供銷大集合同管理操作手冊(cè)

供銷大集合同管理操作手冊(cè)

1總則

1.1為規(guī)范供銷大集合同行為，提高管理水平，有效防

范和控制合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)供銷大集合法權(quán)益，特制

定本手冊(cè)。

1.2本手冊(cè)適用于供銷大集及其成員企業(yè)（下稱大集各

單位）與自然人、法人或其他組織等平等主體之間

設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同、

協(xié)議或具有合同性質(zhì)的備忘錄、意向書、確認(rèn)函等。

1.3本手冊(cè)不適用于勞動(dòng)合同，勞動(dòng)合同管理遵照人事

管理部門相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

1.4大集各單位標(biāo)的額人民幣3萬元（含）以上的交易行

為，原則二應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。

1.5標(biāo)的額人民幣3萬元（含）以上的交易行為，經(jīng)大

集業(yè)務(wù)歸口職能部門及風(fēng)險(xiǎn)控制部批準(zhǔn)，可根據(jù)業(yè)

務(wù)性質(zhì)或商業(yè)慣例采用電子數(shù)據(jù)等形式訂立合同。

1.6標(biāo)的額人民幣3萬元以下的交易行為，依據(jù)法律法

規(guī)、供銷大集規(guī)章制度或當(dāng)事人約定，應(yīng)當(dāng)訂立書

面合同的，從其規(guī)定或約定。

1.7大集各單位訂立合同應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、國(guó)家政

策、國(guó)際公約或條約（涉外合同）以及大集各單位

規(guī)章制度。

1.8大集各單位要秉持“合同管理即企業(yè)管理”的理

念，承擔(dān)本單位合同管理主體責(zé)任。

1.9大集各單位第一負(fù)責(zé)人為本單位合同風(fēng)險(xiǎn)管理第

一責(zé)任人，各單位合同管理有關(guān)業(yè)務(wù)由其直接分

管、負(fù)責(zé)。

1.10大集各單位經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)對(duì)合同談判、擬訂、審核報(bào)

批、簽署、履行、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置等全生命

周期負(fù)責(zé)，合同所有相關(guān)信息由合同履行跟蹤人

負(fù)責(zé)。各實(shí)體企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)要通過聽取合同

履行跟蹤人、合同管理員匯報(bào)，列入公司例會(huì)議

題研討等方式，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地掌握本單位

合同（特別是重大合同）的簽訂、履行及風(fēng)險(xiǎn)防

控情況，主動(dòng)預(yù)警、及時(shí)處置。

1.11大集各單位所屬職能部門和未依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照

或登記證書的分支機(jī)構(gòu)，不得以自己的名義對(duì)外簽

署合同。大集各單位股東、董事或其他員工，未經(jīng)

所在單位授權(quán)，不得代表所在單位對(duì)外簽署合同。

1.12大集合同管理實(shí)行供銷大集風(fēng)險(xiǎn)控制部（下稱大集

風(fēng)控部）和直管企業(yè)及其成員企業(yè)風(fēng)控部門（以下

合稱風(fēng)控部）統(tǒng)籌管理，集團(tuán)相關(guān)業(yè)務(wù)歸口職能部

門專業(yè)管理的原則。

1.13大集風(fēng)控部會(huì)同業(yè)務(wù)歸口職能部門、財(cái)務(wù)部門、合

同承辦部門等按照各自分工對(duì)大集各單位合同進(jìn)

行分級(jí)、分類管理Q

2合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

2.1風(fēng)控部門職責(zé)

2.1.1負(fù)責(zé)供銷人集合同全面統(tǒng)籌管理，制定并完善合同

管理制度以及與合同管理相關(guān)的制度和流程。同時(shí),

承擔(dān)大集合同管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)責(zé)任，對(duì)合同的履行動(dòng)

態(tài)信息、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置等事項(xiàng)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

2.1.2負(fù)責(zé)合同法律審查，參與重大合同前期調(diào)查、談判、

文本起草、談判及監(jiān)察工作、爭(zhēng)議處理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

及處置以及外聘律師合作監(jiān)管等工作。

2.1.3建立并完善集團(tuán)合同范本庫(kù)、條款庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。

2.1.4建立合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系和監(jiān)督管理體系，落實(shí)合同

風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)機(jī)制，提交合同管理報(bào)告。

2.1.5負(fù)責(zé)供銷大集合同管理人員培訓(xùn)、考核、問責(zé)等工

作。

2.1.6開發(fā)、建設(shè)、推廣和維護(hù)集團(tuán)合同管理系統(tǒng)。

2.1.7對(duì)各實(shí)體企業(yè)落實(shí)合同管理主體責(zé)任情況進(jìn)行監(jiān)督、

檢查，對(duì)業(yè)務(wù)歸口部門合同履行跟蹤和合同履行風(fēng)

險(xiǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)估，對(duì)各級(jí)人資行政部

門關(guān)于合同的歸檔和保管情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

2.1.8對(duì)合同履行過程中出現(xiàn)的異常情況、爭(zhēng)議和風(fēng)險(xiǎn)出

具法律意見和風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

2.1.9監(jiān)控重大合同履行和重大風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)展情況。

2.1.10制定并完善合同履行風(fēng)險(xiǎn)管理制度和管理規(guī)范。

2.1.11其他合同管理相關(guān)工作。

2.2合同承辦部門職責(zé)

2.2.1負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目準(zhǔn)備工作、招投標(biāo)、談判、文本擬訂、

報(bào)批、簽署、履行、風(fēng)險(xiǎn)防范、預(yù)警、應(yīng)對(duì)及處置

等全過程管理，對(duì)本部門承辦的合同承擔(dān)直接責(zé)任。

2.2.2負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目前期調(diào)查，對(duì)調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性、合

法性、有效性負(fù)責(zé)。

2.2.3負(fù)責(zé)合同履行跟蹤與監(jiān)督管理，督促并協(xié)調(diào)合同對(duì)

方、供銷大集內(nèi)部財(cái)務(wù)部門、相關(guān)履行部門，依約

行使合同約定的權(quán)利與義務(wù)。

2.2.4負(fù)責(zé)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、調(diào)查、處理合同爭(zhēng)議和合同風(fēng)

險(xiǎn)，移交、協(xié)辦因合同引發(fā)的糾紛案件，應(yīng)對(duì)和處

置等風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

2.2.5建立合同履行風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)估機(jī)制，對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的合同

履行過程口的缺陷和漏洞，及時(shí)改進(jìn)和完善。

2.2.6規(guī)范業(yè)務(wù)體系或部門合同管理，建立并完善供應(yīng)商

或客戶資信、合同范本、履行跟蹤及風(fēng)險(xiǎn)管理、工

作交接等內(nèi)部管理規(guī)范及流程。

2.2.7負(fù)責(zé)合同信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入和維護(hù)、管理等工作，

建立和完善合同管理臺(tái)賬，妥善保管合同項(xiàng)目相關(guān)

資料。

2.2.8本單位要求的其他合同管理工作。

2.3合同履行部門職責(zé)

2.3.1根據(jù)部門職責(zé)及合同承辦部門要求行使合同約定

的權(quán)利與義務(wù)。

2.3.2積極協(xié)助合同承辦部門進(jìn)行合同項(xiàng)目相關(guān)工作。

2.3.3妥善保管履行過程中的記錄及重要文件，按照合同

承辦部門及風(fēng)控部門要求，反饋本部門合同履行情

況，預(yù)警合同風(fēng)險(xiǎn)。

2.3.4協(xié)助調(diào)查、處理合同爭(zhēng)議和合同風(fēng)險(xiǎn)。

2.3.5制定并完善本部門合同履行管理規(guī)范與流程。

2.3.6本單位要求的其他合同管理工作。

2.4財(cái)務(wù)部門職責(zé)

2.4.1審查合同涉及財(cái)務(wù)事項(xiàng)，結(jié)合本單位資金計(jì)劃及預(yù)

算，確定合同款項(xiàng)收支進(jìn)度，分析和規(guī)避財(cái)務(wù)、稅

務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，修訂合同相應(yīng)條款。

2.4.2負(fù)責(zé)合同資金籌措和收支，按照合同約定及實(shí)際履

行進(jìn)度等審查、辦理收支事項(xiàng)，妥善保管相關(guān)財(cái)務(wù)

憑證。

2.4.3管理合同應(yīng)收應(yīng)付賬款，定期統(tǒng)計(jì)賬款金額、賬期

等信息及相關(guān)財(cái)務(wù)事項(xiàng)，監(jiān)督并及時(shí)預(yù)警涉及財(cái)務(wù)

事項(xiàng)的合同爭(zhēng)議或風(fēng)險(xiǎn)。

2.4.4參與合同前期調(diào)查、談判、招投標(biāo)、爭(zhēng)議處理、風(fēng)

險(xiǎn)處置、檢查評(píng)估等工作。

2.4.5協(xié)助業(yè)務(wù)部門和風(fēng)控部門進(jìn)行合同爭(zhēng)議處理、風(fēng)險(xiǎn)

