項(xiàng)目管理手冊(cè)采購(gòu)管理

項(xiàng)目管理手冊(cè)

采購(gòu)管理

目錄

一、概述

二、項(xiàng)目采購(gòu)管理的內(nèi)容與目標(biāo)

三、項(xiàng)目采購(gòu)管理流程

四、項(xiàng)目采購(gòu)管理組織與職責(zé)分工

五、項(xiàng)目采購(gòu)的招標(biāo)管理

六、項(xiàng)目采購(gòu)的合同管理

七、項(xiàng)目采購(gòu)的信息管理

八、項(xiàng)目采購(gòu)的監(jiān)督管理

九、項(xiàng)目采購(gòu)管理的文件、表單

一、概述

1.1項(xiàng)目采購(gòu)管理的定義

1.1.1采購(gòu)

采一選擇；購(gòu)一取得。采購(gòu)是指采購(gòu)單位根據(jù)需求提出采購(gòu)計(jì)劃，確定供應(yīng)商，經(jīng)過(guò)商務(wù)談判確

定價(jià)格、交貨期及相關(guān)條件，簽訂合同并按要求收貨付款的過(guò)程。

1.1.2項(xiàng)目采購(gòu)

其含義不同于一般概念上的商品購(gòu)買，它特指項(xiàng)目組織以不同方式從系統(tǒng)外部獲得貨物、工程和服

務(wù)的整個(gè)采辦過(guò)程。

1、貨物采購(gòu)指購(gòu)買項(xiàng)目所需的投入物（如機(jī)械、設(shè)備、材料等）及與之相關(guān)的服務(wù)。

2、工程采購(gòu)是通過(guò)招標(biāo)或其它商定的方式選擇工程承包單位及其相關(guān)服務(wù)（含勘察、設(shè)計(jì)和施工）。

3、咨詢服務(wù)采購(gòu)主要指聘清咨詢公司或咨詢專家。

項(xiàng)目采購(gòu)的形式如下圖：

項(xiàng)目采購(gòu)管理

---材料設(shè)備1.1.3

項(xiàng)目采購(gòu)管理是指項(xiàng)目組織在整個(gè)項(xiàng)目

一有形采購(gòu)一

過(guò)程中，為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而從外部獲

—工程施工

項(xiàng)目所需各種資源的管理過(guò)程。

取項(xiàng)目采購(gòu)------

本1—工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目采購(gòu)管理是特指龍巖煙草工業(yè)有

限——無(wú)形采購(gòu)-J一項(xiàng)目管理公司（簡(jiǎn)稱龍煙公司）精品“七匹狼”

卷煙專用生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目（徇稱七

匹?_咨詢服務(wù)狼技改項(xiàng)目）甲方（業(yè)主、息承包方）

-龍巖煙草工業(yè)有限公司技改辦的本

項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)為了實(shí)現(xiàn)本項(xiàng)目目標(biāo)而從外部獲取項(xiàng)目所需各種資源對(duì)本項(xiàng)目采購(gòu)活動(dòng)的全過(guò)程管理。

1.2項(xiàng)目采購(gòu)管理的意義

任何項(xiàng)目的執(zhí)行都離不開(kāi)項(xiàng)目的采購(gòu)活動(dòng)。采購(gòu)工作是項(xiàng)目執(zhí)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容。采購(gòu)工

作能否好、快、省地進(jìn)行，直接影響著項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和成本、效益。

科學(xué)、有效的項(xiàng)目采購(gòu)管理可以實(shí)現(xiàn)：

?為龍煙公司七匹狼技改項(xiàng)目提供一個(gè)適時(shí)的，連續(xù)不斷的原材料、產(chǎn)品和服務(wù)供給;

?維持采購(gòu)單位所必須的質(zhì)審標(biāo)準(zhǔn)；

?用最低（合理）價(jià)格為龍煙公司購(gòu)買所需產(chǎn)品和服務(wù)；

?為龍煙公司尋找或培養(yǎng)可靠的供應(yīng)商、合作伙伴；

?以最低的管理成本達(dá)到采購(gòu)目的；

?為采購(gòu)單位創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；

?有效防止和杜絕采購(gòu)活動(dòng)中的違法和不規(guī)范行為。

1.3項(xiàng)目采購(gòu)管理的主要過(guò)程：

項(xiàng)目采購(gòu)管理是對(duì)采購(gòu)內(nèi)容和活動(dòng)的管理，主要過(guò)程包括?：

1.3.1確認(rèn)需求。

在采購(gòu)前，應(yīng)先確定買哪些物料?買多少?何時(shí)買？由誰(shuí)決定？

1.3.2需求說(shuō)明。

在確認(rèn)需求后，對(duì)需求的內(nèi)容如品質(zhì)、規(guī)格型號(hào)、需要日期、包裝、售后服務(wù)、運(yùn)輸及檢驗(yàn)方式等,

均需加以明確說(shuō)明，以便對(duì)供應(yīng)商選擇和價(jià)格談判等作業(yè)能順利進(jìn)行。

1.3.3選擇采購(gòu)方式和可能的供應(yīng)來(lái)源。

以合法、合適的方式選擇業(yè)績(jī)良好的廠商，通知其報(bào)價(jià)。其方式可以根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況和管理規(guī)

定，選擇公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)、有限競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)（邀請(qǐng)招標(biāo)）、議標(biāo)（談判招標(biāo)）、詢價(jià)采購(gòu)等多種方式。

1.3.4合適價(jià)格的決定。

在決定可能的供應(yīng)商后，和其進(jìn)行價(jià)格談判。

1.3.5訂單安排。

在價(jià)格談妥后，應(yīng)辦理訂貨簽約手續(xù)，如訂單或合約，均屬具有法律約束力的書面文件，對(duì)供需雙

方要求、權(quán)利及義務(wù)須說(shuō)明清楚。

1.3.6訂單跟蹤和審計(jì)。

簽約訂貨后，為保證供應(yīng)商能夠如期、包質(zhì)、按量交貨，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商保持聯(lián)系，防止發(fā)生意外

變故而造成的供貨不及，以便及時(shí)采取補(bǔ)救措施。貨到應(yīng)嚴(yán)格檢驗(yàn)入庫(kù)。

1.3.7核對(duì)發(fā)票。

供應(yīng)商交貨驗(yàn)收合格后，應(yīng)及時(shí)開(kāi)具發(fā)票；要求付清貨款時(shí)，對(duì)于發(fā)票的內(nèi)容是否正確，應(yīng)先經(jīng)采

購(gòu)部門核對(duì)后，財(cái)務(wù)部門才能辦理付款手續(xù)。

1.3.8不符與退貨處理。

凡是供應(yīng)商所交貨物清單與訂單不符或貨物經(jīng)檢驗(yàn)部門驗(yàn)收不合格時(shí)，應(yīng)按合約規(guī)定辦理退貨手續(xù)。

并立即重新采購(gòu)，予以結(jié)案.

1.3.9結(jié)案。

凡驗(yàn)收合格付款，或驗(yàn)收不合格退貨，均須與該供應(yīng)商辦理結(jié)案手續(xù)，并清查各項(xiàng)書面資料是否完整,

績(jī)效如何，報(bào)請(qǐng)高層管理或相關(guān)主管部門審核批示。

記錄與檔案規(guī)定。

凡是結(jié)案批示的采購(gòu)，應(yīng)列入檔案登記，編號(hào)分類，予以保存，以便參閱或事后發(fā)生問(wèn)題時(shí)杳考。

此外，檔案有一定的保管期限,

二、項(xiàng)目采購(gòu)管理的內(nèi)容與目標(biāo)

2.1本項(xiàng)目采購(gòu)管理的主要內(nèi)容：

1組建項(xiàng)目采購(gòu)管理團(tuán)隊(duì)，明確職責(zé)權(quán)限；

2確定科學(xué)的項(xiàng)目采購(gòu)管理流程；

3選擇采購(gòu)方式；

4選定采購(gòu)單位的；

5簽訂采購(gòu)合同、進(jìn)行合同管理；

6采購(gòu)進(jìn)度跟蹤管理；

7采購(gòu)與項(xiàng)目相關(guān)工作的溝通協(xié)調(diào)：

8全過(guò)程審計(jì)監(jiān)督。

2.2項(xiàng)日采購(gòu)管理的目標(biāo)

業(yè)主（總承包方）在項(xiàng)目前期主動(dòng)、積極參與項(xiàng)目的采購(gòu)管理，界定項(xiàng)目功能需求與目標(biāo)，選擇合適的

采購(gòu)方式和單位，整合、協(xié)調(diào)及溝通采購(gòu)所需的資源，運(yùn)用計(jì)劃、組織、監(jiān)督及控制等項(xiàng)目管理手段，

