2022年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》提升訓(xùn)練試卷-含答案

第第頁?。ㄊ。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號………密……….…………封…線…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2022年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》提升訓(xùn)練試卷含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列做法錯誤的是（）。A.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪B.自行開展服務(wù)提供、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%3、證券公司的（）負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C.董事會D.分支機構(gòu)4、由證券公司有關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成的（）負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B.董事會C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D.分支機構(gòu)5、下列哪一個環(huán)節(jié)起到了投資者教育的作用？（）A.簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系D.簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》6、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)專門委員會，審計委員會應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負責(zé)人。A.董事長B.內(nèi)部董事C.執(zhí)行董事D.獨立董事7、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。A.上市公司的總會計師B.持有上市公司3％股份的股東C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的監(jiān)事8、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（）。A.發(fā)行人律師及審計機構(gòu)B.發(fā)行定價方式C.定價程序D.配售方式9、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）。A.不記名股票，以股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所進行進行C.記名股票遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司應(yīng)當(dāng)向股東補發(fā)股票D.記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力10、國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段是指（）。A.社會意義上的權(quán)利B.社會意義上的義務(wù)C.法律意義上的權(quán)利D.法律意義上的義務(wù)11、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融券期限、費率、保證金的說法，錯誤的有（）。A.借入人申報的費率=出借人申報的費率+科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費率差B.借入人申報的費率不得低于或等于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費率差C.應(yīng)收取的保證金比例不可低于20%D.應(yīng)收取的保證金中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%12、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.期貨交易所的工作人員D.國家機關(guān)13、期貨公司（）期貨自營業(yè)務(wù)。A.不得從事或變相從事B.在獲得許可的情況下可從事C.可以從事D.可繞道從事14、證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）進行出資。A.自有資金B(yǎng).保證金C.傭金D.流動資金15、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險等級。A.3B.5C.7D.1016、證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應(yīng)向（）提交可疑交易報告。A.銀保監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心D.當(dāng)?shù)卣?7、微軟雅黑下列關(guān)于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（）。A.保薦代表人僅需為其主要負責(zé)項目建立盡職調(diào)查工作日志B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份D.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作18、某股份有限公司共發(fā)行股份3000萬股，公司擬召開股東大會對另一公司分立的事項作出決議。在股東大會表決時可能出現(xiàn)的下列情形中，能使決議得以通過的是（）。A.出席大會的股東共持有2700萬股，其中持有1900萬股的股東同意B.出席大會的股東共持有2400萬股，其中持有1200萬股的股東同意C.出席大會的股東共持有1800萬股，其中持有1100萬股的股東同意D.出席大會的股東共持有1500萬股，其中持有800萬股的股東同意19、關(guān)于合伙企業(yè)的利潤分配，如合伙協(xié)議未作約定且合伙人協(xié)商不成，下列哪一選項正確（）。A.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人平均分配B.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按實繳出資比例分配C.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按合伙協(xié)議約定的出資比例分配D.應(yīng)當(dāng)按合伙人的貢獻決定如何分配20、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式解除協(xié)議。A.書面B.口頭C.郵件D.電話21、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程22、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.控制風(fēng)險、保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則23、證券經(jīng)紀(jì)人的證書由（）統(tǒng)一印制、編號。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券公司C.國務(wù)院證券管理機構(gòu)D.經(jīng)紀(jì)公司24、證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.中國人民銀行25、券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報（）備案。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結(jié)算機構(gòu)26、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.1027、辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）進行注冊。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國工商局C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行28、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金上市交易特點的說法錯誤的是（）。A.基金份額折算后，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化B.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%C.采取份額申購、份額贖回的方式D.不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購和贖回，基金管理人可暫停接受申購和贖回申請29、下列關(guān)于“深港通”的說法中，錯誤的是（）。A.深股通股票包括市值60億美元及以上的深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分C.深股通股票包括市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)D.深股通股票包括深圳證券交易所上市的A+H股公司股票30、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.有合伙人認繳或?qū)嶋H繳付的出資B.書面或口頭合伙協(xié)議C.半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.1個以上的合伙人31、微軟雅黑下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議特別載明事項的說法，正確的是（）。A.協(xié)議特別載明爭議的解決辦法B.協(xié)議特別載明損失分擔(dān)C.協(xié)議特別載明利潤分配D.協(xié)議特別載明不同合伙人相互轉(zhuǎn)變程序32、合伙企業(yè)存續(xù)期間，關(guān)于合伙企業(yè)的財產(chǎn)表述正確的是（）。A.僅為合伙人的出資B.僅為所有以合伙企業(yè)名義取得的收益C.不僅包括合伙人的出資，還包括所有以合伙企業(yè)名義取得的收益D.僅為按合伙協(xié)議各合伙人實際繳付的出資33、為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的（）。A.證券自營業(yè)務(wù)B.上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券銷售業(yè)務(wù)34、以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。A.中國人民銀行B.證券公司C.國有商業(yè)銀行D.政策性銀行35、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億36、下列選項中，不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《上市公司信息披露管理辦法》37、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券價格或證券交易量的，情節(jié)特別嚴重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以6個月的拘役B.處以6年的有期徒刑C.處以12年的有期徒刑D.處無期徒刑38、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報（）核準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會39、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A.3B.5C.10D.2040、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%41、基金財產(chǎn)獨立性表現(xiàn)在（）。A.基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.基金財產(chǎn)的債權(quán)可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)，基金財產(chǎn)可一并進行清算D.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，基金管理人無權(quán)代扣代繳42、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供服務(wù)C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)43、對期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.2000元以上1萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.5000元以上2萬元以下44、下列關(guān)于違規(guī)披露重要信息罪的說法，正確的是（）。A.本罪采取雙罰制，即對公司與直接責(zé)任人員都判處刑罰B.犯罪對象只包括財務(wù)會計報告C.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員不包括公司D.