ISM規(guī)則修訂版手冊

ISM規(guī)則(guiz6)修訂版手冊

目錄

關(guān)于做好《國際船舶安全營運和防止污染(wiiMn)管理規(guī)則》修正案

實施相關(guān)工作(gCngzub)的通知................................1

ISM規(guī)則(guiz6)修正案.....................................2

附件(fCijidn)l：關(guān)于印發(fā)ISM規(guī)則修正案研討會會議紀要的通知.…5

附件2：對ISM規(guī)則修正案的解讀............................7

附件3：主管機關(guān)實施《國際安全管理(ISM)規(guī)則》指南......11

附件4：國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則(ISM規(guī)則)……23

關(guān)于做好《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)

貝!I》修正案實施相關(guān)工作的通知

（中國海事局海安全Snqu4n）[2009]426號文件（w6nji&n）,2009年8月4日

發(fā)布（fabu））

《國際船舶安全（dnquRn）營運和防止污染管理規(guī)則》（ISM

規(guī)則）修正案（附件）已于2008年12月4日在第85屆海安會上

（huishMg）以第273號決議通過，并將于2010年7月1日起強制

實施。為做好ISM規(guī)則修正案實施的相關(guān)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知

如下：

一、各相關(guān)國際航運公司應(yīng)抓緊時間組織研究TSM規(guī)則修改的

內(nèi)容，按照修改后的ISM規(guī)則在2010年7月1日前完成公司體系

文件修改等相關(guān)工作。

二、各審核機構(gòu)、安全管理體系審核員應(yīng)加強對修改后ISM規(guī)

則的學習研討，充分理解掌握ISM規(guī)則修正案的精神，自2010年

7月1日起主管機關(guān)將按照修改后的ISM規(guī)則對公司進行發(fā)證。

ISM規(guī)則修正案

MSC.273(85)號決議(juCyi)(2008年12月4日)

1總則(z6ngz6)

1.1定義(dlngyl)

11.1.10中“包括(bdoku6)”改為(gOw&)“或"。修改后1.1.10敘

述為“重大不符合規(guī)定情況系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或

對環(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，

或未能有效或系統(tǒng)地實施本規(guī)則的耍求”。

1.2目標

21.222改為“對其船舶、人員及環(huán)境已標識的所有風險進行評估

并制定適當?shù)姆婪洞胧薄?/p>

5船長的責任和權(quán)力

3在5.1.5開頭加上“定期”。修改后敘述為“定期復查安全管理

體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷”。

7船上操作方案的制定

4第7章改為(g百iw6i)“對涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵

性的船上操作，公司應(yīng)當制定有關(guān)程序、方案或須知包括(bdokub)

必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項工作，應(yīng)當明確規(guī)定并分配給適

任人員”。

8應(yīng)急(yingji)準備

58.1改為(gdiwCi)“對于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(yi

ngddng)予以標識并制定對其做出反應(yīng)的程序”。

9不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析

69.2改為“公司應(yīng)當制定實施糾正措施的程序，包括避免不符合

規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生的措施”O(jiān)

10船舶和設(shè)備的維護

7刪除10.3中“在安全管理體系中建立有關(guān)程序”。修改后敘述為

“公司應(yīng)當標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)

系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具

體措施。這些措施應(yīng)當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)

系統(tǒng)的定期測試”。

12公司審核、復查和評價

812.1改為(瑜iwCi)”公司應(yīng)當在不超過12個月的間隔期內(nèi)對船上

及岸基實施內(nèi)部審核(sh4nh6),以核查安全和防止污染活動是否符

合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過15個

月“。

912.2“…的有效性，必要時還應(yīng)對(ylngdul)安全管理體系進行復

查”改為(gdiw6i)“…的有效性”。修改(xiUg⑹后敘述為“公司應(yīng)

當根據(jù)制定的有關(guān)程序定期評價安全管理體系的有效性”。

13發(fā)證和定期審核

10增加13.12、13.13和13.14,分別敘述為:

13.12當換證審核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成

時，新簽發(fā)的“安全管理證書”應(yīng)當自完成換證審核之日起有效，

且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。

13.13如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完

成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機

構(gòu)可以對原證書予以不超過5個月的展期簽注。

13.14當“安全管理證書”有效期屆滿時，如果船舶不在將要對其

進行審核的港口，主管機關(guān)可以對其“安全管理證書”有效期予以

不超過3個月的展期，但此種展期只能是在適當、合理的情況下并

且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期

的船舶到達接受審核的港口后，在沒有取得新訐書的情況下不允許

離港。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展

期前屆滿日起不超過五年。

14核發(fā)臨時(Hnshi)證書

1114.4.3修改(xitig百i)后敘述為“公司(gGngsi)已做好三個月內(nèi)對該

船實施內(nèi)審的計劃”。

關(guān)于(guanyii)印發(fā)ISM規(guī)則(guiz6)修正案研討會

會議紀要的通知

(中國海事局海安全[2009]427號文件，2009年8月3日發(fā)布)

2008年12月4EI第85屆海安會第273號決議通過的ISM規(guī)則修正案將

于2010年7月1日起生效。為了充分領(lǐng)會ISM規(guī)則修正案的精神，指導安全

管理體系審核工作，部海事局組織召開了“ISM規(guī)則修正案研討會”?，F(xiàn)將

《ISM規(guī)則修正案研討會會議紀要》印發(fā)給你們，要求相關(guān)航運公司認真貫

徹，審核員認真學習并遵照執(zhí)行。

ISM規(guī)則修正案研討會會議紀要

2009年7月10E,部海事局在廣東組織召開了ISM規(guī)則修正案研討會，

會議由部海事局安全處馬道玖副處長主持。各直屬海事局審核辦、中國船級社

認證處及交通安全質(zhì)量管理體系審核中心負責人參加了會議，與會代表對第

85屆海安會第273號決議通過的ISM規(guī)則修正案逐條進行了研討并達成了一

致意見，現(xiàn)紀要如下：

一、1.1.10中將;zh6ngjiAng)”包括(bdoku6)”改為(9diwei)

