2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共1500題）1、境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）A.企業(yè)通過(guò)借殼上市的,一般上市公司的實(shí)際控制人將發(fā)生變化B.企業(yè)可以通過(guò)資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過(guò)"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實(shí)現(xiàn)部分退出D.被投資企業(yè)可以通過(guò)申報(bào)IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)【答案】D2、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）A.目標(biāo)企業(yè)價(jià)值B.預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B3、采用相對(duì)估值法，相關(guān)估值步驟表述錯(cuò)誤的是（）。A.選取可比公司B.計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)C.計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值【答案】D4、股權(quán)投資基金受托募集的第三方機(jī)構(gòu)是（），它為基金管理人提供推介基金的服務(wù)。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C5、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金投資者D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A6、以下不屬于股權(quán)投資基金募集期間基金管理人和投資者互動(dòng)的重點(diǎn)的是（）。A.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定B.基金管理人反饋投資者的需求C.基金管理人開(kāi)展投資者教育D.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置【答案】B7、清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】A8、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元B.金融資產(chǎn)不｛氐于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】A9、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)與股權(quán)投資基金無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)B.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理【答案】A11、息稅前利潤(rùn)對(duì)應(yīng)的價(jià)值是（）。A.企業(yè)價(jià)值B.市場(chǎng)價(jià)值C.股權(quán)價(jià)值D.理論價(jià)值【答案】A12、公司型股權(quán)投資基金的基金清算結(jié)構(gòu)順序是（）A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配【答案】A13、（2020年真題）下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龇绞降恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.并購(gòu)?fù)顺龅氖召?gòu)方主要包括被投企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購(gòu)?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、高效C.并購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購(gòu)?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購(gòu)方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為【答案】A14、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）A.基金資金清算B.會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督C.基金資產(chǎn)保管D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作【答案】D15、（）可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】A16、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查的內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.法律盡職調(diào)查首先要確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.法律盡職調(diào)查要從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性C.法律盡職調(diào)查的內(nèi)容要充分地了解目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)D.法律盡職調(diào)查要發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案【答案】C17、股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)（）的全過(guò)程。A.資本增值B.資本保值C.資本過(guò)渡D.資本變現(xiàn)【答案】A18、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)【答案】C19、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時(shí)，關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.目標(biāo)企業(yè)的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易B.目標(biāo)企業(yè)在于股權(quán)投資基金進(jìn)行談判過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)D.賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)【答案】C20、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.高管層【答案】A22、（）是歸屬于公司股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流量。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】D23、股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、我國(guó)目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)指的是（）。A.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)減去債務(wù)利息支出B.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上股利支出C.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上債務(wù)利息支出D.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)減去股利支出【答案】C26、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D28、目前全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、目前，我國(guó)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B30、天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷(xiāo)清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D31、下列關(guān)于上市轉(zhuǎn)讓退出的說(shuō)法中正確的是（）。A.B股在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)10%B.借殼上市屬于直接上市C.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)公司實(shí)際控制人的利益D.收購(gòu)人自愿選擇要約方式收購(gòu)上市公司股份的，要向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約【答案】A32、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性【答案】B33、股權(quán)投資基金提供的管理咨詢服務(wù)是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問(wèn)建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D35、以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向可主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可【答案】C36、私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.成本效益原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.全面性原則【答案】C37、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款,表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資人有權(quán)根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)比例價(jià)格的不同,調(diào)整其股權(quán)比例B.投資人有權(quán)要求召開(kāi)股東大會(huì),直到變更新的股權(quán)比例以保護(hù)權(quán)益C.投資人可通過(guò)從公司控股股東處無(wú)償取得股權(quán)的方式獲得補(bǔ)償D.投資人有權(quán)以法律允許的方式調(diào)整其股權(quán)比例【答案】B38、（2016年真題）以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級(jí)結(jié)算原則C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設(shè)定股份交易最低限額【答案】A39、（2018年真題）（）主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高的情形。A.經(jīng)濟(jì)增加法B.相對(duì)估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價(jià)值法【答案】C40、（2018年真題）公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國(guó)，公司型基金可采取的組織形式為（）A.僅為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)B.僅為股份有限公司C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.僅為有限責(zé)任公司【答案】C41、關(guān)于并購(gòu)基金，說(shuō)法正確的的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B42、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵(lì)約束D.投資保障【答案】C43、（2021年真題）股權(quán)投資基金管理人在安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)時(shí)，作為特殊風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提示權(quán)資者的是（）。A.聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)D.