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的可立案追訴45、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.60%46、證券投資咨詢從業(yè)人員違反（）的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施。A.證券法B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.證券從業(yè)人員資格管理實施細則D.證券投資銷售管理辦法47、經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C148、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請（），成為主辦券商。A.批準(zhǔn)B.核準(zhǔn)C.備案D.復(fù)核49、根據(jù)《證券投資基金法》，基金的會計核算工作由（）負責(zé)。A.基金份額登記機構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人50、我國證券市場的法律、法規(guī)分為（）個層次。A.2B.3C.4D.5二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（ ）。I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任II.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下III.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)IV.利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV2、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列文件中，有限責(zé)任公司不參與公司經(jīng)營管理的小股東有權(quán)查閱和復(fù)制的有（）。Ⅰ.公司章程Ⅱ.股東會會議記錄Ⅲ.財務(wù)會計報告Ⅳ.監(jiān)事會會議決議A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ3、信息披露違法行為責(zé)任人員認定為不予行政處罰的考慮情形有（）。I.當(dāng)事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的II.當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的III.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)IV.對公司信息披露違法行為不負有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的A.III.IV B.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II4、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形的，應(yīng)予立案追訴（）。I.發(fā)行數(shù)額在5000萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的IV.其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV5、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。I.出具警示函II.責(zé)令參加培訓(xùn)III.責(zé)令定期報告IV.監(jiān)管談話V.認定為不適當(dāng)人選VI.拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V6、證券公司可以作為質(zhì)押券的自有資產(chǎn)有（）。I.可用于上交所債券質(zhì)押式回購交易的債券II.基金份額III.募集資金IV.風(fēng)險準(zhǔn)備金A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II D.II.III.IV7、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)行為中，禁止的有（）。I.為客戶揭示存在的風(fēng)險，評估客戶風(fēng)險承受能力II.替客戶辦理證券認購、資金存取、查詢事宜III.進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶IV.與客戶約定分享投資收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV8、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。Ⅰ依法合規(guī)Ⅱ公正公開Ⅲ誠實守信Ⅳ公平維護客戶利益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ10、中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。I.從業(yè)活動II.內(nèi)部控制III.公司治理IV.風(fēng)險狀況A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV11、依法負有信息披露義務(wù)的公司向股東提供虛假的或隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東利益對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰有（）。I.3年以下有期徒刑II.拘役III.單處2萬元以上20萬元以下罰金IV.并處2萬元以上20萬元以下罰金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II12、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。Ⅰ.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13、微軟雅黑證券公司設(shè)董事會秘書，以下關(guān)于其職責(zé)描述正確的是（）。I.負責(zé)董事會和經(jīng)營層會議的籌備、文件的保管II.負責(zé)客戶資料的管理III.按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項IV.按照股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV14、微軟雅黑申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有（）。Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡ15、微軟雅黑中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。I.監(jiān)管談話，重點關(guān)注II.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函III.沒收違法所得Ⅳ、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV16、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。I.內(nèi)幕交易II.私募基金管理III.市場操縱IV.證券投資咨詢A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV17、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.專業(yè)基金銷售機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ18、《證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定Ⅳ.證券交易所的負責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ19、下列選項中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有（）。Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。I.商業(yè)銀行II.證券交易所III.期貨經(jīng)紀(jì)公司IV.律師事務(wù)所A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III21、微軟雅黑證券公司有下列（）情形的，根據(jù)《證券法》規(guī)定進行處罰。I.證券公司或其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)II.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用III.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托IV.證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV22、微軟雅黑下列屬于合伙企業(yè)解散事由的是（ ）。I.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營II.合伙人已不具備法定人數(shù)滿15天III.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷IV.部分合伙人決定解散A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III23、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。I.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶II.挪用客戶資產(chǎn)III.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易IV.操縱市場A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV24、微軟雅黑法律關(guān)系的主體包括（）。I.自然人II.組織III.國家IV.智力成果A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV25、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。I.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易II.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息III.非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買賣證券IV.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II26、微軟雅黑非公開募集基金的基金管理人由（）擔(dān)任。I.依法設(shè)立的公司II.合伙企業(yè)III.個人IV.社團A.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III27、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。I.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告II.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告III.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)IV.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.IVD.II.III.IV28、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.風(fēng)險識別、評估與控制體系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的流程對客戶進行（）。Ⅰ.審核Ⅱ.征信Ⅲ.評估Ⅳ.授信審批A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動（）。Ⅰ代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失Ⅳ為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策Ⅱ.從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資Ⅳ.目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實質(zhì)法律障礙A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ32、微軟雅黑證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。I.薪酬與提名委員會II.審計委員會III.獨立董事制度IV.風(fēng)險控制委員會V.董事會秘書A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V33、微軟雅黑甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有（）。I.由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資II.乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資III.乙和丙均不愿意購買，甲無權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁IV.乙和丙均不愿意購買，甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV34、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。I.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性II.證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場情況變化，更改委托人的委托價格III.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任IV.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要為客戶保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II35、無法連續(xù)交易是指（）等情形。Ⅰ證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報Ⅳ10%以上的證券交易中斷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ36、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托投資顧問進行境外證券投資，投資顧問應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。I.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)II.在境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)III.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億人民幣IV.有治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)、司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II37、下列各項關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的敘述，正確的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。I.全面II.仔細III.真實IV.準(zhǔn)確A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV39、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有（）。I.給予警告II.并處3萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)II.責(zé)令改正IV.并處30萬元以上60萬元以下的罰款A(yù).III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II40、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑拇胧?。I.監(jiān)管談話II.出具警示函III.責(zé)令定期報告IV.罰款A(yù).I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III41、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。I.信用交易證券交收賬戶II.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶III.轉(zhuǎn)融通專用證券交收賬戶IV.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV42、微軟雅黑財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.最近24個月無違反誠信的不良記錄II.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分III.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰IV.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV43、基金份額持有人大會的職權(quán)有（）。I.決定更換基金管理人、基金托管人II.基金合同約定的其他職權(quán)III.安全保管基金財產(chǎn)IV.編制中期和年度基金報告A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III44、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ45、《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.保險公司A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ46、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為（）主要層次。I.交易通道服務(wù)II.客戶招攬III.有形服務(wù)IV.附加服務(wù)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV47、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定的說法正確的有（）。I.單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報可以1股為單位遞增II.新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式III.股票的漲跌幅限制放寬至30%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制IV.市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV48、客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。Ⅰ.以借還借Ⅱ.現(xiàn)金抵券Ⅲ.買券還券Ⅳ.直接還券A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ49、微軟雅黑證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合下列（）情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)報住所地或經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。I.與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制II.提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)5年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表III.提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上IV.最近一個會計年度管理證券資產(chǎn)不少于100億港元或等值貨幣A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV50、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是（ ）。I.由普通合伙人組成II.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織IV.對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】A項，根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。2、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。3、【答案】A【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。4、【答案】C【解析】業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。5、【答案】A【解析】“講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》”的環(huán)節(jié)實際上起到了投資者教育的作用。一般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險：宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、政策風(fēng)險、上市公司經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險和其他風(fēng)險。6、【答案】D【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)巍?、【答案】B【解析】本題選項B持股比例未達到5％，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。8、【答案】A【解析】招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。9、【答案】C【解析】記名股票，以股東以背書方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。A錯誤；不記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。D錯誤；股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所進行進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。B錯誤。10、【答案】C【解析】考察法律關(guān)系的內(nèi)容。法律意義上的權(quán)利：國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段。法律意義上的義務(wù)：國家通過法律規(guī)定，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。11、【答案】C【解析】證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。12、【答案】B【解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。13、【答案】A【解析】期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)：（1）期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外；（2）期貨公司不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)；（3）期貨公司不得為其股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。14、【答案】A【解析】證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以自有資金進行出資。15、【答案】D【解析】考察開展客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求。新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶：證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險等級。已確立過風(fēng)險等級的客戶：證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。16、【答案】C【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。17、【答案】D【解析】A項，保薦代表人必須為其具體負責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查；B項，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任；C項，保薦代表人本人及其配偶持有發(fā)行人的股份，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。18、【答案】A【解析】“分立”屬于股份有限公司股東大會的特別決議，需經(jīng)“出席”股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。19、【答案】B【解析】合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則：首先按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。20、【答案】A【解析】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。21、【答案】C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)茌其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。22、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。23、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。24、【答案】A【解析】證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。25、【答案】C【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報中國證監(jiān)會備案。