山東航空公司高級管理績效考核規(guī)則

山東航空股份有限企業(yè)高級管理人

員績效考核體系

山東航空股份有限企業(yè)

二o一。年八月

目錄

第一章高級管理人員績效考核管理制度.....................1

第二章高級管理人員績效考核指標(biāo)體系......................9

第一節(jié)企業(yè)總經(jīng)理考核指標(biāo)體系............................9

第二節(jié)常務(wù)副總經(jīng)理績效考核指標(biāo).........................11

第三節(jié)總飛行師績效考核指標(biāo).............................13

第四節(jié)副總經(jīng)理績效考核指標(biāo)（分管客艙部、青島分企業(yè)）.15

第五節(jié)副總經(jīng)理績效考核指標(biāo)（分管企管證券部、信息中心）17

第六節(jié)副總經(jīng)理績效考核指標(biāo)（分管機務(wù)工程部）.........19

第七節(jié)總會計師績效考核指標(biāo).............................21

第八節(jié)總工程師績效考核指標(biāo).............................23

備注：.....................................................24

第一章高級管理人員績效考核管理制度

第一條目的

為山東航空股份有限企業(yè)（如卜稱山航或企業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略及年度經(jīng)營目的的順

利實行，使山東航空股份有限企業(yè)高級管理人員集中精力做好各自職責(zé)范圍內(nèi)的工

作，特制定本措施。

第二條合用范圍

高級管理人員是指山東航空股份有限企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會計師、總飛

行師、總工程師等管理人員

第三條考核原則

（-）以價值為驅(qū)動日勺原則：建立以價值發(fā)明為關(guān)鋌日勺企業(yè)文化，以崗位職

責(zé)及分管工作為基礎(chǔ)，全面體現(xiàn)各高級管理人員關(guān)鍵業(yè)績成果，充足反應(yīng)不一樣

高級管理人員H勺特色。

（二）與戰(zhàn)略親密結(jié)合的原則：充足體現(xiàn)山航發(fā)展戰(zhàn)略方向和目於J,業(yè)績指

標(biāo)及其權(quán)重H勺設(shè)定以所發(fā)展戰(zhàn)略為根據(jù)。

（三）公平一致性口勺原則：上下級進行開放、充足口勺溝通，對績效考核產(chǎn)生

認(rèn)同。

第四條考核組織

考核根據(jù)山東航空股份有限企業(yè)董事長的安排由企業(yè)企業(yè)管理與證券部組織實

行，人力資源部、財務(wù)部、運行中心等有關(guān)部門提供有關(guān)數(shù)據(jù)并配合考核工作。

第五條考核周期

年度考核，于次年2月前完畢。

第六條考核程序

（一）考核前一星期，企業(yè)管理與證券部告知有關(guān)單位準(zhǔn)備考核有關(guān)資料。

（二）考核主體于規(guī)定期間內(nèi)對被考核人進行考核,填寫考核表并將考核表送交

企業(yè)管理與證券部。

（三）企業(yè)管理與證券部將考核資料匯總整頓出考核成果,撰寫考核總結(jié)匯報報

董事長及集團總裁審核。

（四）企業(yè)管理與證券部將考核成果反饋給被考核人，被考核人如有異議，可向

董事長及集團總裁提出申訴。

企業(yè)管理與證券部部將最終考核成果整頓歸檔。并依此計算高級管理人員口勺效

益年薪（及期權(quán)）。

第七條考核主體與權(quán)重

被考核人考核主體權(quán)重

總經(jīng)理董事長35%

副董事長35%

董事會其他組員30%

副總經(jīng)理及總師董事長35%

副董事長35%

總經(jīng)理30%

第八條考核維度

為了有效的將企業(yè)的績效考核工作與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略有機H勺結(jié)合起來，并使企業(yè)

