iso28000-2022供應(yīng)鏈安全管理手冊(cè)程序文件表單一整套

版本號(hào)A0行政部王鴻駿王勤文行政部2023-02-06發(fā)布實(shí)施深圳市綠森源農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)有限公司文件號(hào)頁次公司概況11.1前言21.2手冊(cè)管理21.3目的范圍21.4發(fā)布令31.5管理者代表任命書41.6供應(yīng)鏈安全管理方針5634.1總要求84.2供應(yīng)鏈安全管理方針制定4.3供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)、指標(biāo)4.4供應(yīng)鏈安全管理方案4.5供應(yīng)鏈安全管理手冊(cè)4.6供應(yīng)鏈安全組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與權(quán)限4.7供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)4.8法律法規(guī)及其他要求4.9能力、意識(shí)和培訓(xùn)4.10溝通4.11文件和數(shù)據(jù)控制4.12供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅的控制4.14運(yùn)行績效的監(jiān)視和測量控制4.15供應(yīng)鏈安全管理體系評(píng)價(jià)的控制4.16與供應(yīng)鏈安全相關(guān)的失效、事件、不符合及糾正和預(yù)防措施的控制4.17記錄控制9.339-41服務(wù)過程網(wǎng)絡(luò)圖4.4.646-49文件號(hào)頁次序號(hào)版本次數(shù)更改內(nèi)容審核/日期1A0新版編制文件號(hào)修改狀態(tài)第0次修改文件號(hào)修改狀態(tài)第0次修改文件號(hào)文件號(hào)修改狀態(tài)第0次修改為了貫徹執(zhí)行ISO28000:2022標(biāo)準(zhǔn)《供應(yīng)鏈安全管理體系規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)鏈管理者代表職責(zé)：1、組織對(duì)供應(yīng)鏈安全管理體系文件的編寫，并適時(shí)評(píng)價(jià)和修訂，確保文件的適宜性；2、組織對(duì)體系的貫徹實(shí)施并適時(shí)監(jiān)督檢查和改進(jìn)，確保管理體系的充分性和有效性；3、向最高管理者匯報(bào)供應(yīng)鏈安全管理體系的運(yùn)行情況和業(yè)績，為對(duì)體系評(píng)審和改進(jìn)提供依據(jù)。5、行使和履行公司總經(jīng)理規(guī)定的其他體系管理的職責(zé)和權(quán)限。批準(zhǔn)人：王勤文日期：2023-02-06文件號(hào)修改狀態(tài)第0次修改運(yùn)用ISO28000:2022標(biāo)準(zhǔn)體系，以預(yù)防性的思路和措施，控制公司對(duì)貨物在等供應(yīng)鏈正常過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)面因素，更進(jìn)一步提高公司在物流方面運(yùn)行的可靠性，進(jìn)一步降低貨物供應(yīng)鏈上的經(jīng)營成本，使得公司的貨物在物流中更為順暢、按時(shí)和完好，傳遞的信息更加及時(shí)、準(zhǔn)確批準(zhǔn)人：王勤文日期：2023-02-06文件號(hào)修改狀態(tài)第0次修改文件號(hào)修改狀態(tài)第0次修改2.1ISO28000:2022《供應(yīng)鏈安3術(shù)語和定義3.1本《手冊(cè)》采用IS028000:2022《供應(yīng)鏈安全管理體系規(guī)范》中給出3.2本《手冊(cè)》根據(jù)公司產(chǎn)品和服務(wù)項(xiàng)目特點(diǎn)，采用下述術(shù)語和定義：從原材料采購一直到通過運(yùn)輸將產(chǎn)品或服務(wù)提供給最終顧客的一組過程和資源構(gòu)注：供應(yīng)鏈可能包括賣主、生產(chǎn)商、物流商、外銷中心、配送者、批發(fā)商和其他到最終發(fā)生在貨物到達(dá)組織的直接作業(yè)控制之后，供應(yīng)鏈中涉及的行為、過程和貨物移動(dòng)，包括但不僅限于保險(xiǎn)、金融、數(shù)據(jù)管理、包裝、存儲(chǔ)和貨物轉(zhuǎn)移。險(xiǎn)、金融、數(shù)據(jù)管理、包裝、存儲(chǔ)和貨物轉(zhuǎn)移。阻止了有意、未經(jīng)授權(quán)而對(duì)供應(yīng)鏈直接或間接造成損害和破壞與安全相關(guān)過程控制有關(guān)的、與組織的宗旨和法規(guī)要求保持一致的組織的總體意為滿足安全管理方針?biāo)_(dá)到的具體效果或要求注：這些具體效果直接或間接與產(chǎn)品采購、生產(chǎn)或由總商提供給顧客或終端用戶文件號(hào)修改狀態(tài)第0次修改3.2.18其他定義和術(shù)語(略)文件號(hào)4.1總要求4.1.2公司應(yīng)達(dá)到識(shí)別威脅、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，控制和減輕風(fēng)險(xiǎn)的后果，持續(xù)改進(jìn)體系的有效性；4.1.3針對(duì)公司所選擇的任何影響符合性要求的外包過程，確保對(duì)其實(shí)施控制；安全管理體系4.5檢查和糾正措施1)與公司總體經(jīng)營方針、戰(zhàn)略目標(biāo)及其他方針保持一致；與總體安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)管理框架一致；2)適用于公司活動(dòng)、過程及服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，及實(shí)際情況；3)與組織的特性及受威脅的程度所采取的行動(dòng)相適宜；4)體現(xiàn)對(duì)持續(xù)改進(jìn)供應(yīng)鏈安全管理體系有效性、預(yù)防事故和降低風(fēng)險(xiǎn)作出的承諾；5)體現(xiàn)對(duì)遵守相關(guān)法律法規(guī)及其他要求作出的承諾；6)提供目標(biāo)、指標(biāo)制定和評(píng)審的框架；7)供應(yīng)鏈安全管理方針應(yīng)由最高管理者批準(zhǔn)，并傳達(dá)到公司各部門，以便員工溝通、理解和執(zhí)行；理相關(guān)的責(zé)任和意識(shí)；文件號(hào)9)當(dāng)內(nèi)外部條件變化時(shí)(如，組織的經(jīng)營范圍變更時(shí))應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈安全管理建立公司管理系統(tǒng)、WMS倉儲(chǔ)管理系統(tǒng)及基于這兩大系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)庫的網(wǎng)上客戶查詢系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司引進(jìn)易流GPS一貨物運(yùn)輸實(shí)時(shí)定位跟蹤，實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸全過程中對(duì)貨物安全的有效動(dòng)態(tài)跟引進(jìn)高科技技術(shù)監(jiān)視和報(bào)警系統(tǒng)，及時(shí)、準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)可疑問題，增加雙預(yù)具備先進(jìn)的倉儲(chǔ)管理程序，進(jìn)行制衡控制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)問題隱患，并予以消除，防意外貨損，提升堅(jiān)固的倉庫基礎(chǔ)設(shè)施以及防盜竊結(jié)構(gòu)，消滅薄弱環(huán)節(jié)，提高倉儲(chǔ)建立與社會(huì)、公安聯(lián)防組織的協(xié)作措施和通道，公司公司通過體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)，不斷完善公司加強(qiáng)在所有活動(dòng)中對(duì)影響倉儲(chǔ)、運(yùn)送安全的的威運(yùn)送工作中不出現(xiàn)“可控風(fēng)險(xiǎn)”帶來的重大貨損，使得公司的貨物在物流中更為順暢、按時(shí)4.3.1公司應(yīng)有具體的、文件化的、分相關(guān)層次的并經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)、指標(biāo)。4.3.2具體制定要求：1)目標(biāo)、指標(biāo)是供應(yīng)鏈安全管理方針的展開，是公司實(shí)現(xiàn)減少風(fēng)險(xiǎn)、提高商業(yè)能力、提高信譽(yù)的具體落實(shí)，并與供應(yīng)鏈安全管理方針(包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾)保持一致；2)滿足過程風(fēng)險(xiǎn)控制的需求：應(yīng)包含滿足經(jīng)營過程的控制(如風(fēng)險(xiǎn)控制目的相關(guān)方要求，以及法律法規(guī)和安全規(guī)章的要求);3)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)分解到具體的層次和量化，是可測量的或者盡可能作出定量要求，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、威脅文件號(hào)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平得以保持并持續(xù)改進(jìn)；4)體現(xiàn)其技術(shù)方案、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性；5)體現(xiàn)預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；員的溝通；溝通形式：通過文件分發(fā)、會(huì)議和宣傳欄等方式；應(yīng)由最高管理者進(jìn)行； 理者進(jìn)行；2)管理方案應(yīng)包括實(shí)施目的、要求、責(zé)任人員及權(quán)限配置、設(shè)備、技術(shù)手段、預(yù)算經(jīng)費(fèi)、后勤保完成時(shí)限/計(jì)劃步驟等內(nèi)容；3)管理方案由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后形成文件，傳遞到實(shí)施和考核部門進(jìn)行溝通與落實(shí)；保其適宜性；文件號(hào)1)供應(yīng)鏈安全管理手冊(cè)應(yīng)明確控制風(fēng)險(xiǎn)覆蓋的范圍，與風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)過程之間的相互作用的表述；2)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的19個(gè)要素基本控制文件的程序或?qū)ζ湟?，重要文件清單或索引等；員工清楚并執(zhí)行所規(guī)定的內(nèi)容；規(guī)定，形成文件，如公司組織機(jī)構(gòu)圖、職能分配表、與供應(yīng)鏈安全相關(guān)崗位職責(zé)等；責(zé)，并且有監(jiān)督它們運(yùn)作有效性的管理制度；文件所負(fù)有的職責(zé)；能正常運(yùn)轉(zhuǎn)；6)公司應(yīng)確保：有效保障各崗位職責(zé)充分的資源條件、動(dòng)態(tài)監(jiān)督和考核實(shí)施有效性的管理機(jī)制；7)公司應(yīng)識(shí)別和關(guān)注相關(guān)方的要求和期望，并采取適當(dāng)和及時(shí)的措施對(duì)這些要求和期望進(jìn)行管理；可能對(duì)組織的其他方面造成的負(fù)面影響；要求，定期或及時(shí)組織開展對(duì)供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng)；文件號(hào)11)當(dāng)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)過程的要求、部門或人員的崗位增加、法律法規(guī)新要求等情況變化時(shí)應(yīng)對(duì)各崗位職責(zé)進(jìn)行評(píng)審，判定其適宜性，必要時(shí)進(jìn)行4.7供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)1).應(yīng)以公司所有的供應(yīng)鏈安全相關(guān)的服務(wù)活動(dòng)全過程，識(shí)別與各項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)的所有威脅，考慮存在的風(fēng)險(xiǎn)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患；2).業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容包括：服務(wù)的提供、工作場所、倉人員及資質(zhì)、資金管理、信息管理等；3).對(duì)安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制方法應(yīng)與公司的特性、運(yùn)行規(guī)模相適4).評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)考慮到某個(gè)事件及其所有后果的可能性。