通過(guò)對(duì)采購(gòu)戰(zhàn)略、策略與采購(gòu)活動(dòng)的管理，在既定的預(yù)算內(nèi)及時(shí)有效地解決問(wèn)題，力爭(zhēng)好、快、省地實(shí)

現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)。

2.3項(xiàng)目采購(gòu)方式

2.3.1項(xiàng)目采購(gòu)方式的定義

1項(xiàng)目采購(gòu)方式

是指項(xiàng)目組織以從系統(tǒng)外部獲得貨物、工程和服務(wù)采辦活動(dòng)所選擇的模式，應(yīng)用的方法和過(guò)程。

項(xiàng)U采購(gòu)方式通常分為二大類：非招標(biāo)采購(gòu)和招標(biāo)采購(gòu)。

非招標(biāo)采購(gòu)包括：直接采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)（含密封報(bào)價(jià)）、競(jìng)爭(zhēng)性談判（單一來(lái)源采購(gòu)）；

招標(biāo)采購(gòu)包括：公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)、有限競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)（邀請(qǐng)招標(biāo)）。

2非招標(biāo)采購(gòu)

（1）直接采購(gòu)

不通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式直接進(jìn)行采購(gòu)或簽訂合同。單一來(lái)源方式采購(gòu)是直接采購(gòu)方式的一種：

（2）詢價(jià)采購(gòu)

是指比較幾家（通常是3家以上）供應(yīng)商報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，綜合評(píng)價(jià)各供應(yīng)商的條件和價(jià)格，最終選擇一

個(gè)合適供應(yīng)商所進(jìn)行的采購(gòu)。

（3）密封報(bào)價(jià)采購(gòu)

采購(gòu)方發(fā)出邀請(qǐng)函，邀請(qǐng)潛在的供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)，供應(yīng)商對(duì)邀請(qǐng)文件進(jìn)行充分研究后，

參加采購(gòu)方組織的現(xiàn)場(chǎng)一次性密封書面報(bào)價(jià)，采購(gòu)方根據(jù)報(bào)價(jià)綜合評(píng)價(jià)后選擇中標(biāo)人。密時(shí)報(bào)價(jià)可以視

為詢價(jià)采購(gòu)的衣著形式，也可作為搜集市場(chǎng)價(jià)格的一種手段應(yīng)用于詢價(jià)采購(gòu)中。

（4）競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)（單一來(lái)源采購(gòu)）

是指采購(gòu)方與多個(gè)供應(yīng)商進(jìn)行直接談判并從中選擇滿意供應(yīng)商的一種方式。

（如果只有?家供應(yīng)商可供選擇則成為單?來(lái)源采購(gòu)）

3招標(biāo)采購(gòu)：

（1）公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)

是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。

（2）邀請(qǐng)招標(biāo)

是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。

以上各項(xiàng)適用于本項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)與國(guó)際范圍的采購(gòu)。

2.3.2本項(xiàng)目對(duì)采購(gòu)方式的具體規(guī)定：

依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《福建省依法必須招標(biāo)項(xiàng)

目具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》、《福建中煙工業(yè)公司物資采購(gòu)管理辦法》和龍煙公司的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合

本項(xiàng)目的實(shí)際情況，選擇采購(gòu)方式的原則如下：

1適用非招標(biāo)采購(gòu)的采購(gòu)內(nèi)容

（1）直接采購(gòu)

這種方式適用于在具體規(guī)定下，考慮已經(jīng)實(shí)施的工程或用過(guò)貨物、設(shè)備的增加，合同的延續(xù)：設(shè)備

配套，設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化的?致性；所需貨物、設(shè)備的專營(yíng)性；為保證項(xiàng)目質(zhì)量，設(shè)計(jì)方指定的關(guān)鍵部件等因

素，不通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式直接進(jìn)行采購(gòu)?！吨腥A人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》規(guī)定于直接、單一采購(gòu)的條件是:

1）只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；

2）發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的：

3）必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總

額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的：

4）在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定的事項(xiàng).

（2）詢價(jià)采購(gòu)

這種方式適用于采購(gòu)現(xiàn)貨或價(jià)值較小的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格設(shè)符，或用于小型、簡(jiǎn)單的土建工程。

（3）競(jìng)爭(zhēng)性談判

這種方式通常用于緊急情況下或采購(gòu)特殊受限商品。優(yōu)點(diǎn)是節(jié)約時(shí)間，容易達(dá)成協(xié)議，迅速開(kāi)展工作：

缺點(diǎn)是無(wú)法獲得有競(jìng)爭(zhēng)力的報(bào)價(jià)。

2本項(xiàng)目組織對(duì)非招標(biāo)具體采購(gòu)內(nèi)容和采購(gòu)金額的相應(yīng)規(guī)定

（1）工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)（至30萬(wàn)元）；

（2）工程建設(shè)項(xiàng)目的施工以及與項(xiàng)目有關(guān)的重要設(shè)備、配套安裝、材料等的采購(gòu)（至50

萬(wàn)元以下）；

（3）煙草行業(yè)特殊規(guī)定及特殊定價(jià)的產(chǎn)品的采購(gòu)：

（4）單一來(lái)源采購(gòu)情況;

（5）在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定的事項(xiàng)。

3適用招標(biāo)采購(gòu)的采購(gòu)內(nèi)容

（1）不適用于非招標(biāo)采購(gòu)條件的：

（2）國(guó)家、省、市或國(guó)家煙草專賣局及省公司規(guī)定的必須招標(biāo)的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)；

（3）龍煙公司規(guī)定的其他適宜招標(biāo)的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)；

（4）在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定的事項(xiàng)。

4本項(xiàng)目組織對(duì)招標(biāo)具體采購(gòu)內(nèi)容和采購(gòu)金額的相應(yīng)規(guī)定

1）工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)（＞30萬(wàn)元）；

2）工程建設(shè)項(xiàng)目的施工以及與項(xiàng)目有關(guān)的重要設(shè)備、配套安裝、材料等的采購(gòu)（＞50萬(wàn)元）；

3）在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定的事項(xiàng)。

5招標(biāo)活動(dòng)的準(zhǔn)則

招標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用和競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的原則，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行。

三、項(xiàng)目采購(gòu)（非招標(biāo)）管理流程

項(xiàng)目采購(gòu)流程就是項(xiàng)F1組織為完成特定的采購(gòu)任務(wù)而開(kāi)展的?系列相互關(guān)聯(lián)的活動(dòng)過(guò)程。它始于技

改辦的采購(gòu)申請(qǐng)，終于計(jì)算機(jī)中心的結(jié)案歸檔。項(xiàng)目規(guī)模越大，采購(gòu)金額越高，對(duì)流程設(shè)計(jì)要求就越嚴(yán)

格。作為煙草生產(chǎn)行業(yè)，其過(guò)程要受到全程的審計(jì)監(jiān)督。

3.1項(xiàng)目采購(gòu)（非招標(biāo)）管理方式又可以分為：直接采購(gòu)、密封報(bào)價(jià)采購(gòu)和談判采購(gòu)。

其相應(yīng)的管理流程與職責(zé)如下：

3.1.1直接采購(gòu)管理流程

如圖06-1。

圖06-1直接采購(gòu)管理流程

3.1.2直接采購(gòu)管理責(zé)任矩陣

如表06-1o

表06T直接采購(gòu)管理責(zé)任矩陣

圖例：▲一負(fù)責(zé)?一審核★一批準(zhǔn)△一協(xié)助☆一監(jiān)督

3.1.3密封報(bào)價(jià)采購(gòu)管理流程

如圖06-2。

蒯解抑項(xiàng)目法律

蟹件薪料門

1制定米購(gòu)實(shí)施方案▲☆

4制定翻觥方案▲▲

*?△

3▲▲%?△

2醯懶^繇需A

4簽訂合同★▲☆?A

雨確定價(jià)摘彈熱燃合同★能*叢△

H乂、旭貝AX,

4執(zhí)行鼐矚申請(qǐng)★▲▲離*A

8核對(duì)發(fā)票，付款履約★▲☆△

0▲■表M■A

9結(jié)案▲☆

執(zhí)和搟升明轆情請(qǐng)族?

