2022年上海一般證券從業(yè)資格考試題庫（含法律法規(guī)和基礎知識）

2022年上海一般證券從業(yè)資格考試題庫（含法律法規(guī)

和基礎知識）

一、單選題

1.下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。

①證券公司對金融產品承擔擔保責任②因金融產品設計和運營產生的責任由委

托人承擔③因委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人

承擔④雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工

A、①③

B、①②④

C、②③④

D、①③④

答案：C

解析：證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同應該約定的內容。證券

公司對金融產品不承擔任何擔保責任。

2.股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應當記載的是。。

A、股票發(fā)行日期

B、股東取得股份的日期

C、股東的姓名

D、股東所持股份數(shù)

答案：A

解析：公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：（1）股東的

姓名或者名稱及住所。（2）各股東所持股份數(shù)。（3）各股東所持股票的編號。

（4）各股東取得股份的日期。發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量（這

里的數(shù)量是指公司自己發(fā)行的數(shù)量，不是股東所持有的數(shù)量）、編號及發(fā)行日期。

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或

者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法

所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不

足3萬元的，處以3萬元以上。萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50

答案：C

解析：本題考查證券公司組織機構規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定對離任

的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予

警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得

或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）o

A、執(zhí)行董事不得兼任公司經理

B、有限責任公司董事會成員為3人至13人

C、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會

D、執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定

答案：A

解析：本題考查有限責任公司董事會的規(guī)定。有限責任公司中，執(zhí)行董事是可以

兼任公司經理，選項A錯誤。

5.以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括。。①發(fā)起人書面認足公

司章程規(guī)定其認購的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)起人在認足出資

后，選舉董事會和監(jiān)事會④董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法

規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機關報送公司章

程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記

A、①②⑤

B、①③④

C、①②③④

D、①②③⑤

答案：C

解析：本題考查公司設立登記的要求。以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，發(fā)

起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在

認足出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程

及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記。

6.根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人不得有。行為。①替客戶辦

理賬戶開立、注銷、轉移②與客戶約定分享投資收益③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)

一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息④為客戶之間的融資提供中

介、擔?；蛘咂渌憷?/p>

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：D

解析：①②④屬于根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人不得有的行為，

③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

屬于規(guī)定的業(yè)務。

7.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權益類證券及其衍生品

的合計額不得超過凈資本的0O

A、50%

B、100%

C、200%

D、500%

答案：D

解析：本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。自營非權益類證券及其衍生品的

合計額不得超過凈資本的500%。

8.下列有關債券交易的事項說法正確的是O。

A、依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在

限定的期限內，有特殊情形時，可以買賣

B、依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

C、非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣

D、證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券

監(jiān)督管理機構批準的其他方式

答案：D

解析：本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當事人依法買賣的證券，必須

是依法發(fā)行并交付的證券。選項A錯誤。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。依法發(fā)

行的證券，《公司法》和其他法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限

內不得轉讓。選項B錯誤。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在

依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易所轉讓，選項

C錯誤證券在證券交易所上市交易，應當采川公開的集中交易方式或者國務院證

券監(jiān)督管理機構批準的K他方式。選項D正確

9.下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。

A、按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D、辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

答案：D

解析:本題考查基金托管人應當履行的職責?；鹜泄苋藨斅男邢铝新氊煟海?）

安全保管基金財產；（2）按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；（3）

對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；（4）保

存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（5）按照基金合同

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（6）辦理與

基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（7）對基金財務會計報告、中期和年

度基金報告出具意見；（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金

份額申購、贖回價格；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）按照規(guī)

定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（11）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項屬于基金管理人的職責。

