DL∕T 1004-2018 電力企業(yè)管理體系整合導(dǎo)則

ICS27.100備案號(hào)：64486-2018電力企業(yè)管理體系整合導(dǎo)則國(guó)家能源局發(fā)布I前言 Ⅱ Ⅲ 1 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本要求 3 3 3 4 4 5 5 5 7 7 8 8 9 附錄A(資料性附錄)本標(biāo)準(zhǔn)與管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照表 參考文獻(xiàn) DL/T1004—2018本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作 第5章參考ISOGuide83要求，采用新的高階結(jié)構(gòu)(HLS),依次是組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、方本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：國(guó)網(wǎng)陜西省電力公司、貴州西電電力股份有限公司黔北發(fā)電廠、廣東省粵電集公司、浙江浙能溫州發(fā)電有限公司、浙江浙能樂(lè)清發(fā)電有限責(zé)任公司、安徽淮南平圩發(fā)電鄂爾多斯市和效電力建設(shè)工程有限責(zé)任公司、江蘇新海發(fā)電有限公司、大唐寶雞熱電廠、江蘇能源有限公司句容發(fā)電廠、江蘇華電吳江熱電有限公司、江蘇華電揚(yáng)州發(fā)電有限公司、江蘇常熟司、云南華電金沙江中游水電開(kāi)發(fā)有限公司阿海發(fā)電分公司、大唐戶縣第二熱電廠、四川廣安發(fā)電有本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：畢鵬翔、劉杰、杜亞、曹桂成、王發(fā)本標(biāo)準(zhǔn)在執(zhí)行過(guò)程中的意見(jiàn)或建議反饋至中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化管理中心(北京市白廣路二DL/T1004—2018本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)國(guó)家能源局《關(guān)于下達(dá)2015年能源領(lǐng)域行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制(修)訂計(jì)劃的通知》(國(guó)能科技0.2總則0.3PDCA循環(huán) —檢查(Check):根據(jù)規(guī)定要求，對(duì)過(guò)程或活動(dòng)以及績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析，并記錄其DL/T1004—2018(包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和崗位標(biāo)準(zhǔn))時(shí)，應(yīng)處理好與多領(lǐng)域管理體系間的關(guān)系。對(duì)各種管理體系要件的結(jié)構(gòu)及需投入的資源等，取決于多方面因素，如各管理體系不同的覆蓋范圍、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)活1電力企業(yè)管理體系整合導(dǎo)則GB/T19000—2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)(ISO9000:2015,IDT)GB/T19001—2016質(zhì)量管理體系要求(ISO9001:2015,IDT)GB/T23331—2012能源管理體系要求(ISO50001:2011,IDT)GB/T24001—2016環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO14001:2015,IDT)ISO45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南組織建立方針(3.3)和目標(biāo)(3.4)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過(guò)程(3.7)的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組注1:一個(gè)管理體系可以針對(duì)單一的領(lǐng)域或幾個(gè)領(lǐng)域，如：質(zhì)量管理、財(cái)務(wù)管理或環(huán)境管理。注2:管理體系元素規(guī)定了組織的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃、運(yùn)行、方針、慣例、規(guī)則、理念、目標(biāo)，以及實(shí)現(xiàn)這注3:管理體系的范圍可能包括整個(gè)組織，組織中可被明確識(shí)別的職能或可被明確識(shí)別的部門，以及跨組織的單一注4:這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的通用術(shù)語(yǔ)及核心定義之一，最初的定義已通過(guò)注1～注3被改寫。注1:合規(guī)義務(wù)是與環(huán)境管理體系相關(guān)的。2注2:目標(biāo)可以涉及不同的領(lǐng)域(如財(cái)務(wù)的、職業(yè)健康與安全的和環(huán)境的),并可應(yīng)用于不同的層次[如：戰(zhàn)略的、注5:這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中產(chǎn)品(或服務(wù))系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或自然資源中獲取原材料，直至最終處置。組織需要控制和保持的信息及其載體。注2:成文信息可涉及：——結(jié)果實(shí)現(xiàn)的證據(jù)(記錄)。