包括：a)客觀失效的威脅與風(fēng)險(xiǎn)，如功能失效、附帶損壞、惡意傷害、恐怖分子或犯罪行為；b)作業(yè)的威脅和風(fēng)險(xiǎn)，包括安全控制、人為因素和其他影響組織績效、條件或安全性的活動(dòng)；c)自然環(huán)境事件(風(fēng)暴、洪水等)致使安全措施和設(shè)備失效；d)超出組織控制的因素，如外部供應(yīng)的設(shè)備和服務(wù)失效；e)相關(guān)方的威脅和風(fēng)險(xiǎn)，如未能滿足法規(guī)要求或?qū)γu(yù)、品牌的影響；f)安全設(shè)備的設(shè)計(jì)和安裝包括更新、維護(hù)保養(yǎng)等；g)信息、數(shù)據(jù)管理和溝通；5).組織應(yīng)考慮到這些評(píng)價(jià)結(jié)果和控制的效果，適宜時(shí)，為以下內(nèi)容提供輸入：a)安全管理目標(biāo)和指標(biāo)；b)安全管理方案；c)設(shè)計(jì)、運(yùn)行和安裝要求中的規(guī)定；d)識(shí)別足夠的資源，包括全員的水平；e)識(shí)別培訓(xùn)需求和技巧(見4.4.2);f)強(qiáng)化運(yùn)行控制(見4.4.6);g)組織總體的威脅和風(fēng)險(xiǎn)管理框架；6).組織應(yīng)記錄并保持以上信息的更新。7).組織對(duì)威脅和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)的方法，應(yīng)：a)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時(shí)限進(jìn)行確定，以確保該方法是主動(dòng)性而不是被動(dòng)性的；b)包括收集與安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息；c)提供威脅、風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別的分類，使之能被規(guī)避、消除和控制；d)規(guī)定對(duì)所要求的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效的實(shí)施(見4.5.1)。4.8法律法規(guī)及其他要求建立獲取法律法規(guī)及其他要求的渠道，以便及時(shí)獲取、識(shí)別并更新公司4.8.2適用范圍本程序適用于公司獲取、更新供應(yīng)鏈相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求以及適用性確認(rèn)。4.8.3職責(zé)4.8.3.1行政部：1)負(fù)責(zé)適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求的識(shí)別、獲取和更新，并填寫公司《適用的法律法規(guī)與其他要求清單》,將信息傳遞到各相關(guān)部門，并確保實(shí)2)負(fù)責(zé)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的發(fā)放及歸檔管理。4.8.3.2各部門負(fù)責(zé)將本部門適用的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求傳遞給員工并遵照?qǐng)?zhí)4.8.3.3管理者代表：負(fù)責(zé)法律、法規(guī)適用性審批。4.8.4工作程序4.8.4.1法律法規(guī)及其他要求的獲取范圍4.8.4.1.1與供應(yīng)鏈相關(guān)的基本法律商品檢驗(yàn)法》、《保險(xiǎn)法》、《海商法》等等法規(guī)；2)與供應(yīng)鏈安全生產(chǎn)相關(guān)的基本法律：《道路交通安全法》、《消防法》等；3)與供應(yīng)鏈爭議相關(guān)的法律：《民事訴訟法》、《仲裁法》、《海事訴訟特別程序法》等；4)與供應(yīng)鏈安全有關(guān)人為風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法律：《刑法》等；5)與供應(yīng)鏈安全有關(guān)自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法律：《防洪法》等；4.8.4.1.2與供應(yīng)鏈活動(dòng)相關(guān)的法規(guī)1)與倉儲(chǔ)環(huán)節(jié)相關(guān)的法規(guī)：《商業(yè)庫房管理辦法》等；2)與運(yùn)輸環(huán)節(jié)相關(guān)的法規(guī)：《集裝箱汽車運(yùn)輸規(guī)則》、《國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)管理規(guī)則》等；3)與國際公約及規(guī)則相關(guān)的法規(guī)：《海牙規(guī)則》、《統(tǒng)一國際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的公約》等；4.8.4.1.3與供應(yīng)鏈安全活動(dòng)相關(guān)的法規(guī)1)與供應(yīng)鏈活動(dòng)有關(guān)設(shè)備和設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法管理規(guī)程》等；消防安全管理規(guī)定》、《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》等；文件號(hào)3)與供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)應(yīng)急措施相關(guān)的法規(guī)：《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》等；4)與供應(yīng)鏈有關(guān)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法規(guī)：《倉庫防火安全管理規(guī)則》等；5)與供應(yīng)鏈安全有關(guān)自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法規(guī)：《防汛條例》等；6)與供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)反恐斗爭相關(guān)的法規(guī)：《上海合作組織成員國元首杜尚別宣言》等；征收管理法》等；8)與供應(yīng)鏈信息安全相關(guān)的法規(guī)：《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等；1)行政部/各相關(guān)職能部門通過物流行業(yè)協(xié)會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、相關(guān)方及其他途徑獲取相關(guān)法律法規(guī)與其他要求2)各相關(guān)職能部門通過國家、地方及行政主管部門(如：勞動(dòng)局、工商局、大隊(duì)等部門)獲取相關(guān)法律法規(guī)與其他要求的文件。3)行政部/各相關(guān)職能部門保持對(duì)相關(guān)法律法規(guī)與其他要求變化的及時(shí)跟1)各部門對(duì)收集到的法規(guī)和其他要求逐一確定其適用性2)行政部負(fù)責(zé)對(duì)收集到的相關(guān)法規(guī)和其他要求進(jìn)行識(shí)別確定、轉(zhuǎn)化，以明3)行政部對(duì)收集到的法規(guī)和其他要求匯總后制定公司《適用的法律法1)若有法律法規(guī)與其他要求更新或廢止時(shí)，對(duì)更新的法律、法規(guī)與其他要求應(yīng)重新進(jìn)2)當(dāng)法律法規(guī)及其他要求文件需要更新或增加時(shí)，行政部及時(shí)修正補(bǔ)充《適用的法律法規(guī)與其他要求3)對(duì)過期或作廢的法律法規(guī)與其他要求的文件，行政部應(yīng)及時(shí)收回，按《文件控制程序》相關(guān)規(guī)定進(jìn)1)行政部將公司的相關(guān)法規(guī)文件、資料每年整理一次，進(jìn)行適當(dāng)?shù)?)行政部每年進(jìn)行一次法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取工作，同時(shí)進(jìn)行完成對(duì)公司與法律法規(guī)及其他要求具體條款的符合性的評(píng)價(jià)工作，并寫出相關(guān)符文件號(hào)4.9能力意識(shí)和培訓(xùn)4.9.1目的對(duì)承擔(dān)供應(yīng)鏈安全管理體系影響的人員規(guī)定相應(yīng)崗位的能力要求，并進(jìn)行培訓(xùn)以滿4.9.2適用范圍適用于承擔(dān)供應(yīng)鏈安全管理體系規(guī)定影響的所有人員，包括臨時(shí)雇用的人員，必4.9.3職責(zé)1)負(fù)責(zé)組織編制各部門負(fù)責(zé)人和供應(yīng)鏈安全管理體系規(guī)定影響的所有人員的《崗位職責(zé)》;2)負(fù)責(zé)組織編制《年度培訓(xùn)計(jì)劃》及監(jiān)督實(shí)施；負(fù)責(zé)員工上崗基礎(chǔ)教育和考試或考核；3)負(fù)責(zé)組織對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行有效性評(píng)估；4.9.3.2各部門1)負(fù)責(zé)編制本部門員工《崗位職責(zé)》并匯總至行政部；4.9.3.3總經(jīng)理批準(zhǔn)公司《崗位職責(zé)》和《年度培訓(xùn)計(jì)劃》。4.9.4.1能力意識(shí)和培訓(xùn)1)應(yīng)識(shí)別和確認(rèn)從事影響供應(yīng)鏈安全活動(dòng)的人員的能力，制定出必要的《崗位職責(zé)》;1)培訓(xùn)方式：主要有以下幾種，但不限于此：可采取公司/部門內(nèi)培訓(xùn)、委外培訓(xùn)等；2)供應(yīng)鏈安全知識(shí)培訓(xùn)應(yīng)至少包括供應(yīng)鏈安全基礎(chǔ)知識(shí)、供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的法律法規(guī)、ISO28000標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅的識(shí)別和控制、應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)計(jì)劃內(nèi)容的培訓(xùn)等等；3)行政部于每年12月底制定下年度的《年度培訓(xùn)計(jì)劃》,報(bào)管理者代4)每次培訓(xùn)各相關(guān)部門應(yīng)填寫《培訓(xùn)記錄表》,記錄培訓(xùn)人員、時(shí)間、地點(diǎn)、培訓(xùn)5)對(duì)每次培訓(xùn)活動(dòng)，通過口試、筆試和實(shí)際操作等方法，由培訓(xùn)人員在《培訓(xùn)記錄表》上評(píng)價(jià)培訓(xùn)的文件號(hào)6)因工作需要或應(yīng)有關(guān)上級(jí)相關(guān)部門的要求，須外出培訓(xùn)的，應(yīng)填寫《計(jì)劃外部門經(jīng)理確認(rèn)，報(bào)行政部審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)；培訓(xùn)結(jié)果應(yīng)由公司7)行政部在適當(dāng)時(shí)與當(dāng)?shù)毓膊块T聯(lián)系，組織進(jìn)行對(duì)員工的5年以內(nèi)的犯罪8)行政部應(yīng)為任何符合要求的員工配備：印發(fā)和佩戴帶有照片的工作證件(內(nèi)容)。9)獲準(zhǔn)出入的員工在重要或敏感的區(qū)域應(yīng)獲得經(jīng)批準(zhǔn)的門禁卡。a)符合安全管理方針、程序以及與符合和安全管理體系要求的重要性；b)在實(shí)現(xiàn)安全管理方針、程序以及和安全管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的要求；4.9.4.2培訓(xùn)記錄1)公司行政部負(fù)責(zé)建立、保存員工的經(jīng)歷、教育和培訓(xùn)檔案、記錄；2)各部門負(fù)責(zé)保存本部門員工的培訓(xùn)記錄，不定期向公司行政部備案一次。4.9.5相關(guān)活動(dòng)記錄1)《崗位職責(zé)》2)《年度培訓(xùn)計(jì)劃》3)《計(jì)劃外培訓(xùn)申請(qǐng)表》4)《培訓(xùn)記錄表》4.10溝通4.10.1目的為確保公司有關(guān)的安全管理信息在相關(guān)的員工、合同方和其他相關(guān)4.10.2適用范圍適用于對(duì)供應(yīng)鏈安全管理體系內(nèi)部與外部信息的溝通和交流管理。4.10.3職責(zé)1)負(fù)責(zé)公司供應(yīng)鏈安全管理體系內(nèi)部與外部信息的統(tǒng)籌管理；2)負(fù)責(zé)與上級(jí)和行業(yè)主管部門以及相關(guān)方信息的接收、傳遞與處理；3)負(fù)責(zé)建立信息庫，保存和管理相關(guān)的信息；4)負(fù)責(zé)監(jiān)督處理公司內(nèi)部以及相關(guān)方信息的問題總的協(xié)調(diào)工作。