經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論

附錄：經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論

目錄

第一部分概述............................................................1

第一節(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象...............................................1

第二節(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容...............................................3

第三節(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法...............................................4

第二部分居民的經(jīng)濟(jì)行為................................................6

第一節(jié)居民的消費(fèi)行為..................................................6

第二節(jié)居民的儲蓄行為..................................................7

第三節(jié)居民的就業(yè)行為..................................................8

第三部分廠商的經(jīng)濟(jì)行為...............................................10

第一節(jié)廠商的生產(chǎn)決策.................................................10

第二節(jié)廠商的成本決策.................................................13

第三節(jié)廠商的投資決策...............................................15

第四部分市場結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行.............................................17

第一節(jié)廠商收益和市場類型..........................................17

第二節(jié)完全競爭的市場結(jié)構(gòu)..........................................18

第三節(jié)完全競爭下的供求和市場價格...................................19

第四節(jié)完全壟斷的市場結(jié)構(gòu).............................................23

第五節(jié)壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)和寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)......................24

第五部分要素市場和收入分配..........................................27

第一節(jié)生產(chǎn)要素價格的決定.............................................27

第二節(jié)工資、利息、租金和利潤......................................28

第三節(jié)收入分配的不平等及其政策...................................31

第六部分市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策......................................33

第一節(jié)市場失靈.......................................................33

第二節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)玫策....................................................35

第七部分宏觀經(jīng)濟(jì)水平的度量及其決定..................................39

第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)流程..................................................39

第二節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)水平的度量...........................................40

第三節(jié)均衡國民收入的決定及其變動..................................43

第八部分宏觀經(jīng)濟(jì)政策................................................46

第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)玫策目標(biāo)..............................................46

第二節(jié)財(cái)政政策........................................................47

第三節(jié)貨幣政策.......................................................48

第四節(jié)財(cái)政政策和貨幣政策的綜合運(yùn)用...............................49

第九部分開放經(jīng)濟(jì).....................................................51

第一節(jié)國際貿(mào)易原理和政策............................................51

第二節(jié)國際收支和匯率.................................................52

第三節(jié)開放經(jīng)濟(jì)中的國民收入調(diào)節(jié).....................................54

第一部分概述

第一節(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

1.經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本前提：稀缺性假設(shè)

經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究有其自身的基木前提，也就是稀缺性假設(shè)。稀缺性假設(shè)可以從資源有限和

欲望無限這兩個方面去理解。

（1）資源有限

生產(chǎn)資源也就是生產(chǎn)要素，通常包括：

①土地：自然資源，大自然賦予人類的物質(zhì)力量，包括土地、礦藏、森林、水域、空氣

等。

②勞動：人力資源，包括人的體力勞動和智力勞動。隨著人類社會生產(chǎn)力水平的不斷提

高，社會形態(tài)沿著畜牧社會、農(nóng)業(yè)社會、手工業(yè)社會、大工業(yè)社會、信息社會的路徑不斷演

進(jìn)，在經(jīng)濟(jì)活動中對人的體力要求逐漸下降，對人的智力要求逐漸提高。

③資本（物品）：在生產(chǎn)過程中使用的廠房、建筑物、機(jī)器設(shè)備、原材料等物品。這是

一種派生要素，是用土地和勞動兩種原始要素生產(chǎn)出來并可用于生產(chǎn)的資本物品。

④企業(yè)家才能（管理能力）：是一種特殊的人力資源，是對上述三要素進(jìn)行有機(jī)組織使

之產(chǎn)生最大效益的能力。

（2）欲望無限：

欲望是一種缺乏的感受與求得滿足的愿望。欲望是與生俱來的，欲望的基本特點(diǎn)在于無

限性，即人們的欲望永遠(yuǎn)沒有完全得到滿足的時候。一種欲望滿足了，又會產(chǎn)生新的欲望，

永無止境。馬斯洛將欲望或需要分為生理需要、安全需要、社交需要、尊重需要、自我實(shí)現(xiàn)

需要五個層次。

回顧人類社會的發(fā)展歷程，我們可以看到人類社會的經(jīng)濟(jì)活動沿著食一衣一住一行一玩

的軌跡在發(fā)展。

2.資源配置的問題

面對稀缺性的事實(shí)，人類社會必須決定如何利用既定的資源去生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)物品，去更好地

滿足人類的需求。也就是說，我們必須作出選擇，以便最有效地運(yùn)用有限的資源，使人類的

欲望得到盡可能大的滿足。為此，我們必須面對以下三個基本的經(jīng)濟(jì)問題：

（1）生產(chǎn)什么物品與生產(chǎn)多少。有限的資源怎樣在不同的用途上、時段上進(jìn)行選擇。

在市場經(jīng)濟(jì)體制下生產(chǎn)什么，取決于消費(fèi)者最迫切的需要，生產(chǎn)多少，取決于消費(fèi)者的

反應(yīng)，即以需定產(chǎn)，以銷定產(chǎn)。

（2）如何生產(chǎn)，更多地運(yùn)用哪一種資源來進(jìn)行生產(chǎn)，即確定生產(chǎn)方式。

每種生產(chǎn)要素一般有多種用途，而任一種產(chǎn)品一般也可采用多種生產(chǎn)方法。同一種產(chǎn)品，

既可采用多用勞動少用資本的方法，也可采用多用資本少用勞動的生產(chǎn)方法。這里有一個生

產(chǎn)效率的問題，即如何組織生產(chǎn)使生產(chǎn)要素能夠最有效率地被使用的問題。

在市場經(jīng)濟(jì)體制下，怎樣生產(chǎn)取決于廠商之間的競爭狀況，歸根到底取決于各種生產(chǎn)方

式的成本。

（3）為誰生產(chǎn)即分配問題，每個消費(fèi)者能獲得怎樣的物品，獲得多少物品。在市場經(jīng)

濟(jì)體制下，為誰生產(chǎn)取決于人們的收入水平及商品價格水平，人們的收入水平乂取決于生產(chǎn)

要素的價格水平，即整個價格體系的狀況。

3.資源利用的問題

在現(xiàn)實(shí)的社會中，一方面資源是稀缺的，必須作出最優(yōu)的選擇，去研究生產(chǎn)資源的合理

配置問題；另一方面，稀缺的資源還得不到充分的利用，勞動者失業(yè)、生產(chǎn)設(shè)備和自然資源

閑置的狀態(tài)，也會經(jīng)常出現(xiàn)。

所謂資源利用的問題是指如何更好地利用現(xiàn)有的稀缺資源，生產(chǎn)出更多的物品。

(1)一般所說的“充分就業(yè)”問題、

(2)是一?般所說的“經(jīng)濟(jì)波動與經(jīng)濟(jì)增長”問題。

(3)是一般所說的“通貨膨脹或通貨緊縮”問題。

4.經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義是：研究在一定制度下稀缺資源配置和利用的科學(xué)。

二、生產(chǎn)可能性曲線

由資源的稀缺性所引發(fā)的一系列經(jīng)濟(jì)問題可以由生產(chǎn)可能性曲線表示出來。

1.生產(chǎn)可能性曲線的含義

生產(chǎn)可能性曲線用來表示經(jīng)濟(jì)社會在既定資源和技術(shù)條件下所能生產(chǎn)的各種商品最大

數(shù)量的組合。

生產(chǎn)可能性曲線表明，由于人的需要是無限多樣化的，但滿足這些需要的手段，即制造

或提供人們所需物品和勞務(wù)的生產(chǎn)資源是相對稀缺的。有限的資源用來多生產(chǎn)某種物品就要

少生產(chǎn)其他物品，在此可以有多種組合。

2.生產(chǎn)可能性曲線的運(yùn)用一機(jī)會成本

生產(chǎn)可能性曲線反映了資源稀缺性與選擇性的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征。

所謂機(jī)會成本是指由于對具有多種用途的資源進(jìn)行選擇而犧牲的其他用途的機(jī)會所放

棄的最大利益或代價。

三、資源配置與經(jīng)濟(jì)體制

經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源配置和利用的科學(xué)，而資源能否得到合理配置和充分利用，這還

涉及到經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制問題。

當(dāng)前世界上解決資源配置和資源利用問題的經(jīng)濟(jì)體制基本有兩種。一種是市場經(jīng)濟(jì)體

制，即通過市場上價格的調(diào)節(jié)來決定生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)與為誰生產(chǎn)，資源的優(yōu)化配置和充

