環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施-市場研究-全文在線閱讀-文檔投稿賺錢網(wǎng)

第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程本章的主要內(nèi)容包括：——首次會議——現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)——審核發(fā)現(xiàn)與不符合的確定——審核結(jié)果的匯總分析——末次會議——編寫下發(fā)審核報告、匯總審核記錄——糾正和預(yù)防措施第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程一、首次會議的議程可包括：1、審核組長介紹審核成員2、確認(rèn)審核目的、范圍、準(zhǔn)則、方法、審核日程安排及分組情況，強(qiáng)調(diào)末次會議時間、地點3、環(huán)境管理代表簡要介紹體系的實施運行狀況4、最高管理者進(jìn)行內(nèi)審動員5、質(zhì)疑及溝通第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程二、現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)在首次會議之后，就進(jìn)入到實際現(xiàn)場審核階段。因為各個組織的實際情況千差萬別，這里我們就審核的共性問題進(jìn)行討論。1、審核的方式(1)按部門審核的方式

(2)按要素審核的方式(3)以環(huán)境因素為線索審核的方式第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程2、審核的方法(1)面談(2)查閱文件及記錄

(3)現(xiàn)場觀察3、審核技巧(1)要掌握提問的技巧

(2)要善于傾聽(3)要作好記錄(4)要善于觀察，善于分析第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程4、審核活動的控制(1)審核計劃的控制(2)要合理地選擇樣本要做到隨機(jī)抽樣，如三條相同的生產(chǎn)線可抽取一條進(jìn)行審核。但應(yīng)注意不要事先決定抽取哪一條并通知受審部門，而應(yīng)臨時抽取，更具代表性。樣本要合理策劃，盡量分布均勻

c．要善于發(fā)現(xiàn)體系中的主要問題d．要注意收集體系運行有效性的證據(jù)第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程5、審核的重點內(nèi)容(1)環(huán)境方針是否已得到貫徹實施；(2)環(huán)境因素識別的充分性、評價的合理性，是否及時更新；

(3)重要環(huán)境因素的控制情況；(4)目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，環(huán)境管理方案實施情況；

(5)法律、法規(guī)及其它要求的遵守情況；(6)管理程序和運行控制程序是否已被嚴(yán)格遵守或執(zhí)行；第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程(7)體系文件的適用性，是否已付諸實施、效果如何；

(8)日常檢查及監(jiān)控工作如何，是否對法律、法規(guī)的符合性進(jìn)行評價；(9)內(nèi)審的實施情況，不符合是否糾正完成；

(10)管理評審是否充分，達(dá)到效果；(11)體系的充分性和有效性，例如資源是否充分，職責(zé)是否落實，有何可供改進(jìn)的領(lǐng)域。第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程三、不符合的確定1、不符合的確定環(huán)境管理體系審核中的不符合是指違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)，審核準(zhǔn)則通常包括三方面內(nèi)容。ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)適用于受審核方的與環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求

(3)受審核方的環(huán)境管理體系文件(包括手冊、程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書)。第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程2、不符合的形成以客觀事實為依據(jù)在現(xiàn)場審核中客觀證據(jù)來自以下途徑：在審閱文件、記錄以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實?，F(xiàn)場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可以作為客觀證據(jù)。(2)以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩(3)對產(chǎn)生不符合的原因要進(jìn)行分析，找出體系存在的問題

(4)審核組要統(tǒng)一意見(5)審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn)第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程3、不符合性質(zhì)的判定不符合性質(zhì)的分類：1)按性質(zhì)嚴(yán)重程度和不符合造成的后果區(qū)分：