4.10.3.2各部門文件號(hào)1)負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)信息的傳遞與溝通；2)負(fù)責(zé)并監(jiān)督本部門內(nèi)部、以及與合同方和相關(guān)方信息的接收、4.10.3.3管理者代表：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)鏈安全信息的傳遞和處理進(jìn)4.10.4.1.1內(nèi)部信息范圍1)內(nèi)部管理制度、相關(guān)法律法規(guī)的信息和傳遞；員工有關(guān)供應(yīng)鏈安全管理方面的建議和要求；2)物流、信息流和資金流所涉及的信息可能是：貨物單據(jù)、庫存信息、批量和系列號(hào)、盤點(diǎn)情況、運(yùn)輸安排、在途數(shù)據(jù)、貨運(yùn)金額、發(fā)貨/到貨地址、財(cái)務(wù)報(bào)表、現(xiàn)場測量和監(jiān)控記錄等等；3)體系運(yùn)行信息，包括：向員工傳達(dá)管理方針、目標(biāo)，方針(目評(píng)審報(bào)告以及糾正和預(yù)防措施的驗(yàn)證結(jié)果等；4)各部門之間供應(yīng)鏈安全相關(guān)的聯(lián)系和口頭或書面溝通內(nèi)容；5)違反供應(yīng)鏈安全規(guī)定的行為或產(chǎn)品和服務(wù)(包括潛在)的信息，如體系內(nèi)部審核的不合格報(bào)告、供應(yīng)鏈安全事件或失效情況、糾正和預(yù)防措施等；6)作業(yè)場所及生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)中的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)隱患、分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；7)應(yīng)急預(yù)案和恢復(fù)計(jì)劃等緊急信息，包括出現(xiàn)重大生產(chǎn)和服務(wù)緊急事故及重大安全事故、火災(zāi)等情況4.10.4.1.2外部信息范圍1)外部機(jī)構(gòu)信息：包括如銀行、保險(xiǎn)、稅務(wù)局、工商局、公安局、行業(yè)協(xié)會(huì)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等檢測的或檢查結(jié)果及反饋的信息(各種單據(jù)、報(bào)告、文件或簡訊等);2)供應(yīng)鏈及安全政策法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)類信息：如法律、法規(guī)、條例、生產(chǎn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等；3)相關(guān)方(顧客、外部物流商、供應(yīng)商等)反饋的各種信息(各種單據(jù)、庫存信息、批量和系列號(hào)、盤點(diǎn)情況等)及其投訴等；4)其它外部信息：如各部門直接從外部獲取的有關(guān)供應(yīng)鏈安全管理等方面改進(jìn)技術(shù)的信息等；5)外部合約方有關(guān)供應(yīng)鏈安全管理方面的檢查、參觀或訪問情況介紹等信息；4.10.4.1.3關(guān)鍵數(shù)據(jù)和敏感信息范圍貨運(yùn)金額、發(fā)貨/到貨地址、供應(yīng)鏈安全事件或失效情況等等；文件號(hào)1)信息可采用口頭、電話、書面資料、記錄、討論交流等溝通的工具或方式予以收集和傳遞等；2)信息收集和傳遞還包括充分利用電子郵件、互聯(lián)網(wǎng)、電子數(shù)據(jù)交換(EDI)等技術(shù)手1)正常信息的處理：各部門依據(jù)相關(guān)程序文件和規(guī)定進(jìn)行直接收集并傳遞日常正常信息；2)其它內(nèi)部信息，提供者可以反饋給主管部門進(jìn)行處理。1)各部門根據(jù)運(yùn)行需要進(jìn)行直接收集并傳達(dá)與供應(yīng)鏈安全相關(guān)的外部信息；2)收集的外部信息由提供者反饋主管部門進(jìn)行處理。1)公司內(nèi)部在任何情況下，不得向企業(yè)外部透露任何關(guān)鍵數(shù)據(jù)和敏感信息。若因工作需要，事先須在與授權(quán)方的合同或合作協(xié)議中，明確雙方的交換信息的內(nèi)容和保密2)公司內(nèi)部工作人員必須按照合同和合作協(xié)議的要求嚴(yán)格執(zhí)行，同時(shí)傳遞3)若公司人員違反信息保密規(guī)定，造成的后果將追究法律責(zé)任。4.10.4.4.1信息數(shù)據(jù)庫的建立和應(yīng)用1)行政部負(fù)責(zé)建立公司的信息庫，不斷匯集盤、光盤等),提供相應(yīng)適宜的環(huán)境分別存放，統(tǒng)一保存。2)行政部提供各部門所需信息相應(yīng)的拷貝、調(diào)閱所需的信息。3)行政部負(fù)責(zé)組織各部門對(duì)上述各類信息進(jìn)行歸納、分析，尋找體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。1)各部門做好信息的接收、傳遞、分類存檔工作。2)行政部作為信息控制中心，應(yīng)做好信息保存管理工作，確保信息的完整、可靠和可用。3)對(duì)體系運(yùn)行過程中各類記錄的控制，詳見《記錄控制程序》。4.11文件和數(shù)據(jù)控制a.規(guī)定文件、數(shù)據(jù)和信息的授權(quán)查找和訪問人；目標(biāo)指標(biāo)的變化，應(yīng)及時(shí)修訂體系文件，定期評(píng)審，確保有效性、充分性和適宜性；文件號(hào)c.確保文件使用場所及時(shí)獲得文件、數(shù)據(jù)和信息的現(xiàn)行版本，使對(duì)于安全管理體系有關(guān)鍵作用的操以執(zhí)行；d.確保作廢文件、數(shù)據(jù)和信息盡快從所有發(fā)布點(diǎn)和使用點(diǎn)上去除，防止非預(yù)期使用；出于與法律有關(guān)或(和)查閱保存目的，需要保留某些文件、數(shù)據(jù)和信息時(shí)，應(yīng)作出適當(dāng)標(biāo)識(shí)；e.確保外來文件是公司所確定的供應(yīng)鏈安全管理體系策劃和運(yùn)行所必須的，外來文件應(yīng)由相關(guān)部門收集、并對(duì)法律法規(guī)的符合性作出評(píng)定，以確保使用最f.確保供應(yīng)鏈安全管理體系相關(guān)的文件、數(shù)據(jù)和信息應(yīng)是安全的，如果是電子形式的文件應(yīng)進(jìn)行充分備4.12供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅的控制4.12.1目的為了有效的對(duì)公司供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅進(jìn)行控制管4.12.2適用范圍適用于對(duì)公司供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)的全過程，以及適當(dāng)對(duì)所涉及相關(guān)方供應(yīng)鏈過程4.12.3職責(zé)負(fù)責(zé)組織對(duì)公司供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制的管理工1)負(fù)責(zé)組織和建立健全供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制的管理規(guī)章和制度；2)負(fù)責(zé)組織對(duì)公司的供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制工作進(jìn)行管理、監(jiān)督和考核；3)負(fù)責(zé)組織制定供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)指標(biāo)，編制現(xiàn)場相關(guān)供應(yīng)鏈安全管理制度和有關(guān)的供應(yīng)鏈安全技術(shù)措施；4)負(fù)責(zé)監(jiān)督現(xiàn)場供應(yīng)鏈安全管理制度和供應(yīng)鏈安全作業(yè)技術(shù)措施的實(shí)施；4.12.3.3各部門負(fù)責(zé)本單位供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅的控制具體措施4.12.4.1.1供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制措施1)安全管理方針、管理目標(biāo)指標(biāo)、安全管理方案；2)安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅識(shí)別與評(píng)價(jià)的結(jié)果、以及控制措施；文件號(hào)供應(yīng)鏈安全管理手冊(cè)3)相關(guān)的法律、法規(guī)和其他安全要求；4)供應(yīng)鏈安全所達(dá)到的具體要求和程度等；4.12.4.1.2供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制措施的制定要求：1)組織對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)建立文件化的控制程序，以確保重點(diǎn)控制或減少那些可能因失效導(dǎo)致事件、突發(fā)事件、或其他偏離供應(yīng)鏈安全方針和目標(biāo)的情況帶來的風(fēng)險(xiǎn)(包括那些由伴帶來);并定期評(píng)審文件的適用性和有效性，并在必要時(shí)進(jìn)行修2)充分評(píng)價(jià)上游對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)性，采取控制措施以減少對(duì)組織在接受貨物過程中的物流、信息流、資金流的風(fēng)險(xiǎn)和威脅，以及減少對(duì)其下游供應(yīng)鏈合作者的影響；如，在采購、接受貨物前，應(yīng)明確相關(guān)的法律、法規(guī)要求和自身的供應(yīng)鏈安全要求；并采取多供應(yīng)商的平行策略；3)對(duì)供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)性的控制內(nèi)容，應(yīng)包括與供應(yīng)商和合同方進(jìn)行保持溝通的要4)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)可能適當(dāng)會(huì)擴(kuò)展到下游方或其他外部相關(guān)方的作業(yè)場所或控制區(qū)域的情5)從供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)控制的措施或方案，應(yīng)盡量從設(shè)計(jì)的角度、設(shè)備或儀表的選型安裝等考慮降低或消除風(fēng)險(xiǎn)等。包括改進(jìn)或完善供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)處理的信息系統(tǒng)。6)當(dāng)公司出現(xiàn)：a)組織機(jī)構(gòu)、作用和職責(zé)的變化；b)安全管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)或方案的更改；c)專業(yè)過程或程序的修訂；d)引入新的基礎(chǔ)設(shè)施、安全設(shè)備或技術(shù)，包括硬件和軟件；e)適用時(shí)，當(dāng)有新的合同方、雇員、供應(yīng)商進(jìn)入等時(shí)；公司應(yīng)在實(shí)施前，考慮其對(duì)相關(guān)的安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)影7)針對(duì)各供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅，其控制方法可以是預(yù)防、減輕、轉(zhuǎn)移、回避、自留、后備等措4.12.4.1.3公司在工作中經(jīng)常所遇情況為“新的合同方、雇員、供應(yīng)商進(jìn)入時(shí)”,具體應(yīng)考慮：當(dāng)有新的合同方、雇員、供應(yīng)商進(jìn)入時(shí)，信息流的保密性是重要的控制內(nèi)容，并在相關(guān)的合同或協(xié)議中4.12.4.2對(duì)相關(guān)環(huán)節(jié)供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和從公司實(shí)際情況看，所涉及的供應(yīng)鏈安全的管理要求范圍為：物流安全、裝卸搬運(yùn)安全、儲(chǔ)存安全、信貨物裝卸辦公區(qū)域儲(chǔ)存貨物設(shè)備設(shè)施現(xiàn)場區(qū)域人員信息系統(tǒng)合同安全與審計(jì)安全預(yù)警安全安全√√√√√√√√√√√√√裝卸搬運(yùn)安全√√√√√√√安全√√√√√√√√√√信息安全√√√√√√√√資金安全√√√√√√√√√√深圳市綠森源農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)有限公司文件號(hào)1)公司應(yīng)具有對(duì)貨物的提供方或供應(yīng)商進(jìn)行控制的程序文件規(guī)定，并進(jìn)行必要的供應(yīng)商評(píng)定和選擇活動(dòng)，具備需要的能力，并穩(wěn)定；2)實(shí)施對(duì)貨物的提供方或供應(yīng)商進(jìn)行考核，并能滿足相關(guān)合同要求；3)制定商務(wù)合同，簽訂倉儲(chǔ)服務(wù)的協(xié)議，避免違反合同的風(fēng)險(xiǎn)，滿足服務(wù)質(zhì)量能力；4)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行入場驗(yàn)證，完成規(guī)定檢驗(yàn)方法或程序，以及對(duì)貨5)貨物的單據(jù)或票據(jù)等信息能及時(shí)正確收集和傳遞；6)對(duì)貨物的提供方的產(chǎn)品運(yùn)輸渠道暢通，并有控制突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的能力；對(duì)特殊類別貨物運(yùn)輸能夠嚴(yán)格按國家法規(guī)要求執(zhí)行；7)貨物的提供方的產(chǎn)品數(shù)量和時(shí)間能滿足生產(chǎn)調(diào)度計(jì)劃安排，公司能夠預(yù)先識(shí)8)對(duì)到貨情況，適當(dāng)時(shí)安排有專人跟蹤和監(jiān)控，記錄正常或異常情況，并有控制措施消除異常情況；1)對(duì)自有運(yùn)輸車輛或運(yùn)送工具進(jìn)行安全管理，對(duì)重要貨物的跟蹤值班記錄；2)在本公司的地理區(qū)域以外的運(yùn)輸車輛，應(yīng)有GPS系統(tǒng)跟蹤貨物情況的措施；3)車輛出發(fā)時(shí)，滿足出發(fā)要求(包括天氣正常、人員精神良好、貨物無超載等);4)每次出發(fā)或旅程結(jié)束前和后的例行檢查活動(dòng)；5)使用鑰匙和備用鑰匙分開保存；備用鑰匙保存于安全的環(huán)境中；6)必要時(shí)有書面路線監(jiān)控計(jì)劃，也有處理運(yùn)輸中斷的應(yīng)急措施(處置交通工等)和恢復(fù)計(jì)劃等規(guī)定；7)駕駛?cè)藛T獲得和清楚相關(guān)因自然環(huán)境事件(風(fēng)暴、洪水、大霧等等)原因，使原計(jì)劃停止或中斷須經(jīng)雙方同意措施內(nèi)容的應(yīng)急規(guī)定；有必要的備用交通工具、備有交通路線等；包括在緊急事件發(fā)生后直接或通過事故發(fā)生地與當(dāng)?shù)鼐茸o(hù)機(jī)構(gòu)等的相關(guān)程序；1)裝運(yùn)貨物由受過培訓(xùn)的人員進(jìn)行，卸貨有接受方/監(jiān)督方在場監(jiān)督或隨后的驗(yàn)貨手續(xù)，貨物搬運(yùn)裝卸時(shí)無野蠻動(dòng)作，并必要時(shí)有合格的吊運(yùn)設(shè)備；2)貨物裝運(yùn)中發(fā)現(xiàn)的有破損等不符合問題，能夠及時(shí)報(bào)告給相關(guān)方確保得到合理解決；3)對(duì)于一般產(chǎn)品或貨物，現(xiàn)場所有裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛的操作人員在完成工作后，其產(chǎn)品或貨物的安全質(zhì)量由公司指定的主管進(jìn)行簽字確認(rèn)。