10.（2019年真題）根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢

從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告,

經著名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用。名義在研究證券研

究報告中列示。

A、證券投資顧問

B、保薦代表人

C、研究助理

D、分析師

答案：C

解析：2.對著名分析師發(fā)布證券研究報告的基本要求根據(jù)《發(fā)布證券研究報告

執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應當對其著名的證券研究報告的內容和觀點負責。參與

制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證

券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經著名證券分析師和研究

部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。

11.（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，

可以對有關責任人員采取。年的證券市場禁入措施。

A、1?3

B、2?5

C、3?5

D、1-5

答案：C

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定。情節(jié)嚴重的，可以對有關

責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、

嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以

對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

12.證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到

或超過。，不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。

A、5%

B、3%

C、8%

D、10%

答案：A

解析：證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到

或超過5%,或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務顧問。

13.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客

戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，沒有違法所得或者違法所

得不足10萬元的，處以10萬元以上。萬元以下的罰款。

A、30

B、40

C、50

D、60

答案：D

解析：本題考查違反客戶資產的保護規(guī)定的法律責任。證券公司股東、實際控制

人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資

產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得

1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10

萬元以上60萬元以下的罰款。

14.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的

規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實

際流通股份總量（）%以上，且在該證券連續(xù)。個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣

股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量。％以上的，應予立案追訴。①10②20

③30④40

A、①④②

B、③①②

C、②④①

D、③②③

答案：D

解析：考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準

的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨或者合謀，持有或實際控制證券的流通

股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日

內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的，應予立

案追訴。

15.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責的有Ooi.

辦理基金份額的發(fā)售、登記事宜II.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告

出具意見此計算并公告基金資產凈值IV.及時辦理資金清算、交割事宜

A、I、IIXIII

B、IIVIV

C、I、II、III、IV

DvI、川、IV

答案：B

解析：本題考查基金管理人的主要職責?；鸸芾砣耸侵赴凑障嚓P法律、法規(guī)規(guī)

定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產進行管理及運作的

機構。因此，基金管理人的職責主要是側重于對基金財產進行管理及運作方面，

其職責主要有：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜，I項屬

于基金管理人的職責，故不符合題意；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）編制中期

和年度基金報告；（4）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價

格，川項屬于基金管理人的職責，故不符合題意。然而，II項對基金財務會計報

告、中期和年度基金報告出具意見；IV項及時辦理資金清算、交割事宜這種承擔

基金資產保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算的職責描述，屬于基金托管

人的職責內容，故符合題意。故本題選B選項。

16.持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個

工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查保薦代表人的持續(xù)督導工作。持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應