高級管理人員績效考核與部門績效考核形成一種有機口勺統(tǒng)一體，我們引入“平衡計

分卡”來作為績效考核的措施，因此考核維度有四個方面：財務(wù)指標(biāo)、內(nèi)部運行與

流程指標(biāo)、顧客指標(biāo)和員工學(xué)習(xí)與成長指標(biāo)，詳見《山東航空股份有限企業(yè)部門考

核管理制度》及《山東航空股份有限企業(yè)績效考核指標(biāo)體系》

第九條考核指標(biāo)設(shè)置H勺原則

（-）可控性：指標(biāo)可以測量或具有明確的評價原貝J,必須為被考核人所能

影響；

（二）當(dāng)期可測量性：指標(biāo)可以測量口勺最短周期應(yīng)與考核期一致；

（三）重要性：指標(biāo)項不適宜過多，重視于對企業(yè)績效有直接影響時關(guān)鍵指

標(biāo)，一般為3—6個；

（四）業(yè)績的直接體現(xiàn)：指標(biāo)能直接反應(yīng)考核人口勺工作業(yè)績，員工很清晰該

怎樣努力完畢該項指標(biāo)；

（五）一致性：各層次目的應(yīng)保持一致，副總經(jīng)理、總師的目的要以分解、

完畢總經(jīng)理目口勺為基準(zhǔn)；

（六）挑戰(zhàn)性：指標(biāo)值應(yīng)綜合考慮歷史績效、未來發(fā)展預(yù)測、同行業(yè)競爭對

手的績效確定，不適宜過高或過低，應(yīng)使被考核人通過努力可以到達(dá)；

第十條考核指標(biāo)的設(shè)置

（-）考核期初直接上級根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及年度經(jīng)營計劃的規(guī)定、被考核

人崗位職責(zé)規(guī)定的J工作任務(wù)，經(jīng).匕下級之間共同協(xié)商，制定被考核人當(dāng)期工作計

劃與目H勺：

（二）將工作計劃和目H勺轉(zhuǎn)化為考核指標(biāo)，其中績效指標(biāo)可從《績效考核指

標(biāo)體系》中選用或根據(jù)實際狀況定義新指標(biāo)，雙方協(xié)商確定;

（三）工作計劃和考核指標(biāo)的更改需經(jīng)被考核人及其直接上級約定后，更改

方可生效。

（四）詳細(xì)指標(biāo)見《山東航空股份有限企業(yè)績效考核指標(biāo)體系》。

第十一條考核評分

定量指標(biāo)按照指標(biāo)的計分規(guī)則或計算公式直接算出得分。

定性指標(biāo)均按照A、B、C、D四個等級評分，評分時以5分為單位進行打分,

詳細(xì)對應(yīng)關(guān)系見表l-lo

表評分等級定義表

等級ABCD

定義超過目的到達(dá)目的靠近目的遠(yuǎn)低于目的

考核得分120、115、110、100、95、9085、80、75、706560…5、0

105

第十二條考核成果的應(yīng)用

（一）年度績效獎制

高層管理人員既有的薪酬體系不變，企業(yè)對高層管理人員采用年度績效獎H勺措

施：

高層管理人員年度績效獎=￡部門績效獎基數(shù)/￡部門崗效工資總額XE該高層

管理人員崗效工資總額X年度績效考核系數(shù)

（二）年薪制：

為了有效鼓勵企業(yè)高級管理人員的工作積極性，并可以使考核成果的I應(yīng)用不僅

可以體現(xiàn)出高級管理人員本年度工作業(yè)績同步也可以將高級管理人員工作性質(zhì)的I特

點得以充足體現(xiàn)，我們提議將企業(yè)高級管理人員H勺薪酬體系由既有的等級崗薪制變

化為年薪制。

1.年薪制構(gòu)造：高級管理人員年薪制基本年薪和風(fēng)險年薪兩部分，風(fēng)險年薪

可包括績效年薪和股權(quán)鼓勵兩部分或只包括績效年薪。

2.年薪構(gòu)成：根據(jù)行業(yè)特點與公平原則設(shè)定高級管理人員年薪總額基數(shù)。為

加大鼓勵力度，可以提高風(fēng)險年薪的比例，如設(shè)定在年薪總額基數(shù)中基本年薪與

風(fēng)險年薪的）比例為4：6。

3.考核成果應(yīng)用及年薪發(fā)放：

基本年薪于當(dāng)月兌現(xiàn)作為高級管理人員的基本生活保障。

風(fēng)險年薪在年度考核結(jié)束后發(fā)放。

實發(fā)風(fēng)險年薪二風(fēng)險年薪X績效考核系數(shù)