分利用依靠價格的調(diào)節(jié)與刺激來實(shí)現(xiàn)。一種是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。即通過中央計(jì)劃來決定生產(chǎn)什

么，如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)。資源的優(yōu)化配置和充分利用依靠計(jì)劃來實(shí)現(xiàn)。這兩種經(jīng)濟(jì)體制的

差別體現(xiàn)在決策機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、激勵機(jī)制上。決策機(jī)制方面：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)采用集中決策的方

式，市場經(jīng)濟(jì)采用分散決策的方式；協(xié)調(diào)機(jī)制方面：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)通過實(shí)物數(shù)量信號的進(jìn)行協(xié)調(diào),

市場經(jīng)濟(jì)通過價格信號的進(jìn)行協(xié)調(diào)；激勵機(jī)制方面：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)以集體主義為中心，市場

經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)以個人利益為中心。

四、市場經(jīng)濟(jì)體制的人性假設(shè)

1.理性人假設(shè)的含義

理性人假設(shè)是指居民、廠商、政府等經(jīng)濟(jì)決策主體都充滿理智，既不會感情用事，也不

會輕信盲從，而且精于判斷和計(jì)算，其行為符合始終如一的偏好原則。即消費(fèi)者、廠商、政

府都是以利己為目的的理性人，他們自覺地按利益最大化的原則行事，既能把最大化作為目

標(biāo)，又知道如何實(shí)現(xiàn)最大化。

2.在理性人假設(shè)下，市場經(jīng)濟(jì)體制更合乎邏輯。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克曾經(jīng)說過，一種壞的制度會使好人做壞事，而一種好的制度會使壞

人也做好事。制度并不是要改變?nèi)死旱谋拘?，而是要順從人的本性，做到讓人們從利己?/p>

發(fā)，主觀為我，事實(shí)上卻多做對他人有益的事，客觀為社會，建立人人為我，我為人人的美

好社會。人性不變，制度可變，制度重于人性，經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)要用制度來引導(dǎo)和制約人性。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，包括宏觀經(jīng)濟(jì)理論、宏觀經(jīng)濟(jì)政策，以及宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模

型。其中主要有：

（1）國民收入決定理論。

國民收入或稱國內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一國經(jīng)濟(jì)資源利用情況和整個國民經(jīng)濟(jì)狀況的基本

指標(biāo)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究長期與短期中總體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。在長期中說明潛在國民收入、物價

水平和自然失業(yè)率的變動，在短期中用總需求一總供給模型，即從總需求和總供給的角度出

發(fā)，分析國民收入和物價水平的決定及變動的規(guī)律。這是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心理論。

（2）失業(yè)與通貨膨脹理論。

失業(yè)與通貨膨脹是各國經(jīng)濟(jì)中最主要的問題。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把失業(yè)與通貨膨脹和國民收入

聯(lián)系起來，分析其原因及相互關(guān)系，以便找出解決這兩個問題的途徑。

（3）宏觀經(jīng)濟(jì)政策。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，宏觀經(jīng)濟(jì)理論要為這種干預(yù)提供理論依據(jù)，而宏

觀經(jīng)濟(jì)政策則要為這種干預(yù)提供具體的措施。政策問題包括政策目標(biāo)，即通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策

的調(diào)節(jié)要達(dá)到什么目的；政策工具，即用什么具體辦法興達(dá)到這些目的；政策效應(yīng)，即宏觀

經(jīng)濟(jì)政策對經(jīng)濟(jì)的作用。

（4）開放經(jīng)濟(jì)理論。

現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)都是開放型的經(jīng)濟(jì)。開放經(jīng)濟(jì)理論是分析一國國民收入的決定與變動如何影

響別國，以及如何受到別國的影響，同時也要分析在開放經(jīng)濟(jì)下一國經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)問題。

第三節(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

一、實(shí)證分析法與規(guī)范分析法

根據(jù)研究中所用的不同方法，經(jīng)濟(jì)學(xué)一般分為實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)兩種。

1.實(shí)證分析法

（1）實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義

實(shí)證分析是對社會各種經(jīng)濟(jì)活動或經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行解釋、分析、證實(shí)或預(yù)測，并歸納出一

定的理論、觀點(diǎn)，用現(xiàn)實(shí)加以驗(yàn)證，得出有關(guān)的規(guī)律。

（2）實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)

①實(shí)證分析力求說明“是什么”的問題，也就是陳述規(guī)律，這與人們的是非觀、道德觀、

價值觀無關(guān).

②實(shí)證分析的內(nèi)容具有客觀性，可以用事實(shí)進(jìn)行證實(shí)或證偽，最終形成規(guī)律。

2.規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)

（1）規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義

規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)是指研究者以一定的價值判斷作為出發(fā)點(diǎn)，首先提出人們經(jīng)濟(jì)行為的標(biāo)準(zhǔn)，

然后研究怎樣達(dá)到或符合這些標(biāo)準(zhǔn)。

（2）規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)

①規(guī)范分析力求說明“應(yīng)該是什么”的問題，也就是要建立標(biāo)準(zhǔn)，它與人們的是豐觀、

道德觀、價值觀有關(guān)。由于各人的價值判斷不同，對同一事物會有不同的看法。

②規(guī)范分析的內(nèi)容不具有客觀性，無法用事實(shí)來驗(yàn)證。對于同一事物存在不同觀點(diǎn)，無

法形成一致公認(rèn)的規(guī)律。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證化：經(jīng)濟(jì)理論的形成

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)是主流，經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證化是經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)化的唯一途徑，只

有這樣才能使經(jīng)濟(jì)學(xué)像物理學(xué)、化學(xué)一樣的真正科學(xué)。實(shí)證方法是經(jīng)濟(jì)分析中的最基本方法。

在運(yùn)用實(shí)證分析法研究經(jīng)濟(jì)問題時，就要對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行高度的簡化抽象，以便更好地

理解問題的本質(zhì)。這需要提出經(jīng)濟(jì)理論，用于解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，分析經(jīng)濟(jì)變量之間的因果關(guān)系，

預(yù)測經(jīng)濟(jì)行為。

第二部分居民的經(jīng)濟(jì)行為

第一節(jié)居民的消費(fèi)行為

一、效用的含義及分析方法

1.效用的含義

（1）定義

效用就是人們通過消費(fèi)某種商品或勞務(wù)所獲得的滿足程度,并且這種滿足程度純粹是消

費(fèi)者的主觀心理感受。

（2）效用的特點(diǎn)

①效用是多變的

效用因人、因時、因地而異。

②效用是一個中性詞

效用僅僅是商品滿足人們欲望的能力，而不涉及欲望本身是否符合社會倫理觀、價值觀、

道德觀等。比如，吸毒是一種違法行為，這種欲望也是違反社會公德的，但毒品對于吸毒者

是一種致命的誘惑，具有無限大的效用。

2.效用的分析方法

既然效用有大有小，怎樣來比較效用大小呢？

（1）基數(shù)效用分析法

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，效用的大小是可以用基數(shù)來計(jì)量和比較的。例如，對于某個消費(fèi)者

來說，一杯咖啡和一杯牛奶的效用，可以分別用10和5來表示。這意味著這個消費(fèi)者從一

杯咖啡所得到的滿足是一杯牛奶的兩倍?？蓪⒁簧唐犯鲉挝幌M(fèi)量的效用加總起來得到消費(fèi)