當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報

送保薦總結報告書。保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上

簽字。保薦總結報告書應當包括下列內容：（1）發(fā)行人的基本情況；（2）保薦

工作概述；（3）履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況；（4）對發(fā)行人

配合保薦工作情況的說明及評價；（5）對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關

工作情況的說明及評價；（6）中國證監(jiān)會要求的其他事項。

17.證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前。日告知客戶的資產

托管機構。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合計劃的相關知識點。證券公司自有

資金參與、退出集合計劃時，應當提前5日告知客戶的資產托管機構。

18.下列關于私募基金子公司說法正確的是（）。

A、證券公司擔任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機

構、主承銷商或擔任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉讓的主辦券商的，應當按照簽

訂有關協(xié)議或者實質開展相關業(yè)務兩個時點孰晚的原則

B、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構設立的私募基金、依法公開

發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀

行理財產品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的

C、私募基金子公司不得從事或變相從事實體業(yè)務，包括財務投資

D、私募基金子公司及其下設特殊目的機構禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

答案：B

解析：本題考查私募基金子公司相關知識。選項A證券公司擔任擬上市企業(yè)首次

公開發(fā)行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商或擔任擬掛牌企業(yè)股

票掛牌并公開轉讓的主辦券商的，應當按照簽訂有關協(xié)議或者實質開展相關業(yè)務

兩個時點孰早的原則，在該時點后私募基金子公司及其下設基金管理機構管理的

私募基金不得對該企業(yè)進行投資。選項C私募基金子公司不得從事或變相從事實

體業(yè)務，財務投資的除外。D.選項私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以

以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險J呆持流動性的原則。

19.未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并

處以（）的罰款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上60萬元以下

C、違法所得1倍以上5倍以下

D、5萬元以上50萬元以下

答案：D

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零一條的規(guī)定，證券

公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息

進行核對的，責令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。對

直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。

證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用

的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負責

的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。

20.（2020年真題）下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是

（）

A、有利于保護基金管理人的合法權益

B、有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

C、有利于保障基金財產的安全

D、有利于維護基金財產的獨立性

答案：A

解析：有利于保護基金份額持有人的合法權益

21.關于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。

A、證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構不得更換保薦代表人

B、因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人

C、保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在3個工作日內向中國證

監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因

D、原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表

人的更換而免除或終止

答案：C

解析：本題考查保薦代表人的更換規(guī)定。保薦機構更換保薦代表人的，應當通知

發(fā)行人，并在5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

22.內部控制的主要內容有0。①承攬至立項階段②立項至報送階段③報送至

發(fā)行階段④后續(xù)管理階段

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查內部控制的主要內容。正確選項是D。

23.公募基金宣傳推介材料應當在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個工作日內報工商所

注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：C

解析：公募基金宣傳推介材料?；痄N售機構制作的基金宣傳推介材料，應當事

先經基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)

意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報工商注冊登記所在地中

國證監(jiān)會派出機構機構備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸崱蚀_，與基金合同、

基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,

預測基金的證券投資業(yè)績；違規(guī)承諾收益或者承擔損失，詆毀其他基金管理人、

基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大

或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、

無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間隈制的表述,

登載單位或者個人的推薦性文字。

24.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規(guī)定說法

正確的是（）。

A、獨立董事連任時間最多不超過7年

B、任何人員最多可以在3家證券公司擔任獨立董事

C、獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告

D、出于公司業(yè)務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他

董事

答案：C

解析：考查獨立董事的有關規(guī)定。獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間

最多不超過6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。證券公司應

當保障獨立董事享有與其他董事同等的知情權。

25.根據(jù)《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，關于客戶資產的相關規(guī)定，下

列說法中正確的有Ooi.證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置

密碼11.證券公司員工可接受客戶委托，在其開立資金賬戶時為其設置默認賬戶

III.證券公司應當提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度IV.證券公司應在網上

證券客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護

A、I、II、III、IV

B、I、IILIV

C、I、II、IV

D、IIVIILIV

答案：B

解析：證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修

改密碼和增強密碼強度，并在證券營業(yè)部經營場所、公司網站、網上證券客戶端

及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。

26.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的

規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，（）情形應予立案追溯。

①利用募集的資金從事公司活動的②發(fā)行數(shù)額達到300萬元的③轉移或者隱瞞

所募集資金的④偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

A、①②

B、②④

C、①③

D、③④

答案：D

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴

標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，

應予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機關公

文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金進行違法活動

的；（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

的情形。

27.（2016年真題）上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予

公告的重大事件不包括。。

A、公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化

B、公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

C、公司的監(jiān)事發(fā)生變動

D、公司減資、合并、分立的決定

答案：C

解析：根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生

較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件

的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明

事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件:

①公司的經營方針和經營范圍的重大變化；②公司的重大投資行為和重大的購置

財產的決定；③公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果

產生重要影響；④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；⑤公

司發(fā)生重大虧損或者重大損失；⑥公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；⑦

公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；⑧持有公司5%以上股份的股東

或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；⑨公司減資、

合并、分立、解散及申請破產的決定；⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事

會決議被依法撤銷或者宣告無效；⑩公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查.公司董

事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；⑩國務院證券監(jiān)督

管理機構規(guī)定的其他事項。

28.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后,

凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買

資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額。的，中國證監(jiān)

會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定

期報告等監(jiān)管措施。

Ax90%

B、80%

C、60%

D、50%

答案：D

解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成

后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者

購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80%的，中

國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊

上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達到

盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)

管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

29.洗錢風險管理工作基本原則中，()是指洗錢風險管理應當在組織架構、制

度、流程、人員安排、報告路線等方面保持獨立性，對業(yè)務經營和管理決策保持

合理制衡。

Ax全面性原則

B、獨立性原則

C、匹配性原則

D、有效性原則

答案：B

解析：

I.全面性原則

洗錢風險管理應當貫穿決策,執(zhí)行和監(jiān)督的全過程；橙蓋各項業(yè)務活動和管

理流程；覆蓋所有境內外分支機構及相關附屬機構,以及相關部門、崗位和

人員.