注3:這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中通用術(shù)語(yǔ)及核心定義利用輸入實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。3DL/T1004—2018注6:這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中通用術(shù)語(yǔ)及核心定義[GB/T19000—2016,定義3.4.1]注3:通常，風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)有關(guān)可能事件(GB/T23694—2013中的定義，4.5.1.3)和后果(GB/T23694—2013中的注4:通常，風(fēng)險(xiǎn)是以某個(gè)事件的后果(包括情況的變化)及其發(fā)生的可能性(GB/T23694—2013中的定義，注6:這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中通用術(shù)語(yǔ)及核心定義[GB/T19000—2016,定義3.7.9]——未建立標(biāo)準(zhǔn)體系的企業(yè)，應(yīng)以管理體系通用要求為基礎(chǔ)，進(jìn)行管理體系的文件整合，可編寫4DL/T1004—2018——對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程所涉及的質(zhì)量特性、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、能源使用以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)當(dāng)企業(yè)整合兩個(gè)及以上管理體系時(shí)，如質(zhì)量、職業(yè)健康、環(huán)境、能源等管理體系，其框架模式可參照本標(biāo)準(zhǔn)第5章。企業(yè)整合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源管理體系，以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)，以環(huán)境管理、安全生 1)均采用PDCA循環(huán)法則建立、維持和改進(jìn)管理體系；2)運(yùn)行模式提供了一個(gè)從制定方針目標(biāo)、策劃、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維、運(yùn)行控制、監(jiān)視測(cè)量以及c)管理體系具有可兼容的共同管理要求(參見(jiàn)附錄A):1)體系策劃，制定方針；2)識(shí)別相關(guān)方的需求和期望，提出績(jī)效目標(biāo)；3)遵守適用的法規(guī)和其他要求；4)符合企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)體系；5DL/T1004—20185)明確企業(yè)應(yīng)規(guī)定崗位職責(zé)和權(quán)限；6)強(qiáng)調(diào)交流溝通的重要性；7)強(qiáng)調(diào)人員能力，提供培訓(xùn)；8)對(duì)過(guò)程和績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；9)對(duì)不符合進(jìn)行控制，采取糾正和預(yù)防措施；10)采用內(nèi)審和管理評(píng)審方法評(píng)價(jià)管理體系的有效性、適宜性和充分性；11)提出持續(xù)改進(jìn)要求。1)質(zhì)量管理體系針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行過(guò)程控制，滿足顧客要求并不斷提高顧客滿意度；2)環(huán)境管理體系規(guī)范企業(yè)的環(huán)境行為，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)，體現(xiàn)社會(huì)責(zé)任；3)職業(yè)健康安全管理體系使企業(yè)能夠提供安全與健康的工作場(chǎng)所，消除危險(xiǎn)源并降低職業(yè)健康和安全風(fēng)險(xiǎn)(包括系統(tǒng)性缺陷),維護(hù)并改善企業(yè)的職業(yè)健康和安全績(jī)效；4)能源管理體系提高能源使用效率，降低能源消耗。1)質(zhì)量管理體系從產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程控制切入，將管理體系分為體系策劃、資源職責(zé)管理、產(chǎn)品2)環(huán)境管理體系從環(huán)境因素識(shí)別和分析切入，提高環(huán)境績(jī)效，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；3)職業(yè)健康安全管理體系從危險(xiǎn)源辨識(shí)切入，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定管理方案4)能源管理體系從能源使用、能源消耗的識(shí)別和分析切入，進(jìn)行過(guò)程管控，提高能源利用效4.5.2企業(yè)整合兩個(gè)及以上管理體系，應(yīng)將通用要求合并，特定要求保留4.5.3企業(yè)管理體系整合后，一套企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可同時(shí)滿足多個(gè)管理體系的要求，兼顧各管理體系的差異企業(yè)識(shí)別、確定影響整合管理體系的外部和內(nèi)部因素，并負(fù)責(zé)對(duì)外部和內(nèi)部因素定期監(jiān)視和評(píng)6素一般應(yīng)包括(但不限于):4)應(yīng)履行的社會(huì)責(zé)任；5)主管或監(jiān)管部門的要求。2)組織架構(gòu)；3)決策形成；4)企業(yè)文化；8)信息化。