處置等工作。

2.4.6制定并完善本單位合同收付款和應(yīng)收應(yīng)付賬款管

理等相關(guān)財(cái)務(wù)管理制度。

2.4.7其他合同財(cái)務(wù)管理工作。

2.5業(yè)務(wù)歸口職能部門職責(zé)

2.5.1審查合同立項(xiàng)預(yù)算、交易方式、業(yè)務(wù)政策、成本收

益、專業(yè)技術(shù)、商務(wù)條款及流程等事項(xiàng)的合法合規(guī)

性，分析存在問題和風(fēng)險(xiǎn)，提出綜合防控意見，修

訂相應(yīng)條款。

2.5.2監(jiān)督、檢查和評(píng)估主管業(yè)務(wù)合同履行、爭(zhēng)議處理和

風(fēng)險(xiǎn)處置等管理情況，跟蹤合同爭(zhēng)議處理和風(fēng)險(xiǎn)處

置情況。

2.5.3協(xié)辦合同糾紛案件，及時(shí)向風(fēng)控部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)通

報(bào)合同違法違規(guī)及重大風(fēng)險(xiǎn)情形。

2.5.4制定并完善本業(yè)務(wù)體系或本部門主管業(yè)務(wù)合同規(guī)

范性管理、范本管理、合同履行風(fēng)險(xiǎn)管理、供應(yīng)商

或客戶資信管理等制度。

2.5.5本業(yè)務(wù)體系或本單位要求的其他合同管理工作。

2.6人資行政部職能

各實(shí)體企業(yè)人資行政部根據(jù)供銷大集檔案管理規(guī)

定對(duì)合同及相應(yīng)資料原件進(jìn)行有效歸檔和保管，由

大集人資行政部進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，大集風(fēng)險(xiǎn)控制部進(jìn)

行監(jiān)督。

2.7合同管理員設(shè)立及職責(zé)

2.7.1大集各實(shí)體運(yùn)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立至少一名專職合同

管理員負(fù)責(zé)本企業(yè)合同管理工作，主營(yíng)業(yè)務(wù)部門原

則上應(yīng)當(dāng)設(shè)立專職或兼職部門合同管理員。非實(shí)體

運(yùn)營(yíng)或部門化運(yùn)營(yíng)企業(yè)的合同管理工作由其管理

單位合同管理員負(fù)責(zé)°

2.7.2合同管理員應(yīng)當(dāng)具備合同法律及風(fēng)險(xiǎn)管理基本常識(shí),

熟悉本單位或部門主營(yíng)業(yè)務(wù)。臨時(shí)借調(diào)、未定崗人

員不能作為合同管理員，合同管理員不得兼任印鑒

管理相關(guān)崗位工作。

2.7.3風(fēng)控部門應(yīng)當(dāng)對(duì)合同管理員進(jìn)行合同管理培訓(xùn)，并

對(duì)合同管理員工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查、考核等。

2.7.4合同管理員主要履行以下職責(zé)：

2.7.4.1負(fù)責(zé)本單位或部門合同管理制度、流程、規(guī)范等起

草制定、宣講培訓(xùn)、監(jiān)督執(zhí)行等工作。

2.7.4.2負(fù)責(zé)本單位或部門合同文本初審工作，跟蹤和監(jiān)控

本單位或部門合同簽署、履行、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、應(yīng)對(duì)及

處置等情況。

2.7.4.3本單位合同發(fā)生違法違規(guī)及重大風(fēng)險(xiǎn)等情形的，有

義務(wù)向風(fēng)控部門匯報(bào)或配合風(fēng)控部門進(jìn)行調(diào)查、處

置。

2.7.4.4建立和完善本單位或部門合同管理臺(tái)賬，匯總統(tǒng)計(jì)

合同管理信息，按本單位或部門以及風(fēng)控部門要求

進(jìn)行匯報(bào)、監(jiān)督、檢查等工作。

2.6.4.5負(fù)責(zé)合同履行跟蹤人工作交接審核工作。

2.6.4.6負(fù)責(zé)本單位或部門合同管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護(hù)、監(jiān)

督、檢查等工作。

2.6.4.7根據(jù)各單位或部門管理需要，合同管理員職責(zé)還可

包括合同月印、檔案、合同范本、相對(duì)方管理等工

作。

2.6.4.8本單位或風(fēng)控部門要求的其他合同管理工作。

3合同履行跟蹤人

3.1合同履行跟蹤人應(yīng)為具體經(jīng)辦合同前期談判，熟悉

合同簽訂背景及合同項(xiàng)目情況的人員。合同履行跟

蹤人應(yīng)對(duì)合同履行情況進(jìn)行常態(tài)化關(guān)注，跟進(jìn)合同

的采購(gòu)手續(xù)、文本談判、報(bào)批簽署、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、糾

紛處置等生命周期情況。合同履行跟蹤人必須按要

求、及時(shí)將合同履行相關(guān)信息向所在企業(yè)合同管理

員、對(duì)接法律經(jīng)理反饋。

3.2合同必須由合同履行跟蹤人負(fù)責(zé)呈報(bào)，以提高信息

傳遞效率、質(zhì)量。負(fù)責(zé)呈報(bào)合同的人就是合同履行

跟蹤人，承擔(dān)合同全生命周期跟蹤履行責(zé)任。

3.3合同履行跟蹤人在申請(qǐng)合同用印時(shí)，必須先將合同

信息（附件1）在合同所在單位合同管理員處備案

完畢。合同基礎(chǔ)信息未經(jīng)合同管理員向印章管理員

確認(rèn)已備案的，印章管理人員一律不得在該合同上

加蓋印章。

3.4因特殊情況合同須申請(qǐng)?zhí)崆坝糜〉?，申?qǐng)人須以郵

件或紙質(zhì)簽批單形式，向所在單位第一負(fù)責(zé)人請(qǐng)示,

擬用印的合同須經(jīng)法律經(jīng)理郵件審核。在用印后一

個(gè)工作日內(nèi)以平件形式補(bǔ)報(bào)合同公文，補(bǔ)報(bào)公文中

應(yīng)對(duì)提前用印事宜進(jìn)行說明并將提前用印簽批文

件作為公文附件一并提供。

3.5合同管理崗位交接

各合同管理員、合同履行跟蹤人離職、調(diào)動(dòng)的，應(yīng)

就所負(fù)責(zé)的合同基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護(hù)、合同履行跟蹤情況

進(jìn)行交接并取得業(yè)態(tài)公司綜管部、風(fēng)控部門。未經(jīng)

確認(rèn)同意的，相應(yīng)人力資源部門不得辦理離職、調(diào)

動(dòng)手續(xù)，否則不免除離職、調(diào)動(dòng)人員的合同跟蹤、

統(tǒng)計(jì)責(zé)任。

4集團(tuán)重大合同

4.1集團(tuán)重大合同是指集團(tuán)各單位與集團(tuán)外部當(dāng)事人簽

署的標(biāo)的額較大或者可能對(duì)集團(tuán)或各單位生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)

產(chǎn)生重大影響或重大風(fēng)險(xiǎn)的合同，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

4.1.1以海航集團(tuán)總部名義訂立的戰(zhàn)略合作類合同。

4.1.2與集團(tuán)外部單位或個(gè)人訂立的對(duì)外投資、并購(gòu)重組、

股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資減資、解散清算等投資項(xiàng)目類合同。

4.1.3由集團(tuán)總部或上市公司提供非融資性擔(dān)保的合同，

及為集團(tuán)外部單位或個(gè)人、境外企業(yè)、非實(shí)際控制

企業(yè)提供擔(dān)?；蛸Y金拆借等所訂立的合同，但公司

經(jīng)營(yíng)范圍n包含擔(dān)?；蚪栀J業(yè)務(wù)的除外。

4.1.4與集團(tuán)外部單位或個(gè)人訂立的采購(gòu)、IT、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、

創(chuàng)新業(yè)務(wù)、非主營(yíng)業(yè)務(wù)等生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)類合同總額折合

人民幣5000萬元（含）以上的。

4.1.5對(duì)集團(tuán)外部單位或個(gè)人處置或放棄資產(chǎn)、債權(quán)（除

房產(chǎn)、土地）所訂立的合同總額折合人民幣100萬

元（含）以上，涉及房產(chǎn)、土地的合同總額折合人

民幣500萬元（含）以上的。

4.1.6與集團(tuán)外部單位或個(gè)人訂立的財(cái)務(wù)融資類合同，信

托、證券、基金、融資租賃、售后回租、飛機(jī)船舶

引進(jìn)等生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)類主營(yíng)業(yè)務(wù)合同總額折合人民幣5

億元（含）以上的。

4.1.7與集團(tuán)外部單位或個(gè)人訂立的其他生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)類主

營(yíng)業(yè)務(wù)合同總額折合人民幣1億元（含）以上的。

4.1.8集團(tuán)風(fēng)控部認(rèn)為對(duì)企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益及生產(chǎn)運(yùn)

