2025年1月跨境擔(dān)保履約后的股權(quán)回轉(zhuǎn)機(jī)制

二零二五跨境擔(dān)保履約后的股權(quán)回轉(zhuǎn)機(jī)制?本合同共二部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：鑒于：甲方（股權(quán)回購方）：___________（全稱），系依據(jù)___________（國家/地區(qū)）法律合法成立并有效存續(xù)的___________（公司類型），注冊地址為___________，法定代表人為___________；乙方（股權(quán)持有方）：___________（全稱），系依據(jù)___________（國家/地區(qū)）法律合法成立并有效存續(xù)的___________（公司類型），注冊地址為___________，法定代表人為___________；丙方（擔(dān)保方）：___________（全稱），系依據(jù)___________（國家/地區(qū)）法律合法成立并有效存續(xù)的___________（公司類型），注冊地址為___________，法定代表人為___________。各方經(jīng)協(xié)商一致，就跨境擔(dān)保履約后甲方對乙方持有的目標(biāo)公司股權(quán)回轉(zhuǎn)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義與解釋1.1目標(biāo)公司：指___________（全稱），注冊于___________（國家/地區(qū)），注冊資本為___________（金額），主營業(yè)務(wù)為___________。1.2擔(dān)保債務(wù)：指甲方因___________（具體交易/協(xié)議編號）向丙方承擔(dān)的債務(wù)，本金金額為___________（幣種及金額），債務(wù)履行期限至___________（日期）。1.3股權(quán)回轉(zhuǎn)：指在擔(dān)保債務(wù)履行完畢后，甲方依據(jù)本協(xié)議約定回購乙方持有的目標(biāo)公司___________%股權(quán)的行為。1.4觸發(fā)事件：指擔(dān)保債務(wù)已全額清償且丙方出具書面確認(rèn)函之日。第二條股權(quán)回轉(zhuǎn)條件2.1甲方有權(quán)在觸發(fā)事件發(fā)生后的___________（自然日/工作日）內(nèi)，以書面形式通知乙方行使股權(quán)回購權(quán)。（1）固定價格：___________（幣種及金額）；（2）評估價格：以觸發(fā)事件發(fā)生前___________個工作日目標(biāo)公司經(jīng)雙方認(rèn)可的第三方審計機(jī)構(gòu)評估的每股凈資產(chǎn)值為基準(zhǔn)；（3）公式計算：___________（具體計算公式，如“每股價格=凈利潤×市盈率系數(shù)”）。第三條股權(quán)回轉(zhuǎn)程序3.1乙方應(yīng)在收到甲方回購?fù)ㄖ骭__________日內(nèi)，配合甲方完成目標(biāo)公司股東名冊變更、公司章程修訂及股權(quán)交割手續(xù)。3.2股權(quán)交割完成后___________日內(nèi)，甲方向乙方支付全部回購價款，乙方應(yīng)出具合法收訖憑證。第四條擔(dān)保解除與文件返還4.1丙方應(yīng)在觸發(fā)事件發(fā)生后的___________日內(nèi)，向甲方返還與擔(dān)保債務(wù)相關(guān)的全部抵質(zhì)押文件原件，并辦理相關(guān)登記注銷手續(xù)。4.2若丙方未按前款約定履行義務(wù)，每逾期一日應(yīng)按回購價款的___________%向甲方支付違約金。第五條陳述與保證5.1甲方保證其具備履行本協(xié)議所需的全部資質(zhì)及資金能力。5.2乙方保證其對目標(biāo)公司股權(quán)享有完整、無瑕疵的所有權(quán)，且不存在任何第三方權(quán)利主張。5.3丙方保證其提供的擔(dān)保文件真實、合法、有效。第六條優(yōu)先購買權(quán)放棄6.1目標(biāo)公司其他股東在此不可撤銷地放棄對本次股權(quán)回轉(zhuǎn)的優(yōu)先購買權(quán)，并出具書面確認(rèn)文件。第七條稅費(fèi)承擔(dān)7.1股權(quán)回轉(zhuǎn)產(chǎn)生的印花稅、所得稅及其他法定稅費(fèi)，由___________方承擔(dān)。第八條不可抗力8.1因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政府行為等不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行的，受影響方應(yīng)在事件發(fā)生后的___________日內(nèi)書面通知其他方，雙方協(xié)商終止或變更協(xié)議。