企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控指導(dǎo)手冊-有軌電車

天津市交通運輸企業(yè)

安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控指導(dǎo)手冊

（有軌電車）

目錄

1適用范圍...........................................................1

2總體要求...........................................................1

3工作程序...........................................................1

4策劃及準(zhǔn)備.........................................................2

5風(fēng)險辨識...........................................................3

5.1風(fēng)險辨識范圍...................................................3

5.2作業(yè)單元.......................................................3

5.3風(fēng)險事件、事故類型............................................3

5.4致險因素.......................................................4

6風(fēng)險評估...........................................................5

6.1風(fēng)險評估方法...................................................5

6.2風(fēng)險矩陣法.....................................................5

6.2.1可能性指標(biāo)..................................................5

6.2.2后果嚴(yán)重程度指標(biāo)............................................6

6.2.3風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)................................................7

6.3風(fēng)險等級確定...................................................8

6.4風(fēng)險等級調(diào)整與變更............................................8

7風(fēng)險管控...........................................................8

7.1一般要求.......................................................8

7.2風(fēng)險管控責(zé)任...................................................9

7.2.1分級管控要求................................................9

7.2.2主要負(fù)責(zé)人管控職責(zé)..........................................9

7.23安全管理部門管控職責(zé).......................................9

7.2.4業(yè)務(wù)管理部門管控職責(zé).......................................10

7.2.5基層管理單位管控職責(zé).......................................10

7.2.6崗位員工管控職責(zé)............................................10

7.3風(fēng)險管控制度..................................................11

7.3.1風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作制度.......................................11

7.3.2風(fēng)險警示告知工作制度.......................................11

733風(fēng)險降低工作制度............................................12

7.3.4教育培訓(xùn)工作制度...........................................12

7.3.5檔案管理工作制度...........................................12

7.3.6風(fēng)險控制工作制度...........................................12

7.4風(fēng)險管控措施..................................................12

7.4.1監(jiān)控預(yù)警...................................................12

7.4.2警示告知...................................................13

7.4.3風(fēng)險降低...................................................13

7.4.4應(yīng)急處置...................................................15

7.5重大風(fēng)險登記及報送............................................15

7.6教育培訓(xùn)......................................................16

7.7檔案管理......................................................16

7.8風(fēng)險辨識管控手冊..............................................16

8持續(xù)改進(jìn)..........................................................16

9附錄..............................................................16

附錄A風(fēng)險管控清單................................................17

附錄A01正線運營單元風(fēng)險管控清單...............................17

附錄A02車輛基地單元風(fēng)險管控清單...............................37

I適用范圍

本手冊用于指導(dǎo)交通運輸行業(yè)有軌電車企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管

控工作。

2總體要求

企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)貢人牽頭的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作組，明確相關(guān)職

責(zé)，應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的原則，開展風(fēng)險辨識、評估，并不斷完善

和有效落實風(fēng)險管控措施，提升崗位員工的風(fēng)險管控能力，形成風(fēng)險管控長效機(jī)

制。

企業(yè)應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險分級管控工作全過程有效運行的管理制度，應(yīng)建立

完善的風(fēng)險管控目標(biāo)責(zé)任考核及獎懲制度，形成激勵先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。

3工作程序

企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控工作程序詳見圖3-1o

成立工作組

策劃及準(zhǔn)備

宣貫培訓(xùn)

確定風(fēng)險辨識范圍

劃分作業(yè)單元

風(fēng)險辨識

確定風(fēng)險事件、事故類型

形成

安

分析致險因素全

生

產(chǎn)

風(fēng)

險

辨

確定風(fēng)險評估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)識

持

管

控

續(xù)

手

冊

改

及

風(fēng)險評估風(fēng)險評估檔

進(jìn)

奚

風(fēng)險等級調(diào)整與變更

建立風(fēng)險分級管控責(zé)任制

建M風(fēng)險管控規(guī)章制度

風(fēng)險管控

制定風(fēng)險管控措施

落實風(fēng)險管控措施

圖3?1安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作程序

4策劃及準(zhǔn)備

為全面、有效地開展安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控工作，企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)

責(zé)人牽頭并涵蓋各職能部門的工作組，收集相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政府文件、

標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，梳理企業(yè)現(xiàn)有的管理制度、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動等內(nèi)

容，做好工作策劃，制定工作實施方案，并進(jìn)行會員的宣貫培訓(xùn)，為安全生產(chǎn)風(fēng)

險管控全過程管理做好前期準(zhǔn)備。

2

5風(fēng)險辨識

5.1風(fēng)險辨識范圍

企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、作業(yè)區(qū)域、作業(yè)環(huán)節(jié)等因素，綜合考慮不同業(yè)務(wù)

