2025年度債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項合同

2025年度債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化發(fā)起人）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________乙方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化受托人）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________丙方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化管理人）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________丁方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化投資者）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________一、合同背景鑒于甲方擁有一定期限的債權(quán)，乙方作為受托人，同意接受甲方的委托，按照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及本合同約定，對甲方擁有的債權(quán)進行資產(chǎn)證券化，并設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃。丙方作為管理人，同意接受乙方的委托，負責(zé)專項資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立、管理、運作和終止。丁方作為投資者，同意按照本合同約定，認購專項資產(chǎn)管理計劃份額。二、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃的基本情況1.專項資產(chǎn)管理計劃名稱：____________________2.專項資產(chǎn)管理計劃規(guī)模：人民幣______萬元整3.專項資產(chǎn)管理計劃期限：______年4.專項資產(chǎn)管理計劃發(fā)行價格：人民幣______元/份（1）贖回申請：投資者需在贖回日前____個工作日向管理人提交贖回申請。（2）贖回價格：贖回價格按贖回日對應(yīng)份額凈值計算。（3）贖回費用：贖回費用按贖回金額的_____%收取。三、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃的投資范圍1.投資范圍包括但不限于：（1）債權(quán)資產(chǎn)：甲方擁有的債權(quán)，包括但不限于應(yīng)收賬款、合同債權(quán)等。（2）股權(quán)資產(chǎn)：甲方持有的股權(quán)，包括但不限于上市公司、非上市公司股權(quán)等。2.投資比例：專項資產(chǎn)管理計劃投資于債權(quán)資產(chǎn)的比例不得低于_____%，投資于股權(quán)資產(chǎn)的比例不得高于_____%。四、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃的收益分配（1）按月分配：每月一個工作日分配當月收益。（2）按年分配：每年一個工作日分配當年收益。2.收益分配比例：投資者按照認購份額比例分配收益。3.收益分配時間：收益分配時間按照《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。五、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃的終止1.專項資產(chǎn)管理計劃終止條件：（1）專項資產(chǎn)管理計劃期限屆滿。（2）投資者全部贖回專項資產(chǎn)管理計劃份額。（3）管理人認為有必要終止專項資產(chǎn)管理計劃的其他情形。2.專項資產(chǎn)管理計劃終止程序：（1）管理人向投資者發(fā)出終止通知。（2）投資者按照管理人要求辦理相關(guān)手續(xù)。（3）管理人按照《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，進行專項資產(chǎn)管理計劃的清算。六、違約責(zé)任1.甲方違反本合同約定，未按期支付債權(quán)本金及利息的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。2.乙方違反本合同約定，未按期分配收益的，應(yīng)向投資者支付_____%的違約金。3.丙方違反本合同約定，未按期進行專項資產(chǎn)管理計劃清算的，應(yīng)向投資者支付_____%的違約金。4.丁方違反本合同約定，未按期支付認購款的，應(yīng)向管理人支付_____%的違約金。七、爭議解決1.本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.訴訟費用由敗訴方承擔(dān)。八、其他約定1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本合同一式______份，甲、乙、丙、丁四方各執(zhí)______份。甲方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化發(fā)起人）：（蓋章）乙方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化受托人）：（蓋章）丙方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化管理人）：（蓋章）丁方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化投資者）：（蓋章）簽訂日期：______年______月______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲方、乙方、丙方、丁方以外的，根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，參與債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立、管理、運作、終止等環(huán)節(jié)的自然人、法人或其他組織。1.中介方：包括但不限于律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)等。2.監(jiān)管機構(gòu)：包括但不限于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。3.其他參與方：包括但不限于擔(dān)保人、保險人、承銷商等。二、第三方責(zé)任限額1.第三方在履行職責(zé)過程中，因自身過錯導(dǎo)致債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.第三方的責(zé)任限額如下：（1）中介方：中介方因自身過錯導(dǎo)致債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃受損的，其賠償責(zé)任不超過其收取服務(wù)費用的_____%。（2）監(jiān)管機構(gòu)：監(jiān)管機構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)過程中，因自身過錯導(dǎo)致債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃受損的，其賠償責(zé)任由其上級機關(guān)或國家財政承擔(dān)。（3）其他參與方：其他參與方因自身過錯導(dǎo)致債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃受損的，其賠償責(zé)任按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定執(zhí)行。三、第三方職責(zé)1.中介方職責(zé)：（1）律師事務(wù)所：負責(zé)提供法律意見，協(xié)助各方簽訂合同，辦理相關(guān)法律手續(xù)。（2）會計師事務(wù)所：負責(zé)對債權(quán)資產(chǎn)進行審計，出具審計報告。（3）資產(chǎn)評估機構(gòu)：負責(zé)對債權(quán)資產(chǎn)進行評估，出具評估報告。