第九條違約責(zé)任9.1任何一方未按約定履行義務(wù)的，守約方有權(quán)要求違約方賠償實際損失，包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)及預(yù)期利益損失。第十條法律適用與爭議解決10.1本協(xié)議適用___________（國家/地區(qū)）法律。10.2因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議，各方應(yīng)提交___________（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）按其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地為___________（城市）。第十一條保密義務(wù)11.1未經(jīng)其他方書面同意，任何一方不得向第三方披露本協(xié)議內(nèi)容及履行過程中知悉的商業(yè)秘密，保密期限為協(xié)議終止后___________年。第十二條權(quán)利轉(zhuǎn)讓限制12.1未經(jīng)其他方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第十三條協(xié)議修訂13.1本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充須以書面形式經(jīng)各方簽署后生效。第十四條通知與送達(dá)14.1協(xié)議履行過程中的通知應(yīng)以專人遞送、掛號信或電子郵件方式發(fā)送至各方在本協(xié)議首部載明的地址。第十五條可分性條款15.1若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。第十六條完整協(xié)議16.1本協(xié)議構(gòu)成各方就股權(quán)回轉(zhuǎn)事宜的完整合意，取代此前所有口頭或書面約定。第十七條生效條件17.1本協(xié)議自各方簽字蓋章且___________（生效條件，如“外管局備案”）完成后生效。第十八條協(xié)議份數(shù)18.1本協(xié)議一式___________份，各方各執(zhí)___________份，具有同等法律效力。第十九條語言與文本19.1本協(xié)議以中文和___________（其他語言）訂立，兩種文本沖突時以中文文本為準(zhǔn)。第二十條權(quán)利保留20.1任何一方未行使或遲延行使本協(xié)議項下的權(quán)利，不構(gòu)成對該權(quán)利的放棄。第二部分：第三方介入后的修正第二十一條第三方定義與分類21.1第三方：指基于本協(xié)議履行需要，由甲方、乙方或丙方引入并承擔(dān)特定職能的中立機(jī)構(gòu)或自然人，包括但不限于：（1）評估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對目標(biāo)公司股權(quán)價值、資產(chǎn)狀況等進(jìn)行獨立評估的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)；（2）托管方：負(fù)責(zé)保管股權(quán)回轉(zhuǎn)價款或擔(dān)保文件的金融機(jī)構(gòu)；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：根據(jù)___________（國家/地區(qū)）法律要求參與跨境交易監(jiān)管的政府或行業(yè)組織；（4）法律顧問：為各方提供跨境法律合規(guī)意見的律師事務(wù)所；（5）其他職能方：___________（具體說明）。21.2第三方介入需經(jīng)協(xié)議各方書面一致同意，并簽署附屬服務(wù)協(xié)議，附屬協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第二十二條第三方權(quán)利與義務(wù)22.1評估機(jī)構(gòu)權(quán)利：（1）要求甲方、乙方及目標(biāo)公司提供與評估相關(guān)的全部財務(wù)資料及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；（2）按行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)收取評估服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用由___________方承擔(dān)；（3）出具評估報告并對其真實性、合法性承擔(dān)連帶責(zé)任。22.2托管方義務(wù)：（1）在___________（銀行名稱）開設(shè)共管賬戶，專項存儲股權(quán)回購價款；（2）僅在收到甲方與乙方共同簽署的支付指令后釋放資金；（3）每季度向各方提交賬戶資金流水及余額報告。