范圍風(fēng)險事件發(fā)生的獨立性，以及歷史風(fēng)險事件發(fā)生情況，確定一個或以上風(fēng)險

辨識范圍。風(fēng)險辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)的所有活動及區(qū)域，并考慮正常、異常和緊急三

種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。

本手冊確定的風(fēng)險辨識范圍有軌電車的正線運營和車輛基地。

5.2作業(yè)單元

企業(yè)應(yīng)按照“獨立性”原則，在風(fēng)險辨識范圍內(nèi)劃分作業(yè)單元，并建立作業(yè)單

元清單。

作業(yè)單元可參照表5.2-1并結(jié)合企業(yè)實際情況進(jìn)行劃分。

表521作業(yè)單元劃分表

序號風(fēng)險辨識范圍作業(yè)單元

1正線運營

有軌電車

2車輛基地

5.3風(fēng)險事件、事故類型

企業(yè)應(yīng)針對不同作業(yè)單元，結(jié)合口常安全生產(chǎn)管理實際，綜合考慮歷史風(fēng)險

事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險事件及事故類型。

城市軌道交通企業(yè)的事故類型按《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》GB644I及

《突發(fā)事件分類與編碼》GB/T35561-2017中的城市軌道交通-脫軌事故；城市軌

道交通-追尾事故；城市軌道交通-撞車事故；城市軌道交通-撞人事故；城市軌道

交通-火災(zāi)、爆炸事故；城市軌道交通-其他城市軌道交通事故分類。

風(fēng)險事件及事故類型的分析可參照表5.3-1并結(jié)合企業(yè)實際情況進(jìn)行確定"

表5.3-1風(fēng)險事件及事故類型分析表

序號風(fēng)險辨識范圍作業(yè)單元風(fēng)險事件事故類型

城市軌道交通-列車

1發(fā)生脫軌事件

脫軌事故

有軌電車正線運營城市軌道交通-列車

2發(fā)生追尾事件

追尾事故

3發(fā)生撞車事件城市軌道交通-列車

3

序號風(fēng)險辨識范圍作業(yè)單元風(fēng)險事件事故類型

撞車事故

城市軌道交通-列車

4發(fā)生撞人事件

撞人事故

5發(fā)生火災(zāi)事件火災(zāi)

6發(fā)生觸電事件觸電

7發(fā)生人員摔傷其他傷害

8發(fā)生人員砸傷其他傷害

9車門故障造成延誤運營其他傷害

10斷電造成延誤運營其他傷害

11其他原因造成延誤運營其他傷害

城市軌道交通?列車

12發(fā)生撞車事件

撞車事故

城市軌道交通-列車

13發(fā)生撞人事件

撞人事故

14檢維修時發(fā)生觸電事件觸電

15檢維修時發(fā)生電氣火災(zāi)事件火災(zāi)

16檢維修時發(fā)生高處墜落事件高處墜落

車輛基地

17檢維修時發(fā)牛.起重傷害事件起重傷害

18檢維修時發(fā)生燃化爆炸事件其他爆炸

19檢維修時發(fā)生物體打擊事件物體打擊

檢維修時發(fā)生中毒和窒息事

20中毒和窒息

件

21檢維修時發(fā)生灼燙事件灼燙

22檢維修時發(fā)生車輛傾覆事件其他傷害

5.4致險因素

針對不同作業(yè)單元，結(jié)合相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政府文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

等，參照《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861-2009,對辨識出

的風(fēng)險事件進(jìn)行致險因素分析。致險因素可按照人的因素\設(shè)備設(shè)施（含貨物、

物料）因素、環(huán)境因素及管埋因素等方面進(jìn)行分析。

1、人的因素

人的因素可按照從業(yè)人員安全意識、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)等方

面進(jìn)行分析。主要表現(xiàn)為如司機(jī)違章或錯誤操作、維修作業(yè)人員未佩戴勞動防護(hù)