該商品的總效用，再將各商品的總效用相加得到消費(fèi)者的總效用。

（2）序數(shù)效用分析法

序數(shù)效用論者認(rèn)為，效用僅是次序概念，而不是數(shù)量概念。在分析商品效用時，消費(fèi)者

無需確定商品效用的具體數(shù)字是多少，只需說明各種商品效用誰大誰小或相等就足夠了。通

過用第一、笫一、第三的序數(shù)來表達(dá)自己對商品的選擇偏好，人們可以避免使用基數(shù)效用所

存在的計(jì)算上的困難。

二、基數(shù)效用論

1.總效用、邊際效用

（1）含義及計(jì)算

①含義

總效用是在消費(fèi)若干單位商品時所感受到的滿足程度的總和，用TU來表示。

邊際效用是指增加或減少一單位商品的消費(fèi)量所感覺到的總滿足程度的變化，即每增加

或減少一單位商品的消費(fèi)時總效用的增減量。

如果用ATU表示總效用的增減量，用表示商品的增減量，用MU表示邊際效用，那

么MU二ATU/AQ。

②計(jì)算

MU二總效用的增減量/商品的增減量:ATU/AQ

當(dāng)商品的增減量（AQ）=1時，MU=總效用的增減量（ATI；）

2.邊際效用遞減規(guī)律

（1）含義

所謂邊際效用遞減規(guī)律是指在一定時間段內(nèi)，隨著個人消費(fèi)的某種商品數(shù)量的不斷增

加，其總效用的增加量，即商品的邊際效用存在著遞減的趨勢。

（2）原因

在一定時間段內(nèi)，人們某一方面的欲望的強(qiáng)度是有限的。而商品的邊際效用大小與欲望

強(qiáng)度成正比，與消費(fèi)數(shù)量成反比。效用或滿足是一種生理或心理上的興奮，當(dāng)消費(fèi)商昂時，

就有了外界刺激，人們產(chǎn)生的興奮就是滿足或效用。但當(dāng)同一種商品的消費(fèi)量增加，同一種

刺激反復(fù)進(jìn)行時，興奮程度會越來越低，這就是效用遞減。消費(fèi)一種商品的數(shù)量越多，生理

上得到滿足或心理上對重復(fù)刺激的反應(yīng)就遞減了。

3.消費(fèi)者均衡

（1）消費(fèi)者均衡的含義

消費(fèi)者均衡是指消費(fèi)者在貨幣收入一定、各種商品價格一定、對各種商品的偏好一定的

條件下，購買一定數(shù)最的各種商品，使總效用達(dá)到最大的狀態(tài)。當(dāng)消費(fèi)者購買的各種商品提

供的總效用達(dá)到最大化的時候，消費(fèi)者就不再改變他的購買方式，也就是消費(fèi)者的需求行為

達(dá)到了均衡狀態(tài)，即消費(fèi)者均衡。

（2）消費(fèi)者均衡的條件

假定：①消費(fèi)者的嗜好與偏好是給定的，就是說，消費(fèi)者對X、Y和Z等各種商品的總效用

或邊際效用是己知和既定的；②消費(fèi)者決定買進(jìn)X、Y和Z等各種商品，X商品的價格A、Y

商品的價格P、、Z商品的價格B是已知和既定的；③消費(fèi)者的收入M是既定的。

消費(fèi)者均衡的條件為：

在R?X?PY?Y?Pz?Z?……=M的限制條件下，

MIVPX=MUY/PY=MUZ/PZ=……=MUn

三、序數(shù)效用論

1.序數(shù)效用的含義

序數(shù)效用是指用序數(shù)即第一、第二、第三等次序表示的效用。

2.無差異曲線

（1）無差異曲線的含義

無差異曲線表示在偏好不變的條件下，曲線上任意一點(diǎn)所代表的商品組合都能給消費(fèi)者

帶來相同的效用水平。

（2）無差異曲線的特點(diǎn)

①無差異曲線族具有密集性。

②無差異曲線不能相交

③無差異曲線向下傾斜

3.預(yù)算線：消費(fèi)可能線

（1）預(yù)算線的含義

預(yù)算線是一條表明在消費(fèi)者收入與商品價格既定的條件下，消費(fèi)者所能購買到的兩種商

品數(shù)量最大組合的線。

（2）預(yù)算線的表達(dá)式

收入=消費(fèi)支出

即M=Px-X+PY?Y

上式也可寫為：

Y=M/PY-PX/PY?X

這是一條直線的方程式，其斜率為-Px/P、

第二節(jié)居民的儲蓄行為

一、居民儲蓄與消費(fèi)的決策

1.儲蓄與消費(fèi)的實(shí)質(zhì)

所謂儲蓄與消費(fèi)的決策，實(shí)質(zhì)上就是居民在未來消費(fèi)與當(dāng)前消費(fèi)之間進(jìn)行的選擇。如果

居民傾向于“先吃苦，后享?！?，即偏好于未來消費(fèi)，那么，他就會把當(dāng)前的收入更多地用

于儲蓄，而減少當(dāng)前消費(fèi).以便未來可以多消費(fèi)。反之，如果居民傾向于“人生幾何，及時

行樂”，即偏好于當(dāng)前消費(fèi)，那么，他就會把當(dāng)前的收入乃至未來的收入更多地用于當(dāng)前消

費(fèi)，而減少儲蓄，在未來只能少消費(fèi)。

2.儲蓄決策的無差異曲線分析

人們的儲蓄決策可以利用預(yù)算線和無差異曲線來分析。

(1)跨期選擇的居民預(yù)算線

在這個跨期選擇模型中居民的預(yù)算約束為：

第一個時期的收入=第一個時期的消費(fèi)支出+第一個時期儲蓄

第二個時期的消費(fèi)支出:第一個時期儲蓄*(1+利息率)=(第一個時期的收入-第一個時期的

消費(fèi)支出)*(1+利息率)

即：Y=(W-X)*(1+i)

(2)跨期選擇的居民無差異曲線

在居民對兩個時期消費(fèi)支出的偏好一定的條件下，可以得到他對兩個時期消費(fèi)支出的無

差異曲線。

無差異曲線表明，它所表示的兩個時期消費(fèi)支出的不同組合對于這個居民來說是無差異

的。在這里無差異曲線仍然足向右下方傾斜的曲線，這表明要增加第一個時期的消費(fèi)支出，

就要減少第二個時期的消費(fèi)支出。一條特定的無差異曲線表示特定的福利水平，離原點(diǎn)較遠(yuǎn)

的無差異曲線表示兩個時期消費(fèi)支出的更大的組合，也就表示更高的福利。因此，對于某一

個居民來說，存在著一個無差異曲線族，離原點(diǎn)越遠(yuǎn)的無差異曲線，代表福利程度越高。

(3)儲蓄與消費(fèi)的均衡點(diǎn)

在現(xiàn)有的收入和利息率條件下，居民對兩個時期消費(fèi)支出的偏好用無差異曲線族U.,U2,

也表示，無差異曲線上與預(yù)算線AB的切點(diǎn)E,就是他現(xiàn)在消費(fèi)和未來消費(fèi)的最優(yōu)組合點(diǎn)。

這就是說，這個人在第一個時期消費(fèi)支出是0M,儲蓄是MA,第二個時期的消費(fèi)支出是ON,

這樣決策該居民就可以獲得最大的福利。

一、居民儲蓄的影響因素

1.收入因素

2.利率因素

3.時間偏好因素

4.消費(fèi)金融因素

5.社會保障因素

第三節(jié)居民的就業(yè)行為

一、居民的勞動供給決策

1.對收入和閑暇的選擇

工作是指一切有報酬的活動；閑暇是指一切無報酬的活動，包括家務(wù)勞動、或其他社會

義務(wù)勞動和休閑。勞動供給的決策實(shí)際上是在收入和閑暇之間進(jìn)行選擇。

2.替代效應(yīng)與收入效應(yīng)

提高工資率對勞動供給量有兩種相互抵消的效應(yīng)：替代效應(yīng)與收入效應(yīng)。

替代效應(yīng)是指，在其他條件不變的情況下，工資率越高，人們也就愿意減少更多的閑暇

活動，并增加用于工作的時間。收入效應(yīng)是指，工資率越高，居民戶的收入也就越多。在其

他條件不變的情況下，收入高就會使居民戶對大多數(shù)商品的需求增加。如果把閑暇活動也看

作這些商品中的一種，那么，由于收入增加就會引起對閑暇需求的增加，所以，這也會引起

用于工作的時間減少，從而勞動的供給量減少。

二、人力資本的投資決策

對人力資本進(jìn)行研究，始于上世紀(jì)60年代。

1.人力資本的含義

在經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼中，有兩類資本：一是物質(zhì)資本；二是人力資本。人力資本是通過對人

