銀行門禁出入管理制度

銀行門禁出入管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)銀行安全管理，規(guī)范人員、車輛出入銀行辦公區(qū)域及營業(yè)場所，保障銀行財(cái)產(chǎn)安全和正常運(yùn)營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行總部及各分支機(jī)構(gòu)的辦公區(qū)域、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、金庫等場所的門禁出入管理。（三）基本原則1.安全第一原則：確保銀行人員、財(cái)產(chǎn)及客戶信息的安全，防止未經(jīng)授權(quán)的人員、車輛進(jìn)入銀行重要區(qū)域。2.規(guī)范管理原則：明確門禁出入管理的流程、標(biāo)準(zhǔn)和要求，做到有章可循、規(guī)范操作。3.便捷高效原則：在保障安全的前提下，盡量簡化手續(xù)，提高人員、車輛出入效率，不影響正常工作開展。二、門禁系統(tǒng)管理（一）門禁系統(tǒng)組成銀行門禁系統(tǒng)主要由門禁控制器、讀卡器、門鎖、閉門器、出門按鈕等設(shè)備組成，部分區(qū)域還配備了生物識別設(shè)備（如指紋識別儀、人臉識別攝像頭等）。（二）門禁系統(tǒng)安裝與布局1.根據(jù)銀行各區(qū)域的安全需求和功能特點(diǎn)，合理規(guī)劃門禁系統(tǒng)的安裝位置。辦公區(qū)域、營業(yè)場所的出入口應(yīng)安裝門禁設(shè)備，金庫等重點(diǎn)區(qū)域應(yīng)設(shè)置多重門禁防護(hù)。2.門禁系統(tǒng)的安裝應(yīng)符合相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，確保設(shè)備安裝牢固、運(yùn)行穩(wěn)定，具備防撬、防破壞、防尾隨等功能。（三）門禁系統(tǒng)維護(hù)與管理1.設(shè)立專門的門禁系統(tǒng)維護(hù)崗位或指定專人負(fù)責(zé)門禁系統(tǒng)的日常維護(hù)工作，定期對門禁設(shè)備進(jìn)行巡檢，檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)處理故障和異常情況。2.建立門禁系統(tǒng)維護(hù)檔案，記錄設(shè)備維修、保養(yǎng)、更換等情況。對門禁系統(tǒng)的軟件進(jìn)行定期更新和升級，確保系統(tǒng)安全性能。3.門禁系統(tǒng)的鑰匙、密碼等關(guān)鍵信息應(yīng)嚴(yán)格保密，由專人妥善保管。嚴(yán)禁將門禁系統(tǒng)的管理權(quán)限私自授予無關(guān)人員。三、人員出入管理（一）員工出入管理1.員工卡制作與發(fā)放新員工入職時(shí)，由人力資源部門負(fù)責(zé)為其辦理員工卡。員工卡應(yīng)包含員工姓名、照片、所屬部門、員工編號等信息。員工卡采用實(shí)名制，僅限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人。2.正常上班時(shí)間出入員工在正常上班時(shí)間內(nèi)，憑本人員工卡刷卡進(jìn)入辦公區(qū)域或營業(yè)場所。刷卡時(shí)應(yīng)將卡片貼近讀卡器，聽到"嘟"聲且指示燈顯示綠色方可通過。如員工忘記攜帶員工卡，應(yīng)向門禁管理人員說明情況并進(jìn)行登記，經(jīng)核實(shí)身份后可臨時(shí)放行，但應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)辦員工卡。3.非上班時(shí)間出入因工作需要在非上班時(shí)間進(jìn)入銀行的員工，應(yīng)提前向所在部門負(fù)責(zé)人申請，并填寫《非上班時(shí)間出入申請表》。申請表應(yīng)注明出入時(shí)間、事由、所在部門、申請人等信息。部門負(fù)責(zé)人審批通過后，申請人持申請表到門禁管理處登記，經(jīng)門禁管理人員核實(shí)身份后，予以開門放行。4.離職員工管理員工離職時(shí)，人力資源部門應(yīng)及時(shí)收回其員工卡，并通知門禁管理部門進(jìn)行注銷。門禁管理部門應(yīng)對離職員工的門禁權(quán)限進(jìn)行及時(shí)刪除，確保其無法再通過門禁系統(tǒng)進(jìn)入銀行區(qū)域。