1)政府；2)社會(huì)團(tuán)體；3)投資人；4)客戶；5)合作伙伴，包括利益相關(guān)方；6)員工。1)顧客期望；2)社會(huì)責(zé)任；3)員工利益。7DL/T1004—20185.2領(lǐng)導(dǎo)作用最高管理者對(duì)整合管理體系運(yùn)行的有效性負(fù)責(zé)，應(yīng)從以下方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，推動(dòng)企業(yè)管b)根據(jù)企業(yè)的使命、愿景和價(jià)值觀，確定整合管理體系的方針和目標(biāo)，并使其與企業(yè)環(huán)境相適8DL/T1004—20181)整合管理體系能獲得預(yù)期結(jié)果；2)增強(qiáng)有利影響；3)預(yù)防或減少不利影響；5)評(píng)價(jià)措施的有效性；6)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。d)具體的、可測(cè)量的、可達(dá)到的、相關(guān)的、基于時(shí)間的原則(SMART原則);9因素識(shí)別與評(píng)價(jià)，一般應(yīng)包括(但不限于):1)繼續(xù)教育：2)輔導(dǎo)或重新分配工作；3)聘用或雇傭具備能力的人員等。DL/T1004—2018b)術(shù)語(yǔ)的規(guī)范性：采用質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)，或行業(yè)統(tǒng)一的標(biāo)c)人員的認(rèn)知能力。a)標(biāo)識(shí)和說(shuō)明(如：標(biāo)題、日期、作者、索引編號(hào)等);b)格式(如：語(yǔ)言、軟件版本、圖示)和媒介(如：紙質(zhì)、電子格式);1)無(wú)論何時(shí)何處需要這些信息，均可獲得并適用；2)予以妥善保護(hù)(如：防止失密、不當(dāng)使用或不完整)。1)分發(fā)、訪問(wèn)、檢索和使用；2)存儲(chǔ)和防護(hù)，包括保持可讀性；3)變更控制(如：版本控制);4)保留和處置。a)獲得足夠的資源(人力資源、財(cái)務(wù)資源、技術(shù)資源等);為滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求，并實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，企業(yè)應(yīng)通過(guò)以下措施對(duì)所需的過(guò)DL/T1004—2018b)建立整合管理體系所需過(guò)程的運(yùn)行準(zhǔn)則，推薦以標(biāo)準(zhǔn)的形式存在，一般應(yīng)包括(但不限于)質(zhì)1)適用的法律法規(guī)要求；2)安健環(huán)、節(jié)能要求；3)企業(yè)認(rèn)為的必要要求。評(píng)審應(yīng)在企業(yè)做出提供產(chǎn)品和服務(wù)的承諾之前進(jìn)行，評(píng)審結(jié)果及評(píng)審所引起的措施的記錄應(yīng)予保若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改，企業(yè)應(yīng)確保相關(guān)的成文信息得到修改，并確保相關(guān)人員知道已更改 DL/T1004—2018——適當(dāng)時(shí)，應(yīng)考慮生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中的每一階段，符合安全生產(chǎn)和職業(yè)健康的要求；——適當(dāng)時(shí)，應(yīng)考慮生產(chǎn)和管理過(guò)程中能源績(jī)效改進(jìn)的機(jī)會(huì)和運(yùn)行控制。c)法律法規(guī)要求；e)由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所導(dǎo)致的潛在的失效后果。針對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的目的，輸入應(yīng)是充分和適宜的，且應(yīng)完整、清楚。相互矛盾的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入應(yīng)得到解決。企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入的成文信息。a)規(guī)定擬獲得的結(jié)果；b)實(shí)施評(píng)審活動(dòng)，以評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；c)實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)，以確保設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出滿足輸入的要求；d)實(shí)施確認(rèn)活動(dòng)，以確保形成的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途；e)針對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)過(guò)程中確定的問(wèn)題采取必要措施；f)保留這些活動(dòng)的成文信息。b)滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過(guò)程的需要；c)包括或引用監(jiān)視和測(cè)量的要求，適當(dāng)時(shí)，包括接收準(zhǔn)則；d)規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)特性，這些特性對(duì)于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品安全和產(chǎn)品正常提供是必需的。企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出的成文信息。