力資源的投資而形成于人體中，并通過生產(chǎn)勞動交換其價值的智力、技能、體力的總和。

2.人力資本的特征

同物質(zhì)資本相比，人力資本具有以下三個方面的特征：

（1）人力資木具有收益遞增性。

（2）人力資本具有不可分性和時效性。

（3）人力資本具有社會性。

3.人力資本的投資決策

人力資本投資的決策標(biāo)準(zhǔn)是：人力資本的未來收益要大于它的成本，即大于對人力的投

資。收益率的高低，關(guān)系到人們進(jìn)行人力資本的投資決黃。每個理性人，都會根據(jù)收益和成

本，去決定對教育、在職培訓(xùn)、醫(yī)療（健康資本）等投資的多少。所謂收益，除了貨幣收入

外，還有職位提升、工作滿足感及文化等非貨幣收入；至于成本，則主要取決于花在這些投

資上的時間所被放棄的價值。譬如，一個每天晚上花一小時讀夜校而放棄了用這一個小時工

作賺錢所得的收入。

第三部分廠商的經(jīng)濟(jì)行為

第一節(jié)廠商的生產(chǎn)決策

一、廠商及其組織形式

1.廠商的含義

廠商就是我們通常所說的企業(yè)，它是指為了一定的目的從事某種經(jīng)濟(jì)活動的、獨(dú)立的經(jīng)

濟(jì)組織，是將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的生產(chǎn)經(jīng)營單位。

2.廠商的法定組織形式

廠商按照其法律組織形式可分為三類：單人業(yè)主制、合伙制和公司制。

二、廠商的根本目標(biāo)

1.廠商的根本目標(biāo)

廠商的行為是由其目標(biāo)決定的。在現(xiàn)實(shí)中，廠商可能有各種目標(biāo)，但在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析時,

我們通常假定理性的廠商從事各種生產(chǎn)經(jīng)營活動的唯一目標(biāo)是利潤最大化。利潤最大化就是

要賺取最大限度的利潤。

2.廠商利潤最大化行為的約束：市場約束和技術(shù)約束。

利潤最大化意味著企業(yè)的總收益.與總成本之間的差額最大值。企業(yè)的總收益取決于產(chǎn)

銷量及其價格，總成本則取決于要素投入數(shù)量和要素價格。

（1）市場約束

市場約束是廠商購買投入品與出售產(chǎn)品條件的約束。

（2）技術(shù)約束

技術(shù)約束是指廠商面臨的資源和技術(shù)水平的約束。

生產(chǎn)需要投入各種生產(chǎn)要素，生產(chǎn)也就是把投入變?yōu)楫a(chǎn)出的過程。任何一種可行的、

把投入變?yōu)楫a(chǎn)出的方法就是一種技術(shù)。各種不同技術(shù)之間的差別在于使用的勞動與資本量不

同。有些技術(shù)是資本密集的，有些是勞動密集的。

三、生產(chǎn)函數(shù)

1.生產(chǎn)函數(shù)的定義

生產(chǎn)函數(shù)表示在一定時期內(nèi)，在技術(shù)水平不變的條件下，各種生產(chǎn)要素的投入量與所

能達(dá)到的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。

假定各種生產(chǎn)要素投入量為勞動（L）、資本（K）、土地（N）等，目前的技術(shù)狀況為T,

則生產(chǎn)函數(shù)可表達(dá)為：

Q=f（L,K,N,T??-）

其中Q代表所考察產(chǎn)品的產(chǎn)量。

為了簡單起見，我們研究產(chǎn)量與勞動投入和資本投入之間的關(guān)系，則生產(chǎn)函數(shù)可以寫

為：Q=f（L>K）

它表明，在一定技術(shù)水平時，生產(chǎn)Q的產(chǎn)量，需要一定數(shù)量勞動與資本的組合?；蛘哒f,

在勞動與資本數(shù)量的組合為已知時，就可以推算出最大的產(chǎn)量。

2.生產(chǎn)函數(shù)的特征

（1）生產(chǎn)函數(shù)取決于技術(shù)水平

當(dāng)技術(shù)條件發(fā)生變化時，生產(chǎn)函數(shù)也會發(fā)生變化。

（2）生產(chǎn)函數(shù)表示的產(chǎn)出量是最大的。

生產(chǎn)函數(shù)所反映的投入與產(chǎn)出關(guān)系是以企業(yè)經(jīng)營管理完善，一切投入要素的使用都非

常有效為前提的C

3.技術(shù)系數(shù)

技術(shù)系數(shù)是指生產(chǎn)一定量商品所需要的不同生產(chǎn)要素的配合比例。

四、短期生產(chǎn)分析

1.短期和長期

（1）短期和長期的含義

經(jīng)濟(jì)學(xué)中根據(jù)在一定時期內(nèi)生產(chǎn)要素投入量能否隨產(chǎn)量變化而全部調(diào)整，來劃分了短

期和長期。短期指在這個時期廠商不能根據(jù)它所要達(dá)到的產(chǎn)量來調(diào)整其全部生產(chǎn)要素，也就

是廠商只能調(diào)整部分生產(chǎn)要素投入量的時期。

長期指在這個時期內(nèi)廠商可以根據(jù)它所要達(dá)到的產(chǎn)量來調(diào)整其仝部生產(chǎn)要素，也就是

廠商能夠調(diào)整全部生產(chǎn)要素投入量的時期。

（2）短期生產(chǎn)函數(shù)和長期生產(chǎn)函數(shù)的表達(dá)式

①短期生產(chǎn)函數(shù)的表達(dá)式

生產(chǎn)中兩種最重要的投入是勞動與資本，因此，在經(jīng)濟(jì)分析中，通常假定企業(yè)只使用這

兩種要素。在短期內(nèi)，可以認(rèn)定資本投入數(shù)量不變，只有勞動可隨產(chǎn)量變化，則生產(chǎn)函數(shù)可

表示為：

Q=f（Ko,L）=f（L）

其中K。表示固定的資本投入量，L表示可變的勞動投入量。

這種生產(chǎn)函數(shù)可稱為短期生產(chǎn)函數(shù)。短期生產(chǎn)函數(shù)要研究的是：在資本固定不變的情

況下，可變投入的不同數(shù)量與產(chǎn)出之間的關(guān)系。

②長期生產(chǎn)函數(shù)的表達(dá)式

在長期中，資本和勞動的投入品都可以改變，則生產(chǎn)函數(shù)可表示為：

Q=f（L,K）

這種生產(chǎn)函數(shù)就稱為長期生產(chǎn)函數(shù)。

2.總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量、邊際產(chǎn)量及其關(guān)系

總產(chǎn)量是指投入一定量的生產(chǎn)要素之后，所得到的在出量總和。一般用TP或Q表示。

平均產(chǎn)量是指平均每單位生產(chǎn)要素投入的產(chǎn)出量。一般用AP表示。

邊際產(chǎn)最是指增加或減少1單位生產(chǎn)要素投入最所帶來的產(chǎn)出最的變化。一般用MP表

Zjso

從前面分析可知，短期生產(chǎn)函數(shù)是指勞動投入量與產(chǎn)量之間的一種技術(shù)聯(lián)系。總產(chǎn)

量、平均產(chǎn)量、邊際產(chǎn)量三者之間的關(guān)系用公式表示為：

平均產(chǎn)量（AP）;總產(chǎn)量（TP）/勞動投入量（L）

邊際產(chǎn)量（MP）=總產(chǎn)量變動量（ATP）/勞動變動量（AL）

3.邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律

（1）邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律的含義

在一定技術(shù)水平時，若其他生產(chǎn)要素不變，連續(xù)地增加某種生產(chǎn)要素的投入量，在達(dá)到

某一點(diǎn)之前，總產(chǎn)量以遞增的速度增加；在達(dá)到某一點(diǎn)之后，總產(chǎn)量的增加量即邊際產(chǎn)量會

遞減，最終還會使產(chǎn)量絕對減少。這就是邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律。

（2）邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律成立的原因

邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律成立的原因是：在任何產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，可變要素和固定要素之

間都存在著最佳配合的比例。

五、長期生產(chǎn)分析

在長期內(nèi)，所有生產(chǎn)要素的投入量都是可變的，因而對于廠商來說，在利用多種生產(chǎn)

要素生產(chǎn)一種產(chǎn)品時，就面臨著確定生產(chǎn)方式的問題。即找到生產(chǎn)要素投入量的最優(yōu)配置，

從而實(shí)現(xiàn)既定成本卜.最大的產(chǎn)量，或既定產(chǎn)量下最小的成本。

1.等產(chǎn)量曲線

（1）等產(chǎn)量曲線含義

等產(chǎn)量曲線表示在技術(shù)水平不變的條件下，生產(chǎn)同一產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素投入量的各種