（績效考核系數(shù)=績效考核分?jǐn)?shù)/100）

4.股權(quán)鼓勵方式提議

股權(quán)鼓勵日勺詳細(xì)方式企業(yè)可根據(jù)國家及山東省國有資產(chǎn)管理部門、證券管理機

構(gòu)等部門H勺有關(guān)政策及法規(guī)制定出適合企業(yè)實際H勺股權(quán)鼓勵方案，我們提供兩種股

權(quán)鼓勵方式供企業(yè)參照：

（1）超額贈股方式

將當(dāng)年凈增利潤總額的?定比例作為超額贈股H勺購置資金，購置股權(quán)獎勵給高

級管理人員，然后再根據(jù)不一樣高級管理人員的崗位薪酬確定分派比例。

獎勵高級管理人員股權(quán)總數(shù)=購置資金/當(dāng)期股票價格

（2）年薪轉(zhuǎn)股方式

將風(fēng)險年薪H勺40%作為購置股權(quán)的可轉(zhuǎn)化年薪。高級管理人員通過購置獲得股

權(quán)。

高級管理人員所獲股權(quán)數(shù)二可轉(zhuǎn)化年薪/當(dāng)期股票價格

第十三條本制度由企業(yè)管理與證券部提出確定、修改提議，集團企業(yè)總裁及

企業(yè)董事長審批。企業(yè)管理與證券部負(fù)責(zé)解釋。

第十四條本措施自頒布之日起實行。

表1高層管理人員年度績效考核任務(wù)書

考核期間：年月至年月

被考核人

序號考核指標(biāo)權(quán)重ai%考核目的計分規(guī)則

1指標(biāo)1

2指標(biāo)2

3指標(biāo)3

4指標(biāo)4

5指標(biāo)5

備注

表2企業(yè)高層管理人員年度績效考核評分表

考核期間：年月至年月

被考核人

考核得分

計分規(guī)加權(quán)得分

序號考核指標(biāo)權(quán)重ai%考核目的實際完畢（百分制）

則C；=A；xai%

A.

1指標(biāo)1

2指標(biāo)2

3指標(biāo)3

4指標(biāo)4

5指標(biāo)5

加權(quán)總分C=E（Aj：＜a怖）

考核

考核人簽字：年月日

期末

第二章高級管埋人員績效考核指標(biāo)體系

第一節(jié)企業(yè)總經(jīng)理考核指標(biāo)體系

關(guān)鍵成功原因指標(biāo)指標(biāo)定義/公式評分規(guī)則及原則信息來源

1）=目時值，得90分財務(wù)報

2）比目的值每提高加一分，最高表、預(yù)克

提高存資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率稅后利潤/凈資產(chǎn)*100%120分；報表

3）比目時值每減少_%；減—分；

4）介于其中按線性關(guān)系計算

報

1）=目時值，得90分

算

2）比目的值每提高_(dá)%.加_分，最而

增長銷售收入當(dāng)期銷售收入當(dāng)期銷售收入120分：

3）比目的值每減少_%減—分；

4）介于其中按線性關(guān)系計跳

1）=目時值，得90分客戶滿意

2）比目的值每提高一分，加_分，最度調(diào)查

提高客戶滿意度客戶滿意度客戶滿意度調(diào)查成果高120分；

3）比目的值每減少一分；減一分：

4）介丁其中按線性關(guān)系計算

1）=目的值，得90分民航芍關(guān)

2）比目的值何提高_(dá)%.加_分，最高記錄資料

120分：

提供止點的航班服務(wù)航班正點率民航布.關(guān)定義原則3）比目的值每減少」,減一分：

4）高于行業(yè)平均水平，轍外加

分，低于行業(yè)平均水平，額外減______分

5）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=目時值，得90分骯空安全

2）比目的值每減少—,加一分，最高監(jiān)察部有

120分：關(guān)記錄資

加強安全管理，保證企業(yè)