4)對(duì)于易碎、中大型、包裝箱(桶)上指定有特殊防護(hù)的、以及合同委托內(nèi)容有其他特別文件號(hào)在完成工作，其產(chǎn)品或貨物的安全質(zhì)量經(jīng)驗(yàn)證符合要求后，并進(jìn)5)現(xiàn)場所裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛的操作人員在發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或貨物有安全質(zhì)量的非正常情況(如受潮、受損、霉變、腐爛、銹蝕、數(shù)量減少等等)時(shí)，有及時(shí)報(bào)告的制度要求，并由公司指定的主管及時(shí)核實(shí)后1)公司內(nèi)部人員進(jìn)入辦公進(jìn)入點(diǎn)時(shí)有制度規(guī)定，并能嚴(yán)格執(zhí)行；2)訪問者或其他人員進(jìn)入辦公進(jìn)入點(diǎn)時(shí)也有制度規(guī)定并能嚴(yán)格執(zhí)行；3)進(jìn)入特別狀態(tài)貨物所涉及的辦公地點(diǎn)時(shí)，確保只允許授權(quán)的公司內(nèi)部人員或訪問者進(jìn)入。4)進(jìn)入財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)信息區(qū)域等辦公地點(diǎn)，除允許授權(quán)人員外，其訪問人員進(jìn)入時(shí)1)公司有貨物儲(chǔ)存管理程序和制度文件規(guī)定，有專門的人員進(jìn)行控制和管理；2)倉儲(chǔ)區(qū)域按國家相關(guān)安全法規(guī)，建立消防和防盜安全管理制度；并嚴(yán)格執(zhí)行，及時(shí)完成檢查記錄；3)按國家相關(guān)產(chǎn)品儲(chǔ)存安全的法規(guī)，建立貨物管理制度，能控制貨損、貨差，及時(shí)完成相關(guān)記錄；4)建立運(yùn)行數(shù)據(jù)的日?qǐng)?bào)制度，能進(jìn)行計(jì)算機(jī)統(tǒng)計(jì)；5)建立定期盤點(diǎn)管理，及時(shí)處理貨損和平衡賬目；6)裝卸搬運(yùn)設(shè)備作業(yè)效率高，能達(dá)到所有的位置，機(jī)械化程度高；7)計(jì)量設(shè)備(地磅)能正確方便使用，并經(jīng)周期校準(zhǔn)，定期年檢；8)按照文件規(guī)定進(jìn)行保養(yǎng)、檢查設(shè)備，滿足庫房儲(chǔ)存條件；能正確地方便操作。9)倉儲(chǔ)計(jì)劃的安排與倉儲(chǔ)空間和資金流動(dòng)合理性良好。1)公司建立有貨物放行方面的管理制度，并實(shí)施有效管理；2)滿足貨物放行條件時(shí)，遵守相關(guān)程序和規(guī)定，并完成書面和簽字手續(xù)等，保留其各種憑證。1)確保卡車、叉車、裝卸和搬運(yùn)機(jī)械設(shè)備設(shè)施使用安全，并納入組織中重點(diǎn)設(shè)備進(jìn)行專人維護(hù)保養(yǎng)等管理，并適當(dāng)提供其活動(dòng)證據(jù)；2)運(yùn)輸車輛有接收GPS定位設(shè)備或必要時(shí)的視頻設(shè)備良好；3)在擁有圍欄、足夠光照和有守夜值班巡視人員等安全措施的停車場過夜停車；對(duì)集裝箱門鉛封完好4)由繞行、堵車、侵襲、災(zāi)害天氣等引起的延誤須立即向公司基地報(bào)告；5)交通工具失靈、人員生病等意外事故應(yīng)向公司報(bào)告并立即檢查原因；文件號(hào)6)管理設(shè)備，實(shí)施計(jì)算機(jī)自動(dòng)化管理，建立了自動(dòng)監(jiān)測，保證設(shè)備安全，定期備份關(guān)鍵數(shù)據(jù)。7)庫房的設(shè)施設(shè)備完好，配置了貨物管理需要的倉庫、貨架、裝卸設(shè)備；通道平整完好；8)倉儲(chǔ)區(qū)域按國家相關(guān)安全法規(guī)，設(shè)置消防和防盜安全設(shè)備設(shè)施；按照貨物特性的防護(hù)要求，防潮、避光、防盜、防洪、防雷擊等，包括必要時(shí)設(shè)置必要的溫度、濕度等運(yùn)作良好的控制系統(tǒng)；9)倉庫場所墻體和房頂?shù)乃写翱诤推渌_口被保護(hù)；其所有保護(hù)或延遲用擊的足夠堅(jiān)固設(shè)施；外部墻有抗穿透設(shè)計(jì)，能夠抵抗破壞建筑材料的工具切鑿捶撞；倉庫有加固的出口門 (鋼門和框架或相配的替代品);10)所有裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛、倉儲(chǔ)場所區(qū)域及外部均覆蓋有閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)，以覆蓋交通工具和個(gè)人的工作行為；11)閉路電視系統(tǒng)能夠觀察到裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛、倉儲(chǔ)場所區(qū)域的所有側(cè)12)對(duì)所有倉儲(chǔ)設(shè)備設(shè)施配置是否按規(guī)定要求定期進(jìn)行維護(hù)活動(dòng)，并適當(dāng)提供其活動(dòng)證據(jù)。1)公司現(xiàn)場區(qū)域開展了5S管理；從辦公到現(xiàn)場之間相關(guān)路徑?jīng)]有堵塞情況；2)安全防護(hù)設(shè)施齊全，定期檢查。3)所有產(chǎn)品或貨物的裝卸搬運(yùn)、倉儲(chǔ)場所應(yīng)完好，在必要時(shí)的相關(guān)產(chǎn)品和貨物的可移動(dòng)或非移動(dòng)標(biāo)志和標(biāo)識(shí)、以及地面必要的區(qū)域標(biāo)志線劃分；場地警示標(biāo)識(shí)或警示語符合相關(guān)產(chǎn)品或貨物的安全性要求；必要時(shí)，劃出警戒區(qū)域；4)裝卸搬運(yùn)場所須有防盜、消防器材、防雷擊和必要時(shí)的防雨淋等措施。5)所有裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛、倉儲(chǔ)等相關(guān)設(shè)備設(shè)施不存在影響產(chǎn)品或貨尖銳金屬角、磁場等)。6)所有圍繞裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛、倉儲(chǔ)等工作區(qū)域符合《工業(yè)企業(yè)照明設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》的工作場所作7)夜晚時(shí)，裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛、倉儲(chǔ)等工作場所的外部被照射。8)所有圍繞裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛、倉儲(chǔ)等工作區(qū)域有支持高質(zhì)量閉路電視成像和錄像的外部和內(nèi)9)對(duì)公司內(nèi)重大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或區(qū)域有符合法規(guī)要求的相關(guān)標(biāo)志或警示語。并能嚴(yán)格執(zhí)行；11)在正常包裝操作時(shí)間以外，所有室內(nèi)裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛、倉儲(chǔ)場所門關(guān)閉并上鎖；露天集裝箱存放采取對(duì)靠臨墻體或箱門抵門的方式，均有24小時(shí)保安人1)公司所有員工或臨時(shí)工人的雇用和終止有書面合同；公司員工需要印發(fā)和佩戴帶有照片的工作證和文件號(hào)必要時(shí)的門禁卡，其通訊和聯(lián)絡(luò)方式清楚，并有保障2)公司相關(guān)的人員(如，財(cái)務(wù)、重要數(shù)據(jù)/信息管理、接近貨物等)是否有5賴于本地法律的適用性)結(jié)果；外來訪問者必須經(jīng)批準(zhǔn)和佩帶胸牌，有相關(guān)人員陪同等措施；3)至少擁有兩年的運(yùn)輸/物流相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，駕駛資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)與車輛種類相對(duì)應(yīng)；4)未授權(quán)人員不允許進(jìn)入卡車、叉車和貨物倉儲(chǔ)區(qū)域；5)發(fā)現(xiàn)未授權(quán)人員進(jìn)入卡車、叉車和倉儲(chǔ)區(qū)域阻止未果，及時(shí)報(bào)告公司管理部門或當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)；6)公司能提供詳細(xì)的對(duì)所有裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛、倉儲(chǔ)場所操作人員進(jìn)行正確工作指導(dǎo)培訓(xùn)；7)有書面記錄相關(guān)員工參加安全認(rèn)知培訓(xùn)及后續(xù)演習(xí)的情況；8)公司應(yīng)提供防止搶劫響應(yīng)培訓(xùn)計(jì)劃，細(xì)化當(dāng)人員(如，財(cái)務(wù)、司機(jī))受到9)必要時(shí)，雇員、分包合同工人在終止流程中其工作卡、門禁卡、鑰匙和其他敏感信息的收回工作；10)必要時(shí)有對(duì)終止的員工進(jìn)入公司重要數(shù)據(jù)區(qū)域保護(hù)系統(tǒng)的流程；1)所有信息設(shè)備設(shè)施配置和軟件工具等是否符合組織供應(yīng)鏈安全管理風(fēng)險(xiǎn)控制要求相匹配，如電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、電話、傳真機(jī)、GPS衛(wèi)星導(dǎo)航或跟蹤系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等；2)所有信息設(shè)備設(shè)施配置和軟件工具等是否有專人管理和及時(shí)登記與更新；3)存放電子媒體的信息設(shè)備設(shè)施安放場所(貯存、保護(hù)等)是否完好，包括房屋及周圍無震動(dòng)源、工作間噪聲≤70dB、無磁場、無潮濕、防盜、消防器材和防雷擊等；4)所有存放紙張媒體的信息設(shè)備設(shè)施場所(貯存、保護(hù)等)是否完好，包括房屋及工作間噪聲≤70dB、5)同運(yùn)輸工具駕駛?cè)藛T有清楚和明確的通訊及聯(lián)絡(luò)方式；6)使用GPS或可替代跟蹤系統(tǒng)跟蹤運(yùn)輸工具具備良好的跟蹤和尋跡效果；7)對(duì)所有信息設(shè)備設(shè)施配置和軟件工具等是否按規(guī)定要求進(jìn)行維護(hù)活動(dòng)，并適當(dāng)提供其活動(dòng)證據(jù)；8)對(duì)于公司授權(quán)的員工或訪問者持有書面信息或單據(jù)在交接到組織相關(guān)管理人員手中時(shí)，能夠第一時(shí)間內(nèi)進(jìn)行準(zhǔn)確和正確性的核對(duì)，若有不符合情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告，或更換正確內(nèi)容和數(shù)據(jù)要求；9)有文件規(guī)定電子和數(shù)字文獻(xiàn)記錄應(yīng)防止篡改的規(guī)定內(nèi)容，并嚴(yán)格進(jìn)行安全備份和僅允許由授權(quán)人員進(jìn)入規(guī)定；10)順暢有序的內(nèi)部信息可以利用電話、紙張文件和單據(jù)、傳真、面談、電子郵件、互聯(lián)網(wǎng)和Internet等技術(shù)手段進(jìn)行信息溝通和充分交流；11)各信息以紙張、或電子媒體等形式存在，標(biāo)識(shí)，特別是對(duì)敏感信息，以及可追溯性要求的信息；信息控制文件中應(yīng)規(guī)定各定各種信息的處置方式、時(shí)機(jī)和部門。