營(yíng)有重大影響的其他合同。

3.2根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略及重點(diǎn)工作、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注領(lǐng)域、法人治

理模式等要素的變化，集團(tuán)風(fēng)控部可對(duì)集團(tuán)重大合

同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

4實(shí)業(yè)重大合同

4.1大集各單位重大合同標(biāo)準(zhǔn)參照實(shí)業(yè)重大合同標(biāo)準(zhǔn)

如下（銀行貸款合同及集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)間合同除外）:

4.1.1對(duì)外股權(quán)收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、增資、參股、資產(chǎn)收購(gòu)等投

資并購(gòu)類合同。

4.1.2由海航集團(tuán)或?qū)崢I(yè)旗下上市公司提供非融資性擔(dān)

保類合同。

4.1.3各單位標(biāo)的總額折合人民幣500萬元（含）以上的

建設(shè)工程（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料采購(gòu)）、

房地產(chǎn)租售、航線包機(jī)、非航資源利用、商超租賃、

商超聯(lián)營(yíng)、商超采購(gòu)、信息化建設(shè)等生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)類合

同。

4.1.4標(biāo)的總額折合人民幣5000萬元［含）以上的信托、

證券、基金、票據(jù)、融資租賃相關(guān)財(cái)務(wù)融資類合同。

4.1.5因違約等原因引起各單位經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)特別關(guān)注或者

風(fēng)險(xiǎn)控制部認(rèn)定的其他合同。

4合同授權(quán)

4.1海航集團(tuán)合同實(shí)行法定代表人授權(quán)制度，集團(tuán)各單

位法定代表人在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)可授予合同承辦人員

一定權(quán)限，以便實(shí)施和開展合同業(yè)務(wù)。

4.2按照集團(tuán)管控要求，需要上級(jí)單位批準(zhǔn)的合同，實(shí)

施合同行為前應(yīng)報(bào)上級(jí)單位審批。

4.3合同被授權(quán)人應(yīng)當(dāng)為授權(quán)單位正式員工，熟悉相應(yīng)

授權(quán)業(yè)務(wù)，具備一定的法律知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

4.4授權(quán)單位應(yīng)根據(jù)被授權(quán)人的崗位、職務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制

能力及所處地域等條件綜合考慮，確定授權(quán)形式、

內(nèi)容和期限等，并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

4.5書面授權(quán)書可與合同公文一并呈報(bào)，內(nèi)容包括被授

權(quán)人基本情況、明確具體的授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限和授權(quán)

期限等。合同呈報(bào)時(shí)填寫的合同簽字人視為被授權(quán)

在合同文本上簽字。

4.6被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍和期限內(nèi)，根據(jù)法律法規(guī)和

單位規(guī)章制度實(shí)施合同行為，嚴(yán)禁無權(quán)和越權(quán)代理,

未經(jīng)本單位法定代表人同意，不得轉(zhuǎn)授權(quán)。

4.7除非合同約定或另行授權(quán)，合同履行過程中需要

對(duì)外簽署的各類簽單、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、會(huì)議紀(jì)要、書

面函件、確認(rèn)書等文件或紀(jì)錄，必須由合同被授

權(quán)人或單位法定代表人簽署，否則將追究簽署人

和相關(guān)部門的責(zé)任。

5合同前期工作

5.1依照供銷大集及各單位規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)立項(xiàng)或

預(yù)算的合同，合同承辦部門應(yīng)在正式洽談前報(bào)

批，否則任何單位及個(gè)人不得進(jìn)入合同實(shí)質(zhì)性談

判或招投標(biāo)階段，更不能簽署或履行合同。

5.2合同簽署前，合同承辦部門應(yīng)全面了解合同項(xiàng)目背

景，核實(shí)合同相對(duì)方主體資格、信用狀況等有關(guān)內(nèi)

容，確保相對(duì)方具備良好的履約能力。

5.3影響重大、涉及專業(yè)領(lǐng)域或法律關(guān)系復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)較

大的合同項(xiàng)目，立項(xiàng)前還應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目考察、市場(chǎng)調(diào)

研、可行性分析等工作，必要時(shí)應(yīng)邀請(qǐng)內(nèi)外部專

家、法律、財(cái)務(wù)或其他相關(guān)人員組成項(xiàng)目組，對(duì)

項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律盡職調(diào)查和集體審議，制定

談判策略和風(fēng)險(xiǎn)防控方案，組織合同談判和文本

擬訂等工作。

5.4本辦法第3.1.2條規(guī)定的投資項(xiàng)目類合同和第

3.1.5條規(guī)定的資產(chǎn)處置類合同，涉及項(xiàng)目在進(jìn)行

立項(xiàng)、盡職調(diào)查、談判等前期工作時(shí)，項(xiàng)目承辦

部門應(yīng)將項(xiàng)目涉及的全部資料和信息及時(shí)向所在

企業(yè)風(fēng)控部門（所在企業(yè)無風(fēng)控部門的征詢上一

級(jí)管理單位風(fēng)控部門）通報(bào)并征詢風(fēng)控意見。成

立項(xiàng)目組的，風(fēng)控部門應(yīng)指派專人參與項(xiàng)目組工

作。

5.5合同談判階段

5.5.1合同談判由業(yè)務(wù)歸口管理部門牽頭，當(dāng)事單位具體

經(jīng)辦，業(yè)務(wù)歸口管理部門對(duì)合同商務(wù)條款出具最終

把關(guān)、確認(rèn)意見。

5.5.2合同承辦部門應(yīng)明確談判人員授權(quán)權(quán)限，談判人員

應(yīng)當(dāng)在授權(quán)權(quán)限內(nèi)進(jìn)行談判和合同擬訂等工作，不

得越權(quán)進(jìn)行任何形式的承諾或確認(rèn)。

5.5.3合同談判應(yīng)由法律經(jīng)理參與的，合同承辦部門應(yīng)至

少提前一人工作日將有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)背景、合同初步

條款、主要談判事項(xiàng)等關(guān)鍵資料郵件發(fā)送至法律經(jīng)

理，保證法律經(jīng)理提前準(zhǔn)備、預(yù)審，以高效提供建

設(shè)性法律意見，共同推進(jìn)合同擬辦事項(xiàng)。否則，合

同談判時(shí)間應(yīng)另行安排。

5.6集團(tuán)各業(yè)務(wù)職能部門應(yīng)逐步建立和完善供應(yīng)商、

客戶或相對(duì)方庫(kù)及相應(yīng)管理制度，并報(bào)風(fēng)控部門

備案。

5.7對(duì)符合國(guó)家和集團(tuán)招投標(biāo)條件的項(xiàng)目，必須依照

法律法規(guī)及集團(tuán)相關(guān)管理制度履行招投標(biāo)程序，

并加強(qiáng)招投標(biāo)過程管理。

6合同文本

6.1合同承辦部門負(fù)責(zé)根據(jù)協(xié)商、談判結(jié)果，按照自

愿、公平原則，明確雙方權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任，擬

訂合同文本。合同文本形式、主體、內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合法

合理，標(biāo)的明確，主要條款完備，權(quán)利義務(wù)具體，

法律責(zé)任分明，文字表達(dá)準(zhǔn)確。

6.2供銷大集合同文本一般應(yīng)當(dāng)包括以下條款：

6.2.1合同名稱：應(yīng)當(dāng)明確、規(guī)范，與合同約定的權(quán)利義

務(wù)性質(zhì)相一致。

6.2.2合同主體：合同當(dāng)事人應(yīng)具備法律規(guī)定的權(quán)利能

力和行為能力。

6.2.3合同標(biāo)的：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格或型號(hào)、數(shù)量

等。

6.2.4質(zhì)量條款：明確標(biāo)的物適用的質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

6.2.5價(jià)款或報(bào)酬條款：包括價(jià)款的幣種、具體金額、

結(jié)算方式、結(jié)算期限、是否含稅等。

6.2.6履行條款：包括履行方式、期限、地點(diǎn)、中止或

終止履行的條件等。

6.2.7違約責(zé)任條款：包括違約條件和違約責(zé)任承擔(dān)方

式、違約金或損失賠償額計(jì)算方式、救濟(jì)手段、

合同解除條件等。

6.2.8爭(zhēng)議解決條款：原則上約定，發(fā)生合同爭(zhēng)議的，

首先應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的提交供銷大集簽約

單位所在地法院訴訟解決。以大集總部名義和注

冊(cè)地在海南的企業(yè)對(duì)外簽署的合同，爭(zhēng)議解決條

款應(yīng)爭(zhēng)取約定在海南省有管轄權(quán)的法院訴訟解

決。

6.2.9法律適用條款（涉外合同）：應(yīng)明確適用的國(guó)家

或地區(qū)法律。

6.2.10合同簽訂時(shí)間和地點(diǎn)：簽訂時(shí)間原則上以蓋章或

簽字日期為準(zhǔn)，簽訂地點(diǎn)一般為大集簽約單位所

在地。

6.2.11合同當(dāng)事人約定的其他條款：如保密條款、附件

名稱及效力、合同期限（原則上不約定自動(dòng)順

延）、生效條件及其他特殊約定等。

6.3合同范本

6.3.1供銷大集各單位應(yīng)根據(jù)集團(tuán)及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、行

