80分）1.1組織機構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)組成人員應(yīng)包括企業(yè)主要負責(zé)人，分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人及重要崗位人員，企業(yè)主要負責(zé)人擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，全面負責(zé)企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)。企業(yè)應(yīng)明確企業(yè)主要負責(zé)人，分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人及重要崗位人員雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)履行的職責(zé)，并在安全生產(chǎn)責(zé)任制中增加安委會、安全領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)職責(zé)。企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案，明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務(wù)、責(zé)任人與分工、進度安排等。否決項：未建立雙重預(yù)防體系組織機構(gòu)并明確企業(yè)主要負責(zé)人，分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人及重要崗位人員相關(guān)職責(zé)的，評估不通過。查文件：雙重預(yù)防體系建設(shè)組織機構(gòu)成立文件、安全生產(chǎn)責(zé)任制。雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案。40（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準一、基本要求（80分）1.2全員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系建設(shè)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)時間、培訓(xùn)學(xué)時、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)資金等內(nèi)容。應(yīng)分層次、分階段組織雙重預(yù)防體系建設(shè)的培訓(xùn)，并如實記錄全體人員的培訓(xùn)教育情況，建立安全教育培訓(xùn)檔案和從業(yè)人員個人安全教育培訓(xùn)檔案，培訓(xùn)結(jié)束須進行閉卷考試，考核結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔案。培訓(xùn)結(jié)束應(yīng)對培訓(xùn)效果進行評估并根據(jù)評估結(jié)果持續(xù)改進。否決項：無查資料：1、培訓(xùn)計劃。2、培訓(xùn)教育記錄與檔案。41（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準一、基本要求（80分）1.3體系文件企業(yè)應(yīng)制定符合雙重預(yù)防體系建設(shè)標準要求的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度或作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件。體系文件應(yīng)符合企業(yè)實際、具有可操作性，并傳達至各部門/崗位。否決項：無。查資料：風(fēng)險分級管控制度和隱患排查治理制度或作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件文本。制度、作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件發(fā)放或傳達記錄。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否已獲取有效的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度制度或作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件。42（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準一、基本要求（80分）1.4責(zé)任考核企業(yè)應(yīng)建立健全雙重預(yù)防體系考核獎懲制度，或在安全生產(chǎn)獎懲管理制度中涵蓋相關(guān)內(nèi)容，明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。應(yīng)落實雙重預(yù)防體系考核獎懲制度，根據(jù)雙重預(yù)防體系考核結(jié)果予以獎懲。否決項：無查資料：雙重預(yù)防體系考核獎懲制度。雙重預(yù)防體系考核、獎懲記錄，相關(guān)財務(wù)文件。43（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（400分）2.1風(fēng)險點排查、確定作業(yè)活動清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動或工藝操作。設(shè)備設(shè)施類清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。職業(yè)病危害風(fēng)險點應(yīng)覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害的所有工作地點或設(shè)施。否決項：無。查資料、查信息系統(tǒng)：作業(yè)活動清單。設(shè)備設(shè)施清單。作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險分級報告。現(xiàn)場檢查：通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、職業(yè)病危害嚴重的地點/場所/崗位。44（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（400分）2.2危險源辨識、分析企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動或工藝操作進行危險源辨識、分析。針對設(shè)備設(shè)施類清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析并合理表述的。通過調(diào)查和工程分析等方法識別各職業(yè)病危害風(fēng)險點存在的粉塵、化學(xué)物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導(dǎo)致的職業(yè)病和健康損害等。否決項：無查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動分析評價記錄。2、設(shè)備設(shè)施分析評價記錄。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險分級報告。4、職業(yè)病危害因素檢測報告。（注：采用HAZOP、FMEA等其他風(fēng)險辨識分析方法合理辨識分析風(fēng)險的亦給予認可，但是辨識分析內(nèi)容有誤或不全的參考本評估標準扣分）45（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（400分）2.3風(fēng)險評價風(fēng)險評價準則應(yīng)符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實際。參與評價人員應(yīng)熟知企業(yè)評價準則，合理評價，評價級別正確。重大風(fēng)險的確定依據(jù)細則、實施指南進行判定。按照DB37/T2973—2017中5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險分級。