可能組合的軌跡。

（2）等產(chǎn)量曲線的特點(diǎn)

①在同一坐標(biāo)圖上可以有許多條等產(chǎn)量曲線，不同曲線所表示的產(chǎn)量水平不同，離原

點(diǎn)越遠(yuǎn)的等產(chǎn)量曲線所對應(yīng)的產(chǎn)量越大。

②同一等產(chǎn)量曲線圖上的任意兩條等產(chǎn)量曲線不能相交。

③等產(chǎn)量曲線向右下方傾斜。

④等產(chǎn)量曲線凸向原點(diǎn)。

2.邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律

（1）邊際技術(shù)替代率的含義

邊際技術(shù)替代率是指維持產(chǎn)量水平不變時，一種生產(chǎn)要素的增加數(shù)量與另一種生產(chǎn)要素

的減少數(shù)量之比，一般用MRTS表示。

等產(chǎn)量曲線上某一點(diǎn)的邊際技術(shù)替代率就是在該點(diǎn)切線的斜率的絕對值,它等于兩種要

素的邊際產(chǎn)量之比率，即

MRTSIK=-AK/AL=MPI./MPK

（2）邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律

①內(nèi)容

邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律是指在維持產(chǎn)量水平不變的條件下，當(dāng)一種生產(chǎn)要素的投入

量不斷增加時，每一單位這種生產(chǎn)要素所能替代的另一種生產(chǎn)要素?cái)?shù)量越來越少。

②原因

作為邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律的一種表現(xiàn)形式，邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律是由邊際產(chǎn)量遞減

規(guī)律決定的。

3.等成本線（廠商的預(yù)算線）

等產(chǎn)量線表明廠商投入的生產(chǎn)要素越多，能夠獲得的產(chǎn)量越大。然而在生產(chǎn)過程中，

廠商擁有的資源是有限的，其牛.產(chǎn)活動必然受到自身資源狀況的約束。作為生產(chǎn)要素伍需求

者，廠商會在要素市場上直接面臨著預(yù)算的約束，因此要討論生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合，需要引

入等成本線的概念。

（1）等成本線的含義

等成本線表示在既定的成本和生產(chǎn)要素價格條件下，生產(chǎn)者所能購買到的兩種生產(chǎn)要

素的不同數(shù)量組合的軌跡，

（2）等成本線的表達(dá)式

假定廠商使用勞動和資本兩種生產(chǎn)要素，則等成本線方程為：

C=L?PL+K?PK

式中：C是購買生產(chǎn)要素的全部成本；

L和K是生產(chǎn)要素購買量；

PL和比分別是勞動和資本的單位數(shù)量的單價。

4.生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合

（1）成本既定，產(chǎn)量最大的生產(chǎn)要素組合

一個追求利潤最大化的廠商在其成本支出既定的情況下，應(yīng)選擇什么樣的資本和勞動

組合，以使產(chǎn)量最大。顯然，廠商應(yīng)該選擇其等成本曲線所能達(dá)到的最高等產(chǎn)量曲線上的某

一點(diǎn)，這也就是等成本曲線與等產(chǎn)量曲線相切的那一點(diǎn)。

（2）產(chǎn)量既定，成本最小的生產(chǎn)要素組合

廠商要使以最小的成本生產(chǎn)既定的產(chǎn)量，或在成本既定時獲得最大的產(chǎn)量，就必須使投

入要素的邊際技術(shù)替代率等于投入要素的價格比率。

PI./PK=MPI/MPK

即MPK/PK=MPL/PL

其經(jīng)濟(jì)含義是價值1元的資本投入的邊際產(chǎn)量等于價值1元的勞動投入的邊際產(chǎn)量，

或者說使花在勞動和資本上的最后一元所提供的邊際產(chǎn)量相等。即投放在各種要素上的每一

元錢所帶來的邊際產(chǎn)量相等。

六、規(guī)模報酬

1.規(guī)模報酬的含義

規(guī)模報酬是指在技術(shù)水平和要素價格不變的條件下，當(dāng)廠商所有投入要素都按同一比

例增加或減少時，生產(chǎn)規(guī)模變動所引起產(chǎn)量的變動情況。規(guī)模報酬反映了廠商所有投入要素

成比例變動與相應(yīng)產(chǎn)出變動之間的生產(chǎn)技術(shù)關(guān)系。

2.規(guī)模報酬變動的規(guī)律

當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模變動時，規(guī)模報酬的變動依次出現(xiàn)遞增、不變和遞減三種類型。

（1）如果廠商所有投入要素按同比例增加，產(chǎn)出以較大的比例增加，產(chǎn)出增加的比例

大于投入要素增加的比例，這被稱為規(guī)模報酬遞增，表明此時廠商每單位要素投入的報酬（產(chǎn)

量）逐漸增加。

（2）如果所有的投入要素按同比例增加，產(chǎn)出也以完全相同的比例增加，產(chǎn)出增加的

比例等于投入要素增加的比例，則稱為規(guī)模報酬不變，此時，廠商每單位要素投入的報酬固

定不變。

（3）如果所有的投入要素按同比例增加，產(chǎn)出以較小的比例增加，產(chǎn)出增加的比例小

于投入要素增加的比例，這被稱為規(guī)模報酬遞減，此時，廠商每單位要素投入所帶來的產(chǎn)量

逐漸減少。

第二節(jié)廠商的成本決策

一、成本的含義及其種類

成本是指廠商為生產(chǎn)一定數(shù)量的產(chǎn)品或提供一定數(shù)量的勞務(wù)所耗贄的生產(chǎn)要素價格的

總額，即生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素?cái)?shù)量與單位生產(chǎn)要素價格的乘積。

從不同的角度來考察，可將成本劃分為不同的種類。在決策分析時所運(yùn)用的成本概念也

并非全是一般意義的成本概念，而有一些特殊的成本概念。

1.機(jī)會成本

（1）機(jī)會成本的含義

機(jī)會成本是指使用某一投入要素而必須放棄的該要素其他用途上可能獲得的收益中

的最大收益。機(jī)會成本又稱為選擇成本。

（2）機(jī)會成本產(chǎn)生的前提

①生產(chǎn)要素是稀缺的，這是構(gòu)成機(jī)會成本概念的基礎(chǔ)；

②生產(chǎn)要素具有多種用途。

（3）機(jī)會成本的性質(zhì)和作用

機(jī)會成本的作用是人們作出選擇時，必須要考慮的成本，即選擇成本。

2.顯性成本與隱性成本

（1）顯性成本是指廠商從事一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動時所花費(fèi)的貨幣支出。如支付給員工的工資，

銀行的利息，租賃公司的租金，購買原材料、輔助材料、燃料和動力的費(fèi)用、保險費(fèi)、廣

告費(fèi)等。這些成本都會在企業(yè)的會計(jì)賬冊上反映出來，因此，乂稱會計(jì)成本。

（2）隱性成本是指廠商使用自己擁有的生產(chǎn)要索的機(jī)會成本，即廠商自有要索的應(yīng)得

報酬。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析中，顯性成本和隱性成本的總和就是廠商經(jīng)營活動的所付出的全部代

價，即廠商所有的投入要素的經(jīng)濟(jì)成本。

經(jīng)濟(jì)成本=顯性成本［會計(jì)成本）+隱性成本

二、會計(jì)利潤與經(jīng)濟(jì)利潤

有了經(jīng)濟(jì)成本的概念，我們就可以進(jìn)一步了解經(jīng)濟(jì)利潤的概念。

一般來講，廠商的利潤等于廠商的總收益減去總成本?？偸找娴扔诋a(chǎn)量與價格的乘積,

但由于成本概念不同，從而在使用不同的成本概念時，就會得到不同的利潤概念：

會計(jì)利潤=總收益-會計(jì)成本

經(jīng)濟(jì)利潤:總收益-經(jīng)濟(jì)成本二會計(jì)利潤-隱性成本

正常利潤=經(jīng)濟(jì)成本-會計(jì)成本=隱性成本

我們提到的利潤都是指經(jīng)濟(jì)利潤。

三、短期成本分析

1.短期成本的種類

（1）總量成本

總固定成本是指那些短期內(nèi)無法改變的固定投入帶來的成木，主要包括購置機(jī)器設(shè)備和

廠房的費(fèi)用、資金的利息、企業(yè)的各種保險費(fèi)用、管理人員的工資等。這部分成本無法隨產(chǎn)