文件號(hào)4.12.4.3.11合同的安全要求1)公司規(guī)定合同簽訂過程應(yīng)有法律顧問參與，對(duì)合同文本、條文的文字表述等提供法律保障支持，防2)公司規(guī)定對(duì)各類別經(jīng)營合同簽訂之前實(shí)施合同評(píng)審，并對(duì)簽約方實(shí)施資信調(diào)查、分析3)公司規(guī)定有合同文件管理制度，要求管理人員若在發(fā)生合同文本被失竊、或失密、或非法轉(zhuǎn)移時(shí)發(fā)生時(shí)應(yīng)對(duì)方法和步驟，降低或消除書面合同文4)公司規(guī)定有依據(jù)電子信息安全的要求，實(shí)施對(duì)電子合同的管理內(nèi)容，防止出現(xiàn)失密風(fēng)險(xiǎn)。5)公司對(duì)擬制合同的簽訂、履行過程中遭遇詐騙行為時(shí)有應(yīng)急措施，減少或消除金融詐騙風(fēng)險(xiǎn)。6)公司有針對(duì)合同違約時(shí)的應(yīng)急預(yù)案和恢復(fù)計(jì)劃，減少或降低違約風(fēng)險(xiǎn)。4.12.4.3.12財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與審計(jì)的要求1)公司建立了資金安全管理制度，包括制定國家銀行規(guī)定的支付、轉(zhuǎn)賬、票據(jù)管理要求。2)建立了財(cái)務(wù)系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)管理，有保密等安全措施。3)配置了現(xiàn)金、重要財(cái)務(wù)印章、財(cái)務(wù)票據(jù)管理的保險(xiǎn)設(shè)備。4)收款票據(jù)(支票、匯票),按照要求傳遞和管5)已收款和應(yīng)收款賬目清楚，定期核帳；開展定期的銷售賬目核算和分析。6)公司有對(duì)現(xiàn)金的使用范圍、庫存現(xiàn)金限額、坐支現(xiàn)金現(xiàn)象、保存賬外公款現(xiàn)象作出限7)公司有對(duì)電匯信用、欺詐等情況時(shí)如何確保合同方資信的內(nèi)容，減少或消除涉及欺詐、信用風(fēng)險(xiǎn)作8)本組織有對(duì)如何降低合約方可能出現(xiàn)的拒付贖單、銀行不承擔(dān)單據(jù)真?zhèn)伪?)公司有對(duì)如何選擇和評(píng)估高資信度合作銀行(包括外資銀行)作出規(guī)定。10)公司有對(duì)如何鑒別票據(jù)真?zhèn)?、防范票?jù)風(fēng)險(xiǎn)作出規(guī)定，減少或降低假票據(jù)、假簽章風(fēng)11)公司有對(duì)如何確保結(jié)算憑證的真?zhèn)蔚淖R(shí)別作出規(guī)定，以消除偽造存款支取憑證騙取資金的情況，降12)公司有對(duì)如何提高從事財(cái)務(wù)工作的人員作出規(guī)定，以減少或消除人員不13)公司有應(yīng)對(duì)因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法規(guī)政策環(huán)境、市場環(huán)境的影響帶來的匯率變化，對(duì)外匯使用進(jìn)行預(yù)測并14)公司有建立和實(shí)施相關(guān)資產(chǎn)管理制度，防止導(dǎo)致公司資產(chǎn)，如設(shè)備、存貨其他資產(chǎn)的使用價(jià)值和變文件號(hào)15)組織有建立內(nèi)、外部審計(jì)機(jī)制制度，在其明確審計(jì)組織機(jī)構(gòu)、審計(jì)人員職責(zé)、審計(jì)范圍和項(xiàng)目、審2)在裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛等過程中，使用叉車等具體移動(dòng)設(shè)備設(shè)施，3)對(duì)自有運(yùn)輸車輛或運(yùn)送工具進(jìn)行安全管理，制定安全責(zé)任制，有車輛安全管理制度或運(yùn)輸過程的安全管理制度。對(duì)外包車輛，制定了資質(zhì)審查、車輛安全審查和人員安全審查制度；4)公司有貨物裝卸搬運(yùn)、分揀堆垛的管理程序、制度、貨物裝車說明書或操作規(guī)重品等貨物應(yīng)有相關(guān)裝卸說明書或操作規(guī)范、以及倉5)司機(jī)進(jìn)入在所有裝載/卸載操作現(xiàn)場，均需征得同意的規(guī)定辦法；有方接觸產(chǎn)品或貨物的規(guī)定；6)具備有關(guān)車輛在途管理控制制度或規(guī)定；有控制駕駛?cè)藛T違反交通安全法規(guī)的具體措施制度；7)具有相關(guān)人員搜集/遞交貨物票據(jù)等文檔查證，以及在裝載的正式的規(guī)定；8)必要時(shí)有防止丟失的移交文檔的流程規(guī)定；9)有倉庫區(qū)域發(fā)生緊急事故(如，火災(zāi)、斷電等)和信息系統(tǒng)發(fā)生癱瘓等事劃等規(guī)定；10)對(duì)公司內(nèi)重大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或區(qū)域有管理程序或制度；11)公司有供應(yīng)鏈安全信息控制程序，以確保在相關(guān)的員工、合同方和其他相關(guān)方中得到溝2)公司在2小時(shí)內(nèi)確認(rèn)和檢查裝卸、搬運(yùn)、分揀、堆垛、倉儲(chǔ)場所相關(guān)預(yù)警細(xì)節(jié)是正確3)必要時(shí)，對(duì)電子信息應(yīng)有在發(fā)生被失竊、或失密、或非法轉(zhuǎn)移時(shí)的預(yù)4)對(duì)紙張信息應(yīng)有在發(fā)生被失竊、或失密、或非法轉(zhuǎn)移時(shí)的及時(shí)報(bào)告能力。發(fā)生地5)規(guī)定其預(yù)警時(shí)檢查細(xì)節(jié)的授權(quán)人員，有書面1)為管理、搬運(yùn)及裝卸、倉儲(chǔ)、物流人員提供減少風(fēng)險(xiǎn)的安全知文件號(hào)2)公司應(yīng)詳細(xì)規(guī)定，相關(guān)管理人員在接收到書面或電子信息，或單據(jù)時(shí)，應(yīng)能夠在第一時(shí)間內(nèi)進(jìn)行判斷其準(zhǔn)確和完整性的內(nèi)容要求；若有不符合情況，應(yīng)有及時(shí)報(bào)告、或更換正確內(nèi)容和數(shù)據(jù)的3)公司應(yīng)詳細(xì)規(guī)定，在信息管理員在得到信息若在發(fā)生被失竊、或失密、或非法轉(zhuǎn)移時(shí)響應(yīng)的培訓(xùn)要1)供應(yīng)鏈安全運(yùn)行控制的各類會(huì)議紀(jì)要或策劃措施、文件等2)運(yùn)行控制記錄見具體各類運(yùn)行控制記錄包括：數(shù)據(jù)報(bào)告、貨物單據(jù)、財(cái)務(wù)票據(jù)等；4.13.1目的為確保公司供應(yīng)鏈管理過程中對(duì)各種意外和突發(fā)事故應(yīng)和恢復(fù)等措施，盡可能地降低或減少可能的資金、信4.13.2適用范圍適用于公司所涉及的所有可能發(fā)生的意外事故、事件4.13.3職責(zé)1)負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門制定重大供應(yīng)鏈安全事故的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和恢復(fù)計(jì)劃，并進(jìn)行監(jiān)督檢查；3)負(fù)責(zé)發(fā)生緊急突發(fā)情況時(shí)的統(tǒng)一指揮，以及應(yīng)急時(shí)與各職能部門和外部機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)；4)負(fù)責(zé)組織對(duì)應(yīng)急演練后進(jìn)行評(píng)價(jià)，或緊急事故情況發(fā)生后所采取的糾正措施進(jìn)行表提出改進(jìn)建議和完善相關(guān)具體的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和恢復(fù)計(jì)劃；負(fù)責(zé)該應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和恢復(fù)計(jì)劃的審批；1)負(fù)責(zé)成立公司應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和恢復(fù)計(jì)劃的指揮領(lǐng)導(dǎo)小組；2)負(fù)責(zé)該應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和恢復(fù)計(jì)劃相關(guān)資源配備的審批；4.13.3.4各部門負(fù)責(zé)制定相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案和恢復(fù)措施，可行時(shí)，按照要求完成4.13.4.1應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)計(jì)劃的作用文件號(hào)1)公司應(yīng)積極準(zhǔn)備在由供應(yīng)鏈運(yùn)行因貨運(yùn)事故、災(zāi)害、生產(chǎn)計(jì)劃的突然改變等因素所導(dǎo)致的突發(fā)性事件(如，貨物滅失、貨物延期到達(dá)等)情況下，迅速及時(shí)地保障供應(yīng)鏈暢通的策劃、準(zhǔn)備、預(yù)警、處置和恢復(fù)措施；2)安全恢復(fù)在供應(yīng)鏈安全管理應(yīng)急方面將是一個(gè)很重要的要求；在相關(guān)的安全恢復(fù)程序中必須予以明確；其應(yīng)包括供應(yīng)鏈安全恢復(fù)、數(shù)據(jù)保護(hù)和設(shè)施保障等活動(dòng)；4.13.4.2應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)計(jì)劃的范圍1)自然災(zāi)害：主要包括水澇災(zāi)害、地震、海洋災(zāi)害、大霧、暴雨雷電、冰雪天氣等災(zāi)害等；2)運(yùn)營事故災(zāi)難：主要包括公司范圍內(nèi)的較大以上的各類安全事故、交通運(yùn)括信息系統(tǒng)癱瘓等)、突發(fā)性火災(zāi)、突發(fā)性斷電等；3)社會(huì)安全事件：主要包括恐怖襲擊事件、貨物偷盜安全事件等；4)合同簽訂過程/履行過程中遭遇詐騙；4.13.4.2.2對(duì)應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)計(jì)劃的職責(zé)規(guī)定規(guī)定在各相關(guān)緊急突發(fā)情況時(shí)的負(fù)責(zé)人員，和具有特定角色人員的職責(zé)、權(quán)限少涉及供應(yīng)鏈安全領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員、應(yīng)急小組、救護(hù)小組等);1)確定潛在的事故和緊急情況發(fā)生時(shí)區(qū)域內(nèi)的應(yīng)急設(shè)備、器材及數(shù)量一應(yīng)急設(shè)備清單；(如，報(bào)警系統(tǒng)、應(yīng)急照明和動(dòng)力、車輛、消防設(shè)施、急救設(shè)施等等);2)規(guī)定保證充足的提供要求；3)按時(shí)定期對(duì)其檢查或測試，以保證緊急情況4.13.4.2.4相關(guān)方和外部機(jī)構(gòu)應(yīng)清晰地明確在緊急策劃和響應(yīng)中應(yīng)涉及到的相關(guān)方和外部機(jī)構(gòu)(110、公共安全、商檢方和伙伴方等),明確與其應(yīng)急機(jī)構(gòu)的名稱、電話和聯(lián)絡(luò)方式等溝通渠道。1)在緊急情況時(shí)涉及的全體人員(包括在緊急現(xiàn)場的外部人員)所采取的緊急行動(dòng)和措施；2)應(yīng)急響應(yīng)步驟和程序的編寫原則：簡明準(zhǔn)確、具體有效、將損失盡量降表達(dá)：在供應(yīng)鏈安全識(shí)別潛在的事故和緊急情況最初響應(yīng)者的緊急聯(lián)系方式和接口);4.13.4.2.7恢復(fù)計(jì)劃文件號(hào)1)清楚地規(guī)定供應(yīng)鏈恢復(fù)計(jì)劃的步驟和要求；2)明確規(guī)定備有車輛和轉(zhuǎn)運(yùn)工具、備有貨物、備用人員的投入等；3)與其它供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)涉及的相關(guān)方的接口和溝通要點(diǎn)和辦法，以便得到及時(shí)相關(guān)的緊急支援；1)在適當(dāng)時(shí)，由行政部負(fù)責(zé)組織對(duì)公司級(jí)的應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行應(yīng)急演練，記錄其過程，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議，完善相關(guān)具體的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和恢復(fù)計(jì)劃；2)演練安排：可以根據(jù)實(shí)際情況或進(jìn)行整個(gè)過程，或進(jìn)行分階段性的內(nèi)容等。1)在緊急事故情況發(fā)生后，應(yīng)由公司行政部負(fù)責(zé)組織對(duì)其應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)計(jì)劃進(jìn)行分析(放過”的原則)和實(shí)際評(píng)價(jià)，提出糾正措施，向管理者代表提交應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)計(jì)劃完善和補(bǔ)充內(nèi)容，落實(shí)整改措施并進(jìn)行驗(yàn)證和記錄存檔；2)及時(shí)補(bǔ)充新的和數(shù)量足夠的應(yīng)急設(shè)備和器材配置到規(guī)定的區(qū)域。