期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第二節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第二節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理1.【單項選擇題】因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管（江南博哥）理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（?）年，不得擔任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.3B.4C.5D.6正確答案：C參考解析：因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年。2.【單項選擇題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.1B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。3.【單項選擇題】首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。4.【單項選擇題】下列選項中，不屬于期貨公司財務負責人應當具備的條件是()。A.年滿35周歲B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.符合期貨從業(yè)人員條件D.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格正確答案：A參考解析：擔任期貨公司財務負責人的，應當具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格4.【單項選擇題】下列選項中，不屬于期貨公司財務負責人應當具備的條件是()。A.年滿35周歲B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.符合期貨從業(yè)人員條件D.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格正確答案：A參考解析：擔任期貨公司財務負責人的，應當具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格5.【單項選擇題】下列關于期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員兼職的規(guī)定描述正確的是（）。A.期貨公司董事長可以在黨政機關兼職顧問B.期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司的總裁C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人D.期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司董事正確答案：D參考解析：A，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。BC，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。6.【單項選擇題】下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是()。A.財務負責人B.獨立董事C.監(jiān)事會主席D.董事長正確答案：A參考解析：高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官等經(jīng)理層人員，財務負責人以及實際履行上述職務的人員。7.【單項選擇題】期貨公司董事應當按照()的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。A.董事會規(guī)定

B.公司章程C.公司法

D.中國證監(jiān)會正確答案：B參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十七條規(guī)定，“期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責”。23.【多項選擇題】不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形包括（?）。A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D.國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員正確答案：A,B,C,D參考解析：有下列情形之一的，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：（一）有《公司法》規(guī)定的情形；（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；（五）國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。24.【多項選擇題】下列人員中不得擔任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長B.3年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的律師C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理D.6年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券交易所負責人正確答案：A,B,C參考解析：不得擔任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形包括：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起來逾5年。24.【多項選擇題】下列人員中不得擔任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長B.3年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的律師C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理D.6年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券交易所負責人正確答案：A,B,C參考解析：不得擔任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形包括：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起來逾5年。25.【多項選擇題】擔任期貨公司獨立董事的人員學歷需要滿足的要求是()。A.大學?？埔陨螧.大學本科以上C.取得?？埔陨蠈W位D.取得學士以上學位正確答案：B,D參考解析：擔任期貨公司獨立董事的，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力；(四)有履行職責所必需的時間和精力。故本題答案為BD。26.【多項選擇題】在下列哪些機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員，不得擔任期貨公司獨立董事?()A.持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位B.期貨公司前5名股東單位C.與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構D.和公司無業(yè)務往來的獨立公司正確答案：A,B,C參考解析：下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(1)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(2)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；(3)直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬；(4)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(5)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；(6)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。27.【多項選擇題】擔任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應當具備的條件包括()。A.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力D.具有注冊會計師證正確答案：A,B,C參考解析：擔任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應當具備下列條件：(1)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。28.【多項選擇題】申請期貨公司首席風險官的任職資格，需要滿足的條件是()。A.符合期貨從業(yè)人員條件B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)符合期貨從業(yè)人員條件；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。選項ABC正確。第十三條，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。D項正確。因此本題答案為ABCD。29.【多項選擇題】擔任期貨公司分支機構負責人的，應當具備的條件包括()。A.符合期貨從業(yè)人員條件B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗D.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格正確答案：A,B,C參考解析：擔任期貨公司財務負責人的，應當具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。擔任期貨公司分支機構負責人的，應當具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。29.【多項選擇題】擔任期貨公司分支機構負責人的，應當具備的條件包括()。A.符合期貨從業(yè)人員條件B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗D.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格正確答案：A,B,C參考解析：擔任期貨公司財務負責人的，應當具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。擔任期貨公司分支機構負責人的，應當具備下列條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。30.【多項選擇題】因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的()，自被解除職務之日起未逾5年．不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.清潔工正確答案：A,B,C參考解析：因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。31.【多項選擇題】違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令（）的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被處理之日起未逾3年的不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.停業(yè)整頓B.托管C.接管D.撤銷正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，本題為第(八)條，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。故本題答案為ABCD。32.【多項選擇題】期貨公司董事長的任職，應該提交的備案材料包括()A.備案報告書B.任職條件表C.身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：(1)備案報告書；(2)任職條件表；(3)身份、學歷、學位證明；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。其中，獨立董事的任職，還應當提供任職人員關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在該辦法所列舉的不得任職情形。33.【多項選擇題】下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?()A.申請人提交境外大學文憑B.申請人提交境外高等教育機構學位證書文憑C.申請人提交境外高等教育文憑D.申請人提交境外非學歷教育文憑正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條．申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。故本題答案為ABCD。33.【多項選擇題】下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?()A.申請人提交境外大學文憑B.申請人提交境外高等教育機構學位證書文憑C.申請人提交境外高等教育文憑D.申請人提交境外非學歷教育文憑正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條．申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。故本題答案為ABCD。34.【多項選擇題】中國證監(jiān)會派出機構通過（）等方式，對任職人員是否符合任職條件進行核查。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.調(diào)查配偶學歷正確答案：A,B,C參考解析：中國證監(jiān)會派出機構通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對任職人員是否符合任職條件進行核查。35.【多項選擇題】下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有()。A.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員B.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員D.持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位人員正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，“下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(1)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(2)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；(3)直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬(4)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(5)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(6)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(7)中國證監(jiān)會認定的其他人員”。36.【多項選擇題】擔任期貨公司首席風險官，應當具備的條件包括(??)。A.符合期貨從業(yè)人員條件B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗D.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力正確答案：A,B,C,D參考解析：擔任期貨公司經(jīng)理層人員的，應當具備下列基本條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。擔任期貨公司首席風險官的，除具備經(jīng)理層基本條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。首席風險官的任職、履職以及考核應當保持獨立性。36.【多項選擇題】擔任期貨公司首席風險官，應當具備的條件包括(??)。A.符合期貨從業(yè)人員條件B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗D.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力正確答案：A,B,C,D參考解析：擔任期貨公司經(jīng)理層人員的，應當具備下列基本條件：(1)符合期貨從業(yè)人員條件；(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。擔任期貨公司首席風險官的，除具備經(jīng)理層基本條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。首席風險官的任職、履職以及考核應當保持獨立性。37.【多項選擇題】財務負責人的任職，應當提交的備案材料包括(??)。A.備案報告書B.任職條件表C.身份、學歷和學位證明D.符合期貨從業(yè)人員條件的證明正確答案：A,B,C,D參考解析：財務負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并提交下列備案材料：(1)備案報告書；(2)任職條件表；(3)身份、學歷、學位證明；(4)符合期貨從業(yè)人員條件的證明；(5)高級管理人員職責范圍的說明；(6)會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。分支機構負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并提交前述中第(1)項至第(4)項、第(7)項備案材料。52.【綜