量變化而變化，也就是說，固定成木是產(chǎn)量為零時仍需要支付的費(fèi)用，固定成木與廠商的產(chǎn)

量無關(guān)，因此它是一個常數(shù)?？偣潭ǔ杀疽?般用TFC表示。

總變動成本是指短期內(nèi)可以改變的可變投入帶來的成本，是一定時期內(nèi)隨著產(chǎn)量變動而

變動的成本。總變動成本通常包括工人工資、原材料成本、日常運(yùn)營費(fèi)用等，它隨廠商的產(chǎn)

量變化而變化，總變動成本一般用TVC表示。

短期總成本是廠商在一定時期內(nèi)投入的全部生產(chǎn)要素的費(fèi)用之和，是總固定成本與總變

動成本之和，它也與產(chǎn)量有關(guān)。短期總成本一般用STC表示。

總量成本之間的關(guān)系是：短期總成木（STC）=總固定成本（TFC）+總變動成本（TVC）

（2）平均成本

平均固定成本是每單位產(chǎn)品分?jǐn)偟墓潭ǔ杀?，它等「總固定成本除以產(chǎn)量所得之商，

平均固定成本一般用AFC表示。

平均固定成本（AFC）=總固定成本（TFC）/產(chǎn)量（Q）

平均變動成本是每單位產(chǎn)品分?jǐn)偟淖儎映杀?，它等于總變動成本除以產(chǎn)量所得之商，

平均變動成本一般用AVC表示。

平均變動成本（AVC）;總變動成木（TVC）/產(chǎn)量（Q）

短期平均成本是每單位產(chǎn)品的成本，它等于短期總成本除以產(chǎn)量所得之商，短期平均

成本一般用SAC表示，也就等于平均固定成本與平均變動成本之和。

短期平均成本（SAC）;短期總成本（STC）/產(chǎn)量（Q）;平均變動成本（AVC）+平均固

定成本（AFC）

（3）短期邊際成本

邊際成本是指每增加一單位產(chǎn)量所增加的總成本，也就是每增加一單位產(chǎn)量所增加的總

變動成本，一般短期邊際成本用SMC表示。

短期邊際成本（SMC）;短期總成本變動量（ASTC）/產(chǎn)量變動量（AQ）

或者短期邊際成本GMC）=總變動成本變動量（ATVC）/產(chǎn)量變動量（AQ）

四、長期成本分析

1.長期總成本

在長期中，廠商可任意選擇生產(chǎn)規(guī)模，那么，對于某個事先確定的產(chǎn)量水平，廠商要

計(jì)算在各種可供選擇規(guī)模上生產(chǎn)的總成本，并選擇總成大最小的那個規(guī)模。長期總成本是各

個不同的產(chǎn)量所對應(yīng)的最低總成本。換言之，在長期中廠商一定能以最低的成本來獲得所需

的目標(biāo)產(chǎn)量，生產(chǎn)同樣的產(chǎn)量長期中的總成本一定不大;短期的總成本。長期總成本隨產(chǎn)量

的變動而變動。沒有產(chǎn)量時沒有總成本。隨著產(chǎn)量的增加，總成本增加。長期總成本一般用

LTC表示。

2.長期平均成本

（1）長期平均成本的含義

長期平均成本是長期中平均每個單位產(chǎn)品的成本。某一產(chǎn)量時的長期平均成本是生產(chǎn)

這一既定產(chǎn)量時，廠商的最低平均成本。各個不同的產(chǎn)量所對應(yīng)的最低平均成本，就構(gòu)成廠

商的長期平均成本函數(shù)。長期平均成本一般用LAC表示。

長期平均成本（LAC）;長期總成本（LTC）/產(chǎn)量（Q）

（2）長期平均成本的變化

長期平均成本函數(shù)表示當(dāng)所有投入都可變，即當(dāng)任何規(guī)模的工廠都可以建立時的產(chǎn)量

與可能得到的最低平均成本之間的關(guān)系。長期平均成本LAC曲線的形狀是“U”的，即先遞

減，達(dá)到最低，再遞增。

3.長期邊際成本

長期邊際成本是指長期中每增加一單位產(chǎn)量所增加的長期總成本，一般用LMC表示。

長期邊際成本也足隨著產(chǎn)量的增加先遞減后遞增的。

長期邊際成本（LMC）=長期總成本增加量（ALTC）/產(chǎn)量增加量（AQ）

第三節(jié)廠商的投資決策

一、投資的含義

1.投資的定義

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的投資是指企業(yè)維持原有的生產(chǎn)規(guī)?；驍U(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模對投資物品的實(shí)際購買。

具體來說，企業(yè)投資包括：（1）對機(jī)器設(shè)備等投資品的購買；（2）對廠房或住宅的建筑投資;

（3）存貨投資。

2.有關(guān)的說明

可以從以下三個方面來理解投資：

（1）這里講的投資是實(shí)物投資，是相對于證券投資而言的。

我們可以把企業(yè)投資看成由兩個步驟組成：第一步是企業(yè)通過發(fā)行債券、股票等方法籌

集資金。這就是企業(yè)有價證券的投資。第二步是企業(yè)利用籌集到的資金購買投資品，新建廠

房進(jìn)行實(shí)際的資本積累擴(kuò)大再生產(chǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的投資是第二步投資。

（2）其次，從形成潛在生產(chǎn)能力的方面看，投資分為更新投資和凈投資。

更新投資和凈投資之和稱為總投資。更新投資是指企業(yè)為補(bǔ)償機(jī)器廠房設(shè)備等的損耗而

進(jìn)行的投資品購買支出。凈投資是指企業(yè)為擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模而進(jìn)行的投資品購買支出。如果總

投資的量正好等于更新投資的量，那么，企業(yè)通過投資僅僅維持了原有生產(chǎn)規(guī)模或潛在生產(chǎn)

能力。如果總投資的量大于更新投資的量，即凈投資大亍零，那么，企業(yè)通過投資實(shí)現(xiàn)了生

產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大或潛在生產(chǎn)能力的擴(kuò)張。顯然，只有凈投資才是經(jīng)濟(jì)增長源泉。

（3）最后，投資是一個流量的概念。

投資總是就一定的時期而言的。例如凈投資總是指一定時期內(nèi)增加的機(jī)器設(shè)備廠房等。

與投資相對應(yīng)的資本是存量，一般稱之為資本存量。資本存量是在一定時點(diǎn)上機(jī)器設(shè)備、廠

房等投資品的數(shù)量。經(jīng)過一定時期的投資，資本存量增加了。因此，也可以把投資看成是資

本存量的變化量。

二、投資的預(yù)期利潤率

1.貼現(xiàn)的原理

為了對現(xiàn)在投入的資本品的價值與該項(xiàng)投資在未來的收益作一比較，必須計(jì)算未來收

益的現(xiàn)值。

若以r表示利息率、R表示未來價值、V表示R的現(xiàn)值，則貼現(xiàn)公式如下：

R

V=（1+r）"

由貼現(xiàn)公式可見：若利息率不變，則未來價值越高，現(xiàn)值就越高；若未來價值不變，則

利息率越高；現(xiàn)值就越低?，F(xiàn)值隨著未來價值的變化而發(fā)生同方向變化，隨著利息率的變化

發(fā)生反方向的變化。

2.投資的預(yù)期利潤率

若r表示投資預(yù)期利潤率、R,表示預(yù)期各年的投資未來凈收益、V表示預(yù)期投資總收益

（總的凈收益）的貼現(xiàn)值，n表示投資項(xiàng)目的使用年限，則

-----￡L...Jm—

（1+廠）2?。?+ry

這就是投資收益的貼現(xiàn)公式。

選擇某一個貼現(xiàn)率，若恰使企業(yè)確定的預(yù)期投資各年收益的現(xiàn)值等于給定的投資品購價

（以PK表示投資品購價），即若使下式滿足

PK=6-+-火2

1+，（1+「）2十十（1+廠）"