4.13.4.5事故處理文件及記錄的存檔由公司行政部負(fù)責(zé)將相關(guān)事故的處理文件及記錄及時(shí)報(bào)管理者代表審批，并予以存檔保存。4.14運(yùn)行績效的監(jiān)測和測量控制4.14.1目的對(duì)公司涉及供應(yīng)鏈安全績效進(jìn)行進(jìn)行監(jiān)視和測量，以實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)鏈安全管理體系的有效控制。4.14.2適用范圍本程序適用于對(duì)公司供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)完成情況、運(yùn)行控制等情況的監(jiān)視和測量。4.14.3職責(zé)1)負(fù)責(zé)對(duì)各部門供應(yīng)鏈安全運(yùn)行控制情況、目標(biāo)指標(biāo)完成情況、應(yīng)急響應(yīng)條件等進(jìn)行監(jiān)督檢查；2)負(fù)責(zé)組織對(duì)供應(yīng)鏈安全條件、防護(hù)措施進(jìn)行監(jiān)測；4.14.3.2各部門負(fù)責(zé)本部門目標(biāo)指標(biāo)完成情況匯總及供應(yīng)鏈安全運(yùn)行績效數(shù)據(jù)的監(jiān)測；4.14.4.1供應(yīng)鏈安全績效監(jiān)視和測量范圍1)供應(yīng)鏈安全運(yùn)行情況的監(jiān)視和測量；2)目標(biāo)指標(biāo)和管理方案完成情況的檢查；3)法律法規(guī)和其他要求遵循情況的檢查；文件號(hào)4)應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)計(jì)劃條件的保持情況；1)對(duì)照法律法規(guī)要求，檢查是否符合國家法律法規(guī)情況；2)對(duì)照各項(xiàng)具體供應(yīng)鏈安全控制計(jì)劃、績效和目標(biāo)指標(biāo)及管理方案，檢查其實(shí)施效果；3)采取如檢查表的形式，系統(tǒng)檢查各項(xiàng)供應(yīng)鏈安全方面作業(yè)制度執(zhí)行情況；4)核實(shí)相關(guān)供應(yīng)鏈設(shè)施設(shè)備和場地等的保持情況；4.14.4.2.2被動(dòng)的績效測量，應(yīng)確認(rèn)、報(bào)告和調(diào)查至少1)貨差貨損、延期誤時(shí)、信息失密事件等；2)由信息流錯(cuò)誤造成的貨物和財(cái)務(wù)損失情況；3)不良的供應(yīng)鏈安全績效、未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)及管理方案的情況，和供應(yīng)鏈安全管理體系運(yùn)行的惡化、失效、事件、不符合等情況；包括未遂事件和假警報(bào)事件等；4)應(yīng)急措施實(shí)施及恢復(fù)情況；5)執(zhí)行法律法規(guī)以及規(guī)范過程中的失誤或失控情況；6)和其他不良安全管理體系績效的歷史證據(jù)；等等；1)應(yīng)保持每次完成的供應(yīng)鏈安全主動(dòng)或被動(dòng)監(jiān)視和測量的記錄。記錄應(yīng)涉及其抽查、巡視、調(diào)查和供應(yīng)鏈安全管理系統(tǒng)審核等活動(dòng)的證據(jù)；充分記錄其運(yùn)行的不符合、或重復(fù)、或典型的供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)，以便于后面的分析原因、制定采取任何必要的預(yù)防措施2)用于監(jiān)視和確保供應(yīng)鏈安全的供應(yīng)鏈安全設(shè)備(如相機(jī)、柵欄、門、警報(bào)器、溫度計(jì)、壓力表等)應(yīng)列臺(tái)帳，唯一識(shí)別和控制；對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及3)監(jiān)視和測量記錄的保留時(shí)間應(yīng)滿足法律和公司文件要求的4.15供應(yīng)鏈安全管理體系評(píng)價(jià)的控制4.15.1目的4.15.2適用范圍本程序涉及供應(yīng)鏈安全進(jìn)行定期的評(píng)審、測試、報(bào)告、培訓(xùn)、績文件號(hào)4.15.3職責(zé)1)負(fù)責(zé)組織各部門評(píng)價(jià)公司供應(yīng)鏈安全管理體系策劃、程序和能力和遵守適用法律法規(guī)的符合性；2)負(fù)責(zé)記錄評(píng)價(jià)過程的情況，并編制出相關(guān)的評(píng)價(jià)報(bào)告；4.15.3.2各部門：參與行政部組織的供應(yīng)鏈安全管理體系評(píng)價(jià)活動(dòng)；4.15.4.1供應(yīng)鏈安全管理體系評(píng)價(jià)內(nèi)容(可包括但不限于)公司應(yīng)針對(duì)供應(yīng)鏈安全管理體系的不可接收程或結(jié)果(即所取得的供應(yīng)鏈安全管理績效),評(píng)價(jià)公司供應(yīng)鏈安全管理體系策劃、程序和能力和遵守適用1)事件/或威脅報(bào)告；2)應(yīng)急策劃和預(yù)案訓(xùn)練的結(jié)果；3)威脅識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告；4)供應(yīng)鏈安全管理體系審核報(bào)告，包括不符合報(bào)告；5)管理評(píng)審報(bào)告和措施(見4.6)6)對(duì)主要適用法律、法規(guī)、行業(yè)最佳實(shí)踐的具體遵守情況；7)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的進(jìn)程或結(jié)果；管理體系評(píng)價(jià)活動(dòng)可采用現(xiàn)場檢查、會(huì)議評(píng)審、文件審核、檢查記錄等方式進(jìn)行；4.15.4.2.1定期評(píng)價(jià)相關(guān)管理體系的控制文件的符合性情況，作為評(píng)價(jià)公司供劃、程序和能力活動(dòng)之一；4.15.4.2.2評(píng)價(jià)公司是否遵守適用法律、法規(guī)的要求符合性，應(yīng)按照本手冊(cè)4.8.44.15.4.2.3觀察現(xiàn)場審核不可接收受風(fēng)險(xiǎn)和威脅、其他安全風(fēng)險(xiǎn)管理控制實(shí)際情況；4.15.4.2.4與相關(guān)人員面談。如，與消防安全管理人員交談，確定其實(shí)際的消防災(zāi)應(yīng)急預(yù)案的準(zhǔn)備和獲得方面情況的準(zhǔn)確性；再如，與基層駕駛?cè)藛T交談，確定其實(shí)際緊急事件的應(yīng)急響應(yīng)的熟悉程度等等；4.15.4.2.5根據(jù)對(duì)公司的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和威脅分析和控制措施制定與落實(shí)情況和結(jié)果鏈安全管理體系審核報(bào)告、不符合報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告措施、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的進(jìn)程或結(jié)果等等；4.15.4.2.6還可通過結(jié)合公司的供應(yīng)鏈相關(guān)方抱怨、地方管委會(huì)、安全監(jiān)察部門通報(bào)等途徑了解公司控制供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)和威脅的實(shí)際情況，從而作為評(píng)價(jià)公司對(duì)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的依據(jù)之一。文件號(hào)1)在公司每年進(jìn)行管理評(píng)審之前，對(duì)公司供應(yīng)鏈安全管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)其策劃、程序和能力；2)特殊情況進(jìn)行評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)或條件：a)當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)和要求發(fā)生變化或更新時(shí)；b)當(dāng)發(fā)生嚴(yán)重供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅事故事件后；c)當(dāng)供應(yīng)鏈相關(guān)方的要求發(fā)生重大變化時(shí)；d)當(dāng)監(jiān)管要求發(fā)生較大變化時(shí)；e)當(dāng)公司業(yè)務(wù)工作范圍、活動(dòng)和經(jīng)營地址發(fā)生的變更等。3)供應(yīng)鏈安全管理體系評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告將作為管理評(píng)審會(huì)議輸入的重要內(nèi)容之一。4.15.4.4供應(yīng)鏈安全管理體系評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)若有當(dāng)公司在體系運(yùn)行有效性評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定要求的情況時(shí)，公司應(yīng)分析原因，制訂相應(yīng)的糾正措施，并通過審查和驗(yàn)證相應(yīng)的糾正措施4.16與供應(yīng)鏈安全相關(guān)的失效、事件、不符合及糾正和預(yù)防措施的控制4.16.1目的為消除實(shí)際和潛在的不符合，采取任何糾正或預(yù)防措施，以增強(qiáng)對(duì)供應(yīng)鏈管理體系的有效控制。4.16.2適用范圍本程序適用于對(duì)公司供應(yīng)鏈安全管理體系的監(jiān)視和測量中4.16.3職責(zé)1)負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)涉及的失效、事件、不符合進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，制定其改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施，對(duì)改進(jìn)和糾正的實(shí)施情況負(fù)責(zé)監(jiān)督和追蹤驗(yàn)證；2)負(fù)責(zé)組織對(duì)公司供應(yīng)鏈安全的失效、事件、不符合進(jìn)行調(diào)查、處理、統(tǒng)計(jì)和報(bào)告；4.16.3.2管理者代表：負(fù)責(zé)組織對(duì)部門的糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況進(jìn)行檢查。4.16.3.3各部門1)負(fù)責(zé)本部門對(duì)供應(yīng)鏈安全的失效、事件、不符合進(jìn)行調(diào)查和控制；2)負(fù)責(zé)對(duì)本部門已發(fā)生的不符合或潛在不符合情況及時(shí)進(jìn)行原因分析，制完成整改；文件號(hào)1)一般失效、事件、不符合：指一般性的工作差錯(cuò)或影響的范圍◆造成嚴(yán)重違反其法律法規(guī)和相關(guān)要求的相關(guān)條款；◆或貨物不能按期到達(dá)而影響下游組織的正常經(jīng)營業(yè)務(wù)；◆或?qū)ω浳锉旧碓斐芍卮髶p失；◆或其貨物相關(guān)敏感或關(guān)鍵信息嚴(yán)重性失密失竊；◆或公司或合作伙伴的資金發(fā)生較大損失；◆或違反相關(guān)供應(yīng)鏈合同中不可接受的條款內(nèi)容4.16.4.2供應(yīng)鏈安全失效、事件、事1)失效：因公司運(yùn)行供應(yīng)鏈安全控制措施發(fā)生一定偏離，造成了包括相關(guān)方在內(nèi)的物流、信息流或資金流等方面存在一定的經(jīng)濟(jì)損失或信息丟失或失密等，暫時(shí)影響供應(yīng)鏈活動(dòng)的正常進(jìn)行。2)事故：造成貨物損失、人員傷害、設(shè)備設(shè)施損壞或其他損失的一發(fā)生突發(fā)性事故(火災(zāi)、動(dòng)力系統(tǒng)斷電等);一發(fā)生車輛交通事故、設(shè)施設(shè)備事故、致命生物病菌侵害事件等各類安全事故；一發(fā)生包括水澇災(zāi)害、地震、海洋災(zāi)害、大霧、暴雨雷電、冰雪天氣等引起的自然災(zāi)害影響到正常的經(jīng)營活動(dòng)的災(zāi)害等；一發(fā)生社會(huì)安全事件：主要包括恐怖襲擊事件、貨物偷盜安全事件等；一發(fā)生貨物和重要設(shè)備設(shè)施重大損壞、損失一合同簽訂過程履行過程中遭遇詐騙；3)事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況，未發(fā)生傷害和安全危險(xiǎn)的未遂事件；4)假警報(bào)：指安全警報(bào)器在正常狀態(tài)下出現(xiàn)的誤報(bào)等情況；5)不符合：任何能夠直接或間接造成貨物流、信息流或資金流不能達(dá)到預(yù)期要求，違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章、管理體系要求的行為或偏差，以及包括未遂事件和假警報(bào)。