a)企業(yè)應(yīng)識(shí)別設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改，并保持記錄；b)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，內(nèi)容包括已更改的部分和受關(guān)聯(lián)影響的部分，并c)更改以文件的方式通知到各相關(guān)方，撤回并清楚標(biāo)識(shí)受更改影響的文件。在下列情況下，企業(yè)應(yīng)確定對(duì)外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施的控制：b)對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行控制，以實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果；c)在進(jìn)入工作場(chǎng)所之前，確定、評(píng)估與消除例如產(chǎn)品、危險(xiǎn)材料或物質(zhì)、原材料、設(shè)備或服務(wù)有d)從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)的環(huán)境要求，以及對(duì)能源使用、能源消耗e)與外部供方(包括合同方)溝通企業(yè)的相關(guān)環(huán)境要求、職業(yè)健康安全管理體系的協(xié)商與溝通的DL/T1004—2018企業(yè)應(yīng)確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)不會(huì)對(duì)企業(yè)穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)c)人員資格、能力；企業(yè)應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)，識(shí)別并確定產(chǎn)品和服務(wù)提供過(guò)程中的控制條件，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程、環(huán)電力設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)確保勘測(cè)、咨詢、設(shè)計(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、設(shè)計(jì)服務(wù)等主要過(guò)程受控，受控條件一般應(yīng)包括(但不限于):a)確定勘測(cè)設(shè)計(jì)(包括咨詢)應(yīng)遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)深度，以及產(chǎn)品和服務(wù)的性能指標(biāo)、安全g)對(duì)不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證的勘測(cè)過(guò)程或需要采用特殊的檢驗(yàn)/驗(yàn)證方法的其他過(guò)電力施工企業(yè)應(yīng)確保施工過(guò)程的設(shè)備設(shè)施、材料與構(gòu)配件、施工與安裝、檢驗(yàn)與驗(yàn)收等主要環(huán)節(jié)DL/T1004—2018受控，受控條件一般應(yīng)包括(但不限于):發(fā)電企業(yè)應(yīng)確保發(fā)電運(yùn)行或熱力供應(yīng)過(guò)程受控，受控條a)建立、實(shí)施并保持運(yùn)行管理準(zhǔn)則，針對(duì)過(guò)程要求編制(修訂)運(yùn)行操作規(guī)范、應(yīng)急預(yù)案、作業(yè)b)使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，對(duì)電能質(zhì)量(電壓、頻率)或熱能質(zhì)量(溫度、壓力)及有功無(wú)功負(fù)荷供電企業(yè)應(yīng)確保其運(yùn)行、檢修、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理、設(shè)備設(shè)施管理、營(yíng)銷服務(wù)等主要環(huán)節(jié)受控，受控條件一般應(yīng)包括(但不限于):為滿足產(chǎn)品和服務(wù)狀態(tài)識(shí)別和必要的可追溯性要求，企業(yè)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)提供過(guò)程的各階段產(chǎn)品(包括成品與半成品)和服務(wù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)與防護(hù)，一般應(yīng)包括(但不限于):a)對(duì)各類過(guò)程管控記錄(包括圖紙、紀(jì)要、試驗(yàn)結(jié)果等)編號(hào)標(biāo)識(shí)，作為產(chǎn)品狀態(tài)記錄；DL/T1004—2018電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的特性，考慮到法律法規(guī)、產(chǎn)品和服務(wù)潛在的不良因素、產(chǎn)品使用和預(yù)期壽命，以及顧客的反饋和要求，交付后的活動(dòng)一般應(yīng)包括(但不限于):企業(yè)應(yīng)保留成文信息，包括有關(guān)更改評(píng)審的結(jié)果、授權(quán)進(jìn)行更改的人員以及根據(jù)評(píng)審所采取的必b)可追溯到授權(quán)放行人員的信息。