合同應(yīng)約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項。26、【答案】A【解析】考查場外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識。金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中證報價提交報告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果。27、【答案】A【解析】辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。28、【答案】B【解析】B項，基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行。29、【答案】A【解析】深港通，是“深港股票市場交易互聯(lián)互通機制”的簡稱，是指深交所和聯(lián)交所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票，深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。30、【答案】A【解析】根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第14條：設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有2個以上合伙人；②有書面合伙協(xié)議；③有合伙人認繳或者實際繳付的出資；④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。31、【答案】D【解析】有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序。32、【答案】C【解析】合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括：由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)。33、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。34、【答案】A【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機構(gòu)法人（即發(fā)行主體）包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。35、【答案】C【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。36、【答案】C【解析】證券市場的行政法規(guī)主要包括：《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業(yè)債券管理條例》37、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第182條，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。38、【答案】D【解析】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。39、【答案】D【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。40、【答案】A【解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。41、【答案】A【解析】基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。42、【答案】B【解析】在普通投資者中請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提鐵相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)的情形下，經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當(dāng)完配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。43、【答案】A【解析】期貨交易所有下列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度、拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查。44、【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的應(yīng)予追訴。45、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。46、【答案】B【解析】從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。47、【答案】C【解析】經(jīng)營機構(gòu)可結(jié)合實際操作經(jīng)驗及投資者的特殊情況，調(diào)整和補充具體評估指標(biāo)。經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級。48、【答案】C【解析】證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。49、【答案】B【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第19條，基金管理人應(yīng)當(dāng)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。50、【答案】D【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級：1、法律2、行政法規(guī)3、部門規(guī)章4、規(guī)范性文件5、行業(yè)自律規(guī)則二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】在合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。2、【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。3、【答案】B【解析】認定為不予行政處罰的考慮情形：（1）當(dāng)事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。（2）當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。（3）對公司信息披露違法行為不負有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的。（4）其他需要考慮的情形。4、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；2）偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進行違法活動的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。5、【答案】C【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。6、【答案】C【解析】證券公司可以提交以下自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券：（1）可用于上交所債券質(zhì)押式回購交易的債券。（2）基金份額。（3）上交所和中國結(jié)算認可的其他證券。7、【答案】B【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。（2）提供、傳播虛假或誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不當(dāng)手段招攬客戶。8、【答案】C【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。9、【答案】C【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益。10、【答案】C【解析】中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問的從業(yè)活動、內(nèi)部控制、公司治理、風(fēng)險狀況等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。11、【答案】C【解析】考察違規(guī)披露、不披露重要信息的法律責(zé)任。依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或?qū)σ婪☉?yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或其他人利益，或有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處2萬元以上20萬元以下罰金。12、【答案】C【解析】《中華人民共和國刑法》第160條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。13、【答案】D【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條，證券公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。14、【答案】C根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。15、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。16、【答案】A【解析】考察證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為。I、III選項明顯錯誤。17、【答案】D【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。18、【答案】B【解析】Ⅱ項，《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。19、【答案】A【解析】公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議。擅自改變用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。20、【答案】D【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或其他金融機構(gòu)。21、【答案】C【解析】證券公司依《證券法》規(guī)定處罰的情形，除I/II/III三項外還有：①聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機構(gòu)的負責(zé)人；②未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人的職務(wù)；③證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶證券不足而接受其賣出委托的；④證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的；⑤證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的。22、【答案】D【解析】合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：①合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營；②合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；③全體合伙人決定解散；④合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；⑤合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或無法實現(xiàn)；⑥依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。23、【答案】C【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。24、【答案】A【解析】考察法律關(guān)系的主體。法律關(guān)系的主體是在法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括三類：1）自然人2）組織3）國家法律關(guān)系的客體包括：1）物2）人身、人格3）精神成果4）行為IV選項，智力成果屬于客體。25、【答案】C【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動的行為。26、【答案】C【解析】公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任，而非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者伙企業(yè)擔(dān)任。27、【答案】C【解析】為了實施清算保護，清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。債權(quán)人申報債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項，并提供證明材料。清算人應(yīng)當(dāng)對債權(quán)進行登記。28、【答案】D【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。29、【答案】D【解析】營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估和授信審批。30、【答案】A【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操