（二）外來人員出入管理1.預(yù)約來訪外部人員因業(yè)務(wù)洽談、工作聯(lián)系等需要進(jìn)入銀行的，應(yīng)由銀行內(nèi)部接待人員提前與門禁管理部門預(yù)約，并填寫《外來人員來訪申請表》。申請表應(yīng)詳細(xì)注明來訪人員姓名、單位、聯(lián)系電話、來訪事由、接待部門、接待人等信息。門禁管理部門對預(yù)約信息進(jìn)行審核，審核通過后，將預(yù)約信息錄入門禁系統(tǒng)，并告知來訪人員來訪時(shí)間、進(jìn)入方式及注意事項(xiàng)。2.臨時(shí)來訪未提前預(yù)約的外來人員來訪時(shí)，銀行內(nèi)部接待人員應(yīng)先將來訪人員引導(dǎo)至門禁管理處，接待人員向門禁管理人員說明來訪事由，并通過電話或其他方式向被訪部門核實(shí)情況。經(jīng)被訪部門同意后，來訪人員需在門禁管理處進(jìn)行登記，填寫《外來人員臨時(shí)來訪登記表》，包括姓名、單位、聯(lián)系電話、來訪事由、接待部門、接待人等信息，并出示有效身份證件。門禁管理人員對來訪人員身份進(jìn)行核實(shí)后，發(fā)放臨時(shí)訪客卡或采用其他臨時(shí)通行方式（如人工登記放行），并告知來訪人員在銀行內(nèi)的活動范圍和注意事項(xiàng)。來訪人員應(yīng)佩戴臨時(shí)訪客卡，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)離開銀行。3.特殊情況處理如遇緊急情況或特殊任務(wù)，外來人員無法提前預(yù)約的，銀行內(nèi)部接待人員應(yīng)及時(shí)向所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后，可先將來訪人員放行，但應(yīng)在事后補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。對于重要客戶、政府監(jiān)管部門等特殊來訪人員，可根據(jù)銀行相關(guān)規(guī)定給予特殊接待安排，如簡化登記手續(xù)、安排專人陪同引導(dǎo)等。（三）外包服務(wù)人員出入管理1.外包服務(wù)人員信息登記與銀行簽訂外包服務(wù)合同的供應(yīng)商，應(yīng)向銀行提供外包服務(wù)人員名單及相關(guān)身份信息。銀行安全管理部門對名單進(jìn)行審核備案，并將外包服務(wù)人員信息錄入門禁系統(tǒng)。外包服務(wù)人員首次進(jìn)入銀行時(shí)，應(yīng)在門禁管理處進(jìn)行登記，提交有效身份證件，領(lǐng)取臨時(shí)工作卡。臨時(shí)工作卡應(yīng)注明有效期、工作區(qū)域等信息。2.出入管理要求外包服務(wù)人員應(yīng)在規(guī)定的工作時(shí)間內(nèi)，憑臨時(shí)工作卡刷卡進(jìn)入指定的工作區(qū)域。工作結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將臨時(shí)工作卡交回門禁管理處。外包服務(wù)人員如需進(jìn)入非工作區(qū)域，應(yīng)提前向銀行相關(guān)部門申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在門禁管理處進(jìn)行登記，方可進(jìn)入。銀行安全管理部門應(yīng)定期對外包服務(wù)人員的出入情況進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通處理。四、車輛出入管理（一）銀行內(nèi)部車輛出入管理1.車輛登記銀行內(nèi)部車輛應(yīng)統(tǒng)一進(jìn)行登記，登記內(nèi)容包括車輛型號、車牌號、所屬部門等信息。車輛登記信息如有變更，應(yīng)及時(shí)通知門禁管理部門進(jìn)行更新。2.正常出入銀行內(nèi)部車輛在正常上班時(shí)間內(nèi)，憑門禁系統(tǒng)自動識別或刷卡進(jìn)入銀行區(qū)域。如門禁系統(tǒng)出現(xiàn)故障，可通過人工登記方式進(jìn)入。車輛駛出銀行時(shí)，門禁管理人員應(yīng)通過監(jiān)控系統(tǒng)或人工方式對車輛進(jìn)行檢查，確認(rèn)無誤后予以放行。3.