2024年3月CCAA國(guó)家注冊(cè)審核員復(fù)習(xí)題-《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》含解析

2024年3月CCAA國(guó)家注冊(cè)審核員復(fù)習(xí)題—《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》一、單項(xiàng)選擇題1、在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段和過程設(shè)計(jì)階段，對(duì)構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對(duì)構(gòu)成過程的各個(gè)工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹分析C、風(fēng)險(xiǎn)矩陣D、HRA2、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其管理體系的基石，其構(gòu)成不包括（）。A、理解組織及其環(huán)境B、確定管理體系范圍C、合規(guī)性要求D、管理體系3、審核計(jì)劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時(shí)還包括（）。A、現(xiàn)場(chǎng)審核方案B、審核方案的設(shè)計(jì)C、抽樣方案的設(shè)計(jì)D、審核抽樣人員4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》，企業(yè)應(yīng)該按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品，提供的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、公開標(biāo)準(zhǔn)B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、標(biāo)準(zhǔn)5、()有助于有效利用機(jī)遇并防止不良后果。A、策劃質(zhì)量目標(biāo)B、為組織配置資源C、確定職責(zé)和權(quán)限D(zhuǎn)、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維6、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎(chǔ)。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業(yè)性和符合性D、客觀性、專業(yè)性和有效性7、一個(gè)組織按照高層結(jié)構(gòu)建立并保持一個(gè)或多個(gè)管理體系時(shí)，以下說法不正確的是（）。A、可以為認(rèn)證提供便利B、應(yīng)該與組織本身的業(yè)務(wù)相融合C、可以使管理體系運(yùn)行內(nèi)容減少D、可以減少多個(gè)管理體系之間的重復(fù)8、管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）實(shí)施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T270209、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前與客戶就（）進(jìn)行溝通，并商定審核日期。A、審核準(zhǔn)則B、審核目的C、審核方案D、審核計(jì)劃10、兩個(gè)或兩個(gè)以上管理體系一起實(shí)施的審核稱為（）。A、多體系審核B、合作審核C、聯(lián)合審核D、一體化審核11、當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時(shí)稱為（）。A、結(jié)合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯(lián)合審核12、基于過程的質(zhì)量管理體系審核通過對(duì)過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動(dòng)、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實(shí)施C、符合規(guī)定要求D、符合認(rèn)證準(zhǔn)則13、屬于風(fēng)險(xiǎn)矩陣輸入的是()。A、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B、引發(fā)事故的直接和間接可能性比率C、風(fēng)險(xiǎn)重要性級(jí)別D、特定風(fēng)險(xiǎn)的后果C值14、從實(shí)現(xiàn)個(gè)人或組織既定目標(biāo)的過程來(lái)看，下列四項(xiàng)管理職能正確排列的順序是（）。A、領(lǐng)導(dǎo)、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制C、組織、領(lǐng)導(dǎo)、策劃、控制D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)、控制15、生產(chǎn)者、銷售者依照()規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。A、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》B、《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》C、《中華人民共和國(guó)憲法》D、《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》16、對(duì)組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評(píng)價(jià)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)稱為（）機(jī)構(gòu)。A、認(rèn)證B、評(píng)價(jià)C、審核D、管理體系審核17、收集并驗(yàn)證審核證據(jù)，是形成審核發(fā)現(xiàn)和審核報(bào)告的基礎(chǔ)。以下哪項(xiàng)不是組織現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行控制的審核證據(jù)?（）A、法律法規(guī)B、窯爐運(yùn)行控制記錄C、動(dòng)力設(shè)施、能源供給系統(tǒng)運(yùn)行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業(yè)審批單及作業(yè)記錄18、審核范圍應(yīng)與（）保持一致。A、審核目標(biāo)B、認(rèn)證申請(qǐng)方位C、客戶申請(qǐng)要求D、審核方案和審核目標(biāo)19、人本原理的主要觀點(diǎn)不包括()。A、尊重人B、培養(yǎng)人C、發(fā)展人D、依靠人20、依據(jù)GBT9011標(biāo)準(zhǔn)，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠()。