DL/T1004—2018e)定期評(píng)審這些應(yīng)急預(yù)案或處置方案，特別是在事故或緊急情況發(fā)生及演練后，應(yīng)對(duì)其完善或f)適宜時(shí)，向相關(guān)方(包括在企業(yè)控制下工作的人員)提供應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)；b)應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)向有關(guān)部門上報(bào)突發(fā)事件報(bào)告，造成事故的，在事故結(jié)束后按事故類別為確保管理方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)應(yīng)對(duì)其整合管理體系DL/T1004—2018DL/T1004—2018必要時(shí)，應(yīng)建立信息交流過(guò)程，就有關(guān)整體績(jī)效和整合管理體系有效性的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部企業(yè)開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)一般應(yīng)包括(但不限于):b)企業(yè)應(yīng)確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次、時(shí)機(jī)、方法，可針對(duì)適用的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行綜合評(píng)1)審核結(jié)果；2)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查結(jié)果；3)對(duì)法律法規(guī)和其他要求的分析；4)對(duì)事件和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄的評(píng)審；5)對(duì)設(shè)施、設(shè)備、區(qū)域的巡視、檢查結(jié)果；6)對(duì)項(xiàng)目或工作的評(píng)審(包括外部評(píng)審);7)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的分析。及無(wú)利益沖突。若企業(yè)的人員能力不能達(dá)到內(nèi)部審核要求時(shí)，企業(yè)可聘用外部人員或委托外部組織實(shí)DL/T1004—2018a)審核目的；和必要的專業(yè)知識(shí)，具有相關(guān)技術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位工作經(jīng)歷，經(jīng)過(guò)內(nèi)審員能力培訓(xùn)，并確保審核過(guò)5.8.2.10審核組應(yīng)對(duì)內(nèi)部審核過(guò)程、審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及審核結(jié)論進(jìn)行綜合性論述，并形成審核報(bào)a)審核時(shí)間；分性和有效性，并與企業(yè)戰(zhàn)略方向一致。管理評(píng)審是最高管理層根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展可作為單獨(dú)的活動(dòng)開(kāi)展，也可與其他業(yè)務(wù)活動(dòng)一起開(kāi)展(如戰(zhàn)略策劃、運(yùn)營(yíng)會(huì)議、年度工作會(huì)議等),d)發(fā)生重大事故(如產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量事故、安全生產(chǎn)事故、環(huán)境事故、職業(yè)傷害等)。n)資源的充分性(包括人員、財(cái)務(wù)、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、知識(shí)等); 改進(jìn)的內(nèi)容一般應(yīng)包括(但不限于):DL/T1004—20181)采取措施進(jìn)行控制和糾正；2)處理結(jié)果，包括減輕有害的環(huán)境影響。b)評(píng)價(jià)采取措施的需求，以消除不符合的原因，為了避免再次發(fā)生或在任何其他的地方發(fā)生，1)評(píng)審和分析不符合，方法可以包括(但不限于):根本原因分析、8D分析方法、FMEA(失效模式和效果分析)和因果圖；2)確定不符合的原因；3)確定是否存在相似或可能發(fā)生的不符合。DL/T1004—2018表A.1本標(biāo)準(zhǔn)與管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照本標(biāo)準(zhǔn)條款GB/T24001—2016GB/T23331—2012整合應(yīng)關(guān)注的要點(diǎn)前言前言前言前言前言引言引言引言引言引言——文件文件文件文件文件—3術(shù)語(yǔ)和定義3術(shù)語(yǔ)和定義3術(shù)語(yǔ)和定義3術(shù)語(yǔ)和定義3術(shù)語(yǔ)和定義—5.1組織環(huán)境4組織環(huán)境環(huán)境環(huán)境——5.1.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境—企業(yè)應(yīng)識(shí)別各管理體系覆蓋范圍內(nèi)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和能源績(jī)效參數(shù)等，并應(yīng)針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素確定相應(yīng)的控制措施5.1.