尋租理論研究綜述

23-尋租理論的研究綜述公共管理學(xué)院 12級社會保障 12012000177 黃佳佳摘要：尋租是指那種利用資源并通過政治過程獲得特權(quán)從而對他人利益的損害大于租金獲得者收益的行為。尋租理論近年來越來越受到學(xué)者的關(guān)注，據(jù)筆者的文獻(xiàn)檢索，就尋租理論而言，西方的研究要比國內(nèi)的研究早得多，而且西方的研究已經(jīng)根據(jù)學(xué)派分門別類初具規(guī)模，目前我國正處于經(jīng)濟(jì)變革中的轉(zhuǎn)型時(shí)期，地方政府尋租現(xiàn)象在我國廣泛存在。而近年來國內(nèi)也越來越成為專家學(xué)者研究的熱點(diǎn)。本文僅就所能收集的資料對尋租理論做一個(gè)研究綜述，對尋租理論的反戰(zhàn)做了展望，并對發(fā)展現(xiàn)狀做出簡單的評述。關(guān)鍵詞：尋租理論 發(fā)展 研究 前言尋租這一詞首先來自西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，后從最初的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義擴(kuò)展到政治領(lǐng)域,與政治權(quán)力結(jié)合的“權(quán)力尋租”成為腐敗的代名詞。權(quán)力尋租在現(xiàn)實(shí)社會中具有極大的社會危害性。推進(jìn)政治發(fā)展、加強(qiáng)制度創(chuàng)新、打造有限政府、擴(kuò)大公眾參與,是根治權(quán)力尋租的必然選擇。近年來我國也掀起了對尋租的以及其防治的研究熱潮，而對眾多學(xué)者的研究進(jìn)行一個(gè)綜述對于往后尋租理論研究的進(jìn)一步升級也有較好的推進(jìn)作用。尋租理論的產(chǎn)生自19世紀(jì)70年代以來，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)注非生產(chǎn)性、有損于社會福利的活動，并在不同的領(lǐng)域?qū)ζ溥M(jìn)行了深入的研究與探索。他們把那些設(shè)法取得并維持壟斷利益，或是對既得利益進(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性活動，稱之為尋租行為，并由此發(fā)展出一門研究這類活動與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的理論——尋租理論。尋租理論在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中具有深刻的思想淵源。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家非正式地涉及和討論尋租活動己經(jīng)有很長的時(shí)間了。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，競爭與壟斷的概念中就隱含有尋租的意思。有關(guān)尋租的零散論述可以追溯到亞當(dāng)·斯密乃至更早。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探討尋租理論的思想淵源時(shí)，一致共推薩伊為尋租理論的始祖?，F(xiàn)代尋租理論是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格于1974年最先提出的。但美國另一經(jīng)濟(jì)學(xué)家塔洛克認(rèn)為早在1967年他就在一篇論文中論證了有關(guān)尋租現(xiàn)象的問題[[]譚崇臺.尋租理論及其思想淵源[J].經(jīng)濟(jì)評論,1994,03:30-34.]。西方資本主義國家依靠國家干預(yù)不能解決經(jīng)濟(jì)停滯、失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等問題，導(dǎo)致了當(dāng)時(shí)凱恩斯式的國家干預(yù)主義地位動搖。以此為契機(jī)，新自由主義“反對國家干預(yù)，主張自由放任”的經(jīng)濟(jì)思潮乘機(jī)復(fù)興，作為新自由主義的支持者和擁護(hù)者的“尋租理論[]譚崇臺.尋租理論及其思想淵源[J].