“或"。該款修改(xiUgdi)后明確“未能有效(y6uxi￡o)或系統(tǒng)地實施ISM

規(guī)則的要求”是構(gòu)成“重大不符合規(guī)定情況”之一。

二、1.2.2.2改為“對其船舶、人員及環(huán)境三標識的所有風險進行評估并

制定適當?shù)姆婪洞胧?。該款修改后要求公司對現(xiàn)有SMS文件做相應(yīng)的修改，

明確是對其船舶、人員及環(huán)境已標識的所有風險，同時要體現(xiàn)公司對已標識的

所有風險進行評估的過程及結(jié)果。要求公司在SMS文件中增加有關(guān)對已標識風

險評估的程序或在有關(guān)操作須知中體現(xiàn)對風險評估的內(nèi)容。

三、5.1.5開頭增加“定期”。該款的修改要求公司在相應(yīng)的SMS文件中

明確“定期”的期限，但具體的時間間隔由公司根據(jù)自身的實際情況確定。

四、笫7章船上操作方案的制定修改為“對涉及人員、船舶安全和防止污

染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當制定有關(guān)程序、方窠或須知包括必要的檢查

清單。與之相關(guān)的各項工作，應(yīng)當明確規(guī)定并分配給適任人員”。該章修改后

由原來要求SMS中建立一個描述怎樣制定關(guān)鍵性船上操作方案和須知的程序改

為要求對關(guān)鍵性船上操作制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要的檢查清單，同

時增加了涉及人員安合的關(guān)鍵性船上操作，語言描述更加順暢、要求更加明

確。

在審核中不強制要求公司取消SMS中原來已制定的描述如何制定關(guān)鍵性船

上操作方案和須知的程序。

五、8.1改為“而于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當予以標識并制定

對其做出反應(yīng)的程序”。該條修改后由原來要求SMS中建立對緊急情況如何標

識、如何描述和如何反應(yīng)的程序改為要求SMS中對緊急情況進行標識，并制定

一個如何做出反應(yīng)的程序，同時刪除了“描述”的內(nèi)容，意思表達更明確。

在審核中不強制要求公司取消SMS中原來已制定的標識、描述的程序。

六、9.2最后增加“包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生的措

施”。該條修改后要求公司SMS實施糾正措施的程序中加入避免不符合規(guī)定情

況、事故、險情重復發(fā)生措施的內(nèi)容，對處理“不符合規(guī)定情況、事故、險

情”提出了更高的要求，有利于促進公司進一步完善其安全管理體系。

七、10.3刪除了“在安全管理體系中建立有關(guān)程序，以便”，修改后敘

述為“公司應(yīng)當標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。

安全管理體系應(yīng)當提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施

應(yīng)當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試”。該條修改

后由原來要求制定如何標識會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)

的程序改為對會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)進行標識，意

思表達更通順。

在審核中不強制(qidngzhi)要求公司取消SMS中原來已制定的如何標識會

因突發(fā)性運行故障而導致(ddozhi)險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的程序。

八、12.1改為(gii\v6i)“公司應(yīng)當在不超過12個月的間隔期內(nèi)對船上

及岸基實施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染(wiirdn)活動是否符合安全管

理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過15個月“。該條修改(xiUg酋i)

后明確要求公司應(yīng)對船上及岸基實施內(nèi)審，而且有了時間限制，不超過12個

月最多不超過15個月。

在審核中要求無論何種情況，公司在接受外審前應(yīng)完成公司船上及岸基內(nèi)

審。

九、12.2刪除了“必要時還應(yīng)當對安全管理體系進行復查”。該條修改

后取消了必要時對安全管理體系復查的環(huán)節(jié)和內(nèi)容。

會議認為修改后該章的標題“公司審核、復查和評價”和12.5款“審核

及復查的結(jié)果……”仍存在“復查”字樣，需向IMO核實原因，必要時將其提

交下屆海安會討論。

十、在第13章“發(fā)證和定期審核”中增加了13.12、13.13和13.14,會

議認為在對《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》和《航運公司安全管理體

系審核發(fā)證程序》進行修訂時應(yīng)予以充分考慮并做相應(yīng)的修改。

十一、14.4.3改為“公司已做好三個月內(nèi)對該船實施內(nèi)審的計劃“。該

款修改后意思更明確。

十二、增加的證書簽注按照修正案證書簽注格式要求另行制發(fā)。

對ISM規(guī)則修正案的解讀

注：本文(b。nw6n)摘自ConsultISM的ReportISM,ConsultISM成立于2004

年，在海上安全管理，ISM規(guī)則和事故預防等專業(yè)(zhudnyS領(lǐng)域是世界領(lǐng)先

的服務(wù)提供商。它對亍海事咨詢、風險管理和安全管理方案方面提出了一人面

對21世紀的方法。

在2010年7月1日，一些(yixi。)新的修正將要生效，它是關(guān)于IM0決

議(ju6yi)A.741(18)的修正(xiazhOng)MSC.104(73)——國際安全管理

(ISM)規(guī)則，以及IM0決議A.913(22)“經(jīng)修正的主管機構(gòu)實施ISM規(guī)則指

南”一一它將會被新的“主管機關(guān)實施ISM規(guī)則指南”所取代。

很顯然，每個公司確保其安全管理系統(tǒng)(SMS)適應(yīng)這些新的要求是重要

的。同樣，船旗國主管機關(guān)和認可組織，以及其他的利益相關(guān)群體的全面：解

也是重要的「對于TSM規(guī)則新的要求在IM0決議MSC.173(85)中有所陳述°本

文，我們并排列出規(guī)則的新舊版本，重點突出所作的修正之處，以及提供一個

我們理解的修正所要達到目的的簡評。我們列出修正之新的、附加的要求，提

出我們的注解。

序號ISM規(guī)則章節(jié)舊的新的

1定義部分“重大不符合規(guī)定情“重大不符合規(guī)定情況系

(1.1.10)況”系指對人員或船舶指對人員或船舶安全構(gòu)成

安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)乐赝{或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴

環(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并重危險，并需要立即采取

需要立即采取糾正措施糾正措施的可辨別的背

的可辨別的背離，包括離，或未能有效或系統(tǒng)地

未能有效和系統(tǒng)地實施實施本規(guī)則的要求?！?/p>

本規(guī)則的要求。

注釋：盡管這幾乎可以肯定是無意識的，但是原文可以被理解為提出

“重大不符合規(guī)定情況”需要有兩個條件。i)對人員或船舶安全閡成

嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別

的背離以及包括ii)或未能有效或系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。也就

是，除非兩個條件存在，否則沒有“重大不符合規(guī)定情況”。這不是

規(guī)則的含義。第二個條件應(yīng)該被理解成對于什么可能構(gòu)成“重大不符

合規(guī)定情況”的額外舉例。該修正現(xiàn)在應(yīng)該澄清了這個誤會。

2目標針對已認定的所有風險評估對其船舶、人員及環(huán)

(1.2.2.2)制定防范措施。境已認定的所有風險并制

定適當?shù)姆婪洞胧?/p>

注釋：運營風險評估概念在ISM規(guī)則中經(jīng)常會被泛泛提及，但原文并

未做規(guī)則的工式要求。該修正更進了一步，以及明確表明了一個期

望，即公司將會通過一個基于風險的方法進行安全管理。

評估風險和制定防范措施所采納的方法由每一個公司自行確定一一需

經(jīng)相關(guān)主管磯關(guān)批準。一些基本的風險評估模型十分常見一一比如包

含在英國海事與海岸警衛(wèi)署(MCA)《商船海員安全工作手冊》第一

章中。

3船長的責任和復查安全管理體系并向定期復查安全管理體系并

權(quán)力(5.1.5)岸上管理部門報告其存向岸上管理部門報告其存

在的缺陷。在的缺陷。

注釋：原文中，有一定的不確定性，不是關(guān)于船長應(yīng)該做什么，而是

他/她應(yīng)該以怎樣的頻率來做。通過增加一個詞“定期”，不確定性

降低到一定程度，但仍由公司決定船長復查安全管理體系的周期應(yīng)該

為多少。我們建議，行業(yè)標準實踐是該復查至少每年進行一次。盡管

這取決于相關(guān)的船型，但行業(yè)最佳實踐是最少每個船長任期期間次行

一次。

4船上操作方案對涉及船舶安全和防止對涉及人員、船舶安全和

的制定(7)污染的關(guān)鍵性船上操防止污染的關(guān)鍵性的船上

作，公司應(yīng)當建立制定操作，公司應(yīng)當建立制定

有關(guān)方案和須知包括必有關(guān)程序、方案和須知包

要的檢查清單的程序。括必要的檢查清單。與之

與之相關(guān)的各項工作，相關(guān)的各項工作，應(yīng)當明

應(yīng)當明確規(guī)定并分配給確規(guī)定并分配給適任人

適任人員。員。

注釋：盡管絕大多數(shù)的公司和主管機關(guān)正確理解了規(guī)則的含義，原文

實際上要求公司建立有關(guān)方案和須知等的程序，借此，含義很清楚，

那就是要求公司自行建立實際的方案和須知等。修正后的文本現(xiàn)在應(yīng)

該解釋清楚了。

建立這些程序和方案等的要求范圍已經(jīng)僅僅從船舶和污染擴展到廣泛

地包含人員和環(huán)境。

5應(yīng)急準備對船上可能出現(xiàn)的緊急對于船上可能出現(xiàn)的緊急

(8.1)情況，公司應(yīng)當建立標情況，公司應(yīng)當予以標識

識、描述和反應(yīng)的程并建立對其做出反應(yīng)的程

序。序

注釋：同樣，這與規(guī)則第7部分闡述的是同樣的問題一一在前面已經(jīng)

討論過。

6不符合規(guī)定情公司應(yīng)當建立實施糾正公司應(yīng)當建立實施糾正措

況、事故和險措施的程序。施的程序，包括避免不符

情的報告和分合規(guī)定情況、事故、險情

析(9.2)重復發(fā)生的措施。

注釋：盡管這在原文中明顯蘊含，但9.2部分的修正使之更加明確，

即實施糾正措施過程中重要一部分就是預防相似事故或事件再次發(fā)

生。

7船舶和設(shè)備的公司應(yīng)當在安全管理體公司應(yīng)當標識那些會因突

維護(10.3)系中建立有關(guān)程序，以發(fā)性運行故障而導致險情

便標識那些會因突發(fā)性的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全

運行故障而導致險情的管理體系應(yīng)當旨在提高這

設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具

管理體系應(yīng)當提供旨在體措施。這些措施應(yīng)當包

提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可括對備用裝置及設(shè)備或非

靠性的具體措施。這些連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定

措施應(yīng)當包括對備用裝期測試。

置及設(shè)備或非連續(xù)使用

的技術(shù)系統(tǒng)的定期測

試。

注釋：這部分的修正引出了更加清晰的風險評估類型方法，借此，危

險最初被公司識別，以及SMS程序在引進風險控制措施中發(fā)揮作用。

公司應(yīng)當開展內(nèi)部審公司應(yīng)當在不超過12個月

8公司審核、復核，以核查安全和防止的間隔期內(nèi)實施船上及岸

查和評價污染活動是否符合安全基內(nèi)部審核，以核查安全

(12.1)管理體系的要求。和防污染活動是否符合安

全管理體系的要求。特殊

情況下，間隔期不應(yīng)超過

15個月。

注釋：規(guī)則原文是讓公司自行決定內(nèi)部審，廢的頻率一一盡管行業(yè)標準

實踐和某些主管機關(guān)的要求是內(nèi)部審核至二少每年進行一次。這也在

IM0通函MSC-MEPC.7/Circ.5”公司運行實:施ISM規(guī)則指南”中有所

闡述一一日期為2007年10月10日。現(xiàn)在.通過最近的修正已確認。

有一種可能性就是在12個月的基礎(chǔ)上延長:3個月一一但有資格進行

這種延期的僅允許是“特殊情況”。公司土需要確保非常認真的計劃其

內(nèi)部審核以及確保在12個月規(guī)定周期內(nèi)實:施。

同樣借此機會澄清了以前存在的歧義一一目前很明確的就是內(nèi)部審核

在船上和岸基共同實施。

9公司審核、復公司應(yīng)當根據(jù)建立的有公司應(yīng)當根據(jù)建立的有關(guān)