業(yè)慣例、業(yè)務(wù)政策和營(yíng)銷策略等因素制定業(yè)務(wù)標(biāo)

準(zhǔn)，起草合同基本條款，規(guī)范合同范本，風(fēng)控部

門和業(yè)務(wù)歸口職能部門應(yīng)大力推行和規(guī)范合同范

本。

6.3.2合同范本包括標(biāo)準(zhǔn)合同文本和示范合同文本。

6.3.2.1標(biāo)準(zhǔn)合同文本，是指供銷大集各單位根據(jù)行業(yè)特

點(diǎn)及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，為重復(fù)使用而預(yù)先擬訂，訂

立合同時(shí)除空白條款外無需與對(duì)方協(xié)商或修改的

標(biāo)準(zhǔn)化、格式化合同文本。

6.3.2.2示范合同文本，是指國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)

會(huì)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、國(guó)際組織或供銷大集各單位制定的

參考性、示范性合同文本。

6.3.3供銷大集各單位符合下述情形的主營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

優(yōu)先制定標(biāo)準(zhǔn)合同文本，按規(guī)定程序報(bào)批后推廣

使用：

6.3.3.1業(yè)務(wù)流程較為固定，標(biāo)準(zhǔn)化、重復(fù)性、穩(wěn)定性較

高，合同風(fēng)險(xiǎn)基本可控。

6.3.3.2合同地位優(yōu)于相對(duì)方，除相對(duì)方名稱、標(biāo)的、數(shù)

量、金額、履行時(shí)間、地點(diǎn)等空白條款外一般不允

許修改合同條款。

6.3.4標(biāo)準(zhǔn)合同文本內(nèi)容應(yīng)全面完整、合法有效、公平合

理，空白條款應(yīng)制定填寫規(guī)范和要求。

6.3.5標(biāo)準(zhǔn)合同文本使用過程中，如相關(guān)法律法規(guī)、內(nèi)外

部經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)制度和流程等發(fā)生變化的，制定

部門應(yīng)及時(shí)修訂和完善。

6.3.6合同承辦部門擬訂或修訂標(biāo)準(zhǔn)合同文本后，應(yīng)以公

文形式將標(biāo)準(zhǔn)合同文本、審批流程、適用業(yè)務(wù)政

策、填寫規(guī)范等內(nèi)容報(bào)風(fēng)控部門及單位領(lǐng)導(dǎo)審批。

對(duì)嚴(yán)格適用標(biāo)準(zhǔn)合同文本的合同，經(jīng)風(fēng)控部門及單

位領(lǐng)導(dǎo)同意可簡(jiǎn)化審批流程。

6.3.7未滿足標(biāo)準(zhǔn)合同文本適用條件，但有示范合同文本

或示范合同條款的，應(yīng)優(yōu)先參考適用，具體內(nèi)容應(yīng)

根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)真審查、適當(dāng)修改。

7合同呈報(bào)

7.1供銷大集書面合同應(yīng)由合同承辦部門指定合同履行

跟蹤人通過集團(tuán)公文流轉(zhuǎn)系統(tǒng)以合同申請(qǐng)單（新）

形式呈報(bào)，原則上應(yīng)一事一報(bào)，不得代報(bào)。

7.2合同在公文報(bào)批前須郵件報(bào)對(duì)接法律經(jīng)理進(jìn)行預(yù)審，

未經(jīng)郵件預(yù)審不得呈報(bào)公文。

7.3合同履行跟蹤人郵件征詢相關(guān)職能部門、風(fēng)控部意見

時(shí)，應(yīng)符合以下要求：說明合同交易背景、交易結(jié)

構(gòu)、主要風(fēng)險(xiǎn)等；附部門負(fù)責(zé)人審核意見；屬于重

大合同的，須附《合同履約及風(fēng)險(xiǎn)管理檔案》，并

將審核過程抄報(bào)所在單位經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。

7.4合同申請(qǐng)單（新）標(biāo)題應(yīng)包含合同當(dāng)事人名稱及規(guī)

范的合同名稱，即“關(guān)于***（我方當(dāng)事人名稱）

與***（對(duì)方當(dāng)事人名稱）簽訂***合同的請(qǐng)示:

7.5合同請(qǐng)示內(nèi)容中應(yīng)說明交易背景、交易主體、主要

內(nèi)容、業(yè)務(wù)政策、成本收益測(cè)算、主要風(fēng)險(xiǎn)等，制

訂履行計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)防控方案，并指定合同跟蹤人

（原則上合同跟蹤人應(yīng)與呈報(bào)人一致），以便審查

部門全面審查和評(píng)估。

7.6合同呈報(bào)資料應(yīng)包括合同基本信息、正本及附

件、當(dāng)事人資信證明、項(xiàng)目立項(xiàng)、預(yù)算、調(diào)研等

前期呈批件及相關(guān)文件、重要溝通文件、郵件等

資料。不能提供必要資料的，應(yīng)在請(qǐng)示中說明原

因，拒不提供或說明不清的，審查部門有權(quán)退

回。

7.7供銷大集合同原則上應(yīng)按照《海航集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制類

公文審批規(guī)程》進(jìn)行報(bào)批，供銷大集各單位和相關(guān)

職能部門應(yīng)根據(jù)該規(guī)程和審批權(quán)限制定具體業(yè)務(wù)合

同的審批規(guī)程。除供銷大集風(fēng)險(xiǎn)控制部批準(zhǔn)外，不

得與該規(guī)程相沖突。

8合同審查和批準(zhǔn)

8.1供銷大集合同由合同承辦部門、財(cái)務(wù)部門、風(fēng)控部

門、業(yè)務(wù)歸口職能部門及其他相關(guān)部門按照各自職

責(zé)進(jìn)行全面審查和批準(zhǔn)。

8.2合同承辦部門應(yīng)為合同審查部門預(yù)留充足的審查

時(shí)間，重大、復(fù)雜的合同在合同呈報(bào)前應(yīng)至少提

前3個(gè)工作日提交合同審查部門預(yù)審，針對(duì)重要

條款及重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)充分溝通并修訂和完善合同條

款。

8.3合同審核質(zhì)量要求

8.3.1全面審核原則。合同審查部門應(yīng)全面了解交易背

景和目的，根據(jù)集團(tuán)及簽約單位戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目

標(biāo)，全面審查簽約主體、合同文本及相關(guān)文件的

合法性、有效性和規(guī)范性，以及履行計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)

防控方案的完備性和可行性，并通過對(duì)交易方

式、交易標(biāo)的合同條款、履行計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)防控方

案的修訂完善和風(fēng)險(xiǎn)提示，實(shí)現(xiàn)商業(yè)目的與合同

風(fēng)險(xiǎn)的平衡，確保合同的簽訂符合公司的業(yè)務(wù)需

求。

8.3.2有效性原則。合同審核人應(yīng)加強(qiáng)與合同經(jīng)辦人的

溝通，全面了解項(xiàng)目背景，確保審核意見、風(fēng)控

建議符合交易的實(shí)際情況，切實(shí)起到風(fēng)險(xiǎn)防控的

作用。

8.3.3專業(yè)性原則。審核意見的出具應(yīng)結(jié)合所涉領(lǐng)域的

專業(yè)法律法規(guī)及行政規(guī)范，確保意見的專業(yè)、權(quán)

威。

8.4.合同風(fēng)控審核工作機(jī)制

8.4.1一般合同法律經(jīng)理負(fù)責(zé)制。法律經(jīng)理作為專職風(fēng)

控人員，承擔(dān)合同風(fēng)控審核的主體責(zé)任，對(duì)各日

常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類合同的風(fēng)控審核質(zhì)量負(fù)責(zé)。法律經(jīng)

理應(yīng)加強(qiáng)與所在企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子、業(yè)務(wù)部門的溝

通，協(xié)助落實(shí)合同談判、審核、修訂、簽訂、履

行跟蹤等各環(huán)節(jié)的風(fēng)控措施，并應(yīng)在公文審批過

程中，說明合同談判過程、意見采納情況。

8.4.2重大合同雙人負(fù)責(zé)制。投資項(xiàng)目等重大合同由兩

名以上法律經(jīng)理參與、交叉審核，并由業(yè)態(tài)公司

風(fēng)控部法律中心經(jīng)理復(fù)核，重大項(xiàng)目由實(shí)業(yè)風(fēng)控

部再次復(fù)核，具體由業(yè)態(tài)公司風(fēng)險(xiǎn)控制部、海航

實(shí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制部統(tǒng)籌安排。

8.4.3連帶責(zé)任制。各風(fēng)控審核環(huán)節(jié)應(yīng)細(xì)致工作、認(rèn)真

審核，落實(shí)各自職責(zé)，若出現(xiàn)審核錯(cuò)誤，所有審

核人按照審核、復(fù)核承擔(dān)連帶責(zé)任。

8.3.2合同法律審核人應(yīng)加強(qiáng)與合同經(jīng)辦人的溝通，審

核意見的H具應(yīng)綜合考慮公司的實(shí)際需求，在整

體風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上，為企業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展服務(wù)。