2.獨立性原則。洗錢風險管理應當在組織架構、制度、流程.人員安排、

報告路線等方面保持獨立性,對業(yè)務經營和管理決策保持合理制衡

3.匹配性原則。洗錢風險管理資源投入應當與所處行業(yè)風險特征、管理模

式，業(yè)務規(guī)模、產品豆雜程度等因索相適應,并根據(jù)情況變化及時調整。

4.有效性原則。洗餞風險管理應當融入H常業(yè)務和經營管理.根據(jù)實際風

險情況采取有針對性的控制措施.將洗錢風險控制在自身風瞼管理物力他國內

30.存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他

人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任上市公司董事②

上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超

過5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事③最近2年財務顧問與上市公司存在

資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資

服務④財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬

有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨

立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形

之一的，不得擔任獨立財務顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共

同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任上市公司董事；（2）

上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者

超過5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事；（3）最近2年財務顧問與上市公

司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提

供融資服務；（4）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或

者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（5）在并購重組

中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；（6）上市公司董事會或者獨立董

事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧

問存在關聯(lián)關系；（7）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務

顧問主辦人獨立性的其他情形。

31.（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》下列關于流動性風險

管理的說法，正確的有（）I證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風

險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需

求能夠及時以合理成本得到滿足II證券公司流動性風險管理應須知全面性、審

慎性和準確性原則III證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，建立健

全有效的考核及問責機制IV中國證券業(yè)協(xié)會通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式

對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理

A、I、ILIII、IV

B、I、III、IV

C、ILI11

D、I、ILIV

答案：B

解析：II項錯誤，證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原

則。全面性原則，是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分

支機構、子公司，包含所有表內外和境內外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋

等各個環(huán)節(jié)。審慎性原則，是指證券公司應對流動性風險管理各個環(huán)節(jié)進行嚴謹、

審慎判斷，保障公司流動性的安全。預見性原則，是指證券公司應加強資金來源、

資金運用規(guī)模及期限結構變化方面的預測分析，合理預見各種可能出現(xiàn)的風險,

協(xié)調公司表內外各項業(yè)務發(fā)展。

32.按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應

該最近()個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

A、6

B、12

C、24

D、36

答案：D

解析：考查財務顧問主辦人應該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格；具備中國

證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷；參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能

力考試且成績合格；所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；未負

有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?；最?4個月無違反誠信的不良記錄；最近24

個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；最近36個月

未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

33.證券公司將自有資金投資于。，且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無

須取得證券自營業(yè)務資格。

A、權證

B、上市股票

C、國債

D、債券基金

答案：C

解析：本題考查證券自營業(yè)務關于投資范圍的特別規(guī)定。證券公司將自有資金投

資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)

會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公

司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自

營業(yè)務資格，C選項符合。故本題選C選項。

34.(2016年真題)證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有()oI.負責

制定融資融券業(yè)務操作流程II.選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構III.確定對

單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率IV.確定客戶可融資買

入和融券賣出的證券種類

A、IIXIILIV

B、I、IILIV

C、I、II、III

D、I、IIv川、IV

答案：D

解析：證券公司融資融券的業(yè)務決策機構由相關高級管理人員及部門負責人組成,

負責制定融資融券業(yè)務操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對

單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例

和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融

券賣出的證券種類。

35.專項計劃資產獨立于。的固有財產。I.原始權益人II.托管人此其他業(yè)務

參與人IV.管理人

A、I、IILIV

B、II、III

C、I、IIxIV

D、DIIv川、IV

答案：D

解析：專項計劃資產的相關規(guī)定專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管

人及其他業(yè)務參與人的固有財產。故本題選D選項。

36.