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A44、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)其采取以下哪些措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、（2017年真題）有限合伙型私募股權(quán)投資基金，至少應(yīng)有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A46、以下不屬于登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示D.不予登記【答案】A47、（）是基金委托第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股權(quán)管理【答案】A48、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，下列崗位在設(shè)置時(shí)可不考慮分離制度的是（）。A.保管崗位和記賬崗位B.執(zhí)行崗位和審核崗位C.投資崗位和研究崗位D.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位【答案】C49、有資金實(shí)力的大型企業(yè)通常采?。ǎ┓绞絽⑴c股權(quán)投資。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部,其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D51、（2018年真題）（）主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高的情形。A.經(jīng)濟(jì)增加法B.相對(duì)估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價(jià)值法【答案】C52、發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成（）的基本運(yùn)作程序。A.股權(quán)回購(gòu)B.質(zhì)押回購(gòu)C.股份轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A53、財(cái)務(wù)比率分析是財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)之一，其具體內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金【答案】C55、（2020年真題）使用簡(jiǎn)單價(jià)值等式對(duì)企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B56、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C57、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價(jià)值B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來(lái)清算退出情境下估值預(yù)測(cè)的估值方法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算出其當(dāng)前價(jià)值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對(duì)估值法【答案】C58、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過(guò)程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B59、有關(guān)股權(quán)投資基金的收益分配方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金利潤(rùn)=基金收入-各項(xiàng)費(fèi)用-稅收-投資者的投資本金B(yǎng).管理人只有先讓基金投資者實(shí)現(xiàn)某一門(mén)檻收益率之后才能夠參與利潤(rùn)的分成C.通常情況下，管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤(rùn)一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬D.收益分配主要在投資者與管理人之間進(jìn)行【答案】B60、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項(xiàng)條款（）。A.也性條款B.保護(hù)性條款C.保密條款D.競(jìng)業(yè)禁止條款【答案】D61、股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領(lǐng)域分類的是（）。A.不動(dòng)產(chǎn)基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購(gòu)基金D.母基金【答案】D62、投資備忘錄中的內(nèi)容，除（）之外，主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無(wú)法律上的約束力。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B64、股權(quán)投資基金的募集對(duì)象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個(gè)人D.團(tuán)隊(duì)【答案】B65、私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。A.全面性原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.審慎性原則【答案】D66、（2016年真題）在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C.清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單【答案】A67、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金C.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私算基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為【答案】C68、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得和沒(méi)收非法財(cái)物、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格等。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書(shū)之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D69、（2021年真題）以下不屬于對(duì)目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運(yùn)用B.管理團(tuán)隊(duì)C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C70、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C71、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股【答案】C72、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值B.與NIRR相比，GIRR指基金費(fèi)用和管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬作為負(fù)現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報(bào)水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B73、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)別、分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B74、私人股權(quán)包括（）。A.企業(yè)債B.公司債C.可轉(zhuǎn)債D.私募債【答案】C75、下列關(guān)于合伙型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式D.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】A76、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金的財(cái)務(wù)情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D77、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立,截至2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示:A.2B.1.33C.1.50D.0.75【答案】B78、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管理人和投資者互動(dòng)的重點(diǎn)的是（）。A.基金管理人召集基金年度會(huì)議B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C79、并購(gòu)基金一般從（）幾個(gè)方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說(shuō)明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A81、（2018年真題）某基金2016年1月1日投資A公司100萬(wàn)元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬(wàn)元，在持有期間A公司沒(méi)有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為（）。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B82、下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人通過(guò)第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷(xiāo)售資格且是中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的會(huì)員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權(quán)投資基金【答案】D83、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無(wú)須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會(huì)C.基金投資者D.董事會(huì)【答案】C84、甲基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A85、（2019年真題）關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同B.投資者人數(shù)原則上不超過(guò)50人，如果超過(guò)50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意C.沒(méi)有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數(shù)不得超過(guò)50人【答案】D86、（2021年真題）關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明C.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離D.股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D87、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。A.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】D88、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護(hù)（）利益。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】A89、（2018年真題）從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公開(kāi)募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D90、創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購(gòu)買(mǎi)（）等方式。