用品或勞動防護(hù)用品失效、電氣作業(yè)人員未取得相關(guān)資質(zhì)等形式。

4

2、設(shè)備設(shè)施（含貨物、物料）因素

設(shè)備設(shè)施因素可按照車輛、軌道、導(dǎo)輪、輪胎、檢維修設(shè)備設(shè)施設(shè)備的安全

可靠性等方面進(jìn)行分析。主要表現(xiàn)為車門傳動和控制功能故障、電氣裝置接地不

良、電車的導(dǎo)輪間隙增大或?qū)л嗛g隙調(diào)整不正確等形式。

3、環(huán)境因素

環(huán)境因素可按照作業(yè)場所、自然條件對作業(yè)的影響等方面進(jìn)行分析。主要表

現(xiàn)為雨、雪、霧（霧黛）、沙塵等影響能見度的天氣、積水或積雪、夜間照度不

夠、接觸網(wǎng)附近有可燃物堆放等形式。

4、管理因素

管理因素可按照安全生產(chǎn)的管理機(jī)構(gòu)、工作機(jī)制、安全生產(chǎn)管理制度及操作

規(guī)程的合規(guī)和完備性等方面進(jìn)行分析。主要表現(xiàn)為班前檢查制度不完善不全面、

維修、檢查制度不完善不全面；乘客乘車要求規(guī)定不完善，或未對乘客進(jìn)行宣傳

教育等形式。

6風(fēng)險評估

6.1風(fēng)險評估方法

本手冊建議采用交通運輸部發(fā)布的《城市軌道交通運營安全風(fēng)險分級管控和

隱患排查治理管理辦法》（交運規(guī)（2019）7號）等相關(guān)文件中介紹的風(fēng)險矩陣

法，各企業(yè)可結(jié)合風(fēng)險事件特點采用其他方法進(jìn)行評估。

6.2風(fēng)險矩陣法

風(fēng)險矩陣法中風(fēng)險等級（D）由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）和后果嚴(yán)直程

度（C）兩個指標(biāo)決定，即D=LxCo

6.2.1可能性指標(biāo)

可能性（L）指標(biāo)統(tǒng)一劃分為五個級別，分別是：極高、高、中等、低、極

低，詳見表621/0

表621?1可能性（L）判斷標(biāo)準(zhǔn)表

序號可能性級別發(fā)生的可能性取值區(qū)間

1極高極易9V取值$10

2高易6V取值￡9

5

序號可能性級別發(fā)生的可能性取值區(qū)間

3中等可能3V取值W6

4低不大可能（2.5）IV取值與

5極低極不可能0V取值W

備注：可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)。

針對不同作業(yè)單元，搜集企業(yè)近年來風(fēng)險事件發(fā)生頻次數(shù)據(jù)，并根據(jù)主要致

險因素，結(jié)合行業(yè)實踐經(jīng)驗，進(jìn)行風(fēng)險事件發(fā)生可能性評估，通過可能性判斷標(biāo)

準(zhǔn)，進(jìn)行風(fēng)險事件發(fā)生可能性評分。

6.2.2后果嚴(yán)重程度指標(biāo)

后果嚴(yán)重程度（C）指標(biāo)統(tǒng)一劃分為四個級別，分別是：特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、

較嚴(yán)重、不嚴(yán)重，詳見表622-1。

表6.221后果嚴(yán)重程度（C）判斷標(biāo)準(zhǔn)表

后果嚴(yán)重

序號嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)取值

程度

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中特別重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；

（2）經(jīng)濟(jì)損失：可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事

故報告和調(diào)查處理條例》中特別重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；

1特別嚴(yán)重10

（3）環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生

事件:

（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍

事、政治等產(chǎn)生特別重大影響。

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；

（2）經(jīng)濟(jì)損失：可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事

2嚴(yán)重故報告和調(diào)查處理條例》中重大事枚經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；5

（3）環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍

事、政治等產(chǎn)生重大影響。

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中較大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；

（2）經(jīng)濟(jì)損失：可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事

3較嚴(yán)重故報告和調(diào)查處理條例》中較大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；2

（3）環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍

事、政治等產(chǎn)生較大影響。

6

后果嚴(yán)重

序號嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)取值

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中一般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)：

（2）經(jīng)濟(jì)損失：可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事

4不嚴(yán)重故報告和調(diào)杳處理條例》中一般事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；1

（3）環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍

事、政治等產(chǎn)生較小影響。

備注：

1、表中同一等級的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即可。

2、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三條中規(guī)定（“以上”包括本數(shù)，“以下”不包

括本數(shù)）：

①特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下

同），或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；

②重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000

萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；

③較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬

元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；

④一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以卜.直接經(jīng)濟(jì)損

失的事故。

3、環(huán)境污染和社會影響嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)可依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)判斷，同時可參考交通運輸部

2015年8月發(fā)布的《國家城市軌道交通運營突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》和國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)

《國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》的通知（國辦函（2014）119號）等國家相關(guān)突發(fā)事件分

級標(biāo)準(zhǔn)的文件要求。

針對不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)

損失、環(huán)境污染、社會影響等后果，同時參考?xì)v史類似事件后果損失程度，依據(jù)

后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)評分。

6.2.3風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險矩陣法中風(fēng)險等級（D）的數(shù)值由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）和后果