特殊情況處理如遇車輛門禁卡丟失、損壞等情況，駕駛員應(yīng)向門禁管理部門說明情況，經(jīng)核實(shí)身份后可臨時(shí)放行，但應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)辦門禁卡。對于運(yùn)輸重要物品、現(xiàn)金等特殊任務(wù)的車輛，應(yīng)按照銀行相關(guān)安全規(guī)定進(jìn)行管理，必要時(shí)安排專人護(hù)送。（二）外來車輛出入管理1.預(yù)約來訪車輛外部單位車輛因業(yè)務(wù)往來需要進(jìn)入銀行的，應(yīng)由銀行內(nèi)部接待人員提前與門禁管理部門預(yù)約，并填寫《外來車輛來訪申請表》。申請表應(yīng)注明車輛型號、車牌號、來訪事由、接待部門、接待人等信息。門禁管理部門對預(yù)約信息進(jìn)行審核，審核通過后，將預(yù)約信息錄入門禁系統(tǒng)，并告知來訪車輛駕駛員來訪時(shí)間、進(jìn)入方式及注意事項(xiàng)。2.臨時(shí)來訪車輛未提前預(yù)約的外來車輛來訪時(shí)，銀行內(nèi)部接待人員應(yīng)先將來訪車輛引導(dǎo)至門禁管理處，接待人員向門禁管理人員說明來訪事由，并通過電話或其他方式向被訪部門核實(shí)情況。經(jīng)被訪部門同意后，來訪車輛駕駛員需在門禁管理處進(jìn)行登記，填寫《外來車輛臨時(shí)來訪登記表》，包括車輛型號、車牌號、來訪事由、接待部門、接待人等信息，并出示有效身份證件。門禁管理人員對來訪車輛及駕駛員身份進(jìn)行核實(shí)后，發(fā)放臨時(shí)停車證或采用其他臨時(shí)通行方式（如人工登記放行），并告知駕駛員在銀行內(nèi)的停車位置和停車時(shí)間限制。來訪車輛應(yīng)按指定位置停放，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)離開銀行。3.特殊情況處理如遇緊急情況或特殊任務(wù)，外來車輛無法提前預(yù)約的，銀行內(nèi)部接待人員應(yīng)及時(shí)向所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后，可先將來訪車輛放行，但應(yīng)在事后補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。對于上級領(lǐng)導(dǎo)、重要客戶等特殊來訪車輛，可根據(jù)銀行相關(guān)規(guī)定給予特殊接待安排，如優(yōu)先放行、指定停車區(qū)域等。五、門禁出入權(quán)限管理（一）權(quán)限設(shè)置原則1.根據(jù)銀行各崗位、各區(qū)域的工作需要和安全級別，合理設(shè)置門禁出入權(quán)限。權(quán)限設(shè)置應(yīng)遵循最小化原則，即員工僅擁有完成其工作職責(zé)所需的最低門禁權(quán)限。2.門禁權(quán)限分為不同級別，如辦公區(qū)域通行權(quán)限、營業(yè)場所部分區(qū)域通行權(quán)限、金庫等重點(diǎn)區(qū)域通行權(quán)限等。不同級別的權(quán)限應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分，確保重要區(qū)域的安全。（二）權(quán)限申請與審批1.員工因工作調(diào)動、崗位變動等原因需要調(diào)整門禁權(quán)限的，應(yīng)由所在部門負(fù)責(zé)人填寫《門禁權(quán)限變更申請表》，注明變更原因、變更后的權(quán)限級別等信息。2.《門禁權(quán)限變更申請表》經(jīng)人力資源部門審核后，報(bào)安全管理部門審批。安全管理部門根據(jù)銀行安全規(guī)定和員工工作職責(zé)，對權(quán)限變更申請進(jìn)行審批。3.審批通過后，安全管理部門通知門禁管理部門對員工的門禁權(quán)限進(jìn)行調(diào)整，并在門禁系統(tǒng)中進(jìn)行相應(yīng)設(shè)置。（三）權(quán)限監(jiān)督與檢查1.安全管理部門應(yīng)定期對銀行員工的門禁權(quán)限進(jìn)行檢查，核實(shí)員工實(shí)際擁有的門禁權(quán)限是否與其工作職責(zé)相符。如發(fā)現(xiàn)權(quán)限異常情況，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。2.門禁管理部門應(yīng)記錄員工門禁權(quán)限的使用情況，包括刷卡時(shí)間、出入?yún)^(qū)域等信息。