安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管理制度版

YF-EEXJ6732

可按資料類型定義編號(hào)

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管理制度實(shí)

E-

用版

InOrderToEnsureTheEffectiveAndSafeOperationOfTheDepartmentWorkOrProduction,

RelevantPersonnelShallFollowTheProceduresInHandlingBusinessOrOperatingEquipment.

（示范文稿）

二零XX年XX月XX日

制度示范文本文件編號(hào):YF-ED-J6732

文件名安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管理制度實(shí)用版R期20XX年XX月版次1/1

編制人XXXXXX審核XXXXXX批準(zhǔn)XXXXXX

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管理制度實(shí)用版

提示：該管理制度文檔適合使用于工作中為保證本部門的工作或者生產(chǎn)能夠有效,安全、穩(wěn)定

虬運(yùn)轉(zhuǎn)而制定的一相美人員在辦理業(yè)務(wù)或者操作設(shè)備時(shí)必須遵循的程序或者支疆可—

以對(duì)文件

一、目的

為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管控，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)

現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特

制定本制度。

二、范圍、總體目標(biāo)要求、職責(zé)

根據(jù)上級(jí)政府主管部門的指示要求，結(jié)合

公司實(shí)際，經(jīng)公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議研究

允許，公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建

設(shè)。

2.1總體要求：按照“全員參預(yù)，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)

責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)

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險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。各部門在安環(huán)部的組

織下按照《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》編制

大綱要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，

做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)

險(xiǎn)管控模式。

2.2工作目標(biāo)：公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體

系建設(shè)工作按要求實(shí)施開展，同時(shí)，每三年開

展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體

系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生命

財(cái)產(chǎn)安全。

2.3基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示

范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改

進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技

術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。

三、職責(zé)

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1公司董事長(zhǎng)（總經(jīng)理）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大危

害因素清單；負(fù)責(zé)組織成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

領(lǐng)導(dǎo)小組

2公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)采集匯總分析識(shí)別風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)，組織實(shí)施危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，并

確定重大危（wei）險(xiǎn)源清單；

3其他職能部門及車間負(fù)責(zé)本單位工作、作

業(yè)活動(dòng)的危害識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新工作，并將相

關(guān)信息反饋到安全環(huán)保部；

4承包商應(yīng)對(duì)承包公司項(xiàng)目進(jìn)行危害識(shí)別

與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并將相關(guān)信息反饋到安全環(huán)保

部。

四、術(shù)語(yǔ)及管理要求

4.1風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或者健康傷害事件

發(fā)

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生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特

性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵甘鹿?/p>

（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事

件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損

失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(xiǎn)=可能性X嚴(yán)重性

4.2危（wei）險(xiǎn)源

危（wei）險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人身傷害

和（或者）健康傷害和（或者）財(cái)產(chǎn)損失的根

源、狀態(tài)或者行為，或者它們的組合。

其中：根源，是指具有能量或者產(chǎn)生、釋

放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、

壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理

人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以

及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的

狀態(tài)等。

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在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人

的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危（wei）

險(xiǎn)源可稱為危（wei）險(xiǎn)有害因素，分為四

類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)

境因素”和“管理因素”。人的因素是指在

生產(chǎn)活動(dòng)中，來自人員自身或者人為性質(zhì)的

危（wei）險(xiǎn)和有害因素；物的因素是指機(jī)械、

設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危（wei）

險(xiǎn)和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境

中的危（wei）險(xiǎn)和有害因素；管理因素是指

管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危（wei）險(xiǎn)

和有害因素。（引自GB/T13861-2022《生產(chǎn)

過程危（wei）險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》）

4.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危（wei）險(xiǎn)

源。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴有風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所

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和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域

實(shí)施的伴有風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或者以上兩者的

組合。例如，危（wei）險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)、蒸儲(chǔ)

設(shè)備、裝卸車作業(yè)、制冷裝置是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在

罐區(qū)進(jìn)行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動(dòng)火

作業(yè)、?；返倪\(yùn)輸過程等也是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。

排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

內(nèi)的不同危（wei）險(xiǎn)源或者危（wei）險(xiǎn)有

害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及

管理等因素）進(jìn)行識(shí)另U、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)

結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不

同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。

4.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在

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的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。

危（wei）險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危（wei）險(xiǎn)源

的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-

2022《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)

對(duì)危（wei）險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、

對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

4.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)