嚴(yán)重程度（C）兩個數(shù)值的乘積得到，即D=LxC,

安全生產(chǎn)風(fēng)險等級（D）由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大、較大、一般、較

小。風(fēng)險等級取值區(qū)間詳見表623-1。

7

表6.2.3-1風(fēng)險等級（D）取值區(qū)間表

序號風(fēng)險等級取值區(qū)間風(fēng)險代表色

1重大55V取值WOO紅

2較大20〈取值45橙

3一般5〈取值S20黃

4較小0V取值S5藍(lán)

6.3風(fēng)險等級確定

風(fēng)險事件的風(fēng)險等級由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重程度進(jìn)行判定。

作業(yè)單元的風(fēng)險等級取本作業(yè)單元所有風(fēng)險事件的最高風(fēng)險等級。

區(qū)域的風(fēng)險等級由企業(yè)根據(jù)宏觀管理需要，結(jié)合歷史風(fēng)險管理經(jīng)驗，進(jìn)行區(qū)

域范圍不同等級風(fēng)險數(shù)量閾值設(shè)置。當(dāng)區(qū)域范圍內(nèi)某一等級的風(fēng)險數(shù)量處于閾值

范圍內(nèi)，則認(rèn)為區(qū)域整體風(fēng)險等級達(dá)到一定級別。

6.4風(fēng)險等級調(diào)整與變更

作業(yè)單元初評的風(fēng)險等級為“重大風(fēng)險''后，針對不可接受風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)針對

該作業(yè)單元的主要致險因素，及時通過人、財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低

風(fēng)險等級，經(jīng)重新評估后可調(diào)整風(fēng)險等級。針對因主、客觀因素，不可降低的“重

大風(fēng)險”，應(yīng)積極加強(qiáng)風(fēng)險管控。

企業(yè)每年開展全面辨識工作不少于1次，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生

重大變化或管理部門有特殊要求時及時開展專項辨識工作。企業(yè)發(fā)現(xiàn)新的致險因

素，或致險因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事件可能性或后果嚴(yán)重程度產(chǎn)生顯著變

化時，應(yīng)及時開展風(fēng)險再評估工作，并變更風(fēng)險等級。

企業(yè)“重大風(fēng)險”等級評定、等級變更和銷號，可委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評

估或成立評估組進(jìn)行評估，出具評估結(jié)論。企業(yè)成立的評估組成員應(yīng)包括單位負(fù)

責(zé)人或安全管理部門偵責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、2名以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域具有

一定從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)技術(shù)人員。

7風(fēng)險管控

7.1一般要求

企業(yè)應(yīng)根據(jù)作業(yè)單元風(fēng)險事件的致險因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險管控措施，風(fēng)險

8

管控措施應(yīng)考慮其可行性、可靠性及針對性。應(yīng)明確風(fēng)險管控責(zé)任、制定風(fēng)險管

控制度、實施風(fēng)險管控，將安全生產(chǎn)風(fēng)險控制在可接受范圍之內(nèi)，防范各類生產(chǎn)

安全事故發(fā)生。

7.2風(fēng)險管控責(zé)任

7.2.1分級管控要求

企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格落實風(fēng)險管控主體責(zé)任，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險管控需求，以及

機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，按照“分級管理”原則，對安全生產(chǎn)風(fēng)險進(jìn)行分級、分層、分類、

分專業(yè)管理，并逐一落實企業(yè)、車間、班組、崗位的管控責(zé)任。

風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險等級越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、

技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點管控。上一

級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。

企業(yè)委托第三方機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險管控技術(shù)服務(wù)的，風(fēng)險管控責(zé)任仍由企業(yè)承擔(dān)。

7.2.2主要負(fù)責(zé)人管控職責(zé)

企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人對本單位的風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：

I.組織建立健全風(fēng)險管控規(guī)章制度；

2.組織制定安全生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)計劃；

3.保證風(fēng)險管控經(jīng)費投入；

4.開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管控督促檢查，并定期開展“重大風(fēng)險”管控措施落實

情況的監(jiān)督檢查；

5.組織制定風(fēng)險事件應(yīng)急預(yù)案或措施；

6.及時、如實上報安全生產(chǎn)風(fēng)險事件。

7.2.3安全管埋部門管控職責(zé)

企業(yè)的安全管理部門對本單位的風(fēng)險管控組織及推動工作具體負(fù)責(zé)，主要職

責(zé)包括：

1.建立健全風(fēng)險管控規(guī)章制度；

2.制定安全生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)計劃并組織實施；

3.制定風(fēng)險管控經(jīng)費使用計劃并監(jiān)督實施；

9

4.執(zhí)行風(fēng)險管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督落實“重大風(fēng)險”管控措施；