對于頻繁異常出入或超出權(quán)限范圍的情況，應(yīng)及時(shí)向安全管理部門報(bào)告。3.銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對門禁出入管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查門禁權(quán)限設(shè)置、使用及管理是否合規(guī)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。六、安全保衛(wèi)與應(yīng)急處置（一）安全保衛(wèi)措施1.門禁管理部門應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)門禁區(qū)域的安全保衛(wèi)工作，加強(qiáng)對人員、車輛出入情況的監(jiān)控和巡查。2.門禁系統(tǒng)應(yīng)與銀行監(jiān)控系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)等安全設(shè)施聯(lián)動，確保在發(fā)生異常情況時(shí)能夠及時(shí)報(bào)警并采取相應(yīng)措施。3.加強(qiáng)對門禁設(shè)備的安全防護(hù)，防止設(shè)備被盜、被破壞或遭受惡意攻擊。定期對門禁系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描和風(fēng)險(xiǎn)評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全隱患。（二）應(yīng)急處置流程1.門禁系統(tǒng)故障應(yīng)急處置當(dāng)門禁系統(tǒng)出現(xiàn)故障無法正常使用時(shí)，門禁管理人員應(yīng)立即采取人工登記放行等臨時(shí)措施，確保人員、車輛能夠正常出入。同時(shí)，通知門禁系統(tǒng)維護(hù)人員盡快趕到現(xiàn)場進(jìn)行維修，記錄故障發(fā)生時(shí)間、現(xiàn)象等信息，以便后續(xù)分析處理。在門禁系統(tǒng)故障期間，加強(qiáng)對門禁區(qū)域的安全保衛(wèi)工作，增加巡查頻次，防止發(fā)生安全事故。2.非法闖入應(yīng)急處置發(fā)現(xiàn)有未經(jīng)授權(quán)人員強(qiáng)行闖入門禁區(qū)域時(shí)，門禁管理人員應(yīng)立即啟動報(bào)警裝置，并通知銀行安全保衛(wèi)人員趕赴現(xiàn)場。安全保衛(wèi)人員到達(dá)現(xiàn)場后，應(yīng)迅速控制非法闖入人員，核實(shí)其身份和來意，如發(fā)現(xiàn)可疑情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級領(lǐng)導(dǎo)并采取進(jìn)一步措施。對非法闖入事件進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人員特征、事件經(jīng)過等信息，配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。3.火災(zāi)等緊急情況應(yīng)急處置如遇火災(zāi)等緊急情況，門禁管理部門應(yīng)立即打開所有門禁通道，確保人員能夠迅速疏散。同時(shí)，組織人員協(xié)助銀行安全保衛(wèi)人員和消防部門進(jìn)行現(xiàn)場救援和秩序維護(hù)工作。在緊急情況處理完畢后，對門禁系統(tǒng)進(jìn)行檢查和恢復(fù)，確保其正常運(yùn)行。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)授權(quán)使用他人員工卡或門禁權(quán)限進(jìn)入銀行區(qū)域。2.偽造、變造員工卡或門禁憑證。3.故意破壞門禁系統(tǒng)設(shè)備。4.帶領(lǐng)無關(guān)人員通過門禁系統(tǒng)進(jìn)入銀行區(qū)域。5.未按規(guī)定進(jìn)行門禁出入登記或登記信息不實(shí)。6.違反門禁出入管理規(guī)定的其他行為。（二）違規(guī)處理方式1.對于首次發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為且情節(jié)較輕的員工或外來人員，給予口