7核時(shí)發(fā)明，付款盥菊★▲▲☆?△

8核對(duì)發(fā)薰桀J款履約★▲▲☆△

§記錄旬朦規(guī)定1姿

10記錄與檔案規(guī)定▲☆

圖06-2密封報(bào)價(jià)采購(gòu)管理流程

3.1.4密封報(bào)價(jià)采購(gòu)管理責(zé)任矩陣

如表06-2

表06-2密封報(bào)價(jià)采購(gòu)管理責(zé)任矩陣

圖伊亡?！鲆粚徍恕镆慌鷾?zhǔn)△—協(xié)助☆一監(jiān)督

3.1.5談判薪潛理源饌、

如圖06-3o

圖06-3談判采購(gòu)管理流程

3.1.6談判采購(gòu)管理責(zé)任矩陣

如表06-3o

表06-3談判采購(gòu)管理責(zé)任矩陣

圖前“血工?一審核★一批準(zhǔn)△—協(xié)助☆一監(jiān)督

四、本項(xiàng)目融管理組織與職責(zé)分工

4.1本項(xiàng)目采購(gòu)管理組織

4.1.1本項(xiàng)目采購(gòu)管理組織架構(gòu)

本項(xiàng)目采購(gòu)管理采用3級(jí)組織，分層實(shí)施的方式，如圖06-4。

4.2.1招標(biāo)項(xiàng)目按招標(biāo)審批職責(zé)與權(quán)限執(zhí)行（見(jiàn)招標(biāo)管理）。

4.2.2非招標(biāo)項(xiàng)目的審批職責(zé)與權(quán)限

如圖06-5所示。

圖06-5非招標(biāo)項(xiàng)目的審批職責(zé)與權(quán)限

4.2.3相關(guān)說(shuō)明

1本次技改項(xiàng)目為特定項(xiàng)目，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)作為項(xiàng)目經(jīng)理專項(xiàng)負(fù)責(zé)，技改辦作為主要主辦單位，

招標(biāo)辦作為公司對(duì)外招標(biāo)公告部門，并抽調(diào)部分人員參與技改辦的采購(gòu)當(dāng)中，與技改辦采購(gòu)、財(cái)務(wù)項(xiàng)目

專人、法律項(xiàng)目專人共同組成項(xiàng)目聯(lián)合采購(gòu)小組一起工作。

2在采購(gòu)管理中，招標(biāo)辦負(fù)責(zé)組織實(shí)施企業(yè)所有招標(biāo)活動(dòng)。依法應(yīng)委托社會(huì)第三方招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦

理招標(biāo)的項(xiàng)目，由招標(biāo)辦委托具有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜，其余的招標(biāo)項(xiàng)目由招標(biāo)辦組織實(shí)

施。

3在采購(gòu)管理中，對(duì)于所有進(jìn)行采購(gòu)項(xiàng)目（包括招標(biāo)和非招標(biāo)），審計(jì)、監(jiān)察部門都要對(duì)采購(gòu)活動(dòng)

的事前、事中和事后進(jìn)行監(jiān)督,

4特殊情況下或招標(biāo)不能引起競(jìng)爭(zhēng)或不適宜招標(biāo)的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)可不實(shí)行招標(biāo)，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)聯(lián)合采購(gòu)小

組提出申請(qǐng)，履行規(guī)定的流程即審批程序?qū)嵤?/p>

5所有采購(gòu)過(guò)程中的信息，由各個(gè)主管專人及時(shí)匯總到計(jì)算機(jī)平臺(tái)，統(tǒng)一管理并最終匯制成檔案（客

戶信息檔案、采購(gòu)過(guò)程信息檔案等等），專項(xiàng)專存，方便查閱。

6在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定具體采購(gòu)事項(xiàng)，同時(shí)報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門和上

級(jí)備案。

五、項(xiàng)目采購(gòu)的招標(biāo)管理

5.1本項(xiàng)目招標(biāo)管理的定義

本項(xiàng)目招標(biāo)管理是特指精品“七匹狼”卷煙專用生產(chǎn)線技術(shù)改造（簡(jiǎn)稱精品七匹狼技改項(xiàng)目）甲方（業(yè)

主、總承包方一一龍巖卷煙廠技改辦的本項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)）對(duì)本項(xiàng)目招標(biāo)工作的全過(guò)程管理。

5.2項(xiàng)目招標(biāo)管理的意義

招標(biāo)投標(biāo)是?種強(qiáng)制約束性的公共采購(gòu)制度，凡是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，法律規(guī)定為必須進(jìn)行招標(biāo)的,

就必須實(shí)行招標(biāo)采購(gòu)，否則，該項(xiàng)目不能得到財(cái)政資金的支持，也得不到審批部門批準(zhǔn)。招標(biāo)投標(biāo)是實(shí)

現(xiàn)要約、承諾的方式中的一種方式，它的特點(diǎn)我們可歸納為：“充分競(jìng)爭(zhēng)，程序公開(kāi)，機(jī)會(huì)均等，公平、

公正地對(duì)待所有投標(biāo)人，并按事先公布的標(biāo)準(zhǔn)，將合同授予最符合授標(biāo)條件的投標(biāo)人”。在精品七匹狼

技術(shù)改造整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，作為業(yè)主和總承包商，通過(guò)招標(biāo)管理可以促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，從而體現(xiàn)

技改項(xiàng)目實(shí)施的公開(kāi)、公平、公正原則，提高資金的使用效率、提高技改項(xiàng)目的質(zhì)量、保證項(xiàng)目的實(shí)施

進(jìn)度：另一方面也可以保證項(xiàng)目組織和團(tuán)隊(duì)成員廉潔自律，防止發(fā)生違法違紀(jì)行為.

5.3本項(xiàng)目招投標(biāo)管理的主要內(nèi)容和流程：

5.3.1本項(xiàng)目招投標(biāo)管理的主要內(nèi)容

1提出招標(biāo)要求，明確招標(biāo)需求與目標(biāo)；

2組建項(xiàng)目招標(biāo)管理團(tuán)隊(duì)，任命負(fù)責(zé)人；

3組織招標(biāo)或選定招標(biāo)代理單位，簽訂招標(biāo)代理協(xié)議；

4招標(biāo)申請(qǐng)及備案：

5招標(biāo)文件、資格審查文件的編制并報(bào)審；

6工程量清單的編制及工程標(biāo)底價(jià)格或控制價(jià)的確定；

7發(fā)布招標(biāo)公告，接受報(bào)名并發(fā)售招標(biāo)文件，招標(biāo)前期資料（含工程量計(jì)算底稿）備案;

8資格審查（預(yù)審或后審）：

9勘察現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)放答疑紀(jì)要；

10組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)；

11接收投標(biāo)文件，開(kāi)標(biāo)，評(píng)標(biāo)：

12定標(biāo),公示；

13發(fā)放中標(biāo)通知書，簽訂合同：

5.3.2項(xiàng)目招投標(biāo)管理流程

項(xiàng)目招投標(biāo)管理流程可以分為3個(gè)階段分別列出：

1招標(biāo)準(zhǔn)備階段流程，如圖06-6。

2招標(biāo)實(shí)施階段流程，如圖06-7。

3定標(biāo)簽約階段流程，圖06-8。

圖06-6招標(biāo)準(zhǔn)備階段流程

圖06-7招標(biāo)實(shí)施階段流程

圖06-8定標(biāo)簽約階段流程

責(zé)任部門項(xiàng)目法律

技改辦財(cái)務(wù)部招標(biāo)辦監(jiān)察科審計(jì)科

工作任務(wù)經(jīng)理部門

1制定采購(gòu)實(shí)施方案▲☆

發(fā)布招標(biāo)公告、標(biāo)底

2△▲☆■△

尋找招標(biāo)代理

簽訂合同、收取履約保

3★△▲☆■△

證金

1訂單執(zhí)行▲☆△

5收、驗(yàn)貨▲☆?

6執(zhí)行合同，付款申請(qǐng)▲☆■

7核對(duì)發(fā)票，付款履約★▲☆■△

8結(jié)案▲☆?

9記錄與檔案規(guī)定▲☆

5.4項(xiàng)目招標(biāo)管理責(zé)任矩陣

項(xiàng)目招標(biāo)管理責(zé)任矩陣如表06-4o

表06-4項(xiàng)目招標(biāo)管理責(zé)任矩陣

圖例：▲一負(fù)貢?一審核★一批準(zhǔn)△一辦助☆一監(jiān)督

5.5做好招標(biāo)管理的費(fèi)用控制工作

5.5.1合理擬定招標(biāo)方案。

招標(biāo)方案的擬定主要包括項(xiàng)II標(biāo)段的劃分及承發(fā)包模式的選擇、招標(biāo)方式和計(jì)價(jià)方式的選擇

等，以及科學(xué)確定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及方法，重視評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法也是招標(biāo)文件的重要組

成部分，科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)指標(biāo)和方法是維護(hù)招標(biāo)公正性，合理確定合同價(jià)格，保證招標(biāo)效果的前提

和基礎(chǔ)。

5.5.2努力完善招標(biāo)文件、規(guī)范編制工程量清單。

招標(biāo)文件是聯(lián)系、溝通招標(biāo)人與投標(biāo)人的橋梁。能否編制出完整、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)文件，對(duì)項(xiàng)目投