5.制定風(fēng)險事件應(yīng)急預(yù)案或措施并監(jiān)督實施；

6.及時、如實上報安全生產(chǎn)風(fēng)險事件；

7.定期開展風(fēng)險管控工作總結(jié)和改進(jìn)建議。

7.2.4業(yè)務(wù)管理部門管控職責(zé)

企業(yè)的業(yè)務(wù)管理部門對本部門的風(fēng)險管控具體負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：

1.落實風(fēng)險管控規(guī)章制度；

2.制定并落實風(fēng)險管控措施；

3.及時、如實上報安全生產(chǎn)風(fēng)險事件；

4.參加安全生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)；

5.定期或不定期向安全生產(chǎn)管理部門進(jìn)行風(fēng)險管控工作匯報和改進(jìn)建議。

7.2.5基層管理單位管控職責(zé)

企業(yè)的基層管理單位實施具體風(fēng)險管控，主要職責(zé)包括：

I.落實風(fēng)險管控規(guī)章制度；

2.開展風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警、警示告知、風(fēng)險降低等風(fēng)險管控工作；

3.開展風(fēng)險事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作；

4.參加安全生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)；

5.定期或不定期向業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行工作匯報和改進(jìn)建議。

7.2.6崗位員工管控職責(zé)

7.2.6.1司機(jī)崗位管控職責(zé)

司機(jī)崗位管控職責(zé)主要包括：

1.執(zhí)行企業(yè)有關(guān)風(fēng)險管控的各項規(guī)章制度、應(yīng)急預(yù)案及風(fēng)險管控措施；

2.嚴(yán)格依照司機(jī)輪崗預(yù)案，確保作業(yè)人員的輪崗值乘；

3.嚴(yán)格執(zhí)行正線駕駛瞭望規(guī)定，發(fā)現(xiàn)路面異常及時制動并報告控制中心；

4.每日上崗前，做好班前安全教育；參加安全學(xué)習(xí)、教育培訓(xùn)等活動，掌

握安全技術(shù)知識、技能與應(yīng)急處理辦法；

5.及時、如實上報安全生產(chǎn)風(fēng)險事件并積極參與應(yīng)急救援。

10

7.2.6.2調(diào)度員崗位管控職責(zé)

調(diào)度員崗位管控職責(zé)主要包括：

1.執(zhí)行企業(yè)有關(guān)風(fēng)險管控的各項規(guī)章制度、應(yīng)急預(yù)案及風(fēng)險管控措施；

2.按規(guī)定時段向正線司機(jī)進(jìn)行通訊，以提醒注意行車安全；

3.參加安全學(xué)習(xí)、教育培訓(xùn)等活動，掌握安全技術(shù)知識、技能與應(yīng)急處理

辦法:

4.及時、如實上報安全生產(chǎn)風(fēng)險事件并積極參與應(yīng)急救援。

5.嚴(yán)格依照司機(jī)輪崗預(yù)案，確保作業(yè)人員的輪崗值乘；司機(jī)每日上齒前，

做好班前安全教育工作；

7.2.6.3其他崗位人員管控職責(zé)

其他基層崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險管控工作。

7.3風(fēng)險管控制度

企業(yè)應(yīng)結(jié)合已有制度，制定并完善本單位的各項風(fēng)險管控制度，包括：風(fēng)險

監(jiān)控預(yù)警、風(fēng)險警示告知、風(fēng)險降低、教育培訓(xùn)、檔案管理、風(fēng)險控制等工作制

度。

7.3.1風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作制度

風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：風(fēng)險監(jiān)控部門或人員、風(fēng)險監(jiān)控對

象、監(jiān)控重點、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求、監(jiān)控手段、預(yù)警內(nèi)容、預(yù)警級別、預(yù)警閾

值、預(yù)警方式、防御性響應(yīng)等。

7.3.2風(fēng)險警示告知工作制度

風(fēng)險警示告知工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：警示對象、警示方式、警示內(nèi)容等。

警示對象包括：單位工作人員，以及社會公眾。

警示方式包括：物理隔高、標(biāo)志標(biāo)牌、語音提醒、人工干預(yù)等。

警示內(nèi)容包括：發(fā)生風(fēng)險的區(qū)域名稱及崗位名稱、可能發(fā)生的風(fēng)險事件或可

能導(dǎo)致的事故后果、致險因素、風(fēng)險等級、風(fēng)險管控措施及應(yīng)急處置措施、注意

事項、應(yīng)急聯(lián)系方式等。

11

7.3.3風(fēng)險降低工作制度

風(fēng)險降低工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：風(fēng)險類型、級別、主要致險因素、風(fēng)險