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C91、以下（）需要私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會(huì)保障基金【答案】C92、信托計(jì)劃，按中國(guó)銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定，單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過(guò)（）人，但單筆委托金額在（）萬(wàn)元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。A.50；200B.50；300C.100；200D.100；300【答案】B93、（）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】B94、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）A.當(dāng)前利潤(rùn)B.凈收入C.應(yīng)納稅額D.應(yīng)納稅所得額【答案】D95、境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）A.企業(yè)通過(guò)借殼上市的,一般上市公司的實(shí)際控制人將發(fā)生變化B.企業(yè)可以通過(guò)資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過(guò)"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實(shí)現(xiàn)部分退出D.被投資企業(yè)可以通過(guò)申報(bào)IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)【答案】D96、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.60C.30D.10【答案】A97、私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10B.5C.2D.3【答案】B98、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的具體方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A99、（2017年真題）下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)B.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域C.融資擔(dān)保是指政府引導(dǎo)基金主要通過(guò)融資擔(dān)保，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導(dǎo)基金是由政府財(cái)政出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的，在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金【答案】C101、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D102、（2020年真題）為保證基金財(cái)產(chǎn)安全，基金管理人會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A103、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值D.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測(cè)期【答案】B104、在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B105、按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A106、股權(quán)投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】A107、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A.中小成長(zhǎng)型B.初創(chuàng)型C.中型成熟企業(yè)D.大型成熟企業(yè)【答案】A108、公司增加注冊(cè)資本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C109、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（）。A.加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)B.有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)C.規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式D.保護(hù)私募基金管理人的合法權(quán)益【答案】D110、股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。A.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金條款書(shū)B(niǎo).私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金合同C.基金合同、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金條款書(shū)D.私募備忘錄、募集推介資料、基金合同、基金條款書(shū)【答案】A111、（2017年真題）某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬(wàn)元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說(shuō)法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)50人【答案】A112、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D113、2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬(wàn)元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬(wàn)元，同年9月該企業(yè)以700萬(wàn)元價(jià)格回購(gòu)基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購(gòu)，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬(wàn)元，已知增值稅稅率為6%，以下說(shuō)法正確的是（）。A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬(wàn)元B.基金公司無(wú)需繳納增值稅C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬(wàn)元D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬(wàn)元【答案】B114、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是（）A.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段B.良好的投資后管理不會(huì)有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會(huì)影響投資的保值增值D.投資后管理對(duì)投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響【答案】A115、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D116、對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)的股權(quán)投資，使用的估值方法應(yīng)該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A117、回購(gòu)?fù)顺龅姆绞讲话ǎǎ.控股股東回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.員工收購(gòu)D.實(shí)際控制人回購(gòu)【答案】D118、投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).不動(dòng)產(chǎn)基金C.并購(gòu)基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】A119、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務(wù)人不應(yīng)向投資者披露的是（）。A.該基金的投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)B.涉及該基金托管業(yè)務(wù)的重大泥公、仲裁C.該基金的資產(chǎn)負(fù)債情況D.該基金的招募說(shuō)明書(shū)【答案】A120、依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】A121、下列不屬于夸大或者片面推介基金違規(guī)措詞的是（）。A.避險(xiǎn)B.高收益C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)D.投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D122、私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.5B.2C.3D.1【答案】B123、以下選項(xiàng)中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問(wèn)題的措施為（）。A.完全棘輪法B.重置成本法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.清算價(jià)值法【答案】A124、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，（）型投資者可以購(gòu)買(mǎi)R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C125、清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價(jià)值B.公允價(jià)值C.理論價(jià)值D.折現(xiàn)率【答案】A126、有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（）。A.不承擔(dān)責(zé)任B.以實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任D.以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】D127、設(shè)立股份有限公司型股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B128、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算：（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D129、私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。A.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、托管義務(wù)B.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)C.審慎義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)【答案】B130、下列關(guān)于合伙型基金的收益虧損分配做法，不正確的是（）。A.合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定C.協(xié)商不成的，以全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得，由實(shí)繳出資最多的合伙人確定應(yīng)納稅所得額D.無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)【答案】C131、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的具體要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的總賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全C.