8.3.3法律審核意見，尤其是各實(shí)體企業(yè)法律經(jīng)理的合

同審核意見，應(yīng)揭示合同主要風(fēng)險(xiǎn)，避免簡(jiǎn)單批

復(fù)“同意”的情況。對(duì)于已預(yù)審的合同類公文，

應(yīng)在審批意見中說明預(yù)審情況、預(yù)審意見落實(shí)情

況。

8.4業(yè)務(wù)承辦部門和歸口職能部門應(yīng)全面審查合同涉

及交易主體、交易方式、業(yè)務(wù)政策、操作流程、

商務(wù)條款、技術(shù)條款、履行計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)防控方案

等是否符合法律法規(guī)、行業(yè)政策和慣例、集團(tuán)及

簽約單位戰(zhàn)略目標(biāo)、預(yù)算指標(biāo)及相關(guān)管理制度，

分析存在風(fēng)險(xiǎn)并制定綜合防控方案，修訂合同相

應(yīng)條款及履行計(jì)劃。

8.5財(cái)務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)審查合同涉及資金平衡計(jì)劃、項(xiàng)

目預(yù)算、收付款、匯率、利率、稅負(fù)、成本控制

和收益、履行計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)防控方案等財(cái)務(wù)事項(xiàng)和

商務(wù)條款是否符合法律法規(guī)、集團(tuán)及簽約單位財(cái)

務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況，分析財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)防

控意見，修訂合同相應(yīng)條款。

8.6風(fēng)控部門應(yīng)重點(diǎn)審查合同交易模式、交易主體、權(quán)

利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、救濟(jì)方式、不可抗

力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律條款及相關(guān)文件的合法性、有

效性、完備性，以及履約計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)防控方案制定

的完整性、可行性，對(duì)已經(jīng)存在或可能轉(zhuǎn)化為法律

風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)進(jìn)行分析并提示風(fēng)險(xiǎn)，修訂合同相應(yīng)條

款。

8.7合同審查部門在審查過程中認(rèn)為合同存在重大風(fēng)險(xiǎn)

需要評(píng)議的，應(yīng)組織部門內(nèi)部評(píng)議，統(tǒng)一出具審查

意見。

8.8符合以下情形的合同，合同審查部門有權(quán)終止審

查或退回承辦部門補(bǔ)充相關(guān)材料：

8.8.1依照大集及簽約單位規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)呈報(bào)立項(xiàng)或預(yù)

算的，未呈報(bào)、未獲批或者合同金額超出預(yù)算

的。

8.8.2合同無正當(dāng)理由不符合大集及簽約單位戰(zhàn)略目

標(biāo)、收益指標(biāo)、業(yè)務(wù)政策，存在較大風(fēng)險(xiǎn)的。

8.8.3簽約單位難以實(shí)現(xiàn)資金平衡，無法滿足合同約定

付款條件或還款要求，存在較大風(fēng)險(xiǎn)的。

8.8.4嚴(yán)重違反法律法規(guī)、政策規(guī)定、大集及簽約單位

規(guī)章制度的。

8.8.5合同項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)或合同條款存在重大風(fēng)險(xiǎn)，通

過修訂或其他防控方案仍無法避免的。

8.8.6合同相對(duì)方被列入集團(tuán)或簽約單位黑名單，或存

在重大信譽(yù)危機(jī)，可能給大集或簽約單位造成重

大風(fēng)險(xiǎn)的。

8.8.7合同項(xiàng)目操作人員存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為的。

8.8.8合同存在其他重大風(fēng)險(xiǎn)的。

8.9合同審查部門認(rèn)為需要變更交易方式、修訂合同

條款的，應(yīng)與承辦部門及其他相關(guān)部門充分溝

通，提出變更或修訂意見；不能取得一致意見

的，應(yīng)在綜合考慮承辦部門及其他部門意見的基

礎(chǔ)上，揭示存在的風(fēng)險(xiǎn)及注意事項(xiàng)，做出明確具

體、專業(yè)審慎的審查意見。

8.10簽約單位及審批單位領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)合同承辦部門、

歸口職能部門、財(cái)務(wù)部門、風(fēng)控部門及相關(guān)部門

審查意見，結(jié)合戰(zhàn)略、預(yù)算、合同目的、風(fēng)險(xiǎn)偏

好和容忍度、風(fēng)險(xiǎn)及防控方案等因素，審慎研

究，綜合評(píng)估，做出明確具體的決策意見。

8.11有下列情形之一的，合同承辦部門應(yīng)按原合同審批

規(guī)程重新報(bào)批，經(jīng)批準(zhǔn)后方可簽訂和履行：

8.11.1審批結(jié)束后超過三個(gè)月未簽署的（合同呈報(bào)時(shí)已

說明并批準(zhǔn)的除外）。

8.11.2合同未盡事宜或出現(xiàn)新情況需要簽訂補(bǔ)充、變更

或解除協(xié)議的。

8.11.3期限屆滿需要續(xù)簽合同的。

8.12供銷大集合同應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定審查批準(zhǔn)，否則不

得簽字蓋章，也不得履行合同。

8.13如因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必需的緊急情況無法及時(shí)完成公文報(bào)

批手續(xù)的，合同承辦部門可提前以郵件形式報(bào)相關(guān)

審查部門以及有權(quán)決策的領(lǐng)導(dǎo)審批，審批路徑應(yīng)參

照《海航集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制類公文審批規(guī)程》執(zhí)行，提

交審批時(shí)應(yīng)附之前節(jié)點(diǎn)審批意見，同時(shí)仍應(yīng)呈報(bào)合

同公文。

9合同簽署

9.1合同審批同意的，合同承辦部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理合

同簽署手續(xù)。

9.2合同審查部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同及相關(guān)文件提出

修改或補(bǔ)充意見的，合同跟蹤人應(yīng)當(dāng)按照審批意

見與相對(duì)方溝通修改。確實(shí)無法按照審批意見修

改或需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)與意見出具人郵件溝通確

認(rèn)。

9.3加蓋印章時(shí)，印章管理員應(yīng)當(dāng)按照下列原則審查

合同及相關(guān)文件：

9.3.1合同簽署時(shí)間距合同公文審批結(jié)束時(shí)間是否在三

個(gè)月內(nèi)，超出三個(gè)月的不得蓋章，告知其重新報(bào)

批（合同呈報(bào)時(shí)已說明并批準(zhǔn)的除外）。

9.3.2審查合同公文審批流程是否完整、正確。

9.3.3認(rèn)真核對(duì)合同及相關(guān)文件是否與呈批件一致，是

否按照公文審批意見修改。未修改或修改內(nèi)容不

確定的，應(yīng)當(dāng)要求合同跟蹤人提供與相應(yīng)意見出

具人的溝通確認(rèn)郵件。

9.3.4與審查合同是否已經(jīng)在合同管理員處登記備案，

合同未經(jīng)合同管理員備案一律不得蓋章，否則不

免除印章管理員合同管理責(zé)任。

9.3.5審查合同相對(duì)方印章與合同載明主體名稱是否一

致，簽字人是否為法定代表人或其授權(quán)的代表。

9.3.6除在合同最后一頁(yè)簽章處加蓋印章外，還應(yīng)加蓋

騎縫章。

9.4合同需要簽約單位法定代表人或其授權(quán)代表簽字

的，簽字人簽字前應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核合同文本及相關(guān)

文件。

9.5大集簽約單位簽章后再送交合同相對(duì)方簽章的，

合同承辦部門和檔案管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回相對(duì)

方簽章的合同文本，同時(shí)審查相對(duì)方印章及簽字

人是否正確，否則不得履行合同。

9.6印章及檔案管理人員應(yīng)及時(shí)在供銷大集文檔管理

系統(tǒng)中錄入合同用印及文本收回記錄、文本掃描

件等內(nèi)容。

9.7因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必需的緊急情況無法及時(shí)完成公文報(bào)

批手續(xù)的，印章管理員用印前應(yīng)當(dāng)審查郵件或紙

質(zhì)審批意見，同時(shí)確認(rèn)合同公文已正確報(bào)批并予

以記錄，合同審批結(jié)束后應(yīng)及時(shí)與審批意見核

對(duì)。

9.8大集簽約單位至少應(yīng)留存三份合同原件，并按照

集團(tuán)檔案管理制度移交檔案管理部門保存。

9.9合同須報(bào)經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門審查或備案的，簽訂后

應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定及合同約定及時(shí)履行相應(yīng)程序。

10合同履行

10.1大集各單位應(yīng)當(dāng)依照本辦法及本單位管理制度對(duì)