降低措施、資金來源、風(fēng)險降低要求、風(fēng)險降低目標(biāo)等。

7.3.4教育培訓(xùn)工作制度

教育培訓(xùn)工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：教育培訓(xùn)內(nèi)容、教育培訓(xùn)對象、教育培

訓(xùn)形式、教育培訓(xùn)要求、教育培訓(xùn)考核等。

7.3.5檔案管理工作制度

檔案管理工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：檔案管理對象、檔案管理內(nèi)容、檔案管

理形式、檔案管理有效期、檔案使用方式、檔案使用權(quán)限、檔案更新要求、檔案

保密要求等。

7.3.6風(fēng)險控制工作制度

風(fēng)險控制工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：分類別、分級別的風(fēng)險控制工作機(jī)制；

工作流程；技術(shù)要求等。

7.4風(fēng)險管控措施

7.4.1監(jiān)控預(yù)警

企業(yè)應(yīng)落實風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作制度，應(yīng)根據(jù)監(jiān)控對象、監(jiān)控重點、監(jiān)控內(nèi)容、

監(jiān)控要求的不同，采取科學(xué)高效的方式，加強(qiáng)其設(shè)備設(shè)施、作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境、

自然條件等監(jiān)控預(yù)警工作。

風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警人員，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作制度，由監(jiān)測系統(tǒng)或人工實現(xiàn)

對作業(yè)單元的實時狀態(tài)和變化趨勢的掌握，根據(jù)主要致險因素的管控臨界值，實

現(xiàn)預(yù)警提醒，相關(guān)預(yù)警信息應(yīng)及時報告相關(guān)管理部門和人員。企業(yè)相關(guān)部門和人

員收到預(yù)警信息后，應(yīng)及時做好應(yīng)急人員、物資、裝備等防御性響應(yīng)工作，防范

生產(chǎn)安全事故發(fā)生。

企業(yè)存在“重大風(fēng)險”時，應(yīng)制定專項動態(tài)監(jiān)測計劃，每月至少更新一次監(jiān)測

數(shù)據(jù)或狀態(tài)，并單獨建檔。

“重大風(fēng)險”進(jìn)入預(yù)警狀態(tài)時，企業(yè)應(yīng)依據(jù)相關(guān)要求采取措施全面立即響應(yīng)，

12

并將預(yù)警信息同步報送屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運輸管理部匚或

行業(yè)管理機(jī)構(gòu)。

7.4.2警示告知

企業(yè)應(yīng)落實風(fēng)險警示告知工作制度，將風(fēng)險辨識評估的基本情況、應(yīng)急措施

等信息通過安全手冊、公告提醒、標(biāo)識牌、講解宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范

圍從業(yè)人員和進(jìn)入該工作區(qū)域的外來人員，并做好安全防范的指導(dǎo)和督促。

企業(yè)應(yīng)在主要場所設(shè)置安全警示標(biāo)識，標(biāo)明警示內(nèi)容，并將可能發(fā)生的風(fēng)險

事件或可能導(dǎo)致的事故后果、致險因素、風(fēng)險等級、風(fēng)險管控措施及應(yīng)急處置措

施、注意事項、應(yīng)急聯(lián)系方式等告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人員。

企業(yè)存在“重大風(fēng)險”時，應(yīng)將“重大風(fēng)險”的名稱、位置、危險特性、影響范

圍、可能發(fā)生的生產(chǎn)安全事故及后果、管控措施、安全防范與應(yīng)急措施告知直接

影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位和人員。并應(yīng)在“重大風(fēng)險”影響的場所（區(qū)域、設(shè)備）入

口處，設(shè)置明顯的警示標(biāo)識，以文字或圖像等方式，標(biāo)明“重大風(fēng)險”危險特性、

可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施，明確進(jìn)入“重大風(fēng)險”影響區(qū)域的注

意事項。

其他等級風(fēng)險警示告知工作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)風(fēng)險警示告知工作制度。

7.4.3風(fēng)險降低

企業(yè)應(yīng)落實風(fēng)險降低工作制度，根據(jù)風(fēng)險辨識、評估結(jié)果，針對每一個作業(yè)

單元不同風(fēng)險事件及人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理等致險因素，依據(jù)法律、法規(guī)、

規(guī)章、政府文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，從工程技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施、個體

防護(hù)措施四個方面，采取有效的風(fēng)險降低措施，降低風(fēng)險等級。企業(yè)也可根據(jù)自

身的管理經(jīng)驗、事故教訓(xùn)等制定其管控措施。

工程技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施、個體防護(hù)措施等風(fēng)險管控措施的分類