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)21、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)是一個(gè)（）。A、連續(xù)過程B、活動(dòng)過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程22、應(yīng)對(duì)整個(gè)認(rèn)證周期制定審核方案，認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場(chǎng)所和產(chǎn)品D、覆蓋全部管理體系的要求23、為了確保審核組整體的能力，以下有關(guān)審核組說法不正確（）。A、實(shí)習(xí)審核員可以參加審核組，應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作B、技術(shù)專家可以就審核準(zhǔn)備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術(shù)支持C、審核組需包含具備相應(yīng)專業(yè)能力的技術(shù)專家D、結(jié)合審核的審核組長(zhǎng)應(yīng)至少對(duì)一個(gè)管理體系有深入的知識(shí)24、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠（）。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)25、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，遠(yuǎn)程審核活動(dòng)是在受審核方現(xiàn)場(chǎng)以外的地方進(jìn)行，（）。A、至少100米以外B、無(wú)論距離遠(yuǎn)近C、廠區(qū)以外D、本市以外26、審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)核查該企業(yè)的生產(chǎn)許可證時(shí)發(fā)現(xiàn)，距生產(chǎn)許可證有效期滿僅有25天，且企業(yè)應(yīng)在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。A、60B、90C、30D、4527、審核過程實(shí)際上是()，因此存在被查驗(yàn)的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險(xiǎn)。A、一種抽樣活動(dòng)B、符合性評(píng)價(jià)C、一個(gè)過程D、客觀性證據(jù)28、為確保實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)，審核組長(zhǎng)可隨著審核的進(jìn)展調(diào)整（）。A、審核對(duì)象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務(wù)D、審核部門的數(shù)量29、從實(shí)現(xiàn)個(gè)人或組織既定目標(biāo)的過程來(lái)看，下列四項(xiàng)管理職能，正確排列順序:（）。A、領(lǐng)導(dǎo)、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制C、組織、領(lǐng)導(dǎo)、策劃、控制D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)、控制30、監(jiān)督審核應(yīng)至少（）進(jìn)行一次。A、每三年B、第12個(gè)月C、每個(gè)日歷年D、每一年二、多項(xiàng)選擇題31、審核計(jì)劃應(yīng)為以下哪-相關(guān)方之間就審核的實(shí)施達(dá)成致提供依據(jù)()。A、認(rèn)證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方32、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理可以實(shí)現(xiàn)組織的持續(xù)改進(jìn)，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學(xué)習(xí)能力B、提高運(yùn)營(yíng)的效果和效率C、改進(jìn)機(jī)會(huì)和威脅的識(shí)別能力D、提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性33、國(guó)際認(rèn)可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評(píng)定體系。A、審核活動(dòng)的一致性B、減少其顧客的風(fēng)險(xiǎn)C、減少商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D、確保已認(rèn)可的認(rèn)證證書的可信度34、在審核過程中，審核員為獲得審核證據(jù)，可通過仔細(xì)觀察受審核方的（）。A、活動(dòng)的運(yùn)行狀況B、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件C、相關(guān)人員的操作活動(dòng)D、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)儀器的數(shù)據(jù)顯示35、策劃管理體系中的崗位、職責(zé)和權(quán)限時(shí)可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結(jié)構(gòu)圖C、體系文件的類型D、部門職責(zé)36、管理體系可幫助組織實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的（）理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終。A、戰(zhàn)略思維B、系統(tǒng)思維C、風(fēng)險(xiǎn)思維D、過程思維37、根據(jù)ISO17021-1標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)審核的任何部分是（）情況時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保具有適當(dāng)能力的人員實(shí)施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報(bào)告審核結(jié)果C、以電子手段實(shí)施審核D、審核的場(chǎng)所為虛擬場(chǎng)所38、實(shí)施文件評(píng)審，審核員應(yīng)該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現(xiàn)行有效性D、正確性39、認(rèn)證原則是（），對(duì)投訴的回應(yīng)，基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。A、保密性B、公開性C、能力責(zé)任D、公正性40、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮()。