合同進(jìn)行履行跟蹤和全面管理，合同承辦部門應(yīng)

建立合同管理臺(tái)賬，明確合同跟蹤人，保證履約

質(zhì)量，確保合同全面、及時(shí)、有效履行。

10.2合同承辦部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定、履行計(jì)劃

及實(shí)際履行進(jìn)度，跟蹤并督促各方當(dāng)事人依約履

行合同。

10.3合同履行部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定、履行計(jì)劃

及實(shí)際履行進(jìn)度，行使合同約定的應(yīng)由本部門履

行的權(quán)利與義務(wù)。

10.4財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定，結(jié)合履行計(jì)劃及實(shí)

際履行進(jìn)度，對(duì)合同付款情況進(jìn)行審核并辦理財(cái)

務(wù)結(jié)算，對(duì)合同收款情況進(jìn)行監(jiān)督并收取款項(xiàng)、

開具票據(jù)。

10.5合同需要集團(tuán)簽約單位超進(jìn)度付款或提前履行義

務(wù)的，申請(qǐng)公文應(yīng)報(bào)經(jīng)風(fēng)控部門審核。

10.6合同履行計(jì)劃

10.6.1合同承辦部門呈報(bào)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定的各

方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)以及合同關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定詳細(xì)

的合同履行計(jì)劃。

10.6.2制定合同履行計(jì)劃時(shí)，應(yīng)按照時(shí)間順序列明每個(gè)履

行跟蹤事項(xiàng)（如履行主體、時(shí)間、地點(diǎn)、方式、內(nèi)

容、相關(guān)憑證等）、計(jì)劃履行跟蹤時(shí)間、計(jì)劃收款

或付款金額以及該履行跟蹤事項(xiàng)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)和

風(fēng)險(xiǎn)防控方案等。

10.6.3集團(tuán)或供銷大集重大合同每個(gè)履行跟蹤節(jié)點(diǎn)時(shí)間間

隔不得超出三個(gè)月，非重大合同不得超出一年。

10.6.4合同簽訂后，合同跟蹤人應(yīng)根據(jù)合同條款具體約定

再次確認(rèn)和完善履行計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)防控方案。

10.7合同履行跟蹤

10.7.1合同生效后，各方當(dāng)事人均應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，

按照法律規(guī)定、合同約定以及合同性質(zhì)、目的和交

易習(xí)慣等全面正確履行各自的義務(wù)。

10.7.2集團(tuán)各單位應(yīng)當(dāng)建立和完善合同履行跟蹤機(jī)制，各

相關(guān)職能部門、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，密切配

合，明確分工職責(zé)，以保證履約質(zhì)量，確保合同全

面適當(dāng)履行。

10.7.3合同承辦部門或合同履行部門應(yīng)當(dāng)依照本細(xì)則及本

單位管理制度，明確每份合同的跟蹤人，對(duì)合同權(quán)

利與義務(wù)進(jìn)行全面履行和跟蹤。

10.7.4合同跟蹤人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定、合同履行計(jì)劃

以及實(shí)際履行進(jìn)度，跟蹤監(jiān)控、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方當(dāng)事

人依約履行合同權(quán)利與義務(wù)并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控方案，

建立《合同履約及風(fēng)險(xiǎn)管理檔案》，完整記錄合同

履行跟蹤情況以及履行過程中出現(xiàn)的不正常履行及

風(fēng)險(xiǎn)情形、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)處置等情況。

10.7.5合同付款前應(yīng)呈報(bào)付款申請(qǐng)單公文，說明合同履行

計(jì)劃執(zhí)行進(jìn)度及相關(guān)情況，并附加收貨、驗(yàn)收、履

行確認(rèn)、付款通知、發(fā)票等相應(yīng)證明及票據(jù)。

10.7.6財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定，結(jié)合履行計(jì)劃及實(shí)際

履行進(jìn)度，對(duì)合同付款申請(qǐng)及時(shí)審核并辦理財(cái)務(wù)結(jié)

算。合同對(duì)方未依約履行，或付款手續(xù)不符合本細(xì)

則或財(cái)務(wù)管理制度的，財(cái)務(wù)部門有權(quán)拒絕付款。

10.7.7合同需要集團(tuán)內(nèi)單位超進(jìn)度付款或提前履行義務(wù)的,

付款申請(qǐng)或履約申請(qǐng)公文應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)主管部

門審核節(jié)點(diǎn)后增加風(fēng)控部門審核節(jié)點(diǎn)，否則財(cái)務(wù)部

門有權(quán)拒絕付款，合同履行部門有權(quán)拒絕履行義務(wù)。

10.7.8財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定，結(jié)合履行計(jì)劃及實(shí)際

履行進(jìn)度，收取合同對(duì)應(yīng)款項(xiàng)并開具收款票據(jù)。未

依約收到合同對(duì)方付款的，財(cái)務(wù)部門有權(quán)要求合同

承辦部門及時(shí)向合同對(duì)方催收，并記錄應(yīng)收賬款金

額和賬期。

10.8合同不正常履行

合同履行過程中，發(fā)生以下情形的，為不正常履

行：

10.8.1合同條款約定不完整、不明確，或存在無效、顯失

公平、重大誤解等情形，或在履約過程中發(fā)生爭(zhēng)

議，合同各方無法達(dá)成一致并即時(shí)解決的。

10.8.2合同對(duì)方存在欺詐行為、經(jīng)營(yíng)惡化或信譽(yù)危機(jī)等情

形，已經(jīng)或可能導(dǎo)致供銷大集相關(guān)單位利益受損

的。

10.8.3合同一方或多方未按法律規(guī)定或合同約定履行或適

當(dāng)履行義務(wù)（合同未約定的，逾期履行超出十個(gè)工

作日或大集簽約單位規(guī)定期限），已經(jīng)或可能導(dǎo)致

大集相關(guān)單位利益受損的。

10.8.4因政策調(diào)整、市場(chǎng)變化、不可抗力等客觀因素，已

經(jīng)或可能導(dǎo)致大集相關(guān)單位利益受損的。

10.8.5合同一方或多方擅自變更合同主要條款、中止履

行、提前解除或終止合同、提起訴訟、仲裁或其他

法律程序的。

10.8.6大集各單位規(guī)定的其他屬于合同不正常履行的情

形。

11合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、應(yīng)對(duì)及處置

11.1合同發(fā)生不正常履行、爭(zhēng)議或其他風(fēng)險(xiǎn)情形的，合

同履行跟蹤人應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)向承辦部門負(fù)責(zé)人

匯報(bào)，并向本級(jí)風(fēng)控部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。預(yù)警文件

應(yīng)包含合同文本及相關(guān)公文、履行計(jì)劃及履行進(jìn)展

情況、風(fēng)險(xiǎn)情形、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)對(duì)策略

及初步處置方案等。

11.2風(fēng)控部門收到預(yù)警信息后，應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)組

織調(diào)查分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并出具風(fēng)控意見和建

議。

11.3根據(jù)集團(tuán)及簽約單位內(nèi)外部環(huán)境及運(yùn)營(yíng)狀況、爭(zhēng)

議、違約、不可抗力、訴訟、行政處罰、經(jīng)濟(jì)損失

等風(fēng)險(xiǎn)要素以及風(fēng)險(xiǎn)的重要性、發(fā)生頻率和概率

等，集團(tuán)合同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為五級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)正常類（1

級(jí)）、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注類（2級(jí)）、風(fēng)險(xiǎn)可疑類（3

級(jí)）、風(fēng)險(xiǎn)障礙類（4級(jí)）、風(fēng)險(xiǎn)失控類（5

級(jí)），分別制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略及處置措施、處置

目標(biāo)（詳見附件）。

11.3.1評(píng)估為風(fēng)險(xiǎn)可疑類（3級(jí)）的合同，承辦部門應(yīng)以

郵件等形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，通知本部門領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)控

部門法務(wù)人員，抄送財(cái)務(wù)及相關(guān)部門人員。

11.3.2評(píng)估為風(fēng)險(xiǎn)障礙類（4級(jí)）和風(fēng)險(xiǎn)失控類（5級(jí)）

的合同，應(yīng)根據(jù)《海航集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制類公文審批規(guī)

程》規(guī)定流程以公文形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。對(duì)可能危

及大集及相關(guān)單位資產(chǎn)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)事件及案

件，承辦部門應(yīng)及時(shí)移交風(fēng)控部門。

11.4啟動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警后，承辦部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)控部門和

相關(guān)部門意見建議以及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)指示，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)

對(duì)及處置方案。必要時(shí)承辦部門可召集財(cái)務(wù)等相關(guān)

部門召開聯(lián)席會(huì)議，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)、方案征詢和統(tǒng)

籌協(xié)調(diào)。

11.5合同承辦部門及履行部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及處

置方案，并定期向風(fēng)控及相關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)處置

進(jìn)展。

11.6風(fēng)控部門應(yīng)定期監(jiān)督合同承辦部門對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