資的合埋確定和合同履行階段投資的有效控制有著重大影響。JL程量清單的編制應(yīng)遵守《建設(shè)JL程

工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（CB5O5OO—2003）的有關(guān)規(guī)定，遵照統(tǒng)一的項(xiàng)目編碼、項(xiàng)目劃分、統(tǒng)一的計(jì)

量單位和工程量計(jì)算規(guī)則的“四統(tǒng)一”原則，為有關(guān)各方信息溝通和今后實(shí)施網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的投資控制打

好基礎(chǔ)。此外，工程量清單作為招標(biāo)文件的組成部分，還必須與招標(biāo)文件的原則保持一致，與招標(biāo)

須知、合同條款、技術(shù)規(guī)范等相互照應(yīng)，以較好地反映本工程的特點(diǎn)，體現(xiàn)項(xiàng)目意圖；確保其編制

的全面、準(zhǔn)確性，為合理確定和有效控制開(kāi)發(fā)項(xiàng)目投資打好基礎(chǔ)。

5.5.3做好招投標(biāo)過(guò)程的審查工作。

重點(diǎn)審查招投標(biāo)程序的合法性、合理性；審查招投標(biāo)文件和合同條款中是否有大的漏洞和隱含

的風(fēng)險(xiǎn)，把好合同審查關(guān)，盡量減少項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的變更與索賠；審查是否由合理的最低價(jià)中標(biāo);

針對(duì)工程量清單項(xiàng)目、措施項(xiàng)目、其它項(xiàng)目、主要材料的“量”和“價(jià)”分開(kāi)進(jìn)行審查，并與標(biāo)底

進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)其中的問(wèn)題并及時(shí)解決。

5.5.4進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤邉潯?/p>

合同策劃主要包括合同種類的選擇和重要合同條款的擬訂。合同種類和合同條款決定了合同雙

方的責(zé)任分配、風(fēng)險(xiǎn)分配和開(kāi)發(fā)商對(duì)招標(biāo)工程投資控制的程度。項(xiàng)目招投標(biāo)不僅僅是一個(gè)定價(jià)的問(wèn)

題，而是要把設(shè)計(jì)文件、合同條件、文本管理和招標(biāo)、投標(biāo)都結(jié)合起來(lái)，要通過(guò)合同價(jià)格的形式固

定下來(lái)，通過(guò)合同管理實(shí)現(xiàn)對(duì)招投標(biāo)價(jià)格的有效控制。為保證招標(biāo)項(xiàng)目投資控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，招標(biāo)

文件應(yīng)事先對(duì)付款方式、合同雙方風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)，特別是主要材料及設(shè)備供應(yīng)方式及價(jià)格的確定、合

同質(zhì)量等級(jí)、合同工期、計(jì)量程序和方法、變更和索賠的處理等重要合同條款進(jìn)行分析，才能合理

確定合同雙方的貴任、權(quán)利與義務(wù)，保證合同實(shí)施階段投資控制的順利進(jìn)行。

5.5.5索賠管理是招投標(biāo)投資控制的一個(gè)重點(diǎn)。

索賠是法律和合同賦予的正當(dāng)權(quán)利，項(xiàng)目招投標(biāo)的索賠有其獨(dú)特的，是一種先算賬后干活，算

好賬再干活或邊算賬邊干活的動(dòng)態(tài)控制方法。我們應(yīng)當(dāng)樹(shù)立起索賠意識(shí)，重視索賠、善于索賠，建

立健全索賠與反索賠管理機(jī)制。

5.5.6審計(jì)部門參與招投標(biāo)的全過(guò)程的監(jiān)督

為促進(jìn)項(xiàng)目招投標(biāo)的規(guī)范運(yùn)作，確保建設(shè)資金得到有效運(yùn)用，防止活動(dòng)中的無(wú)序狀態(tài)和腐敗行

為的滋生、菱延，審計(jì)部門應(yīng)參與招投標(biāo)的全過(guò)程，實(shí)行事前、事中、事后的全程同步監(jiān)督，使招

投標(biāo)中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，都置于審計(jì)部門的監(jiān)督之下。（參考表單5.6-1、5.6-2、5.6-3、5.6-4）

5.6做好項(xiàng)目招標(biāo)的進(jìn)度控制

項(xiàng)目招投標(biāo)是項(xiàng)目實(shí)施階段的先鋒工作，招投標(biāo)工作的進(jìn)度情況將直接影響到整個(gè)項(xiàng)目的周

期。在項(xiàng)目招投標(biāo)前，項(xiàng)目管理人員應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目總體計(jì)劃和招標(biāo)程序要求，綜合分析各項(xiàng)任務(wù)和各

種設(shè)備的招標(biāo)進(jìn)度特點(diǎn)，編制詳盡的招標(biāo)計(jì)劃，在招標(biāo)期間依據(jù)計(jì)劃開(kāi)展工作，通過(guò)項(xiàng)目管理的組

織、協(xié)調(diào)、控制、監(jiān)督等手段，對(duì)項(xiàng)FI招投標(biāo)的進(jìn)度進(jìn)行控制，使項(xiàng)目實(shí)施階段的工作順利開(kāi)展，

項(xiàng)目周期滿足要求。

5.6.1技改辦編制項(xiàng)目前期采購(gòu)的進(jìn)度計(jì)劃

在項(xiàng)目前期階段由業(yè)務(wù)部門（技改辦的采購(gòu)管理組）根據(jù)項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃要求編制各具體業(yè)

務(wù)包采購(gòu)的進(jìn)度計(jì)劃，與招標(biāo)要求同時(shí)提交招標(biāo)辦：（參考表單5.4.1）

5.6.2招標(biāo)辦組織招標(biāo)工作

招標(biāo)辦根據(jù)招標(biāo)實(shí)際日程需求和技改辦提交的資料，編制詳細(xì)的招標(biāo)II劃，簡(jiǎn)化內(nèi)部手續(xù)程序，

整合i切力量，合理安排各業(yè)務(wù)包的招標(biāo)工作，爭(zhēng)取以最快捷的路徑完成招標(biāo)工作。

5.6.3技改辦配合招投標(biāo)工作

在項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中，技改辦應(yīng)根據(jù)招標(biāo)辦編制的招標(biāo)計(jì)劃，對(duì)招標(biāo)過(guò)程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行提示、

控制，配合招標(biāo)計(jì)劃的實(shí)施。在招標(biāo)過(guò)程積極配合招標(biāo)辦或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作，當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離時(shí)

應(yīng)提示招標(biāo)辦、審計(jì)科采取糾偏措施，使實(shí)際進(jìn)度滿足采購(gòu)要求；（參考表單5.7-2、5.7-3、5.7-4、

5.7-5）

項(xiàng)目招投標(biāo)進(jìn)度控制應(yīng)用的主要流程表單見(jiàn)附表。

5.7做好項(xiàng)目招標(biāo)的質(zhì)量控制

項(xiàng)目招投標(biāo)的目的是引進(jìn)先進(jìn)的資源，為項(xiàng)目的實(shí)施服務(wù)。引進(jìn)資源的質(zhì)量?jī)?yōu)劣程度將直接影

響到整個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量狀況。所以招投標(biāo)階段的質(zhì)量控制對(duì)整個(gè)項(xiàng)FI的質(zhì)量控制起到關(guān)鍵的作用。招

標(biāo)的原則應(yīng)該是“質(zhì)量?jī)?yōu)先，價(jià)格為次”，在質(zhì)最保證的前提下項(xiàng)目的投資才能得到更好的控制。

5.7.1確定招標(biāo)適用的質(zhì)量準(zhǔn)則

根據(jù)項(xiàng)目功能要求,熟悉各級(jí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確定招標(biāo)適用的質(zhì)量準(zhǔn)則；（參考表單5.8-1、5.8-2）

5.7.2將資格預(yù)審落到實(shí)處

堅(jiān)持招標(biāo)“質(zhì)量?jī)?yōu)先，價(jià)格為次”的原則,在投標(biāo)單位的資質(zhì)和技術(shù)能力不能達(dá)到要求時(shí)，一律

不予考慮。資格預(yù)審落到實(shí)處，避免資格預(yù)審的形式化，真正通過(guò)資格預(yù)審使技術(shù)力量強(qiáng)、資金雄

厚、信譽(yù)良好、施工業(yè)績(jī)優(yōu)異的企業(yè)入圍參加投標(biāo)。

5.7.3嚴(yán)謹(jǐn)制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

為了保證指標(biāo)權(quán)重系數(shù)評(píng)定的公正性、真實(shí)性和科學(xué)性，成立指標(biāo)權(quán)重系數(shù)評(píng)價(jià)小組。小組成

員應(yīng)該包括不同知識(shí)背景，如技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理等方面專家組成，小組成員一般為7人以上。