A、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度B、以前的審核結(jié)果C、認(rèn)證受審核方的規(guī)模及其管理體系D、經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效水平41、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是（）。A、確保審核報(bào)告清楚地表明與每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當(dāng)提出的不符合涉及多個(gè)管理體系時(shí),確保受審核組織針對(duì)每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出C、確保各管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評(píng)審D、確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求42、在編制審核計(jì)劃時(shí),審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮（）。A、適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)B、審核對(duì)受審核方形成的風(fēng)險(xiǎn)C、提高審核活動(dòng)有效性和效率的機(jī)會(huì)D、審核組的組成及其整體能力43、認(rèn)證決定的主要職能包括（）。A、評(píng)審做出的認(rèn)證決定必要的報(bào)告B、評(píng)審申訴和投訴的結(jié)果C、評(píng)審認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)及等級(jí)D、評(píng)審做出的認(rèn)證決定必要的其他相關(guān)信息44、審核結(jié)論可以陳述管理評(píng)審過程在確保管理體系持續(xù)（）方面的能力。A、適宜性B、有效性C、改進(jìn)D、充分性45、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導(dǎo)B、控制C、策劃D、組織三、簡(jiǎn)答題46、初次認(rèn)證二階段審核的審核計(jì)劃包括哪些主要內(nèi)容?審核計(jì)劃應(yīng)由誰(shuí)編制?47、環(huán)境管理體系認(rèn)證ISO48、FCD認(rèn)證中心委派審核組對(duì)DDQ機(jī)電制造科技有限公司進(jìn)行初審第二階段審核。審核組現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)收集完成召開末次會(huì)前，審核組成員匯報(bào)了各自的審核發(fā)現(xiàn)，并提出了對(duì)受審核方管理體系的評(píng)價(jià)建議。審核組長(zhǎng)匯總了各審核組成員的意見，組織大家進(jìn)行了充分討論，基于風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇對(duì)管理體系策劃、符合性、實(shí)施及有效性和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制等方面對(duì)管理體系進(jìn)行了總體評(píng)價(jià)，并作出了現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論。請(qǐng)結(jié)合以上信息及審核要求闡述:1請(qǐng)列舉，審核組對(duì)受審核方管理體系總體評(píng)價(jià)的主要方面有哪些?2審核組做出的審核結(jié)論可能有哪幾種結(jié)果?49、認(rèn)證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？50、請(qǐng)列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場(chǎng)所收集的審核證據(jù)至少應(yīng)覆蓋哪些方面?

參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡(jiǎn)稱FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段和過程設(shè)計(jì)階段，對(duì)構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對(duì)構(gòu)成過程的各個(gè)工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動(dòng)。FMEA是一個(gè)以小組為導(dǎo)向的、系統(tǒng)的、定性的分析方法，適用于各種類型的組織。2、C3、C4、A解析:企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求5、D解析:基于風(fēng)險(xiǎn)的思維有助于有效利用機(jī)遇并防止發(fā)生不良后果。6、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。沒有完全匹配選項(xiàng)，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對(duì)合適7、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，一個(gè)組織按照高層結(jié)構(gòu)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)一個(gè)或多個(gè)其管理體系時(shí)，不但要與組織本身的業(yè)務(wù)相融合，更重要的是可以減少多個(gè)管理體系之間的重復(fù)，這使得管理體系的運(yùn)行更加簡(jiǎn)潔和便利，同時(shí)也為合格評(píng)定提供了便利。8、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》gb/t27021,1—2017《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分:要求》是管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用的基礎(chǔ)要求9、D10、A解析:GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)3.2條款。結(jié)合(多體系)審核是兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核，如質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等一起被審核。11、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作審核同一個(gè)客戶，稱作聯(lián)合審核。一個(gè)客戶同時(shí)按照兩個(gè)或兩個(gè)以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求接受審核，稱作結(jié)合審核。