危險源辨識與風險分級管控管理制度

有限公司文件名稱危險源辨識與風險分級管控管理制度文件編號X-S-11-00版本A/0頁數(shù)第頁金信編制文件名稱風險評價管理指導書三級文件作業(yè)指導書文件編號無頁數(shù)第2頁，共11頁保密等級★內(nèi)部公開版本A/0生效日期2016-09-11修訂條款內(nèi)容確認人生效日期新制定新制定擬制:審核:批準:日期:日期:日期:一、目的為了有效指導公司落實開展安全生產(chǎn)風險辨識、評價與分級管控工作，達到降低風險、消除風險，杜絕和減少各種隱患和生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，特編制本制度。風險管控、工作要求、工作程序等。二、適用范圍本制度適用于公司的危險源、危害因素識別，風險分析、評價、分級、管控、更新等全過程的管理工作。三、術(shù)語與定義3.1JHA法：是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一，適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析識別。3.2SCL法：該方法是依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。四、機構(gòu)與職責4.1主要負責人：4.1.1負責確定公司較大、重大風險，批準較大、重大風險清單及其改進/善措施。4.1.2負責審核、批準風險分級管控清單。4.1.3確保風險評價工作所需的人員、資金、設(shè)備、時間等資源。4.1.4負責組織較大、重大風險現(xiàn)有控制及改進/改善措施有效性、適應(yīng)性評審。4.2質(zhì)量安全部：4.2.1負責定期組織、指導公司各部門實施風險評價工作。4.2.2負責下發(fā)《作業(yè)活動清單》、《設(shè)備設(shè)施清單》、《職業(yè)病危害風險清單》《工作危害分析評價記錄表》、《安全檢查分析評價記錄表》等，并登記匯總危險源。4.2.3負責組織各職能部門進行風險定級。4.2.4負責匯總公司風險分級管控清單，組織評審，并報主要負責人審定。4.2.5負責建立較大、重大風險管理臺賬并適時更新。4.2.6負責較大以上風險（較大安全風險、重大職業(yè)病危害風險）的工作場所和設(shè)備設(shè)施，設(shè)置明顯警示標志。4.2.7負責對存在重大風險的重點區(qū)域和設(shè)備增設(shè)公告牌、較大及以上風險崗位制定崗位安全風險告知卡。4.2.8負責根據(jù)公司風險評價結(jié)果，繪制公司、各區(qū)域四色圖并進行醒目公示。4.2.9負責組織公司較大、重大風險相關(guān)內(nèi)容之培訓。4.3各相關(guān)職能部門：4.3.1負責在質(zhì)量安全部的組織和指導下，定期全面識別本部門風險。4.3.2部門經(jīng)理為該部門推動風險評價工作的第一責任人，可視需要指派1-2名窗口人員（主管/班組長及以上人員）協(xié)助相關(guān)事務(wù)的推進，確保全員參與。4.3.3負責組織討論、匯總部門風險控制措施及改進/改善措施，并對其有效性、適應(yīng)性進行評審。4.3.4負責編制風險分級管控清單。4.3.5負責部門風險識別結(jié)果之培訓。4.4從業(yè)人員4.4.1配合本部門建立本崗位設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、職業(yè)病危害內(nèi)容列表。4.4.2參加危害（危險源）辨識、風險評估等工作。4.4.3針對辨識出的危險源，提出風險控制措施。五、管理內(nèi)容與要求5.1評價方法的選擇根據(jù)公司實際及雙重預防體系建設(shè)要求，針對公司作業(yè)活動選擇JHA（工作危害分析）法,針對設(shè)備設(shè)施選擇SCL（安全檢查表）法。5.2評價依據(jù)5.2.1有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準。5.2.2公司安全管理制度、管理辦法等。5.2.3公司安全生產(chǎn)方針、目標。5.2.4本公司、同行業(yè)和國內(nèi)外所發(fā)生相類似事故案例。5.2.5相關(guān)方要求等。5.3評價準則結(jié)合公司可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險評價準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定按照從嚴從高的原則。風險判定準則采用R=L*S法，式中R——風險值L——發(fā)生事故的可能性大小S——發(fā)生事故的嚴重性大小事故（事件）發(fā)生可能性L判定準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事故（事件）發(fā)生后果嚴重性S判定準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員財產(chǎn)損失/萬元停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標準發(fā)生死亡>50施工、設(shè)備停工重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力>25裝置停工或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>10裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損嚴重性可能性1234511234522468103369121544812162055101520255.4風險點確定5.4.1風險劃分原則5.4.