查和評價關(guān)程序定期評價安全管程序定期評價安全管理體

(12.2)理體系的有效性，必要系的效力。

時還應(yīng)當對安全管理體

系進行復查。

注釋：這是一個有趣的語言學上的修正一一澄清了公司應(yīng)該評估的不

是SMS的效率(efficiency),而是它的效力(effectiveness)o

10發(fā)證和定期審當換證審核在原“安全管

核(13.12)理證書”有效期屆滿之日

后完成時，新簽發(fā)的“安

全管理證書”應(yīng)當自完成

換證審核之日起有效，且

有效期自原證書有效期屆

滿之日起不超過5年。

注釋：這個新條款澄清了對于原SMC過期后完成換證審核的SMC的有

效日期應(yīng)該是什么。舉例，原SMC于2009年12月2日過期，換證審

核于2010年4月3日完成——新的SMC有效期應(yīng)該是2014年12月1

日，而不是2015年4月2日。

這將會有效防止公司在SMC重新生效方面，根據(jù)規(guī)則要求，從延期中

受益。

11發(fā)證和定期審如果在原“安全管理證書”有效期屆

核(13.13)滿日前換證審核已完成，但新證書還

未簽發(fā)或未到船，則主管機關(guān)或主管

機關(guān)認可的機構(gòu)可以對原證書予以不

超過5個月的展期簽注。

注釋：這也是個新條款，提出了對于可能會出現(xiàn)的實際問題的實用方

法，公司/船舶以此遵守規(guī)則的要求一一因為換證審核在規(guī)定時限內(nèi)

完成，但是在準備新的文書工作和船舶貿(mào)易中也許會有延誤，也許不

能馬上將新的SMC置于船上。但是，新的SMC必須在5個月寬限期內(nèi)

置于船上。

12發(fā)證和定期審當“安全管理證書”有效期屆滿時，

核(13.14)如果船舶不在將要對其進行審核的港

口，主管機關(guān)可以對其“安全管理證

書”有效期予以不超過3個月的展

期，但此種展期只能是在適當、合理

的情況下并且是出于允許該船航行至

接受審核的港口的目的。被給予證書

展期的冊舶到達接受審核的港口后，

在沒有取得新證書的情況下不允許離

港。換證審核完成后，新“安全管理

證書”的有效期自原證書展期前屆滿

日起不超過五年。

注釋：新的條款注意到，有時候即使船舶在港，但是當時實施換證審

核也許并不可行。也可能對于主管機關(guān)/認可組織的審核員來說，不

太可能抵達某個港口。在這個情況下，船舶允許駛往下一個港口接受

該安排。但是，展期不允許是因為“商業(yè)原因”，比如快速周轉(zhuǎn)或者

為下一訂租而出航。這些都不被視為可接受的原因。

重要的是，公司要仔細管理和計劃SMC換證審核的時間安排，以確保

審核在時間允許的范圍內(nèi)進行，不要拖到最后一刻。

13核發(fā)臨時證書公司已做好公司已做好3個月內(nèi)對該船進行內(nèi)審

(14.4.3)3個月內(nèi)對的計劃C

該船進行審

核的計劃。

注釋：修正簡單闡述了，必須在臨時安全管理證書簽發(fā)三個月內(nèi)計劃

的審核是內(nèi)部審核。

主管機關(guān)實施(shishi)《國際安全管理(ISM)規(guī)則

(guiz6)>指南

大會(d油ul)A.1022(26)號決議(2009年12月2日通過(t6nggu?)

憶及《國際海事組織公約》有關(guān)大會在海上安全和防止與控制船舶造成

(zaochGng)污染的規(guī)則和指南方面的職能的第15條(J)款，

還憶及大會以A.741(18)號決議通過了《國際(gu6j)船舶安全營運和防止

污染管理規(guī)則》(《國際安全管理(ISM)規(guī)則》),

進一步憶及大會以A.788(19)號決議(juCyi)通過了《主管機關(guān)實施《國

際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南》，

注意到根據(jù)《1974年國際海上人命安全公約》第IX章的規(guī)定，《ISM規(guī)

則》已于1998年7月1日起對營運某些船種的公司，以及2002年7月1日起

對營運500總噸及以二的其它貨船和移動式近海鉆井裝置的公司強制生效，

還注意到海上安全委員會在其第85屆會議以MSC.273(85)通過《ISM規(guī)

則》修正案。

進一步注意到大會以A.913(22)號決議通過了《經(jīng)修正的主管機關(guān)實施

(國際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南》，

認識到主管機關(guān)在確定將要遵守的安全標準時，有責任保證“符合證明”

(DOC)和“安全管理證書”(SMC)按照《ISM規(guī)則》并考慮到本指南簽發(fā)，

還認識到主管機關(guān)之間可能需要根據(jù)《1974年國際海上人命安全公約》第

IX章和大會第A.741C8)號決議，就其它主管機關(guān)代為發(fā)證事宜達成協(xié)議，

進一步認識到統(tǒng)一實施《ISM規(guī)則》的必要性，

經(jīng)審議海上安全委員會第84屆會議和海洋環(huán)境保護委員會第59屆會議提

出的建議，

1.通過本決議附錄中的《主管機關(guān)實施〈國際安全管理(ISM)規(guī)則〉指

南》；

2.敦促成員國政府在實施《ISM規(guī)則》中遵守本指南；

3.要求成員國政府將應(yīng)用所附指南中遇到的困難通知本組織;

4.授權(quán)海上安全委員會和海洋環(huán)境保護委員會不斷復查所附指南并在必

要時予以修正；

5.自2010年7月1日起廢止大會第A.913(22)號決議。

附錄(魚1口)

主管機關(guān)實施〈國際(gudji)安全管理(ISM)規(guī)則(gui

ze))指南

目錄

前言(qi￡nyan)

1適用范圍

2《ISM規(guī)則(guiz0》符合性審核

3審核(sh6nh6)發(fā)證過程

附錄-《ISM規(guī)則》審核發(fā)證安排標準

1前言

2管理標準

3能力標準

4適任安排

5發(fā)證程序和須知

前言

《ISM規(guī)則(guize)》

《ISM規(guī)則》已由國際海事組織以大會第A.741(18)號決議(ju6yi)通過,

并于1998年7月1日隨著(sufzhe)《國際海上人命安全公約》第IX章“船

舶安全營運(yingytin)管理”的生效而成為(ch6ngw6i)強制性規(guī)定。《ISM規(guī)

