空管系統(tǒng)保障能力評(píng)估指標(biāo)體系

指標(biāo),指標(biāo)填寫提示,子指標(biāo),子指標(biāo)填寫提示,形式,填寫內(nèi)容,后綴,填報(bào)數(shù)值,評(píng)判標(biāo)準(zhǔn),評(píng)判結(jié)果,對(duì)（子）指標(biāo)或填寫形式內(nèi)容的改進(jìn)意見,對(duì)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)意見

一般情況,,年內(nèi)發(fā)生由于空管責(zé)任（主要或次要）的嚴(yán)重征候事件數(shù),,填空,數(shù)字,件,,"好：未發(fā)生不安全事件

中：發(fā)生差錯(cuò)級(jí)別事件但未發(fā)生征候級(jí)別事件

差：發(fā)生征候級(jí)別事件",,,

,,年內(nèi)發(fā)生由于空管責(zé)任（主要或次要）的一般征候事件數(shù),,填空,數(shù)字,件,,,,,

,,年內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重差錯(cuò)的事件數(shù),,填空,數(shù)字,件,,,,,

,,年內(nèi)發(fā)生一般差錯(cuò)的事件數(shù),,填空,數(shù)字,件,,,,,

,,民航局航安辦認(rèn)定的工作作風(fēng)問題事件數(shù),以民航局航安辦關(guān)于行業(yè)安全作風(fēng)問題情況的通報(bào)為準(zhǔn),填空,數(shù)字,件,,"好：未發(fā)生

差：發(fā)生",,,

,,年內(nèi)局方下達(dá)的安全整改項(xiàng)數(shù),單個(gè)整改通知書可能包含多個(gè)整改項(xiàng)數(shù),填空,數(shù)字,項(xiàng),,"好：實(shí)際關(guān)閉數(shù)＝應(yīng)當(dāng)關(guān)閉數(shù)

差：實(shí)際關(guān)閉數(shù)＜應(yīng)當(dāng)關(guān)閉數(shù)",,,

,,安全整改未完成閉合的項(xiàng)數(shù),對(duì)應(yīng)局方下發(fā)整改的項(xiàng)數(shù),填空,數(shù)字,項(xiàng),,,,,

,,空管SMS初始審核時(shí)間,,時(shí)間選擇,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,空管SMS持續(xù)審核時(shí)間,"1、持續(xù)審核時(shí)間填寫最新持續(xù)審核時(shí)間

2、若未進(jìn)行空管SMS審核則不填寫",時(shí)間選擇,,,,,,,

安全風(fēng)險(xiǎn)管理,,危險(xiǎn)源總數(shù)量,包含可接受、可容忍/緩解后可接受、不可接受,填空,數(shù)字,個(gè),,"好：符合

差：不符合",,,

,,管制類危險(xiǎn)源數(shù)量,,填空,數(shù)字,個(gè),,,,,

,,情報(bào)類危險(xiǎn)源數(shù)量,,填空,數(shù)字,個(gè),,,,,

,,通導(dǎo)類危險(xiǎn)源數(shù)量,,填空,數(shù)字,個(gè),,,,,

,,氣象類危險(xiǎn)源數(shù)量,,填空,數(shù)字,個(gè),,,,,

,,初始評(píng)價(jià)為可接受危險(xiǎn)源數(shù)量,,填空,數(shù)字,個(gè),,,,,

,,初始評(píng)價(jià)為可容忍/緩解后可接受危險(xiǎn)源數(shù)量,,填空,數(shù)字,個(gè),,,,,

,,初始評(píng)價(jià)為不可接受危險(xiǎn)源數(shù)量,,填空,數(shù)字,個(gè),,,,,

,,年度發(fā)現(xiàn)隱患總數(shù)量,,填空,數(shù)字,個(gè),,"好：總數(shù)量=關(guān)閉數(shù)量>0

中：總數(shù)量>關(guān)閉數(shù)量>0

差：總數(shù)量或關(guān)閉數(shù)量=0",,,

,,完成治理并關(guān)閉的隱患數(shù)量,,填空,數(shù)字,個(gè),,,,,

安全政策,,年內(nèi)開展安全政策評(píng)審的次數(shù),,填空,數(shù)字,次,,"好：次數(shù)>0

差：次數(shù)=0",,,

,,最近一次記錄的日期,,時(shí)間選擇,,,,,,,

,,年內(nèi)對(duì)安全政策進(jìn)行修訂的次數(shù),,填空,數(shù)字,次,,"好：次數(shù)>0

差：次數(shù)=0",,,

,,最近一次修訂的日期,,時(shí)間選擇,,,,,,,

,,進(jìn)行安全政策宣貫達(dá)到覆蓋全員的次數(shù),,填空,數(shù)字,次,,"好：次數(shù)>0

差：次數(shù)=0",,,

安全目標(biāo),,在考慮監(jiān)管方要求、上級(jí)部門要求、本單位安全方針（或愿景）、本單位安全政策、本單位安全風(fēng)險(xiǎn)水平等情況下，制定本單位的安全目標(biāo),,選擇,"沒有確定安全目標(biāo)；

安全目標(biāo)僅考慮上述1類情況；

安全目標(biāo)僅考慮上述2類情況；

安全目標(biāo)考慮上述3類以上情況；",,,"好：安全目標(biāo)考慮上述3類以上情況

中：安全目標(biāo)僅考慮上述1類或2類情況

差：沒有確定安全目標(biāo)",,,

,,對(duì)安全目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審修訂的次數(shù),,填空,數(shù)字,次,,"好：次數(shù)>0