經(jīng)濟(jì)評論,1994,03:30-34.尋租理論的研究與發(fā)展尋租活動在發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家和處于轉(zhuǎn)型期的國家中各有不同的表現(xiàn)形式。對于尋租活動的研究可以減少非法的行賄、受賄、索賄，以取得政府無意創(chuàng)租和主動創(chuàng)租等行為造成的對于公共資源造成浪費(fèi)和不公平。而對于尋租的研究西方國家要早于我國，所以研究領(lǐng)域及研究的系統(tǒng)性都要優(yōu)于我國。尋租理論在國外的研究與發(fā)展尋租理論從研究的學(xué)派來分可以分為：公共選擇學(xué)派、國際貿(mào)易學(xué)派、芝加哥學(xué)派[[][]許彬.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論.哈爾濱市：黑龍江人民出版社,2002.公共選擇學(xué)派公共選擇學(xué)派的代表人物有：塔洛克、布坎南公共選擇學(xué)派的觀點(diǎn)有兩個(gè)中心思想:第一，尋租活動產(chǎn)生的根本原因歸結(jié)為政府對市場的過多干預(yù)以及政府擁有各方面特權(quán)、壟斷權(quán)和優(yōu)惠權(quán)；第二，限制尋租的基本方法是限制政府。公共選擇學(xué)派一直承認(rèn)市場機(jī)制是有缺陷的，所以，對由此引發(fā)的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動抱有深深的懷疑。因此，在論證了政府干預(yù)的各種缺陷后，他們對政府干預(yù)大都持反對排斥的態(tài)度。塔洛克1967年發(fā)表的一篇論文《關(guān)稅、壟斷和偷竊的福利成本》中指出：“完全競爭的古典模型對偏離競爭造成的社會福利損失估計(jì)得過小，理由是人們會競相尋租，或者說進(jìn)行各種疏通活動，以爭取收入，而且在競相尋租的條件下，每個(gè)人都認(rèn)為花費(fèi)到與他能取得利潤或稅收的期望值的費(fèi)用去取得租金是值得的。尋租活動的目的就是通過影響各種公共權(quán)力的運(yùn)用來獲得巨額租金”[[]孫攀峰.我國地方政府尋租行為研究[D].南京航空航天大學(xué),2008.[]孫攀峰.我國地方政府尋租行為研究[D].南京航空航天大學(xué),2008.國家貿(mào)易學(xué)派國家貿(mào)易學(xué)派的代表人物有：克魯格、杰格迪什·巴格瓦蒂國家貿(mào)易學(xué)派的主要思想：國際貿(mào)易學(xué)派根據(jù)一般均衡理論，用各種數(shù)學(xué)模型來計(jì)算租金。正規(guī)的模型對國際貿(mào)易中許可證、配額造成的損失進(jìn)行估算，但是國際貿(mào)易學(xué)派的尋租理論僅涉及保護(hù)關(guān)稅、限額和固定匯率等內(nèi)容，很少注意到政治市場的公共選擇，僅注重對租金的分析所以不能全面的反映尋租理論。美國明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授安妮·克魯格在1974年6月《美國經(jīng)濟(jì)評論》上的一篇探討國際貿(mào)易保護(hù)主義政策的論文《尋租社會的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中首次提出了尋租一詞，雖然她的思想和塔洛克的思想較為相似，但是她用更為規(guī)范的模型擴(kuò)展了對于尋租行為的研究。芝加哥學(xué)派：芝加哥學(xué)派的代表人物：波斯納、斯蒂格勒、佩爾茲曼、貝克爾芝加哥學(xué)派的主要思想：加哥學(xué)派學(xué)者對尋租理論全方位、多視角研究，使其得以逐漸完善。其學(xué)派主要有：波斯納的壟斷社會成本理論，斯蒂格勒、佩爾茲曼的經(jīng)濟(jì)管制理論和貝克爾的壓力集團(tuán)理論。波斯納（1975）對塔洛克理論數(shù)學(xué)模型化，充分論證了競爭以及壟斷市場結(jié)構(gòu)與壟斷社會福利損失之間的關(guān)系。波斯納理論的不足之處是他對塔洛克的理論進(jìn)行較規(guī)范的經(jīng)濟(jì)分析，但他對社會成本描述并無進(jìn)展。斯蒂格勒（1971）開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)管制理論的先河，指出：國家是產(chǎn)業(yè)中利益集團(tuán)尋求租金的最大利益源泉，其利益和災(zāi)難并存。