可參考表7.4.3-1o

13

表743-1風(fēng)險管控措施分類說明表

序號一級分類和說明二級分類和說明

通過合理的設(shè)計和管理，從根本上消除危險，從

1消除裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝的設(shè)計來實施。如采用無

害化工藝、以無害物質(zhì)代替有害物質(zhì)等。

采取預(yù)防性的措施來預(yù)防危險的發(fā)生。如使用安

2預(yù)防全屏障、漏電保護(hù)裝置、安全電壓、熔斷器、行

工程技術(shù)措施是程限制器、制動設(shè)施等。

從本質(zhì)安全的角采取降低或減弱危險的措施，如局部排風(fēng)排毒裝

3度控制危險源的減弱置、以低毒代替高毒物質(zhì)、采取降溫措施、設(shè)置

工程

措施，通過消除、避雷、消除靜電、減振、消聲等裝置。

技術(shù)

預(yù)防、減弱、隔將作業(yè)人員和危險源隔離開的措施，包括硬隔離

措施

4離、聯(lián)鎖、改變隔離和軟隔離，如遙控作業(yè)、安全罩、隔離屏障、隔

方向等手段來控離操作室、安全距離等。

制危險源。

當(dāng)操作者失誤或設(shè)備運行達(dá)到危險狀態(tài)時，通過

5聯(lián)鎖

聯(lián)鎖裝置來終止危險。如儲罐液位安全聯(lián)鎖裝置。

通過改變危險能量的釋放方向來降低對工作人

6變向

員的傷害，如改變危險及有毒氣體的排放口，

監(jiān)測采用監(jiān)測監(jiān)控的手段來控制風(fēng)險，如設(shè)置可燃?xì)?/p>

7

監(jiān)控體報警、有毒氣體報警、監(jiān)控設(shè)施等。

在作業(yè)過程中遵守并執(zhí)行相關(guān)的法律、標(biāo)準(zhǔn)，制

定并遵守相關(guān)的管理制度，如安全生產(chǎn)責(zé)任制、

8制度

管理措施是從管作業(yè)程序、安全許可、操作規(guī)程、特殊作業(yè)管理

理的角度來控制制度等。

危險源的措施，教育對作業(yè)人員的教育培訓(xùn)，如從業(yè)人員的安全培訓(xùn)、

9管理

包括制度、培訓(xùn)、培訓(xùn)特殊作業(yè)人員的技術(shù)培訓(xùn)、應(yīng)急培訓(xùn)等。

措施

監(jiān)督檢查、安全監(jiān)督包括安全監(jiān)管人員對作業(yè)人員的監(jiān)督檢查和對

10

標(biāo)志及檢測監(jiān)控檢查作業(yè)場所的監(jiān)督檢查、日常安全檢查。

等。

禁止、提示、警告、指令等相關(guān)標(biāo)志，包括在易

安全

11發(fā)生故障和危險性較大的地方，設(shè)置醒目的安全

標(biāo)志

色、安全標(biāo)志，設(shè)置聲、光或聲光報警裝置。

當(dāng)捽制措施不能消除或減弱危險時.應(yīng)采取防護(hù)

個體防護(hù)措施是

措施；當(dāng)處置異常或緊急情況時，應(yīng)佩戴防護(hù)用

個體為避免或降低操個體

品；當(dāng)發(fā)生變更但管控措施未及時到位時應(yīng)佩戴

12防護(hù)作人員的傷亡所防護(hù)

防護(hù)用品。包括面罩、安全眼鏡/護(hù)目鏡、安全

措施采取的保護(hù)和防用品

帽、安全帶、安全手套、安全鞋、聽覺保護(hù)器、

護(hù)措施。

呼吸器；以及大量的呼吸防護(hù)設(shè)備、防護(hù)服等。

應(yīng)急措施是事故應(yīng)急編制、更新綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場

13應(yīng)急

發(fā)生后采取的控預(yù)案處置方案等。

措施

14制事故發(fā)展、降應(yīng)急配備消防車、消火栓、滅火器、滅火沙、消防水

14

序號一級分類和說明二級分類和說明

低事故后果的措器材帶、消防水槍、滅火毯、噴淋設(shè)施、集裝箱堵漏

施。工具、個人防護(hù)用品（主要指事故應(yīng)急狀態(tài)下的

個人防護(hù)用品，包括消防服、護(hù)目鏡、防毒面具、

呼吸器等）、應(yīng)急照明、應(yīng)急救生、應(yīng)急通訊器

材等。

建立應(yīng)急管理制度、應(yīng)急預(yù)案體系，組建應(yīng)急隊

應(yīng)急

15伍，執(zhí)行應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制，保障消防水池水容量，

能力

以及所在區(qū)域的社會應(yīng)急能力等。

應(yīng)急按規(guī)定定期組織應(yīng)急演練，進(jìn)行演練評估并改進(jìn)