一個(gè)客戶已將兩個(gè)或兩個(gè)以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的應(yīng)用整合在一個(gè)單一的管理體系中，并按照一個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)接受審核，稱作一體化審核12、A13、D解析:風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的輸入一般包括以下六個(gè)方面:(1)后果準(zhǔn)則(亦稱C準(zhǔn)則);(2)可能性準(zhǔn)則(亦稱L準(zhǔn)則);(3)風(fēng)險(xiǎn)重要性準(zhǔn)則(亦稱s準(zhǔn)則);(4)關(guān)于后果與可能性的二維矩陣單元圖;(5)特定風(fēng)險(xiǎn)的后果C值;(6)該后果發(fā)生的可能性L值。備注:C值=Consequence后果值L=Likelihood能性值14、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，管理是指在特定的時(shí)空中，通過策劃，組織，領(lǐng)導(dǎo)，控制等活動(dòng)，來(lái)協(xié)調(diào)一切可運(yùn)用的資源，實(shí)現(xiàn)個(gè)人或組織既定目標(biāo)的過程。15、A解析:《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第四條:生產(chǎn)者、銷售者衣照本法規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。16、D17、A解析:《審核概論》審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。a屬于審核準(zhǔn)則18、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，審核范圍應(yīng)與審核方案和審核目標(biāo)相一致。19、B解析:人本原理的主要觀點(diǎn)一是尊重人。二是依靠人。三是發(fā)展人。四是為了人。20、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽樣A.1總則:審核抽樣的目的提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。21、D解析:認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)是一個(gè)持續(xù)過程。22、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(三)審核方案及審核時(shí)間《審核概論》P46，應(yīng)對(duì)整個(gè)認(rèn)證周期制訂審核方案，以清晰識(shí)別所需的審核活動(dòng)。這些審核活動(dòng)用以證實(shí)客戶的管理體系符合認(rèn)證所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，或其他規(guī)范性文件的要求。認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求。23、C解析:技術(shù)專家的選擇準(zhǔn)則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎(chǔ)確定。24、D解析:19011-2021附錄a6,1審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)25、B26、B解析:《安全生產(chǎn)許可證條例》第九條安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于期滿前3個(gè)月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)辦理延期手續(xù)?！吨腥A人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第二節(jié)第三十條生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)許可證期滿6個(gè)月前向所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出換證申請(qǐng)。《中華人民共和國(guó)行政許可法》第五十條被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。【本題出題不嚴(yán)謹(jǐn)。應(yīng)該按安全生產(chǎn)許可證作理解?！?7、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報(bào)告的編制k)審核本質(zhì)上是一種抽樣活動(dòng)，因此，存在被查驗(yàn)的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險(xiǎn)。28、C解析:《審核概論》隨著審核的進(jìn)展，為確保更好地達(dá)到審核目的，可以調(diào)整所分配的審核組工作任務(wù)29、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》管理是指在特定的時(shí)空中，通過策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制等活動(dòng)來(lái)協(xié)調(diào)一切可運(yùn)用的資源，實(shí)現(xiàn)個(gè)人或組織既定目標(biāo)的過程30、C解析:初次認(rèn)證審核是申請(qǐng)認(rèn)證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段審核。監(jiān)督審核獲證是組織獲準(zhǔn)認(rèn)證后的定期審核（認(rèn)可規(guī)范通常要求至少每個(gè)日歷年一次）。再認(rèn)證是組織在獲準(zhǔn)認(rèn)證有效期屆滿前重新申請(qǐng)的認(rèn)證審核（認(rèn)可規(guī)范要求每一個(gè)再認(rèn)證周期通常為三年）二、多項(xiàng)選擇題31、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計(jì)劃的作用。審核計(jì)劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見提供了依據(jù)。