飛行事故征候萬時率民航有關(guān)定義原則3）超過目的值，不得分：料

安全運行4）低于行業(yè)平均水平，額外加—分，高

于行業(yè)平均水平，額外減—分

5）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=目的俏,得90分航空安全

2）比目的值每減少_,加_分，最高監(jiān)察部有

120分；關(guān)記錄資

加強安全管理，保證企業(yè)

嚴(yán)困差錯萬時率民航有關(guān)定義原則3）超過目的值，不得分：料

安全運行4）低于行業(yè)平均水平，額外加一分，高

于行業(yè)平均水平，額外減—分

5）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=H時值，得90分員工滿意

2）比目啊值每提高—分，加_分，最度調(diào)查

接受調(diào)研1內(nèi)人員對滿意

提高員工滿意度員工滿意度評分高120分；

度的評分3）比目的值每減少_分：減_分：

4）介于其中按線性關(guān)系計算

第二節(jié)常務(wù)副總經(jīng)理績效考核指標(biāo)

關(guān)鍵成功原因指標(biāo)指標(biāo)定義/公式評分規(guī)則及原則信息來源

1）=目的值，得90分財務(wù)報

稅后利潤/凈資產(chǎn)2）比目的值每提高_(dá)虬加_分,最高120分；表、預(yù)算

提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率

*100%3）比目的值每減少_%：減—分；報表

4）介于其中按線性關(guān)系計算

市場研究

提高市場研究水平市場研究匯報質(zhì)量考核者評分考核者直接評分匯報

1）=目的值，得90分財務(wù)報

2）比目的值每提高_(dá)%,加_分，最高120分；表、預(yù)算

當(dāng)期銷售收入當(dāng)期銷售收入

增長傕生收入3）比目的值每減少_%：減—分；報表

1）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=目的值，得90分客戶滿意

客戶滿意度調(diào)杳成2）比目的值每提高一分，加一分，最高120分；度調(diào)查

提高客戶滿意度客戶滿意度3）比目的值每發(fā)少—分；減—分；

果

4）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=目日勺值，得90分財務(wù)芍關(guān)

盈利航班（航線）數(shù)2）比目的J值每提高一百分點，加_分，最高120記錄報表

不停提高企業(yè)盈利航班

航班（航線）盈利比率量/所有航班（航分：

及航線數(shù)量3）比目的值每喊少_百分點；減_分：

線）數(shù)量

4）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=目的值，得90分財務(wù)帳戶

2）比目的值母提高—%.加_分，最高120分；及有大記

提高企業(yè)收入質(zhì)量，防機型客運收入/機型3）比目的值每減少_%；減______分：錄報表

機型小時收入

止過度低價競爭飛行小時1）高于行業(yè)平均水平，額外加一分：

5）低于行業(yè)平均水平，不得分：

6）介于其中按線性關(guān)系計算

流失關(guān)鍵員工數(shù)1）=目口勺值,得99分人力資源

2）比目的值每減少_%,加_分，最高120分；部記錄數(shù)

減少員工流失，留住優(yōu)/（期末關(guān)鍵員工數(shù)-

關(guān)鍵員工流失率3）比目的值每提高_(dá)虬減_分：據(jù)

秀員工本期內(nèi)增長4）介于其中按線性關(guān)系計免

數(shù)）*100%

第三節(jié)總￡行師績效考核指標(biāo)

關(guān)鍵成功原因指標(biāo)指標(biāo)定義/公式評分規(guī)則及原則信息來源

財3

1）=目的值，得90分

表

校后利潤/凈資產(chǎn)2）比目的值每提高加—分，最高120分：

提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率報

*100%3）比目的值每減少_%：減—分：

4）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=目的值，得90分民航芍關(guān)