5.7.4確保評(píng)標(biāo)工作的公正性

在招標(biāo)過(guò)程中應(yīng)確保評(píng)委的公正性，充實(shí)招標(biāo)評(píng)委庫(kù)，擴(kuò)大評(píng)委的數(shù)量和范圍，對(duì)評(píng)委的資格、

業(yè)績(jī)進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)從抽取評(píng)委到通知評(píng)委進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)這一環(huán)節(jié)應(yīng)加強(qiáng)控制，采用封閉抽取、禁止

通訊聯(lián)系、專車接送等方式，保證評(píng)委名單不泄露。在評(píng)標(biāo)過(guò)程中，要用嚴(yán)格的評(píng)標(biāo)紀(jì)律和職業(yè)道

德對(duì)評(píng)委進(jìn)行約束，從源頭上確保招投標(biāo)工作的公平、公正。

5.7.5加強(qiáng)中標(biāo)項(xiàng)目的跟蹤管理和監(jiān)督管理，防止層層轉(zhuǎn)包

加強(qiáng)中標(biāo)項(xiàng)目的跟蹤管理和監(jiān)督管理，著重把好合同的審杳關(guān)，防止層層轉(zhuǎn)包；通過(guò)履約過(guò)程

的監(jiān)控，把好履約關(guān)和糾紛的調(diào)解關(guān)；將中標(biāo)方的履約情況與資質(zhì)的動(dòng)態(tài)管理掛起鉤來(lái)，真正使招

投標(biāo)工作落到實(shí)處，避免“走過(guò)場(chǎng)”現(xiàn)象的發(fā)生。

5.8做好項(xiàng)目招標(biāo)的合同管理

項(xiàng)目的實(shí)施，主要是通過(guò)簽訂一系列的承發(fā)包合同來(lái)實(shí)現(xiàn)的。通過(guò)對(duì)承包范圍、價(jià)款、工期和

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等合同條款的制訂和履行，業(yè)主可以在合同環(huán)境下調(diào)控項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)。因此招投標(biāo)階段

業(yè)主方應(yīng)對(duì)招標(biāo)承包合同的內(nèi)容作全面細(xì)致的準(zhǔn)備，把合同（文本草案）作為招標(biāo)文件之一，供投標(biāo)

單位認(rèn)真研究，通過(guò)競(jìng)標(biāo)使合同文本細(xì)化、量化后再行簽訂。

5.8.1配備合同專職管理人員

設(shè)立項(xiàng)目的合同管理機(jī)構(gòu)或者配備合同專職管理人員，建立合同臺(tái)帳、統(tǒng)計(jì)、檢查和報(bào)告制度,

發(fā)揮合同管理的紐帶作用，從而使得項(xiàng)目合同的訂立、履行、變更和終止等活動(dòng)的結(jié)果，成為法定

代表人做出工程項(xiàng)目管理決策的科學(xué)依據(jù)。

582進(jìn)行合同法制教育，培訓(xùn)合同管理人才

作為市場(chǎng)主體的法定代表人或分管負(fù)責(zé)人及各級(jí)管理人員都應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉必要的合同

法律基礎(chǔ)，在觀念上要明確合同管理在項(xiàng)目管理中處于核心地位，以便合法地參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

（參考表單5.9-1、5.9-2、5.9-3）

5.8.3枳極推行合同示范文本制度

推行合同示范文本制度，一方面有助于當(dāng)事人了解、掌握有關(guān)法律、法規(guī)，使得項(xiàng)日合同的簽

訂符合規(guī)范，避免缺款少項(xiàng)和當(dāng)事人意思表示不真實(shí)，防止出現(xiàn)顯失公平和違法條款；另?方面便

于合同管理人員管理，保障業(yè)主方的利益。

本手冊(cè)編制過(guò)程中收集和整理了部分合同文本供使用參考（另附）。

5.8.4借鑒和采用國(guó)際通用規(guī)范和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

現(xiàn)代的項(xiàng)目管理活動(dòng)，國(guó)際性是承發(fā)包活動(dòng)的一項(xiàng)重要特征，國(guó)際市場(chǎng)吸引著各國(guó)的業(yè)主和承

包商參與其流轉(zhuǎn)活動(dòng)。這就要求我們的項(xiàng)目管理人員學(xué)習(xí)、熟悉國(guó)際市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)范和操作慣例。

例如，國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）編制的《FIDIC施工合同條件》、《FIDIC永久設(shè)備與設(shè)計(jì)/

建造合同條件》、《FIDIC簡(jiǎn)明合同條件》；美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)（A1A）、英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)（ICE）等

國(guó)際著名組織編寫的有關(guān)合同文本。

5.8.5采用信息化技術(shù)方法來(lái)管理合同

合同管理在項(xiàng)目管理中具有十分重要的作用。技改項(xiàng)目規(guī)模大，合同標(biāo)的龐大，合同內(nèi)容、條

款復(fù)雜，國(guó)內(nèi)采用的傳統(tǒng)合同管理手段和方法，己經(jīng)無(wú)法適應(yīng)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理的要求。因此在招投標(biāo)

階段就應(yīng)開(kāi)始結(jié)合專業(yè)項(xiàng)目管理軟件，采用信息技術(shù)對(duì)合同進(jìn)行管理。

5.8.6圍繞合同條款開(kāi)展項(xiàng)目管理工作

在定標(biāo)簽訂合同后，通過(guò)對(duì)合同管理目標(biāo)貢任的分解，規(guī)范項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部職能，緊密困

繞合同條款開(kāi)展項(xiàng)目管理工作。

更詳盡的內(nèi)容參考本手冊(cè)的合同管理。

5.9項(xiàng)目招投標(biāo)的信息管理

項(xiàng)目的管理也是對(duì)工程項(xiàng)目信息的管理。在技改項(xiàng)目中，來(lái)自各階段和各參與方的信息量非常

大，管理和利用好這些信息是技改項(xiàng)目管理中非常重要的內(nèi)容。

5.9.1制定信息管理制度

對(duì)信息的合理分類、編碼，制定信息管理制度，促進(jìn)迅速準(zhǔn)確地傳遞信息，全面有效地管理信

息，在此基礎(chǔ)上建立完整的文檔系統(tǒng)，以客觀記錄反映項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)程；（參考表單5.10-1）

5.9.2利用項(xiàng)目管理軟件建立計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)

利用專業(yè)項(xiàng)目管理軟件，通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行信息管理，使信息在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中得到共享，充分

發(fā)揮信息在項(xiàng)目管理過(guò)程的作用；

593注重信息的收集、加工和使用

1從項(xiàng)目管理控制工作職能的角度來(lái)看，為了達(dá)到有效的控制，準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可靠性、適

用性是項(xiàng)目管理信息的的基本要求。收集的信息必須真實(shí)、客觀地反映實(shí)際情況；信息的加工、檢

索和傳遞一定要快；信息的收集和加工處理應(yīng)有一定的目的性和針對(duì)性，應(yīng)當(dāng)是有計(jì)劃地收集和加

工；（參考表單5.10-2、5.10-3）

2來(lái)自各項(xiàng)目管理職能部門的記錄，如輸出或輸入的項(xiàng)目事例、存儲(chǔ)記錄、實(shí)施計(jì)劃、開(kāi)停工

報(bào)告、工作日志、業(yè)務(wù)會(huì)議記錄及信件等，這曲記錄可從檔案或工作記錄本及項(xiàng)FI作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所提供

的計(jì)劃、指標(biāo)和定額完成情況的原始記錄以及各類憑證和實(shí)時(shí)的統(tǒng)計(jì)資料中取得；（參考表單5.10-4、

5.10-5）

3招標(biāo)需求計(jì)劃的編碼與采購(gòu)合同的編碼應(yīng)該??對(duì)應(yīng)；項(xiàng)目財(cái)務(wù)信息管理系統(tǒng)的科目設(shè)置與

概預(yù)算項(xiàng)目劃分編碼應(yīng)該一一對(duì)應(yīng)；采購(gòu)合同編碼與概預(yù)算編碼及財(cái)務(wù)科目編碼在連結(jié)點(diǎn)上必須一

一對(duì)應(yīng)：

4及時(shí)建立好一些重要資料的文檔系統(tǒng)，如合同文本及其附件，合同分析資料，信件，會(huì)談紀(jì)

要，各種原始工程文件（如工程日記，備忘錄）等。文檔系統(tǒng)是管理信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)，是管理信息系

統(tǒng)有效率運(yùn)行的前提條件。

5做好資料特征編碼和索引系統(tǒng)，對(duì)作為信息載體的資料文檔進(jìn)行有序地收集、加工、分解、編

目、存檔，并為項(xiàng)目各參加者提供專用的和常用的信息。

更詳盡的內(nèi)容參考本項(xiàng)目信息管理分冊(cè)。

5.10項(xiàng)目招投標(biāo)的組織協(xié)調(diào)