及處置方案的執(zhí)行情況及風(fēng)險(xiǎn)排除情況。處置過程

中發(fā)現(xiàn)新問題或產(chǎn)生新風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)再行啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

警機(jī)制。

12合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及處置

12.1合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

12.1.1合同承辦部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及損失程度，按

照風(fēng)險(xiǎn)控制收益大于控制成本的基本原則，考慮企

業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度等因素，可單

獨(dú)或組合采取避免風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和接

受風(fēng)險(xiǎn)等應(yīng)對(duì)策略。

12.2合同風(fēng)險(xiǎn)處置措施

12.2.1合同風(fēng)險(xiǎn)處置措施主要有：友好協(xié)商、行使抗辯

權(quán)、承擔(dān)違約責(zé)任、單方解除合同、保全、訴訟、仲裁、

破產(chǎn)等。

12.2.2友好協(xié)商

12.2.2.1合同各方當(dāng)事人應(yīng)本著有利于合同目的實(shí)現(xiàn)、有

利于共利共贏目標(biāo)，懷著互諒互讓的態(tài)度，依照法

律規(guī)定及合同約定，通過免除或減少一方義務(wù)、違

約方承擔(dān)違約及賠償責(zé)任、變更或補(bǔ)充、中止或解

除、轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移權(quán)利義務(wù)等方式進(jìn)行友好協(xié)商。

12.2.2.2集團(tuán)簽約單位提起協(xié)商的，承辦部門應(yīng)與合同對(duì)

方主動(dòng)溝通，盡力保障集團(tuán)內(nèi)單位合法權(quán)益。

12.2.2.3合同對(duì)方提起協(xié)商的，承辦部門應(yīng)以友好互諒的

態(tài)度與對(duì)方溝通，并爭(zhēng)取在協(xié)商過程中取得主動(dòng)

權(quán)。

12.2.2.4各方協(xié)商一致的，應(yīng)及時(shí)對(duì)協(xié)商結(jié)果以書面或電

子數(shù)據(jù)形式進(jìn)行確認(rèn)。變更或補(bǔ)充合同主要權(quán)利義

務(wù)的，應(yīng)簽署書面變更或補(bǔ)充協(xié)議。

12.2.2.5變更或補(bǔ)充內(nèi)容不得違反法律強(qiáng)制性規(guī)定或集團(tuán)

內(nèi)部規(guī)章制度。

12.2.3行使履行抗辯權(quán)

12.2.3.1合同約定當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，沒有先后履行順序

的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)履行。合同對(duì)方未按約定履行的,

集團(tuán)簽約堂位有權(quán)拒絕其履行要求。

12.2.3.2合同約定當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序的，

合同對(duì)方天按約定履行先履行義務(wù)的，集團(tuán)簽約

單位有權(quán)拒絕其履行要求。

12.2.3.3大集簽約單位為先履行義務(wù)一方，有確切證據(jù)證

明合同對(duì)方有下列情形之一的，可以中止履行，

但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)

恢復(fù)履行：

⑴經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化。

(2)喪失商業(yè)信譽(yù)。

(3)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金以逃避債務(wù)。

(4)遲延履行主要義務(wù)或遲延時(shí)間超出合同約定或

合理期限。

⑸有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情

形。

12.2.4承擔(dān)違約責(zé)任

12.2.4.1合同對(duì)方不按合同約定履行義務(wù)的，集團(tuán)簽約單

位應(yīng)當(dāng)在履行期限屆滿之前要求其承擔(dān)繼續(xù)履

行、采取補(bǔ)救措施或賠償損失等違約責(zé)任。

12.2.4.2合同明確約定違約責(zé)任承擔(dān)方式或違約金、損失

賠償額計(jì)算方法的，集團(tuán)簽約單位應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方

嚴(yán)格依照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任、違約金或損失

賠償金。

12.2.4.3違約責(zé)任沒有約定或約定不明確，且無法協(xié)商一

致的，大集簽約單位應(yīng)根據(jù)合同標(biāo)的性質(zhì)及損失

大小，合理選擇要求對(duì)方承擔(dān)修理、更換、重

作、退貨、減少價(jià)款或報(bào)酬等違約責(zé)任，對(duì)方履

行義務(wù)或采取補(bǔ)救措施后，還有其他損失的，應(yīng)

當(dāng)要求對(duì)方賠償損失。損失賠償額應(yīng)相當(dāng)于因?qū)?/p>

方違約造成的大集簽約單位損失，包括合同履行

后可以獲得的利益，但一般不超過對(duì)方訂立合同

時(shí)預(yù)見到或應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的

損失。

12.2.4.4合同簽約單位因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及

時(shí)通知對(duì)方并采取適當(dāng)措施防止損失擴(kuò)大，并在

合理期限內(nèi)向?qū)Ψ教峁┳C明。

12.2.4.5合同對(duì)方違約后，大集簽約單位應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措

施防止損失擴(kuò)大，并要求對(duì)方承擔(dān)因防止損失擴(kuò)

大而支出的合理費(fèi)用。

12.2.4.6合同對(duì)方因第三人原因造成違約的，大集簽約單

位仍應(yīng)向?qū)Ψ揭蟪袚?dān)違約責(zé)任。對(duì)方和第三人

之間的糾紛，依照法律規(guī)定或其約定解決，需要

集團(tuán)簽約單位協(xié)助的，可提供必要協(xié)助。

12.2.5合同解除

12.2.5.1合同當(dāng)事人協(xié)商一致的，可以解除合同。合同約

定解除條件的，條件成就時(shí)，解除權(quán)人可以解除合

同。

12.2.5.2合同對(duì)方有下列情形之一的，集團(tuán)簽約單位可單

方提出解除合同，并通知對(duì)方：

(1)因不可抗力原因致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的。

⑵履約期限屆滿前，合同對(duì)方明確表示或者以自

己的行為表明不履行主要義務(wù)。

⑶合同對(duì)方遲延履行主要義務(wù)，經(jīng)催告后在合理

期限內(nèi)仍未履行。

(4)合同對(duì)方遲延履行義務(wù)或有其他違約行為，致

使不能實(shí)現(xiàn)合同目的。

(5)大集簽約單位中止履行后，對(duì)方在合理期限內(nèi)

未恢復(fù)履約能力且未提供適當(dāng)擔(dān)保的。

(6)法律規(guī)定的其他情形。

12.3合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及處置要求

12.3.1合同對(duì)方天履行或未適當(dāng)履行合同的，大集內(nèi)相

關(guān)單位應(yīng)注意收集和保存相關(guān)證據(jù)，在法定或約

定期限內(nèi)正確行使法律和合同賦予的權(quán)利，不得

采取懈怠、隱瞞、擅自放棄合法權(quán)益，或惡意串

通、謀取韭法利益等舞弊和違法犯罪行為。

12.3.2合同需要簽署補(bǔ)充、變更、中止或解除協(xié)議的，跟

蹤人應(yīng)當(dāng)按照原合同審批流程呈報(bào)公文，并說明合

同履行計(jì)劃執(zhí)行情況、不正常履行及風(fēng)險(xiǎn)情形、風(fēng)

險(xiǎn)原因及應(yīng)對(duì)處置情況等，獲批后方可執(zhí)行。

12.3.3因合同引發(fā)訴訟、仲裁或采取訴訟保全、強(qiáng)制執(zhí)

行等法律措施的，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)向相關(guān)領(lǐng)

導(dǎo)及風(fēng)控部門報(bào)告，并按照《海航集團(tuán)案件管理

辦法》及時(shí)辦理案件移交手續(xù)。

12.3.4風(fēng)控部門應(yīng)定期監(jiān)督合同承辦部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及

處置方案的執(zhí)行情況及風(fēng)險(xiǎn)排除情況。處置過程

中發(fā)現(xiàn)新問題或產(chǎn)生新風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)再行啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)警機(jī)制。

12.3.5合同風(fēng)險(xiǎn)處置完畢，承辦部門應(yīng)進(jìn)行全面檢查，

確保無重大遺留風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成因分析及

調(diào)查，查找業(yè)務(wù)管理及操作流程環(huán)節(jié)存在的漏洞

和不足，并及時(shí)對(duì)相關(guān)制度及流程進(jìn)行修訂和完

善。需要追究責(zé)任的，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)機(jī)

制，查明責(zé)任人，并要求責(zé)任人承擔(dān)損失賠償責(zé)

任或管理責(zé)任。

12合同管理信息系統(tǒng)

12.1大集風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)規(guī)劃建設(shè)大集合同管理信息

系統(tǒng)，對(duì)大集合同呈報(bào)、審批、簽訂、履行、變

更、結(jié)束、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、評(píng)估、統(tǒng)計(jì)等過程實(shí)行全

面信息化管理。

12.2大集各單位應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法以及系統(tǒng)管理規(guī)定

報(bào)批、錄入、反饋和維護(hù)本單位合同信息。

12.3合同審批公文結(jié)束之日一個(gè)工作日內(nèi)，跟蹤人應(yīng)