危（wei）險(xiǎn)源所伴有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或者定

性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)

分級(jí)管理。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的

有效管控。

根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為

“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級(jí)。

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4.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所

需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易

程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方

式。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，

管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必

須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：可包括5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。5

級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危（wei）險(xiǎn)，需要注意或者可忽

略的、可接受的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，員工應(yīng)

引起注意；公司的基層工段、班組負(fù)責(zé)控制

管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或者實(shí)際需要來

確定是否制定控制措施及保存記錄。4級(jí)風(fēng)險(xiǎn):

輕度危（wei）險(xiǎn)，可以接受或者可容許的。

對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司的車間、科室應(yīng)引起

關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，

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所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要此外的控制

措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或者不

增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保

控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。

黃色風(fēng)險(xiǎn)：3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，中度（顯著）危（

wei）險(xiǎn)，需要控制整改。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn),

公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)

責(zé)控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)

制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn),

應(yīng)子細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)

施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合,

必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是

否需要改進(jìn)的控制措施。

橙色風(fēng)險(xiǎn)：2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，高度危（wei）險(xiǎn)，

重大風(fēng)險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。對(duì)

于該級(jí)別

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及以上的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全

主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落

實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取

應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、

指標(biāo)、管理方案或者配給資源、限期管理，直

至風(fēng)險(xiǎn)降低后才干開始工作C

紅色風(fēng)險(xiǎn)：1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，不可容許的，巨大風(fēng)

險(xiǎn)，極其危（wei）險(xiǎn)，必須即將整改，不能繼

續(xù)作業(yè)。對(duì)于該級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，惟獨(dú)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降

低時(shí)，才干開始或者繼續(xù)工作。如果無限的資

源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，即

將采取隱患管理措施。

4.8風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危（wei）險(xiǎn)源名稱、

類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴有風(fēng)險(xiǎn)大

小、等級(jí)、

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所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信

息的綜合。

企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為企業(yè)安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控清單。

4.9重大風(fēng)險(xiǎn)

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或者發(fā)生

事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)

險(xiǎn)。

4.10重大危（wei）險(xiǎn)源

是指長(zhǎng)期地或者暫時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用

或者儲(chǔ)存危（wei）險(xiǎn)物品，且危（wei）險(xiǎn)

物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元。單

元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或者場(chǎng)所,

或者同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于

500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或者場(chǎng)所。

五風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)范圍

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5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍

辨識(shí)范圍

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階

段；

(2)常規(guī)和異?；顒?dòng)；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全

防護(hù)用品；

(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和

安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別內(nèi)容

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在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危

險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》(GB/T13861)的規(guī)

定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因

素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮

危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因

素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、

機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻

射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理

性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接

缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因

等。

六.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

6.1工作危害分析法(JHA)：是指通過對(duì)

工作過程的逐步分析，找出其有危(wei)險(xiǎn)

的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對(duì)作

業(yè)活動(dòng)中存

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在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

作業(yè)活動(dòng)的劃分

可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝

置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或者部門

劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：

(1)日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操

作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。

(2)異常情況處理：停水、停電、停氣

(汽)、停風(fēng)、住手進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處

理。

(3)開停車：開車、停車及交付前的安全

條件確認(rèn)。

(4)作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、

暫時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特

殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)

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（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料

（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包

裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤

車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合

物、清罐內(nèi)污油等危（wei）險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清

理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵

機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等

其他作業(yè)。

（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢

查、應(yīng)急演練等。

6.2安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)

的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危（

wei）險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與普通工藝設(shè)備、

操作、管理有關(guān)的潛在危（wei）險(xiǎn)性和有害

性進(jìn)行判別檢查。適合于對(duì)設(shè)備設(shè)施存在的

風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

安全檢查表編制的依據(jù)

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(1)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

(2)國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情

況；

(3)系統(tǒng)分析確定的危(wei)險(xiǎn)部位

及防范措施；

(4)分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

(5)有關(guān)研究成果，同行業(yè)或者類似行業(yè)

檢查表等。

安全檢查表編制分析要求

(1)既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危

害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和

工藝的危害。

(2)對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循

一定的順序。先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、

地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)

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別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危(wei)險(xiǎn)

設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別

具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)

施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或者按

照部位順序，從上到下、從左到右或者從前

到后都可以。

(3)分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工

藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。

所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不