組織協(xié)調(diào)，就是聯(lián)接、整合、調(diào)和所有的力星，疏導(dǎo)各相關(guān)方的關(guān)系。主動(dòng)協(xié)調(diào)相互作用的若

干系統(tǒng)間的能量、物質(zhì)和信息交換，使項(xiàng)目的實(shí)施朝著健康有序的方向發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)目標(biāo)。項(xiàng)

目招投標(biāo)階段的組織協(xié)調(diào)主要包括組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)和組織外部的協(xié)調(diào)。組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)是指項(xiàng)目?jī)?nèi)

部各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，組織外部的協(xié)調(diào)是指與項(xiàng)目以外的各種利益相關(guān)方的協(xié)調(diào)。

5.10.1組織內(nèi)部人際關(guān)系的協(xié)調(diào)

任何協(xié)調(diào)工作最終表現(xiàn)為人與人之間的往來(lái)，而良好的人際關(guān)系可以使雙方相互信賴相互支

持，容易溝通，同時(shí)人際關(guān)系的滲透和擴(kuò)散性能更加提高項(xiàng)目管理工作的效率，和諧的人際關(guān)系是

做好項(xiàng)目管理工作的基礎(chǔ)。每個(gè)人的工作效率，在很大程度上也取決于人際關(guān)系的協(xié)調(diào)程度，做好

人際關(guān)系的協(xié)調(diào)工作，可以充分調(diào)動(dòng)組織內(nèi)部各個(gè)組成部分的積極性；

5.10.2組織內(nèi)部組織關(guān)系的協(xié)調(diào)

就是技改項(xiàng)目中若干個(gè)項(xiàng)目組之間的協(xié)調(diào)。使得這些項(xiàng)目組都能從整個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和投

資控制等的總體目標(biāo)出發(fā)，積極主動(dòng)地完成本組的工作，使整個(gè)項(xiàng)目處于有序的健康狀態(tài)。組織關(guān)

系的協(xié)調(diào)，可以在招投標(biāo)過(guò)程通過(guò)召開(kāi)一些工作例會(huì)、業(yè)務(wù)碰頭會(huì)、專業(yè)協(xié)調(diào)會(huì)等，會(huì)議后有會(huì)議

紀(jì)要或者采用信息卡的方式來(lái)溝通，這樣可以使局部了解全局，消除誤會(huì)，服從并適應(yīng)全局的需要。

通過(guò)及時(shí)有效地對(duì)組織關(guān)系的協(xié)調(diào)，可以節(jié)省人力、物力和財(cái)力，避免資源的浪費(fèi)；（參考表單5.11-1、

5.11-2、5.11-3、5.11-4、5.11-5、5.11-6）

5.10.3組織內(nèi)部需求關(guān)系的協(xié)調(diào)

在招投標(biāo)過(guò)程招標(biāo)辦應(yīng)對(duì)人員需求、材料需求、硬件設(shè)備和軟件需求、其它資源需求進(jìn)行的協(xié)

調(diào)，達(dá)到內(nèi)部需求的平衡，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源的合理整合；（參考表單5.11-7、5.11-8）

5.10.4組織外部關(guān)系中合同因素的協(xié)調(diào)

主要是協(xié)調(diào)業(yè)主與招標(biāo)代理方的關(guān)系。在不同的階段，如招標(biāo)準(zhǔn)備階段的協(xié)調(diào)、招標(biāo)實(shí)施階段

和定標(biāo)簽約階段等等，需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容也不盡相同，做好與招標(biāo)代理方的協(xié)調(diào)將有利于招投標(biāo)工作

的順利進(jìn)展；

5.10.5組織外部關(guān)系中非合同因素的協(xié)調(diào)

該工作涉及政府主管單位、新聞媒體、服務(wù)單位、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)。雖然在項(xiàng)目實(shí)

施過(guò)程中這些機(jī)構(gòu)與業(yè)主和承建方無(wú)合同關(guān)系，但它們的作用不可低估，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的某些方面、

某些場(chǎng)合起著一定的控制、監(jiān)督和支持作用，甚至起著很大的決定性作用。因此，做好這些機(jī)構(gòu)的

協(xié)調(diào)工作，對(duì)項(xiàng)目招投標(biāo)的工作開(kāi)展有事半功倍的效果。

5.11項(xiàng)目招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)控制

5.11.1項(xiàng)目招標(biāo)中風(fēng)險(xiǎn)控制的意義

招投標(biāo)是項(xiàng)目從無(wú)形轉(zhuǎn)換為有形的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是縮小不確定性和剔除不利因素的過(guò)程。由于通過(guò)招

投標(biāo)基本確定了工程項(xiàng)目的造價(jià)、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，因此招投標(biāo)無(wú)疑是項(xiàng)H前期工作的重中之重。然而,

由于招投標(biāo)本身受到很多方面的影響，存在諸多的風(fēng)險(xiǎn)，而旦其產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)可以在項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)得到進(jìn)

一步的放大和疊加。因此就要用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的技術(shù)來(lái)評(píng)價(jià)招標(biāo)中存在的問(wèn)題，研究控制招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的

方法，并對(duì)這些方法加以比較和總結(jié)，得出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，從而規(guī)避和減弱招標(biāo)給項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

5.11.2招標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)控制的方法和措施

項(xiàng)目招標(biāo)常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法有：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)利用，以及這

些方法的組合。

1招標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

招標(biāo)準(zhǔn)備階段的工作主要有選擇招標(biāo)方式，編制招標(biāo)文件及標(biāo)底，辦理招標(biāo)審批等工作。這階段的

風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要有：

（1）對(duì)于不特別復(fù)雜的、深化設(shè)計(jì)完善的項(xiàng)目，應(yīng)采取固定總價(jià)合同，由于招標(biāo)人的設(shè)計(jì)變更較少，

因此，項(xiàng)目的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)基本上轉(zhuǎn)移到承包方。

（2）對(duì)于復(fù)雜、容易出現(xiàn)洽商變更的、深化設(shè)計(jì)不完善的項(xiàng)目，應(yīng)采取固定單價(jià)合同，由于項(xiàng)目變更

在所難免，采取固定單價(jià)合同，運(yùn)用了風(fēng)險(xiǎn)自留方法，將造價(jià)的變化控制在合理的范圍.

（3）資格預(yù)審文件對(duì)投標(biāo)人的限制，要視具體情況而定，如果招標(biāo)方對(duì)項(xiàng)日質(zhì)量的要求高，就需要對(duì)

近些年的業(yè)績(jī)，項(xiàng)目受表彰情況，資質(zhì)等級(jí)等進(jìn)行較高的限定，如果對(duì)項(xiàng)目中標(biāo)價(jià)有較高期望，就需要

對(duì)上述條件進(jìn)行較寬的設(shè)置。

（4）技術(shù)及特定性要求，往往來(lái)源于招標(biāo)人的經(jīng)驗(yàn)積累。如：投標(biāo)文件中采用的項(xiàng)目經(jīng)理及其項(xiàng)目部

專業(yè)人員非經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)，不得隨意更換：工程量清單中，涉及環(huán)保、安全、新技術(shù)、裝飾風(fēng)格的材料,

均需在開(kāi)標(biāo)同時(shí)提交樣品，備招標(biāo)人日后對(duì)比檢驗(yàn)等。

（5）招標(biāo)文件由專業(yè)人員編制完成后，其非通用條款，還需經(jīng)過(guò)專家論證和審計(jì)，盡量做到完整、系

統(tǒng)、準(zhǔn)確、明了、規(guī)范。

2招標(biāo)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

招標(biāo)實(shí)施階段的主要工作是發(fā)布招標(biāo)公告，資格預(yù)審，發(fā)放招標(biāo)文件，踏勘現(xiàn)場(chǎng)，召開(kāi)答疑會(huì)，接

收投標(biāo)文件等。這階段的風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要有：

（1）資格預(yù)審的條件要具有公平性、公正性，避免設(shè)置特殊性的條款，對(duì)其他投標(biāo)人進(jìn)行不合理限制。

（2）改進(jìn)招投標(biāo)方式，將公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)方式相結(jié)合，將行業(yè)排名前幾位的潛在投標(biāo)人，發(fā)出邀

請(qǐng)性的公告，這樣的作用主要是設(shè)立投標(biāo)榜樣，打破可能存在的圍標(biāo)格局。

（3）對(duì)所有投標(biāo)人單位進(jìn)行隸屬關(guān)系、合作關(guān)系調(diào)查，排除其連帶關(guān)系和隱形合作關(guān)系，對(duì)處于同一