在合同管理系統(tǒng)中錄入審批信息。

12.4合同各方簽署或確定不簽署之日起一個(gè)工作日

內(nèi)，跟蹤人應(yīng)當(dāng)將合同簽署信息或不簽署原因等

信息錄入合同管理系統(tǒng)，并補(bǔ)充和確認(rèn)合同履約

詳細(xì)計(jì)劃。

12.5合同跟蹤人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定和履約計(jì)劃跟

蹤合同履行，并將真實(shí)完整的履約情況及時(shí)準(zhǔn)確

錄入合同管理系統(tǒng)。

12.6合同發(fā)生不正常履行、爭(zhēng)議或其他風(fēng)險(xiǎn)情形的，

跟蹤人應(yīng)及時(shí)錄入合同管理系統(tǒng)并向本級(jí)風(fēng)控部

門法務(wù)人員匯報(bào)，法務(wù)人員及時(shí)出具風(fēng)控意見和

建議并錄入系統(tǒng)反饋跟蹤人，跟蹤人制定風(fēng)控方

案并執(zhí)行后，將執(zhí)行結(jié)果錄入系統(tǒng)提交法務(wù)人員

審核。

12.7合同管理員負(fù)責(zé)本單位或本部門合同系統(tǒng)信息維

護(hù)、統(tǒng)計(jì)、匯報(bào)，督促和檢查合同信息錄入情

況，確保合同數(shù)據(jù)的完整性、及時(shí)性和有效性。

12.8合同管理系統(tǒng)權(quán)限由風(fēng)控部門管理和分配。合同

管理員、合同跟蹤人、法務(wù)人員等離職或調(diào)崗

的，應(yīng)及時(shí)向風(fēng)控部門申請(qǐng)關(guān)閉或變更權(quán)限，并

做好工作交接。

12.9大集各單位原則上應(yīng)使用集團(tuán)合同管理系統(tǒng)進(jìn)行

合同報(bào)批和履行監(jiān)控等管理。如因業(yè)務(wù)監(jiān)管要求

或?qū)I(yè)化需求等因素需通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)報(bào)批和管理

合同的，須報(bào)本級(jí)風(fēng)控部門和集團(tuán)風(fēng)控部批準(zhǔn)，

并與集團(tuán)合同管理系統(tǒng)進(jìn)行集成。

13合同檔案及合同專用章

13.1合同承辦部門應(yīng)當(dāng)妥善保管本部門合同檔案，并

按照集團(tuán)及本單位檔案管理制度進(jìn)行檔案存檔和

移交工作。

13.2應(yīng)當(dāng)存檔保管的合同檔案包括：

13.2.1經(jīng)雙方簽字蓋章的合同文本及附件原件。

13.2.2合同當(dāng)事人資信證明文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)

照復(fù)印件、資質(zhì)證書復(fù)印件、授權(quán)委托書等。

13.2.3招投標(biāo)文件、開評(píng)標(biāo)及談判記錄等。

13.2.4與合同項(xiàng)目相關(guān)的公文、請(qǐng)示、報(bào)告、往來函

件、意向書、公證書、擔(dān)保書、確認(rèn)書、會(huì)議紀(jì)

要、會(huì)談紀(jì)錄、律師函、傳真、電話記錄、視聽

資料、照片、電子數(shù)據(jù)（如短信、郵件、電子交

易記錄、網(wǎng)絡(luò)通訊記錄等）等。

13.2.5合同交易相關(guān)票據(jù)。

13.2.6履行計(jì)劃及履行情況記錄、報(bào)告及相關(guān)憑證。

13.2.7合同簽訂及履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)情形、應(yīng)對(duì)方案、

處置情況、分析及整改報(bào)告等。

13.2.8對(duì)合同訂立、履行、變更、解除有重要意義，應(yīng)

當(dāng)存檔保管的其他證據(jù)及材料。

13.3除互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)或支持合同網(wǎng)簽功能的業(yè)務(wù)系統(tǒng)可

通過電子數(shù)據(jù)形式簽署及存檔日常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)合同

外，大集各單位原則上不得僅以傳真、郵件、網(wǎng)

絡(luò)等電子形式簽署及存檔合同，特殊情況應(yīng)報(bào)風(fēng)

控部門批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

13.4大集各單位或部門發(fā)生管理關(guān)系劃轉(zhuǎn)、機(jī)構(gòu)調(diào)

整、關(guān)停并轉(zhuǎn)或合同跟蹤人、合同管理員離職調(diào)

崗的，必須整理完整的合同檔案及合同履約情況

說明，指定專人辦理工作交接手續(xù)。

13.5大集各單位根據(jù)合同業(yè)務(wù)需要，可以申請(qǐng)刻制本

單位合同專用章，但原則上只能刻制一枚，并由

公司印章管理部門負(fù)責(zé)管理。為便于管理和提高

工作效率，申請(qǐng)刻制多枚合同專用章的，可由業(yè)

務(wù)合同數(shù)量較多的部門分管，但應(yīng)報(bào)本級(jí)風(fēng)控部

門備案。任何部門及個(gè)人不得私刻或私自使用合

同專用章。

13.6合同檔案及合同專用章的管理應(yīng)遵守集團(tuán)及各單

位檔案及印章管理制度。

14保密及回避

14.1大集各單位應(yīng)加強(qiáng)合同信息安全保密工作，未經(jīng)

風(fēng)控部門及有權(quán)審批的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得以

任何形式向大集內(nèi)無關(guān)人員及大集外部泄露合同

內(nèi)容和涉及的保密事項(xiàng)。

14.2大集員工應(yīng)嚴(yán)格按照大集保密相關(guān)規(guī)定對(duì)集團(tuán)合

同及相關(guān)資料、信息實(shí)施保密工作。

14.3大集合同如涉及大集內(nèi)部員工或家屬自身權(quán)益和

責(zé)任的，應(yīng)執(zhí)行回避制度。所涉員工及家屬不得

利用職權(quán)，干擾合同招投標(biāo)、談判、簽署及履行

等行為，合同知情人員應(yīng)針對(duì)需回避員工及家屬

實(shí)施嚴(yán)格保密工作。

15合同監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)管理

15.1合同監(jiān)督是指對(duì)大集各單位合同簽訂、履行（包括

但不限于不正常履行、糾紛處置、合同變更、解

除、終止）等環(huán)節(jié)的監(jiān)控和檢查工作。

15.2合同風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、

預(yù)警、應(yīng)對(duì)、處置和問責(zé)等管理工作。

15.3風(fēng)控部門根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)和重點(diǎn)工作，對(duì)主要

類型合同的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并組織責(zé)任

單位制定相應(yīng)的防控措施、預(yù)警方案和應(yīng)對(duì)策

略，并逐步建立和完善集團(tuán)合同風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)及合同風(fēng)

險(xiǎn)管理體系。

15.4大集風(fēng)控部負(fù)責(zé)大集重大合同監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)管理工

作，定期召開大集合同風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)席會(huì)議，加強(qiáng)集

團(tuán)各部門及業(yè)務(wù)體系之間的橫向協(xié)同。

15.5產(chǎn)業(yè)集團(tuán)風(fēng)控部門負(fù)責(zé)本產(chǎn)業(yè)集團(tuán)重大合同監(jiān)督及

風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

15.6成員企業(yè)風(fēng)控部門或崗位負(fù)責(zé)本成員企業(yè)重大合同

監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

15.7集團(tuán)內(nèi)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)集團(tuán)合同進(jìn)行的專項(xiàng)審計(jì)或

其他涉及合同的審計(jì)，責(zé)任部門應(yīng)將審計(jì)報(bào)告報(bào)本

級(jí)風(fēng)控部門備案。

16境外企業(yè)合同管理

16.1大集境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況及所處國(guó)

家或地區(qū)法律法規(guī)要求，參照本辦法，制定并完

善本企業(yè)的合同管理制度。

16.2境外企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)合同，按照本企業(yè)合同管理制

度進(jìn)行管理。

16.3境外企業(yè)以下重大合同，除經(jīng)大集風(fēng)控部批準(zhǔn)執(zhí)

行特殊審批程序外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)實(shí)業(yè)風(fēng)控部門和產(chǎn)業(yè)

集團(tuán)風(fēng)控部審查并報(bào)集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)：

16.3.1與集團(tuán)外部單位或個(gè)人訂立的投資項(xiàng)目類合同。

16.3.2為集團(tuán)外部單位或個(gè)人提供擔(dān)?；蛸Y金拆借所訂

立的合同，但公司經(jīng)營(yíng)范圍中包含擔(dān)保或借貸業(yè)

務(wù)的除外。

16.3.3標(biāo)的金額折合美元100萬（含）以上的核心資產(chǎn)

處置、具有較大風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)類合同，以及可

能嚴(yán)重影響集團(tuán)戰(zhàn)略和企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)的

合同。

16.3.4根據(jù)所在國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)，存在較大法律

風(fēng)