32、A,B,C,D解析:實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理有助于組織獲得以下效果：提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性；鼓勵(lì)主動(dòng)性管理；在整個(gè)組織意識(shí)到識(shí)別和處理風(fēng)險(xiǎn)的需求；改進(jìn)機(jī)會(huì)和威脅的識(shí)別能力；符合相關(guān)法律法規(guī)要求和國(guó)際規(guī)范；改進(jìn)強(qiáng)制性和自愿性報(bào)告；改善治理；提高利益相關(guān)方的信心和信任；為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；加強(qiáng)控制；有效地分配和利用風(fēng)險(xiǎn)處理的資源；提高運(yùn)營(yíng)的效果和效率；增強(qiáng)健康安全績(jī)效，以及環(huán)境保護(hù)；改善損失預(yù)防和事件管理；減少損失；提高組織的學(xué)習(xí)能力；提高組織的應(yīng)變能力33、B,C,D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P07國(guó)際認(rèn)可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內(nèi)建立一套唯一的合格評(píng)定體系，通過確保已認(rèn)可的認(rèn)證證書的可信度來(lái)減少商業(yè)及其顧客的風(fēng)險(xiǎn)。34、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核過程中，審核員應(yīng)針對(duì)審核范圍內(nèi)不同活動(dòng)、場(chǎng)所的不同特點(diǎn)，仔細(xì)觀察運(yùn)行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件、活動(dòng)的運(yùn)行狀況、環(huán)境因素及危險(xiǎn)源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動(dòng)等，獲得有益的信息35、A,B,D解析:應(yīng)確定這些過程的活動(dòng)，并確定完成這些活動(dòng)的人員，由此規(guī)定組織過程的職責(zé)和權(quán)限;職責(zé)和權(quán)限可以用成文信息描述，例如組織結(jié)構(gòu)圖、程序文件、運(yùn)行方針及崗位職責(zé)，也可以采用更簡(jiǎn)單的口頭指示方法。36、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終37、C,D解析:17021標(biāo)準(zhǔn)9,4,1當(dāng)審核的任何部分以電子手段實(shí)施時(shí)，或擬審核的場(chǎng)所為虛擬場(chǎng)所時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實(shí)施此類活動(dòng)38、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評(píng)審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性39、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原則，4.2公正性，4.3能力，4.4責(zé)任，4.5公開性，4.6保密性，4.7對(duì)投訴的回應(yīng)，4.8基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。40、A,B,C,D解析:審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。41、A,B,D42、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計(jì)劃時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮以下方面：(1)適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動(dòng)有效性和效率的機(jī)會(huì)；(4)審核計(jì)劃無(wú)效對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)所構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)；(5)審核對(duì)受審核方形成的風(fēng)險(xiǎn)43、A,D解析:認(rèn)證決定主要職能包括：評(píng)審做出認(rèn)證決定必要的報(bào)告和其他相關(guān)信息；必要時(shí)與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認(rèn)證決定等44、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)形成審核結(jié)論，(3)管理評(píng)審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力45、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對(duì)管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項(xiàng)基本職能三、簡(jiǎn)答題46、一：審核計(jì)劃應(yīng)包括或涉及下列內(nèi)容：(1)審核目標(biāo)。(2)審核范圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過程。(3)審核準(zhǔn)則和引用文件。(4)實(shí)施審核活動(dòng)的地點(diǎn)、日期、預(yù)期的時(shí)間和期限，包括與受審核方管理者的會(huì)議。(5)使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時(shí)還包括抽樣方案的設(shè)計(jì)。(6)審核組成員、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)。(7)為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。二：審核計(jì)劃由組長(zhǎng)編制47、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證ISO48、從以下內(nèi)容對(duì)管理體系有效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)：(1)管理體系文件化信息與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。(2)方針、目標(biāo)指標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況及能力。(3)管理體系達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況。(4)管理體系績(jī)效符合要求的程度。(5)相關(guān)方滿意度。(6)管理體系運(yùn)行結(jié)果的合規(guī)性。(7)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的建立與作用。(8)管理者和員工的意識(shí)和參與情況。(9)相關(guān)方對(duì)受審核組織有關(guān)的投訴、抱怨情況。(10)其他需關(guān)注的方面。審核結(jié)論分為“推薦通過認(rèn)證/注冊(cè)”“有條件推薦通過認(rèn)證/注冊(cè)”“不推薦通過/注冊(cè)認(rèn)證”三種。49、認(rèn)證范圍和審核范圍是有區(qū)別和聯(lián)系的