任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)D.私募基金托管人不得被委托擔(dān)任同一私募基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B132、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是（）。A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C133、并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D134、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算C.代理發(fā)放紅利D.負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作【答案】D135、私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為（）。A.政府B.個(gè)人投資者C.事業(yè)法人D.機(jī)購(gòu)?fù)顿Y者【答案】D136、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元的個(gè)人。A.500萬(wàn)元，200萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元，200萬(wàn)元C.500萬(wàn)元，300萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元，300萬(wàn)元【答案】D137、基金托管的基本原則不包括（）。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.集中性原則D.保密性原則【答案】C138、在"四位一體"的股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中，體現(xiàn)組帶力量的是（）。A.政府監(jiān)管B.機(jī)構(gòu)內(nèi)控C.行業(yè)自律D.社會(huì)監(jiān)督【答案】C139、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資B.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債權(quán)融資C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運(yùn)作的政府性資金D.政府引導(dǎo)資金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用【答案】C140、(2017年)我國(guó)目前的股權(quán)投資基金實(shí)行（）。A.審批制B.注冊(cè)制C.登記制D.預(yù)約制【答案】C141、股權(quán)投資基金估值方法通常不包括（）。A.相對(duì)估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.競(jìng)價(jià)估值法【答案】D142、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記已成為會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其登記C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并成為其會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，可不再對(duì)該私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查【答案】D143、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)與股權(quán)投資基金無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)B.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理【答案】A144、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A145、股權(quán)投資基金的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)，通常由（）承擔(dān)。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或協(xié)會(huì)選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金投資者選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】D146、（2017年真題）股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社?；饡?huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A147、(2016年)股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D148、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D149、A股權(quán)投資基金對(duì)B公司投資后持股比例為40%,公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計(jì)劃以每股10元的價(jià)格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售12000股B.如果A基金同時(shí)擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)C.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價(jià)格向第三方出售20000股，創(chuàng)世股東將無(wú)法出售任何股票D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價(jià)格向第三方出售10000股，創(chuàng)世股東將無(wú)法出售任何股票【答案】A150、股權(quán)投資基金對(duì)于目標(biāo)企業(yè)的估值存在不確定性，為了應(yīng)對(duì)估值風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)會(huì)在投資協(xié)議中約定（）。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.保護(hù)性條款D.保密條款【答案】B151、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說(shuō)明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C152、杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D153、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對(duì)穩(wěn)定，但在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因?yàn)槲从鵁o(wú)紅利可發(fā)放B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價(jià)值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】C154、某股權(quán)投資管理人及時(shí)識(shí)別，分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.控制活動(dòng)C.內(nèi)部環(huán)境D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】A155、清算價(jià)值法評(píng)估的步驟不屬于的一項(xiàng)是（）A.進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料。B.分析、驗(yàn)證價(jià)格資料的科學(xué)性和可靠性C.逐項(xiàng)對(duì)比分析評(píng)估與參照物的差異及其程度，包括實(shí)物差異、市場(chǎng)條件、時(shí)間差異和區(qū)域差異等D.根據(jù)差異程度及其他影響因素，估算被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值，最后得出評(píng)估結(jié)果【答案】A156、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金通過(guò)訂立基金合同（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C157、（2017年真題）關(guān)于加權(quán)平均條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.加權(quán)平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素B.加權(quán)平均條款考慮了新增出資額的價(jià)格，但是沒(méi)有考慮融資額度C.“加權(quán)”即指考慮新增出資額數(shù)量的權(quán)重D.與完全棘輪條款相比，加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B158、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B159、清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請(qǐng)和調(diào)查清理的情況編制相應(yīng)報(bào)表，這些報(bào)表不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.財(cái)產(chǎn)清單C.債權(quán)、債務(wù)目錄D.現(xiàn)金流量表【答案】D160、近年來(lái)，母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A161、以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。A.稅收及政府優(yōu)惠政策B.客戶、供應(yīng)商和竟?fàn)帉?duì)手C.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況D.歷史沿革【答案】A162、市盈率是指（）。A.股權(quán)價(jià)值／凈資產(chǎn)B.每股價(jià)值／每股收益C.股權(quán)價(jià)值／銷(xiāo)售收入D.股票價(jià)格／最近四個(gè)季度的企業(yè)凈利潤(rùn)【答案】B163、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)等相關(guān)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)（）相關(guān)責(zé)任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D164、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和（），注重對(duì)企業(yè)未來(lái)價(jià)值和（）的合理預(yù)測(cè)。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；成長(zhǎng)性B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；盈利性C.潛在風(fēng)險(xiǎn)；成長(zhǎng)性D.潛在風(fēng)險(xiǎn)；盈利性【答案】C165、私募股權(quán)基金作為一種市場(chǎng)()力量，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的完善有重要的推動(dòng)作用，為以后的企業(yè)上市在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制方面創(chuàng)造良好的條件。A.支持B.約束C.監(jiān)控D.推動(dòng)【答案】B166、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指（）或外國(guó)投資者與中國(guó)投資者根據(jù)規(guī)定在中國(guó)（）設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)。A.外國(guó)投資者;境外B.外國(guó)投資者;境內(nèi)C.中國(guó)投資者;境外D.