則》提供了一個關(guān)于船舶安全管理與營運和防止污染的國際標準。

海上安仝委員會在其第85屆大會上以MSC273(85)號決議通過了對

《ISM規(guī)則》第1、5、7、8、9、10、12、13、14和附錄的修正案。因此，有

必要修正大會A.913(22)號決議所附指南，而由本指南替代。

《ISM規(guī)則》要求公司制定符合其1.2節(jié)規(guī)定的安全目標，并要求公司建

立、實施和保持一個包含其1.4節(jié)所列明的功能要求的安全管理體系(SMS)。

《ISM規(guī)則》的適用應(yīng)支持和鼓勵航運安全文化的建立。建立安全文化的

成功因素主要是承諾、價值觀和信仰。

《ISM規(guī)則》的強制適用

船、岸均需建立相應(yīng)的管理組織，以保證達到適當?shù)陌踩头牢廴緲藴剩?/p>

因此需要一種供船舶管理人員使用的系統(tǒng)管理方法。強制適用《ISM規(guī)則》的

目標是為了確保：

.1符合船舶安全營運和環(huán)境保護的強制性規(guī)定；以及

.2主管機關(guān)有效貫徹實施這些規(guī)定。

主管機關(guān)的有效實施必須包括對安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求符合性

的審核，以及與強制性規(guī)則和規(guī)定符合性的審核。

《ISM規(guī)則》的強制適用應(yīng)確保、支持和鼓勵對國際海事組織、主管機

關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南和標準予以考慮。

審核和發(fā)證責任

主管機關(guān)負責對符合《ISM規(guī)則》要求的情況進行審核，并向公司簽發(fā)

“符合證明"(DOC)和向船舶簽發(fā)“安全管理證書”(SMC)。

主管機關(guān)授權(quán)有關(guān)機構(gòu)代表其簽發(fā)DOC和SMC時，適用下述大會決

議：因SOLAS第XI/1條規(guī)定已成為強制性要求的大會A.739(18)號決議-

-《對代表主管機關(guān)行使職能的機構(gòu)的授權(quán)指南》和大會A.789(19)號決議

《代表主管機關(guān)行使職能的被認可機構(gòu)的檢驗和發(fā)證職能細則》，以及大

會A.847(20)號決議一一《協(xié)助船旗國履約指南》。

1適用范圍

1.1定義（dlngyi）

本指南(zhin4n)所用術(shù)語與《ISM規(guī)則》所用相關(guān)術(shù)語(shtiy。)的含義相

同。

1.2適用范圍

1.2.1本指南(zhinAn)為下述行為確定基本原則：

.1對負責船舶營運(yingyM)的公司的安全管理體系及其所管理船舶

的安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求的符合性的審核；

.2DOC的簽發(fā)及其年度審核，SMC的簽發(fā)及其中間審核。

2《ISM規(guī)則》符合性審核

2.1總則

2.1.1為了符合《ISM規(guī)則》的要求，公司應(yīng)當建立、實施和保持一個安全

管理體系，以確保公司的安全和環(huán)境保護方針得以執(zhí)行。公司的方針應(yīng)當包括

《ISM規(guī)則》所規(guī)定的目標。

2.1.2主管機關(guān)應(yīng)當通過判斷下列事項，審核與《ISM規(guī)則》的符合性：

.1公司的安全管理體系是否符合《ISM規(guī)則》的要求；

.2安全管理體系是否能確保達到《ISM規(guī)則》第1.2.3節(jié)規(guī)定的目

標。

2.1.3判斷安全管理體系要素是否符合《ISM規(guī)則》的要求，需要制訂評估

標準。建議主管機關(guān)/要按照既往的管理系統(tǒng)方法制定標準。按照既往的要求

制定的評估標準會導致公司將他人提供的方法用于本公司的航運安全管理，這

將對公司建立最適合于特定公司、特定營運或具體船舶的管理方法造成困難。

2.1.4因此建議主管機關(guān)，要確保這些評估基于判斷安全管理體系滿足規(guī)定

目標的有效性，而不是基于判斷與《ISM規(guī)則》要求以外的具體要求的符合

性，以減少人們?yōu)楸阌谠u估公司安全管理體系與《ISM規(guī)則》的符合性而開發(fā)