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域：應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。例如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。5.4.1.2操作及作業(yè)活動：應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，如動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)等特殊作業(yè)活動。5.4.2風險點排查5.4.2.1風險點排查的內(nèi)容：對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內(nèi)容的基本信息。5.4.2.2風險點排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風險點排查。5.5危險源辨識5.5.1辨識范圍應(yīng)包括：5.5.1.1規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段。5.5.1.2常規(guī)和異?；顒?。5.5.1.3事故及潛在的緊急情況。5.5.1.4所有進入作業(yè)場所的人員的活動（包括承包商、供應(yīng)商等）。5.5.1.5作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品。5.5.1.6人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度。5.5.1.7原材料、產(chǎn)品運輸和使用過程。5.5.1.8丟棄、廢棄、拆除與處置。5.5.1.9氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。5.5.2確定評價對象，充分了解相關(guān)信息，以便進行全面評價，主要包括:5.5.2.1可能用到的機械、設(shè)備、工具。5.5.2.2用到或遇到物質(zhì)的物理、化學性質(zhì)。5.5.2.3工作人員的能力和已接受任務(wù)的培訓。5.5.2.4生產(chǎn)工藝過程和程序。5.5.2.5發(fā)生過有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。5.5.2.6考慮當?shù)卣攸c關(guān)注的以及相關(guān)方和職工投訴或多次反饋的職業(yè)健康安全問題及其發(fā)生的根源。5.5.3JHA法之實施步驟：劃分作業(yè)活動、分解作業(yè)步驟、識別危險源5.5.4SCL法之實施步驟：列出設(shè)備設(shè)施清單、編制檢查表及檢查依據(jù)5.6安全控制措施5.6.1類別應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個人防護措施和應(yīng)急處置措施。5.6.2基本原則：應(yīng)考慮可行性、安全性、可靠性和重點突出人的因素。5.6.3安全控制措施應(yīng)由各職能部門組織崗位員工提出，并進行有效性、適應(yīng)性評審，評審內(nèi)容包括：危險源控制措施應(yīng)與實際相符，具有可操作性并得到有效落實等。5.6.4安全控制措施應(yīng)明確具體的執(zhí)行部門或人員、執(zhí)行頻率及執(zhí)行內(nèi)容和標準。5.7風險評價與較大、重大風險清單公司在組織完成對危險源辨識以后，要對潛在的風險進行分析評價，并依據(jù)風險評價準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。5.7.1為確保風險等級確定的有效性，公司應(yīng)成立風險評價工作小組，小組成員應(yīng)至少包括：相關(guān)職能部門主管、重點崗位人員及設(shè)備、儀電、技術(shù)、安全等專業(yè)人員。5.7.2針對辨識出的危險源，由相關(guān)職能部門組織風險評價小組對本部門危險源進行風險定級（采用R=L*S法，具體參照5.3）。5.7.3質(zhì)量安全部匯總各部門《較大、重大風險清單》（請見附件7.6）初稿，提報主要負責人。5.7.4較大和重大風險控制措施的評審與改善：5.7.4.1由主要負責人組織各專業(yè)部門負責人對較大、重大風險評價等級及其現(xiàn)有控制措施、改進/改善措施進行全面性、符合性評審，并明確相關(guān)責任人及進度等要求。5.7.4.2改進/改善措施應(yīng)考慮本質(zhì)安全，在現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上，優(yōu)先提出消除、取代、工程控制、行政管理、培訓教育、個人防護、應(yīng)急處置。并考慮其安全性、經(jīng)濟性、實用性等。5.7.4.3改進/改善措施在實施前，應(yīng)針對以下內(nèi)容進行評審：1）措施的可行性和有效性。2）是否使風險降低至可接受風險。3）是否產(chǎn)生新的危險源或危害因素。4）是否已選定最佳的解決方案。