2）比目的值每提高％,加_分，最高120分：記錄資料

3）比目的值每減少_%.減_分：

提供正點的航班服務(wù)航班正點率民航有關(guān)定義原則4）高于行業(yè)平均水平，額外加______分，低于

行業(yè)平均水平，額外減——分

5）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=目的值，翻。分航空安全

2）比目內(nèi)值句減少—,加_分，最高120分；監(jiān)察部有

加強安全管理，保證3）超過目的值，不得分；關(guān)記錄資

飛行事故征候萬時率民航有關(guān)定義原則

企業(yè)安全運行4）低于行業(yè)平均水平，額外加—分,高于行業(yè)料

平均水平，額外減—分

5）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=目的胤得90分航空安全

2）比目剪值句減少_，加_分，最高120分；監(jiān)察郤有

加強安全管理，保證3）超過目的俏，不得分：關(guān)記錄資

嚴(yán)或差錯萬時率民航有關(guān)定義原則

企業(yè)安全運行4）低于行業(yè)平均水平，額外加_分，高于行業(yè)料

平均水平，額外減—分

5）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=目的值，得90分運行中心

2）比目比值每提高一小時，加_分，最高120記錄資料

不停提高員工工作效總飛行時間/‘乘務(wù)（飛

人均飛行時間分：

率行）人員數(shù)*10（送3）比H時值每減少一小時；減—分；

4）介于其中按線性關(guān)系計算

（年末能力評估得分1）=目的值，得90分能力評估

2）比目的值每減少加一分，最高120分；匯報

持續(xù)提高員工能力水一年初能力評估得分）

員工能力提高率3）比目的值年提高—機減—分；

平/年初能力評估得分4）介于其中按線性關(guān)系計

*100%

流失關(guān)鍵員工數(shù)/（期1）=目的胤得90分人力資源

減少員工流失，苗住2）比目的值仔減少加_分，最高120分：部記錄數(shù)

關(guān)鍵員工流失率末關(guān)鍵員工數(shù)■■本期內(nèi)

優(yōu)秀員工3）比目時值每提高_(dá)%；減一分；據(jù)

增長數(shù)）*100%-1）介于其中按線性關(guān)系計算

第四節(jié)副總經(jīng)理績效考核指標(biāo)（分管客艙部、青島分企業(yè)）

關(guān)鍵成功原因指標(biāo)指標(biāo)定義/公式評分規(guī)則及原則信息來源

D=目的值，得90分財

表

稅后利潤/凈資產(chǎn)2）比目的值每提樂加—分，最高120分：

提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率報

*100%3）比目的值每減少_%:減—分：

4）介于其中按線性關(guān)系計算

1）目的值=0,得90分財務(wù)帳表

實際消耗的配品與1實際消耗的配品-應(yīng)2）比目時值每提高一百分點，減一分：及生產(chǎn)記

減少飛機上的配品消3）比目MJ值每減少一百分點，加一分，最高120錄表

應(yīng)當(dāng)消耗附配品的當(dāng)消耗的配品）/應(yīng)當(dāng)

耗分

差異率消耗的配品*100%4））目的值的一百分點，不得分；

5）介丁其中按線性關(guān)系計免

1）=目的值，得90分客戶投訴

減少客戶對客艙服務(wù)客戶對客艙服務(wù)的2）比目的值每減少_次，加_分，最高120分；記錄及調(diào)

經(jīng)認(rèn)定的客戶投訴

的投訴次數(shù)投訴次數(shù)3）比目的值每提高一次；減一分：查處理記

1）介于其中按線性關(guān)系計算錄

D=目時值，得90分運行中心

不停提高員工工作效總E行時間/乘務(wù)（匕2）比目的值每程尚—小時，加_分，最高比0分;記錄資料

人均飛行時間

率行）人員數(shù)*100%3）比目的值每減少一小時；減—分：

4）介于其中按線性關(guān)系計算

1年末能力評估得分1）=目的值，得90分能力評估

2）比目剪值何減少_%.加_分，最高120分；匯報

持續(xù)提高員工能力水一年初能力評估得分）

員工能力提高率3）比目時值每提高_(dá)%；減—分；

平/年初能力評估得分4）介于其中按線性關(guān)系計

*100%

流失關(guān)鍵員工數(shù)/（期1）=目的值，得90分人力資源

減少員工流失，留住2）比目的值每減少—%,加_分，最高120分；部記錄數(shù)