有關(guān)標準的需求。

2.2安全管理體系滿足安全管理總目標的能力

2.2.1《ISM規(guī)則》明確了安全管理的總目標。這些目標是：

.1提供船舶營運的安全做法(zubfd)和安全工作環(huán)境；

.2對其船舶、人員及環(huán)境已標識得所有風險進行(jinxing)評估，制定

防范措施；

.3不斷(btidumD提高船、岸人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保

護的應(yīng)急準備。

審核應(yīng)支持(zhich。并鼓勵公司實現(xiàn)這些目標。

2.2.2這些目標(而bid。)為公司建立符合《ISM規(guī)則》的安全管理體系要素

提供了明確的指導。但是，由于對安全管理體系實現(xiàn)這些目標的能力的判定，

不能超越于安全管理體系是否符合《ISM規(guī)則》的要求，因此，不能基于這些

目標來制定用于判斷是否符合《ISM規(guī)則》要求的詳細解釋。

2.3安全管理體系滿足安全和防止污染具體要求的能力

2.3.1制定用于評估《ISM規(guī)則》符合性所需的解釋應(yīng)當受主要標準的支

配。該標準應(yīng)當是安全管理體系滿足《ISM規(guī)則》規(guī)定的具體要求即有關(guān)安全

和防止污染的具體標準的能力。

《ISM規(guī)則》規(guī)定的安全和環(huán)境保護具體標準是：

.1符合強制性規(guī)定及規(guī)則：

.2對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和其他海運行業(yè)組織所建議的

適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。

2.3.2可能方便于《ISM規(guī)則》符合性審核的所有記錄應(yīng)當公開，以便在審

查過程中詳查。為此，主管機關(guān)應(yīng)當確保公司向?qū)徍藛T提供公司為保證符合強

制性規(guī)定所采取的措施相關(guān)的法定檢驗和入級檢驗記錄。出于這種考慮，可以

審查這些記錄以證實其真實性和準確性。

2.3.3有些強制性要求可能不屬于法定或入級檢驗范圍，如I：

.1檢驗之間的船舶和設(shè)備狀況維持；

.2某些操作性要求。

在這種情況下，公司要作出具體安排以確保符合要求并提供審核所需的客

觀證據(jù),如：

.1文件化的程序(chCngxti)和須知；

.2高級船員(chuanyuGn)核查有關(guān)確保符合性的日常操作的書面材料。

2.3.4作為(zubw6i)《ISM規(guī)則(guiz6)》審核發(fā)證工作的一?部分，對符合強

制性規(guī)定及規(guī)則的審核既不重復也不代替為取得其他海事證書(zhSngshU)所做

的檢驗。對《ISM規(guī)則》符合性的審核不免除公司、船長或其他任何與船舶管

理或營運有關(guān)的實體或個人的責任。

2.3.5主管機關(guān)應(yīng)當確保公司:

.1在建立安全管理體系時考慮了《ISM規(guī)則》第1.2.3.2節(jié)所提出的

建議；

.2制定了保證這些建議在岸上和船上得以實施的程序。

2.3.6國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和其他海運行業(yè)組織所建議的有關(guān)

規(guī)則、指南和標準在安全管理體系中的實施，不因《ISM規(guī)則》而具有強制

性，但審核員應(yīng)當鼓勵公司采納這些適用的建議。

3審核發(fā)證過程

3.1審核發(fā)證活動

3.1.1向公司簽發(fā)DOC和向船舶簽發(fā)SMC的審核發(fā)證過程通常包括以下幾

個步驟：

.1初次審核；

.2年度或中間審核；

.3換證審核；

.4附加審核。

這些審核由主管機關(guān)，或經(jīng)主管機關(guān)認可的從事《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的

機構(gòu)，或應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，根據(jù)公司的申請實施。

這些審核包括對安全管理體系的評審。

3.2初次審核

3.2.1公司應(yīng)當向主管機關(guān)申請《ISM規(guī)則》的審核發(fā)證。

3.2.2根據(jù)公司的組織結(jié)構(gòu)和不同(bti16n9)處所的功能，主管機關(guān)對岸上管

理體系的評估應(yīng)當(yingddng)覆蓋所有從事管理工作的辦事機構(gòu)和其它可能的

處所。

3.2.3對岸上安全管理體系評估(ping9Q)完畢且結(jié)果令人滿意后，方可開始

(kdishi)計劃安排對該公司船舶的評估。

3.2.4評估完畢且結(jié)果(ji6gub)令人滿意后，向公司簽發(fā)DOC。DOC的副

本應(yīng)送至該公司岸上各業(yè)務(wù)處所和每艘船舶。船舶經(jīng)過評估并發(fā)給SMC后，

該證書的副本應(yīng)送至公司總部。

3.2.5如證書系經(jīng)認可的機構(gòu)簽發(fā)，所有證書的副本還應(yīng)報送主管機關(guān)。

3.2.6對公司和對船舶的安全管理審核的基本步驟相同，其目的是確認公司

或船舶符合《ISM規(guī)則》的要求。審核包括：

.1公司的安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求的符合性，包括表明公司

的安全管理體系己經(jīng)運行至少3個月且在公司營運的每個船種至少

1艘船上運行至少3個月的客觀證據(jù)；

.2安全管理體系確保滿足《ISM規(guī)則》第1.2.3節(jié)規(guī)定目標的情況，

包括驗證負責船舶營運的公司的DOC確實適用于特定的船舶種類；

對船上安全管理體系的評估以確認其符合《ISM規(guī)則》的要求并得

以實施。表明公司安全管理體系在船上和岸基有效運行至少3個月

的客觀證據(jù)，主要是公司的內(nèi)審記錄等，應(yīng)可獲取。

3.3DOC的年度審核

3.3.1為保持DOC的有效性，要實施年度審核。年度審核包括查驗DOC所

適用的每個船種的至少1艘船舶的法定和入級檢驗記錄的正確性。年度審核的

目的在于審核安全管理體系是否有效運作，對安全管理體系做出的任何修改是

否符合《ISM規(guī)則》的要求。

3.3.2年度審核應(yīng)當在DOC周年日前、后3個月內(nèi)進行。必要的糾正措施應(yīng)

當在其之后3個月內(nèi)完成。

3.3.3如果公司有1個以上的岸上業(yè)務(wù)處所且初次評估時沒能全面訪查，則

應(yīng)在DOC有效期內(nèi)確保利用年度審核對其進行全面訪查。

3.4SMC的中間(zhdngjidn)審核

3.4.1為保持(bdochi)SMC的有效性，要實施中間審核。中間審核的目的在

于(zAiyii)審核安全管理體系是否有效運作，對安全管理體系做出的任何

(rMh。修改是否符合《ISM規(guī)則》的要求。在某些情況下，特別是在安全管

理體系運行初期，主管機關(guān)可能會認為有必要提高中間審核的頻次。另外(lin

9wai),不符合規(guī)定情況的性質(zhì)也會成為需要提高中間審核頻次的依據(jù)。

3.4.2如果只實施1次中間審核，則該審核應(yīng)當在SMC第2和第3周年日之

間進行。

3.5換證審核

換證審核應(yīng)當在DOC或SMC有效期屆滿前進行。換證審核涉及安全管

理體系所有要素和《ISM規(guī)則》要求的所有活動。換證審核可以在DOC或

SMC有效期屆滿前的3個月內(nèi)進行，并且應(yīng)當在其有效期屆滿前完成。

3.6安全管理審核

下文所述安全管理審核的程序包括與初次審核相關(guān)的所有步驟。盡管年度

審核和換證審核的范圍可能不同，但應(yīng)當基于同樣的原則。

3.7申請審核

3.7.1公司應(yīng)當向主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的代表其簽發(fā)DOC和SMC的機