則該貼現(xiàn)率r就是投資的預(yù)期利潤率。

在投資品購價代給定的情況下，如果預(yù)期的投資利潤率r能夠?qū)崿F(xiàn)，那么該項(xiàng)投資每

年將流回Ri收益。也可以這樣理解：在投資品購買價格代給定的情況下，如果該項(xiàng)投資每

年能夠帶來Ri的收益，那么投資的利潤率為r。

由此可知，投資預(yù)期利潤率r取決于兩個因素：投資品購買價格R和投資凈收益R。

在投資品購買價格不變的情況下，投資的預(yù)期利潤率隨著投資凈收益的增加而提高；在投資

凈收益不變的情況卜，投資的預(yù)期利潤率隨著投資品購價的增加而下降。換言之，投資的預(yù)

期利潤率是投資凈收益的增函數(shù)，是投資品購買價格的減函數(shù)。

三、資本投資的決策

一般來說，隨著利率的下降，廠商的資本需求量在增加，隨著利率的上升，廠商的資本

需求量在下降，廠商對資本的需求量的變動與利率變動的方向相反，因此廠商的資本需求曲

線是向下傾斜的。

第四部分市場結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行

第一節(jié)廠商收益和市場類型

在說明各種不同類型市場中廠商的行為方式之前，我們首先必須知道廠商收益及利潤的

概念，以及廠商行為的基本準(zhǔn)則一利潤最大化原則。

一、廠商收益

1.收益的含義和種類

（1）含義：廠商收益是指廠商銷售產(chǎn)品得到的全部貨幣收入，即價格與銷售量的乘積,

也就是廠商的銷售收入。

（2）種類：收益可以分為總收益、平均收益和邊際收益。

總收益（totalrevenue以TR表示）是指廠商按照一定價格銷售一定量產(chǎn)品所獲得的

全部收入，它等于產(chǎn)品單價（P）乘以銷售數(shù)量（Q）。

總收益可用公式表示為：總收益（TR）;產(chǎn)品單價（P）*銷售數(shù)量（Q）

平均收益（averagerevenue以AR表示），是指廠商每銷售一單位產(chǎn)品所得到的平均收

入，它等于總收益除以產(chǎn)銷量，也就是單位產(chǎn)品的市場價格。

平均收益可用公式表示為：

平均收益（41。=總收益（TR）/銷售數(shù)量（Q）=產(chǎn)品單價（P）*銷售數(shù)量（Q）/銷售數(shù)量（Q）

=產(chǎn)品單價（P）

這就是說：平均收益（AR）;產(chǎn)品單價（P）在任何市場條件下都能成立。

邊際收益（marginalrevenue以MR表示）是指廠商每增加或減少一單位產(chǎn)品銷售量所增

加或減少的收入。可用公式表示為：邊際收益（MR）=總收益增減量（ATR）/銷售量增減

量（AQ）,或MR=dTR/dQ。

2.平均收益與邊際收益的關(guān)系

從單純的數(shù)量角度來看，平均收益是總收益關(guān)于銷售量的平均值；而邊際收益是總收益

關(guān)于銷售后的邊際值，因而兩者應(yīng)該符合平均值與邊際值的一般關(guān)系。即：

當(dāng)平均值（平均收由）不變時，邊際值（邊際收靛）二平均值（平均收益）

當(dāng)平均值（平均收益）下降時，邊際值（邊際收益）＜平均值（平均收益）

二、利潤及利潤最大化原則

1、利潤

利潤等于總收益減去總成本。這里所說的成本是指包含顯性成本與隱性成本在內(nèi)的全部

經(jīng)濟(jì)成本；這里所說的利潤是指超過正常利潤的超額利潤。

利潤（n）三總收益（窗）-總成本（政

2、利潤最大化原則

（1）內(nèi)容

廠商實(shí)現(xiàn)利潤最大化的產(chǎn)量，也叫均衡產(chǎn)量。均衡產(chǎn)量應(yīng)該滿足的條件，即利潤最

大化原則是：在均衡產(chǎn)量對其邊際收益應(yīng)該等于其邊際成本。

我們用QE來表示均衡產(chǎn)量，則利潤最大化原則可以表達(dá)成：均衡產(chǎn)量時的邊際收益=均

衡產(chǎn)量時的邊際成本。

即MR（QE）=MC（QE）

（2）原因

當(dāng)邊際收益（MR）大于邊際成本（MC）時，如果廠商增加產(chǎn)量，那么會使利潤增加或虧

損減少。廠商沒有達(dá)到利潤最大化狀態(tài)，應(yīng)該增加生產(chǎn)。

當(dāng)邊際收益（MR）小于邊際成本（MC）時，減少產(chǎn)量會使利潤增加或虧損減少，有利可

圖，因此廠商必然要減少產(chǎn)量。

當(dāng)邊際收益（MR）等于邊際成本（MC）時，廠商已經(jīng)達(dá)到利潤最大化狀態(tài)，應(yīng)該保持產(chǎn)

量水平不變。

三、市場類型

1、廠商與行業(yè)

（1）廠商是指根據(jù)利潤最大化的根本目標(biāo)而提供商品或勞務(wù)的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)組織。在具體

的組織形式卜.，它可以采取獨(dú)資經(jīng)營、合伙經(jīng)營、股份公司等形式。而在經(jīng)營范圍或業(yè)務(wù)內(nèi)

容上，可以從事生產(chǎn)制造，商品銷售、勞務(wù)提供等活動。

（2）行業(yè)或產(chǎn)業(yè)是指制造或提供同一產(chǎn)品或類似產(chǎn)品或勞務(wù)的全體廠商的集合，如妨

織業(yè)、機(jī)器制造業(yè)、食品加工業(yè)、信息技術(shù)業(yè)、金融業(yè)、旅游業(yè)、商貿(mào)服務(wù)業(yè)等。每個行業(yè)

或產(chǎn)業(yè)又可以進(jìn)一步細(xì)分為若干個子行業(yè)，如紡織業(yè)又可分為棉織業(yè)、針織業(yè)、絲織業(yè)；而

金融業(yè)又可分為銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)等。

2、市場及其類型

（1）市場的含義

就本質(zhì)來說，市場是使得供求雙方能夠達(dá)成交易的組織結(jié)構(gòu)和規(guī)則體系。

（2）市場的類型

按照不同的分類標(biāo)志，可以把市場分成不同的類型。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，通常按照競爭程度這

一標(biāo)準(zhǔn)，從廠商數(shù)量、產(chǎn)品差別程度、廠商對產(chǎn)量和價格的控制程度及進(jìn)入行業(yè)的難度這些

因素，將市場分為四種類型：完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭和寡頭壟斷，來分別考察價格

決定和廠商均衡問題。

市場的競爭程度與廠商的數(shù)目成正比，廠商數(shù)目則與廠商進(jìn)入行業(yè)的難度成反比。而市

場的競爭程度則大體上與產(chǎn)品差別程度成反比，個別廠商控制價格的程度與市場的競爭程度

成反比。

第二節(jié)完全競爭的市場結(jié)構(gòu)