22.3法律顧問責(zé)任：（1）確保股權(quán)回轉(zhuǎn)程序符合___________（國家/地區(qū)）與___________（國家/地區(qū)）的跨境投資法規(guī)；（2）就外匯管制、稅務(wù)申報等事項出具書面法律意見書；（3）協(xié)助辦理跨境文件公證及認(rèn)證手續(xù)。第二十三條第三方介入程序（1）第三方資質(zhì)證明（包括營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)許可證等）；（2）擬簽署的附屬服務(wù)協(xié)議草案；（3）第三方服務(wù)內(nèi)容及時間計劃表。23.2其他方應(yīng)在收到文件后___________日內(nèi)書面回復(fù)同意或提出修改意見，逾期未回復(fù)視為同意。第二十四條第三方責(zé)任限制24.1第三方僅在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)與委托事項直接相關(guān)的責(zé)任，不對本協(xié)議項下的主債權(quán)債務(wù)糾紛承擔(dān)責(zé)任。24.2若因第三方故意或重大過失導(dǎo)致協(xié)議履行受阻，該第三方應(yīng)在其收取服務(wù)費(fèi)___________倍范圍內(nèi)向受損方賠償。第二十五條第三方服務(wù)費(fèi)用（1）甲方單獨承擔(dān)；（2）甲方與乙方按___________:___________比例分擔(dān)；（3）從股權(quán)回購價款中優(yōu)先扣除。25.2第三方費(fèi)用支付時間：___________（例如“評估報告出具后5個工作日內(nèi)”）。第二十六條第三方文件效力26.1評估報告、資金托管證明等第三方出具的文件，經(jīng)各方書面確認(rèn)后作為本協(xié)議附件，與本協(xié)議具有同等約束力。26.2若任何一方對第三方文件有異議，應(yīng)在收到文件后___________日內(nèi)提出書面質(zhì)疑并共同委托替代第三方重新評估，逾期視為認(rèn)可。第二十七條第三方保密義務(wù)27.1第三方須簽署保密承諾書，承諾對履行本協(xié)議過程中知悉的商業(yè)秘密、財務(wù)數(shù)據(jù)等保密，保密期限為協(xié)議終止后___________年。27.2第三方雇員或代理人違反保密義務(wù)的，視為第三方違約。第二十八條第三方更換與退出（1）第三方喪失法定執(zhí)業(yè)資質(zhì)；（2）第三方工作成果連續(xù)___________次未通過各方審核；（3）第三方存在利益沖突未及時披露。28.2更換第三方產(chǎn)生的額外費(fèi)用由___________方承擔(dān)。第二十九條監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入條款29.1若___________（國家/地區(qū)）監(jiān)管部門要求對股權(quán)回轉(zhuǎn)交易進(jìn)行審查，各方應(yīng)共同配合提供下列文件：（1）跨境擔(dān)保備案登記證明；（2）目標(biāo)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及股東會決議；（3）資金跨境流動合規(guī)性說明。29.2監(jiān)管審查期間，股權(quán)回轉(zhuǎn)程序自動中止，各方不得單方面修改或終止本協(xié)議。第三十條爭議解決中的第三方角色30.1仲裁庭有權(quán)根據(jù)爭議性質(zhì)，指定獨立第三方專家就專業(yè)問題（如股權(quán)估值、跨境稅務(wù)）出具鑒定意見，鑒定費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。30.2第三方機(jī)構(gòu)及其人員不得作為仲裁證人參與程序，但其出具的報告可作為證據(jù)提交。第三十一條第三方損害賠償責(zé)任31.1因第三方過錯導(dǎo)致任何一方損失的，受損方可直接向該第三方追償，亦可要求引入方先行賠付后向第三方追索。31.2第三方賠償責(zé)任上限為：___________（例如“其收取服務(wù)費(fèi)用的三倍”或“直接經(jīng)濟(jì)損失的80%”）。第三十二條第三方文件存檔32.1各方應(yīng)完整保存第三方提交的工作底稿、溝通記錄等文件，保存期限不得少于協(xié)議終止后___________年。32.2發(fā)生爭議時，仲裁庭有權(quán)調(diào)閱第三方存檔文件，第三方無正當(dāng)理由不得拒絕。甲方（股權(quán)回購方）：___________（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：___________（簽字）簽署日期：___________年___________月___________日乙方（股權(quán)持有方）：___________（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：___________（簽字）簽署日期