1)自檢自查出現(xiàn)的失效、不符合(包括人員資質(zhì)、設(shè)備運(yùn)行、貨物的接收、搬運(yùn)裝卸、儲(chǔ)存過程等);2)事件和緊急情況；3)由信息流錯(cuò)誤造成的貨物和財(cái)務(wù)損失情況；4)不良的供應(yīng)鏈安全績效、未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)及管理方案的情況；5)包括未遂事件和假警報(bào)的失效事件等；6)貨差貨損、延期誤時(shí)、信息失密事件、不符合等；7)執(zhí)行法律法規(guī)以及規(guī)范過程中的失誤或失控、不符合情況；文件號(hào)8)內(nèi)審、管理評(píng)審以及外審中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)情況；等等；1)根據(jù)運(yùn)行記錄的數(shù)據(jù)和趨勢等分析出的供應(yīng)鏈安全隱患；2)合作供方或相關(guān)方提出的供應(yīng)鏈安全隱患；3)行業(yè)或政府提供的本公司未發(fā)生供應(yīng)鏈安全失效、事件、不符合案例；4)內(nèi)審、管理評(píng)審及外審中發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)鏈安全隱患；等等；4.16.4.5供應(yīng)鏈安全失效、事件、4.16.4.5.1無論是在主動(dòng)或被動(dòng)的的績效測量工作中，發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)鏈安全失效、事件、不符合時(shí)，由行政部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)涉及的失效、事件、不符合進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，有關(guān)部門對(duì)已發(fā)生的不符合或潛在不符合情況及時(shí)進(jìn)行記錄；4.16.4.5.2責(zé)任部門人員及時(shí)記錄其失效、事件、不符合的事實(shí)；內(nèi)容包括：貨物及其事件的名稱、編號(hào)、數(shù)量、時(shí)間、當(dāng)事人、發(fā)現(xiàn)人、失效/事件/不符合事實(shí)等，為分析提供依據(jù)和追溯性；4.16.4.5.3根據(jù)現(xiàn)場出現(xiàn)的失效、事件、不符合的事實(shí)情況，必要時(shí)由行政部組對(duì)失效、事件、不符合所涉及的貨物、設(shè)備設(shè)施、單據(jù)等進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離、圍拉安全繩帶、用相機(jī)拍照的提供和證據(jù)保存等措施；4.16.4.6失效、事件、不符合信息的分析與評(píng)審1)嚴(yán)重失效、事件、不符合一旦發(fā)生，責(zé)任部門立即上報(bào)行政部；必要時(shí)，由行政部立即上報(bào)管理者代表或公司總經(jīng)理。2)嚴(yán)重失效、事件、不符合的評(píng)審由公司行政部主持，責(zé)任部門和有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人參加，填制《失效、事件、不符合糾正和預(yù)防措施表》內(nèi)容，包括提供充分的證據(jù)(必要時(shí)包含如相機(jī)的拍照的證據(jù)),分析直接和根本的原因，提出糾正措施，以及處理意見。3)對(duì)于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)過程進(jìn)行評(píng)審，除非處在生命或公共安全的緊要關(guān)頭。4)對(duì)一般不合格，由責(zé)任部門向行政部報(bào)告，填寫《失效、事件、不符合糾正和預(yù)部門提出評(píng)審意見，責(zé)任部門應(yīng)進(jìn)行整改。5)采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)，行政部負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施/預(yù)防措施的有效性實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證和記6)公司應(yīng)實(shí)施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形成文件的程序的任何更訓(xùn)的要求。記錄。文件號(hào)演習(xí)報(bào)告、事故/事件報(bào)告/跟蹤報(bào)告；等等；2)是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持；b)評(píng)審以往審核的結(jié)果和糾正措施的效果；文件號(hào)4.19.1目的按策劃的時(shí)間間隔對(duì)公司供應(yīng)鏈安全管理體系進(jìn)行管理4.19.2適用范圍本程序適用于公司供應(yīng)鏈安全管理體系的管理評(píng)審活動(dòng)。4.19.3職責(zé)1)負(fù)責(zé)組織編寫《管理評(píng)審計(jì)劃》,并組織實(shí)施；2)組織、協(xié)調(diào)管理評(píng)審活動(dòng)的開展；3)編制《管理評(píng)審報(bào)告》;4)負(fù)責(zé)監(jiān)督對(duì)管理評(píng)審及整改安排記錄的歸檔工作。1)批準(zhǔn)《管理評(píng)審計(jì)劃》;2)主持管理評(píng)審活動(dòng)，以及批準(zhǔn)《管理評(píng)審報(bào)告》。1)負(fù)責(zé)編制本部門參加管理評(píng)審會(huì)議的輸入報(bào)告(提出的相關(guān)問題，和糾正、預(yù)防措施);2)負(fù)責(zé)參加管理評(píng)審會(huì)議；3)負(fù)責(zé)本部門會(huì)議上提出的改進(jìn)措施進(jìn)行整改和提供整改證據(jù)；4.19.4.1制定管理評(píng)審計(jì)劃1)管理評(píng)審以會(huì)議形式進(jìn)行，每年至少進(jìn)行一次管理評(píng)審，時(shí)間間隔一般不超過12個(gè)月，可結(jié)合內(nèi)審2)公司行政部于每次管理評(píng)審前一周編制管理評(píng)審計(jì)劃，報(bào)管理者代表審a.評(píng)審目的、時(shí)間、地點(diǎn)等；b.評(píng)審范圍及評(píng)審重點(diǎn)；c.參加評(píng)審部門(人員);d.評(píng)審準(zhǔn)則/依據(jù)；3)當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)可增加管理評(píng)審頻次：a.公司組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)服務(wù)范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)；b.發(fā)生重大供應(yīng)鏈安全事故或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；文件號(hào)c.當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí)；d.市場需求(合作伙伴需求)發(fā)生重大變化時(shí)；e.當(dāng)存在重大供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)和威脅發(fā)生變化時(shí)；f.即將進(jìn)行第二、第三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時(shí)；g.審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合時(shí)；等等。1)下述管理評(píng)審輸入內(nèi)容可通過一次完備的評(píng)審或多次評(píng)審?fù)瓿?，輸入?nèi)容包括：①內(nèi)部和外部供應(yīng)鏈安全管理體系審核結(jié)論(內(nèi)審報(bào)告);②法律法規(guī)和其他要求的符合性評(píng)價(jià)的結(jié)果(供應(yīng)鏈安全管理體系評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告);③市場營銷部客戶滿意度調(diào)查、匯總及分析結(jié)果，包括抱怨、建議等；④供應(yīng)鏈安全訓(xùn)練和演習(xí)報(bào)告(含，若發(fā)生應(yīng)急狀況時(shí)的情況總結(jié));⑤體系安全總體績效的報(bào)告(體系運(yùn)行工作總結(jié));⑥供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)指標(biāo)、管理方案實(shí)際完成情況匯報(bào)，其進(jìn)程和有效性報(bào)告。⑦糾正和預(yù)防措施的實(shí)施狀況，以及上次管理評(píng)審以來完成的后續(xù)措施完成情況；⑧供應(yīng)鏈安全管理體系變更情況：包括安全方針和目標(biāo)可能變化的情況，(如外部法應(yīng)鏈安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求變化，外部環(huán)境的改變，企業(yè)自身的組織結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、服務(wù)項(xiàng)目、操⑨其他改進(jìn)建議。1)預(yù)定評(píng)審前一周，公司行政部以書面形式向管理者代表報(bào)告供應(yīng)鏈安全管理體系運(yùn)行情況，并提交本次管理評(píng)審計(jì)劃，由管理者代表審核2)公司行政部根據(jù)會(huì)議安排，向各部門負(fù)責(zé)人發(fā)出《管理評(píng)審計(jì)劃》,并負(fù)責(zé)對(duì)各部門事前編寫出部門的管理評(píng)審輸入文字材料進(jìn)行收集，準(zhǔn)備必要的文件，管理評(píng)審資料由管理3)公司行政部負(fù)責(zé)準(zhǔn)備與管理評(píng)審有關(guān)資料。1)總經(jīng)理或委托管理者代表主持管理評(píng)審會(huì)議，各部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)管理評(píng)審輸入報(bào)告，會(huì)議人員對(duì)管理評(píng)審的事項(xiàng)進(jìn)行討論，行政部負(fù)責(zé)做好會(huì)議記錄(含簽到表);2)總經(jīng)理或管理者代表對(duì)所涉及的管理評(píng)審內(nèi)容作出評(píng)價(jià)和結(jié)論，對(duì)于存在或潛在的需要改進(jìn)的事項(xiàng)提出糾正與預(yù)防措施，確定責(zé)任人和糾正措3)評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)供應(yīng)鏈安全管理體系進(jìn)行修改的需求，包括供應(yīng)鏈安全管理方針和文件號(hào)4.19.4.5管理評(píng)審的輸出1)管理評(píng)審輸出至少包括下列項(xiàng)目：①供應(yīng)鏈安全方針或目標(biāo)指標(biāo)的修訂；②具體的和有條件解決的改進(jìn)措施，明確完成指定職責(zé)、措施要求、期限、責(zé)任人、驗(yàn)證要求等；③管理評(píng)審報(bào)告。2)會(huì)議結(jié)束后，由公司行政部根據(jù)管理評(píng)審輸出的要求，編寫《管理評(píng)審表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)放到相關(guān)部門并監(jiān)控執(zhí)行。3)本次管理評(píng)審的輸出可以作為下次管理評(píng)審的輸入。1)相關(guān)部門得到其相關(guān)改進(jìn)要求和措施后，應(yīng)制定具體的實(shí)施方案措施，并按規(guī)定要求進(jìn)行實(shí)施。2)行政部負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3)如果評(píng)審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)按照文件控制要求執(zhí)行。4)管理評(píng)審產(chǎn)生的相關(guān)的記錄由行政部按記錄控制要求進(jìn)行保管。1)《管理評(píng)審計(jì)劃》2)《管理評(píng)審報(bào)告》深圳市綠森源農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)有限公司文件號(hào)供應(yīng)鏈安全管理手冊(cè)修改狀態(tài)附錄一：文件控制程序2記錄控制程序3能力、意識(shí)培訓(xùn)控制程序4信息和技術(shù)安全控制程序5人力資源安全控制程序6供應(yīng)鏈安全威脅的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃程序7法律和其它要求識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序8相關(guān)方選擇與識(shí)別管理程序9信息、溝通控制程序程序安全控制程序1內(nèi)部審核控制程序2管理評(píng)審與持續(xù)改進(jìn)控制程序3安全失效、事件不符合及糾正和預(yù)防控制程序4安全性能監(jiān)視和測量控制程序5采購控制程序6不合格品控制程序緊急事故處理程序8離職雇員及終止供應(yīng)商控制程序文件號(hào)修改狀態(tài)第0次修改附錄二：手冊(cè)修改控制頁序號(hào)章節(jié)版本次數(shù)更改內(nèi)容審核/日期文件號(hào)修改狀態(tài) 總經(jīng)理管理者代表配送部業(yè)務(wù)部采購部行政部深圳市綠森源農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)有限公司文件號(hào)供應(yīng)鏈安全管理手冊(cè)職能部門職能部門總經(jīng)理管理者代表行政部總要求◆