系統(tǒng)范疇的投標(biāo)單位數(shù)量進(jìn)行限制，最大限度的降低圍標(biāo)的可能性。

（4）盡量將競(jìng)爭(zhēng)激烈的投標(biāo)人同時(shí)選入最后競(jìng)標(biāo)名單中，競(jìng)爭(zhēng)激烈的投標(biāo)人之間很難進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)合，

利用其充分競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，降低圍標(biāo)的可能性。

（5）本項(xiàng)目為國(guó)有投資的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)避免參加資格預(yù)審，采用專家評(píng)議的方式。

3定標(biāo)簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

定標(biāo)簽約階段的主要工作是開(kāi)標(biāo)，評(píng)標(biāo)，定標(biāo)和簽訂合同。這階段的風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要有：

（1）對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度不高和深化設(shè)計(jì)完善的項(xiàng)目，盡量采用固定總價(jià)合同，對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度高和深化

設(shè)計(jì)不完善的項(xiàng)目，可以采取固定單價(jià)合同，并盡量避免采用可調(diào)價(jià)款合同。

（2）對(duì)非通用條款的設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的論證，確保合同條款的設(shè)置系統(tǒng)、完整、明了、準(zhǔn)確，確

保其特定條款能夠起到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和緩解的作用。

（3）加強(qiáng)合同的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)充分履行合同的承包人提出陜確的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，加大對(duì)不履約承包人的懲

罰力度。

（4）在合同中明確規(guī)定索贓的范圍和期限，發(fā)生索賠和提出索賠之間，是有時(shí)限性的，一般規(guī)定28

天，利用好索賠的時(shí)限性，可以減少索賠的發(fā)生，避免結(jié)算價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中標(biāo)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)可以采取風(fēng)

險(xiǎn)利用的策略，對(duì)承包人提出反索賠。

（5）在合同中確立履約擔(dān)保條款，利用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移這一重要手段，確保工程建設(shè)的順利進(jìn)行。

六、項(xiàng)目采購(gòu)的合同管理

6.1、概述

6.1.1本項(xiàng)目合同管理的定義

本項(xiàng)目合同管理是特指精品七匹狼技改項(xiàng)目甲方對(duì)項(xiàng)目合同起草、審批、執(zhí)行的全過(guò)程管理。屬于

項(xiàng)目采購(gòu)管理的范疇，并貫穿于整個(gè)技改項(xiàng)目的始末，是項(xiàng)目全生命周期的管理。

6.1.2項(xiàng)目合同管理的意義

合同管理是指參與項(xiàng)目各方均應(yīng)在合同實(shí)施過(guò)程中自覺(jué)、認(rèn)真、嚴(yán)格地遵守所簽訂合同的各項(xiàng)

規(guī)定和要求，按照各自的職責(zé)行使各自的權(quán)利、履行各自的義務(wù)，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，處理好”伙伴關(guān)

系”，做好各項(xiàng)管理工作，使項(xiàng)目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。

在精品七匹狼技改項(xiàng)F1的實(shí)施過(guò)程中所進(jìn)行的合同管理是對(duì)整個(gè)項(xiàng)H的全生命周期的管理的

一個(gè)重要組成部分，也是項(xiàng)E采購(gòu)管理乃至項(xiàng)目管理的核心。它不僅明確了合同主體各方所要承擔(dān)

的權(quán)利和義務(wù)，更是為項(xiàng)目實(shí)施提供了法律上的支持和保障。

全面的合同管理涉及到質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用控制三個(gè)方面，這三個(gè)方面既是互相影響，又是相對(duì)

獨(dú)立的，通過(guò)合同管理可以把這三個(gè)方面有機(jī)的形成一個(gè)整體，并服務(wù)于技改項(xiàng)目的總體目標(biāo)。

6?1.3本項(xiàng)目合同管理的范圍

首先我們要對(duì)服務(wù)于技改項(xiàng)目的所有合同進(jìn)行分類，然后根據(jù)不同類別的合同，實(shí)施各自的合

同管理方法。

此次技改項(xiàng)目中所涉及到的合同包括：工程設(shè)計(jì)合同、工程施工合同、工程采購(gòu)貨物合同、工

程管理咨詢合同。

因?yàn)楸敬渭几捻?xiàng)目中所涉及到的標(biāo)的額金額都是比較大的，所以在具體實(shí)施中基本都是采取招

投標(biāo)的形式來(lái)進(jìn)行的。龍煙公司在所有合同中所處的位置定性為：甲方一一項(xiàng)目業(yè)主和總承包商。

本項(xiàng)目合同管理的工作范圍主要包括：

1確定本項(xiàng)目合同管理范圍

2制定項(xiàng)目合同管理流程

3明確項(xiàng)目合同管埋職貢分工

4合同歸口管理

5合同資源調(diào)查

6合同適用管理

7合同監(jiān)督管理

8合同變更管理

9合同信息管理

10合同的跟蹤服務(wù)管理

11合同的驗(yàn)收管理

6.2項(xiàng)目合同管理的內(nèi)容

6.2.1項(xiàng)目合同管理的主要內(nèi)容：

1建立健全規(guī)章制度。

要使合同管理規(guī)范化、科學(xué)化、法律化，首先要從完善制度人手，制定切實(shí)可行的合同管理制度，

使管理工作有章可循。合同管理制度的主要內(nèi)容應(yīng)包括：合同的歸口管理，合同資信調(diào)查、簽訂、審批、

會(huì)簽、審查、登記、備案，法人授權(quán)委托辦法，合同示范文本管理，合同專用章管理，合同履行與糾分

處理，合同定期統(tǒng)計(jì)與考核檢查，合同管理人員培訓(xùn)，合同管理獎(jiǎng)懲與掛鉤考核等。企業(yè)通過(guò)建立合同

管理制度，做到管理層次清楚,職責(zé)明確、程序規(guī)范，從而使合同的簽訂、履行、考核.糾紛處現(xiàn)都處

于有效的控制狀態(tài)。

2加強(qiáng)合同管理人員的培訓(xùn)教育。

合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低，直接影響著合同管理的質(zhì)量。通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使合同管理人員掌

握合同法律知識(shí)和簽約技巧，堅(jiān)持持證上崗和年檢考核制度，這不但能增強(qiáng)合同管理人員的責(zé)任感，也

可以提高合同管理的法律意識(shí)C

3重大合同審查管理。

按不同時(shí)期的項(xiàng)目需求分類，對(duì)于標(biāo)的金額巨大、實(shí)施期間過(guò)長(zhǎng)、對(duì)整體項(xiàng)目起到關(guān)鍵作用的合同

分解、篩選出來(lái)。作為合同的重點(diǎn)管理對(duì)象，從合同的項(xiàng)目論證、對(duì)方當(dāng)事人資信調(diào)查、合同談判、文

本起草、修改、簽約、履行或變更解除、糾紛處理的全過(guò)程，都由法律顧問(wèn)部門參與，嚴(yán)格管理和控制,

預(yù)防合同糾紛的發(fā)生，有效維護(hù)企業(yè)和項(xiàng)目的合法權(quán)益。

4履行監(jiān)督和結(jié)算管理。

簽約的目的主要是保障合同的及時(shí)有效履行，防止違約行為的發(fā)生，所以企業(yè)法律顧問(wèn)對(duì)合同的履

行進(jìn)行監(jiān)督是十分必要的。通過(guò)監(jiān)督可以知道企業(yè)各類合同的履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)影響履行的原因，以

便隨時(shí)向各部門反饋，排除阻礙，防止違約的發(fā)生。另外，合同結(jié)算是合同履行的主要環(huán)節(jié)和內(nèi)容，法

律顧問(wèn)部門同財(cái)務(wù)部門密切配合，把好合同的結(jié)算關(guān)至關(guān)重要，這既是對(duì)合同簽訂的審查，也是對(duì)合同

履行的監(jiān)督，具體可采取或制定貨款支付復(fù)核程序，實(shí)施有效的管理。

5違約糾紛的及時(shí)處理。

合同關(guān)系是一種法律關(guān)系，違約行為是一種違法行為，要承擔(dān)支付違約金、賠償損失或強(qiáng)制履行等

法律后果。法律顧問(wèn)部門審杳合同時(shí)選擇合適的違約條款和糾紛處理?xiàng)l款顯得很重要，一旦發(fā)生違約情

形，法律顧問(wèn)要區(qū)別情況，及時(shí)采用協(xié)商，仲裁或訴訟等方式，積極維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，減少企業(yè)的

經(jīng)濟(jì)損失。

6附加值管理。

作為項(xiàng)目的業(yè)主和總承包人，在合同執(zhí)行期間的商品的配套組件、隨機(jī)附件以及相關(guān)的文字標(biāo)示都

要做到統(tǒng)一管理、歸檔備查。在合同執(zhí)行完畢后，項(xiàng)目還要涉及到大量的售后服務(wù)、維護(hù)保養(yǎng)等問(wèn)題，