中國(guó)投資者;境內(nèi)【答案】B167、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此類存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D168、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】B169、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D170、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金C.自行募集股權(quán)投資基金的，不需要對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估D.委托募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷(xiāo)售資質(zhì)和專業(yè)基金銷(xiāo)售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集【答案】C171、下列關(guān)于投資冷靜期的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A172、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，針對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查范疇通常不包括（）。A.供應(yīng)商及經(jīng)銷(xiāo)商B.產(chǎn)業(yè)政策C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手D.銷(xiāo)售費(fèi)用預(yù)算【答案】D173、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.20B.60C.100D.300【答案】C174、利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，以虛假?gòu)V告罪定罪處罰。A.10B.20C.30D.40【答案】A175、(2017年)在上市申報(bào)審核階段，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見(jiàn)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是否收到申請(qǐng)文件不影響作出是否受理的決定C.申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見(jiàn)，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定【答案】B176、股權(quán)投資基金的投資管理,是（）的核心工作內(nèi)容,提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價(jià)值所在。A.基金托管人B.管理人C.股東D.基金公司【答案】B177、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.凈值增長(zhǎng)率【答案】C178、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B179、（2017年真題）股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D180、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下面說(shuō)法正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況D.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平【答案】A181、風(fēng)險(xiǎn)控制一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、（）以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三個(gè)步驟。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量【答案】C182、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過(guò)基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D183、下述關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說(shuō)法正確的是()A.股權(quán)投資資金管理人取得基金銷(xiāo)售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后，就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)B.商業(yè)銀行取得基金銷(xiāo)售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)C.獨(dú)立基金銷(xiāo)售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)D.基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品【答案】A184、基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D185、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查考察重點(diǎn)為（）部分。A.產(chǎn)品服務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略B.管理團(tuán)隊(duì)和資產(chǎn)質(zhì)量C.融資結(jié)構(gòu)和融資運(yùn)用D.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)【答案】D186、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A187、2007年，數(shù)家并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立（）A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃D.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】D188、人民幣股權(quán)投資基金分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A189、(2017年)下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）。A.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施B.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解【答案】A190、下列關(guān)于并購(gòu)?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面B.公司應(yīng)向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)變更登記C.因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與D.部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】C191、以下關(guān)于合伙型基金的特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.合伙型基金本質(zhì)上是一種合伙關(guān)系B.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任C.合伙型基金有利于避免雙重納稅D.有限合伙企業(yè)并不是獨(dú)立的法人，不能獨(dú)立于合伙人而存在【答案】B192、股權(quán)投資協(xié)議與投資備忘錄的常見(jiàn)條款包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D193、私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員B.董事會(huì)C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員D.總經(jīng)理【答案】C194、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，描述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)一致,都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。B.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用。C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。D.帶有行政管理的性質(zhì)，都是對(duì)行業(yè)的約束【答案】D195、私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送信息義務(wù)的，以下表述正確的是（）A.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常公示狀態(tài)B.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示D.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)彳奪暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)【答案】D196、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.股權(quán)投資基金管理人B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.股權(quán)投資基金托管人D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人【答案】B197、在開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B198、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C199、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為股權(quán)投資基金法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)外，其他相關(guān)政府部門(mén)和司法機(jī)關(guān)也在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對(duì)股權(quán)投資基金的管理職權(quán)。工商行政管理部門(mén)承擔(dān)的職責(zé)是（）。A.政府投資基金的管理和規(guī)范B.股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理C.地方國(guó)有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理D.公司型股權(quán)投資基金的工商登記【答案】D200、編制公司（）之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.財(cái)產(chǎn)清單C.債權(quán)、債務(wù)目錄D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告【答案】D201、下列關(guān)于公司型基金的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體B.在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采取無(wú)限責(zé)任公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】B202、下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資產(chǎn)品面向不超過(guò)200人的特定投資者發(fā)行B.是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者C.投資者通常是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品【答案】C203、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。A.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.投資創(chuàng)業(yè)型企業(yè)C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)?！敬鸢浮緽204、關(guān)于并購(gòu)基金，表述正確的是（）。A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金C.