一、完全競爭的含義與特征

1.含義

完全競爭（perfectcompetition）又稱為純粹競爭，是指一種競爭不受任何阻礙和干

擾的市場結(jié)構(gòu)。

2.特征

（1）價格既定。該產(chǎn)品的市場上存在著大量的消燹者和大量的生產(chǎn)者，單個生產(chǎn)者的

產(chǎn)銷量只占市場總產(chǎn)銷量的極小份額，而單個消費(fèi)者的需求量占市場總交易量也極小。

（2）產(chǎn)品同質(zhì)。市場上的該種產(chǎn)品是同質(zhì)的，不存在產(chǎn)品差別。

（3）要素自由。資源完全自由流動。

（4）信息充分。市場信息是暢通的，市場中所有的生產(chǎn)者和消費(fèi)者都擁有充分的供求

信息。

二、完全競爭條件下單個廠商的收益狀況

在完全競爭市場的條件下，單個廠商無法決定和控制價格，其產(chǎn)量決策不足以影響市場,

他是產(chǎn)品市場價格的接受者。

在完全競爭市場單個廠商擴(kuò)大其銷售量時無需降低價格，當(dāng)然也不能提高價格。

當(dāng)廠商改變產(chǎn)量從而銷售量時，其產(chǎn)品價格是不變的。于是就如表4—1所示，廠商的

邊際收益就等于平均收益，也就等于該產(chǎn)品的價格。

即邊際收益;平均收益;產(chǎn)品價格

三、完全競爭市場上廠商的短期生產(chǎn)決策

完全競爭市場上廠商無力改變產(chǎn)品的市場價格，但可以根據(jù)產(chǎn)品的市場價格和自身的成

本狀況來確定產(chǎn)量，以達(dá)到利潤最大化的目標(biāo)。

1.均衡產(chǎn)量的確定

在完全競爭條件下，邊際收益（MR）;平均收益（AR）;產(chǎn)品價格（P）,所以，完全競爭

廠商的均衡產(chǎn)量應(yīng)該滿足條件：

邊際成本（MC）=邊際收益（MR）=平均收益（AR）=產(chǎn)品價格（P）o

也就是邊際成本（MC）二產(chǎn)品價格（P）

2.當(dāng)取得均衡產(chǎn)量時，廠商盈虧狀況的分析

利潤（=總收益（刀?）-總成木LT6二產(chǎn)品單價（P）*銷售數(shù)量（Q）-平均成木（AC）

*銷售數(shù)量（Q）=[產(chǎn)品單價（P）-平均成本（AC）]*銷售數(shù)量（Q）

當(dāng)產(chǎn)品單價（P）大于平均成本（AC）時，廠商獲得超額利潤；當(dāng)產(chǎn)品單價（P）小于平均成

本（AC）時，廠商獲得虧損；當(dāng)產(chǎn)品單價（P）等于平均成本（AC）時，廠商的超額利潤為

零，只獲得正常利潤。

3.在均衡產(chǎn)量時，出現(xiàn)虧損，廠商生產(chǎn)與否的決策

在短期內(nèi)，如果廠商停止生產(chǎn)，將負(fù)擔(dān)全部的固定成本損失，即廠商虧損額為全部的固定成

本。

當(dāng)產(chǎn)品單價（P）大于平均變動成本（AVC）時，廠商繼續(xù)生產(chǎn)的虧損額會小于總固定成

本，廠商應(yīng)該繼續(xù)生產(chǎn)；當(dāng)產(chǎn)品單價（P）小于平?均變動成本（AVC）時，廠商繼續(xù)生產(chǎn)的虧

損額會大于總固定成本，廠商應(yīng)該停止生產(chǎn)；當(dāng)產(chǎn)品單價（P）等于平均變動成本（AVC）時,

廠商繼續(xù)生產(chǎn)的虧損額會等于總固定成本，不從事生產(chǎn)所承受的虧損額也等于總固定成本，

此時處于生產(chǎn)與停產(chǎn)的臨界狀態(tài)，正好在平均變動成本（AVC）的最小值點(diǎn)，該點(diǎn)也叫停止

營業(yè)點(diǎn)。

四、完全競爭市場上廠商的長期生產(chǎn)決策

在短期中，廠商的利潤最大化有三種可能，可能獲得超額利潤，可能只有正常利澗，也

可能虧損。即使出現(xiàn)虧損，只要產(chǎn)品價格可以彌補(bǔ)平均變動成本，廠商就會繼續(xù)營業(yè)。

在長期中，對于廠商而言，不再有固定成本，所有的生產(chǎn)要素都可以根據(jù)市場價格來進(jìn)

行調(diào)整，也可以自由進(jìn)入或退出該行業(yè)。

在完全競爭市場上，廠商在短期可能獲得超額利潤，也可能遭受虧損，但在長期，廠商

只能獲得正常利潤。廠商按照長期邊際成本（LMC）;產(chǎn)品市場價格（P）的利潤最大化原則

來確定均衡產(chǎn)量。通過不斷的調(diào)整，產(chǎn)品市場價格（P）又會等于長期平均成本（LAC）,即

產(chǎn)品市場價格（P）=長期平均成本（LAC）O

于是，長期邊際成本（LMC）;產(chǎn)品市場價格（P）;長期平均成本（LAC）o

我們知道，當(dāng)長期邊際成本（LMC）=長期平均成本（LAC）時，正是長期平均成本（LAC）

的最小值。由此，廠商長期生產(chǎn)的均衡狀態(tài)是產(chǎn)品價格等于長期平均成本的最小值。這充分

說明了，在完全競爭條件卜.，可以實(shí)現(xiàn)成本最小化，從而也就到達(dá)經(jīng)濟(jì)效率最高的狀態(tài)。

第三節(jié)完全競爭下的供求和市場價格

一、需求理論

1.需求函數(shù)

（1）影響商品購買量的因素

在一種商品市場上，影響該商品購買量的因素多種多樣，主要有：

①該商品本身的價格：在收入、偏好等其它因素不變時，商品本身的價格與其需求量之

間，存在著相當(dāng)穩(wěn)定的反向變動關(guān)系。

②相關(guān)商品的價格。

不同的商品之間存在著相互的聯(lián)系。相關(guān)商品可以分為兩類：

一類是相互替代關(guān)系，另一類是相互補(bǔ)充的關(guān)系。構(gòu)成相互替代關(guān)系的商品是指在效用

上能相互代替的商品，如牛肉與羊肉、咖啡與茶葉、棉布與化纖布，公路運(yùn)輸與鐵路運(yùn)輸?shù)?/p>

等。當(dāng)一種商品的替代商品價格變動時，本商品的購買量會同向變動。構(gòu)成相互補(bǔ)充關(guān)系的

商品是指在效用上能相互補(bǔ)充的商品，如汽車與汽油、香煙與打火機(jī)、照相機(jī)與膠卷鋼筆與

墨水等等。構(gòu)成相互補(bǔ)充關(guān)系的商品，其購買量會有同增同減的變化。當(dāng)一種商品的互補(bǔ)商

品價格變動時，本商品的購買量會反向變動。

③消費(fèi)者的貨幣收入，

一般說來，在其他條，牛不變的情況下，人們的收入越高，對商品的需求越大。因此，從

市場需求來看，一個市場上消費(fèi)者的人數(shù)和國民收入分配的情況，顯然是影響需求的重要因

素。

④消費(fèi)者對該商品的偏好。

所謂偏好，在一定程度上產(chǎn)生于人類的基本的需要，如人們需要糧食充饑，衣服御寒等

等。在這里所說的偏好及其變化，更多地涉及人們生活所處的社會環(huán)境，因而主要取決于當(dāng)

時當(dāng)?shù)氐纳鐣L(fēng)俗習(xí)慣，或者說是社會消費(fèi)風(fēng)尚的變化。當(dāng)消費(fèi)者的偏好增強(qiáng)時，即使消費(fèi)

者收入水平?jīng)]有增加、商品價格沒有下降，該商品的購買量仍然會有提高。

⑤消費(fèi)者對手該商品未來價格的預(yù)期。

如果消費(fèi)者預(yù)期其未來收入沒有變化，而預(yù)期該商品未來價格將上漲，消費(fèi)者會增加該

商品當(dāng)前的購買量；反之則會減少該商品當(dāng)前的購買量。

(2)需求函數(shù)

當(dāng)我們把影響商品購買量的因素看作自變量，把商品的購買量看作因變量，就可以將上

述因素分析歸納成一個函數(shù)關(guān)系，來反映商品的購買量與其影響因素之間的依存作用。這種

函數(shù)稱為需求函數(shù)，記作：

Qd=F(P,PcPc,I,T,Pe??????)

2.需求的含義與表達(dá)方式

(1)需求的含義：是指消費(fèi)者在一定時期內(nèi)，在各個不同的價格水平上愿意并且能夠

購買的該商品或勞務(wù)的數(shù)量:。

(2)需求量的含義：是指消費(fèi)者在一定時期內(nèi)，在某個價格水平上愿意并且能夠購買

的該商品或勞務(wù)的數(shù)量。

(3)需求的表達(dá)方式：

①需求表：是描述在每一可能價格下商品需求量的列表，即需求量與商品價格的對應(yīng)關(guān)

系表，它可以直觀地表明價格與需求量之間的一一對應(yīng)關(guān)系。

②需求曲線：用圖示法將需求表中需求量與商品價格之間的關(guān)系表示出來，就可以得到

一條曲線。這條表示需求量與商品價格關(guān)系的曲線，就稱為需求曲線。

③需求方程：需求表和需求曲線分別用數(shù)字表格和圖形的形式表達(dá)了需求的概念，反映

了價格與需求量之間的關(guān)系。同時這一關(guān)系還可以用更一般的數(shù)學(xué)函數(shù)的形式來表示。假定

其余因素都是給定不變的，那么，此時商品的需求函數(shù)就可以寫成：

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