（4）證券服務(wù)機構(gòu)：負責(zé)專項資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立、管理、運作和終止等環(huán)節(jié)的服務(wù)。2.監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)：（1）監(jiān)督債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立、管理、運作和終止等環(huán)節(jié)。（2）對違反法律法規(guī)的行為進行查處。3.其他參與方職責(zé)：（1）擔(dān)保人：按照合同約定，對債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃提供擔(dān)保。（2）保險人：按照合同約定，對債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃提供保險。（3）承銷商：負責(zé)專項資產(chǎn)管理計劃的承銷工作。四、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方、乙方、丙方、丁方之間：（1）第三方與甲方、乙方、丙方、丁方之間不存在股權(quán)關(guān)系。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，不得損害甲方、乙方、丙方、丁方的合法權(quán)益。2.第三方與債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃：（1）第三方作為債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃的參與方，應(yīng)按照本合同約定，履行相應(yīng)職責(zé)。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)確保債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃的合法合規(guī)運作。3.第三方與投資者：（1）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重投資者的合法權(quán)益，不得損害投資者的利益。（2）第三方應(yīng)按照本合同約定，向投資者提供真實、準確、完整的信息。五、第三方變更1.第三方在履行職責(zé)過程中，如需變更，應(yīng)提前____個工作日書面通知甲方、乙方、丙方、丁方及監(jiān)管機構(gòu)。2.第三方變更后，原第三方仍需承擔(dān)變更前產(chǎn)生的法律責(zé)任。3.第三方變更后，變更后的第三方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的職責(zé)。六、保密條款1.第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)信息。2.第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、爭議解決1.第三方與甲方、乙方、丙方、丁方之間發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.第三方與監(jiān)管機構(gòu)之間發(fā)生爭議，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定處理。八、其他約定1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本合同一式______份，甲、乙、丙、丁四方各執(zhí)______份。甲方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化發(fā)起人）：（蓋章）乙方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化受托人）：（蓋章）丙方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化管理人）：（蓋章）丁方（債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化投資者）：（蓋章）簽訂日期：______年______月______日第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細要求：債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)詳細列明甲方轉(zhuǎn)讓的債權(quán)種類、金額、期限、債務(wù)人信息等，并經(jīng)債務(wù)人簽字確認。附件說明：本附件為債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)資產(chǎn)證券化專項資產(chǎn)管理計劃的基礎(chǔ)文件，用于明確債權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容。2.附件二：資產(chǎn)評估報告詳細要求：資產(chǎn)評估報告應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具，對債權(quán)資產(chǎn)進行評估，并說明評估方法、評估依據(jù)等。附件說明：本附件用于證明債權(quán)資產(chǎn)的價值，為專項資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立提供依據(jù)。3.附件三：專項資產(chǎn)管理計劃說明書詳細要求：說明書應(yīng)詳細說明專項資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立目的、投資范圍、收益分配、風(fēng)險提示等內(nèi)容。附件說明：本附件為投資者了解專項資產(chǎn)管理計劃的重要文件，用于指導(dǎo)投資者作出投資決策。4.附件四：專項資產(chǎn)管理計劃信托合同詳細要求：信托合同應(yīng)明確信托財產(chǎn)的范圍、管理人的職責(zé)、受益人的權(quán)利義務(wù)等。附件說明：本附件為專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立的法律文件，用于規(guī)范各方當事人的權(quán)利義務(wù)。5.附件五：投資者認購協(xié)議詳細要求：認購協(xié)議應(yīng)詳細列明投資者的認購金額、認購價格、認購方式、權(quán)益等內(nèi)容。附件說明：本附件為投資者與管理人簽訂的認購協(xié)議，用于明確投資者的權(quán)益和義務(wù)。6.附件六：風(fēng)險管理計劃詳細要求：風(fēng)險管理計劃應(yīng)詳細說明專項資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對措施等。附件說明：本附件為專項資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險管理文件，用于指導(dǎo)管理人進行風(fēng)險管理。7.附件七：審計報告詳細要求：審計報告應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具，對專項資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立、管理、運作等情況進行審計。附件說明：本附件用于證明專項資產(chǎn)管理計劃的合法合規(guī)運作，為投資者提供保障。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：（1）甲方未按期支付債權(quán)本金及利息。責(zé)任認定標準：甲方應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。示例說明：若甲方未按期支付債權(quán)本金及利息，應(yīng)向乙方支付人民幣______萬元的違約金。（2）乙方未按期分配收益。責(zé)任認定標準：乙方應(yīng)向投資者支付_____%的違約金。示例說明：若乙方未按期分配收益，應(yīng)向投資者支付人民幣______萬元的違約金。（3）丙方未按期進行專項資產(chǎn)管理計劃清算。責(zé)任認定標準：丙方應(yīng)向投資者支付_____%的違約金。示例說明：若丙方未按期進行專項資產(chǎn)管理計劃清算，應(yīng)向投資者支付人民幣______萬元的違約金。（4）丁方未按期支付認購款。責(zé)任