以下條件，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)

務的是（）。①技術系統(tǒng)準備就緒②業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切

實可行的業(yè)務實施方案③符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構投資

者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務資格，

并已開通轉融通業(yè)務權限

A、

A.①②④

B、

B.①③④

C、

C.②③④

D、

D.①②③④

答案：A

解析：

本題考查科創(chuàng)板轉融通業(yè)務的借入人條件，①②④正確，③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)

務的條件。

37.下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有()o①財務顧問及

其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司

的證券或者謀取其他不當利益②財務顧問及其財務顧問主辦人應當督促委托人、

委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行

內幕交易③財務顧問應當按照證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關內

幕信息知情人買賣、持有相關上市公司證券的文件，并向證監(jiān)會報告內幕信息知

情人的違法違規(guī)行為，配合證監(jiān)會依法進行調查④財務顧問主辦人應當參加中國

證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查財務顧問主辦人保密與培訓制度。

38.（2019年真題）下列關于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法，正確的是（）。

A、有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務

B、有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務

C、有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務

D、有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務

答案：C

解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務。執(zhí)行事務合伙人可以要求在合

伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務的報酬及報酬提取方式。

39.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的

規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產

數(shù)額在。萬元以上的，應予立案追訴。

A、30

B、50

C、60

D、100

答案：A

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴

標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的,

應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在30

萬元以上的；（2）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他

委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;

（3）其他情節(jié)嚴重的情形。

40.下列說法錯誤的是（）。

A、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總

份額的20%

B、集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不

得少于6個月

C、因集合資產管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導致自有資金參與集合資產管理計

劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調整

D、證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前7日告知客戶

的資產托管機構

答案：D

解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合計劃的相關知識點。證券公司自有

資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前5日告知客戶的資產托管機構。

41.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報

送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上

O倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本題考查證券公司組織機構規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定對離任

的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予

警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

42.（2016年真題）融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照。的架構設立

和運行。

A、董事會一業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構

B、董事會業(yè)務執(zhí)行部門一業(yè)務決策機構分支機構

C、股東大會一業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構

D、股東大會一業(yè)務執(zhí)行部門一業(yè)務決策機構一分支機構

答案：A

解析：融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)

務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。

43.以下對恐怖活動凍結資產的表述中錯誤的是。。

A、對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或控制的資產采取凍結措施,

但該資產在采取凍結措施時無法分割或確定份額的，證券公司應一并凍結

B、在收取被采取凍結措施的資產產生的孳息以及其他收益的情形下，有關賬戶

可以進行款項收取

C、受償債權需在資產解凍后方可劃轉

D、為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名

單公布前生效的交易指令

答案：C

解析：本題考查恐怖活動采取凍結措施的資產范圍。涉及恐怖活動的資產被采取

凍結措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產受讓:

G）收取被采取凍結措施的資產產生的孳息以及其他收益；（2）受償債權；（3）

為不影響正常的證券、期貨交易秩序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公

布前生效的交易指令。

44.下列屬于公司高級管理人員的是（）。

A、副董事長

B、公司監(jiān)事

C、財務負責人

D、公司董事

答案：C

解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘

書和公司章程規(guī)定的其他人員。

45.下列屬于在掛牌準入方面業(yè)務規(guī)則的要求，正確的是。。

A、業(yè)務規(guī)則對企業(yè)掛牌設財務指標

B、全國股份轉讓系統(tǒng)公司不對掛牌上市公司的主營業(yè)務情況作出實質判斷

C、業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司受股東所有制性質的限制

D、業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司限于高新技術企業(yè)

答案：B

解析：本題考查業(yè)務規(guī)則在掛牌準入方面的要求。業(yè)務規(guī)則對企業(yè)掛牌不設財務

指標，選項A錯；業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司不受股東所有制性質的限制，選項

C錯；業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司不限于高新技術企業(yè)，選項D錯。

46.關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是。。

A、合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續(xù)的，應當依法辦理

B、合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估

C、合伙人以勞務出資的，應在合伙協(xié)議中載明

D、合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

答案：B

解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者

其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全

體合伙人委托法定評估機構評估。合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙

人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

47.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以。的罰

款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

A、3萬元以上20萬元以下

B、10萬元以上60萬元以下

C、3萬元以上60萬元以下

D、20萬元以上200萬元以下

答案：D

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，違

反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,

擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒

有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰

款。違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信

息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人

員的，還應當依法給予處分。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員違

反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣的,

沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

48.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分

支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的說

法錯誤的是（）。

A、證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、

會計、信息技術等有關領域工作經歷

B、合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務

C、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作

人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)