a)嚴(yán)重不符合；b)一般不符合。2)按發(fā)生不符合的原因區(qū)分：a)體系性不符合（策劃性不符合）。b)實施性不符合；c)效果性不符合；第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程(1)嚴(yán)重不符合出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合：體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。即某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。例如：體系中許多部門均未按培訓(xùn)計劃實施培訓(xùn)。體系運行出現(xiàn)的區(qū)域性失效，例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。不符合的事實造成嚴(yán)重的環(huán)境危害。例如重大環(huán)境事故造成人員傷亡第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程(2)一般不符合對滿足審核準(zhǔn)則的要求而言是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。將不符合項按嚴(yán)重程度分類，有利于對嚴(yán)重的問題加以重視確保糾正與預(yù)防措施的力度，將不符合項按性質(zhì)區(qū)分，可較好地分析不符合產(chǎn)生的原因，制定切實有效的糾正和預(yù)防措施，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程體系性不符合，即環(huán)境管理體系文件及現(xiàn)場與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)不符；一般由管理策劃人員造成的不合格。實施性不符合，即未按環(huán)境管理體系文件或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定實施；一般由操作人員造成的不合格。效果性不符合，即實施后未達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)、指標(biāo)或要求 可能由多方面原因引起，在企業(yè)管理中屬于最難解決的不合格。第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程4、不符合報告的編寫不符合報告主要可包括下列內(nèi)容：(1)受審核部門名稱(2)不符合審核準(zhǔn)則的要求

(3)不符合事實描述(4)不符合IS014001標(biāo)準(zhǔn)的條款號及不符合體系文件的編號

(5)不符合分類(嚴(yán)重程度、性質(zhì))(6)受審核部門代表確認(rèn)及簽字

(7)審核員姓名及開具日期環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報告審核部門總務(wù)部化工倉庫部門負(fù)責(zé)人董路審核員羅秀云審核時間2002.7.5不符合要求描述：《化驗管理程序》（EP446-03）規(guī)定“化工倉庫中全部化驗貯罐均應(yīng)直立擺放，不可倒置，最高碼放不可超過三層?！钡珜徍藛T在化工倉庫審核時發(fā)現(xiàn)：A區(qū)存放的10桶岡底工涂料有6桶倒置。D區(qū)存放的潤滑油貯罐碼放了四層。以上事實不符合程序要求。不符合條款：4.4.6運行控制ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程不符合分類：□嚴(yán)重

√輕微

□體系性

√ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報告不符合原因分析：1化工倉庫裝運工人和倉庫保管員不了解程序要求，環(huán)境意識談漠，化工倉庫經(jīng)理和環(huán)境管理員監(jiān)督檢查不力。2D區(qū)潤滑區(qū)域太小，無法滿足生產(chǎn)需要。糾正及預(yù)防措施：1化工倉庫全體人員全面清查倉庫內(nèi)化學(xué)品貯罐，將所有倒置和斜放貯罐正立擺放。2擴(kuò)大D區(qū)潤滑沒區(qū)域定置貯存面積，潤滑油貯罐三層碼放。3化工倉庫全體人員組織學(xué)習(xí)《化驗管理程序》及倉庫規(guī)程，建立每周點檢制度，由化工倉庫經(jīng)理及環(huán)境管理員每周進(jìn)行檢查并記錄。4以上措施在7月19日前完成。環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報告ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程糾正措施完成情況：1.已將化工倉庫全部倒置和斜放貯罐直立擺放；2.D區(qū)面積擴(kuò)大，潤滑油貯罐三層碼放；3.培訓(xùn)工作完成并做記錄，點檢制度納入化工倉庫規(guī)程，本周檢查完成并做記錄。部門負(fù)責(zé)人：董

路 日期：2002.7.17糾正措施驗證：糾正措施確已全部完成。審核員：羅秀云日期：2002.7.18第八章

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實施ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程四、匯總分析可從下列幾個方面入手：1、從發(fā)現(xiàn)的不符合項來匯總分析；2、總結(jié)部門環(huán)境管理工作的優(yōu)點；3、從歷史的發(fā)展趨勢來分析。五、末次會議——審核組長主持，參加者簽到，——應(yīng)有記錄并保存歸檔；——末次會議的參會人建議在首次會議參會人基礎(chǔ)上加入各個部門的環(huán)境管理聯(lián)絡(luò)員(內(nèi)審員)參加第八章

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