否決項：應(yīng)判定為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險，存在三項的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：風(fēng)險評價準則。工作危害分析及安全檢查表分析評價記錄。作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險分級報告。詢問：評價人員是否熟知風(fēng)險評價規(guī)則并進行正確的評價。46（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（400分）2.4補充建議措施針對評價出的不可接受風(fēng)險，應(yīng)增加經(jīng)過評審符合要求的補充建議措施并落實。否決項：無查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析評價記錄及安全檢查表分析評價記錄。作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險分級報告?，F(xiàn)場檢查：整改或補充建議措施落實情況。47（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（400分）2.5風(fēng)險分級管控企業(yè)應(yīng)結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況，綜合考慮管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度，合理確定各等級風(fēng)險的管控層級。根據(jù)風(fēng)險分級管控原則，確定風(fēng)險點、危險源的管控層級，落實管控責(zé)任。否決項：抽查或抽考各層級相關(guān)崗位當(dāng)班人員進行詢問,5人及以上不了解崗位存在的或者管控的主要危險有害因素、可能導(dǎo)致的事故類型及主要的現(xiàn)有管控措施，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄等資料。詢問：詢問崗位人員是否了解本崗位存在的或者管控的危險源、可能導(dǎo)致的事故類型及現(xiàn)有管控措施，是否了解其接觸的職業(yè)病危害因素及其對健康的損害及現(xiàn)有管控措施。48（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（400分）2.6風(fēng)險分級管控清單企業(yè)應(yīng)編制風(fēng)險分級管控清單，清單應(yīng)由企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負責(zé)人審定發(fā)布。風(fēng)險分級管控清單的信息內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)地方標準要求。否決項：無。查資料、查信息系統(tǒng)：作業(yè)活動類風(fēng)險分級管控清單。設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分級管控清單。職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控清單。49（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（400分）2.7風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)通過有效方式告知企業(yè)主要風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容。對存在重大風(fēng)險和重大職業(yè)病危害風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志。應(yīng)組織各層級、各崗位進行風(fēng)險評價結(jié)果的告知培訓(xùn)。否決項：無。查文件：風(fēng)險告知培訓(xùn)記錄等資料告知方式及內(nèi)容現(xiàn)場檢查：安全風(fēng)險和職業(yè)病危害風(fēng)險公告欄及安全警示標志。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準三、隱患排查治理體系(420分)3.1編制隱患排查清單生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準應(yīng)包含風(fēng)險分級管控清單中各風(fēng)險點、危險源及控制措施。職業(yè)病隱患排查清單應(yīng)參照《用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則》及相應(yīng)行業(yè)實施指南中附錄內(nèi)容編制。基礎(chǔ)管理類隱患排查清單內(nèi)的排查項目及標準應(yīng)符合雙重預(yù)防體系相關(guān)地方標準要求。職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理排查清單應(yīng)包含《用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則》附錄B檢查內(nèi)容及標準。排查清單中應(yīng)明確排查類型、組織級別、排查周期等內(nèi)容。否決項：未按照細則要求將風(fēng)險分級管控清單中各風(fēng)險點、危險源的控制措施作為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單。基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準三、隱患排查治理體系(420分)3.2確定排查計劃企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。否決項：無。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查計劃等資料。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準三、隱患排查治理體系(420分)3.3隱患排查實施企業(yè)應(yīng)按照排查計劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關(guān)排查記錄。隱患排查類型、周期、實施主體應(yīng)符合通則、細則等地方標準的要求。查出的不能立即整改或危害較高的隱患應(yīng)記錄詳實，如條件允許應(yīng)保留影像資料。否決項：無。查資料、查信息系統(tǒng)：崗位清單、隱患排查表、排查記錄等（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準三、隱患排查治理體系(420分)3.4一般事故隱患治理隱患排查結(jié)束后，對于當(dāng)場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員通報隱患信息。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。否決項：無查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查記錄。隱患通報。隱患整改通知單。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標準三、隱患排查治理體系(420分)3.5重大事故隱患治理經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案,治理方案內(nèi)容應(yīng)符合細則的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報。重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報有關(guān)部門。重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨建檔管理。否決項：u根據(jù)相關(guān)標準，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患而企業(yè)未發(fā)現(xiàn)或者定性的，驗收評定不予通過；重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、復(fù)查驗收記錄等）。隱患排查治理臺賬?，F(xiàn)場檢查