5.7.4.4評審結(jié)果由質(zhì)量安全部負責更新（即：較大、重大風險清單），并由主要負責人審核、發(fā)布執(zhí)行。5.7.5風險點級別確定：按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為風險點的級別。5.8風險分級管控5.8.1根據(jù)風險度（R）值將危險源風險等級劃分為四級（重大風險、較大風險、一般風險、低風險）并進行分級管控：具體請見下表：風險度(R)風險定級風險度分色應(yīng)采取的控制措施實施期限管控級別備注20-25重大在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻整改公司級如：主要負責人15-16較大采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改公司級如：安全總監(jiān)9-12一般可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通制定計劃治理車間級如：各部門負責人4-8低風險可建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書定期檢查加強管控班組級/崗位級如：主管/班組長、崗位員工＜45.8.2風險分級管控的要求：5.8.2.1應(yīng)遵循風險等級越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的危險源應(yīng)重點進行管控。5.8.2.2上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。5.8.3公司在每一輪風險辨識與評價后：應(yīng)由各部門根據(jù)風險評價結(jié)果，編制包括風險名稱、風險位置、風險類別、風險等級、管控主體、管控措施等內(nèi)容的《風險分級管控清單》（請見S-3-11-07）后，由質(zhì)量安全部組織涉及之各職能部門主管及重點崗位員工（如：班組長）進行評審確認無異議后，匯總提報主要負責人審定與發(fā)布。5.9安全風險告知5.9.1由質(zhì)量安全部根據(jù)《風險分級管控清單》，針對較大及以上風險進行警示標志及安全告知牌告知，并設(shè)置公司、各區(qū)域四色圖，詳細要求如下：5.9.1.1對存在較大安全風險和重大職業(yè)病危害風險工作場所和區(qū)域，設(shè)置明顯警示標志。5.9.1.2對存在較大及以上風險崗位，制定崗位安全風險告知卡，并設(shè)置于相應(yīng)崗位。5.9.1.3根據(jù)對應(yīng)風險等級繪制公司及各區(qū)域四色（紅橙黃藍）平面布置圖，并在公司及各區(qū)域醒目位置進行公示。5.9.2培訓教育：5.9.2.1較大、重大風險（含其信息更新后）應(yīng)由質(zhì)量安全部配合相關(guān)部門，組織相關(guān)從業(yè)人員（包括：公司領(lǐng)導、部門主管、班組及崗位員工）培訓。5.9.2.2一般及低風險由各部門組織對部門管理人員及崗位員工進行培訓。5.9.2.3每次風險評價記錄更新后，各部門均應(yīng)及時組織相應(yīng)崗位員工培訓。5.9.2.4各部門每年至少組織從業(yè)人員進行一次全面的風險評價結(jié)果及管控措施培訓。5.10持續(xù)改進5.10.1評審公司每年對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。公司根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風險評價。5.10.2更新公司根據(jù)一下情況變化對風險管控的影響，主動、及時針對變更范圍開展風險分析，及時更新風險信息。5.10.2.1管理評審要求時。5.10.2.2公司員工和其他相關(guān)方提出新的合理要求時。5.10.2.3法律、法規(guī)等增減、修訂變化所引起風險程度的改變。5.10.2.4風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整。5.10.2.5體系運行過程中發(fā)現(xiàn)漏識時。5.10.2.6變更管理過程。5.10.2.7操作條件變化或工藝改變。5.1.2.8對事件、事故或其他信息的新認識。5.10.2.9組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整。5.10.3溝通公司通過安全活動（培訓、安全例會、應(yīng)急演練、風險公示等）建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。5.10.4效果通過風險分級管控體系建設(shè)與適時更新，公司應(yīng)至少在以下方面有所改進：5.10.4.1每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性。5.10.4.2重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善。5.10.4.3涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護機制。5.10.4.4員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高。5.10.4.5保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強。5.10.4.