這也是合同管理的延伸部分。

6.2.2項(xiàng)目合同管理的目標(biāo)

項(xiàng)目合同管理的目標(biāo)首先是維護(hù)當(dāng)事人、特別是本項(xiàng)目業(yè)主（總承包商）的合法權(quán)益。

同時(shí)要使參與項(xiàng)目各方均應(yīng)在合同實(shí)施過(guò)程中自覺(jué)、認(rèn)真、嚴(yán)格地遵守所簽訂合同的各項(xiàng)規(guī)定和要

求，按照各自的職責(zé)行使各自的權(quán)利、履行各自的義務(wù)，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做

好各項(xiàng)管理工作，使項(xiàng)目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。

6.3項(xiàng)目合同管理流程

見(jiàn)圖06-9o

確認(rèn)項(xiàng)目需求

確定合同不款（法律

領(lǐng)部、財(cái)務(wù)小協(xié)同）信息

導(dǎo)集成

審合同執(zhí)行

批

含固變更

合同劉為健洪（法律

含同附屆密科移交

圖06-9

注：

1在此流程中，審批環(huán)節(jié)與信息集成兩個(gè)節(jié)點(diǎn)是十分重要的。在審批環(huán)節(jié)中技改辦可以引進(jìn)審計(jì)部

門協(xié)同申報(bào)，在信息集成中采用項(xiàng)目管理軟件及時(shí)更新，以保證資料的及時(shí)、完整和可視性。

2虛框線中的合同糾紛如果發(fā)生才適用，此項(xiàng)為不確定情況。

3流程中的雙箭頭為信息互動(dòng)關(guān)系，單箭頭為邏輯順序關(guān)系。

4如果在技改辦項(xiàng)目組引入法律部、財(cái)務(wù)部人員將可以優(yōu)化流程。

6.4項(xiàng)目合同管理職責(zé)分工

見(jiàn)表06-5項(xiàng)目合同管理責(zé)任矩陣。

表06-5項(xiàng)目合同管理責(zé)任矩陣

貨任部門審計(jì)技改法律項(xiàng)目總經(jīng)

工作任務(wù)科辦部門經(jīng)理理

1根據(jù)項(xiàng)目的不同階段確定具體得需求▲★

2根據(jù)需求尋找潛在合作伙伴△▲★

3根據(jù)不同的情況選擇不同的合同格式?▲★

4合同審批、簽訂及存檔備案?▲△△★★

5合同監(jiān)督執(zhí)行及突發(fā)事件紀(jì)錄備案■▲△■★

6合同外增加項(xiàng)目及合同內(nèi)變更調(diào)整■▲△■★

7整理合同履行資料送報(bào)相關(guān)部門▲△△

8提供合同糾紛的文字證據(jù)資料▲△△

9登記合同項(xiàng)目附加內(nèi)容（維保、配件等）▲△

10信息錄入、分類存檔以備查尋△▲△△★

圖例：▲一負(fù)責(zé)△一協(xié)助?一審核★一批準(zhǔn)

6.5合同的歸口管理

合同作為雙方當(dāng)事人履行權(quán)利和義務(wù)的依據(jù)，也是雙方產(chǎn)生糾紛時(shí)最好的法律證據(jù)，合同的參與者必須

包含一個(gè)公司的法律部門。但是合同本身主要體現(xiàn)的還是雙方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系，所以在木技改項(xiàng)

目中，合同的管理應(yīng)該歸為技改辦管理的范疇。從龍煙公司的角度，公司的經(jīng)濟(jì)法律部門應(yīng)歸口管理公

司的一切合同。

以項(xiàng)目需求為主體，輔以法律部門的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臈l款和法律依據(jù)做把關(guān)參考，審計(jì)與監(jiān)察部門實(shí)施監(jiān)督，將

有利于項(xiàng)目合同的順利履行。

6.6、合同的資源調(diào)查管理

作為工程的總承包商，技改辦不僅要在事先選擇合同簽署對(duì)象時(shí)，對(duì)對(duì)方進(jìn)行篩選，還要在合同執(zhí)行的

過(guò)程中對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)杏。這種調(diào)衣可以與項(xiàng)目招投標(biāo)管理協(xié)同進(jìn)行或者資源共享。

資源調(diào)查依據(jù)可以包括,：

?產(chǎn)品質(zhì)量調(diào)查

?產(chǎn)品價(jià)格調(diào)查

?企業(yè)資信調(diào)查

?業(yè)界口碑調(diào)查

?合作關(guān)系滿意度調(diào)查

?技術(shù)支持滿意度調(diào)杳

?糾紛發(fā)生頻率調(diào)查

?其他可以搜集到的信息

6.7、合同適用管理

訂立一個(gè)完善的合同不僅要以滿足雙方利益為基礎(chǔ)，而且要考慮到以后產(chǎn)生法律糾紛的可能性，同時(shí)還

要以條款的可行性為原則。因比在訂立合同條款時(shí)應(yīng)該考慮如下因素：

?項(xiàng)目融資方式一一付款方式、合同類型

?項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃一一時(shí)旬、地點(diǎn)

?項(xiàng)目質(zhì)量要求一一質(zhì)量、數(shù)量、維保、安檢

?法律適用文件一一簽約地、適用法律、糾紛、仲裁、法院

?其他應(yīng)注意的事項(xiàng)

6.8、合同監(jiān)督管理

此項(xiàng)管理包含二個(gè)部分。一個(gè)是公司對(duì)合同簽訂的審批監(jiān)督管理：一個(gè)是技改辦對(duì)合同履行過(guò)程的監(jiān)督

管理。

6.8.1合同簽訂的審批管理

在公司對(duì)合同簽訂的監(jiān)督管理中，實(shí)行合同簽訂權(quán)限劃分、審批制度：

1、按合同標(biāo)的金額來(lái)進(jìn)行合同分級(jí)

2、按公司管理人員職責(zé)不同授予簽訂不同級(jí)別合同的權(quán)限

3、超過(guò)自身簽訂權(quán)限的合同按管理信息平臺(tái)逐級(jí)審批

4、審計(jì)、財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督

6.8.2合同履行過(guò)程中的監(jiān)督管理

1、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議制度

2、日、周、月報(bào)表制度

3、突發(fā)事件應(yīng)急制度

4、信息記錄制度

5、情況追蹤制度

6.9、合同變更管理

變更管理包括合同條款的變更以及追加部分的變更，具體可分為：

1、合同簽訂主體的變更

2、合同標(biāo)的數(shù)量的變更

3、合同標(biāo)的金額的變更

4、合同執(zhí)行進(jìn)度的變更

5、雙方協(xié)商以及法律允許情況下的變更

以上變更可能導(dǎo)致項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度，特別是投資的改變，事關(guān)重大，都要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格、科學(xué)的管理流程

和合同的監(jiān)督管理，并把所有變更及時(shí)紀(jì)錄備案，以備上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部門、法律部門、技改部門以及

其他相關(guān)人員查閱、周知。

6.10、合同信息管理

做好合同的信息收集、檔案整理、及時(shí)更新、資料備查以及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)積累。

?項(xiàng)目整體信息的培訓(xùn)（合同部分）

?合同簽訂前期信息收集

?合同簽訂的文件正本保管

?合同履行中最新情況的及時(shí)更新

?合同附屬資料的統(tǒng)一收集、整理、備案

?各種相關(guān)單據(jù)的整理收集

?項(xiàng)目完結(jié)的得失總結(jié)（通過(guò)信息平臺(tái)展示來(lái)實(shí)現(xiàn)）

這一部分既可以單獨(dú)列項(xiàng)，也可以在項(xiàng)目信息管理平臺(tái)上與其他專項(xiàng)管理共享信息來(lái)實(shí)現(xiàn)。

6.11、合同的跟蹤服務(wù)管理

此部分管理與合同信息管理息息相關(guān)，是合同信息管理的延伸和執(zhí)行部分，具體為：

?產(chǎn)品生產(chǎn)商備案管理

?質(zhì)量跟蹤退還備案管理

?產(chǎn)品維修年限備案管理

?敏感糾紛事件資料保管管理

?項(xiàng)目合同資料年限管理

6.12合同范本

本手冊(cè)編制中收集、整理了部分合同范本（或編制大綱、目錄），供參考。

七、項(xiàng)目采購(gòu)的信息管理

（具體參考項(xiàng)目手冊(cè)信息管理分冊(cè)）

八、項(xiàng)目采購(gòu)監(jiān)督管理

（具體參考項(xiàng)目手冊(cè)監(jiān)督管理分冊(cè)）

九、項(xiàng)目采購(gòu)管理的文件、表單

（詳見(jiàn)附件）

5.4-1項(xiàng)目招標(biāo)通知（申