構(gòu)提交審核申請。

3.7.2主管機關(guān)或其認可的機構(gòu)應(yīng)指定審核組長或?qū)徍私M。

3.8預審

作為審核計劃的基礎(chǔ)，審核員應(yīng)當預審安全管理手冊，以判斷安全管理體

系是否充分滿足《ISM規(guī)則》的要求。如發(fā)現(xiàn)體系不能充分滿足《ISM規(guī)則》

的要求，審核應(yīng)當推遲到公司采取糾正措施后進行。

3.9準備審核

3.9.1指定的審核組長應(yīng)與公司聯(lián)系并制定審核計戈h

3.9.2按照為統(tǒng)一審核做法而制定的標準程序、須知和表格，審核員應(yīng)當提

供規(guī)范審核活動的工作文件，以方便評估、調(diào)查和驗證工作。

3.9.3審核組應(yīng)能夠與被審核方進行有效的交流。

3.10實施(shishi)審核

3.10.1審核(shdnh6)應(yīng)當開始于首次會議，以便向公司高級管理層介紹

(ji6sh豆o)審核組，簡介實施(shishi)審核的方法,確認同意(t6ngy1)提供的工

作條件已具備，確認天次會議的日期和時間，并明確與審核有關(guān)的細節(jié)。

3.10.2審核組應(yīng)在公司提供的文件和有效實施的客觀證據(jù)的基礎(chǔ)上評估其安

全管理體系。

3.10.3應(yīng)通過訪談和文件審查搜集證據(jù)。必要時，還可以包括對有關(guān)活動和

狀況的評述，用以判斷安全管理體系在滿足《ISM規(guī)則》所要求的安全和環(huán)境

保護具體標準方面的有效性。

3.10.4審核評述應(yīng)做出書面文件?；顒訉徍撕?，審核組應(yīng)當審查其評述記

錄，以確定哪些應(yīng)作為不符合規(guī)定情況予以報告。不符合規(guī)定情況的報告應(yīng)當

使用《ISM規(guī)則》一般原則和具體條款的用詞。

3.10.5在審核后期準備審核報告前，審核組應(yīng)當會同公司高級管理層和有關(guān)

職能負責人召開會議，通報審核評述，以確保被審核方透徹理解審核結(jié)果。

3.11審核報告

3.11.1審核報佶應(yīng)當在審核組長的指導下完成。審核組長對審核報佶的準確

性和完整性負責。

3.11.2審核報告應(yīng)當包括審核計戈I、審核組成員姓名、審核日期、公司名稱

及概況、對不符合規(guī)定情況和安全管理體系滿足規(guī)定目標的有效性的評述等。

3.11.3審核組應(yīng)將一份審核報告副本交公司，并建議公司將一份船舶審核報

告副本提供給當事船舶。

3.12跟蹤糾正措施

3.12.1公司有責任確定并采取必要的措施以糾正不符合規(guī)定情況或消除不符

合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因。不符合規(guī)定情況未予糾正的，將會影響DOC及其相

關(guān)SMC的有效性。

3.12.2糾正措施和可能的后續(xù)跟蹤審核應(yīng)當在商定(shdngding)的時間內(nèi)完

成。公司應(yīng)當申請跟蹤審核。

3.13船公司關(guān)于安全管理審核ShMhC)的責任

3.13.1《ISM規(guī)則(guiz?！贩闲詫徍?，不解除公司、公司管理層、船員

遵守國際(gu6ji)國內(nèi)有關(guān)安全和環(huán)境保護法規(guī)的責任。

3.13.2公司(gdngsi)有責任:

.1向有關(guān)雇員通報《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的目的和范圍；

.2指定責任人陪同審核組成員開展審核發(fā)證工作；

.3向?qū)徍税l(fā)證人員提供所需的資源，以確保充分有效的實施審核；

.4根據(jù)審核發(fā)證人員的要求，提供便利和證據(jù)性資料；

.5與審核組合作，以便實現(xiàn)審核發(fā)證的目的。

3.13.3在重大不符合被確認之處，主管機關(guān)和認可機構(gòu)應(yīng)該遵照

MSC/Circ.1059-MEPCCirc,401中陳述的程序。

3.14《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機構(gòu)的責任

從事《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的機構(gòu)，有責任保證審核發(fā)證過程滿足《ISM

規(guī)則》和本指南的要求。這包括按照本指南附錄的要求對審核發(fā)證各方面的管

理控制。

3.15審核組的責任

3.15.1不論涉及發(fā)證的審核是否由一個審核組來實施，但必須有一人對審核

負責。應(yīng)賦予審核組長對審核的實施和任何評述的最終決定權(quán)。他的責任應(yīng)包

括：

.1準備審核計劃；

.2提交審核報告。

3.15.2參加審核的人員有責任遵守有關(guān)審核管理的要求，對審核所涉及的文

件保守秘密并謹慎處理特許的信息資料。

附錄

《ISM規(guī)則(guTz6)》審核(sh4nh6)發(fā)證安排標準

1前言(qi^ny^n)

《1SM規(guī)則(guTzC)》審核組及其管理機構(gòu)應(yīng)符合(fuhe)本附錄的具體要

求。

2管理標準

2.1《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的管理機構(gòu)自身應(yīng)具有以下相關(guān)方面的能力：

.1保證符合有關(guān)公司所營運的船舶包括船員發(fā)證的規(guī)則和規(guī)定；

.2認可、檢驗和發(fā)證活動；

.3《ISM規(guī)則》要求的安全管理體系必須予以考慮的職責范圍；

.4船舶營運的實踐經(jīng)驗。

2.2《1974年國際海上人命安全公約》要求，主管機關(guān)認可的要求簽發(fā)

DOC和SMC的機構(gòu)應(yīng)當遵守大會第A.739(18)號決議一一《對代表主管機關(guān)