安全管理方針◆

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

◆◆◆求

◆◆◆◆◆

◆◆◆安全管理方案

◆◆◆◆安全管理的機(jī)構(gòu)職責(zé)◆能力、培訓(xùn)和意識(shí)

◆◆◆◆◆

◆

文件和數(shù)據(jù)控制

◆8運(yùn)行控制

◆◆◆◆

◆◆◆◆

◆

◆◆◆◆◆正和預(yù)防措施◆

記錄控制◆審核◆◆管理評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)◆◆

文件號(hào)修改狀態(tài)附錄：【依據(jù)ISO28000-2022供應(yīng)鏈用安全管理系統(tǒng)的規(guī)范編制】文件編號(hào)：修訂序次：生效日期：A/0深圳市綠森源農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)有限公司頒布日期版本修改章節(jié)修改內(nèi)容修改原因首次發(fā)布文件控制程序2記錄控制程序3能力、意識(shí)培訓(xùn)控制程序4信息和技術(shù)安全控制程序5人力資源安全控制程序6供應(yīng)鏈安全威脅的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃程序7法律和其它要求識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序8相關(guān)方選擇與識(shí)別管理程序9信息、溝通控制程序0程序安全控制程序1內(nèi)部審核控制程序2管理評(píng)審與持續(xù)改進(jìn)控制程序3安全失效、事件不符合及糾正和預(yù)防控制程序4安全性能監(jiān)視和測量控制程序5采購控制程序6不合格品控制程序7緊急事故處理程序8離職雇員及終止供應(yīng)商控制程序文件控制程序程序編號(hào)：適用于與供應(yīng)鏈安全管理體系有關(guān)文件的控制。3.2行政部主持、組織管理手冊(cè)、程序文件、各類管理制度的編寫。3.3行政部負(fù)責(zé)定期執(zhí)行對(duì)管理體系文件提出評(píng)審和修訂建議。3.4業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)組織產(chǎn)品技術(shù)文件的編制及修訂，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、管理3.5各部門負(fù)責(zé)各自有關(guān)的職能性文件的編制。3.6外來文件由各部門負(fù)責(zé)收集，包括：相關(guān)國家法律/法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)3.7行政部負(fù)責(zé)公司所有文件的發(fā)放、控制、管理和歸檔。4工作程序4.1文件分類4.1.1本公司供應(yīng)鏈安全管理體系文件分為以下幾類：a)管理手冊(cè)(包含公司方針和目標(biāo)):依據(jù)ISO28000-2022標(biāo)準(zhǔn)編寫，規(guī)定b)程序文件：依據(jù)公司管理手冊(cè)編寫，用于指導(dǎo)各種管理體系要求中規(guī)定c)作業(yè)文件：依據(jù)各程序文件要求編寫，包括管理標(biāo)準(zhǔn)(包括各項(xiàng)管理制度)、工作標(biāo)準(zhǔn)(崗位責(zé)任制和任職要求等)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(企e)外來文件：如同行業(yè)主管部門、上級(jí)主管部門、顧客和供方等處得到的與產(chǎn)品供應(yīng)鏈安全有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、檢測標(biāo)準(zhǔn)4.1.2文件編號(hào)的控制：(注：技術(shù)文件和圖樣編號(hào)規(guī)定見4.1.3)a.文件序號(hào)b.文件類別代號(hào)c.體系類別d.企標(biāo)/企業(yè)代號(hào)a)文件序號(hào)：用數(shù)字排序，如01、02、03……。b)文件類別代號(hào)：用A、B、……管理手冊(cè)用A表示，程序文件用B表示，c)體系類別代號(hào)：用體系英文首字母表示，如ISO三體系：QES...、供應(yīng)d)企標(biāo)/企業(yè)代號(hào)：用企業(yè)名稱首四個(gè)字拼音的首字母表示。4.1.3技術(shù)文件和圖樣的編號(hào)執(zhí)行文件編號(hào)規(guī)定的要求。XXXX-XXXa.文件序號(hào)c.技術(shù)文件類別d.技術(shù)文件代號(hào)a)文件序號(hào)：用數(shù)字排序，如001、002、003……。b)部門代號(hào)：用部門名稱的首兩字拼間首字母表示，如開發(fā)部，KF,技術(shù)c)技術(shù)類別號(hào)：用技術(shù)類文件的名稱拼音首字母表示，如圖紙類：TZ...、d)技術(shù)文件代號(hào)：用“技術(shù)文件”的拼音的首字母表示，JSWJ。4.2文件的管理與控制4.2.1文件的受控狀態(tài)4.2.2文件的發(fā)放a)文件發(fā)放由行政部的文件管理員執(zhí)行，發(fā)放文件前應(yīng)確定發(fā)放范圍，填b)文件發(fā)放應(yīng)確保使用處獲得有效版本的適用文件。4.2.3文件的更改、修訂b)所有被更改的原文件必須由文件管理員收回，并填寫收回記錄，以確保4.2.4文件的版本控制與作廢體系管理類文件經(jīng)過修改需透過版本識(shí)別號(hào)來識(shí)別，版本號(hào)表示法A/N,“A”發(fā)布為0,首次發(fā)行的版本表示A/0,如果有小改動(dòng)，升級(jí)為A/1;如果文件經(jīng)c)回收的作廢文件，加蓋作廢印章，以防止作廢文件非預(yù)期使用，并經(jīng)主d)因任何原因需保留作廢文件時(shí)，經(jīng)文件主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，對(duì)文件做4.2.5文件的保存b)各部門使用的文件由本部門指定人員保管，行政部文件管理員每半年監(jiān)d)各部門應(yīng)建立“有效文件清單”,行政部對(duì)公司所有部門的“有4.2.6文件的借閱4.3外來文件的控制4.3.1外來文件由相關(guān)部門負(fù)責(zé)跟蹤其最新動(dòng)態(tài)并收集，包括：相關(guān)國家法律法規(guī)、上級(jí)部門下發(fā)的指導(dǎo)性文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范4.3.2所有收集的外來文件應(yīng)報(bào)質(zhì)檢員備案，統(tǒng)一編號(hào)，加蓋受控印章，分4.3.3與供應(yīng)鏈安全管理體系相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求管理由行政部依據(jù)5.1記錄控制程序5.2法律和其他要求識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序6.1文件發(fā)放/收回登記表6.2文件、資料歸檔清單6.3文件更改申請(qǐng)單6.4文件、資料借閱單6.5外來文件清單6.6有效文件清單記錄控制程序2適用范圍4控制及要求4.1記錄格式和書寫要求4.1.1記錄格式執(zhí)行供應(yīng)鏈安全管理體系文件中的相應(yīng)規(guī)定。記錄可以是原件，(1)記錄可電腦打字，也可手寫；(2)所有記錄應(yīng)字跡清楚，內(nèi)容完整、正確，保持清晰；(3)記錄應(yīng)注明記錄日期，記錄人姓名及編號(hào)，易于識(shí)別和檢索。4.1.3記錄標(biāo)識(shí)控制4.2記錄編號(hào)控制a.記錄序號(hào)b.部門代號(hào)c.體系類別a)記錄序號(hào)：用數(shù)字排序，如001、002、003……。b)部門代號(hào)：用部門名稱的首兩字拼間首字母表示，如行政部，XZ,業(yè)務(wù)4.3貯存4.4保護(hù)4.5檢索4.6保存期限和處置供應(yīng)鏈安全管理體系的運(yùn)行記錄，一般保存3年，到期記錄須經(jīng)行政部主管各類服務(wù)服務(wù)記錄的保存期限按長期保存。對(duì)上述記錄中需要銷毀部分，由檔案室列出清單，經(jīng)總經(jīng)理審批后銷毀。3.1安全主任負(fù)責(zé)供應(yīng)鏈安全管理制度的建立、供應(yīng)鏈安全意識(shí)培訓(xùn)的策劃。3.2行政部負(fù)責(zé)對(duì)新員工的招聘、培訓(xùn)實(shí)施、考核實(shí)施及員工檔案的管理。3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)管理制度及培訓(xùn)計(jì)劃的審批。5.0程序5.1培訓(xùn)5.1.1由行政部組織安排對(duì)新招人員進(jìn)行培訓(xùn)讓員工了解公司的質(zhì)量系統(tǒng)及政5.1.2由行政部組織安排導(dǎo)師進(jìn)行培訓(xùn)，內(nèi)容包括：識(shí)別非法進(jìn)入、舉報(bào)內(nèi)部陰5.1.3行政部負(fù)責(zé)制訂公司《年度培訓(xùn)項(xiàng)目6.0作業(yè)流程圖培訓(xùn)申請(qǐng)編制培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)申請(qǐng)編制培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)計(jì)劃審批培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃審批培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施淘汰轉(zhuǎn)崗淘汰轉(zhuǎn)崗發(fā)證上崗記錄員工培訓(xùn)檔案記錄員工培訓(xùn)檔案7.0相關(guān)支持文件8.0相關(guān)支持記錄《培訓(xùn)計(jì)劃》、《培訓(xùn)記錄》為了防止信息和技術(shù)的泄密，確保供應(yīng)鏈安全管理體系有效運(yùn)行。無3.適用范圍合統(tǒng)計(jì)報(bào)表。3.4公司客戶資料，技術(shù)資料和服務(wù)記錄。4.工作職責(zé)：4.1文件由部門專人進(jìn)行保管。5.工作程序5.1公司的保密制度員處理。5.1.2凡涉及公司內(nèi)部秘密的文件資料的報(bào)廢處理，必須首先碎紙，不準(zhǔn)未經(jīng)碎紙丟棄處理。5.1.3公司員工本人工作所持有的各種文件、資料、電子文檔(磁碟，光盤等),當(dāng)本人離開辦公室外出時(shí)，須存放入文件柜或抽屜，不準(zhǔn)隨意亂放，更未經(jīng)批準(zhǔn)，不能復(fù)制抄錄或攜帶外出。5.1.6妥善保管好各種財(cái)務(wù)賬冊(cè)、公司證照、印章5.2電腦保密措施5.2.7收到無意義的郵件后，應(yīng)及時(shí)清除，不要蓄意或惡意地回寄這些郵件。5.2.8不向他人披露使密碼，防止他人接觸計(jì)算機(jī)系統(tǒng)造成意外。5.2.10先以加密技術(shù)保護(hù)敏感的數(shù)據(jù)文件，然后才通過公司網(wǎng)絡(luò)及互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)5.2.12對(duì)于不熟的人員，請(qǐng)不要讓其隨意使用你的計(jì)算機(jī)，如非要使用，應(yīng)5.2.14在計(jì)算機(jī)使用或管理上如有任何疑問，請(qǐng)?jiān)?.3公司的保密措施5.3.1公司中層以上領(lǐng)導(dǎo)，要自覺帶頭遵守保密制度。5.3.2公司各部門要運(yùn)用各種形式經(jīng)常對(duì)所屬員工進(jìn)行保密教育，增強(qiáng)保密觀5.3.3全體員工自覺遵守保密基本準(zhǔn)則，做看的機(jī)密，絕對(duì)不看(含超越自己職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍的文件、資料、電子文檔)。5.3.4.對(duì)員工依照公司本規(guī)定，保守公司秘密，發(fā)現(xiàn)他人泄密，立即采取補(bǔ)5.3.5.對(duì)員工因不遵守公司規(guī)定，造成泄密事件，依照有關(guān)法規(guī)及公司的獎(jiǎng)管理制度.2.適用范圍適用于公司人力資源控制。3.職責(zé)3.1行政部：負(fù)責(zé)人事安全管理制度的建立3.2總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司人事管理制度及培訓(xùn)計(jì)劃的審批。4.工作程序4.1招聘人員4.1.1各部門因工作需要而要求新招員工，書面申請(qǐng)給行4.1.2經(jīng)理審批后，行政部發(fā)出招聘廣告，面向社會(huì)招工。4.1.3應(yīng)聘者由保安人員帶以行政部，由行政部進(jìn)行面試4.1.4要求應(yīng)聘者在《員工履歷表》中據(jù)實(shí)填寫個(gè)人履歷4.1.5對(duì)將從事重要崗位(如保安、倉管、IT技術(shù)員、采購、財(cái)務(wù)等)的人員行政部要通過公安部門協(xié)助查核其身份、背景，以核實(shí)合格后方可上崗，必要時(shí)，開展背景調(diào)查。4.2培訓(xùn)4.2.1由行政部組織安排對(duì)新招人員進(jìn)行一級(jí)培訓(xùn)，讓員及政策，廠規(guī)、廠紀(jì)等，派發(fā)《員工手冊(cè)》,作好記錄，《能力、意識(shí)培訓(xùn)控制程序》執(zhí)行。4.2.2由行政部組織安排對(duì)新招人員進(jìn)行二級(jí)培訓(xùn)，安排4.2.3行政部負(fù)責(zé)制訂公司《年度培訓(xùn)計(jì)劃》,送總經(jīng)理經(jīng)理審批，由行政部組4.3檔案管理4.3.3行政部可能因員工離職而毀棄其個(gè)人檔案和培訓(xùn)記錄類資料，但需永久保存公司《各部門員工花名冊(cè)》和《離廠員工記錄表》。序級(jí)，策劃供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，控制和減輕供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的后果。2.2、供應(yīng)鏈安全：阻止了有意、未經(jīng)授權(quán)而對(duì)供應(yīng)鏈直接或間接造成損害和破3.內(nèi)容3.1供應(yīng)鏈安全威脅的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程(一)供應(yīng)鏈關(guān)系：(二)識(shí)別與評(píng)價(jià)流程業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍—→識(shí)別安全威脅—→分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)一→確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)—→編制威脅和風(fēng)險(xiǎn)清單，確定優(yōu)先控制秩序—→策劃控制措施。(一)供應(yīng)鏈安全威脅的識(shí)別范圍：1)供應(yīng)鏈安全相關(guān)的所有過程，識(shí)別與各項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)的所有安全威脅，考慮存在的風(fēng)險(xiǎn)和潛在的風(fēng)