管理人員

D、證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專

業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

答案：B

解析：本題考查證券公司業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的有關規(guī)定。合

規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。

49.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確

的有OI以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業(yè)服務機構，可以設

立為特殊的普通合企業(yè)II特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標明“特殊普通合伙”

字樣III一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合

伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企

業(yè)中的財產份額為限承擔責任IV合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造

成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

AxLII

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

答案：B

解析：以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業(yè)服務機構，可以設立為

特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當標明”特殊普通合伙”字

樣。特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責任承擔的方式上：1.1個合伙人或者

數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無

限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責

任。2.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙

企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任。3.合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意

或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產對外承擔責任后，該合伙人

應當按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任。

50.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍

結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、（）應當

自該事件發(fā)生之日起。日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A、董事；2

B、實際控制人；2

C、高級管理人員；5

D、實際控制人；5,

答案：D

解析：本題考查《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司涉及重大訴

訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司

及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管

理機構提交書面報告。

51.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)

模合計不超過其凈資本。的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

A、90%

B、80%

C、70%

D、60%

答案：B

解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資

規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

52.中國證監(jiān)會及其派出機構可以對財務顧問公司的。等方面進行非現(xiàn)場檢查

或者現(xiàn)場檢查。①公司治理②內部控制③經營運作④風險狀況

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

答案：B

解析：考查財務顧問的監(jiān)管，①②③④均正確。

53.下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）。

A、香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、

為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證

券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定

B、香港機構依法就港股研究也告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券

公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任

C、證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問

服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之

日起不得少于3年

D、香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供

有關業(yè)務資料和信息

答案：C

解析:證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧

問服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止

之日起不得少于5年。

54.以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關規(guī)定的是（）。

A、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使

用夸大、誘導性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保

證

B、證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得

將證券研究報告的內容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象

C、證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報

告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干

涉和影響

D、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê?/p>

分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論

答案：C

解析：考查證券公司、證券投資機構發(fā)布證券研究報告的基本原則。A項屬于客

觀原則，B項屬于公平原則，D項屬于審慎原則。

55.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應

當分別在該情形發(fā)生之日起0個、O個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機

構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施卻期限。

A、3；1

B、5；1

C、5：3

D、7；5

答案：A

解析：考查風險控制指標報告的有關要求。證券公司的凈資本等風險控制指標達

到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工

作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問

題的具體措施和期限。

56.（2016年真題）下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。

A、證券經紀商的中介性

B、業(yè)務對象的廣泛性

C、客戶資料的保密性

D、證券數(shù)據(jù)的透明性

答案：D

解析:證券經紀業(yè)務的特點包括:①業(yè)務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性；

③客戶指令的權威性；④客戶資料的保密性。

57.在證券公司中間介紹業(yè)務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶

Ooi.介紹業(yè)務委托關系II?解釋期貨交易流程川.承諾共擔風險IV.作獲

利保證

A、IXII

B、I、III

C、IIxIV

D、II、III

答案：A

解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)

務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等

承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

58.按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人

及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A、

A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務

B、

證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭

的形式促進雙方發(fā)展。

C、

證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的

基礎上進行

D、

證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

答案：D

解析：

本題考查證券公司和股東之間關系的特別規(guī)定。不得開展業(yè)務競爭；關聯(lián)交易不

得損害公司利益。

59.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不

得用于彌補公司虧損。I.彌補公司虧損II.擴大公司生產經營川.轉為公司資

本IV.對外擔保

A、I、IIx川、IV

B、IIIVIV

C、IvIKIII

D、IKIKIV

答案：C

解析：公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司

資本，但資本公積金不得用于彌補公司虧損。

60.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者

公開披露的信息中有虛假記裁、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警

告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接

責任人員，給予警告，可以處以。萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30

答案：A

解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信

息,或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，

給予警告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以3

萬元以下的罰款。

61.證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂

直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人應在

0指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務.