差：次數(shù)=0",,,

,,最近一次修訂的日期,,時(shí)間選擇,,,,,,,

,,是否針對(duì)安全目標(biāo)制定行動(dòng)計(jì)劃,,判斷,,,,"好：制定行動(dòng)計(jì)劃且達(dá)成次數(shù)>0

差：未制定行動(dòng)計(jì)劃或達(dá)成次數(shù)=0",,,

,,按照行動(dòng)計(jì)劃開展工作并完全達(dá)成安全目標(biāo)的次數(shù),,填空,數(shù)字,次,,,,,

安全保證,,安全委員會(huì)成員是否發(fā)生變動(dòng),,判斷,,,,"好：人員未發(fā)生變動(dòng)，或者人員發(fā)生變動(dòng)并及時(shí)修訂

差：人員發(fā)生變動(dòng)但未及時(shí)修訂",,,

,,公布的安全委員會(huì)成員及相應(yīng)職責(zé)、工作制度和程序是否及時(shí)修訂,,判斷,,,,,,,

,,最近修訂的日期,,時(shí)間選擇,,,,,,,

,,安全績效考核的日期,,時(shí)間選擇,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,績效考核結(jié)果是否達(dá)到目標(biāo)預(yù)期,,判斷,,,,,,,

,,未達(dá)到目標(biāo)預(yù)期時(shí)是否制定相應(yīng)的改進(jìn)措施,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,每年至少進(jìn)行一次SMS管理評(píng)審，管理評(píng)審由單位主要負(fù)責(zé)人主持，針對(duì)SMS管理評(píng)審結(jié)果，對(duì)SMS制定并實(shí)施了改進(jìn)措施，對(duì)管理評(píng)審工作進(jìn)行記錄,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

運(yùn)行變更,,評(píng)估運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)并制定控制措施,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,制定相應(yīng)的管制規(guī)定、保障措施、協(xié)議,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,制定本單位與相關(guān)單位間的保障規(guī)定、措施、協(xié)議,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,是否制定相應(yīng)的設(shè)備保障規(guī)定、措施、協(xié)議,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,遵循“誰主導(dǎo)、誰實(shí)施”的安全評(píng)估準(zhǔn)則，事前評(píng)估是否在變更實(shí)施前15個(gè)工作日?qǐng)?bào)局方備案，跟蹤評(píng)估在變更實(shí)施后3個(gè)月內(nèi)完成并報(bào)局方備案,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

應(yīng)急保障,,建立健全應(yīng)急保障機(jī)制，制定應(yīng)急預(yù)案。,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,應(yīng)急制度及流程是否明確清晰,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,應(yīng)急資源是否滿足應(yīng)急預(yù)案的要求,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,年內(nèi)進(jìn)行應(yīng)急演練的次數(shù),,填空,數(shù)字,次,,"好：演練次數(shù)>1且修訂完善次數(shù)>=1

差：演練次數(shù)<=1或修訂完善次數(shù)=0",,,

,,最近一次應(yīng)急演練的日期,,時(shí)間選擇,,,,,,,

,,年內(nèi)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善的次數(shù),,填空,數(shù)字,次,,,,,

,,最近一次對(duì)應(yīng)急預(yù)案修訂和完善的日期,,時(shí)間選擇,,,,,,,

安全信息管理,,多種途徑收集日常安全信息并定期進(jìn)行整理和分析,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,有效應(yīng)用安全信息并作為人員資質(zhì)能力提升或作風(fēng)教育的次數(shù)（例如包括年內(nèi)進(jìn)行案例分析的案例數(shù)）,,填空,數(shù)字,次,,"好：次數(shù)>1

差：次數(shù)<=1",,,

,,年內(nèi)上報(bào)安全信息的總數(shù),以上傳到局方safety網(wǎng)的安全信息數(shù)量為準(zhǔn),填空,數(shù)字,個(gè),,"好:超時(shí)限上報(bào)的安全信息數(shù)量為0

差：超時(shí)限上報(bào)的安全信息數(shù)量不為0",,,

,,超出上報(bào)時(shí)限的安全信息數(shù)量,,填空,數(shù)字,個(gè),,,,,

安全促進(jìn),,將安全教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)納入本單位年度計(jì)劃，為安全教育培訓(xùn)提供所需條件,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,制定年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃并定期進(jìn)行評(píng)審修訂,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,培訓(xùn)計(jì)劃合理性,覆蓋新規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)和重要文件、典型案例分析、安全文化建設(shè)等學(xué)習(xí)內(nèi)容,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,空管從業(yè)人員技術(shù)檔案有關(guān)于安全教育培訓(xùn)的記錄,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,年度安全培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率,,填空,數(shù)字,%,,"好：符合

差：不符合",,,

,,建立內(nèi)、外部安全信息溝通系統(tǒng)或渠道，對(duì)相關(guān)溝通工作及信息進(jìn)行記錄和存檔,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,年內(nèi)參加和組織安全會(huì)議（主要內(nèi)容為分析和判斷安全生產(chǎn)形勢(shì)的會(huì)議）的次數(shù),,填空,數(shù)字,次,,"好：符合

差：不符合",,,

,,簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

法定自查,,建立法定自查制度,,判斷,,,,"好：符合

差：不符合",,,

,,因管制員“錯(cuò)忘漏”導(dǎo)致的不安全事件的數(shù)量,"1.年保障架次超50萬的空管單位按萬架次率填寫：發(fā)生次數(shù)除以年保障架次

2.年保障架次未超50萬的空管單位按發(fā)生次數(shù)填寫",填空,數(shù)字,萬架次率(年保障架次50萬以上)/次數(shù)（年保障架次50萬以下）,,"好：年保障架次50萬以上：萬架次率<=0.02；年保障架次50萬以下：次數(shù)為0

中：年保障架次50萬以上：0.02<萬架次率=<0.04；年保障架次50萬以下：次數(shù)為1

差：年保