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解員工及其相關(guān)方的需求和期望—企業(yè)應(yīng)明確各管理體系有關(guān)的相關(guān)方及要求5.1.3確定整合管理體系的邊界與范圍4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍管理體系的范圍4.3確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍——5.1.4確定整合體系及其過(guò)程一4.4職業(yè)健康安全管理體系——5.2領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用員工參與4.2管理職責(zé)最高管理者有標(biāo)準(zhǔn)化和各管理體系要求的最高管理職責(zé)5.3方針5.3.1制定整合管理體系方針5.3.2溝通整合管理體系方針5.2方針5.2.1制定質(zhì)量方針5.2.2溝通質(zhì)量方針5.2環(huán)境方針5.2職業(yè)健康安全方針4.3能源方針企業(yè)建立標(biāo)準(zhǔn)化和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源等管理方針并符合企業(yè)實(shí)際。方針應(yīng)體現(xiàn)企業(yè)的承諾并為目標(biāo)的制定提供框架DL/T1004—2018表A.1(續(xù))本標(biāo)準(zhǔn)條款GB/T19001—2016GB/T24001—2016GB/T23331—2012整合應(yīng)關(guān)注的要點(diǎn)5.4組織5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限位、職責(zé)和權(quán)限—企業(yè)應(yīng)按實(shí)際需要明確劃分企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和各管理體系要求的職責(zé)。明確標(biāo)準(zhǔn)化和各管理體系要求的歸口部門及人員的職責(zé)5.5策劃5.5.1總則6.1.1總則—4.4.1總則—5.5.2目標(biāo)策劃及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.1.4措施的策劃及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃4.6能源目標(biāo)、能源指標(biāo)與能源管理實(shí)施方案5.5.3因素識(shí)別與評(píng)價(jià)和機(jī)遇的措施6.1.2環(huán)境因素6.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.4.4能源基準(zhǔn)4.4.5能源績(jī)效參數(shù)企業(yè)對(duì)各管理體系進(jìn)行識(shí)別時(shí)，要保持各管理體系的完整性5.5.4合規(guī)義務(wù)—6.1.3合規(guī)義務(wù)6.1.3確定適用的法律法規(guī)要求和其他要求4.4.2法律法規(guī)及其他要求5.5.5變更策劃6.3變更的策劃6.1.2.3識(shí)別職業(yè)健康安全機(jī)遇和其他機(jī)遇—5.6支持 —5.6.1資源7.1資源7.1資源7.1資源—5.6.2能力7.2能力7.2能力4.5.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行人力資源需求分析，確定崗位能力要求，進(jìn)行人員能力的評(píng)價(jià)，并采取相應(yīng)的措施，確保崗位人員具備相應(yīng)的能力5.6.3意識(shí)7.3意識(shí)4.5.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)—5.6.4溝通7.4溝通7.4信息交流7.4信息和溝通4.5.3信息交流企業(yè)內(nèi)、外部信息溝通、交流，應(yīng)符合企業(yè)相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定5.6.5成文信息7.5成文信息7.5文件化信息7.5文件化信息4.5.4文件整合管理體系文件應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)化、管理體系對(duì)文件的要求4.5.5實(shí)施與運(yùn)行—DL/T1004—2018本標(biāo)準(zhǔn)條款GB/T19001—2016GB/T24001—2016GB/T23331—2012整合應(yīng)關(guān)注的要點(diǎn)5.7.1運(yùn)行的策劃和控制劃和控制劃和控制和控制4.5.5運(yùn)行控制運(yùn)行管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、崗位標(biāo)準(zhǔn)完整、齊全，滿足相關(guān)管理體系要求和企業(yè)實(shí)際需要5.7.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求務(wù)的要求一5.7.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)—5.7.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.3外包8.4采購(gòu)8.5承包商—5.7.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供——5.7.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行務(wù)的放行一—5.7.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)—8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)—5.7.8不合格輸出的控制出的控制——5.8績(jī)效評(píng)價(jià)9績(jī)效評(píng)價(jià)9績(jī)效評(píng)價(jià)4.6檢查—5.8.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)量、分析和評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)量、分析和評(píng)價(jià)4.6.1監(jiān)視、測(cè)量與