A、首席風險官；證券公司董事會

B、首席風險官；子公司董事會

C、首席風險官；首席風險官

D、子公司董事會；子公司董事會

答案：C

解析：考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。證券公司應當將

子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保

子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、

制度流程、信息技術系統(tǒng)和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。

證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作，子公

司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或

者部門。子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公

司董事會聘任，其解聘應征得證券公司首席風險官同意。軟件考前更新，子公司

風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官

履行風險報告義務。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核,

考核權重不低于50%o

62.（2019年真題）投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

A、銀行賬戶

B、證券賬戶

C、結算賬戶

D、資金賬戶

答案：B

解析：3.證券賬戶的管理證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動

情況的載體。中國結算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬

戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關聯(lián)關

系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務資料保管等。

63.證券公司應當落實（）應急管理職責。①信息技術管理部門為信息技術應急

管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制定、演練、評估與改進工

作，并負責信息系統(tǒng)的應急響應與恢復②各業(yè)務部門負責評估本業(yè)務條線信息技

術突發(fā)事件相關風險，開展業(yè)務影響分析，確定并實施重要業(yè)務恢復目標與恢復

策略③風險管理部門負責評估信息系統(tǒng)與相關業(yè)務恢復目標卻恢復策略制定的

合理性，確保與公司整體風險管理策略保持一致④應當將經營及客戶數(shù)據(jù)按照重

要性和敏感性進行分類分級

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

答案：B

解析：證券公司應當將經營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級屬于信

息技術安全中的數(shù)據(jù)治理。

64.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄

報住所地證監(jiān)會派出機構。①融資融券業(yè)務資格申請書②股東會關于經營融資融

券業(yè)務的決議③融資融券業(yè)務方案④負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務

人員的名冊及資格證明文件

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務的程序要求，①②③④均屬于證券公

司申請融資融券資格時應當提交的材料。

65.（2018年真題）非法集資類犯罪的主體包括。。I.特殊主體；II.復雜主

體；III.自然人；IV.單位。

AxI.II

B、III、IV

C、I.IIXIV

D、I.II、III、IV

答案：B

解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

66.按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，

對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上。倍以下的罰款；沒有

違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。

A、改正，給予警告；3;20

B、停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；5;20

C、改正，給予警告；5;50

D、停業(yè)整頓或者吊銷斯貨業(yè)務許可證；3;50

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定。期貨公司有詐騙客戶

行為的，對其責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5

倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上5

。萬元以下的罰款。

67.應當建立融資融券信息共享機制的主要機構包括（）。I.證券公司II.證

券金融公司III.證券登記結算機構IV.證券交易所

A、II、IV

B、I、II、III

C、II、IILIV

D、III、IV

答案：C

解析：證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司應當建立融資融券信息共

享機制。

68.經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關膿務后，投資者仍主

動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構

應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。

A、進行書面風險示警后，向其銷售相關產品或提供相關服務

B、拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務

C、直接向其銷售相關產品或提供相關服務

D、不予理睬

答案：B

解析：經營機構應當根據(jù)產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者

提供服務的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見。如存在適當

性不匹配的情況，不得主動向投資者進行推介。經營機構告知投資者不適合購買

相關產品或者接受相關服務，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能

力的產品或者相關服務的，經營機構應當做到：（1）確認投資者是否屬于風險

承受能力最低類別的投資者：對于風險承受能力最低類別的投資者，業(yè)務人員應

當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務。（2）以書面形式進

行特別風險警示：如投資者不屬于風險承受能力最低類別，經營機構業(yè)務人員應

當就產品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。

如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

69.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)

行情況報（）備案

A、證券業(yè)協(xié)會

B、法院

C、國務院證券監(jiān)督管理機構

D、中央人民銀行

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票，代銷、

包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管

理機構備案。

70.下列有關《公司法》的說法，錯誤的是。。

A、我國公司法法律體系以《公司法》為核心

B、最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制

定的，屬于《公司法》的一部分

C、《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包

含在實質意義上的《公司法》中

D、實質的公司法包含了形式公d法和其他一切調整公司的法律

答案：C

解析：本題考查公司法法律體系的組成，我國的公司法法律體系以《公司法》為

核心，由相關法律、行政法規(guī)、部n規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解

釋和