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資D.并購(gòu)基金的投資收益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造【答案】A205、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無(wú)須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會(huì)C.基金投資者D.董事會(huì)【答案】C206、(2017年)在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項(xiàng)目來(lái)源問(wèn)題。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.項(xiàng)目開(kāi)發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B207、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的（）財(cái)務(wù)報(bào)告。A.年度B.半年度C.季度D.月度【答案】A208、投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益A.自身價(jià)值B.公允價(jià)值C.附加價(jià)值D.市場(chǎng)價(jià)格【答案】A209、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B210、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會(huì)采?。ǎ┓绞?。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機(jī)構(gòu)C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B211、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)憑借自己的經(jīng)驗(yàn)積累，可以幫助被投資企業(yè)構(gòu)建更為科學(xué)的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排【答案】C212、（）是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額（通常稱為“現(xiàn)行重置成本”）的估值技術(shù)。A.相對(duì)估值法B.成本法C.市場(chǎng)法D.收入法【答案】B213、下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（）。A.內(nèi)控管理B.資金監(jiān)管C.信息披露D.合同指引【答案】B214、股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記需要提交的材料或資料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B215、（2018年真題）下列各項(xiàng)中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)是（）A.對(duì)投資者進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查B.在募集期間對(duì)激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)揭示C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D.對(duì)募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督【答案】D216、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D217、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國(guó)家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】A218、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D219、回購(gòu)的發(fā)起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C220、合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)費(fèi)用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C221、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)D.按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜【答案】B222、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D223、長(zhǎng)河股權(quán)投資基金有限公司是一家公司型股權(quán)投資基金，該公司自聘管理團(tuán)隊(duì)管理公司的資產(chǎn)，該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是（）。A.僅在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了基金備案B.公司成立后在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金管理人登記，并在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行基金備案C.未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行任何登記備案即進(jìn)行了項(xiàng)目投資D.僅在基金募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了基金管理人登記【答案】B224、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是（）。A.獨(dú)立B.客觀C.平等D.公正【答案】C225、（2018年真題）不屬于可申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體是（）A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財(cái)務(wù)公司【答案】D226、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C227、下列關(guān)于境外直接上市說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于可直接進(jìn)入境外資本市場(chǎng)B.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)C.境外直接上市方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，此模式更適用于小型企業(yè)D.四大國(guó)有商業(yè)銀行的境外上市均采用境外直接上市模式【答案】C228、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過(guò)5％的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告;整體構(gòu)成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過(guò)20％，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)?A.基金業(yè)協(xié)會(huì)、15B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、15C.基金業(yè)協(xié)會(huì)、10D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、10【答案】C229、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C230、從企業(yè)規(guī)模來(lái)看可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D231、關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.該系統(tǒng)是全國(guó)性的證券交易場(chǎng)所B.該系統(tǒng)是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D232、關(guān)于清算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C233、我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A234、(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D235、在股權(quán)投資基金的運(yùn)行階段，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D236、（2021年真題）使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對(duì)投資項(xiàng)目估值時(shí)，股權(quán)投資基金需估算（）點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值。A.基金存續(xù)到期B.目標(biāo)公司退出C.目標(biāo)公司IPOD.目標(biāo)公司被并購(gòu)【答案】B237、契約型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A238、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.5B.10C.15D.20【答案】D239、下列不是我國(guó)證券交易所主要交易機(jī)制的是（）A.競(jìng)價(jià)交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.項(xiàng)目交易【答案】D240、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D241、一般地，契約型基金的基金份額的轉(zhuǎn)讓不涉及（）A.出讓方B.受讓方C.基金管理人D.基金托管人【答案】D242、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）A.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向有一定的引導(dǎo)作用B.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資C.政府引導(dǎo)基金通常發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，吸引社會(huì)資本D.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債券融資【答案】B243、合格投資者必須具備的要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C244、關(guān)于股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任C.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任【答案】C245、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B246、以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作B.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策C.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況D.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)【答案】B247、有關(guān)我國(guó)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.金融市場(chǎng)將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主B.未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過(guò)去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇D.隨著我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，該行業(yè)必將迎來(lái)持