16

演練等。

企業(yè)出現(xiàn)“重大風(fēng)險”時，應(yīng)根據(jù)主要致險因素的可控性，積極制定風(fēng)險降低

工作制度，并建立“重大風(fēng)險''降低專項資金，滿足企業(yè)針對“重大風(fēng)險”的管控需

求。其他等級風(fēng)險降低工作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)分級管理制度。

7.4.4應(yīng)急處置

企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預(yù)案，理順應(yīng)急管

理機(jī)制，組建專兼職應(yīng)急隊伍，儲備應(yīng)急物資和裝備，加強(qiáng)應(yīng)急演練等。

風(fēng)險事件發(fā)生后，應(yīng)依據(jù)《突發(fā)事件應(yīng)對法》和《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》

（國務(wù)院令第708號）及《國家城市軌道交通運營突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》（國辦函

（2015）32號），按照“分級負(fù)貢、屬地管理、'的原則，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)、企業(yè)制

定的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制，接受地方政府、行業(yè)管理部門的統(tǒng)一應(yīng)

急指揮決策、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動、應(yīng)急信息發(fā)布，并積極開展風(fēng)險事件現(xiàn)場的應(yīng)急處

置工作。

“重大風(fēng)險”應(yīng)單獨編制專項應(yīng)急措施，定期開展安全防范、應(yīng)急逃生避險和

應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。

7.5重大風(fēng)險登記及報送

企業(yè)應(yīng)按照交通運輸部《城市軌道交通運營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治

理管理辦法》的要求實施風(fēng)險“分級管控”，即對于重大風(fēng)險，應(yīng)由運營單位負(fù)責(zé)

人牽頭組織制定管控措施；對于較大風(fēng)險，應(yīng)由專業(yè)部門負(fù)責(zé)人牽頭組織制定管

控措施；對于一般風(fēng)險及較小風(fēng)險，應(yīng)由班組負(fù)賁人組織制定管控措施。運營單

位應(yīng)對重大風(fēng)險編制監(jiān)控方案和專項應(yīng)急措施，并對重大風(fēng)險影響區(qū)域的相關(guān)人

15

員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險和應(yīng)急處置等的宣傳、培訓(xùn)和演練：重大風(fēng)

險管控失效發(fā)生運營險性事件的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理后，應(yīng)及時對相關(guān)工作進(jìn)

行評估總結(jié)，對管控措施進(jìn)行完善改進(jìn)。

7.6教育培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位風(fēng)險管控實際，針對全體員工特別是關(guān)鍵崗位人員(如駕

駛員、調(diào)度員等)，加強(qiáng)風(fēng)險管控教育培訓(xùn)，明確教育培訓(xùn)內(nèi)容、對象、時間安

排等。

7.7檔案管理

企業(yè)應(yīng)落實檔案管理制度，規(guī)范檔案管理，如實記錄風(fēng)險辨識、評估、管控，

以及教育培訓(xùn)、登記條案等工作痕跡和信息，并分類建檔管理。

“重大風(fēng)險''應(yīng)單獨建立清單和專項檔案。

7.8風(fēng)險辨識管控手冊

企業(yè)應(yīng)針對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，編制風(fēng)險辨識管控

手冊，明確風(fēng)險辨識范圍、劃分作業(yè)單元、確定風(fēng)險事件和事故類型、分析致險

因素、評估風(fēng)險等級、制定管控措施，并繪制“紅橙黃藍(lán)”四色風(fēng)險分布圖。

8持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)采用“計劃、實施、檢查、改進(jìn)”(PDCA)動態(tài)循環(huán)改進(jìn)模式，根據(jù)

風(fēng)險管控要求，積極開展專項辨識和全面辨識，通過風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險

管控工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，不斷完善和有效落實風(fēng)險管控措施，

提升崗位員工的風(fēng)險管控能力，形成風(fēng)險管控長效機(jī)制。

9附錄

附錄A風(fēng)險管控清單

16

附錄A風(fēng)險管控清單

風(fēng)險辨識范圍：有軌電車的正線運營和車輛基地

附錄A01正線運營單元風(fēng)險管控清單

附錄A01-I正線運營單元脫軌事件風(fēng)險管控清單

附表A01-1正線運營單元脫粒事件風(fēng)險辨識評估清單

險事

險

事

風(fēng)

發(fā)

生

后

果

致險因素的風(fēng)險事

風(fēng)險事故

可

程