行使職能的機構(gòu)的授權(quán)指南》和大會第A.789C9)號決議一一《代表主管機

關(guān)行使職能的被認可機構(gòu)的檢驗和發(fā)證職能細則》。

2.3任何從事《ISM規(guī)則》符合性審核的機構(gòu)均應(yīng)當保證提供咨詢服務(wù)的人

員與審核發(fā)證有關(guān)的人員彼此獨立。

3能力標準

3.1《ISM規(guī)則》審核發(fā)證制度管理

負責《ISM規(guī)則》審核發(fā)證工作的管理人員應(yīng)具備《ISM規(guī)則》審核發(fā)證

程序和做法的實踐知識。

3.2從事審核的基本能力

3.2.1參加《ISM規(guī)則》符合性審核的人員，應(yīng)當至少具備以下正式教育水

平：

.1主管機關(guān)或其認可機構(gòu)認可的高等院校的工程或物理相關(guān)專業(yè)(至少

兩年制)畢業(yè)，或者

.2海運院校畢業(yè)并具有(jhyGu)持證高級船員海上資歷。

3.2.2他們（10nieii）應(yīng)當經(jīng)過培訓,以保證（bOozhEig）其具有從事《ISM規(guī)

則（gulz?！贩闲詫徍说淖銐蚰芰Γ╪Cngh）和技巧，特別是關(guān)于：

.1對《ISM規(guī)則》的認識和理解；

.2強制性規(guī)則和規(guī)定；

.3《ISM規(guī)則》要求公司考慮的職責范圍；

.4查驗、提問、評價和報告等的評估技巧：

.5安全管理的技術(shù)及運用；

.6航運和船上操作的基礎(chǔ)知識；

.7至少一次有關(guān)海運管理體系的審核經(jīng)歷。

3.2.3上述能力應(yīng)通過筆試、口試或其他可以接受的方式予以證明。

3.3初次審核和換證審核的能力

3.3.1為了充分評估公司或船舶是否符合《ISM規(guī)則》的要求，除上述3.2

所規(guī)定的基本能力以外，從事DOC或SMC初次審核和換證審核的人員還必

須具有如下能力：

.1判斷安全管理體系要素與《ISM規(guī)則》的要求是否符合；

.2判斷公司或船舶安全管理體系的有效性，以確保該體系如同法定和

入級檢驗記錄所證實的那樣符合有關(guān)規(guī)定和規(guī)則；

.3評估安全管理體系在確保遵守法定和入級檢驗覆蓋范圍以外的其它

相關(guān)規(guī)定和規(guī)則的有效性，并使其符合性得以驗證；

.4評估是否考慮了國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織

所建議的安全做法。

3.3.2這些能力要求可以由審核組成員的共同能力來滿足。

3.3.3擬從事《ISM規(guī)則》符合性初次審核和換證審核的人員，應(yīng)當至少有

5年與安全管理技術(shù)及其運用相關(guān)的經(jīng)歷，并且至少參加過3次初次審核或換

證審核。參加過其他管理標準符合性審核的，可以等同視為參加過《ISM規(guī)

則》符合性的審核。

3.4年度、中間（zhdngjidn）和臨時審核的能力

擬從事年度、中間和臨時審核的人員應(yīng)當滿足參加審核的基本（jib的）要

求，并且至少（zhishdo）參加過2次年度、換證或初次審核。他們（tGmen）應(yīng)

當接受過必需的專門指導，以保證其具有（jCiy2）判斷公司安全管理體系有效

性所需的能力。

4適任安排

《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)當建立并實施一套文件化制度，以確保從事

《ISM規(guī)則》符合性審核的人員具備相應(yīng)的資質(zhì)并使其知識和能力得以不斷的

更新和提高。該制度應(yīng)當包括覆蓋所有能力要求和審核發(fā)證程序的理論培訓和

實踐指導培訓。培訓的圓滿完成應(yīng)當有書面證據(jù)材料。

5發(fā)證程序和須知

《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)當建立并實施一套文件化制度，以便保證審

核發(fā)證過程按照本標準進行。該制度主要包括以下程序和須知：

.1與公司訂立協(xié)議；

.2制定審核計劃、方案并實施審核;

.3報告審核結(jié)果；

.4簽發(fā)DOC、SMC或臨時DOC、臨時SMC；

.5糾正措施和審核的跟蹤，包括在發(fā)現(xiàn)直大不符合規(guī)定情況時要采取

的措施。

國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則(ISM規(guī)則)

經(jīng)MSC.273(85)號決議(ju6yi)修正的大會A.741(18)號決議

(2010年7月1日生效(shGngxiao))

目錄

-AX.-k-.

刖§

A部分(b€ifen)實施

1總則(zbngz。)

1.1定義(dingyi)

1.2目標

1.3適用范圍

1.4安全管理體系的功能要求

2安全和環(huán)境保護方針

3公司的責任和權(quán)利

4指定人員

5船長的責任和權(quán)利

6資源和人員

7船上操作方案的制定

8應(yīng)急準備

9不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析

10船舶和設(shè)備的維護

11文件

12公司審核、復查和評價

B部分(1)口fen)審核發(fā)證

13發(fā)證和定期(dingqi)審核

14核發(fā)(h。fd)臨時證書

15審核(sh4nh6)

16證書(zhbngshij)格式

前言

1本規(guī)則旨在提供船舶安全(dnqudn)管理、安全營運和防止污染的國際

標準。

2大會(ddhui)通過的第A.443(XI)號決議，敬請各國政府采取必要措

施，以保證船長在海上安全(dnqudn)和保護海洋環(huán)境方面正當履行其職責。

3大會通過的第A.680(17)號決議，進一步認識到需要建立適當?shù)墓?/p>

理組織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?yīng)，以達到并保持安全Qnqudn)和

環(huán)境保護的高標準。

4認識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相

同，本規(guī)則(guizG)依據(jù)一般原則和目標制定。

5本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是在

岸上還是在船上，不同的管理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認識。

6高級領(lǐng)導層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而

言，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結(jié)果。

A部分實施

1總則

1.1定義

以下定義適用于本規(guī)則的A和B兩部分。

1.1.1"國際安全管理(ISM)規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可

由該組織予以修正的“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。

1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在

承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務(wù)的任何組織或

法人，如管理人或光船承租人。

1.1.3“主管機關(guān)”系指船旗國政府。

1.1.4“安全(dnqudn)管理體系”系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)

境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件(wCnjidn)化的體系。

1.1.5"符合(fUhd)證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求(yaoqiU)的公司的文

件。

1.1.6"安全管理(gudnli)證書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理

已按照認可的安全管理體系運作的文件.

1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關(guān)安全

或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。

1.1.8“評述”系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實的事實

聲明。

1.1.9