貝克爾（1983）展示了在不同利益集團(tuán)的競爭性尋租活動中，兩個(gè)集團(tuán)之間展開競爭性尋租活動獲勝的條件。他為尋租行為的深入分析提供了很好的方法和工具。特別是他將博弈論方法引入尋租行為分析，奠定了其在尋租理論中的重要地位[[][]盧現(xiàn)祥.尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論[M].北京:中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,2000.尋租的治理公共選擇學(xué)派主張對政府公共權(quán)力實(shí)行更廣泛的制約，以減少公共權(quán)力對市場經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響。他們的主要思想就是在政府中建立起相應(yīng)制約的權(quán)力體系。道格拉斯·諾斯指出，企業(yè)家能獲得什么樣的特殊知識，是由特定的制度結(jié)構(gòu)決定的。所以，創(chuàng)建具有尋利導(dǎo)向而非尋租導(dǎo)向的基本制度框架是抑制尋租的一種治本之策。尋租理論在國內(nèi)的研究與發(fā)展在國內(nèi)學(xué)術(shù)界，關(guān)于尋租理論的研究起步很晚，主要起源于《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》雜志在20世紀(jì)80年代末發(fā)起的一場討論。此后，尋租與反尋租的詞語逐漸見諸一些理論著作和學(xué)術(shù)論文。20世紀(jì)70年代西方世界開始了新自由主義與我國很不相同的社會背景下發(fā)展起來的，政治歷史傳統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，面對的現(xiàn)實(shí)問題也有很大的差別。因此，我們不僅要借鑒西方經(jīng)濟(jì)理論，而且要創(chuàng)新西方經(jīng)濟(jì)理論，要結(jié)合我國實(shí)際，找出地方政府尋租行為的一般規(guī)律與特點(diǎn)，探討地方政府尋租行為的效應(yīng)，以期有效治理地方政府尋租行為。許多學(xué)者開始將尋租理論運(yùn)用到現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)、政治及政府管理中來，逐漸認(rèn)識到尋租對社會發(fā)展造成的浪費(fèi)和危害，如容易滋生政府腐敗等。同時(shí)也提出了許多有見地的治理對策，為我國經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展提供了理論支持。但關(guān)于尋租理論，現(xiàn)有的國內(nèi)外政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究都存在一定的不足，主要是還沒真正為現(xiàn)實(shí)存在的腐敗問題提出可操作的治本之策，仍需繼續(xù)深入研究。今后將會進(jìn)一步引入管理學(xué)學(xué)科理論，運(yùn)用交叉學(xué)科理論深入研究尋租理論或許是該理論發(fā)展的一個(gè)趨勢。尋租理論發(fā)展現(xiàn)狀的簡要評價(jià)尋租理論在西方國家發(fā)展已久，其影響力已滲透到經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)及管理學(xué)等領(lǐng)域?qū)ぷ饫碚撛谥袊l(fā)展至今，雖成果不像西方那樣豐碩，但也取得了較大進(jìn)步。迄今為止，國內(nèi)報(bào)刊雜志上有關(guān)尋租理論的評價(jià)、綜述、爭鳴、理論研究和應(yīng)用的文章以及譯文已達(dá)數(shù)百篇，這反映出對尋租理論的研究近年來又逐漸形成一個(gè)新的高潮，它正是我國政治經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展需要的客觀反映，而非偶然的巧合。從尋租與政府腐敗治理的方面來說，政治發(fā)展的過程,實(shí)際上也是權(quán)力尋租的制度溫床逐步鏟除以至消失的過程。這一過程可以有效地構(gòu)建政府腐敗的預(yù)