關(guān)鍵員工流失率末關(guān)錠員工數(shù)-本期內(nèi)

優(yōu)秀員工3）比目的值每提高—樂減一分；據(jù)

增長數(shù)）*100%4）介于其中按線性關(guān)系計算

第五節(jié)副總經(jīng)理績效考核指標(biāo)（分管企管證券部、信息中心）

關(guān)鍵成功原因指標(biāo)指標(biāo)定義/公式評分規(guī)則及原則信息來源

財

1）=目的值,得90分

表

稅后利澗/凈資產(chǎn)2）比目的值每提高―樂加_分，最高120分：

提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率報

?100%3）比目的值每減少_也減—分：

4）介于其中按線性關(guān)系計算

1）=目的值,得的分財務(wù)報表

長期投資凈收益/投資2）比目的值每提高_(dá)也加_分，最高120分：

提高投資收益率長期投資收益率

總額*100%3）比目的值每減少_如減—分：

4）介于其中按線性關(guān)系計算

考核者直接評分企業(yè)首埋

建立健全企業(yè)管理體

加強企業(yè)系統(tǒng)化管理考核者宜接打分制度及執(zhí)

系行狀況

D=目的值,得90分差錯記錄

）比目的值每提高_(dá)%.加_分，最高分：

提高投資者關(guān)系管理投資關(guān)系處理宙大差投資關(guān)系處理重大差2120

3）比目內(nèi)值每減少_%：減—分：

水平錯次數(shù)錯次數(shù)4）引起不良社會影響或法律訴訟，該項得分為0

5）介于其中按線性關(guān)系計算分

1）=目的值，得90分信息中心

2）比目『J值包減少一次，加_分，最高120分：有關(guān)紀(jì)錄

加強網(wǎng)絡(luò)安全管理工未經(jīng)授權(quán)顧客進入企未經(jīng)授權(quán)顧客進入企

3）比目的值每提高一次；減一分：

作業(yè)系統(tǒng)次數(shù)業(yè)系統(tǒng)次數(shù)4）導(dǎo)致重大損失"勺不得分

介于其?中按線性關(guān)系計第

企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程實1）=目的值,得90分流程信息

2）比目的J值每提高_(dá)%,加_分，最高120分：化評估匯

企業(yè)信息化程度流程自動化比率現(xiàn)信息自動化數(shù)量/企

3）比目的值每減少_%；減—分：報

業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程總數(shù)4）介于其中按線性關(guān)系計算

流失關(guān)鍵員工數(shù)/（期1）=目的值,得99分人力資源

減少員工流失，招住2）比目的值每減少_%,加_分，最高120分；部記錄數(shù)

關(guān)鍵員工流失率末關(guān)鍵員工數(shù)本期內(nèi)

優(yōu)秀員工3）比目的值每提高—虬減一分：據(jù)

增長數(shù)）*100%4）介于其中按線性關(guān)系計算

第六節(jié)副總經(jīng)理績效考核指標(biāo)（分管機務(wù)二程部）

關(guān)鍵成功原因指標(biāo)指標(biāo)定義/公式評分規(guī)則及原則信息來源

1）=目的值，得90分

提高冷資產(chǎn)收益2）比目的值每提高加—分，最高120分；

凈資產(chǎn)收益率稅后利潤/凈資產(chǎn)*100%

率3）比目的值每減少_%：減—分：

4）介于其中按線性關(guān)系計算

1）目的值=0,得90分財務(wù)報

2）比目的值每提高_(dá)百分點，減_分；表、預(yù)算

減少企業(yè)總體維實際發(fā)生維修費（實際維修費-預(yù)算頌）/

3）比目的值每減少一百分點，加—分，最高120分報表

修費用和預(yù)算的差異率預(yù)算額*1CO與4）＞目的值的一百分點，不得分：

5）介于其中按線性關(guān)系計算